第一章 证券投资基础知识

第一章 证券投资基础知识

第一章 证券投资基础知识 一、单项选择题 ‎1. 作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种( )‎ ‎ ‎ A. 书面凭证 ‎ B. 法律凭证 C. 货币凭证 ‎ D. 资本凭证 ‎2. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )‎ A. 有价证券 B. 商品证券 C. 货币证券 ‎ D. 资本证券 ‎ ‎ ‎3. 金融期货证券是一种( )‎ ‎ A. 商品证券 ‎ B. 资本证券 ‎ C. 货币证券 ‎ ‎ D. 凭证证券 ‎ ‎ ‎4. 证券业协会性质上一种( )‎ ‎ A. 证券监管机构 ‎ ‎ B. 证券服务机构 ‎ C. 证券投资人 ‎ D. 自律性组织 ‎5. 同业拆借市场在金融市场体系中属于 ( ) 范畴 A. 资本市场 ‎ B. 长期资金融通市场 C. 贷款市场 ‎ D. 货币市场 ‎6. ( ) 《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。‎ ‎ ‎ A. ‎1994年7月1日 ‎ ‎ B. ‎‎1998年7月1日 ‎ C. ‎1999年4月1日 ‎ D. ‎‎1999年7月1日 ‎7. ( ) 国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。‎ ‎ A. ‎1992年4月22日 ‎ B. ‎‎1993年4月22日 ‎ C. ‎1994年4月22日 ‎ D. ‎1995年4月22日 ‎ ‎8. 证券必须同时具备的两个最基本特征是( )‎ ‎ A. 法律特征与经济特征 ‎ B. 法律律特征与书面特征 ‎ C. 经济特征与书面特征 ‎ D. 经济特征与权益特征 ‎9. 证券按其性质不同,可以分为( )‎ ‎ A. 凭证证券和有价证券 ‎ B. 资本证券和货币证券 ‎ C. 商品证券和无价证券 ‎ D. 虚拟证券和有价证券 ‎10. 资本证券主要包括( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 股票、债券和基金证券 ‎ B. 股票、债券和金融期货 ‎ C. 股票、债券和金融衍生证券 ‎ D. 股票、债券和金融期权 ‎11. 拥有证券就意味着享有对财产的( )权利 ‎ ‎ A. 所有、使用、收益和处置 ‎ B. 占有、流通、收益和处置 ‎ C. 占有、使用、收益和处置 ‎ D. 占有、使用、流通和处置 ‎12. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是( )‎ A. 买卖差价 B. 利息或红利 C. 生产经营过程中的资产增值 D. 虚拟资本价值 ‎13. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 股票市场和债券市场 ‎ B. 证券市场和货币市场 ‎ C. 短期资金市场和长期资金市场 ‎ D. 中长期信贷市场和证券市场 ‎14. 证券市场按纵向结构关系,可以分为( )‎ ‎ A. 股票市场和债券市场 ‎ B. 发行市场和流通市场 ‎ C. 集中市场和场外市场 ‎ D. 国内市场和国际市场 ‎15. 证券市场按横向结构关系,可以分为( )‎ ‎ A. 股票市场和债券市场和基金市场 ‎ B. 发行市场和流通市场 ‎ C. 集中市场和场外市场 ‎ D. 国内市场和国际市场 ‎16. 世界上第一家股票交易所在( )成立 ‎ A. 纽约 ‎ B. 阿姆斯特丹 ‎ C. 伦敦 ‎ D. 费城 ‎17. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票德( )‎ ‎ A. 政府机构、金融机构、公司和企业 ‎ B. 中央政府、地方政府、公司和企业 ‎ C. 政府机构、中央银行、公司和企业 ‎ D. 政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 ‎18. 机构投资者主要有( )‎ A. 企业 B. 公益基金 C. 金融机构 D. 以上都是 ‎ ‎ ‎19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务 ‎ A. 政策性 ‎ B. 公开市场操作 ‎ C. 投融资 ‎ D. 保值 ‎ ‎ ‎20. 证券公司的主要业务内容有( )‎ ‎ A. 股票、债券和基金 ‎ B. 发行、自营和基金管理 ‎ C. 承销、咨询和基金管理 ‎ D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 ‎ ‎ ‎21. 金融市场是由各个子市场组成的,它由( )市场和( )市场两大类所组成。‎ ‎ A. 债券和股票 ‎ B. 证券和保险 ‎ C. 货币和资本 ‎ D. 银行信贷和证券 ‎22. 证券市场虽主要属于资本市场,但与( )市场关系密切。‎ ‎ ‎ ‎ A. 货币 ‎ B. 期货 ‎ C. 期权 ‎ D. 商品 ‎23. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场 ‎ ‎ ‎ A. 直接融资 ‎ B. 间接融资 ‎ C. 资本 ‎ D. 货币 ‎24. 证券市场即为( )市场 ‎ A. 货币 B. 资本 C. 间接融资 D. 直接融资 ‎25. 证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主 有( )三个方面 ‎ A. 筹资、定价、资本配置 ‎ B. 筹资、定价、收益 ‎ C. 收益、监督、资本配置 ‎ D. 监督、定价、资本配置 ‎ ‎ ‎26. 证券交易价格是通过（ ）得以确定的 ‎ ‎ ‎ A. 证券商与投资者协商 ‎ ‎ B. 一级市场上的公开竞价 ‎ C. 证券供求双方共同作用 ‎ D. 发行者与证券商协商 ‎27. 股票实质上代表了股东对股份公司的( )‎ ‎ ‎ A. 产权 B. 债权 C. 物权 D. 所有权 ‎ ‎ ‎28. 在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 绝大多数 ‎ B. 相对多数 ‎ C. 有效多数 ‎ D. 超过半数 ‎ ‎ ‎29. 记名股票与不记名股票的差别在于( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 股东权利 ‎ B. 股东义务 ‎ C. 出资方式 ‎ D. 记载方式 ‎30. 股票净值又称( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 票面价值 ‎ B. 账面价值 ‎ C. 清算价值 ‎ D. 内在价值 ‎31. 在股票票面上标明的金额，是股票的( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 票面价值 ‎ B. 账面价值 ‎ C. 清算价值 ‎ D. 内在价值 ‎32. 股东大会是股东公司的( )‎ ‎ ‎ A. 权利机构 ‎ B. 决策机构 ‎ C. 监督机构 ‎ D. 法人代表 ‎33. 优先股股息当年未能足额分派时能在以后年度补发的优先股，称为( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 参与优先股 ‎ B. 累积优先股 ‎ C. 可赎回优先股 ‎ D. 股息率可调整优先股 ‎34. 在我国，国有股权行政管理专职机构是( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 国务院 ‎ B. 国有资产管理部门 ‎ C. 国有投资公司 ‎ D. 资产经营公司 ‎35. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )‎ ‎ ‎ A. 真实资本 B. 财产直接支配权 C. 虚拟资本 D. 物资直接支配权 ‎ ‎ ‎36. 国际债券的计价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹措资金。‎ A. 外国货币 B. 国际通用货币 C. 本国货币 ‎ D. 本国货币或外国货币 ‎37． 贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。‎ A. 不规定利率 B. 规定利率 C. 标明折价率 D. 不标明折价率 ‎ ‎ ‎38. 债券是由( )出具的。‎ A. 投资者 B. 债权人 C. 债务人 D. 代理发行者 ‎ ‎ ‎39. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( ) ‎ A. 债权 B. 资产所有权 C. 财产支配权 D. 资金使用权 ‎40. 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为( )‎ A. 贴现债券 B. 复利债券 C. 单利债券 D. 累进利率债券 ‎41. 在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券( )‎ A. 少 B. 多 C. 相同 D. 不确定 ‎ ‎ ‎42. 贴现债券的发行属于( )‎ A. 平价方式 B. 溢价方式 C. 折价方式 D. 都不是 ‎ ‎ ‎43. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )‎ A. 券面形态 B. 发行方式 C. 流通方式 D. 偿还方式 ‎44. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为( )‎ A. 展期偿还 B. 满期偿还 C. 全额偿还 ‎ D. 部分偿还 ‎45. 债券与股票的相同点在于( )‎ A. 都是筹资手段 B. 收益率一致 C. 风险一样 D. 具有同样权利 ‎46. 安全性最高的有价证券是( )‎ A. 国债 B. 股票 C. 公司债券 D. 企业债券 ‎47. 偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为( )‎ A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债 ‎ ‎ ‎48. 政府为了实施某种特效政策而发行的国债是( )‎ A. 赤字国债 B. 建设国债 C. 战争国债 D. 特种国债 ‎49. 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )‎ A. 信用公司债 ‎ B. 保证公司债 C. 参与公司债 D. 收益公司债 ‎50. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。‎ A. 基金托管人 B. 基金承销公司 C. 基金管理人 ‎ D. 基金投资顾问 ‎51. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )托管。‎ ‎ ‎ A. 基金托管人 B. 基金承销公司 C. 基金管理公司 D. 基金投资顾问 ‎52. 证券投资基金反映的是( )关系。‎ ‎ ‎ A. 产权 B. 所有权 C. 债权债务 D. 委托代理 ‎53. 证券投资基金的资金主要投向( )‎ A. 实业 B. 邮票 C. 有价证券 D. 珠宝 ‎54. 投资基金的收益有可能高于( )‎ A. 股票 B. 债券 C. 金融期货 D. 金融期权 ‎55. 投资基金的风险可能小于( )‎ A. 股票 B. 固定利率债券 C. 浮动利率债券 ‎ D. 债券 ‎56. 封闭式基金期满终止，清产核资后的( )按投资者的出资比例进行分配。‎ A. 基金总资产 B. 基金净资产 C. 可分配收益 D. 基金资本 ‎57. 封闭式基金单位的交易方式是( )‎ A. 赎回 B. 证交所上市 C. 即可赎回，又可上市 D. 柜台交易 ‎58. 封闭式基金的交易价格取决于( )‎ A. 基金总资产 B. 基金净资产 C. 供求关系 ‎ D. 基金负债 ‎59. 开放式基金的交易价格取决于( )‎ A. 基金总资产值 B. 基金单位净资产值 C. 供求关系 D. 基金资产净值 ‎60. 在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的( )为准。‎ A. 开盘价 B. 收盘价 C. 最高价 ‎ D. 最低价 ‎61. 已知价计算法中的“已知价”是指( )‎ ‎ ‎ A. 当日的开盘价 B. 当日的收盘价 C. 上一个交易日的开盘价 D. 上一个交易日的收盘价 ‎62. 未知价计算法中的“未知价”是指( )‎ A. 当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 ‎63. 证券投资基金在美国的称谓是( )‎ ‎ ‎ A. “基金”‎ B. “单位信托基金”‎ C. “证券投资信托基金”‎ D. “共同基金”‎ ‎64. 下列几种基金中，一般( )的年管理费率最低。‎ A. 债券基金 B. 货币基金 C. 股票基金 D. 认股权证基金 ‎65. 证券投资基金资产的名义持有人是( )‎ A. 基金投资者 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金监管人 ‎66. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币( )‎ ‎ A. 1000万元 B. 2000万元 C. 3000万元 D. 5000万元 ‎67. 基金持有人与基金管理人之间的关系是( )‎ ‎ ‎ A. 委托与受托的关系 B. 经营与监管的关系 C. 所有者与经营者的关系 D. 持有与托管的关系 ‎68. 基金管理人与托管人之间的关系是( )‎ ‎ ‎ A. 委托与受托的关系 B. 经营与监管的关系 C. 所有人与经营者的关系 D. 持有与托管的关系 ‎69. 基金持有人与托管人之间的关系是( )‎ A. 委托与受托的关系 B. 经营与监管的关系 C. 所有人与经营者的关系 D. 持有与监管的关系 ‎70. 率先推出外汇期货交易，标志外汇期货的正式产生的交易所是( )‎ A. 纽约证券交易所 B. 芝加哥期货交易所 C. 国际货币市场 D. 美国堪萨斯农产品交易所 ‎71. 国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是( )‎ A. 10万美元 B. 100万美元 C. 1000万美元 D. 1万美元 ‎72. 美国长期国债期货标的物的期限为( )‎ A. 15年 B. 10年 C. 30年 D. 20年 ‎73. 先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( )‎ A. 多头套期保值 B. 空头套期保值 C. 交叉套期保值 D. 平行套期保值 ‎74. 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数量金融资产的权利。‎ A. 市场价格 B. 买入价格 C. 卖出价格 D. 敲定价格 ‎75. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。‎ A. 买入 B. 卖出 C. 持有 ‎76. 看跌期权的买方对标的就金融资产具有( )的权利。‎ A. 买入 B. 卖出 C. 持有 ‎77. 投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会( )‎ A. 上涨 B. 下跌 C. 不变 ‎78. 只能在期权到期日执行的期权是( )‎ A. 欧式期权 B. 美式期权 C. 看涨期权 D. 看跌期权 ‎79. 金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量( )‎ A. 多 B. 相等 C. 少 D. 不定 ‎80. 认股权证的认购期限一般为( )‎ A. 2-10年 B. 3-10年 C. 两周到30天 D. 两周到60天 ‎81. 金融期货的交易对象是( )‎ A. 金融商品 B. 金融商品合约 C. 金融期货合约 D. 金融期权 ‎82. 期权交易中的选择权，属于交易中的( )‎ A. 买方 B. 卖方 C. 双方 D. 第三方 ‎83. 影响期权价格的最主要原因是( )‎ A. 期权的执行价格 B. 标的物资产的现价 C. 标的物资产价格的波动 D. 合约的期限 ‎84. 可转换证券实际上是一种普通股票的( )‎ A. 长期看涨期权 B. 长期看跌期权 C. 短期看涨期权 D. 短期看跌期权 ‎85. 优先认股权实际上是一种普通股票的( )‎ A. 长期看涨期权 B. 长期看跌期权 C. 短期看涨期权 D. 短期看跌期权 二、多项选择题 ‎1. 证券是指( )‎ A. 各类记载并代表一定权利的法律凭证 B. 各类证明持有者身份和权利的凭证 C. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 ‎2. 广义的有价证券包括很多种,其中有( )‎ A. 商品证券 ‎ B. 凭证证券 ‎ C. 货币证券 ‎ D. 借据 ‎ E. 资本证券 ‎3. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有( )。‎ ‎ A. 商业汇票 ‎ B. 商业本票 ‎ C. 银行汇票 ‎ D. 银行本票 ‎ ‎ ‎4. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。‎ ‎ ‎ ‎ A. 非挂牌证券 ‎ B. 非上市证券 ‎ C. 场外证券 ‎ D. 停牌证券 ‎ E. 场内证券 ‎ ‎ ‎5. 有价证券按经济特征和法律特征划分可以有( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 产权性 ‎ B. 增值性 ‎ C. 流通性 ‎ D. 收益性 ‎ E. 风险性 ‎ ‎ ‎6. 资本市场可以划分为( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 中长期信贷市场和证券市场 ‎ B. 中长期信贷市场、股票市场和债券市场 ‎ C. 证券市场和回购市场 ‎ D. 中长期信贷市场、证券市场和回购市场 ‎ 7. 证券投资者参与证券投资的目的有( )‎ ‎ ‎ ‎ A. 获取高于银行利息的收益 ‎ B. 保值增值 ‎ C. 参与公司管理 ‎ D. 赚取市场差价 ‎ E. 降低风险 ‎8. 普通股票股东享有的权利主要是( )‎ ‎ ‎ A. 公司重大决策的参与权 ‎ B. 公司盈余和剩余资产分配权 ‎ C. 选择管理者 ‎ D. 其他权利 ‎9. 根据股票的定义，股票的基本要素是( )‎ ‎ ‎ A. 发行主体 ‎ B. 票面额 ‎ C. 股份 ‎ D. 持有人 ‎10. 按股东享有的权利不同，股票可分为( )‎ A. 普通股票 ‎ B. 优先股票 ‎ C. 记名股票 ‎ D. 不记名股票 ‎11. 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )‎ A. 内在价值 ‎ B. 账面价值 ‎ C. 股票净值 ‎ D. 每股净资产 ‎12. 股票的内在价值取决于( )‎ ‎ ‎ A. 股息收入 ‎ B. 账面价值 ‎ C. 股票净值 ‎ D. 市场收益率 ‎13. 股票的未来收益包括( )‎ A. 未来股息收入 ‎ B. 资本利得收入 ‎ C. 股本增值收益 ‎ D. 清算价值 ‎14. 普通股票的基本特征为，普通股票是( )‎ A. 最基本最重要的股票 ‎ B. 标准的股票 ‎ C. 收益最高的股票 ‎ D. 风险最大的股票 ‎15. 普通股票的功能是( )‎ A. 筹资功能 ‎ B. 投资功能 ‎ C. 投机功能 ‎ D. 保值功能 ‎16. 普通股股东的权利是( )‎ A. 公司重大决策参与权 ‎ B. 公司盈余和剩余资产分配权 ‎ C. 选择管理者 ‎ D. 其他权利 ‎17. 优先股票的特征是( )‎ A. 股息率固定 ‎ B. 股息分派优先 ‎ C. 剩余资产分派优先 ‎ D. 一般无表决权 ‎18. 债券票面的基本要素有( )‎ A. 票面价值 B. 偿还期限 C. 利率 D. 发行者名称 E. 承销者名称 ‎19. 影响债券偿还期限的因素主要有( )‎ ‎ A. 债券票面金额 B. 资金使用方向 C. 市场利率变化 D. 债券发行主体 E. 债券变现能力 ‎20. 影响债券利率的因素主要有( )‎ A. 借贷资金市场利率水平 B. 筹资用途 C. 筹资者资信 D. 债券票面金额 E. 债券期限长短 ‎21. 债券的性质可以概括为( )‎ ‎ ‎ A. 属于有价证券 B. 是一种真实资本 C. 是债权的表现 D. 是所有权表现 E. 是一种参与经营的资格 ‎22. 债券的特征可以表现为( )‎ A. 专用性 B. 偿还性 C. 安全性 D. 收益性 E. 流动性 ‎23. 按照发行主体的不同，债券可以分为( )‎ ‎ ‎ A. 城市债券 B. 金融债券 C. 农村债券 D. 公司债券 E. 政府债券 ‎24. 按计息方式分类，债券可以分为( )‎ A. 单利债券 B. 复利债券 C. 特种债券 D. 贴现债券 E. 累进利率债券 ‎25. 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于( )‎ A. 期中偿还 B. 全额偿还 C. 部分偿还 D. 展期偿还 E. 中途偿还 ‎26. 债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为( )‎ A. 定期偿还 B. 任意偿还 C. 定时偿还 D. 随时偿还 E. 按期偿还 ‎27. 债券与股票的相同点表现在( )‎ A. 都属于有价证券 B. 都是筹资手段 C. 都有规定的偿还期 D. 收益率相互影响 E. 都有同样的权利 ‎28. 债券与股票的区别表现在( )‎ ‎ A. 权利 B. 目的 C. 期限 D. 收益 E. 风险 ‎29. 公债与其他债券相比，有以下特点( )‎ ‎ A. 票面额大 B. 流通性强 C. 收益稳定 D. 免税待遇 E. 安全性高 ‎30. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )‎ ‎ ‎ A. 自由转让 B. 主要吸收储蓄资金 C. 通常不记名 D. 自由认购 E. 无面值 ‎31. ( )是不能流通转让的。‎ A. 基本建设债券 B. 财政债券 C. 特种债券 D. 保值债券 E. 国库券 ‎32. 金融债券与银行存款比较，它的特征在于( )‎ A. 优先性 B. 流动性 C. 集中性 D. 高利性 E. 专用性 ‎33. 公司债券作为公司筹措资金而公开负担的一种债务契约，有如下特征( )‎ ‎ ‎ A. 契约性 B. 优先性 C. 风险性 D. 股权性 E. 低利性 ‎34. ( )不属于抵御证券 ‎ ‎ A. 信用公司债 B. 不动产抵押公司债 C. 收益公司债 D. 保证公司债 ‎35. ( )不属于担保证券 A. 保证公司债 B. 收益公司债 C. 不动产抵押公司债 D. 信用公司债 E. 可转换公司债 ‎36. 国际债券的发行人主要有( )‎ A. 各国政府 B. 政府所属机构 C. 银行及其他金融机构 D. 工商企业 E. 国际组织 ‎37. 国际债券的特点有( )‎ ‎ A. 资金来源的广泛性 B. 计价货币的通用性 C. 发行规模的巨额性 D. 汇率变化的风险性 E. 国家主权的保障性 ‎38. 证券投资基金资金的主要投向是( )‎ A. 房地产 B. 股票 C. 债券 D. 金融期货 E. 货币市场工具 ‎ ‎ ‎39. 契约型基金的当事人有( )‎ A. 管理人 B. 托管人 C. 承销公司 D. 投资者 ‎ ‎ ‎40. 货币基金的投资工具包括( )‎ A. 公债 B. 银行短期存款 C. 国库券 D. 股票 E. 公司债券 ‎41. 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )‎ A. 市场利率下调，基金收益下降 B. 市场利率上调，基金收益下降 C. 市场利率上调，基金收益上升 D. 市场利率下调，基金收益上升 ‎ ‎ ‎42. 货币基金收益与市场利率的关系具体表现为( )‎ ‎ ‎ A. 市场利率上调，基金收益上升 B. 市场利率上调，基金收益下降 C. 市场利率下调，基金收益下降 D. 市场利率下调，基金收益上升 ‎43. 基金运作费主要包括( )‎ A. 会计师费 B. 律师费 C. 秘书工作费 D. 买卖有价证券的手续费 E. 托管费 F. 召开年会费用 ‎44. 影响封闭式基金单位价格的直接因素有( )‎ A. 资产净值 B. 基金收益 C. 市场供求状况 D. 基金风险 ‎45. 作为一种成效卓著的现代化投资工具基金所具备的明显特点是( )‎ ‎ A. 规模效益 B. 较高风险 C. 分散风险 D. 专家管理 ‎46. 证券投资基金与股票、债券的区别在于( )‎ ‎ A. 所反映的关系不同 B. 所筹资金的投向不同 C. 收益水平不同 D. 风险水平不同 ‎47. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )‎ A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 契约型基金 D. 公司型基金 ‎48. 以基金是否可自由赎回为标志，证券投资基金可分为( )‎ A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 契约型基金 D. 公司型基金 ‎49. 契约型基金与公司型基金的区别在于( )‎ A. 资金的性质不同 B. 投资者的地位不同 C. 基金的运营依据不同 D. 基金单位的价格决定依据不同 ‎50. 封闭式基金与开放式基金的区别在于( )‎ A. 期限和发行规模限制不同 B. 投资者的地位不同 C. 基金单位交易方式和价格计算标准不同 D. 投资策略不同 ‎51. 根据投资标的划分，证券投资基金可分为( )‎ A. 股票基金 B. 国债基金 C. 货币市场基金 D. 平衡基金 E. 黄金基金 ‎52. 证券投资基金的当事人主要有( )‎ A. 基金持有人 B. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金发起人 ‎53. 金融商品的基本特征是( )‎ A. 价格的易变性 B. 多样性 C. 耐久性 D. 便利性 E. 同质性 F. 复杂性 ‎54. 金融期货的类型主要有( )‎ A. 外汇期货 B. 股票期货 C. 股价期货 D. 利率期货 E. 股价指数期货 ‎55. 金融期权的主要类型有( )‎ A. 金融期货合约期权 B. 外币期权 C. 股票指数期权 D. 利率期权 E. 股票期权 ‎56. 金融期货与金融期权的区别主要表现在( )‎ A. 履约保证不同 B. 投资者权利与义务的对称性不同 C. 现金流转不同 D. 标的物不同 E. 盈亏的特点不同 F. 套期保值的作用与效果不同 ‎57. 可转换证券的特点是( )‎ ‎ ‎ A. 有事先规定的转换期限 B. 持有者的身份随证券的转换而相应转换 C. 可转换成优先股 D. 市价变动频繁 E. 可转换成普通股 ‎58. 认股权证的三要素是( )‎ A. 认股方式 B. 人股期限 C. 认股价格 D. 认股时间 E. 认股数量 ‎59. 影响认股权证价值的因素主要有( )‎ A. 普通股的市价 B. 认股数量 C. 剩余有效期间 D. 换股比率 E. 认股时间 F. 认股价格 ‎60. 金融期货与金融现货交易相比，区别在于( )‎ A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 C. 价格决定不同 D. 结算方式不同 ‎61. 汇率风险大致可分为( )‎ A. 升水风险 B. 贴水风险 C. 商业性风险 D. 金融性风险 ‎62. 金融期货的功能主要有( )‎ A. 投资功能 B. 筹资功能 C. 套期保值功能 D. 价格发现功能 E. 股票期权 三、填空题 ‎ ‎ ‎ ‎1. 证券是用以证明或设定______所做成的书面凭证，它表明持有人或第三者有权取得该证券拥有的______或证明其曾经发生过的行为。‎ ‎2. 同时具备______特征______特征的、用于记载并代表一定权利的法律凭证，称之为证券。‎ ‎3. 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由______和______的所有权或债权证券。‎ ‎4. 虚拟资本是独立于______之外的一种资本存在形式。‎ ‎5. 货币证券主要包括______和______两大类。‎ ‎6. 资本证券包括______、______、______及其______。‎ ‎7. 上市证券又称______，是指经______批准，并向证券交易所______，获得在交易所公开买卖资格的证券。‎ ‎8. 证券上市提供了______的市场，以保持证券的______。‎ ‎9. 股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的______，但上市后可以形成______。‎ ‎10. 有价证券具有产权性、______、______、和______的特征。‎ ‎ ‎ ‎11. 有价证券的收益表现为______、______、和______。‎ ‎12. 有价证券收益的多少通常取决于该资产______的多少和证券市场的______。‎ ‎13. 证券市场是______、______、______等各种有价证券发行和买卖的场所。‎ ‎14. 资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为______和______。‎ ‎15. 按纵向结构关系分类,证券市场可分为______和______。‎ ‎16. 股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的______。‎ ‎17. 债券发行人发行债券筹集的资金一般都有______，债务人必须按时______并______。‎ ‎18. 证券市场主体包括______和______。‎ ‎19. 证券投资者一般包括______和______两大类。‎ ‎20. 机构投资者一般具有______、______、______、______和对市场影响大等特点。‎ ‎21. 证券市场中起中介作用的机构主要包括______和______。‎ ‎22. 证券自律性组织一般为______和______。‎ ‎23. 金融市场由______和______两大部分组成。‎ ‎24. 证券市场具有______、______、和______的基本功能。‎ ‎25. 证券市场的配置功能是通过______的影响,引导______合理流动来实现的。‎ ‎26. 一般来说，股票具有六个方面的特征：收益性、______、______、______、‎ ‎______、和______。‎ ‎27. 股票的收益可以分成两类，第一类是______，第二类是______。‎ ‎28. 股票的品种很多，分类方法亦各有差异。按股东享有的权利不同可以划分为______，按是否记载股东姓名可以分为______，按是否用票面金额加以表示可以分为______。‎ ‎29. 普通股票的股利完全随公司______的高低而变化，而优先股票的股息率是______的。‎ ‎30. 普通股票的分配权包括两个方面，它们是______和______。‎ ‎31. 外资股按上市地域可以分为______外资股和______外资股。‎ ‎32. 根据股票的定义，股票的基本要素包括______、______、______。‎ ‎33. 普通股股东在公司盈余和剩余财产的分配顺序上列在______和______之后，故其承担的风险也可能较高。‎ ‎34. 根据股票价值的不同含义，可分为______、______、______、______。‎ ‎35. 股票的内在价值即股票______的现值，取决于______和______。‎ ‎36. 普通股票的功能有______和______。‎ ‎37. 普通股股东的权利有______、______、______、______。‎ ‎383. 参与优先股可分为______和______。‎ ‎39. 可赎回优先股有两种类型：______和______。‎ ‎40. 我国现行股票按投资主体不同，可以划分为______、______、______、和______等不同类型。‎ ‎41. 债券作为证明______关系的凭证，一般是用具有一定______的票面形式来表现。‎ ‎42. 债券利率是债券______与债券______的比率。‎ ‎43. 债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种______,而非真实资本。‎ ‎44. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和______。‎ ‎45. 复利债券的计息公式相对复杂，但它的利息包含了货币的______价值。‎ ‎46. 贴现债券发行价格与票面金额的差额，构成了实际的______。‎ ‎47. 凭证式债券的形式是一种债权人认购债券的______。‎ ‎48. 债券期中偿还包括______偿还和______偿还两种形式。‎ ‎49. ______是指债券发行人在债券未到期前按照市场价格从二级市场中购回自己发行的债券并注销债券。‎ ‎50. 广义的公债是指______债务，狭义的公债是指______债务。‎ ‎51. 公债的特点在于______、______、______和______。‎ ‎52. 我国《个人所得税法》中规定，国债和国家发行的金融债券利息，______个人所得税。‎ ‎53. 国债按偿还期限习惯上分为______、______以及______。‎ ‎54. 国库券属于一种弥补______差额的政府债券。‎ ‎55. 金融债券是指______及______金融机构依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价证券。‎ ‎56. 金融债券的特征在于专用性、集中性、______和______。‎ ‎57. 公司债券与政府债券或金融债券比较，______较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。‎ ‎58. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以______货币为面值，向______投资者发行的债券。‎ ‎59. 国际债券可以分为______债券和______债券两类。‎ ‎60. 在美国发行的外国债券一般被称为______，在日本发行的外国债券则称为______。‎ ‎61. 证券投资基金是指一种______、______的集合证券投资方式。‎ ‎62. 证券投资基金通过发行______，集中投资者的资金，由______托管，由______管理和运用资金。‎ ‎63. 基金管理人根据法律法规和基金契约规定的______和______原理，进行分散投资。‎ ‎64. 股票反映的是______关系，债券反映的是______关系，基金反映的是基金投资者和基金管理人之间的______关系。‎ ‎65. 股票和债券筹集的资金主要投向______，而基金主要是投向______等。‎ ‎66. 基金的收益有可能高于______，投资风险又可能小于______。‎ ‎67. 契约型基金是基于______原理而组织起来的______投资行为。‎ ‎68. 契约型基金有______、______、______三方当事人。‎ ‎69. 契约型基金是通过签订______形式，发行______而设立的一种基金。‎ ‎70. 基金托管人是基金资产的______持有人，负责______的保管和处置，对______的运作实行监督。‎ ‎71. 基金管理费率与______成反比，与______成正比。‎ ‎72. 在计算基金资产总值时，对基金拥有的未上市债券，一般以其面值加上至计算日时应收______为准。‎ ‎73. 股票基金的投资目标侧重于追求______。‎ ‎74. 货币基金的投资工具期限在一年内，包括______、______、______、银行承兑票据及商业票据等。‎ ‎75. 收入型基金以可带来现金收入的有价证券为主要投资对象，一般可分为______型基金和______型基金。‎ ‎76. 平衡型基金通常是把资金分散投资于______和______，以保证资金的安全性和盈利性。‎ ‎77. 证券投资基金具备______、______、______等特点。‎ ‎78. 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为______和______。‎ ‎79. 以基金是否可赎回为标志，基金可分为______和______。‎ ‎80. 根据投资目标划分，基金可分为______、______、______。‎ ‎ 81. 期货合约是指期货交易所统一制定的，规定在将来某一特定的时间 和地点交割一定数量和质量商品的______。‎ ‎ 82. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作 为______的期货交易方式。‎ ‎ 83. 金融期货是以______为对象的交易。‎ ‎ 84. 金融商品的基本特征主要有三个：一是______，二是______，三是______。‎ ‎ 85. 金融期货主要有三种类型：______、______和______。‎ ‎ 86. 金融性汇率风险主要包括______和______。‎ ‎ 87. 利率期货的标的物是______。‎ ‎ 88. 国际货币市场中的国库券期货是以面值______美元的______为标的 物的，其交货月份为每年的3月、6月、9月和12月。‎ ‎ 89. 国际货币市场中的国库券期货是按国际货币市场指数报价的，该指数以______的差价来计算。‎ ‎ 90. 欧洲美元期货采用指数报价，该指数是以______计算的。‎ ‎ 91. 长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于______的美国长期公债券都用以长期国债期货的交割，一般会从选择最便宜可交割债券进行交割。‎ ‎ 92. 股票指数期货是以______为标的物的期货交易。‎ ‎ 93. 股票指数期货采用______结算方式，其合约的价值通常是以______来计算的。‎ ‎ 94. 现货价格与期货价格具有市场走势的______，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐______，它们之间的差价即基差将接近于______。‎ ‎ 95. 套期保值的基本类型有两种：一是______，二是______。‎ ‎ 96. 多头套期保值，指交易者先在期货市场______期货，从而转移现货价格风险的策略。‎ ‎ 97. 期权交易实际上是一种权利的单方面______。‎ ‎ 98. 看涨期权的买方具有在约定期限内按协定价格______一定数量金融资产的权利。‎ ‎ 99. 按照履约时间的不同，金融期权可分为______与______。‎ ‎ 100. 可转换证券主要分为两类：一类是______，另一类是______。‎ ‎ 101. ADR业务中涉及三个关键机构：一是______，二是______，三是______。‎ ‎ 102. ADR通常有两种交易形式：______与______。‎ ‎ 103. 有担保的ADR分为一、二、三级______ADR和美国‎144A规则下的______ADR。‎ ‎ 104. 一般来说，认股权证的认股期限多为______，认股期限越长，其认股价格就越______，‎ ‎ 105. 优先认股权的有效期一般是______；在有效期内，享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是______，二是______三是______。‎ 四、判断题 ‎1. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。‎ ‎2. 购物券是一种有价证券。‎ ‎3. 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。‎ ‎4. 有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。‎ ‎5. 有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额。‎ ‎6. 有价证券是虚拟资本,所以它的发行不能起到优化资源配置的作用。‎ ‎7. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。‎ ‎8. 证券上市只是为了给投资者提供一个可以买卖的场所。‎ ‎9. 有价证券的产权特征是指权利人具有一定的财产所有权,可以分享财产的占有、使用、收益和处置的权利。‎ ‎10. 证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。‎ ‎11. 证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。‎ ‎12. 证券发行市场有一个固定的场所。‎ ‎13. 股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。‎ ‎14. 纽约第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。‎ ‎15. 中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。‎ ‎16. 融资技术和证券种类的创新加速了证券市场的发展。‎ ‎17. 证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的.所以,证券发行人就是证券承销商。‎ ‎18. 证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它充分的反映了证券市场的供求状况。‎ ‎19. 个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值。‎ ‎20. 许多证券经营机构往往集证券的承销、经纪和自营业务于一身,实际上他们只要设立一个部门就可以完成全部的证券业务。‎ ‎21. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构.他们是:会计师事务所和律师事务所。‎ ‎22. 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。‎ ‎23. 在金融市场中,证券市场虽然属于资本市场,但其所需的资金通常依赖于货币市场的资金供给。‎ ‎24. 直接融资是资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的方式.当这种融资由投资银行充当中介时,直接融资就变成了间接融资。‎ ‎25. 股票和债券融资由于投资银行插入其中,增加了直接融资的成本。‎ ‎26. 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。‎ ‎27. 境内上市外资股是以外币标明面值，并以外币认购的股票。‎ ‎28. 外资股就是通常所说的B股。‎ ‎29. 有面额股票的发行价格必须高于票面金额。‎ ‎30. 国有法人股的股权性质属于国有股权。‎ ‎31. B股是以美元或港币标明面值并交易的股票。‎ ‎32. 股票是 一种证权证券。‎ ‎33. 股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券。‎ ‎34. 股票的流通性是指股票可以自由地进行交易。‎ ‎35. 如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总和。‎ ‎36. 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。‎ ‎37. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。‎ ‎38. 债是在当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。‎ ‎39. 债券不是债权债务关系的法律凭证。‎ ‎40. 一般来说，在国际金额市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。‎ ‎41. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。‎ ‎42. 债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。‎ ‎43. 债券是实际运用的真实资本的证书。‎ ‎44. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动。‎ ‎45. 债券的特征之一是参与性。‎ ‎46. 永久性不是债券的特征。‎ ‎47. 一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。‎ ‎48. 银行和非银行金融机构的资金来源主要是靠发行金额债券。‎ ‎ ‎ ‎49. 发行债券是金融机构的主动负债。‎ ‎50. 公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。‎ ‎51. 在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。‎ ‎52. 贴现债券是属于折价方式发行的债券。‎ ‎53. 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率将比前期利率更高。‎ ‎54. 无记名国债属于一种具有标准式实物券面的债券。‎ ‎55. 记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。‎ ‎56. 满期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式。‎ ‎57. 债券的到期偿还还包括部分偿还和全额偿还两种形式。‎ ‎58. 在随时偿还的情况下，债券发行期过后，发行人便可以自由决定偿还时间。‎ ‎59. 抽检偿还还有一次性抽签和分次抽签的不同形式。‎ ‎60. 债券与股票的收益率相互影响。‎ ‎61. 债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。‎ ‎62. 债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。‎ ‎63. 有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。‎ ‎64. 债券是有期投资，股票是无期投资。‎ ‎65. 国债是公债，即一国各级政府发行的债券。‎ ‎66. 公债与私债相比，安全性高，流通性强。‎ ‎67. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券。‎ ‎68. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。‎ ‎69. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。‎ ‎70. 证券投资基金的资产交由基金托管人保管。‎ ‎71. 基金的收益可能高于债券。‎ ‎72. 基金的风险可能小于股票 ‎73. 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。‎ ‎74. 契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。‎ ‎75. 基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。‎ ‎76. 契约型基金没有董事会。‎ ‎77. 基金托管人是基金资产的实际持有人。‎ ‎78. 公司型基金是依据契约原理组成的信托公司。‎ ‎79. 契约型基金是依法注册的法人。‎ ‎80. 公司型基金不是法人。‎ ‎81. 公司型基金的基金资产归基金公司所有。‎ ‎82. 封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人成继，该基金可以提前终止。‎ ‎83. 债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，市场利率上调时，其收益会上升。‎ ‎84. 货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调上升。‎ ‎85. 基金管理费是向投资者直接收取的。‎ ‎86. 基金管理费也可从基金资产中扣除。‎ ‎87. 运作费不列入基金运营成本。‎ ‎88. 运作费通常是在基金契约中事先确定的。‎ ‎89. 清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。‎ ‎90. 清算费用是在基金契约中事先确定的。‎ ‎91. 基金资产净值是开放式基金单位交易价格的计算依据。‎ ‎92. 基金管理人应具有独立的法人地位。‎ ‎93. 开放式基金不必保有一定比例的现金资产。‎ ‎94. 基金管理人必须每日计算并公布基金资产净值。‎ ‎95. 基金运作过程中，因为某些特殊的情况可以提取终止。‎ ‎96. 开放式基金有固定的期限。‎ ‎97. 开放式基金通常不上市交易。‎ ‎98. 封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。‎ ‎99. 封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。‎ ‎100. 开放式基金的基金单位总数是固定的。‎ ‎101. 投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。‎ ‎102. 基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一致的。‎ ‎ 103. 所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等 为标的物的期货交易方式。‎ ‎ 104. 金融期货是以金融期货合约为对象的交易。‎ ‎ 105. 在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。‎ ‎ 106. 金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受 损失的可能性。‎ ‎ 107. 所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇 率变动而使其实际价值减少的可能性。‎ ‎ 108. 国际货币市场中的国库券期货以面值100万美元的3个月期国库券 为标的物。‎ ‎ 109. 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权 利，但不承担必须买或卖的义务。‎ ‎ 110. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时 的允诺。‎ ‎ 111. 欧式期权可在期权到期日或到期日前的任一个营业日执行。‎ ‎ 112. 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳 保证金。‎ ‎ 113. 金融期货交易实行逐日结算制度。‎ ‎ 114. 期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而它可能遭受的损失 却是无限的。‎ ‎ 115. 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。‎ ‎ 116. 对于暂时没有集资需要的ADR计划，一般选择‎144A私募。‎ ‎ 117. 认股权证是普通股股东的一种特权。‎ ‎ 118. 市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大。‎ ‎ 119. 股价上涨，优先认股权的价格也上涨，而且上涨幅度大于股价的涨 幅。‎ ‎ ‎ ‎ 120. 备兑凭证的未来认购对象为某上市公司的股份，且必须由该上市公 司充当发行人 ‎ 121. 备兑凭证由有关股票对应的上市公司发行。‎ ‎ 122. 备兑凭证是期权的一种。‎ 五、简答题 ‎1. 广义有价证券由哪几部分组成?‎ ‎2. 简要回答有价证券按上市与否的分类。‎ ‎3. 简要回答有价证券的经济和法律特征。‎ ‎4. 简要回答证券市场按纵向结构和横向结构的分类。‎ ‎5. 简要回答1970年代以来国际证券市场的新特征。‎ ‎6. 简要回答证券市场中介机构的构成和分类。‎ ‎7. 证券市场自律性组织是由哪些构成的?‎ ‎8. 简要回答证券市场在金融市场体系中的地位。‎ ‎9. 简要回答金融市场按融资方式的分类。‎ ‎10. 证券市场的基本功能有哪些?‎ ‎11. 股票具有什么性质？‎ ‎ 1 2. 为什么说股票是一种证权证券？‎ ‎ 13. 为什么说普通股票是标准的股票？‎ ‎ ‎ ‎ 14. 为什么说普通股票是风险最大的股票？‎ ‎ 15. 优先认股权有几种处理方法？‎ ‎ 16. 优先股票发行的意义主要表现在哪里？‎ ‎ 17. 股份公司发行的可转换优先股票一般包括哪些具体转换要求？‎ ‎ 1 8. 发行可转换优先股票的意义在哪里？‎ ‎19. 债券票面有哪些基本要素？‎ ‎20. 债券有什么性质？‎ ‎21. 债券有哪些特征？‎ ‎22. 债券按照其发行主体是如何分类的？‎ ‎23. 债券按照计息方式可以分成哪几种？‎ ‎24. 债券按照券面形态有哪些形式？‎ ‎25. 如何认识公债的性质？‎ ‎26. 公债具有什么特点？‎ ‎27. 金融债券有哪些特征？‎ ‎28. 公司债券有哪些特征？‎ ‎29. 公司债券有哪些品种？‎ ‎30. 国际债券有哪些特征？‎ ‎31. 国际债券有哪两种主要类型？‎ ‎32. 发行国际债券的目的是什么？‎ ‎33. 简述西方国家债券发行的两种基本制度。‎ ‎34. 证券投资基金与股票、债券有哪些区别？‎ ‎35. 证券投资基金有哪些功能？‎ ‎36. 投资基金有哪些特点？‎ ‎37. 契约型基金与公司型基金有哪些区别？‎ ‎38. 封闭式基金在哪些情况下可提前终止?‎ ‎39. 封闭式基金与开放式基金有哪些区别？‎ ‎40. 为什么要对基金资产进行估值？‎ ‎ ‎ ‎41. 依照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人必须符合哪些条件？‎ ‎42. 基金持有人与管理人之间是什么关系？‎ ‎43. 基金管理人与托管人之间是什么关系？‎ ‎44. 金融期货是如何产生的？‎ ‎45. 金融期货是如何发展的？‎ ‎ 46. 金融现货交易与金融期货交易的区别是什么？‎ ‎ 47. 金融期货的基本特征是什么？‎ ‎ 48. 期货交易最主要的功能是什么？‎ ‎ 49. 期货交易套期保值功能的原理是什么?‎ ‎ 50. 期货交易套期保值功能的基本做法是什么？‎ ‎ ‎ ‎ 51. 期货市场为什么具有价格发行功能 ‎ ‎ ‎ 52. 金融期货与金融期权的区别是什么？‎ ‎ 53. 公司发行可转换证券的主要原因是什么？‎ ‎ ‎ ‎ 54. ADR的发行过程如何？‎ ‎ 55. 存托凭证的优点是什么？‎ ‎ 56. 认股权证的主要三个要素。‎ ‎ 57. 认沽权证的发行方式是什么？‎ ‎ 58. 备兑凭证有什么特征？‎ 六、计算题 ‎ ‎ ‎1、某公司有优先股100万股，每股面额100元，固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%；普通股400万股，每股面额100元。该公司在按固定股息率分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余1500万元供再次分配，那么，在全部参与优先股票、部分参与优先股票和非参与优先股票情况下，优先股票和普通股票每股可分别再获多少元的额外股利？‎ ‎2. 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息。‎ ‎3. 设某一累进利率债券的面额为100元，持满1年的债券利率为9%，每年利率递增率为1%，请计算持满5年的利息。‎ ‎4. 设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元，负债总额为35.4万元，管理费率为1%。试计算该月应提取的基金管理费。‎ ‎5. 设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元，负债总额为35.4万元，保管费率为0.2%。试计算该月应提取的基金保管费。‎ ‎6. 设按‎2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在‎2000年5月9日的基金单位资产净值。‎ ‎7. 若某一资产的现行价格为50元，以该资产为标的物的期权协议价格为50元，期权的期限为1年，无风险利率为12%，标的物价格的波动率为10%。试计算该金融资产的欧式看涨期权的价格。‎ ‎8. 若公司发行的普通股的每股市场价格为10元，认股权证的普通股每股认购价格为5元，换股比例为0.2。试计算认股权证的内在价值。‎ ‎9. 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。试计算附权优先股和除权优先认股权的价值。‎ ‎10. 某股票的备兑凭证协议价为11元，认股比例为2。某日，标的股票的收盘价为10元，备兑认股证的收盘价为4元。试计算该备兑凭证的溢价( % )和杠杆比率。‎