风险和机遇识别评价表

风险和机遇识别评价表

风险和机遇识别、评价及控制措施表 更新日期： 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风险分析 运行控制措施 措施有效性 备注 严 重 程 度 发 生 概 率 处 置 难 易 风 险 系 数 风 险 级 别 目标 控制措施/方案 责任单位 外 部 环 境 法律法规 欧盟法规《化学品的注册 、评估、授权和限制》即 REACH法规中SVHC高关注物 质将不断增加 / 风险：非金属件产品有害物质 超标 5 1 4 20 高 有害物质超 标事件件数 1.修订内部有害物质管控标准； 2.非金属件物料供应商进行高关注物质调 查； 3.供应商签订不使用有害物质声明； 相关文件： OP-2023供应商管理控制程序 OP-2014有害物质禁限用管理程序 品质规划部 有效 合规义务 2015年1月1日起开始实施 《中华人共和国环境保护 法》被称为史上最严环保 法规，近年来各地违法企 业倒闭，按日计罚案件不 计其数 / 风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 等风险。 5 4 4 80 高 政府部门罚 款，停产停 业整顿次数 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案” / 机遇：营改增全面推开后，公 司厂房建设、材料采购等均可 抵扣进项税额，有利于降 低成本 / / 4 / / / 财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣 税额部分，给公司节省成本 财务部 有效 技术 自动化技术开发技术保护 / 风险：同行业学习我司技术后 成为我司竞争对手 4 1 3 12 低 / / / 自动化智能化取代人工作 业 / 机遇：可大力发展自动化业务 （XXX公司业务） / / / / / / 成立XXX公司，专营自动化设备业务 XXX公司 有效 各行个月已普及采用电子 无纸化信息平台，现内部 需要推行无纸化办公，以 提升效率 / 风险：工作效率低，关键信息/ 资料遗失，人力成本增加 2 3 3 18 低 / / / 市场竞争 几个国内品牌智能手机销 量激增 / 机遇：可大力发展国内品牌智 能手机业务 / / / / / / 市场中心非A团队重点关注国内品牌智能手 机业务 市场中心 有效 原有A客户产品海内外畅 销 / 机遇：维护A客户关系，业务 拓展 / / / / / / 维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务 市场中心 有效 外 部 环 境 市场竞争 我们的产品/技术并非不可 替代，竞争对手越来越 多，价格竞争越来越激烈 / 机遇：寻求机会，开发自主品 牌 / / / / / / 成立OEM市场中心 市场中心 有效 汽车市场、医疗产品、智 能穿戴产品前景大好 / 机遇：可开发在汽车、医疗及 智能穿戴领域内的客户群 / / / / / / 市场中心非A团队重点关注汽车、医疗及智 能穿戴领域内业务 市场中心 有效 文化 社会责任、职业道德准则 逐步趋于完善 / 机遇：加强内部文化建设 / / / / / / 以可持续发展为原则，满足社会责任及职 业道德准则，以利于内部文化建设。 人力资源部 综合安全部 有效 教育环境有所改善，外来 务工人员子女入学条件放 宽、入户条件放宽 / 机遇：有利于公司员工解决子 女入学难题，稳定员工队伍 / / / / / / 人才引进，利于员工解决子女入学难题， 稳定员工队伍 综合安全部 有效 政治 公司董事长为龙华新区人 大代表 / 机遇：寻求政府支持，扩大企 业规模 / / / / / / 利用政治及经济优势，寻求政府支持，在 本工业区内租赁厂房，扩大公司规模 综合安全部 有效 经济 公司为龙华新区纳税百强 企业 / 自然 公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预 设目标 / 风险：废水排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 等风险。 5 4 4 80 高 政府部门罚 款，停产停 业整顿次数 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。 / 有效 内 部 环 境 企业文化及 价值观 目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观 / 风险：企业没有凝聚力 1 5 2 10 低 / / / 竞争对手挖走公司技术型 人才，技术人才人员流失 率高 / 风险：技术人才流失，核心技 术被同行模仿 3 4 3 36 高 人员流失率 1.人力资源部制定留才计划； 2.公司技术及知识产权保护计划，包括但不 限于竞业协议等； 相关文件： ISMS-OP-2099 知识产权管理程序 人力资源部 有效 宿舍环境条件较差，员工 没有归属感 / 风险：人员流失率严重影响生 产 1 5 3 15 低 / / / 内 部 环 境 企业文化及 价值观 没有建立知识管理平台,不 利于分享和增值 / 风险：不利内部人才发掘 2 4 2 16 低 / / / 企业发展迅速，管理稍显 落后，需要加强内部管理 / 风险：管理落后，无法满足高 端客户要求，导致业务受影响 2 4 2 16 低 / / / 顾客导向过 程环境 市场营销管理需要对市场 发展趋势做判定，参与新 产品评审 市场营销 风险：对市场需要产品的发展 趋势判断失误；参与评审新产 品新市场相关信息不够。 4 1 2 8 低 营业额达成 率 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过 反复论证； 2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息 。 相关文件： OP-2029产品开发控制程序 市场部 产品开发部 有效 新产品报价和项目确立需 做调查 报价及项 目确定 风险：新产品报价和项目确立 过程的市场调查判断失误提供 成本和利润指标信息不够，报 价不及时。 4 2 2 16 低 客户报价及 时率 1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过 程的市场调查、内部沟通、信息提交、信 息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等 工作； 2.产发部负责提供成本和利润指标信息； 3.总经理负责对可行性评审报告的审批。 相关文件： OP-2029产品开发控制程序 市场部 产品开发部 有效 订单评审时评审客户要求 订单管理 风险：客户要求识别不完整； 未能确保能够满足客户要求就 签署合同。 5 2 2 20 高 订单评审完 成率 1.对客户的要求实施监视和测量； 2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事 宜。 相关文件： OP-2017合同管理与订单评审程序 市场部 有效 过程设计中迎合客户要 求，迎合市场变化 过程设计 与开发 风险：制作的样品未能迎合客 户的需求；产品打样周期长， 跟不上市场变化。 5 2 2 20 高 样品合格率 样品交付及 时率 1.新产品开发立项时反复论证市场需求； 2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制 成产品； 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 品研发周期。 相关文件： OP-2029产品开发控制程序 产品开发部 有效 内 部 环 境 顾客导向过 程环境 产品制造过程中生产达 成，产品良率达成及其他 要求 产品制造 风险：生产不能准时完成计 划；不良率过高；效率太低； 产品标识不清、混料。 5 3 2 30 高 生产计划按 时达成率 1.生产计划控制； 2.过程能力提前策划； 3.不良率前期策划； 4.标识管理要求。 相关文件： OP-2026生产过程控制程序 OP-2027产品标示与追溯控制程序 OP-2016仓储运作控制程序 各生产部 有效 产品交期要求、产品品质 要求 产品交付 风险：不能按时交付；交付的 产品不符合客户的要求。 5 3 3 45 高 准时交货率 1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。 相关文件： OP-2026 生产过程控制程序 OP-2012产品检验控制程序 OP-2013不合格品控制程序 企划管理部 有效 顾客投诉处理管理 顾客反馈 处理 风险：顾客投诉未能有效解决 。 5 2 3 30 高 客户投诉件 数 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人 负责处理并及时回复客户。客诉处理一律 以8D报告格式存档； 相关文件： OP-2009客户投诉处理程序 市场部 品质规划部 有效 管理过程环 境 风险和机遇管理 风险和机 遇的应对 措施及运 行策划过 程 风险：风险识别不齐全；风险 没有制订相应的措施；措施没 有得到有效的实施。 2 2 2 8 低 / 1.制订风险对策。 相关文件： OP-2035风险和机遇的应对控制程序 各部门 有效 质量目标和实施管理 质量目标 及其实施 的策划 风险：策划质量管理体系时， 遗漏了的要求；策划的控制措 施不能满足质量管理体系各项 要求的控制。 4 2 2 16 低 过程指标总 达成率 1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户提出的、隐含的、 以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、 改进，最终确定，以确保控制措施的有效 性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过 程发展。 管理代表 各部门 有效 数据分析和评价管理 数据分析 和评价 风险：数据信息不准确，导致 分析的结论不合理。 4 3 2 24 低 纠正预防措 施关闭率 1.要求用于数据分析的数据必须保持准确； 2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督 和验证。 相关文件：OP-2008目标指标及管理方案 控制程序 各部门 有效 内 部 环 境 管理过程环 境 内部审核管理 内部审核 风险：审核人员业务技能不熟 悉，导致审核浮于表面；审核 发现的不符合项目未能及时改 善和跟进，导致问题长期存在 。 3 2 2 12 低 不符合项关 闭及时率 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内 审证书。安排内审员时必须是获得内审员 资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须 落实改善对策，审核员持续跟进，直至不 符合项目关闭。 相关文件： OP-2004内审控制程序 OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序 各部门 有效 管理评审管理 管理评审 风险：输入项目不全；输出项 目未能有效落实。 3 2 3 18 低 管理评审改 进事项关闭 率 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入 落实到责任部门； 2.总经理确保每一项输入均得到评审； 3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“ 什么时候完成？”，以确保管理评审的输出 得到有效落实； 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执 行情况。 相关文件： OP-2003管理评审控制程序 总经理 各部门 有效 持续改进管理 持续改进 风险：不合格识别不充分；改 善意识不到位；人员不具备改 善的能力。 2 4 2 16 低 纠正预防措 施按时关闭 率 1.明确不合格的范围； 2.意识培训； 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施 培训。 相关文件： OP-2007纠正预防措施 OP-2013不合格品控制程序 各部门 有效 支持过程环 境 基础设施管理 基础设施 管理 风险：基础设施配置不足； 基础设施能力不足； 基础设施经常损坏，影响生产 进度。 3 2 3 18 低 设备维修达 成率 1.基础设施的保养及备件储备； 2.建立完整的基础设施设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件： OP-2028生产设备控制程序 各生产部 有效 监视和测量资源管理 监视和测 量资源管 理 风险：仪器精度不够，导致检 测结果不正确。 5 2 3 30 高 仪器校验计 划达成率 1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计 划，按计划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准 合格证。 相关文件： OP-2015测量、检验与监视设备控制程序 品质规划部 有效 内 部 环 境 支持过程环 境 人力资源管理 人力资源 管理 风险：人员不足；能力不足； 沟通不畅。 2 4 2 16 低 培训计划达 成率 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培 训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备 能力的人员等。 相关文件： OP-2005人力资源控制程序 人力资源部 有效 文件及记录管理 形成文件 的信息过 程 风险：需要遵守的外来文件识 别不全，导致出现不符合要求 的情况；失效文件投入使用， 导致引发不良后果。 2 3 2 12 低 旧版文件回 收率 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文 件予以规范管理； 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加 盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失 效文件进行区分； 相关文件： OP-2001文件控制程序 OP-2002 记录控制程序 文控中心 有效 供方管理 外部供应 产品和服 务的控制 风险：供应商不配合；采购物 料不符合要求；交货不及时； 价格成本高。 3 3 2 18 低 采购交期达 成率 1.供应商定期评审； 2.开发建立备用供应商； 3.价格成本核算，与供方共赢； 4.供应商定期整改。 相关文件： OP-2022采购控制程序 OP-2023供应商管理控制程序 采购与资源 管理 有效 客户指定供应商管理 外部供应 产品和服 务的控制 风险：顾客指定指定供应商控 制不力 3 5 3 45 高 采购交期达 成率 1.公司设立专人对供应商进行管理。 2.对客户指定的供应商进行评价，并将评价 结果和风险及时报告客户。 3.针对评价结果拟定控制措施，加强与客户 的沟通，以取得客户对公司拟采取的控制 措施的支持。 相关文件： OP-2022采购控制程序 OP-2023供应商管理控制程序 采购与资源 管理 有效 生产设备管理环境 生产设备 管理 风险：设备产能不足；设备能 力不足；设备经常损坏，影响 生产进度。 3 3 3 27 低 设备保养完 成率 1.设备的保养及备件储备； 2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生 产过程的持续流畅。 相关文件： OP-2028生产设备控制程序 各生产部 有效 内 部 环 境 支持过程环 境 工装管理 工装管理 风险：模、治具产能不足；模 、治具能力不足；模、治具经 常损坏，影响生产进度。 3 3 3 27 低 模/治具保 养计划达成 率 1.模、治具的保养及备件储备； 2.建立完整的模、治具故障应急预案，以确 保生产过程的持续流畅。 相关文件： OP-2030模治具的管理控制程序 各生产部 有效 产品防护管理 产品防护 风险：物品放置环境不符合要 求，导致影响其质量；标识不 清楚，导致用错材料。 5 2 2 20 高 仓库盘点账 物准确率 库存周转天 数 发料错误次 数 1.运行环境的先期策划及定期更新； 2.库存物资每一项都做好标识。 相关文件： OP-2027产品标示与追溯控制程序 OP-2016仓储运作控制程序 企划管理部 （仓库） 有效 产品和服务放行管理 产品和服 务放行 风险：原材料批量不良未检 出；不良品流出到客户；不良 品未及时标识和控制。 5 3 2 30 高 进料检验合 格率 制程一次良 率 客户退货率 1.制订抽样计划； 2.设置待检区域； 3.建立检验合格与不合格标识； 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件： OP-2012产品检验控制程序 OP-2013不合格品控制程序 品质规划部 有效 不合格控制管理 不合格控 制 风险：标识不清楚，导致非预 期的应用；未及时有效的采取 改善对策，导致不合格品的持 续产生。 5 3 2 30 高 不良质量成 本率 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“ 不合格品”标示，以避免投入使用； 2.出现不合格品后，应及时分析原因 ，采取 对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件： OP-2013不合格品控制程序 OP-2007纠正预防措施控制程序 品质规划部 各生产部 有效 客户满意度管理 客户满意 度测量 风险：顾客满意度低，严重时 失去顾客。 4 2 4 32 高 顾客满意度 1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟 通，以确保客户的满意度，从而稳定客户 。 相关文件： OP-2011客户满意度评价控制程序 市场部 品质规划部 有效 变更管理 变更管理 风险：工程变更未能及时通知 到相关部门；工程变更验证不 充分，导致变更后出现不符合 。 3 2 2 12 低 变更评审及 时性 1.所有工程变更需要及时下发《工程变更通 知单》至相关部门； 2.所有变更需要验证。 相关文件： OP-2021-B0工程变更控制程序 产品开发部 品质规划部 有效 相 关 方 需 求 顾客 产品质量符合顾客要求 / 风险：交付的产品不符合客户 的要求。 5 4 3 60 高 客户投诉件 数 1.生产过程的品质控制； 2.成品的品质检验； 3.出货前的品质检验。 相关文件： OP-2026 生产过程控制程序 OP-2012产品检验控制程序 OP-2013不合格品控制程序 品质规划部 有效 及时交货 / 风险：不能按时交付； 5 3 3 45 高 准时交货率 1.生产计划管制； 2.生产过程的品质控制； 3.成品的品质检验； 4.出货前的品质检验。 相关文件： OP-2026 生产过程控制程序 企划管理部 有效 价格合理 / 风险：影响盈利 3 2 4 24 低 / / / 无重大环境健康安全事故 产生，影响交期，影响企 业形象 / 风险：发生事故，影响业务， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.策划并开展安全生产月活动； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操 作规程，并且有对操作人员进行培训； 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。 相关文件： OP-2047事故调查报告与处理控制程序 各设备安全操作规程 综合安全部 有效 合规义务 来厂参观、拜访期间安全 保障 / 风险：影响业务，造成客户投 诉，影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.客户来厂期间，告知其参观之处的危害因 素； 2.为客户准备参观区域需要配备的劳动防护 用品； 综合安全部 市场中心 有效 合规义务 供方 及时付款 / 风险：不及时付款，导致优秀 的合格供应商不愿与公司合作 3 1 2 6 低 / / / 服务/工程外包过程中环境 安全保障 / 风险：发生事故，影响企业形 象 5 2 4 40 高 事故件数 1.供应商来厂期间，告知其所到之处的危害 因素； 2.告知供应商所需配备的劳动防护用品； 3.与供应商签订现场作业安全协议； 相关文件： SA-OP-2087施工安全管制程序 综合安全部 人力资源部 有效 合规义务 相 关 方 需 求 第三方审核 机构 公司体系运作的有效性、 充分性和符合性 / 风险：运作不符合标准要求导 致开立严重不符合项 4 1 4 16 低 / / / 审核期间安全保障 / 风险：发生事故，导致开立严 重不符合项 5 1 4 20 高 事故件数 1.第三方来厂期间，告知其参观之处的危害 因素； 2.为第三方准备参观区域需要配备的劳动防 护用品； 综合安全部 品质规划部 有效 合规义务 政府机构 安全生产、环保生产、合 法合规经营 / 风险：违反法律法规，导致监 管机构惩处，影响企业形象 5 1 4 20 高 政府部门罚 款，停产停 业整顿次数 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 按国家规定交税 / 风险：偷税漏税导致监管机构 惩处，影响企业形象 4 1 4 16 低 / / / 无劳动纠纷 / 风险：产生劳动纠纷，政府监 管机构频繁稽查，增加成本， 影响企业形象 5 2 4 40 高 政府部门罚 款，停产停 业整顿次数 1.内部人力资源部劳动关系管理人员学习相 关法律法规，检查公司运行状况，发现违 法违规作业立刻纠正； 人力资源部 有效 物业 安全生产、环保生产 / 风险：物业投诉，不利企业发 展 4 1 3 12 低 / / / 合规义务 合法合规经营，不出现其 他单位投诉 / 风险：其他单位投诉，不利企 业发展 4 1 3 12 低 / / / 合规义务 基础建设告知义务 / 风险：基础建设未告知导致建 设完成后不符合物业要求拆 除，成本损失 4 1 2 8 低 / / / 最高管理者 客户满意 / 机遇：争取更多业务 / / / / / / 各部门配合作业，及时处理客户要求，已 达到客户满意，争取更多业务 各部门 有效 相 关 方 需 求 最高管理者 客户投诉少 / 机遇：获得客户支持，争取更 多业务 / / / / / / 各部门配合作业，及时处理客户要求，已 达到客户满意，争取更多业务 各部门 有效 成本低、效益高 / 机遇：收益高，改善员工工作 环境及福利待遇 / / / / / / 各部门协调作业，以达到降成本，增收 益，改善员工工作环境及福利待遇 各部门 有效 安全生产，零环境健康安 全事故 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 3 4 60 高 事故件数 1.策划并开展安全生产月活动； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操 作规程，并且有对操作人员进行培训； 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。 相关文件： OP-2047事故调查报告与处理控制程序 综合安全部 有效 合规义务 公司员工 薪资、福利 / 风险：薪资福利无优势 ，员工 无归属感 2 4 2 16 低 / / / 适当的活动 / 机遇：适当的活动，提升团队 凝聚力 / / / / / / 公司安排适当的活动，丰富员工精神生 活，提升团队凝聚力 人力资源部 有效 提供培训机会 / 机遇：培养各类技术人才 / / / / / / 每年年末调查下一年度培训需求，在年初 制定年度培训计划，并按照计划实施培训 考核，考核结果优异的在晋升方面可优先 考虑 人力资源部 有效 工作环境良好，有安全保 障 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 2 4 40 高 事故件数 1.策划并开展安全生产月活动； 2.制定联合安全隐患大排查计划； 3.排查所有设备，确保各类设备均有安全操 作规程，并且有对操作人员进行培训； 4.设备危险区域设醒目标识提醒； 5.设备安全防呆装置损坏及时维修。 相关文件： OP-2047事故调查报告与处理控制程序 综合安全部 有效 合规义务 环 境 因 素 重要环境因 素 电的消耗 / 风险：能耗高，影响盈利 3 5 3 45 高 同期万元产 值用电量降 低 1.节能降耗教育训练； 2.制定宣传标语； 3.优化能源使用效率； 4.厂内节能灯更换。 人资机电 有效 火灾发生 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 火灾事故件 数 1.厂区全面禁烟，固定吸烟区并对各单位进 行宣导，人资安保人员不定期稽查，发现 违反禁烟规定的进行惩处。 2.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 3.综合安全部制定计划，确保全员每年两次 消防演习 综合安全部 有效 合规义务 类别 环境/要求 环境/要求描述 相关过程 风险/机遇 风险分析 运行控制措施 措施有效性 备注 严 重 程 度 发 生 概 率 处 置 难 易 风 险 系 数 风 险 级 别 目标 控制措施/方案 责任单位 环 境 因 素 重要环境因 素 化学品容器的废弃、化学 品泄露、化学品废弃 / 风险：发生泄露事故，非法转 运等事件，影响企业形象 5 4 4 80 高 化学品泄露 伤害次数 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转 移协议，针对危险废物进行转移处理； 3.请购化学品防泄漏栈板。 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 油雾的排放 / 风险：油雾排放不达标 ，被政 府部门惩处，影响企业形象 5 1 4 20 高 达标排放 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 废水的排放 / 风险：废水排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 等风险。 5 4 4 80 高 达标排放 1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安 全稽查，发现异常及时通报并跟进改善； 2.每年公司对废水及废气排放进行监测，发 现不合格立即整改； 相关文件： OP-2060环境保护控制程序 综合安全部 有效 合规义务 危 险 源 不可接受风 险 电梯故障/电梯超载/客货混 载/电梯未定期保养/检测/ 强开强关/用手阻止电梯关 闭 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.维保单位每月维保，异常及时报修； 2.张贴警示标示，人梯货梯分开，不得客货 混载，严禁强开强关等； 3.电梯定期年检。 人资机电 综合安全部 有效 合规义务 安全出口，逃生通道堵塞 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.消防安全大排查； 2.安全部门每周监督检查； 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进 行惩处 综合安全部 有效 合规义务 易燃易爆化学品泄露挥发 遇明火 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.化学品定点分装； 2.化学品存储区域设二次围堰； 3.化学品存储区域禁烟禁火； 4.化学品泄漏应急演练。 综合安全部 有效 合规义务 电气线路未按规定进行日 常检查/线路老化破损 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.日常检查； 2.安全部门每周监督检查 3.排查用电末端，对未装漏电保护开关部分 制定计划安装； 4.召集各单位设备课人员进行触电事故应急 演练 人资机电 综合安全部 有效 储气罐、电梯未备案登记/ 储气罐、压力表、安全阀 、电梯未定期检测 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.特种设备每月维保，到期送检； 2.安全管理人员监督检查； 人资机电 综合安全部 有效 合规义务 冲锻压噪声超标，员工未 按未定佩戴劳动防护用品 / 风险：发生职业病 5 1 4 20 高 职业病件数 1.配备防护耳塞； 2.组长每日检查佩戴状况； 3.安全部门每周监督检查； 4.制定奖惩管理规定，对不按要求佩戴的进 行惩处； 5.员工定期进行职业危害健康体检，包括岗 前、在岗、离岗体检 冲锻压 综合安全部 有效 合规义务 油压机和冲床光电保护失 灵 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.每日点检； 2.每周检查； 3.安全部门每周监督检查。 冲锻压 综合安全部 有效 合规义务 氨气分解炉的压力表、安 全阀故障/氨气罐阀门损坏/ 未进行日常点检/泄漏未及 时处理 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.制定压力表/安全阀有效期管控表，每月 点检，到期申请送检； 2.液氨泄露应急演练。 人资机电 有效 合规义务 危 险 源 不可接受风 险 碳氢清洗机消防装置失灵 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 1 4 20 高 事故件数 1.每日点检； 2.每周检查； 3.安全部门每周监督检查。 冲锻压 综合安全部 有效 合规义务 设备带电维修 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 2 4 40 高 事故件数 1.维修人员教育训练； 2.安全部门每周监督检查。 3.制定奖惩管理规定，对不按要求作业的进 行惩处 人资机电 综合安全部 有效 现场乱拉乱接电线 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 3 4 60 高 事故件数 1.组长每日检查； 2.安全部门每周监督检查。 各部门 综合安全部 有效 XRF设备故障辐射外泄 / 风险：发生职业病 5 1 4 20 高 职业病件数 1.配备防辐射服； 2.配备个人辐射计量笔，每三个月进行检 验； 3.每年职业病危害因素监测。 品质规划部 综合安全部 有效 合规义务 危险化学品浓度报警仪损 坏 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 2 4 40 高 事故件数 1.每日点检； 2.每周检查； 3.安全部门每周监督检查。 仓库 综合安全部 有效 合规义务 CNC机台安全联锁装置损 坏 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 2 4 40 高 事故件数 1.每日开机前点检； 2.安全部门每周监督检查。 CNC 综合安全部 有效 合规义务 易燃易爆化学品开桶工具 不符合要求，产生火花， 引起火灾 / 风险：发生事故，成本损失， 影响企业形象 5 3 4 60 高 事故件数 更换符合要求的开桶工具 CNC 冲锻压 有效 批准： 审核： 编制： 严重程度 描述 严重 法律法规、产品 及其他要求 人身伤害 财产损失 （万 元） 停止工作 企业形象 等级 非常严重 违反法律法规、 国际/国家标准、 客户标准 死亡、截肢、骨 折、听力丧失、 慢性病等 财产损失≥10 不可恢复 重大国际、国内 影响 5 严重 省内标准、行业 标准 受伤需要停工疗 养，且停工时间 ≥3个月 10＜财产损失≥5 需较长时间调整 后才可恢复 省内、行业影响 4 较严重 地区标准 受伤需要停工疗 养，且停工时间 ＜3个月 5＜财产损失≥ 0.5 间歇性恢复 地区性影响 3 一般 企业标准 轻微受伤,包扎即 可 财产损失＜0.5 可短时恢复 企业及周边范围 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 发生频度 定义 等级 处置难易程度 定义 等级 经常发生 可能每周发生 5 完全不可能 后果非常严重，无 任何方法处置 5 有时发生 可能每月发生 4 很难 可处置，但措施实 施非常困难 4 偶尔发生 可能每季度发生 3 难 可处置，实施措施 投入较大 3 很少发生 可能每年发生 2 易 可处置，仅在管理 上优化就能解决 2 极少发生 可能几年发生一 次 1 不需处置 影响极小，可忽 略，可不处置 1 评价准则：风险发生严重程度为5的，直接定义为高风险；评分为30分及以上的为高风险，其他为低风险；