水利工程建设监理投标决策与报价策略研究

水利工程建设监理投标决策与报价策略研究

华北水利水电学院硕士学位论文水利工程建设监理投标决策与报价策略研究姓名：刘昆鹏申请学位级别：硕士专业：管理科学与工程指导教师：聂相田201205n摘要水利工程建设监理投标决策与报价策略研究招投标活动是一项复杂的系统工程，不同行业的投标活动各具特色和侧重点，因此，对于施工招投标活动的程序、方式和方法，监理招投标活动不能盲目地追随和套用。监理投标报价本身就是一个充满不确定性的过程，而水利工程又具有投资大、工期长、技术复杂和影响因素多等特点，因此，水利工程监理投标企业在报价阶段面临着巨大的风险。本文通过对影响水利工程建设监理投标报价的投标风险因素的辨识、分析和评价，紧密结合建设监理的特点，针对以下方面进行了深入的理论研究与实例分析：(1)在分析水利工程建设监理投标生命周期的基础上，辨识出不同投标阶段对投标活动产生风险的各种风险因素。(2)在介绍了指标体系及其构建的相关内容的基础上，采用了基于粗糙集和决策熵的方法，结合局部地区的投标实践，对水利工程监理投标风险的指标体系进行了精简，建立了更为行之有效的投标风险指标体系，从而为投标风险评价和决策结果的合理性和准确性提供了保障。(3)在对投标风险评价的过程中，采用了基于未确知测度理论和信息熵理论相结合的评价方法。通过实例验证，得到了更具有客观性和合理性的评价结果，为决策者提供科学有效的决策依据。(4)在研究当前招投标中经常采用的复合标底评标办法的基础上，在合理假设之下，选取了基于复合标底的最优投标报价博弈模型。从投标人掌握的竞争对手历次投标报价与最优标底的偏离度着眼，采用信息扩散理论预测本次竞争对手投标报价与最优标底的偏离度，从而主动采取合理的报价策略以提高中标率。关键词：投标风险；投标决策；未确知测度；信息扩散；博弈模型nABSTRACTSTUDYONBIDDINGDEClSIoNMAKINGANDBIDDINGSTRATEGIESoFHYDRAULICENGINEERINGCoNSTRUCTIoNSUPERVISIoNBiddingactiVityisaco瑚【plexsystemenginee血g，eachl【indofbiddingindifrepentindus伍eshaSitsowncharacteristicsa11demphaSes，tllerefore，biddingforsup_eⅣisionc锄notblindlyfollowandapplypmcedures，waysandmeansofbiddiIlgactiV时ofexecutionofW0rk．Quoted研ceofbiddingforsupeⅣisionitselfis舢lofuIlcertain吼、)vitllhydraulicengineeringhaVingcharacteristicsofhugeinVestment，longintimelimit，complextecllIlicalissuesandtoomanyinfectedf．actorsandsoon，sobiddersfIacesahugeriskatt11eo丘矗stage．Combiningt11echaracteriSticsofbiddingforsupeⅣisionclosely，throughtlleidemmcation，aIlalysisa11deVaJuationofriskf．actorsa虢ctinghydraulicengineeringconstructionsupeⅣision，thisaniclegiVesanin-depththeoreticalresearchandinStanceanalysisinallusiontothefollo、^，ings：First，basedontlleanalysisoft11ebiddinglifecycleofhydraulicengineeringconstlllctionsupervision，tllisanicleidentifiesalll(indsofriskf．actorsofbiddillginthedi虢rentstages．Second，basedoniIltroducinginterrelatedcontentofindexsystemanditsestablishment，tal(ingmethodofcombingroughsetsallddecisiOn-ma虹ngtogemer，inallusiontothebiddingpracticeinlocalregion，thisarticlesinlplifiesthebiddingriskindexsystemofhydraulicenginee“ng，establishamoree虢ctiVebiddingriskindexsystem，therebyprovidesguaraJlteetot11erationalityaIldaccuracyoftheresultsinbiddingriskaSsessmenta11ddecision．7I’量lird，intheprocessofbiddingriskeValuation，thisanicleadoptsevaluationmethodologybaSedoncombiningtheoriesofunasceIrtainedmeasurementandcomentropy．Throughapracticalexample，thjsaniclegetamoreobjectiveandreasonableevaluationresults，thusproVidesscientificande丘bctiVedecisionbasisfordecisionmakers．Founh，basedonthestudyofcombinedbasenumberofbiddingwhichisoRenusedincullrentbidding，thisarticlechoosethequotedpriceg锄emodelgroundedoncombinedbasenumberofbiddingsubjecttoreasondbleassumption．ConsideringthedeViationdegreeof¨nquotedpriceandbestpriceineVerybiddingthatwehaVe，thisaniclepredictsthedeViationdegreeofpriceandbestpricethistime、航thinformationspreadt11eory，merebytakesreasonablebiddingstrategiestoimprovethesuccess如1rate．1皿YWoRDS：Bidding融sk；BiddingDecision—mal(iIlg；UnaSce疵nedMeasure；InfonnationSpread；G锄eModelIIIn绪论1．1研究背景及意义1绪论现今，随着建设监理制度在我国已经全面推广，监理企业获取经营业务的主要来源就是监理投标活动。企业经营战略的主要内容也转变为研究投标活动的规律、特点和要求，从而提高中标几率。同时，社会的发展形势越来越迅猛，市场经济体制的深化改革越来越深入，监理企业之间的竞争逐渐地转向跨地区、跨行业。随着我国加入WTO，对于我国工程监理行业来说，意味着要按国际惯例建立与国际市场全面对接的体制进一步开放建筑市场。对于监理企业来说，如果今后在激烈的市场竞争中能够建立有效的投标机制，制定合理的投标策略，将会显著地提高其投标效率，极大地提升自身的市场竞争力，因此，对监理企业投标机制和投标策略的研究就成为我们亟待解决的问题。尤其是近年来水利工程监理业务范围不断扩大，投标企业之间的竞争也愈演愈烈，而投标风险分析的正确与否将对投标中标率和利润的回报产生重要影响。投标企业要在激烈的竞争中占据主动，对投标风险一定要具有较高的辨识和防范能力，为此要求企业能够在投标阶段准确地识别、分析并判断工程建设过程中可能涉及到的风险要素，采取正确的处理方案尽可能地降低投标风险。在工程实际投标过程中，投标企业要面临众多的风险因素，例如社会及自然环境因素、项目因素、业主因素、投标方自身因素、竞争对手因素等等，而这些因素大多属于定性的因素且具有较强的模糊性，甚至存在部分因素不是相互独立而是互为因果或偶合性较强。基于此，投标企业只有对投标活动进行深入的考虑和分析，才能最大限度的避免低中标率和企业资金浪费。因此，在投标风险分析过程中，如何准确地抓住主要的投标风险因素，合理地避免次要因素带来的不必要的影响，也是监理投标企业需要重视并关注的问题。对于每一个水利工程监理投标企业来说，投标报价都是其参与投标活动的关键环节，合理的投标报价是提高中标率并保证经营效益的重要保证。企业要想战胜众多竞争对手争取中标，不仅要具备强大的实力、良好的信誉等硬性条件，还要拥有良好的投标报价策略。决策者往往由于缺乏有效的论证方法，使得投标时拿不出理想的方案、合理的报价，因而丧失了良好的中标机会。因此关于投标报价策略的研究对于每一个监理投标企业都具有重要的战略意义。本文将着眼于工程监理企业的投标，聚焦于投标风险分析、投标决策和投标报价策略的研究。通过对水利工程投标生命周期各阶段投标风险的研究，确立可能会对整个监理投标活动产生影响的风险因素：针对投标风险因素进行投标风险指标体系的初建，接着采用粗糙集和决策熵两种理论相结合的方法对初建的投标风险指标体系进行指标优选，得到更为精简和合理的投标风险指标体系，从而为最终的投标风险评价和决策提供n华北水利水电学院硕士学位论文方便；建立了基于未确知测度和信息熵原理的投标决策模型，客观、合理地对投标风险进行评价，以便帮助决策者得到更为科学、合理投标决策结果；建立了基于复合标底的投标博弈报价模型，在研究竞争对手历次投标报价与最优标底的偏离度分布的基础上，对竞争对手本次投标报价与最优标底的偏离度进行合理和有效地预测，从而为监理企业参与投标竞争提供科学有效的辅助和支撑，进而提高企业的经济效益。1．2国内外相关研究状况综述1．2．1风险分析的研究1．2．1．1国内研究现状相比西方国家，我国在研究报价风险分析理论与方法方面要落后很多。目前，国内针对相关领域宏观指导性的招投标条件、方式、过程等方面的介绍比较多，量化分析的内容较少。伴随着国内模糊数学、运筹学、系统工程、数量经济学等学科的发展，逐渐开始出现运用模糊评判、系统分析等方法进行投标工作的量化研究，然而并没有呈现出系统性。其中，国内许多著名高校及部分相关行业和领域的学者已经开始某些领域的报价风险研究，有的已申请到了国家自然科学基金研究项目的资助，并取得了一定的研究成果，这也说明了我国开始重视该方面的研究，也预示了相关学术研究发展的良好趋势。1．2．1．2国外研究进展18世纪，风险思想由法国管理学家亨端·法约尔(He埘Fay01)在《一般管理和工业管理》一书中引入企业经营领域。而随着风险研究领域的发展，在当今国际上，美国和英国成为了风险研究领域的两股中坚力量，两国各有所长，优势互补。美国是风险管理的发源地，风险管理在那里被发展成为一门学科。美国十分重视风险管理职业教育和培训。在70年代中期，大多数的管理院校就已经开设有专门的课程以培养大批的风险管理人才，甚至部分院校还设有相关的资格考试，每年都会有相当多的专业人才进入工商企业，而美国之所以在风险管理领域引领世界潮流，和对风险的重视程度和对风险研究的大力扶持是息息相关的。相对于美国，英国的风险研究也有其独特之处。首先，英国在风险研究方面构建了成熟的理论体系。比如“风险工程”概念的提出者C．B．Chapmn教授认为，各种各样的风险分析技术的有机结合就构成风险工程，如此一来，可以运用更加灵活的方式和手段，在更加广阔的空间和范围内，更加有效地实施风险管理。该理念的提出对于风险研究成果在各个领域的广泛应用起到了巨大的推动作用。其次，英国学者在发展风险理论的同时，还十分注重风险分析研究成果与实际工程项目的结合应用。著名的案例有1976年的北海油田输油管道铺设工程，1979年的伊拉克火力发电厂交钥匙工程等，在这些工程的实际开展过程中，风险分析成果的引进在尽可能减少工程风险损失的同时还确保了工程的高效完成。此外，英国工商业界在开展风险管理活动方面发挥了重要作用，对推动本国的风险管理做出了卓越的贡献。2n绪论1．2．2工程投标决策的研究1990年，肘Hnad提出了一个投标决策模型IlJ，这也标志了投标决策研究的开始。该模型运用决策分析技术来解决是否投标的问题，但在该模型中由专家和投标者凭借主观经验和判断给出因素的具体数值，假设条件中所有因素对项目加权和是正影响，然而却忽略了部分因素的反向影响。M·Wanous，A·H·Boussabaine和J·Lewi等提出了参数投标模型，把影响因素分为肯定因素和否定因素进行分析，考虑了影响因素对投标的正负影响【2'3】，但参数都依据投标人的判断，主观性较大、没有历史数据、地域性明显。由此可见，该模型比较片面，运用起来的工作量很大。在我国，天津大学的刘尔烈教授在借鉴国外研究方法的基础上，提出了基于模糊集合理论的工程投标决策模型。建设监理投标决策的研究是建立在对工程项目风险因素分析的基础之上的，对风险因素分析的过程本身充满不确定性，它就是一个模糊决策过程，模糊综合评价则是应用于这方面的有效工具。该模型首先要建立评价指标体系——比如一级指标、二级指标、三级指标⋯⋯，通过对每层的指标进行标准化处理，最终得到一个最高级的评价指标，用以决策。该模型的建立是在尽量减少决策中不确定因素下进行的，且减轻了主观性的判断。1．2．3工程投标报价的研究对招投标领域投标报价的研究主要集中在两个主要方向：(1)传统的基于概率论分析1956年，Friedm一41首次探讨了投标商如何进行最优报价决策以获得中标，并提出了第一个投标报价模型——弗里德曼模型，该模型被后人认为是竞标的最基本的科学方法。弗里德曼模型以计算投标商单独对每一个竞争对手的赢率为基础，进一步计算投标商在与竞争对手竞争某项工程时的赢率。该模型假设针对任意竞争对手的赢率互不干扰，然后采用这些赢率来求解针对所有竞争对手的赢率15J。1967年M撕nGates针对FriedmaJl模型进行了改进。他同样假设期望理论最大为投标商的最终目标，也是通过计算投标商对所有竞争对手的赢率来确定期望理论的最大值，从而求得最优报价16J。但他提出了与FriedmaIl截然相反的观点——竞争对手的报价并非是不相关的。同时，Gates还证明了在竞争对手大于等于2的情况下，Gates模型比Friedman模型的计算结果更加理想。HanssmaJl和砌ven提出了Hallssmall．融vett拍卖竞价模型，针对第一价格密封拍卖的投标问题进行了研究，模型假设我方只知道竞争对手的数量而不知道竞争对手的具体情况，最高报价最终会获得拍卖品。H锄ssmaIl一融vett模型的优点是在减少参数数量的基础上来减少数据量的需求，从而给出了确定获胜概率的简捷方法。对于这三个模型，Friedmaul模型和Gates模型中的假设条件太强，在适用范围和正确性上并不能被后来的学者一致认可，也就都没有获得更多的延展。而Hanssmanl．斑vett3n华北水利水电学院硕士学位论文虽然在一定程度上改进了F订edman模型，但是缺乏预测力。在随后的几十年间，许多学者在前人研究的基础上进一步提出了许多新的改进模型。在我国对基于概率论的投标报价决策研究做出重要贡献的主要有：《投标中可靠性报价策略模型》(卞艺杰，李开运，1991)，《招标投标过程中最优投标策略研究》(鲁耀斌，黎志成，石双元，1997)，《复合标底投标报价的探讨》(胡新治，2002)，《概率统计在投标报价决策中的应用》(刘连生，2003)，《工程项目投标的优化报价模型》(许高峰，2004)，《改进的双目标FriedmaIl竞标模型》(赵黎明，刘振聚，何红峰，2007)等。(2)基于博弈论的研究Griesmer，Shubik和LevitaIl利用博弈论来研究投标商的报价决策问题I7。。他们研究了二人常和博弈中的报价决策问题，但该模型具有一定的局限性。因为研究的前提条件是根据其他投标商的成本价求得己方的最低成本报价，但在现实投标活动中是不可能出现这种情况的。RobertB．Wilson提出了在对于招标工程成本具有不同信息来源和信息量的情形下两个投标商竞标模型【引。该模型假定竞争对手已经给定投标报价策略，己方在此条件下选择报价策略达到自身中标期望利润的最大值。Smith．B．T和CaSe．J．H对密封价格拍卖条件下的两投标商竞标纳什均衡结果进行了研究。模型假设所有的投标商都知道招标工程的实际成本，但不知道竞争对手对于工程的估价。在我国对基于博弈论的投标报价决策研究做出重要贡献的主要有：《博弈论在投标报价决策中的应用》(黄宏飞，欧国立，2000)，《按复合标底打分时的投标报价决策模型》(李丹，安义中，屈锡华，2003)，《基于博弈论的建设工程投标报价研究》(徐雯，杨和礼，2005)，《博弈论在复合标底投标中的应用》(袁剑波，丁夏淑，2005)，《工程量清单计价模式下基于博弈分析的投标策略研究》(章恒全，王锋，张武昌，2005)，《大型基础设施工程投标报价策略博弈分析》(张静，骆汉宾，2005)，《国际工程承包中合理低价中标的博弈分析》(杨鸥，侯渡舟，2005)，《不同招标模式下的竞标博弈模型》(秦旋，2007)，《基于一级密封的工程量清单投标报价的博弈模型》(吕炜，任玉珑，季玉华，2007)等。综上，在传统的基于概率论的分析研究中，经常会采取主观判断来确定各投标方投标报价的概率分布和投标行为的概率估计，但这往往不能够真正的切合实际情况。与此相对，博弈论采用的是在充分考虑各投标人具体报价策略的前提下对最优报价的求解计算，正是因为博弈论对于实际投标报价行为的契合性，使得博弈论在招投标领域的应用研究越来越广泛和深入。1．3论文的主要研究内容与技术路线本文各章将研究的内容如下：4n绪论第一章，绪论。本章将介绍水利工程监理投标决策与报价策略的研究背景、研究目的及研究意义，并对风险分析、工程投标决策与投标报价策略的国内外研究现状和发展进程作以说明。第二章，水利工程监理投标风险分析研究。在参与水利工程监理投标活动的过程中，对投标阶段的风险研究是极其重要和关键的一步。本章将对水利工程监理投标的风险识别、风险估计、风险评价以及风险应对等进行全面、详细的介绍，对风险分析的过程进行深入研究。第三章，水利工程监理投标风险指标体系。本章将在第二章的基础上，进行水利工程监理投标风险指标体系的初建，然后采用将粗糙集中的属性约简和关于知识的决策熵结合的方法对初建的指标体系进行指标优选，剔除影响较小的投标风险因素，避免由此给最终投标风险评价和决策带来的不必要影响，最终得到更加行之有效的投标风险指标体系。第四章，水利工程监理投标决策。本章以第三章中构建的投标风险指标体系为基础，利用未确知测度理论和信息熵理论对水利工程监理投标报价中的风险因素进行评价研究，建立了基于信息熵的未确知测度评价模型。通过采用定性和定量相结合的投标风险评价方法，避免了过去纯粹由主观和感性进行评定的随意性；同时，在确定各评价指标权重和识别准则时，分别采用了信息熵和置信度识别准则，从而使评价结果更具客观性和真实性。第五章，水利工程监理投标报价策略。一旦决定进行投标，务必要确定一个最合理的报价，这样才能提高中标率。本章建立了基于复合标底的投标报价博弈模型，并结合信息扩散理论研究己方所搜集资料中竞争对手历次投标报价与最优标底的偏离度，在此基础上预测竞争对手本次投标报价与最优标底的偏离度，从而帮助我方制定合理的报价策略以便提高中标几率。第六章，对论文研究结果进行总结和展望，对本文的不足之处以及水利工程监理投标决策与报价策略方面的后续研究提出自己的看法。1．4论文的重点、难点和创新点本文的研究重点、难点在于：(1)准确地定位水利工程监理投标中的风险因素。一般投标生命周期性相对较短，但是其中需要考虑的风险因素较多，为此一定要迅速、准确地对投标风险因素进行仔细的分析和研究，尽可能地避免风险因素给企业带来不必要的风险和损失。(2)各种方法、模型与工程实例的结合。现实工程投标中会出现大量的风险因素和影响参数，而其中的绝大部分需要采用定性分析，因而应用到各种方法和模型中时就必须要对其进行量化处理，为此，要慎重地采取合理的量化方法，从而保证投标决策模型和报价策略的合理性和适用性。为此，要在深入理解模型和方法的基础上，采用大量5n华北水利水电学院硕士学位论文的数据处理工作，通过反复对比和验证，力求得到最为真实和准确的结果。本文的研究创新点在于：(1)在实际投标过程中，部分投标风险因素对投标活动产生的影响可以忽略，为了避免这些因素给最终投标风险评价和风险决策带来的不必要影响，需要将其易4除出去以构建科学合理的投标风险指标体系。为此采用基于粗糙集和决策熵的理论将这些风险因素精简，得到更为行之有效的投标风险指标体系，以便更好地为决策者提供帮助。(2)在投标风险评价中，有很多因素或变量需要采用定性分析的方法研究，将其应用到评价模型中就必须先将其量化，采用未确知测度理论能够很有效的解决这个问题，而信息熵理论能够确保研究结果的客观性和真实性，鉴于此，建立了基于未确知测度和信息熵的投标风险评价模型。(3)在掌握了对手部分投标报价信息的基础上，利用信息扩散理论对竞争对手历次投标报价与最优报价的偏离度的小样本信息进行研究，有效地预测出本次投标活动该竞争对手投标报价的偏离度，从而帮助我方能够制定更为合理的报价策略以便提高中标几率。6n水利工程监理投标风险分析2水利工程监理投标风险分析2．1风险2．1．1风险的定义风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。2．1．2风险的本质研究风险的本质，首先要明确风险因素、风险事故、损失的定义；另外，还要清楚它们之间的关系。(1)风险因素是指产生或增加损失频率、损失幅度的要素，可分为实质性风险因素、道德风险因素和心理风险因素三类。(2)风险事故是指直接或间接导致损失的偶发事故。(3)损失指非故意、非计划和非预期的经济价值的减少，可分为直接和间接两种，通常以货币衡量。直接损失是风险事故的直接后果；而间接损失则包括：额外费用损失、收入损失和责任损失三种。对于三者来说，风险因素是致损的原因，风险事故是损失的媒介，而损失则是二者导致的结果。用风险因果链表示出三者之间的关系，具体可参见图2．1。风实际结险产生或增加引起导致得到果与预险L险因事期结果素故的差异图2一l风险因素、风险事故与损失的关系Fig．2-1relationshipbetweenriskfactorS，riskaccidentsandlosses2．1．3工程风险工程项目是指在一定的约束条件下，为实现某一特定目标而进行的由一系列具有明确起点、终点的协调和控制活动所构成的唯一过程。由于工程具有一次性，因而相对于其他活动，其不确定性要大得多，而由此产生的工程风险就更加难以预测。一旦出现问题，常常难以补救。在预计的时间内和规定的安全水平下，工程如果不能以合理的质量和造价完成，工程的参与者就认为存在风险。7n华北水利水电学院硕士学位论文因此，可将工程风险定义为：造成工程达不到预期目标的不确定性，或者影响工程目标实现的消极的不确定性。2．2风险分析风险分析包括风险识别、风险估计和风险评价，是对风险的辨识、估计和评价做出全面的、综合的分析的过程，具体可参见图2．2。图2．2风险分析的组成部分Fig．2—2partsofriskanalysis2．2．1风险识别风险识别是识别风险来源、确定风险发生条件并描述风险特征以及评价风险影响的过程。在风险识别的过程中，首先要弄清影响项目进展的风险因素的性质和风险的产生条件；在此基础上衡量风险的大小；接着利用系统合理的方法记录风险的各类特征并给出合理的对策；最后分析风险可能造成的后果。(1)风险因素分析风险因素分析就是确定项目风险管理的风险范围和各项风险因素的过程。(2)风险识别程序1)确认不确定性的客观存在。风险具有客观性和不确定性，因此，确认风险因素的不确定性和客观存在是风险识别工作的第一步。2)确立风险一览表。风险管理者结合实际情况和以往经验，找出工程可能面临的各类风险，并利用表格的方式进行描述。通常会编制风险因素的初步清单，并将客观存在的风险和潜在的风险在清单中明确列出。3)搜集风险信息。确立风险～览表后，就要搜集风险的相关信息以便对各项风险进行描述。或者针对有代表性和指导性的问题咨询当事人或相关专家；或者仔细分析工程各项活动的外部环境和内在的联系；或者列出经过分析和有参考价值的各种数据，这8n水利jI：程监理投标风险分析些都是获得风险相关信息的渠道和途径。2．2．2风险估计风险估计是结合定性和定量分析方法估计已识别风险的性质、发生的可能性和破坏程度的大小，其主要任务包括确定各项风险发生的可能性大小、作用范围、危害程度、预期时间和频率等。对于风险估计有以下要求：(1)确定风险事件的概率和计量标度。(2)明确项目各风险事件可能引发的后果以和相互问的因果关系。(3)确定风险后果的大小及其可能产生的连锁反应。风险估计分为客观风险估计和主观风险估计两种。客观风险估计一般是以历史数据和资料为依据，而主观风险估计则主要依靠主观经验和判断。现实项目活动中，实际情况总是复杂多变的，比如以往积累的历史资料和数据信息对于新技术型的工程项目没有太多的参考价值，故而通常会将二者结合起来进行风险估计。2．2．3风险评价风险评价是在风险识别和风险估计的基础上，对已识别风险及其引发后果进行综合分析和评价并确定风险严重程度顺序的过程。另外，在该过程中，还要针对不同种类的风险制定相应的科学应对措施，以保证项目的顺利进行。风险评价方法有定量的和定性的两种。风险评价分为三个步骤：(1)确定风险评价基准。风险评价基准是指项目主体对风险后果所确定的可接受水平。风险评价基准包括单项评价基准和整体评价基准，因为每个单项风险的可接受程度或危害程度都互不相同，因此对于单项风险和整体风险都要确定评价基准。(2)确定项目整体风险水平。在分析各项风险因素影响程度并估算各自发生的概率及其可能导致的损失程度的基础上，综合各单项风险以确定项目的整体风险水平。(3)对比各单项风险与相应的单项评价基准，对比项目整体风险水平与整体评价基准，确认各自的风险大小是否在相应的可接受水平之内，进而确定是否继续项目。2．3工程监理投标生命周期的划分及主要工作内容工程监理的投标生命周期包括投标决策阶段、投标阶段、投标收尾阶段三个阶段。(1)投标决策阶段。监理企业在获得招标信息后，通常会对项目情况进行调查和了解，同时对自身情况和监理投标风险进行分析和研究，最终决定是否参加投标，该阶段即为投标决策阶段。监理企业在该阶段的决策行为直接影响企业的经济利益和未来发展，是企业经营战略的重要体现。(2)投标阶段。监理企业一经决定参与投标活动，就要根据招标程序的安排，按9n华北水利水电学院硕士学位论文照招标文件的要求，及时组织企业人员编制合理的投标文件，争取中标，该阶段即为投标阶段。在该阶段，投标报价往往是决定中标与否的关键。(3)投标收尾阶段。在该阶段，监理企业在投标活动结束后有针对性的解决处理投标过程中的遗留问题，对相关的投标资料归档并总结本次投标经验，如若中标，监理企业便进入合同谈判。合同谈判也是影响监理企业经营发展的重要因素之一。在合同谈判的过程中，监理企业可以根据相关法律法规争取切身利益，降低投标风险。2．4水利工程监理投标风险识别经过了长期的实践，监理投标企业对风险识别已经积累了较丰富的经验，同时对投标风险源的界定也有了较为全面的分析和研究。2．4．1水利工程监理投标决策阶段风险识别2．4．1．1源于业主单位的风险(1)源自招标信息真伪的风险。当监理企业遭遇虚假的招标信息时，既耽误了大量的人力、物力，也浪费了企业的经营费用，甚至会导致经济上的重大损失。因此，招标信息的真实与否会给投标活动带来风险。(2)源自业主招标意愿的风险。在现实投标活动中会出现这样的情况，对于某些强制性招标项目，业主单位事先已经私下确定了中标单位，但由于国家对此有严格规定，故而开标其实只是为了应付形式。当监理企业由于未能了解业主真实的招标意愿而遭遇这种情况时，在浪费人力、物力和财力的同时，在一定程度上也会打击监理企业的投标信心和积极性。因此，业主单位的招标意愿也会给监理企业的投标活动带来风险。(3)源自业主资信的风险。业主的资信包括业主筹措资金的能力和社会信誉。信誉差的业主给监理企业可能带来两方面的风险：1)在施工中，业主单位有意刁难监理或拖欠应付款，以达到少支付或暂缓支付监理酬金的目的，监理企业将因此蒙受损失。2)信誉低劣的业主往往筹措资金也较为困难，这就会影响到其支付能力。即使监理企业完成相应服务后，仍要承担是否能顺利获得酬金的风险。因此，业主的资信可能会给监理企业的投标活动带来风险。(4)源自业主的同类工程经验的风险。对于特定类型的工程，一些业主单位以前并未有所接触，直接造成其同类工程经验的缺失，在这种情况下，业主单位可能会针对工程主观性的提出一些超出监理合同范围的工作要求，结果一方面可能会增加监理企业工作量，另一方面也可能会扰乱工程的质量、进度和投资等方面的稳步进行，最终导致工程施工风险的增加。因此，业主单位的同类工程经验的多少也会给监理企业的投标活动带来风险。(5)源白业主对项目的管理体制的风险。在项目的实施过程中，业主单位或者对不同项目的管理体制的认识和了解不够深入和全面，或者对管理体制的职能分工不够明10n水利工程监理投标风险分析确，或者实行的管理体制不够健全和成熟等，这些原因都会给项目的顺利进行带来诸多干扰和不便，甚至给项目的安全带来危害。所以，业主对项目的管理体制也可能会给监理企业的投标活动带来风险。2．4．1．2源于企业经营战略的风险(1)源自投标方向的风险。不同的监理企业在不同发展阶段的战略方向也不尽相同。监理企业当前的市场业务占有量是否饱和，可调用资源是否能满足投标项目的需求等，都是企业在选择项目时应重点考虑和分析的因素。盲目的追逐投标很可能会使企业顾此失彼，最终得不偿失。(2)源自项目对今后企业发展的影响的风险。从监理企业的长远发展的角度出发，或者投标项目的类型符合企业的业务经营范围；或者能够体现企业的品牌特色；或者能够贯彻企业的发展目标和战略方针；或者能够开拓企业的业务市场；或者能够作为企业经营策略的重要环节，只有这样的投标项目才是监理企业正确的选择。2．4．1．3源于项目建设环境的风险(1)源自项目的经济风险。投标之前，应重点分析国家目前经济发展形势对该项目建设的影响和对监理行业的影响。(2)源自项目的政策风险。重点考虑目前国家或地方政策对该项目是否有利，对监理行业是否有利。如：地区准入程度高低、是否存在有保障当地企业的优待措施、是否需要提前备案或办理相关手续、工程所在地各方关系的现状等。(3)源自政府干预因素的风险。政府干预因素是指建设工程监理的行政管理部门对建设工程监理工作进行干预而造成的不利影响。政府行政管理部门在工程施工过程中的不断介入和干涉，对工程施工造成的工期拖延，会影响到监理企业的监理工作和企业利益。2．4．2水利工程监理投标阶段风险识别2．4．2．1源自监理单位的风险(1)源自监理单位综合实力的风险1)技术方面的实力。监理企业是否能够提供满足投标项目要求的人员、设备等硬件；是否具有类似的工程经验和业绩；是否具备解决技术难题的实力等。2)管理方面的实力。监理企业是否拥有良好的管理体制和制度，是否能够配备齐全符合要求的人力和资源等。3)信誉方面的实力。监理企业是否具有良好的行业信誉对于获取投标项目有着至关重要的作用。(2)源白投标文件编制质量的风险。在投标阶段，监理企业的投标文件是决定投标成败的根本，投标文件通常包括商务标部分和技术标部分。商务标部分主要是对项目监理酬金的投标报价以及报价的明细构成进行分析说明；技术标部分则主要是对反映监理企业综合实力(具体包括组织、人员、技术、设备以及驻现场监理机构的配置)的监n华北水利水电学院硕士学位论文理技术大纲进行详细的介绍说明。在投标阶段，招标单位按照招标文件规定的评标办法对投标文件进行评分，投标文件的得分直接影响着监理投标企业的中标与否。因此，投标文件的编制质量会给监理企业的投标活动带来风险。2．4．2．2源自项目自身的风险监理单位对项目本身信息情况的分析及了解程度无疑对投标活动有着重要的作用。如：工程规模大小及复杂难易程度，工程所在地气候、水文、地质条件等环境因素对投标报价中监理取费的影响，项目的实际造价估算、实际工期估算的了解程度，项目采用的新技术、新工艺导致监理资源占有量(包括监理技能培训费)的增加对监理取费的影响，工程开展时征地拆迁难易程度以及工程开展过程中可能遇到的技术、经济、管理及协调等问题的风险情况。2．4．2．3源自评标阶段的风险(1)源自业主采用的评标方式的风险业主采取的评标方式决定了业主的倾向性意见和招标过程的公正性，这对投标活动的最终结果将会产生直接或间接的影响。因此，业主采取的评标方式也会给监理企业的投标活动带来风险。(2)源自评标专家的风险。根据招标程序，评标专家在专家库中临时随机抽取，这样不可避免的会出现专家水平的参差不齐。另外，鉴于大多数专家隶属于同一行业，很有机会遭遇到熟悉的单位，专家的专业水平和公正态度将会对监理企业的中标与否产生重大影响。2．4．2．4源自竞争对手的风险竞争对手及潜在竞争对手的综合情况对投标人参加投标活动直接构成了威胁，因此，在投标决策之前，一定要对竞争对手进行详细调查和研究。如竞争对手的实力、数量及优势、竞争对手投标的积极性、竞争对手与业主及招标代理的关系、竞争对手之间的关系、竞争对手的投标报价习惯、潜在竞争对手的多少等。2．4．2．5源自施工企业的风险来自施工企业的风险因素包括施工企业行为因素和能力素质因素。(1)源自施工企业行为因素的风险。施工企业行为因素指的是，在工程项目施工过程中，施工企业可能做出的某些不诚信的、违规的或有背职业道德等的行为给建设监理带来的不利影响。主要有以下方面：1)首先要确保能够拿下项目，然后通过偷工减料、粗制滥造、工程变更、施工索赔等方式来获取利润。例如，一些旋工企业的惯用办法就是以低报价中标后采用上述几种方式挽回损失。2)层层分包或违法转包。某些施工企业为了达到降低成本，不择手段，比如：频繁更换小型施工队伍；不报告；不报批等，这些行为都会给监理工程师的监控和协调工作增加困难。12n水利工程监理投标风险分析3)施工管理机构不完善，不服从管理，弄虚作假。施工企业为了降低管理成本，不按投标书的承诺设置施工管理机构及配备施工机械。在质量管理方面，自检不合格或者在自检过程中发现质量问题，不作改正，就要求监理工程师进行检查或验收。在安全管理方面，施工管理不完善、组织体系不健全、安全设施陈旧，日常自检只是为应付上级检查。安全施工方案安排与操作相悖，根本达不到施工要求，凭经验保安全。工地旋工人员安全意识薄弱，违章操作，安全教育流于形式。在工程量签证方面，施工企业为了取得非法利润，报送工程计量和工程支付报表时暗做手脚，多计工程量、早支工程款，一旦被发现，则以不小心弄错为借口。(2)源自施工企业能力素质因素的风险。能力素质因素是指由于施工企业的低劣素质和有限履约能力以及对工程质量安全极不负责的态度而造成对建设监理产生的不利影响。施工企业的资质代表了该企业的综合承建能力，但不能保证每个工程项目的施工就能达到或高于实际水平，主要原因有：1)挂靠。挂靠行为是指施工企业以外的施工队伍，利用施工企业的资质来承包工程。鉴于施工企业对这类工程的管理费较低，同时，也疏于对这类项目的跟踪管理，挂靠行为无疑会给工程的质量和安全留下隐患。2)施工企业整体实力滑坡。由于管理体制存在的问题和市场无序竞争带来的影响，目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，主要表现在人员配备层次不合理而引起的技术力量薄弱，从而导致工程的质量很难达到规范和标准。(3)施工经验不足，归根结底是人才的缺乏。这方面主要是针对一些技术要求较高的专业工程，这种情况在偏远地区尤其普遍。2．4．2．6源自勘察设计单位的风险源自勘察设计单位的风险主要是勘察设计单位进行勘察设计时由于自身疏忽或判断失真或考虑欠缺而造成的技术失误。勘察设计单位的因为技术失误提交的成果对建设监理会产生很大程度的不利影响。因此，监理投标企业还应考虑勘察设计单位水平对监理投标活动的影响。2．4．3水利工程监理投标收尾阶段风险识别若监理项目中标，投标收尾阶段的风险则主要源自监理合同谈判与签订的过程中。监理单位与业主就合同条款进行谈判，以明确双方的责任、酬金的多少、支付方式以及双方的权利和义务等，最终签订监理合同作为约束双方的依据。一旦监理企业与项目法人签订的书面建设工程委托监理合同中存在缺陷，就很可能会在合同执行过程中产生误解和纠纷。不仅在签订监理合同的过程中存在风险，合同的内容同样包含有风险。监理合同内容的风险主要包括以下方面：(1)权责不明确发生纠纷。由于监理企业开始对工程情况未能深入了解，造成对监理范围、内容和权责的不甚明确，从而引起责任纠纷。特别对于综合性的大型工程项13n华北水利水电学院硕士学位论文目，因为涉及到若干监理企业之间的协调配合，其监理工作范围、内容、权力以及各自所承担的工作责任就更加需要明确和细化。(2)建设工程委托监理合同中的风险主要体现在两方面：1)当监理企业过分相信业主时，对工程的不利状况没有深入了解，对监理费的计取方面的相关约定并不十分明确，致使监理企业的资金使用存在较大风险；2)对项目业主和监理企业双方的职责、义务和权力虽然给予了明确，然而在合同执行过程中，监理工程师的权力形同虚设，无法实施管理，容易导致工程质量难以保证，监理企业为此将会承担更多的责任风险。(3)一些业主的不合理要求造成的监理企业的责任风险。比如：部分业主在监理招标文件中，提出诸多不符合法规的“霸王条款”，而监理企业为了能够得到项目监理业务，只好响应招标文件，导致监理工作负担加重，监理责任风险增大。(4)建设工程过程中的合同变更造成的合同纠纷等。2．5水利工程监理投标风险估计“风险估计的对象是项目的单项风险，而非项目整体风险。风险事件的发生概率和引发后果的危害程度决定了风险的大小，可表示为风险=(事件的可能性)×(事件后果)在此，参考AHP法中对权重系数重要程度的描述，兼顾分析情况，做出以下定性描述，如“非常高的”，“较高的”，“适度的”，“较低的”，“非常低的”等。针对自然环境、社会环境、项目业主、勘察设计单位、施工企业、建设监理企业的防线，对建设监理项目的风险危害程度分级估计pJ具体可参见表2．1。14n水利工程监理投标风险分析表2—1风险危害程度分级估计Tab．2—1estimateonriskh砸：ardlevel2．6水利工程监理投标风险评价根据对建设监理风险的识别，可以知道：(1)工期延误主要源于工程进度受影响，来源于自然环境、社会环境、项目业主、勘察设计单位以及施工企业的因素可能会造成工期延误的风险。(2)质量是工程的根本保证，来源于勘察设计单位和施工企业的因素可能会造成工程质量不能达标的风险。工期延误和工程质量不能达标等都会增加工程费用，给从而整个工程增加经济负担。为此，对项目进行风险评价十分有必要。2．7水利工程监理投标风险应对在对水利工程监理投标项目风险的识别、估计及评价后，就要采取相应的有效措施来降低风险发生概率和后果估计中的不确定性，这就是风险应对。一般来讲，主要措施有如下几个方面：(1)规避风险，就是要彻底清除风险源。是指在考虑到某项活动存在风险损失的可能性较大时，采取主动放弃或改变这次活动的方式，以避免与该项活动相联系的风险15n华北水利水电学院硕士学位论文的一种方式。在建设监理面对的风险因素中，如果来自自然环境的风险对工程造成的损失很大，就可以考虑放弃该项目的监理业务，即规避风险。(2)自留风险，是当风险事故发生并造成一定的损失后，项目通过内部资金的融通，以弥补所遭受的损失，这是自己承担风险的一种风险处理方式。从监理企业的风险来源来看，公司疏于对人员进行培训，在工程的施工中，现场监理没有按照正常的施工程序进行监督，甚至现场监理对遇到的问题自己做主处理，此类情况的发生都会影响整个工程项目的进度、质量、安全等，从而造成风险。面对这类风险，监理企业只能通过内部融资、协调等手段，缩减风险范围，降低风险损失。(3)转移风险，包括非保险转移方法和保险转移方法。来自监理企业内部的风险因素中，有些监理工程师在某些方面的专业知识欠缺，看不懂特定施工程序的图纸，此类情况下，可以把该项任务交给图纸审查部门，一旦出现问题，就会把风险转移给图纸审查部门。2．8本章小结工程监理投标风险分析是企业进行监理投标决策的基础，投标风险分析的正确与否将对投标中标率和利润的回报率产生重要影响。本章从投标的生命周期出发，按照投标活动的实际情况，将整个投标过程划分为三个阶段：投标决策阶段、投标阶段和投标收尾阶段，并依次对各个阶段的风险分析作出介绍和说明，提高了投标风险分析的完整性和系统性，同时也方便了下一步的投标决策工作的顺利进行。16n水利工程监理投标风险指标体系3水利工程监理投标风险指标体系投标风险决策的首要工作是构建一个科学合理的、能够准确反映投标风险状况的指标体系。而在现实的投标决策过程中，风险影响因素众多且数据量大，冗余现象严重，同时各种因素之问的关系复杂多变，这就为投标企业进行投标风险决策的过程带来了许多困难。如何合理地确定相关的投标风险因素指标并建立行之有效的投标风险指标体系，将会对企业的最终投标风险评价和决策发挥重要作用。3．1指标体系3．1．1指标和指标体系指标(Indicator)这一术语来源于拉丁文indicare，可定义为：“可归纳事物特定现象或相关信息的量度”。指标是一种具有指引性的分析工具，用以衡量目标达成度，作为决策参考与制度发展的依据。它不但可以叙述外在表征或数量上的多寡，也能反映抽象情意的程度。指标体系是全面反映某种事物、现象或过程的、一系列相互联系的统计指标的全体【Ⅻ，是由反映评价对象某一方面特征的指标所构成的集合或整体【1l】。3．1．2指标体系构建原则建立指标体系是一项复杂而繁琐的工作。一个完善、合理的指标体系，是依据不同研究目的的要求和研究对象所具有的特征，把客观上存在着联系的、反映社会现象性质的若干指标，科学地加以分类、组合而形成的一组指标群或指标组合。指标体系的构建应遵循以下几条重要原则：(1)指标体系要能够充分反映决策者所关注的焦点内容。因为指标体系是为科学决策服务的，所以，指标体系必须充分体现出决策者关于评价对象和评价目的所关注的最重要内容。(2)指标体系的构建要具有情景性。构建指标体系要根据评价对象和评价目的并结合具体情况，选取关键的指标。对于同一评价对象，评价目的不同，构建的指标体系就不相同；对于同一评价目的，评价对象不同，也会构建出不同的指标体系。因此，构建指标体系要根据具体情况具体分析。(3)指标体系的构建要具有动态性。在不同的发展时期，决策者对于评价对象的关注焦点会不同，相应地，评价内容会随着发生变化，显然，指标体系也需要作出相应的变化和调整。除了要满足以上重要原则之外，对于一些基本的指标选取原则‘12】，在构建指标体系时也要遵循，具体有以下方面：(1)目的性原则。选取的指标能够客观反映评价目标。(2)全面性原则。选取的指标要具有全面性、代表性和针对性。17n华北水利水电学院硕士学位论文(3)可行性原则。选取的指标应保证数据和统计资料来源可靠，质量可信。(4)稳定性原则。选取的指标应保证不易受到偶然因素的干扰。(5)协调性原则。选取的指标应与所选的评价方法协调一致。(6)结合性原则。构建指标体系应采取定量分析、定性分析方法相结合。3．1．3指标体系构建及方法指标体系的构建要经过系统分析、目标分解、指标初选、指标优选四个主要步骤。(1)系统分析对评级对象的系统和深入的分析是构建指标体系的重要准备工作，只有对评价对象有足够清醒的认识和了解，才能对指标体系的构建过程更加明朗，为此，要认真考察各因素之间的逻辑关系并对之进行仔细分析和研究。(2)目标分解对评价对象进行评价所设置的总目标一定是整体达到最优。结合系统分析的情况，根据得到的关于各因素间内在逻辑关系的考察结果，分解这些关系，形成系统完善的指标体系框架结构。(3)指标初选指标初选是指标体系构建过程中的重要步骤。指标优选就是建立在初选指标已经确立的基础之上的，故而对待指标初选一定要慎重。在初选过程中，根据对评价对象的系统分析和目标分解来进一步确定评价体系的层次。同时，还要对相应指标的基础数据等信息进行合理的分析和准确的计算，最终建立指标体系的雏形。评价指标体系的初选方法主要有五种【l31，具体可参见表3．1。18n水利工程监理投标风险指标体系表3．1评价指标体系初选方法Tab．3—1prima拶methodsofeValuationindexsystem(4)指标优选指标优选是构建评价指标体系过程中最为关键的环节，指标优选的科学与否将直接影响对最终评价和决策结果的合理性。在实际的评价研究和实践过程中，指标体系的构建中往往出现指标体系不精练的问题【l41。一方面，指标体系的构建者往往希望指标体系能涵盖评价问题的各方面要素；另一方面，指标的个数的增加，带来了更加丰富的信息量，但同时也增大了指标间信息重叠的程度，这样就导致一些非重要的指标被纳入指标体系，造成指标冗余，从而使得真正反映指标体系特征的重要指标对评价对象的刻画程度下降，进而影响指标体系的评价n华北水利水电学院硕士学位论文精度。为此，需要对指标进行约简。在指标筛选的过程中，同样要遵循指标体系的构建原则，对于有代表的、真实的且易获取数据的指标要重点保留，对于重复的、不易获取数据的指标要尽量排除，以使构建的指标体系不仅科学、全面，而且简明、易于操作¨x埔J。指标筛选需要定性分析与定量分析相结合，降低指标冗余度II川。定性分析筛选指标，主要着眼于指标可获取性、指标计算方法和内容的科学性，以及指标之间的协调性、必要性和完备性等。定量分析筛选指标，比较典型的是通过统计方法来筛选指标，将大量指标缩减成具有显著统计特征的一组【l81，这种方法对于线性问题及一些特定的非线性问题来说很容易找出相关变量，但是对于复杂的非线性问题，则需要借助神经网络、粗糙集等知识挖掘方法。神经网络凭借其非线性映射能力和泛化能力【19J，无需先验假设，能避免主观因素对指标选择的干扰，建模过程简化且精度较高，为非线性系统的指标体系筛选提供了有效的方法；而粗糙集属性约简方法可以减少冗余和关联指标，在剔除不相关或不重要的指标时，并不影响评价的效果【20，2lJ。在结合专家知识和经验方面，专家法、vague集方法都能更好地借助专家知识，Vague集方法还能表示专家支持、反对和弃权的情况，从而使得关键指标体系的建立过程更为流畅和简单易行【22，23J。神经网络方法、粗糙集方法、Vague集方法等新型方法应用于初建指标体系的筛选时，较之传统的统计方法和原理更科学、模型更简洁、精度更高，将成为未来指标体系筛选算法研究的重要方向。本章采用基于粗糙集和决策熵相结合的方法重点研究指标优选过程。3．2粗糙集粗糙集是一种处理不完备性和不确定性知识的数据分析理论，于1982年由波兰学者z·Pawlal【提出。其理论出发点是不可分辨性，以及由此定义的上、下近似概念；其实质是基于实例的归纳推理，由此导出的决策规则是决策表部分和数据之间的依赖关系。现今，粗糙集理论已被成功地应用于机器学习、模式识别、决策分析、过程控制和数据挖掘等领域。3．2．1粗糙集基本理论通常决策表知识表达系统可以表示为s=(u，足y，．厂>，其中U为论域；R是属性集合，CnD=囝(其中子集C和D分别为条件属性和决策属性)；y=U{圪1日∈R)，圪为属性口的值域；．厂：u×R哼y是一个信息函数，表示每一个对瓤的属性值。有条件属性和决策属性的知识表达系统就构成了决策表。任意的属性集合P∈尺对应了一个二元不可区分关系剧D(尸)为毋VD(P)={(x，y)∈u×uI／(x，口)=／(y，口)，V口∈P)刷D(尸)确定U的一个划分，表示为u／肋(P)，简记作u／尸，u／P中的任何元素【x】。={yI厂(x，a)=／(y，a)，V口∈尸}称为等价类。对论域中的任意子集x∈u，任意属性集20n水利工程监理投标风险指标体系合尸，Q￡R，称￡(x)=U{[工】p|【z]p∈x)为确P下近似集，称PDs口(Q)={￡(x)Ix∈u／Q)为属性集合p的尸正域【241。对于决策表5=(u，R，矿，／)，如果尸Ds，(D)=u，则称其为一致决策表，否则为不一致决策表。其中，P傩，(D)中的元素为一致对象集，u—PD斗(D)中的元素为不一致对象集。若令D0=u一胍c(D)，则蛾=Do，对于一致决策表贿鲰=f2j。3．2．2粗糙集的属性约简属性约简是粗糙集理论的核心内容之一。知识库中往往会存在大量的属性信息，但是其中的属性一般不是同等重要，甚至部分属性是冗余的，故而属性约简就显得十分必要。粗糙集理论中的属性约简算法在保持信息系统分类和决策能力不变的前提下，通过剔除其中不相关或不重要的属性，有效地处理冗余信息，形成精简的规则库，帮助决策者作出正确而简洁的决策。对任意属性，．∈P，如果胁P(Q)=胁(P一{r))(Q)，则称，为P中Q不必要的，否则，．为P中Q必要的。如果尸中每个，．都为Q必要的，则称尸为Q独立的。设s互P，S为P的约简当且仅当S是P的独立子族且尸∞。(Q)=尸∞口(Q)，尸中所有Q必要的原始关系构成的集合称为P的Q核【25】，记为c∥％(尸)。3．3熵熵(entropy)最早是由物理学家克劳修斯(R·Clausius)在《热之唯动说》中提出的，用以描述物质热状态的物理量。而后，熵被不断发展与完善并被引入多个领域，从而有了玻尔兹曼(L·Boltzmann)熵、信息熵、概率测度熵等。1948年，美国工程师申农(C·E·Shannon)将其引入面向通信系统的信息论。而今，申农理论的思想方法甚至某些结论已经在工程技术、社会经济、计算机科学、生物科学等领域得到十分广泛的应用。3．3．1熵基本理论信息熵是衡量系统的有序程度或不确定性的量。美国数学家C·E·Sh锄10n于1948年提出观点：“信息是系统确定性减少”。之后，信息熵被逐渐定义为H(口)=一∑p(4)109口p(4)(3．1)#1在式(3．1)中，4表示随机事件独立出现的可能状态，p(4)表示某一状态出现的概率，式中对数的底口可取任意数。信息熵Ⅳ(口)具有如下性质：(1)非负性。系统处于某种状态的概率必为o≤p(彳。)≤1(i=1，2，⋯，刀)，从而系统的熵日(d)总是非负的。(2)可加性。熵具有概率性质，系统的熵等于其各个状态熵之和。21n华北水利水电学院硕士学位论文(3)连续性。H(口)是p(么，)的连续函数。(4)极值性。日(口)取值范围为o≤H(口)≤log刀，系统状态概率为等概率p(4)=1／"时，熵日(口)为最大值log刀，系统状态数胛增大，系统的熵也增大。(5)H(口)在某一事件等于1而所有其他事件为零的极端情况下等于零。这就是那种有关实验和数量事先均已知，而其结果并不会带来任何新的信息时的情况。3-3．2决策熵结合3．3．1，在决策表s=不一致，则将条件属性集C在吐导出的划分把U／D的等价类逐步细化和分离的过程中得到的等价关系记为RD，即u／肋={鲰，鳃，cD2，⋯，哆}这样不仅把属于不同决策类的一致对象分离成不同的划分块，而且把所有不一致对象从一致对象中分离出来，作为一个单独划分块。在此基础上把条件属性集尸关于等价关系RD的决策熵㈣定义为H(肋I尸)=H(RDP)+H(尸U肋)在决策表s=)。阳F(口，B，D)的值越大，就表示在已知条件B下，属性口∈c—B关于知识B就越重要，且B是C相对于D的一个约简的充要条件为：(1)日(RDIB)s月(肋IC)；(2)对于任意属性6∈B，H(RDl(B一{6)))>H(肋Ic)o，，n水利工程监理投标风险指标体系3．4基于粗糙集和决策熵的指标优选方法求解步骤将粗糙集理论和熵理论结合应用于水利工程监理投标风险指标体系的指标优选，对消除信息的不确定性以及定性与定量指标的归一化有其独特的优势【271。本章采用基于粗糙集和决策熵的水利工程监理投标风险指标优选方法，以投标企业积累的历次投标的真实数据和信息为平台，在此基础上对其进行提炼，从而分析出有效的投标数据，辨识出合理的风险因素，由此得到的信息在精简的同时又不失客观准确性，为投标风险的评价和决策提供了一定的参考。基于粗糙集和决策熵的指标优选方法求解步骤【28】如下：步骤l：计算S的正域胍c(D)和不一致对象集‰=u一胍c(D)，进一步得到u／肋。步骤2：求解条件属性集C相对于决策属性集D的相对核CD比D(c)和决策熵H(肋lC)。步骤3：令B=CD陀D(c)，ifB=a，转到步骤6。步骤4：ifH(肋IB)≤日(RDIc)，转到步骤8。步骤5：对任意属性口∈c—B，计算日(肋I(BU{口)))及．妍(口，B，D)。步骤6：选择．妍(口，B，D)最大的属性口，if有多个属性同时满足。泖(口，B，D)最大，从中选取某一属性口，该属性能满足其与B的等价类数lu／(BU{口})l最大，此时令B=BU{口)。步骤7：if日(RDl曰)>日(RDIc)，转到步骤5，否则有如下运算：令B=B—Co坨D(C)；f=IBf；for(f=1；i≤f；f++){q∈B；B=B一{q)；ifH(RDI(BUCo陀D(c)”>H(JRDlc)，令B=BU{q))；求得B=BUcD理D(c)。步骤8：所得集合B即为所求的决策表S的相对约简。3．5构建指标体系3．5．1系统分析和目标分解前文已经介绍，在当今社会，水利工程监理企业的竞争和发展离不开投标活动的成功，而投标活动要想获得成功，与企业对水利工程监理投标风险的精确评价和准确决策是息息相关的。因此，本文以投标风险作为评价对象和评价总目标，围绕投标风险展开投标风险指标体系的构建。指标体系可以以最简单的双层结构形式出现(即总目标层和指标层)；也可以分成23n华北水利水电学院硕士学位论文三层结构(即总目标、子目标层和指标层)或者更多的层次结构。在此，本文为了使评价对象的结构简单、清晰，采用双层结构来构建指标体系。其中，总目标层为水利工程监理投标风险，指标层则为投标风险指标。最终构建的投标风险指标体系，要能够科学、全面地代表引起投标风险的各种因素，从而保证评价和决策结果的合理性。3．5．2投标风险指标初选水利工程监理投标的风险不仅具有自身的独立性，还与建设工程其他参建主体的风险息息相关。因此，通过2．4中有关水利工程监理投标风险识别中的介绍，经过对工程领域的相关专家进行调查，并由他们提供参考意见，同时结合某监理公司在我国西北某地区历次投标的具体情况和该公司自身的实际状况初步选取了17项投标风险因素指标，具体可参见表3．2。表3．2监理投标风险因素Tab．3—2riskfIactorsofbiddingforsupen，isionCf风险因素ci风险因素G风险因素cf风险因素C。监理合同条款c2工程实地自然环境C3工程类型及等级C4项目经济环境C5项目政策环境c6政府干预C7业主的资信状况C8业主与竞争对手关系C9业主组织管理水平Clo公司经营状况和目标Cn公司自身综合实力C12公司与业主的关系C13竞争对手实力与数量c14竞争对手投标积极性c。，竞争对手报价习惯c16勘察设计单位技术水平C17施工企业状况3．5．3投标风险指标优选3．5．3．1数据采集在同一地区的监理投标中，企业已经在该地区承担了较多的工程项目，对于该地区的综合情况已经积累了较丰富的信息和经验，部分投标风险因素指标对于投标风险决策来说是相对不重要的，采用同一地区的监理投标资料能更加充分地进行验证。本文采集的资料信息来源于某监理公司在我国西北某地区进行的水利工程监理投标活动，从中选取了对具有代表性的16次投标信息为考核对象作为检验样本。3．5．3．2信息离散化处理目前综合评价实践中较多地采用定性方法选取指标12圳。本文列出的投标风险指标也均为定性指标。由于粗糙集理论只能对离散数据进行处理，故先将各指标的信息离散化处理，然后运用属性约简对离散信息进行再处理。结合以往的经验和当前实际情况，将各个投标风险要素分为两个等级(不好，好)进行评价，分别对应为(1，2)两个评价值。定性指标的处理则需要根据实际情况，由专家评价得到量化值【如J，具体可参见表3—3。24n水利工程监理投标风险指标体系3．5．3．3计算求解根据3．2和3．3中粗糙集理论和熵理论的知识介绍，结合表3．2和表3．3的信息，通过3．4中基于粗糙集和决策熵的指标优选方法的求解步骤，可知：在决策表s=中，cUD=尺，论域u={‘，艺，⋯，薯。}，D={吐，吐)(其中凶=1，吃=2)。求解得到如下数据：尸D5c(D)={‘，x：，‘，x，，讫，‘，黾，‘。，五。，五：，王，，五。，毛，，五。)，Do=u一肋sc(D)={‘，玛)，U／RD={{毛，墨)，{‘，t，x。，鼍，魄，■)，{气，‘。，‘。，‘：，‘，，‘。，‘，，‘。))。求得条件属性集C相对于决策属性集D的核为：CD陀D(C)={cl，c7，c8，cl。，cl：，c。，，cl。，q。)，决策熵值日(肋1c)=3．875，日(肋IB)=4．407，此时得到：C—B={c：，c3，q，c，，c6，c9，cl。，cl，，cl，)。故转入步骤5得到熵值日(肋I(BU{q)))(a∈c—B)和册F(口，B，D)，具体可参见表3．4。25n华北水利水电学院硕士学位论文由步骤6求得两个属性c9和cl，均符合要求。将岛和cI，分别经步骤7和步骤8计算验证，得到B的最小相对属性约简为：墨={q，c7，cs，c】。，c】：，c1，，c1。，cl，，cl。)，芝={cl，c，，吒，岛，q。，c1：，cl，，cl。，q。)。3．5．4投标风险指标优选结果及说明由3．5．3．3中的计算结果可知：企业在该地区工程监理投标风险指标体系的优选过程中，监理合同条款、业主的资信状况、业主与竞争对手关系、公司经营状况和目标、公司与业主的关系、竞争对手实力与数量、竞争对手投标积极性及勘察设计单位技术水平这些风险因素对投标风险的分析、评价及决策过程将会产生重要影响。今后在该地区的监理投标活动中，要对此重点关注。同时，业主组织管理水平和竞争对手报价习惯这两个风险因素也对投标决策有着不可忽略的影响，对此也要给予重点考虑。因此，最终可选取以上投标风险因素来构建投标风险指标体系。在此指标优选过程中，不但没有遗漏重要的风险因素，还约简了参考属性；不仅有利于抓住重点，同时也大大缩小了风险分析的工作量，最终避免了非重要因素给最终投标决策带来的影响。由此判断：今后本公司在该地区参与监理投标活动的时候，为了得到更为行之有效的投标风险评价和决策结果，应参考的投标风险指标体系可参见图3—1和3—2。26n水利工程监理投标风险指标体系图3．1投标风险指标体系lFig．3一l—ddingriskindexsyStem13．6本章小结图3．2投标风险指标体系2Fig．3—2biddingriskindexsystem2合理的指标体系能够为各种决策提供科学的依据。而在指标体系构建过程中，指标优选是最为关键的一步。本章在介绍了指标体系及其构建的相关内容的基础上，采用了基于粗糙集和决策熵的方法对水利工程监理投标风险指标体系进行了精简，依靠的是投标企业自身积累的投标数据和信息，得到的是由客观数据提炼出的投标风险因素以及由此构成的投标风险指标体系，从而为投标风险评价和决策结果的合理性和准确性提供了保障。27n华北水利水电学院硕士学位论文4水利工程监理投标风险决策4．1投标决策4．1．1决策决策，其一般含义是做决定，是领导“拍板”。目前，学术界对两种定义广为赞同：(1)科学管理创始人之一——赫·阿·西蒙(H·A·SIMON)提出：“管理就是决策"。(2)中国科学院院长于光远提出：“决策就是作决定"。投标决策，顾名思义，是指投标人针对投标活动进行的决策。具体说来，是指投标人选择投标项目、确定投标项目和制定投标行动方案的决定。投标决策是公司经营策略的重要组成部分，与投标报价息息相关，并影响投标全过程。结合建设监理投标这项工作，怎样确定其主客观条件以及怎样科学地对其进行分析就成为决策者十分关注的问题，这些无疑对公司的经济效益具有重要的现实意义。4．1．2投标决策要点在建设监理投标决策过程中，决策者进行每一项决策都是很困难的，主要原因如下：(1)投标决策中需要综合考虑多方面因素。工程项目总是处于复杂的建设环境之中，因此，企业进行投标决策时需要全方位、多方面地考虑问题，包括项目情况、业主情况、投标人情况、竞争对手情况等。各方面情况又包含有许许多多的因素，同时各个因素间也存在着错综复杂的关系。这些都给投标决策造成很大的难度。(2)投标决策中需要考虑的因素性质各不相同。在投标的决策过程中，存在着定性的因素，也存在着定量的因素，即使对于定量的因素，也有着很大的不确定性和随机性。这就为描述决策因素带来了诸多不便，进而为建立和求解模型带来很大的困难。(3)投标决策的过程中容易产生过多人为的主观影响。在投标的决策过程中，经常会借助专家的经验和判断来辅助决策，因此，想要建立准确、合理的决策模型有着不小的难度。(4)对应关系的不确定性。在投标决策过程中，项目不同，项目的特点也不尽相同。对于需要考虑众多的关系复杂、性质各异的因素的项目决策来说，很难有确定的函数关系以辅助决策模型的建立。4．1．3工程监理投标决策内容对整个工程项目来说，投标决策内容就是建设监理企业参加项目投标要解决的问题。投标决策研究的目的是提高企业投标中标凡率和企业经济效益，其内容主要包括以下两个方面。(1)投标决策，即是否参与投标。投标决策就是指投标人针对投标活动做出的决定，即参加或不参加。事实上，每个2Rn水利工程监理投标风险决策监理企业在获知招标信息后，在第制‘间都会进行决策，这对于所有的投标人来说都是一种下意识的行为活动。只有投标人经过决仔细的思考，做出合理的判断并最终决策，才是企业发展经营的正确方向。如果盲目地参与，就可能会在浪费大量人力、物力和财力的同时也达不到预期结果，甚至可能造成企业的亏损以至于拖垮企业的发展。因此，项目选择决策就是要针对本企业的实际情况具体问题具体分析，有意识地采用科学的决策程序来决定是否应参与投标。(2)报价策略，即投标报价的确定。若企业最终决定参与投标，那么投标报价就是一个重要的方面。报价的高低与企业的中标机会以及利润获取之间是密切相关的。报价过高会降低中标机会；报价过低又会缩减企业利润，因此，如何在中标机会的提升和利润获取的增加之间寻求一个平衡点来确定最终的报价，就成为投标决策的关键所在。在本章中，主要对第一部分内容，即是否参与投标进行决策。第二部分内容将会放到第五章进行详细介绍。4．2投标风险决策理论及方法4．2．1未确知测度4．2．1．1未确知信息“未确知信息”是由于决策者所掌握的信息不足以确定事物的真实状态和数量关系而带来的纯主观认识上的不确定性。这种主观上、认识上的不确定性，称之为未确知性【3l】。其中有关理论有信度理论‘321和可能度理论㈣。4．2．1．2未确知测度理论未确知测度理论是研究未确知信息的一种数学方法，多年来经过数十位专家的辛勤工作，其理论体系已经趋于成熟。运用未确知测度理论来处理评价系统中的未确知信息，一方面可以提高结果的可靠性和精度，另一方面也避免了用其它数学理论造成的局限性与评价人员的主观性。在水利工程监理投标风险评价和决策中，大部分的风险因素指标都属于定性指标，因此在评价和决策过程中会有大量的人为参与工作，由此必然会产生大量的未确知信息。而未确知测度理论是一种较为理想的评价和决策方法，与其它方法相比，未确知测度满足“归一性条件”和“可加性原则”，所以，评价和决策结果真实可信。同时，未确知测度方法也注意了评价空问的“有序性”，并且给出了比较合理的置信度识别准则和排序评分准则，这样使评价和决策结果更清晰、更合理。采用未确知测度理论进行监理投标风险评价和决策不仅克服了其它方法的不足，还提高了投标风险评价和决策的实用性和科学性。4．2．1．3未确知测度定义29n华北水利水电学院硕士学位论文某评价对象所有评价因素组成的集合称为评价空间，记为x。设置，x：⋯．，以是评价空间中的所有评价因素，则评价空间X为x={五，互⋯．，咒)(4．1)若某评价因素x，(扛1，2，．．．，聆)需要测量m个指标，这m个指标％，：⋯．，L所组成的集合叫做指标空间，记作，，则，={厶，厶，．．．，L)，若鼍表示第f个评价因素五关于第，(，=1，2，．．．，搠)个指标，i的测量值，则置可表示为一个加维向量置={置。，置：⋯．，墨，)(4．2)对％有p个评价等级C1，C2⋯．，c。，评价等级空间记作u，则有己厂={Cl，C2⋯．，c。}(4．3)且enC，=g(f≠，，歹=l，2，．．．，p)，o表示空集。用G表示第尼个评价等级，若G比G+。“高”，记为G>G+，(七=l，2⋯．，p一1)(4．4)若GG>⋯>q，则称{G，C2，．．．，q)为评价等级空间u上的一个有序分割类。在水利工程监理投标风险决策中，评价有序空间的意义表示，前一个等级比后一个等级的安全程度大(或者风险程度小)。显然u={4I彳=U嘭，呸∈坤，1，C1，C2⋯．，G，l≤i≤后))，满足对集合并、交、补运算l=l的封闭，U为一种可测空间。设％=∥，(％∈G)表示测量值％第七评价等级G的程度，要求∥满足：o≤∥(义rf，∈(I)≤l(f=1，2，⋯，船；／=1，2，⋯，川；』j}=1，2，⋯，p)(4．5)∥(置，∈U)=1(f=1，2，⋯，，z；／=l，2，⋯，m)(4．6)女七∥(％∈∽)=∑∥(％∈C1)(尼=l，2⋯．，p)(4．7)f-l，=lt七∥(名％∈UCl)=五∑∥(％∈C1)(七=l，2，⋯，p)(4．8)，：I，=l在上述公式中(4．5)、(4．6)和(4．7)称为∥对评价空间U满足“非负有限性”、“归一性”和“可加性”，∥为未确知测度‘34，351，简称测度。4．2．2信息熵信息熵是由申农(Shanllon)将热力学熵引入信息论而提出的，常被用于较粗略的给出不确定性的度量。熵的理论和信息熵的具体介绍可以参考3．3．1。根据熵的特性，可以根据熵值来判断一个事件的随机性及无序程度，也可以用熵值来判断某个指标的离散程度。一般而言，指标的离散程度越强，熵值就越大；反之，熵值就越小。1nn水利工程监理投标风险决策由于熵权系数法能够很好地将客观评价因素和主观评价因素有机结合，所以熵权系数法已经成为确定客观指标权重的最重要方法№371。4．3决策模型及算法4．3．1求解单指标未确知测度在水利工程监理投标风险决策中，最终只考虑投标风险的大小及其对最终是否进行投标的决策影响，为此确定评价对象为投标风险，即玎=1。任意因素，i出现不确定性对投标的影响程度都分为P个等级(一般取尸_10)，G表示第七个评价等级，假定q>q+l，即Cl>C2>⋯>cp。请该领域，个专家对投标风险因素，i进行打分，按百分制计算。记略表示因素，i的专家打分数值，则瓦∈【0，100】。由此得到第f位专家对第研个单因素的打分数值矩阵为(屯)，。』=薯1‘2t，如誓，t：记如表示因素l产生不确定性对投标风险的影响程度，∑如=l，o<鲰≤1，鲰^=l即为所求的单指标未确知测度。鲰表示l产生的不确定性对投标风险的影响属于第尼个等级q的程度。由打分数值得到第f位领域专家的估计向量为{心l，％2⋯．，‰)O=l，2，．．．，，；，=1，2，．．．，m)P其中o≤如≤1，∑像=l，令七=l'，鲰=导∑舷(4．9)pjk2_；z—pbk＼q_j‘f=1则得到领域专家对因素，。产生的不确定性对投标风险影响的评价向量‘381为弋p|、，plp⋯，牡jI由此可得到m个单因素产生的不确定性对投标影响的单指标未确知测度评价矩阵为“1“2∥2l∥22p吡pm2(4．10)4-3．2构造未确知测度函数等级评价空间G包含P个具体等级，则在对象属性测量值的分布区间上，插入P一131，J～砭，；％p妒加物；脚n华北水利水电学院硕士学位论文个等分点q，．．．，q，．．．，dp—l(1≤尼≤p一1)其中P是等级评价空间q的子集的个数。结合风险等级和专家打分制度，确定等分点口，的数值可参见表4-l。表4．1等分点及对应数值’rab．4—1equaldiversionpointsandcorrespondingn啪ericalValue①当b>口l时，取心l=l，心2=⋯=心1020②当～<呜时，取心lo=1，心l=⋯=心9=0③当％+I≤％≤嚷(1≤尼≤p一1)时，取鸬应：二五二∑，H肌，：鱼生l，鸬圹：op∈[1，七)U(尼+1，尸】)鸬皿=L，声缸“=一，户勺，=uL，∈【l，尼JUL彤十l，，JJ“七+l一“七“矗+1一‰4．3．3指标权重确定对综合评价识别问题，确定指标权重是非常重要的，而且一旦各指标值及评定标准得到后，各指标权重已经表现在指标测值的未确知测度中，因此我们定义评价对象所属类别区分开的程度在所有聊项指标中占的比例，称为指标，i关于评价对象的区分权重，记作缈，。评价对象关于指标，，的观测值使对象处于C1，C2⋯．，CP各个评语等级的未知测度为一=(∥，1，∥J2，⋯，∥妒)由此可知指标，i对于评价对象的分类做了多少贡献。(1)如果竹，=伤：=⋯踟=1／P，说明指标L使评价对象处于各个评语等级的程度相同，因而无法区分出评价对象到底处于哪个评语等级。此时称指标，，未对评价对象的分类做出贡献，即q=O。(2)如果尸个你中有一个鲰。=l，其它的P一1个均为o，则指标l使评价对象确定的处于q、评价等级，在此种情况下称指标，，对评价对象的类别做了最大贡献，则功．这时取到最大值；可见，向量竹=(竹，，一：⋯．，坳)取值分散与集中程度反映了指标l对于评价对象分32n水利工程监理投标风险决策类起作用的大小，取值越集中，哆越大；反之，取值越分散，哆越小。在此借用信息熵的概念定量描述指标t关于投标风险的分类权重q。设由未确知测度向量∥破所确定的信息熵为q=一∑鲰log鲰(4．11)令弓=1一五≥q=l+i≥喜鲰l。g你，弓反映了向量啄中各分量取值的“集中程度”，称其为指标l关于评价对象的分类区分度。则指标‘关于评价对象的区分权重为国，=}(4．12)∑‘其中o≤q≤1，且∑q=l。4．3．4多因素综合测度判断向量不同因素l出现不确定性时对投标风险的影响重要程度是不一样的，哆表示l的重要程度。令‰=∑q你(尼=1，2⋯．，p)(4．13)则得m个因素产生不确定时对投标的影响向量为(甜。，”：⋯．，邯)，‰表示达到第七个等级C。的测度。4．3．5置信度识别准则因评语等级划分是有序的，这种情况下最大测度识别准则不适用，改用置信度识别准则。即预先设定一个阀值五，(兄>O．5，通常取兄为0．6或O．7)，令‰=呼n[七I喜甜。≥允，，≤尼≤尸]c4．-4，则判断投标风险属于第‰个评价等级G11，且有不低于五的置信度。4．4实例应用我国西北某地区有一水库工程进行了监理招标，该监理公司通过了资格预审并购买了招标文件，在积极组织投标活动的同时，还对该项目进行了全面、深入的信息调查和资料搜集，并针对投标风险咨询了部分领域专家。在此，结合3．5．4中的投标风险指标体系2，通过专家对相应投标风险指标的打分，建立基于信息熵的未确知测度模型，从33n华北水利水电学院硕士学位论文而对投标风险因素进行评价以实现投标决策。根据工程概况、搜集资料及咨询信息，确定评价对象即为投标风险，投标风险因素集，即指标空间为，={厶，，：⋯．，厶)具体可参见表4．2。表4—2指标空间’rab．4-2indexspace本文中，将任意因素l出现不确定性对投标的影响程度都分为lo个等级(即．尸=10)，G表示第七个评价等级，由于投标风险越小越好，所以在此定义G>G+，，即C1>C2>⋯>q，各评价等级风险描述可参见表4-3。表4—3风险评价等级7I'ab．4．3riskassessmentmk请该领域5个专家对各个投标风险因素进行打分得到专家打分情况可参见表4—4。n水利工程监理投标风险决策通过4．3．3的未确知测度函数可求解得到单指标未确知测度评判情况可参见表4．5。表4—5单指标未确知测度评判表T曲．4—5singleindicatorofuIlaScertainedmeaSuretable通过信息熵求解得到各指标l关于投标风险的区分指标权重可参见表4—6。35n华北水利水电学院硕士学位论文根据4．3．5得m个因素产生不确定时对投标的影响大小可参见表4．7。表4．7投标风险等级测度配lb．4—7biddingriskleVelmeasurement根据4．3．6的置信度识别准则，我们可判断出该次参与投标活动的风险大小。3(1)当取z=o．6时，∑‰20．650l>o．6。由此可判断投标风险属于C3等级，即为七=1小风险，且有不低于60％的置信度。4(2)当取兄=o．7时，∑‰20．7044>o．7。由此可判断投标风险属于C4等级，即为七=l较小风险，且有不低于70％的置信度。显然，由以上结果可知，该次投标活动风险级别属于“小”或“较小”，故而可最终决策出该次投标可行。4．5本章小结本章介绍了未确知测度理论和信息熵理论，结合二者建立了基于信息熵的未确知测度评价模型。该方法采用定性与定量相结合的方法，避免了过去纯粹由主观和感性进行评定的随意性；同时，在各评价指标权重和识别准则的确定上，分别采用了信息熵和置信度识别准则，避免了模糊综合评判法中在这两方面的缺陷，使评价结果更具客观性。通过引入第三章中所确立的投标风险因素指标体系作为辅助，最后以实例验证了该方法在水利工程监理投标风险评价和决策领域的科学性和实用性。36n水利工程监理投标报价策略5水利工程监理投标报价策略5．1博弈论综述5．1．1博弈论的产生和发展1928年美国数学家冯·诺依曼证明了博弈论的基本原理，从而宣告了博弈论的正式诞生。美国数学家冯·诺依曼和摩根斯坦最早提出了博弈论‘39~421，在1944年出版的《经济行为和对策论》中，他们主要概括了经济主体的典型行为特征，提出了策略型和广义型等基本博弈模型、解的概念和分析方法，构建了博弈论的理论框架。1950年～1954年，美国数学家、统计学家纳什【43，441规定了非合作博弈作。在两篇开创性论文《n人博弈的均衡点》及《非合作博弈》中，明确提出了“纳什均衡”的基本概念和均衡存在定理，明示了博弈论与经济均衡的内在联系，在经济博弈论领域做出了划时代的贡献，使得后续的理论研究主线几乎都是围绕这一核心问题展开的，这个时期的博弈论研究主要集中在对静态博弈模型的研究上。1965年，塞尔腾【45】率先认识到了静态模型的局限性，开辟了动态博弈模型的研究，给出了多步博弈和子博弈完美均衡的概念，探讨了有关问题并提出了倒推归纳法等分析方法，博弈论由此取得了突破性的发展。1967～1968年，海萨尼开创了不完全信息博弈研究的新领地，他首先提出贝叶斯纳什均衡，初步运用随机分析方法解决信息不完全和不对称问题。随后，西方学者开始更深入的探讨其实际应用的可能性，使得博弈论仍在逐步扩展和深化，现已在政治、经济、军事等方面都有重要运用。而到了20世纪90年代以后，博弈论开始应用于工程管理学界，基于博弈论的报价模型研究逐渐成为热点【46】。5．1．2博弈论基本概念博弈论是具有反抗和反应特征的社会经济环境中最有效的决策理论和经济分析工具，是研究在风险不确定情况下，多个决策主体行为相互影响时理性行为及其决策均衡的问题。在经济生活中，追求自身利益最大化的决策者或者参与者就成为决策主体。博弈分析的目的是运用博弈规则预测博弈均衡，它研究的典型问题是：在给定的某一环境中，有利益冲突的所有参与者为追求自身利益得到实现而从事的决策活动。然而，博弈的结果是由所有参与者的决策结果共同决定的，每个参与者都不能完全地掌控未来的事态发展状况，当然也不存在处于孤立状态的参与者。5．1．3博弈基本要素对博弈问题而言，至少应包括如下三个基本要素：(1)决策主体(player)，又称局中人或参与人，本文中统称“局中人”；37n华北水利水电学院硕士学位论文(2)信息结构(info肌ationstructure)，又称策略集，本文中统称“策略集”；(3)效用(utilit)r)，又称偏好、收益或支付函数(payofr)，本文中统称“收益”。5．1．4博弈规则博弈分析的目的是使用博弈规则来决定均衡。博弈规则就是博弈能够成立的条件，均衡是指所有局中人的最优策略的组合，纳什均衡(NashEquilibrium)就是其中一种稳定的博弈结果。局中人、策略集和收益构成了一个基本的博弈，而一个完整的博弈规则包括五个方面：(1)博弈局中人，即博弈过程中独立决策、独立承担后果的个人和组织。在统一决策、统一行动、统一承担结果的前提条件下，博弈中的一个局中人可以是单独的个人，或者单独的组织，或者单独的国家，甚至是由不同组织或不同国家联合而成的联盟。在博弈中，每个局中人地位平等，所有的局中人必须按既定的博弈规则展开博弈行动。(2)博弈信息，即局中人所掌握的对有益于辅助决策的情报和资料，特别是有关其他局中人(对手)的特征和行动知识。(3)博弈策略集，即所有局中人各自可选择的全部行为或策略的集合，或者说是对所有搏弈局中人进行决策的限定条件。在同一博弈中，博弈方可选的策略也是不一而同的，可以是一种，可以是多种，也可以是无限种。(4)博弈次序，即局中人进行策略选择的先后顺序。在现实的许多博弈过程中，如果有多个博弈局中人参与博弈，主要有两种情况发生：1)所有的博弈局中人同时给出决策策略，以保证博弈规则的公平合理，不过这种情况较少；2)实际博弈中，更多的时候，各博弈局中人的决策往往会有先后顺序，有时甚至还要反反复复的进行策略选择。因此对于一个给定的博弈，对博弈顺序的规定是必不可少的。不同的博弈其博弈次序一般也不尽相同，即使博弈的其他方面完全一致。(5)博弈方收益，即局中人选定决策策略后的得失情况。在给定的博弈中，每个局中人在作出博弈策略选择时，所有局中人的策略就形成一个策略组合，在该组合基础之上，每个局中人的决策结果或得失情况都能够具体的表现出来。通常在分析和研究博弈时，只有借助数量关系的对比才能很清楚地衡量和反映各博弈局中人的得失情况，所以在大部分的研究中，我们往往会引入或借助数量关系或数字结果来反映博弈局中人的决策结果，这些结果的量化值就称为各博弈局中人在相应情况下的“得益”。5．1．5博弈分类博弈可以根据不同的角度划分为不同的博弈类型。(1)从各个博弈局中人之间是否存在合作的角度出发。在选定博弈策略之前，各博弈局中人如果存在事先的沟通和交流，或者达成某种具有约束力的协议或约定，则称之为为合作博弈；否则，称之为为非合作博弈。通常情况下，各个博弈局中人都是为了3Rn水利工程监理投标报价策略追求自身利益的实现参与博弈竞争，鉴于此目的，所有的局中人都会对自己的行动采取保密措施，即不存在事先的交流之类的情况。基于这种事实，本文只研究非合作博弈。(2)从各个博弈局中人行动的先后顺序的角度出发。考虑到各博弈局中人的行动先后顺序，此时可将博弈划分为两种类型：静态博弈和动态博弈。在静态博弈中，要求所有的局中人同时选择行动，或者在后行动人不会知道先行动人所采取的行动策略的前提下可以采取不同时行动；在动态博弈中，各个博弈局中并不会同时选择行动，并且后行动人可以了解到先行动人已经选定的行动策略。(3)从局中人对有关博弈对手的特征、策略空间及支付函数的知识的角度出发。在此条件下，可以将博弈划分为两种类型：完全信息博弈和不完全信息博弈。在完全信息博弈中，各个局中人对所有其他对手的行动、策略空间及效用掌握有足够充分的信息资料，即各局中人之间不存在隐秘性；反之，则称为不完全信息博弈。交叉结合上述各种不同角度的分类后，可得到四种不同类型的非合作博弈，分别是：完全信息静态博弈、完全信息动态博弈、不完全信息静态博弈和不完全信息动态博弈，具体可参见表5—1。表5．1非合作博弈的分类Talble5—1theclaSsificationOfnOn-c00peratiVeg锄e育＼、＼＼喇堡堡静态动态完全信息完全信息静态博弈完全信息动态博弈不完全信息不完全信息静态博弈不完全信息动态博弈5．1．6博弈论与招投标的相关性近些年来，随着博弈论理论的逐步发展和完善，许多人开始从博弈论的角度对招投标活动进行深入的分析和研究，而相继出现的研究成果也越来越充分地证明了搏弈论与招投标活动之间的紧密联系。从博弈论的角度出发，人们对招投标活动的理解也越来越深入和清晰。招投标活动具有博弈特征。在投标过程中，各投标人之间存在的是利益冲突，每个投标人在选择投标报价策略的时候，都会提前考虑其他投标人的反应，这种现象与博弈论中各个局中人在决策过程中的相互关系是一致的，并且博弈的要素也存在于招投标活动中，具体有以下几点：(1)招投标活动中的各投标人就相当于博弈中的局中人。根据招标的相关规定，通常投标人的个数要求不少于三个。(2)招投标活动中，各投标人一经获知招标信息，在决定参与投标以后就开始结合自身状况制定报价，而报价的高低其实就是对不同报价策略的选定。在此，不同的报价策略就构成了博弈论中的策略空间要素。39n华北水利水电学院硕十学位论文(3)投标人能否中标和中标后的企业利润是要受到投标报价水平直接影响的。在招投标活动中，报价和利润之间的关系即为博弈论中的支付函数。(4)在招投标活动中，通常各投标方的报价策略是保密的。投标人只有在在开标以后才能得知竞争对手人的报价，进而了解竞争对手的投标策略；在此之前，每个投标人只能通过分析和研究其他投标人来选定自己的报价策略，这就说明了招投标活动具有静态博弈的特性。总之，招投标活动是一种典型的带有博弈特征的竞争性活动【471。但在实际工程投标竞争活动中，投标人在进行投标决策分析时对竞争对手的相关投标资料和信息并不完备，况且竞争对手的投标策略是随着市场环境及自身条件的变化而改变的。故投标报价呈现出来的博弈特征为：(1)参与工程竞标的博弈局中人一般不具备(也不可能完全具备)博弈的全部信息。(2)在公开招标投标活动中，只有到开标后各投标人才能够得知对手的详细报价信息，虽然递交标书有先后，但是可以认为是同时采取行为。显然，由以上博弈特征我们可以认定工程投标报价为不完全信息静态博弈，运用不完全信息静态博弈理论对竞标报价行为进行诠释恰如其分。本文采用博弈论中有关不完全关信息静态博弈的理论建立投标报价模型。5．2复合标底本章将对基于复合标底评标办法下的报价模型进行分析和研究，探索合理的复合标底报价方法，以期对投标单位在复合标底办法下制定合理的投标报价提供参考。5．2．1复合标底评分办法简介复合标底【481评分是一种定量化的评标办法，由甲方标底和投标人所有有效报价算术平均值按照一定的加权系数相加得到。具体介绍如下：甲方标底由甲方采用一定的方法编制得到。甲方的具体要求会在招标文件中体现，具体包括：复合标底中加权系数的设定和投标人报价的要求标准(一般会设定有效报价区间)，对各投标报价的评分规则等。在投标过程中，在有效报价区间内的投标报价即为有效报价，据此可以得到所有有效投标报价的算术平均值。将甲方标底和有效投标报价算术平均值按照规定的系数加权求和就得到复合标底。各投标人的报价得分对比复合标底按照评分规则得到，一般在复合标底的某一区问内可得到满分，在该区间之外将进行扣分，扣分一般一个百分点为单位。5．2．2复合标底的特点(1)不可预知性。根据复合标底评分办法，复合标底由甲方标底和投标单位的有效报价共同确定得到，显然，在开标会议召开之前，无论参与活动的哪一方都不可能提前知道标底。40n水利工程监理投标报价策略(2)竞争性。各投标单位都在争取中标，而在实际的投标过程中，针对高于标底报价的扣分往往要高于低于标底报价的扣分，因此想要以高价中标的难度很大。基于该种情况的考虑和投标活动的竞争激烈程度，各个投标人都应该采取有竞争性的低报价以提高中标机会。(3)合理性。在投标活动中，各投标人对于自己的投标报价会结合自身的具体情况采取特定的报价策略。如果报价过高，会大大的降低中标机会；反之，报价过低，则会大大的缩减利润空间，甚至可能在中标后会因为自身实力的原因致使企业的发展受到极大限制。因此，投标单位一定要对投标报价有清醒的认识，合理的投标报价才是企业发展的长久之计。5．3信息扩散原理人们在处理某些问题时常常会显得捉襟见肘，究其原因，可以归结为处理此类问题的经验不足，而从另一个角度说来，我们也可以称之为信息量不够充分。但信息的充分与否并不是绝对的，有些时候可以根据已经掌握的有限信息尽可能地认识问题。信息扩散正是基于此而产生的一种尽可能挖掘有限的信息以提高系统识别精度的技术。5．3．1信息扩散理论信息扩散理论由黄崇福教授在《模糊信息优化处理技术及其应用》【49】一书中系统提出。其处理对象是小样本提供的模糊不完备信息(仅仅依靠他们，不可能清楚地得出统计规律)；其主题思想是在小样本情况下，样本不完备，具备模糊性，此时应该把样本点看作一个模糊集的观测样本点，而不是确切的样本点值；其依据是关于信息扩散原理的一个断言：假设给定了一个知识样本，用它可以估计一个关系，直接使用该样本得出来的结果称为非扩散估计，当且仅当该样本不完备时，一定存在一个适当的扩散函数和一个相应的算法，使得扩散估计比非扩散估计更靠近真实估计【5们。信息分配方法是用模糊集方法研究函数逼近的一种新方法。该方法的优点是其估计精度较传统直方图高，特别是当不能保证给定样本的总体假设正确且样本容量较小时，为了避免数据结构的人为破坏，采用该方法能够更加充分地利用已有的知识样本点所携带的信息来准确地认知事物发展的客观规律。本文选用的是最原始的信息分配方法。扩散函数是信息扩散原理的核心，其性能将直接影响到评估的结果。黄崇福教授提出了正态扩散降落公式(又称为正态信息扩散公式)的扩散函数，并指出其通用性能很好，且推论结果不受离散点多少的影响，应用起来很方便。同时，黄崇福教授对不同扩散函数也进行了验证151|。结果表明，在样本容量不大的情况下，简单正态分布要优于指数分布和对数正态分布。本文选用的是最简单的正态扩散函数。在信息扩散模型中，扩散系数也甚为关键，它直接关系到结果准确与否。对于扩散系数，许多研究者也对此做了探讨与改进【52，53】，本文选用了黄崇福教授在《自然灾害风险评价理论与实践》一书中所建议的扩散系数。41n华北水利水电学院硕士学位论文5．3．2信息扩散模型及求解设单值观测样本指标空间为五={五，五⋯．，x。)(5．1)其中x．为各样本点。设指标离散论域为u，={U，％⋯．，％)(5．2)其中％，甜：⋯．，％为各控制点。在本文信息扩散模型的求解中，对于所有控制点"i的确定，采用了最简单的等分点法直接确定，将离散论域等分，等分值为j：竺!兰!!二型!!丝!(5．3)g利用式(5．4)，一个单值观测样本五可以将其所携带的信息扩散给论域中的所有控制点”J，即删=去唧|_学I@4，式(5．4)中，办为扩散系数，可根据样本空间中样本的最大值瓦。、最小值k访和样本容量p来确定。即办=O．8146(瓦。一ki。)O．5690(K。一五面)0．4560(置。。一五。in)O．3860(五，。一瓦lill)0．3362(瓦。一瓦i。)0．2986(瓦。。一以lill)2．685l(义二。一义二i。)／(p一1)p=5p=6p=7p=8(5．5)p=9p=10p≥11此时就将单值观测样本誓变为了一个以心(一)为隶属函数的模糊集。令R=∑Z(“，)，．1相应的模糊子集的隶属函数为以(吩)=Z(”，)／R则称段(甜，)为样本点誓经过归一化后的信息分布。对心(叶)进行处理，令f@，)=∑心(o)42＼，)、，6785／k，L／kn水利工程监理投标报价策略其中，f(甜，)代表的物理意义为：由观测样本空间x。={五，x：⋯．，xp)，经信息扩散推断出，若样本观测值只能取％、“：、⋯、“。之中的一个，则在将薯均看作是样本代表时，观测值为甜，的样本个数为，(甜，)个。通常，，(甜，)不是一个正整数，但一定是一个不小于零的数。再令丁=∑f(甜，)(5．9)J=l则样本点‘落在论域中控制点扰，处的频率值为尸(叶)=f(0)／丁(5．10)且频率值P(“，)可以作为概率的估计值。对于单值观测样本指标置={五，五⋯．，X。)，通常将薯取为式(5．2)中的指标离散论域中的一个元素甜i。显然，超越“i的概率值应为尸(“≥甜，)=∑尸(吩)(5．11)5．4基于信息扩散原理的复合标底投标报价博弈模型5．4．1投标报价模型建立的假设条件为了科学地制定我方的报价，使我方在获利最大和得分最高之间取得平衡，将作如下合理假设：(1)假设复合标底的公式在招标文件中为己知，即各权重系数为已知。通常的招标文件会明确各系数，故而该假设成立可能性高。(2)假设标底采用的定额编制方法已知，我方和其他投标方均可据此自行估算出标底的绝对数。(3)假设不会出现得分最高但未能得到满分的情况；(4)假设忽略了成本、技术、质量、资信、任务饱满度等因素的影响。(5)假设本投标人对当地市场已经积累了足够的认知了解和丰富的实践经验。在实际的投标过程中，通常企业在进入该市场一年以上的时间过后，对于当地大多数竞争对手的投标报价资料可以积累到相对完备的情况，故而符合本文中投标报价模型预测求解的数据要求。(6)对手在采用相同评标模式的投标活动中历次报价与最优报价的偏离度是预测竞争对手本次投标报价的基础。该方法关注的研究指标是对手对历次投标活动的综合报价情况，体现的是对历次报价和最优报价偏离度的预测能力。43n华北水利水电学院硕士学位论文5．4．2投标报价模型的建立(1)在此，设甲方标底为单位1，其余所有投标报价均采用以甲方标底为基数的相对数表示。同时，作出如下规定：1)甲方标底为1，占复合标底中的比重为兄(0≤兄≤1)；2)投标人报价处于甲方标底的陋，6]时为有效报价，其算术平均值占复合标底的比重为l一五；3)投标人报价在复合标底的【c，胡时得满分，超出d时，每个百分点扣坍+分；低于c时，每个百分点扣m一分；4)设定变量"，，，彳，B，C，H分别代表如下意义：门：有效投标报价的数量；彳：我方投标报价；B：其余以．1个有效投标报价的算术平均值；D：所有投标人有效报价的平均值；C：复合标底；日：我方报价的扣分数值。投标人参加采用复合标底评标办法的招投标活动，其报价的目的是：在报价不低于成本的情况下获得最高报价得分，即报价最接近最优报价且扣分最少，至此，对最优报价的准确预测成为了投标者需要解决的问题，即对最优标底C的预测。在本文中，对于评标办法给出提前说明：由于通常情况下监理投标活动不设下浮率，所以复合标底就是最优标底。由于甲方标底为1，则虽优标底公式可表示为C=五+(1一五)D(5．12)其中1D=二[彳+(，z一1)B】(5．13)船至此，基于复合标底的投标报价博弈问题就转化为对有效投标报价算术平均值D的预测。(2)有效投标报价的算术平均值是由各投标有效报价共同决定的，因此，如何知道各投标单位报价成为投标人f面临的问题。在研究大量的开标记录后发现，一个单位的投标报价与其基础报价的编制水平、市场信息调查、管理水平及决策人的决策手段等因素相关‘541。根据实际情况，我们知道这些因素在一定时期内较为稳定，很难发生变化，故而投标单位的报价也会相应地呈现在稳定的水平。在投标的过程中，投标报价直接影响中标机会的大小。为此，各投标单位都会或多或少地都会对竞争对手的投标报价做出预测和估计，因此，找到一个合理的预测切入点n水利：E程监理投标报价策略无疑很为重要。经过大量的调查研究发现，各投标单位历次报价与最优报价的偏离度是稳定于一定的偏离水平的，以此为出发点，可以通过偏离信息去了解投标单位报价与最优报价之间的内在关系，发现偏离规律，从而合理的预测和估计竞争对手本次的投标报价。通过对比竞争对手的历次报价与最优报价，确定其偏离程度万，可以推断该单位本次投标报价处在【(1一万)C，(1+万)q范围内的概率比较大。依据我方以往收集的开标记录，计算得到历次投标报价与最优报价的偏离程度万。具体的计算公式为：磊=l巩／G一1I，f∈[1，m】，，∈【l，刀](5．14)式中：民一第，家投标单位第f次投标报价与最优报价的偏离程度；且i一第，家投标单位第f次投标的投标报价；C，。一第Z家投标单位第f次投标的最优报价；川一所搜集到的投标单位投标次数；刀一有效投标报价的数量；则根据聊次投标报价的资料，可判断出除了我方以外的其他投标方中的任意投标单位Z本次的投标报价目会在[(1-4)c，(1+巧)C】(4表示第，家投标单位聊次投标报价的代表性偏离度，具体介绍后文会列出)范围内。假设投标人f准确地预测到了最优报价C，并采用最优报价C作为其投标报价。则投标人平均报价D的预测值计算公式为D2}爿+善耻吉[C+善(1+4)C】(5．15)(3)最优报价C的求解将式(5．15)代入式(5．12)中，可以求出最优报价C的范围，即：CmilI=咒+(1一五)去【c+∑(1一西)C](5．16)Cm。=兄+(1一A)々c+∑(1+谚)Cr](5．17)，l，=l由式(5．16)和式(5．17)可以分别求出相应最优报价的计算结果为：Cmi。=Cm。=刀名，2一(1一五)【1+∑(1—4)]，=l刀名(5．18)(5．19)”一(1一A)【1+∑(1+4)】，=】根据式(5．18)和式(5．19)可以预测得到最优报价的范围，企业可以在此范围内结合自身目标确定最终报价。然而在实际的投标中，一般因低于最优报价扣分小于高于最优报价的扣分，低于最优报价的投标单位数量要多于高于最优报价的投标单位数量，45n华北水利水电学院硕士学位论文所以报价时应尽可能接近最优报价下限进行最终报价。同时，由式(5．18)和式(5．19)也可以看出，除了a未知以外，其它数据都是已知的，那么最优报价预测的精确度则取决于其他投标人投标报价偏离度西，4越准确，氏。和Cm。的取值则越精确。至此，解决问题的关键转化为怎样合理地预测4。(4)显然，在实际工程投标过程中，投标人很难在投标碰到完全相同的对手，甚至部分竞争对手只是在极个别的投标活动中遇到，所以每个投标单位都不可能将每一个竞争对手的投标资料掌握的足够详细。这就造成了我们手中掌握的投标资料由于信息不足而呈现为小样本的特征。信息扩散是为了弥补信息不足而考虑优化利用样本模糊信息的一种对样本进行集值化的模糊数学处理方法。该方法可以将一个只有一个观测值的样本变成一个模糊集，或者说是把单值样本变成集值样本，从而充分利用样本的位置信息来得出较为可靠的预测。为此，本文采用信息扩散理论来预测其他投标单位的投标报价偏离度4。结合5．3．2，可知本文研究的单值观测样本指标空间为：4={4，，42，⋯，屯)(5．20)其中p表示我方所搜集资料中第，家投标单位的投标次数。5．5实例应用某水库工程监理合同采用复合标底的评分办法进行监理招标，共有7家监理单位参与投标。甲方标底是根据该省市政工程编制办法，采用该水库所在省省政定额编制而成。招标文件对该复合标底评标办法作以下说明：甲方标底对于复合标底的权重系数为70％，投标单位有效报价的算术平均值对于复合标底的权重系数为30％；投标单位报价处于甲方标底的90％～101％为有效报价；投标报价处于复合标底的98％～100％区问时得满分；报价高于100％时，每超过1％扣2分；报价低于98％时，每降低1％扣1分。报价满分为10分。由招标信息可知：五=O．7；有效投标报价区间为【0．90，1．01】，即俨0．90，6=1．Ol；满分报价区间为[0．98，1．oo】，即c_0．98，庐1．00；聊+=2，聊一=1。(1)首先要根据竞争对手资料预测6。我方搜集到的竞争对手投标报价信息可参见表5．2。n水利：[程监理投标报价策略表5．2竞争对手投标报价信息Tab．5—2tendero虢rinf．onllationofcompetitor(2)根据公式(5．14)，将表5．2中的信息求解得到各投标单位历次投标报价与最优报价的偏离度磊，具体可参见表5-3。表5—3投标报价偏离度1．ab．5—3deViationdegreeoftenderO疏r＼＼次数掌岔＼12345678＼单位10．020800．O1645O．022100．0176lO．024430．023250．021l80．02021单位20．012500．0218l0．023690．016760．020010．020670．026350．02818单位3O．029730．026390．02400O．023780．02179O．027310．01590单位40．0l582O．027520．022210．0l6460．024780．02530单位50．022510．010880．02631O．024060．024690．02074单位60．020080．012600．01662O．0231l0．020l8O．02299(3)根据表5—3中的投标报价偏离度信息，结合5．3．2的信息扩散模型可以预测各投标单位在本次投标报价的偏离度蔬，本文以投标单位l为例进行求解说明。对投标单位1，我方搜集到8次的投标报价资料，根据式(5．20)，可知其投标报价偏离度单值观测样本指标空间为：{0．02080，0．01645，0．02210，0．01761，0．02443，0．02325，0．02118，0．02021}，根据投标报价偏离度的变化范围，对其进行等间距取值，可得到指标离散论域为：{0．0160，O．0165，0．0169，⋯，0．0241，0．0246}。而由式(5．5)可知，此时扩散系数取值为：办=O．3860，则由式(5．4)可求解得到单值观测样本d将其所携带的信息扩散给所有控制点“，的数值f(甜，)，具体可参见表5．4。47n华北水利水电学院硕士学位论文表5—4偏离度信息扩散7rab．5—4inf．ornlationspreadofdeViationdegree(4)根据表5—4的数据，由式(5．6)可求得足(江1，2⋯．，8)值分别为1890．4264，1296．6003，1750．2263，1589．1107，1205．9246，1516．9444，1865．331l，1903．1850。接着根据式(5．7)就可求解得到单值观测样本4对于各个样本控制点的隶属度心(甜．)，具体可参见表5．5。48n水利：l：程监理投标报价策略表5—5观测样本对各样本控制点的隶属度1’ab．5—5membershipgradeofsampleobservationstoeachcontrolpointofsamples(5)根据表5—5的数据和式(5．8)，可求得r(甜，)数值，再结合式(5．9)和式(5．10)，最终可得到观测样本空间落在论域中控制点甜，处的频率值P(甜，)，具体可参见表5—6。表5．6样本空间落到各样本点处的频率Tab．5·6h．equencyofsamplespaceateachcontr01poimofs锄ples(6)由表5-6数据可以得到超越各样本控制点甜，的概率值P(”≥叶)。在此，可参照4．3．5，P(z，≥O．0228)=0．25008，则尸(“≤O．0228)=O．74992，取力=O．7时，则可知对于投标单位l，本次投标报价的偏离度取o．0228的可信度大于70％，故而有点=o．0228。同理，可预测得到其他投标单位本次投标具有大于等于70％可信度的报价偏离度分别为：4=0．0246，疋=O．0270，瓯=0．0248，疋=O．0235，瓯=0．0210。49n华北水利水电学院硕士学位论文则根据招标文件提供的已知信息，由公式(5．18)和(5．19)可求得：Cmi。=0．9913，Cm。一1．0089。在实际的投标活动中，通常低于最优报价扣分要小于高于最优报价的扣分，低于最优报价的投标单位数量也往往要大于高于最优报价的投标单位数量，故应尽可能的接近最优报价下限进行最终报价。本次评标结果具体可参见表5．7。表5—7评标结果T曲．5-7biddingresult根据本次开标结果，我方报价为相对于复合标底的偏离度为O．0017，显然，我方报价在复合标底的满分区间中，故我方报价得到满分。另外，投标单位1和投标单位4的报价也在满分区间内，但由于我方在技术、管理及企业信誉等各方面均不亚于其他竞争对手，最终我方凭借综合实力赢得了该工程。5．6模型扩展根据5．5的实例应用，验证了该模型在有甲方标底的监理投标活动中具有一定的实用性。实际投标中，也有很多招投标活动采用的是无标底的评标办法，而该博弈模型同样适用于此种模式下的招投标活动。对于无标底的投标活动，甲方标底的权重系数五为零，标底即为所有有效投标报价的算术平均值，由式(5．12)和(5．13)可得C=二[彳+(”一1)B](5．21)"分析式(5．21)可知，此种模式下，投标人的最优报价即其他所有有效投标报价的算术平均值B。结合式(5．16)和式(5．17)，求得最优报价的取值范围。Cm抽2击善(1_4)C‘5．22’Cmn2者善(1+4)C(5．23)在此，本文只列出基于无标底评标办法的最优投标报价博弈模型，不再对其进行实S0n水利工程监理投标报价策略例验证。5．7模型分析该搏弈模型不仅适合于有甲方标底和无标底的招投标活动，也适合于最优标底是基于复合标底一定下浮比率的基础之上的招投标活动。在现实招投标活动中，面对更加苛刻的评标办法，即：等于复合标底者得满分，超过者每个百分点扣棚+分，低于者每个百分点扣聊一分。每个百分点扣m+分。这时，投标报价满分不再属于某个区间，而变成某个具体的数值点。由于该博弈模型的主题思想是使己方报价无限接近最优报价，从而使己方报价扣分尽量少，得分尽量高，显然，对于该种情况，该博弈模型能够更加充分地发挥作用。在该博弈模型中，复合标底中各参数的设定、评分办法中扣分参数的规定以及其他条件的改变会改变模型的具体形式，但不会改变建立模型的主题思想，因此，该模型在理论上具有广泛的应用性。然而在实际投标活动中，各地区的评标办法不一，投标人对竞争对手的资料搜集也不可能足够完整，因此该模型在实际应用中仍然具有一定的局限性。相对而言，局部地区的投标活动，投标人对当地评标办法有较为深入的了解，且对竞争对手的资料的掌握也会相对充分和可靠。鉴于此，本文认为该模型更适合于局部地区进行的投标活动。另外，需要说明的是，对于不同的评标办法，投标人需要研究的所搜集竞争对手的报价资料一定要是基于同样的评标办法下的报价信息。5．8本章小结本章主要介绍了投标报价策略的研究。建立了基于复合标底的最优投标报价博弈模型，并结合信息扩散理论研究搜集资料中竞争对手历次投标报价与最优标底的偏离度分布，在此基础上完成了对竞争对手本次投标报价与最优标底的偏离度的预测，从而确保我方采取较为合理的报价策略以便提高中标几率。通过工程实例的应用和实践结果的对比，验证了该方法在工程投标活动中具有一定的实用性和合理性。5ln华北水利水电学院硕士学位论文6结论与展望6．1结论本文结合实际水利工程监理投标模式的程序、方式和方法等，进行了下列成果的研究：(1)从投标的生命周期的角度着眼，按照投标活动的实际情况，将整个投标过程划分为投标决策阶段、投标阶段和投标收尾阶段，并依次对各个阶段的风险分析作出介绍和说明，提高了投标风险分析的完整性和系统性，为后文的投标风险指标体系的构建提供方便。(2)将粗糙集理论和决策熵理论结合起来研究，并应用于水利工程监理投标风险指标体系的指标优选，得到了更加行之有效的投标决策风险因素指标体系，避免了由此给最终投标风险评价和决策带来的不必要影响。(3)将未确知测度理论和信息熵理论结合起来，应用到水利工程监理投标的风险评价及决策中，以精简后的投标决策风险因素指标体系为基础，利用工程实例进行求证，并据此得到了较为真实、客观的结果。(4)在研究基于复合标底的监理投标评标办法的基础上，建立了基于复合标底的最优投标报价博弈模型。从了解竞争对手的报价规律作为出发点，利用信息扩散理论对竞争对手历次投标报价与最优报价(即复合标底)之间的偏离度做了研究，并以此对本次竞争对手投标报价与最优报价的偏离度进行预测。经实例验证，该方法具有一定的参考价值。6．2展望(1)本文所建立的基于复合标底的最优投标报价博弈模型的出发点是竞争对手历次投标报价与最优报价的偏离度，而偏离度的求解是与所搜集资料的真实准确性密切相关的。在现实的投标活动中，因为某些因素的存在，部分投标报价可能存在失真现象，从而会影响预测结果的科学性和准确性。如何去有效地甄别所搜集的资料中哪些投标报价是需要的参考资料，还有待于进一步的研究。(2)在该模型求解偏离度的过程中，样本控制点设置的合理与否也会对偏离度的预测结果产生一定的影响，本文中只是采用了最简单的等分点作为控制点，采用何种方法能够设置出更合理的控制点来进一步提高偏离度的预测精度，这也是需要进一步研究的内容和方向。(3)该模型针对研究的是各竞争对手的报价偏离度情况，由此预测己方的投标报价，因此，本模型的应用的前提条件是所有竞争对手都不放弃投标且报价都为有效报价。但实际的投标活动中，也会出现特殊情况，比如某一家或几家的投标报价不在有效报价52n结论、建议与展望区间，或者某些投标企业在开标之前放弃投标，这就会对投标人事先的分析和预测结果产生影响，针对此也有必要进行进一步的研究。53n华北水利水电学院硕士学位论文攻读硕士学位期间参加的科研实践及发表的论文参加项日情况：1、北京市南水北调配套工程验收管理制度。2、2009年10月至2010年3月参与河南省烟水配套工程招标工作。3、2010年3月至2011年5月在河南华北水电工程监理中心(隶属于华北水利水电学院)参与水利工程监理投标工作，编写了多个项目(涉及电站、泵站、水闸、隧洞、堤防加固、水库除险加固、移民等)监理投标文件。发表论文情况：1、刘昆鹏，朱玉祥．基于粗糙集和决策熵的水利工程监理投标风险分析[J】．华北水利水电学院学报，2012，33(2)：155．157．n致谢时光荏苒，白驹过隙。随着毕业论文完稿之际，三年短暂的研究生生活也接近尾声，回顾以往，收获颇丰。我能够顺利完成研究生学业和毕业论文，离不开良师的谆谆教导，离不开益友的支持和帮助。在此毕业之际，我要感谢所有关心、支持和帮助过我的人。本论文是在恩师聂相田教授的悉心指导下完成的。从选题、构思、资料的搜集、开题到论文的写作以及后期的修改，聂老师都给予了宝贵的意见和建议。在攻读研究生的三年中，聂老师在学习和生活上给予了我许多的关心和指导，他渊博的理论知识、严谨的学术作风和认真负责的工作态度让我倍受感染，他平易近人的长者风范和宽厚大度的处事方式也让我获益匪浅。在学业中，聂老师为我们创造了良好的学习和科研条件，提供了许多生产实践的锻炼机会，我的专业知识得到了更多的积累，专业素养得到了更好的提高；在生活上，聂老师更是关怀备至，同学们有了困难，他尽心尽力地帮助排忧解难，同时，他还传授了我们许多为人处世的经验和道理，我的个人能力在实践中也得到了更好的锻炼。“一日为师，终生为师”，在此，我要对聂老师表示衷心的感谢!在监理中心的实习过程中，从接触到适应，从陌生到熟练，杨耀红教授、周明炎老师和颜彦老师等给予了我许许多多的指导和帮助，让我更好地参与实践并从中学习，衷心地谢谢你们!另外，我还要特别感谢牛立军高工。无论本科阶段还是研究生阶段，牛老师在学习、实践和生活上都给予了我极大的关怀和帮助，引领我更好地成长和进步。在此，衷心的向您表示感谢!感谢我的各位师兄、师姐、师弟和师妹们，在我学习和论文撰写期间，你们给予了我大力的支持和帮助，在此我向你们表示最诚挚的谢意!感谢我的学友王鸿光、郭春辉、王淑艳、樊怡、谭攀静，共同的学习和实习经历见证了我们由陌生到熟悉再到亲密的成长过程；感谢我的室友王冠博、徐霖和李晓诚，一起的生活经历赋予了我们许多共同的难忘记忆。感谢我所有的朋友，谢谢你们所有人在生活、学习上对我的关心和帮助，谢谢你们对我的理解和支持，同你们之间的友谊和快乐让我铭记终身，是我人生中宝贵的财富。感谢我父母的养育之恩，感谢我的家人自我求学以来在生活上和精神上给予我极大的鼓励和支持，是他们默默的付出和鼓励让我顺利完成了学业。感谢所有关心我的老师、同学和朋友!最后，衷心感谢评阅本论文的诸位老师、专家，以及在百忙之中参加论文答辩的各位老师和专家1552012年5月n华北水利水电学院硕士学位论文参考文献【1】AhmadIrtishad．Decision—suppoIrtsystemformodelingbid／no-biddecisionproblem，JoumalofConstmctionEngineeringandManagement．1990．116(4)：595-608．[2]AhmadInishad．Decision-supponsystemformodelingbid／no-biddecisionproblem，JoumalofConstnJctionEngineeringa11dM锄agement．1990，116(4)：595—608．【3】M．WANOUS，A．H．BOUSSABAINEaIldJ．LEwIS．Tobidornottobid：ap舢etricsolution【J】．CollS_劬ctionMallagementa11dEconomics(2000)18：457—466．【4】Friedman．L．AcompetitiVe-biddingStrategy，0perationsResearch，l956，4(1)：104～112．【5】程志贤，王旭峰，徐蓉，等．经评审的最低投标价法理论与实务[M】．北京：中国建筑工业出版社，2004：49．53．【6】Gates．M．Bid(1ingStrate舀esa11dProbabilities．Jo啪aJof让IeConstfllctionDiVision，ASCE，1967，93(1)：75一107．[7】硎e锄er．J．H，Shubik．M．Tow捌as枷yofbiddingprocesses，Panl：Someconstalltsunlg锄es，Nav胡ResearchLogisticsQuanedy，1963，10：11-12．[8】RobenB．Wilson，CompetitiVeBidding晰mDispamteInfonIlation．MaIlagementSciellce，1969，15(7)：446—448．【9】李晓瑜．建设监理投标报价博弈分析与决策研究[D]．郑州：华北水利水电学院，2008．[10】周概容．应用统计方法辞典[M】．北京：中国统计出版社，1993．[1l】林崇德等主编，李春生分卷主编．中国成人教育百科全书·心理·教育[M]．海口：南海出版公司，1994：53．【12】汤光华，曾宪报．构建指标体系的原理与方法【J]．河北经贸大学学报．1997(4)：60—65．[13】苏为华．多指标综合评价理论与方法问题研究【D】．厦门：厦门大学，2000：19～21．[14】彭军龙．高速公路建设项目综合定量后评价研究[D】．长沙：中南大学，2006．[15】冯巧．区域水资源合理配置评价指标体系及评价模型研究【D】．南京：河海大学水利水电学院，2006．[16】钟姗姗．水利工程社会评价模型研究【D]．长沙：长沙理工大学港口、海岸及近海工程专业，2006．【17]苏为华．多指标综合评价理论与方法研究[M】．北京：中国物价出版社，2001：102～129．’[18】MengShengN盯aIlg．Limitationsandnecessa呵conditionsofapplyingPrincip猷componenta11alysjstocomprehensiveevaluation．BulletinoftheIntemationa】StatisticalInstitln-e．】995：813～814．56n参考文献[19】YH．Pao．Ad叩tiVepattemrecognitionandneuralne脚orks．Addison-Wesley，1989：79—83．[20]Pawlakz．RoughsetS．IntJoumalofInformationa11dComputerScience，1982，11(5)：34l～356．[21】PawldkZ．Roughsets—t11eoreticalaspectsofreasoIlingaboutdata．DordrechtKluwerAcadeHdcPublisher，1991：68～162．【22]DugHuIlHong，Challg-HwallChoi．Multicntera舵z)，decision-m越ngProblemsbasedonVaguesettlleory．FuZ2=)，Setsa11dSystems，2000，114：103～113．【23]WenLullgGau，DanielJBuellrer．VagueSets．IEEETraJlsactionsonSystems，Man，andCyb锄etics，1993，23(2)：610“14．[24】崔洪晶．基于粗糙集的属性约简算法研究【D】．哈尔滨工程大学，2007．【25】郝一明．基于粗糙集理论的投标风险因素分析[J】．企业技术开发，2008，27(7)：69．71．[26】孙林，徐久成，马媛媛．基于决策熵的决策树规则提取方法【J】．计算机技术与发展，2007，17(6)：97．100．【27】林志宏，董学晨，乔宏．基于粗糙集和熵模型的电力企业融资风险评价【J]．科技和产业，2008，8(10)：67．70．【28】徐久成，孙林．一种新的基于决策熵的决策表约简方法[J】．重庆邮电大学学报：自然科学版，2009，2l(4)：479．483．[29]邱东，汤光华．对综合评价几个阶段的再思考【J】．统计教育，1997(4)：25．27．【30】张金隆，孙翎．一种基于Rou曲集的工程项目投标风险分析方法[J】．华中科技大学学报：自然科学版，2002，30(9)：45—47．[31]ShaferG．MathematicalTheoryofEvidence．PrincetonU11iversityPress，1976．[32】ZdaehL．Fuzz)，SetsaSAbasisfortheo巧ofPossibili够．Fu22秒Setsandsystemsw，1978．[33】刘开第．不确定性信息数学处理及其应用【M】．武汉：华中理工大学出版社，1998．[34】张跃，王时标，陈树勋，等．未确知测度和信比测度[J】．哈尔滨建筑工程学院学报，1996，24(2)：l～8．[35]毛荐其，霍保世．技术创新风险与评估【J】．数量经济技术经济研究，2000，(2)：28．31．[36]Jeremy雕fl(in，TedHoward．Entropy：ANewW6rldView．NewYork：VibngPress，1980．[37】邱菀华．管理决策与应用熵学【M】．北京：机械工业出版社；2002，3．[38]李文华．基于未确知测度的工程投标风险及参数确定【J]．基建优化，2005，26(3)：13～】5．26．57n华北水利水电学院硕士学位论文【39】张维迎．博弈论与信息经济学【M】．上海：上海人民出版社，1996．【40】施锡铨．博弈论【M】．上海：上海财经大学出版社，2000．【4l】谢识予．经济博弈论(第三版)[M】．上海：复旦大学出版社，2006．【42】艾里克，拉斯缪森．博弈与信息[M】．北京：北京大学出版社，2003．【43】NaSh，J．EquiIibriumPointsinn-PersonG锄es[J】．ProceedingsoftheNationalAcademyofScience，1950，36：48-49．【44】NaSh，J．Non_cooperatiVeG啪es【J]．AnnalsofMa_t11ematics，l95l，54：286—295．【45】SeltenR．Reex锄iIlationofmePer佗ctnessConceptforEquilibriuminExtensiVeG锄es【J】．IntemationalJoumalofG锄eTheor)r，1975，4：25·55．【46】Ibbert．I．Carr．GeneralBiddingModel[J】．JoumalofConstmctionDiVision，ASCE，1982(10)：639．649．[47】McAfee，P．J．McMill柚．CompetitionandG锄eTheor)，【J】．Jo啪aJo卵MarketingResearch，Cmcago，August，1996，33(3)：263-267．【48】刘柏刚，丁加明．贝叶斯决策在确定复合标底报价中的应用[J】．铁路工程造价管理，2002，5：5．8．【49】黄崇福，王家鼎．模糊信息优化处理技术及其应用【M】．北京：北京航空航天大学出版社，1995．【50】黄崇福，张俊香，刘静．模糊信息优化处理技术应用简介[J】．信息与控制，2004，33(1)：61．66．[5l】黄崇福．自然灾害风险评价理论与实践[M】．北京：科学出版社，2006．[52】王新洲，游扬声，汤永净．最优信息扩散估计理论及其应用【J]．地理空间信息，2003，l(1)：10．21．[53]李梅，张洪波，黄强，等．基于信息扩散估计的洪水风险分析【J】．中北大学学报：自然科学版，2007，28(3)：193—198．[54】和洁琼．公路工程项目投标决策研究与应用【D】．云南大学，2008．58