某油品质量升级改造二期工程监理投标文件

某油品质量升级改造二期工程监理投标文件

中国石油化工股份有限公司武汉分公司油品质量升级改造二期工程（招标编号：）监理投标文件（技术标）投标人（并加盖公章）：法定代表人或授权委托人（签字）：编制日期：2010年月日206n目录一、编制依据61.1编制依据61.2编制原则6二、工程概况及特点82.1工程名称及规模82.2建设地点82.3投资额82.4计划工期82.5炼油装置工程的特点分析9三、工程难点分析及措施143.1本标段各装置难点分析143.1.1180万吨/年加氢裂化装置143.1.28万标米3/时制氢装置203.1.32.0万标米3/时干气提浓装置233.2采取的措施及监理对策273.2.1土建施工273.2.2大型设备安装303.2.3塔器的安装313.2.4狠抓工艺管道施工质量323.2.5加热炉353.2.6动设备353.2.7电仪施工373.2.8防腐保温施工393.2.9建设过程的特殊环节393.2.10监理总体控制40四、监理工作范围及目标434.1监理工作范围43206n4.2控制目标45五、监理工作的主要内容495.1监理工作基本程序495.2监理工作的指导思想和总体部署675.2.1完整的组织保证体系675.2.2充足的物质保证675.2.3全公司的技术保障675.2.4发挥公司优势685.2.5坚持管理制度的严格和有效执行685.2.6监理工作理念685.3质量控制695.3.1一般原则695.3.2质量控制方法和措施725.3.3质量控制点一览表815.4HSE、文明施工的监理措施915.4.1HSE管理体系915.4.2HSE管理的准备工作925.4.3HSE管理的实施过程925.4.4管理要求945.4.5公司HSE管理图片955.5进度控制的监理措施995.5.1计划体系995.5.2进度协调措施1005.5.3对承包商计划与进度控制管理要求1005.5.4进度检测体系（拟建）1035.6投资控制的监理措施1125.6.1项目实施阶段费用控制工作内容1125.6.2项目竣工阶段费用控制工作内容1135.6.3投资控制方法113206n5.6.4投资控制措施1135.6.5投资控制的手段1145.7合同管理措施1145.7.1合同的跟踪1145.7.2合同变更、纠纷和索赔的处理1165.7.3合同风险管理1195.8信息管理1205.8.1项目部内部信息管理1205.8.2外部信息管理1215.8.3监理资料的管理要求1215.8.4电子文件的管理规定1235.9施工现场综合管理和协调的程序和手段1245.9.1按协调对象分类进行的协调1245.9.2按照协调主体分类进行的协调1265.9.3会议协调的形式1275.9.4按项目阶段分类的协调工作内容1285.10采购管理和协调1315.10.1采购管理工作内容1315.10.2对承包商物资采购的管理1315.10.3对业主物资采购的管理和协调1325.10.4设备材料的开箱检验1325.10.5设备材料的标识、标识管理1325.10.6设备材料使用前的检测和复验1335.10.7设备材料的现场保管1335.10.8不合格品的处理1345.10.9特殊材料的管理1345.10.10设备材料的监造1355.11分包单位的管理1365.11.1准备阶段的管理136206n5.11.2施工过程的管理1375.11.3工程质量保证期的管理140六、项目组织机构、岗位职责、人员派遣计划1416.1工程监理的组织形式1416.2监理人员的岗位职责1426.3监理人员的派遣计划147七、办公及检测设备的投入和配备1507.1检测设备配备计划1507.2办公及交通设施配备151八、监理工作制度152九、对项目管理工作的建议和计划采取的措施1689.1对工程的合理化建议1689.2对委托人的建议1709.3计划采取的措施170十、其他需要说明的问题17710.1拟编制文件17710.2风险识别、分析和对策18610.3计算机辅助管理203206n一、编制依据1.1编制依据1.1.1国家、地方政府的有关政策和法规；1.1.2国家有关部、委和中石化等行业设计规范及施工验收规范；1.1.3本项目监理招标文件：中国石油化工股份有限公司武汉分公司油品质量升级改造二期工程监理招标文件（招标编号：STC-2010-N0100）；1.1.4中国石油化工股份有限公司文件【石化股份计[2010]331号关于武汉分公司油品质量升级改造二期工程总体设计的批复】；1.1.5北京燕山玉龙石化工程有限公司编制的《中国石化股份有限公司武汉分公司油品质量升级炼油改造二期工程2万Nm3/h干气提浓装置基础工程设计》；1.1.6SH/T3903-2004《石油化工建设工程项目监理规范》以及建设部和国家质量监督局联合发布的GB50319-2000《建设工程监理规范》；1.1.7本公司编制的QHSE体系文件及与工程建设监理有关的管理文件；1.1.8本公司在以往类似化工工程中的监理经验。1.2编制原则1.2.1本大纲力争体现本公司在项目监理过程中的总体规划，使业主能基本了解本公司在该项目管理上的总体设想和安排。1.2.2文件同时具有指导监理规划和监理实施细则编制的基本内容和深度，使项目部的监理工程师了解本项目的监理制度和程序。1.2.3针对本项目的特点，本监理规划力求做到重点突出、思路清晰、条理分明、尤其着重在施工阶段的质量控制和HSE管理方面。1.2.4华夏监理公司QHSE管理体系是质量管理体系、职业健康安全管理体系、环境管理体系三体系的结合，我们在项目运作中同样坚持三项体系的基本思想，坚持“PDCA”、持续改进、追求顾客最大满意度、“做我所写，写我所做”的体系思想。1.2.5在本规划中尚未涉及或者描述不够详尽的部分，本公司在项目部同时配备了《公司员工HSE常识图示手册》、《员工手册》、《工作指导手册》、《项目指南》等文件，对此大纲的不足之处进行补充。1.2.6206n在本规划中提到的岗位及各种计划均是根据基础设计提供的工程量进行的估算和计划，因此在实际中公司会根据现场情况进行适当的调整，届时将向业主提交有关调整的文件。1.2.1公司在本项目的监理服务过程中实行“总监理工程师负责制”，在组织结构部分，总监理工程师是公司在项目的代表，也是整个组织结构中的质量和安全第一责任人，因此，质量保证体系、安全保证体系以项目组织结构相似。1.2.2本大纲的论述中若有与业主在质量、安全发布的相关规定有不一致之处，以执行业主规定为准。206n工程概况及特点2.1工程名称及规模工程名称：中国石化武汉分公司油品质量升级炼油改造二期工程。工程规模：800万吨/年炼油改造二期工程，监理招标划分为五个标段。其中一标段：180万吨/年加氢裂化装置、8万标米3/时制氢装置、2.0万标米3/时干气提浓装置、加氢裂化控制室。2.2建设地点中国石化股份公司武汉分公司原厂区内及新征3#地区域。2.3投资额工程总投资为288313.6万元。其中一标段：工程费用为124629万元，其中设备费为77497万元。2.4计划工期本工程计划于2010年10月10日开工，计划2012年9月30日中交，2012年12月30日投用或竣工验收工作完成之日。第一标段各主项工程的监理服务期见下表：序号主项编号项目名称桩基开始时间基础施工开始时间中交时间投料试车时间备注1267180万吨/年加氢裂化装置2010.102011.2.12012.9.162012.11.30　22658万标米3/时制氢装置2010.112011.2.102012.9.282012.11.30　32872.0万标米3/时干气提浓装置2010.102011.2.102012.9.262012.11.304288加氢裂化控制室2010.11.12012.5.12012.5.30——　206n2.5炼油装置工程的特点分析2.5.1土建工程（1）地基基础建、构筑物，设备基础的桩基施工进度、质量控制是本项目的一个重点。（2）大型设备基础数量多，因此在钢筋绑扎和混凝土连续浇注方面需要严格控制，另外在预埋件方面，由于设计和供货方的乎提条件过程较长，常常造成基础施工较晚；（3）压缩机厂房和压缩机基础，混凝土量较大，而且布置紧密，施工难度较大（4）施工工序难点l分部分项多，配合环节多土建工程在施工中是检验工序最多的一个专业工程，在基础部分涉及到定位放线、开槽、垫层、钢筋绑扎、模板支护、预留预埋、混凝土浇注、养护、拆模等工序，在建筑物部分涉及到框架施工、砌筑工程、外沿工程、装修装饰工程、给排水工程、照明工程等分部工程，且在这些工序和分部过程中还要与电气、水暖、消防等专业配合交叉。l检试验项目多土建工程中，现场材料数量大，零碎，而且在使用前材料要进行见证取样，如钢筋及其连接件、混凝土试块，如果涉及到现场搅拌混凝土，还要对砂、石、水泥分别进行检验，这期间涉及到见证取样程序，试件的养护跟踪、实验室的考察和管理等，工作数量大，繁琐。l施工人员素质不高、质量通病多206n土建工程中的绝大部分工作要由承包商组织农民工进行，经常出现非熟练工人作业，再加上承包商技术人员交底出现不全面、不细致等因素，使得土建工程成为较容易出现工程质量通病的专业施工。l对后续工序和使用影响大土建工程是其他专业工程的基础，同时，土建工程一旦完成，将决定使用阶段的效果，无论是内在质量和外部感观，都对使用产生影响。2.5.2地下工程一般炼油装置地下工程的设计和施工制约着后续工程的施工环境，如钢结构、管线、设备，其中给排水和地下工艺管线都应在安装开始前完成，而往往由于设计等原因不能完善，因此需要在前期抓紧该部分的设计完善。206n由于部分地下给排水管线和工艺管线的位置需要在设备定位后才能确定具体位置，因此这些支线的施工往往成为影响地面和竖向施工不能全面展开的关键。2.5.3钢结构高度高，工程量大，需要与非落地设备交叉进行，在施工过程中需要对除锈、预制、防腐等过程进行控制，容易出现漏焊、飞溅、焊缝不饱满等质量通病。对于大型的炼油装置，一般都包括数个单元构架组成装置的主要工艺单元，这些构架上工艺设备、管线、电仪设备和线缆布置集中，且构架高度一般都是装置中的高点，在施工中，构架的安装和焊接往往要与设备的安装紧密结合，进场会出现某个平台上的工艺设备不到造成整个构架的施工停滞，因此，在安排构架施工时要统筹考虑与构架相关的设备安装专业的进度。2.5.4炉子施工炉子施工包括炉子本体、衬里、炉管的安装和焊接以及附件的安装，多数情况是在现场预制成片安装，炉管可能涉及到特殊合金钢管，需要进行材料复验、热处理等特殊施工环节。2.5.5大型设备分片、分段预制和吊装206n根据项目所在地交通和现场条件而定，大型设备可能采取现场预制和整体吊装，均需要大型吊车作业，占用和行走场地需要进行地基处理，可能会影响部分基础的施工，因此此部分需要在项目开始就进行统筹安排。另外，由于大型吊车使用费用较高，进出场周期较长，因此在统筹大型吊车作业时应结合大型设备的采购进度，使各套装置的大型设备在到场时间上先后错开且相对集中。2.5.6大型机泵和压缩机大多数装置都布置有大型机泵或者压缩机，部分成套机组需要进行现场的安装，部分设备因质量问题还需要现场的处理，调试条件一般都在项目后期才能得到完全的满足，因此调试一般都是制约项目完工的因素，应在订货合同中具体明确现场服务的条款。2.5.7工艺管线安装炼油装置的成败多数取决于工艺管线的安装和焊接，对于部分装置，由于涉及到高温高压临氢或者工艺介质易燃易爆，因此对管线材质和焊接质量要求很严格，尤其是对厚壁钢管和合金材料钢管，需要制定专门的控制措施，从工艺评定、作业指导书、人员考试、热处理、焊接过程等等方面来抓，不能遗漏一个环节。另外在工艺管线完成后需要进行水压试验、吹扫、气密等工序才能最终投料，在这些过程中，官道上的附件要拆装、调整，对此期间的管理也很重要。206n2.5.8电仪施工电仪施工需要现场具备基本的条件后才进行，工期紧张，接线、调试等过程均属于特殊工种作业，而且产品质量只有在投用后才能完全暴露，另外，电仪调试成功是动设备单机试运的先决条件，因此在后期占据重要的地位。综上所述，炼油装置在设计、采购和施工阶段需要统筹考虑全局，尤其是大型的炼油化工装置，从平面布置、大型设备吊装、预制防腐厂布置等各个方面要提早布局，抓好设计和采购的衔接，对于大型设备的互提条件应专门予以协调和跟踪，使土建等地下工程尽早开展，为后续的安装创造条件。206n工程难点分析及措施3.1本标段各装置难点分析3.1.1180万吨/年加氢裂化装置3.1.1.1装置组成加氢裂化装置一般由由反应、分馏、吸收稳定和压缩机等几部分组成。3.1.1.2装置工艺简介原料（减压馏分油、焦化蜡油、轻柴油、重柴油）由高压油泵升压至约19MPa，经换热器与反应产物换热后和加热后的氢气混合，温度约为370℃，进入加氢预精制反应器。在加氢预精制反应器中装有催化剂，原料油在其中加氢精制，使原料中含硫、氧、氮化合物分别转化为硫化氢、氨和水。由于氢解为放热反应，为控制催化剂床层平稳，需向反应器中打入循环氢压缩机来的冷氢。从加氢精制反应器出来的油料与循环油会合，再和加热炉来的高温氢混合至360℃左右进入两个串联的加氢裂化反应器（内装催化剂），原料油在其中进行加氢裂化反应。由于加氢裂化是剧烈的放热反应，在反应器中部打入循环冷氢，以取出反应热，严格控制床层温度平稳。反应后的生成物从第二加氢裂化反应器底部出来，经与原料油和氢气换热，再经空冷器冷却至50℃左右进入高压分离器，在其中进行油、水、气三相分离，高压分离器顶部闪蒸出浓度为75%的氢气，去循环氢压缩机，经压缩后循环使用。高压分离器底部的含硫污水排除装置，高压分离器中下部出来的生成油经能量回收涡轮机减压至约2MPa后，进入低压分离器。在低压分离器中进行油水气三项分离，顶部出来的含硫干气去脱硫系统。含硫污水从水包中排除。生成油从下部压出，经与高温生成油换热至190℃左右，进入脱丁烷塔。塔顶为液化气和干气，送至脱乙烷塔，其塔顶的干气经脱硫出装置，塔底液化气经脱硫出装置。脱丁烷塔底油约280℃压至第一分馏塔。206n第一分馏塔在接近常压下操作，在其中生成油被分馏成各种产品，塔顶出轻石脑油，经冷凝后出装置，一侧线出重石脑油，经汽提冷凝后出装置，二侧线出航空煤油，经重沸器供热汽提后，冷凝冷却出装置。塔底油用泵送入第二分馏塔。第二分馏塔在减压下操作，塔顶去真空系统，一侧线柴油经冷凝冷却后出装置。塔底循环油送回加氢裂化反应器循环反应。新鲜氢气由制氢装置送来，经新氢压缩机升压至19.5MPa，经换热、加热后与原料油混合进反应器。3.1.1.3主要工艺设备根据业主提供的加氢裂化基础设计工艺说明，本装置主要包括以下设备：(1)反应器：加氢精制反应器、加氢裂化反应器(2)塔类：循环氢脱硫塔、产品分馏塔、脱丁烷塔、（航煤汽提塔、柴油汽提塔、石脑油分馏塔、吸收脱吸塔）(3)加热炉：反应进料加热炉、脱乙烷底重沸炉、分馏进料加热炉(4)动设备：新氢压缩机、循环氢压缩机、解析气压缩机主要工艺设备表序号名称数量(台/套)备注1反应器22塔93冷换设备314空冷器425容器406压缩机67泵558加热炉33.1.1.4工程关键点、难点分析（1）静设备本装置属于高温、高压装置，所以设备本体材料选用耐热钢（铬钼钢）多，结构较复杂，加工精度高，制造难度较大，这样就造成设备制造周期较长，比如加氢反应器、高压换热器、热高分、冷高分等设备。206n关键设备的壁厚超出板材的范围，筒体采用锻焊结构；大多数关键设备要同时考虑氢腐蚀、高温硫化氢腐蚀或低温硫化氢腐蚀，因此对设备的选材要求比较高。加氢反应器、高压换热器、高压容器、高压空冷器是本装置的关键设备，需要重点关注。塔类设备塔盘和填料的安装作业空间小，周期较长。（2）动设备加氢裂化装置大型传动设备主要是两种形式的工艺压缩机组，分别是往复式新氢压缩机和离心式循环氢压缩机/透平机组，功率大，出口压力高。机泵等各类传动设备种类多、数量大、部分关键设备需从国外进口，制造周期及调试时间较长，涉及到的外商服务情况复杂，协调不好，会对完工进度造成延误。动设备安装和调试是本工程质量控制的一个重点，要求安装质量控制点检查到位。单机试车的质量控制，直接关系到投料试车一次成功，因此，是本项目传动设备的安装调试的是一个重要控制部位，是本项目的一个难点。206n（3）换热设备加氢裂化装置的另一个较大的特点是换热设备多，如何对到场的换热设备进行检验一直是该类装置的难题，如果在现场对全部换热设备进行耐压试验，不仅周期长而且对设备造成一定程度的损伤，因此，应制定此类设备的进场检验策略，如检验前移至制造厂和分类抽检等，重点关注高压换热器。（4）管道施工206n加氢裂化装置工艺过程高温、高压、临氢、介质易燃、易爆、易凝、易腐蚀，管线焊接是装置施工的控制重点，包括主工艺管线、伴热线、给排水线，还包括管线附件等的安装，部分管线属于合金钢焊接，工程量大，是装置建设的另一条关键路径，专业性强，控制环节多，且工艺管线包含焊接工艺评定、焊工考试、焊条库管理、材料检验、安装、热处理、焊接、无损检测、试压、吹扫和气密等关键过程。部分高压管件阀门从国外进口，需要重点关注。加氢裂化装置工艺管道具有高温、高压、临氢、抗H2S的特点。其材质种类多，管径、壁厚大，同类装置工艺管线最大管径可达DN800mm，最大壁厚54mm，最高操作压力18.5MPa，最高操作温度435°C。管道材质有20#、20#-ANTIH2S、A106、A106-ANTIH2S、20G、Q235-B、P11、15CrMo、0Cr18Ni9、0Cr18Ni10Ti、TP321等，管道设计级别高，法兰等管件多为1500LB、2500LB，是装置工艺管道施工的重点和难点。控制重点：1)SHA级管道材料进场验收（无损检测、光谱分析、硬度）和焊接。2)抗硫化氢管线的进场验收（硫磷含量、硬度）、焊接工艺评定。3)合金钢管线焊接（焊前预热、焊后热处理）。4)高压管线法兰安装质量。5)工艺管线设计压力高，管线试压时盲板设计计算要重点关注。（5）加热炉加热炉的安装是本套装置的关键路径，周期长，炉体钢结构工程量大，衬里要求严，施工困难多，206n除本体外，还牵涉到附件安装和炉管的焊接的质量控制，是装置建设中重点关注的环节。炉管为多为国外进口，需要重点关注。（6）大件吊装大件吊装作业多。加氢裂化装置大型设备布置密集，同类装置80吨以上设备多达14台、压缩机组3台，是HSE工作监控的重点。对大型吊车的占位、行走要进行统一规划，以确定预留基础、框架，并提前做好吊车占位地基的处理。（7）电气仪表目前，电气和仪表施工属于工程后期的主要施工内容，且面临着单机试运，因此对施工周期造成一定的压力，且施工作业人员的素质要求较高，容易出现质量通病，尤其是设备原件的试验和调试阶段，出现问题的解决时间较长。206n（8）长周期设备加氢裂化装置的器材设备长周期数量多，进口数量多。加氢精制反应器、加氢裂化反应器、循环氢脱硫塔、压缩机、反应进料泵、反应注水泵、硫化剂泵、冷热高压分离器以及反应进料加热炉管、高压管阀配件等，采购周期一般在14个月以上，部分国外引进，它们的到货时间将直接影响工程施工工期，应予特别重视。3.1.28万标米3/时制氢装置3.1.2.1装置组成制氢装置一般原料升压、原料精制、反应（包括转化和中变）、中变气换热冷却、PSA提纯、蒸汽发生、酸性水处理部分组成。3.1.2.2装置工艺简介制氢装置通常以LNG、LPG、焦化干气为原料，采用蒸汽转化法造气、PSA法提纯氢气的工艺路线。装置外来的原料气经压缩机升压后送入中变气-原料换热器加热，依次通过加氢反应器、脱硫反应器降低原料的含硫量。然后与水蒸汽混合，经转化炉对流段预热进入转化炉管，在转化炉管内原料气与水蒸汽反应生成H2、CO、CO2和残余甲烷。转化炉出来的高温转化气进入转化气废热锅炉管程，与壳程锅炉给水换热降温，降温后转化气自上而下通过中温变化反应器，转化气中的CO与水蒸汽进一步反应生成CO2和H2。自中变反应器出来的变换气依次经过中变气-原料换热器、中变气蒸汽发生器和中变气-脱氧水换热器后，进入中变气第一分液罐分出凝液，然后经中变气-原料换热器、中变气-除盐水换热器后进入中变气第二分液罐分出凝液，最后经空冷器、水冷器冷却降温，再经中变气第三分液罐分液后进入PSA氢提纯单元。206n中变气在PSA单元中经物理吸附，引出氢气，吸附剂再生阶段释放出来的低压气体经过缓冲罐稳定压力和组成后，连续供作转化炉燃料。3.1.2.3.主要工艺设备(1)反应器：加氢反应器、脱硫反应器、中变反应器(2)塔类：吸附塔、酸性水汽提塔(3)加热炉：制氢转化炉、开工加热炉(4)动设备：原料气压缩机、循环氢压缩机主要工艺设备表序号名称数量备注1反应器52塔53冷换设备274空冷器345容器436压缩机57泵348加热炉43.1.2.4工程关键点、难点分析（1）加热炉转化炉是制氢装置的关键设备，是以烃类为原料，用蒸汽转化法生产氢气的火焰加热炉。l制氢炉实质上是一个多管并流的外热式反应器；l与一般加热炉最大的不同是其每一根炉管是一个直接火焰加热的转化反应器，其炉管一般也称为转化管；l另一特点是其操作温度高，原料气入口温度一般是450～550℃，转化气出炉温度高达760～880℃，炉膛温度高达1400℃以上。206nl转化炉的分类通常按燃烧器的布置来分类可以分为：底烧、顶烧、侧烧和梯台式四种，国内常用的是顶烧和侧烧两种。l制氢转化炉是制氢装置的关键设备，对于制氢来说，转化炉的预制安装是关键，它将占制氢部分40%的“安建”工作量。炉管涉及的材料种类比较多，焊接质量是关键，特别是转化炉的猪尾管焊接、过热段的焊接以及下集合管的焊接及衬里、蒸发器的衬里十分重要，应重点控制。l制氢转化炉的安装既涉及到本体安装，又有衬里、保温以及炉管的焊接，作业空间小，架设量大，交叉作业多，工期长，各工序之间的协调工作是关注的重点之一。206n（2）动设备制氢装置的大型压缩机机组一般有原料气压缩机、循环氢压缩机，设备的安装就位、解体清洗、安装找正、润滑油管道冲洗、汽轮机蒸汽管道的清洗吹扫打把、仪表就地盘的安装接线，是我们监理监控的重点。（3）长周期设备制氢装置大件设备多、供货周期长。装置的反应器等塔器、压缩机、换热器、转化炉等大件设备，供货周期12--14个月。如果这些设备不能按时到货安装，将影响周边安装工作。它们的到货时间和安装的全过程将成为制约工程进度的关键线路。206n3.1.32.0万标米3/时干气提浓装置3.1.3.1装置工艺简介炼厂干气主要来源于原油的二次加工过程，如催化裂化、热裂化、延迟焦化、加氢裂化等。其中，催化裂化干气量最大，产率最高。干气中含有氢气、乙烯、乙烷、丙烯等组份，乙烯含量约12%-19%。干气提浓装置由4个部分组成：变压吸附单元、压缩单元、脱硫脱碳单元和微量杂质脱除单元。其中变压吸附单元又简称PSA单元。自催化装置和焦化装置来的混合干气首先进入变压吸附单元进行两段变压吸附除去大部分氢气、甲烷、氮气、一氧化碳等弱吸附组分，富含乙烯、乙烷等C2+组分的半产品气在压缩单元升压，再由脱硫脱碳单元除硫化氢、二氧化碳，最后经微量杂质脱除单元进一步精制，从而获得符合乙烯装置要求的富乙烯产品气。3.1.3.2主要工艺设备主要设备：压缩机、机泵、鼓风机、反应器、吸附塔、干燥机。设备汇总表序号设备类型国内订货（台/套）国外订货（台/套）合计（台/套）备注1塔器1012容器440443换热器7074机泵140145机械2026其他909冷干机、除油器、压缩机入口过滤器、电加热器7合计770773.1.3.2工程关键点、难点分析206n(1)静设备2万Nm3/h干气提浓装置中新制造非定型设备51台。其中一般容器22台（包括立式容器、卧式容器、塔、常压罐），换热器7台，反应器4台，疲劳容器18台（需进行应力分析设计），结构较复杂，加工精度高，制造难度较大，这样就造成设备制造周期较长。吸附器I和吸附器II为该装置主要设备，由于存在压力交变工况，要采用分析设计方法进行设计。反应器安装既涉及到本体安装，又有内件、填料、保温以及内管的焊接，安装质量是重要的控制点，监理过程应子重点监控；另外，作业空间小，架设量大，交叉作业多，必须做好各工序之间的协调工作。塔内件多，安装复杂，在设计和制造过程中对选材、加工、焊接、筒体圆度、垂直度、内件安装、检验等均要严格要求。塔类设备塔盘和填料的安装作业空间小，周期较长。206n(1)动设备本装置共有机泵设备14台（套），其中真空泵9台，压缩机2台，离心泵3台，安装程序和质量控制重点各有不同，必须要熟悉相应的技术资料和施工规范要求，严格监控，确保施工质量，是本工程的重点。动设备安装和调试是本装置质量控制的一个重点，要求安装质量控制点检查到位。单机试车的质量控制，直接关系到投料试车一次成功，因此，是本项目传动设备的安装调试的是一个重要控制部位，是本项目的一个难点。压缩机组到货安装调试是关系项目能否按时中交的一个关键点，必须把压缩机到货及安装作为关键线路，认真组织施工，严格控制施工质量。(3)工艺管线工艺206n管线焊接是装置施工的控制重点，包括主工艺管线、伴热线、给排水线，还包括管线附件等的安装，部分管线属于合金钢焊接，工程量大，是装置建设的另一条关键路径，专业性强，控制环节多，且工艺管线包含焊接工艺评定、焊工考试、焊条库管理、材料检验、安装、热处理、焊接、无损检测、试压、吹扫和气密等关键过程。3.2采取的措施及监理对策3.2.1土建施工3.2.1.1打桩施工(1)打桩过程需要全程进行旁站监理；(2)施工面大，随着桩基图纸的大批到场，进场机具多，需要合理安排打桩顺序，加强进度管理，同时作业面全部展开，需要加强安全管理；(3)定位放线的复测是A级控制点；(4)在打桩施工结束后要对桩基进行检测，其间涉及到第三方检测机构的管理，建立承包商报验，监理委托，检测单位实施并提交报告的程序管理。206n3.2.1.2基础施工(1)基础形式多：有圆形基础、有方形基础、有桩基独立基础、有桩阀基础、有天然地基基础；(2)在预埋螺栓、预设和预留孔洞、基础标高等方面的控制要求高，返修困难大。(3)严格进场材料的复检制度，做好见证取样工作，对实验室进行实地考察，并提交考察评定报告；(4)配备足够的现场监理人员，对关键的土方开挖、混凝土浇筑、土方回填等工序进行旁站；(5)对基础放线、基坑验槽、钢筋绑扎、模板制安等工序设立A级质量控制点；(6)重点控制大型设备基础的预埋螺栓、预埋件，不遗漏，在尺寸、深度和埋设方式几个方面仔细检查。206n3.2.1.3钢结构施工(1)对预制成构部件进行验收，合格后，标明部件编号，并在运输前对所采用的运输加固措施进行检查，防止在运输过程中造成变形；(2)钢结构基础验收，包括预埋件数量，位置，尺寸，标高验收；(3)框架钢结构分片安装、找正，而后连接其他构件，焊接完毕后，铺设平台、栏杆等，自下而上逐步完善其他层钢结构；管廊钢结构横跨成片，安装纵轴线梁，最后安装电缆仪表支架；(4)所有钢结构焊缝均应符合规范要求；(5)所安装的钢结构不应影响大型设备的吊装及设备安装就位，应留出吊装空间。206n3.2.2大型设备安装(1)从承包商编制的大型设备安装方案着手，组织审查会，尽可能完善计划和质量控制；(2)提早准备大型吊车使用计划和方案；(3)对于反应器和塔器等特殊设备，编制专门的监理实施细则，明确质量控制点，并做好交底；(4)对到货的大型设备和加热炉配件等进行外观检验（包括管口方位、内、外配件数量、着重检查法兰密封水线和沟槽是否锈蚀和变形）；(5)基础进行验收，检查基础表面的平整、地脚螺栓标高、中心线以及螺栓长度是否符合设计要求；(6)隐蔽工程检查，检查垫铁数量、垫铁间距符合规范要求。设备或框架安装找正后，应将垫铁之间相互焊牢固，作好隐蔽纪录，进行二次灌浆；(7)206n反应器的安装既涉及到本体安装，保温以及内管的焊接，作业空间小，架设量大，交叉作业多，应做好各工序之间的协调工作，要求承包单位做出详细的施工工序作业计划。3.2.3塔器的安装(1)塔器的附塔管线、保温和梯子平台等设施应争取在吊装前安装好，对计划安排和组织要求高；(2)大型吊车的施工方案和统筹安排需要提早进行；(3)塔内件安装作业面小，数量大，施工强度大，周期长，必须提前做好详细的施工计划安排。206n3.2.4狠抓工艺管道施工质量工艺管线施工始终是此类装置的关键环节，在整个施工过程中工作量最大，控制过程最复杂，对人员要求素质最高，施工周期最长，质量管理难度最大，最容易产生质量问题。其间涉及到材料的复验、标识、预制、安装、焊接、无损检测、水压试验、吹扫和气密诸多环节，每个环节细节很多，控制过程要求到每个螺栓、垫片、法兰、每张透照片子。由于特殊钢管的控制要求不同于其他钢管，因此需要设立专门的控制程序，从钢材进场开始，复验、标识、焊接工艺评定、焊前焊后热处理、焊工资质管理、无损检测等等都需要全程跟踪，与施工单位、业主和检测单位建立适合于控制的现场控制程序和记录表格。3.2.4.1工艺管道施工前的准备(1)建立焊工准入制度，监理公司监督承包商组织的焊工考试，合格后发放焊工准入证，并不定期现场抽查，跟踪焊工变动；(2)管道预制场地已具备预制条件；(3)管道施工单线图管段标识清楚、尺寸、流向、焊口编号等应满足施工要求；(4)管材、管件、阀门等已验收合格，作好标识，各种纪录齐全，保证材料的可追踪性；(5)与管道施工有关的土建、管架和设备安装就位，经验收合格。3.2.4.2管道预制206n应该尽量加深预制深度，减少现场施工量，预制工程量应不低于65％。预制成品件应标明管道号、焊口号及焊工钢印号，按预制要求在预制场组合装配完，所有管口密封，并及时进行探伤检验，检验合格后存放保管。3.2.4.3工艺管道安装、焊接和热处理管道安装应遵循先地下后地上，先大后小，先高后低，先里后外，先管带后设备的基本原则。(1)安装过程中管道内部要保持清洁；(2)法兰连接时应保证接合面的平行度和同心度，保证螺栓自由穿入；(3)凡与可能拆卸设备部位连接必须采用临时垫片，并做好纪录，系统气密时换上正式垫片，并进行确认；(4)管道的坡向，坡度应符合设计要求。管道安装横平、竖直、误差均应在规范允许范围内；(5)正确安装滑动管托、导向管托和固定管托支架；(6)与传动机械设备连接的管道安装，应预先安装支吊架，不得将管道、阀门等重量或力矩加在设备上，应从机械设备一侧开始安装。确保管道对设备的无应力安装；206n(7)伴热管道的安装应在主管安装完毕后进行；(8)在焊接方面，建立焊接数据库，严格控制和管理焊工、焊口等数据信息，使之与实际情况相符，严格执行现场点口制度；(9)现场配备专职的无损检测工程师，管理检测单位，不仅从进度上进行管理，而且定期和不定期抽查评片质量；合理安排施工与检测之间的协作，既要保证施工正常进行，又要给检测单位留出足够的检测时间；（10）严格管理特殊材质的管道，从管道进场复验、焊接工艺、焊条管理、焊接过程以及焊接前后热处理的过程管理，都要严格把关，必要时，配备足够的监理员进行旁站，使过程质量得到保证。3.2.4.4清洗、吹扫、压力试验和气密管道安装完毕，焊接检验合格后，应按设计要求对管道系统进行清洗、吹扫、压力试验和气密，方案报监理公司审批后方可实施；严格执行水压试验确认程序。206n3.2.5加热炉加热炉施工包括炉子本体、衬里、炉管的安装和焊接以及附件的安装，多数情况是在现场预制成片安装，炉管涉及到特殊合金钢管，需要进行材料复验、热处理等特殊施工环节，监理对各个环节要严格把关，必要时进行旁站。施工过程中炉本体的总体尺寸、炉墙板的变形，炉管焊接、衬里施工（重点是炉顶）以及烟风道的预制质量是加热炉工程施工的技术关键，应严格控制。3.2.6动设备本装置大型动设备多，涉及到压缩机施工的工序也处于装置建设的关键路径上，由于压缩机在设计和制造环节需要确定的外部条件较多，因此往往到货时间较晚，基础和厂房施工也较其他土建作业晚，压缩机到场后的安装和调试环节容易出现制造阶段的问题，因此周期长。206n大型压缩机机组安装就位、解体清洗、安装找正、润滑油管道冲洗、汽轮机蒸汽管道的清洗吹扫打把、仪表就地盘的安装接线，监理过程均应严格监控。（1）对整体出厂的机器应按装箱清单逐箱清点，检查外观；（2）机器的安装水平应在机身滑道面或其他基准面上测量，满足规范要求；（3）压缩机的附属设备（冷却器、过滤器、汽液分离罐等）就位前，应检查开口方位，地脚螺栓孔和基础的位置，应与设计符合，各管路要确认清洁与畅通；（4）附属设备外表完好，具有合格证，在规定的质量保证期内安装时，可不另做强度试验，但仍应监督补做严密性试验；（5）汽轮机应做冲转试验，它是单机试运的前提。（6）水平剖分的空压机要吊开上盖，检查转子、径向瓦、推力瓦、密封装置以及中间水冷器。（7）垂直剖分的增压机要打开两端，检查径向瓦、推力瓦以及密封装置。两种形式压缩机的密封气通道必须清洁。（8）压缩机试运转启动前应对设备紧固件的锁紧情况，仪表和电气应调整正常；驱动机的转动与压缩机转向确认一致；润滑油系统经试运转跑合符合要求，供油正常；冷却水系统进排水管道畅通；各级安全阀校验标定合格，仪表接点准确、且动作灵敏可靠；进排气管路清洁畅通；盘车无阻滞，各项安全措施符合要求后方允许试运；（9）做好空气负荷试运转中的观察与检测，督促做好检查与记录工作。并在试运后，及时监督清洗过滤器和更换润滑油。泵试运后，监督及时排放积存的液体，防止锈蚀和冻裂；（10）压缩机以及泵的安装均要严格控制垫铁与机座间隙，以及二次灌浆充填的密实度；（11）检查吸入管道与输出管道的支架、支座、吊架，不得让泵直接承受管道的重量；（12）工艺配管结束后，监督复查设备的原找正精度，管道的应力不能作用到设备上，当发现有因管道连接引起误差时，应重新调整管道，做好钳工和管工的协调交接工作；（13）转动设备试运时，严格监督不得在喘振区域内运转。启动时，不得在临界转速附近运转，更不得在无介质情况下启动；206n（1）对转动设备的轴温升、振动、噪声等数值的测量要及时、真实、记录准确；（2）对工作介质比重小于1的离心泵，用水试运时，应严格检测电机电流不得超过额定值。且水流量应不小于额定值的20％。对有毒、有害、易燃、易爆、颗粒状介质进行运转的泵，以及特殊要求的泵，监理应认真严格熟悉产品说明书，按设备技术文件规定执行。（3）透平、空压等大机组现场安装要事前做出施工技术方案，报监理审批。3.2.7电仪施工电仪施工需要现场具备基本的条件后才进行，工期紧张，接线、调试等过程均属于特殊工种作业，而且产品质量只有在投用后才能完全暴露，另外，电仪调试成功是动设备单机试运的先决条件，因此在后期占据重要的地位。因此要做好：(1)方案的审查(2)人员资格的审查(3)试验过程的检查和确认(4)联动调试过程的旁站●电气安装控制电气安装控制应从三个方面：即事前控制、过程控制、事后控制：----事前控制----过程控制：盘柜基础的安装、变压器安装、现场配电箱安装、操作柱安装、电气桥架施工、电气配管、电缆敷设、盘内接线、装置区照明部分安装、接地部分安装、电机检查接线安装、调试、电信安装调试。206n----事后控制按标准规范要求和SH3503-2007《工程建设交工技术文件规定》规定作好验收交工资料记录。●仪表施工过程控制重点：----仪表施工总体要求----仪表工程安装技术要求----仪表槽板安装----仪表导压管安装----仪表气源管安装----仪表接线箱安装----仪表电缆（线）敷设----仪表箱安装----仪表盘安装----现场仪表设备安装----DCS和ESD的安装----上电联校----系统联校206n3.2.8防腐保温施工保温防腐施工是工程最后的环节，在此环节的施工过程中，施工面广，隐蔽环节多，对材料的控制工作很重要，且施工人员素质一般都较低，容易出现质量问题，因此要做好施工单位的交底和作业人员的教育，在作业过程中要加大巡检力度，尤其是对质量通病的检查。3.2.9建设过程的特殊环节(1)大型吊车作业，要提前规划，统一安排。(2)集中预制和防腐，如钢结构和管线的预制，要做好对预制场的作业管理。(3)开箱检验，合理解决开箱检验中遇到的问题，制定紧急放行程序和跟踪。(4)管线的水压试验、吹扫和气密，合理划分试压包，做好各项临时措施，尤其要重视试压前的条件确认。(5)“三查四定”环节很重要，参加的单位多，暴露施工、设计和采购环节的问题集中，要提前做好三查四定的组织准备，程序准备和决策准备。(6)“单机试车”206n是检验机泵设备的关键环节，许多制造问题是在这个阶段暴露出来的，参加确认的部门很多，因此要提前做好组织准备工作，确定试车程序，问题跟踪解决程序等。(1)“中间交接”是衔接生产准备和施工的环节，在中交前要完成上述水压试验、单机试车和三查四定，是工程由施工转向生产的关键环节3.2.10监理总体控制(1)监理控制程序化工程开工前须按监理规定程序报送开工申请书及相关施工技术文件，经监理批准后才能开工。强化施工承建单位充分做好开工前各项准备工作，同时保证监理的正确意见被采纳吸收，实现了事前控制。施工过程中坚持单元(工序)质量检查验收程序，即上道工序没经监理检查验收，下道工序不能施工。这个程序保证单元(工序)质量在受控状态，实现了事中单元质量控制。工程出现质量事故，事故处理程序保证监理事后控制。从这个事前、事中、事后全过程监控程序可以看出，它反映了施工规律、顺序，它制约了质量系统的行动，保证工程质量主要环节，主要工序处于受控状态。206n　　监理程序可归纳为三大类，其一，为运行管理程序，主要为业主、监理、承包商二者之间联系及管理流程，保证信息的及时传递和反馈。其二，为监理内部质量体系运行程序，主要包括信息收集及其传递途径；会议协调；各种监理业务处理程序；资料的分类、整编、归档、各层次人员岗位职责；建设各方的关系及其处理。这些程序运转直接影响监理工作质量，它是做好监理控制工作的内在因素，内在的根本保证。凡是成功的项目管理必须有一个高效率的质量组织体系，质量体系的优劣除反映在人员素质、专业配套、组织结构运转、效果可衡量性外，重要一条就是组织可控性，可控性依赖信息传递畅通，信息传递、反馈的途径就是程序。内部可控程序无疑来自纵向和横向两个方面，纵向体现命令源，责任与权限控制；横向保证职能部门配合协调和信息流程。其三，就是围绕监理任务落实制定的外在控制程序，包括施工过程质量控制程序、施工进度控制程序、支付结算控制程序、信息管理程序、质量事故处理程序、索赔、工程变更、施工分包队伍审批、竣工验收等程序，这些程序是监理控制程序的核心与关键，它在时间和空间范围内保证先后开展顺序和衔接，保证监理监控不漏监，同时这些控制程序都在相应的系统中制约了系统的行动，保证各个系统在受控状态。(1)监理管理标准化监理标准化管理主要是指：把“三控制、两管理、一协调”三方面监理内容从形式到内容都转化为标准化管理和控制，使每一项每一步工作都有统一规定、统一要求，都有标准依据，都有定性、定量的衡量标准。标准就是对随意性的限制，因此它是控制的基础。监理标准化管理内容从内涵上可分为监理内部管理标准化和外部控制标准化两个方面。其一，内部管理标准化是监理规章制度的进一步完善，具有可操作性，是规范监理内部组织运行行为和个人行为，使监理内部组织和个人行为的好劣从定性、定量两个方面具有可衡量性，以建立起奖优惩劣和优胜劣汰的竞争激励机制，是做好监理控制的内在保证和基础。其二，外部控制标准化主要是将工程质量、进度、支付结算、信息与合同管理转化成标准化控制与管理，要求施工承建单位按照监理规定的标准化控制要求进行工程实施方案策划、实施、检查、纠偏、支付与竣工。诸如，施工过程中施工承建单位必须按照监理要求的内容标准、表报形式，报送各种工程项目签证、认证、检测、评定、支付等标准图表及标准化的各种验收资料。标准化控制一方面规范了监理服务行为，有利于监理人员提高管理水平，另一方面，限制承建单位在管理方面的随意性，推动他们施工管理水平的提高，这是外控标准化的主要目的，也是外在基础。例如，监理工程师要把工程质量、进度和投资的计划、实施和控制三结合的图表制定出来，需有相当的理论和工程经验才能做出，这样就强化监理对合同的全面理解，迫使监理工程师去钻研业务与监理理论；与此同时也要求施工承建单位按照监理制定的标准化管理内容要求去做，推动他们的管理水平的提高。(2)监理方法和手段的科学化监理的方式方法要讲究科学化。监理方法科学化包含监理工作方法和控制方法科学化。其一，监理工作方法的科学化首先表现在监理思想方法的科学性，就是要在监理实践中坚持“两点论”206n，用辨证的观点去正确对待和处理工程建设中遇到的问题，用公平、公正、客观，实事求是的工作态度去处理施工合同中发生的矛盾。工作方法的科学化就是抓主要矛盾和矛盾的主要方面，控制中分清主次，主要矛盾解决了，次要矛盾即可迎刃而解(如制定工程质量目标控制点就是抓主要矛盾的典型)；坚持严格监控与热情帮助相结合具有中国特色的监理方法。其二，监理控制方法科学化，主要指在施工过程中，监理对工程项目实施进行事前、事中、事后全过程的动态控制，以事前、事中控制为主，事后控制为辅相结合的控制方法，强调监理工作的预见性，计划性和指导性，最大限度地采用先进的网络技术，先进的计算机目标管理及科学化的统计资料分析，这些都构成控制方法科学化。控制手段包括旁站监理，指令性文件，各种会议，支付手段，严格执行监理程序，工程测量，检测试验，计算机辅助管理等手段，运用这些手段时要得当，有度、合理、有效、技术先进等构成控制手段的科学化。206n一、监理工作范围及目标4.1监理工作范围监理工作主要是依据国家的法律、法规和建设工程监理规范等有关规定，本合同委托人与各工程建设合同对象所签订的合同，在本工程项目建设过程中协助委托人进行投资、进度、质量和安全的控制；进行工程建设项目管理(包括信息管理、合同管理)；协调有关参建单位间的工作关系等服务。根据国家工程建设的有关规定和本工程的实际，编制本工程建设监理大纲、规划、细则等。使本工程项目全面地实现投资目标、进度目标、质量目标和安全目标。监理的具体工作包括如下范围：(1)主持设计技术交底会。(2)主持施工图交底，组织图纸会审及其他专项技术方案的评审，并提出监理意见。(3)协助审查工程概（预）算，提出监理意见。协助委托人编制项目年度资金计划，并监督检查实施情况。(4)参与有关设备的招标、评标、合同谈判工作，并提出监理意见。(5)参与对承包商的招标、评标，并参加合同谈判工作。(6)协助委托人规划开工条件，审查开工条件的落实情况及相关资料。工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。(7)审查承包商选择的分包单位、试验单位的资质并提出意见。(8)审批承包商单位工程、分部工程开工申请报告。(9)审查承包商质保体系文件和质量计划并监督实施。(10)检查现场施工人员中特殊工种持证上岗情况，并监督实施。(11)负责审查承包商编制的“施工质量检验项目划分表”并督促实施。(12)主持分项、分部工程、关键工序和隐蔽工程的质量检查和验评。(13)主持审查承包商提交的施工组织设计、重点审核施工技术方案、施工质量保证措施、安全文明施工措施。(14)审核确认设计变更，并提出监理意见。(15)206n制定施工现场安全文明施工管理目标规划及管理措施，监督检查承包商建立健全安全生产责任制和执行安全生产的有关规定与措施。监督检查承包商建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训。参加由委托人组织的安全大检查，监督安全文明施工状况。遇到威胁安全的重大问题时，有权发出“暂停施工”的通知。(1)根据委托人制定的里程碑计划编制一级网络计划，核查承包商编制的二级网络计划，并监督实施。(2)检查施工现场原材料、构件的质量和采购入库、保管、领用等管理制度及其执行情况，并对原材料、构件的供应商资质进行审核、确认。(3)对检验发现的设备、材料缺陷及施工中发现或产生的缺陷提出处理意见报委托人并协助处理。(4)编制工程质量控制点（ABC点）计划，经与业主、质量监督、承包方共同确认后执行(5)协助委托人核实工程量，审查承包商工程结算书，工程付款必须有总监理工程师签字。(6)协助委托人进行工程竣工决算。(7)协助委托人完成有关设备、材料、图纸和其它外部条件以及工程进度、交叉施工等的协调工作；主持工程协调会、专题会；定期召开质量分析会，通报质量现状提出改进措施并监督实施；盘点工程进度，分析质量进度趋势，提出分析报告及改进要求、建议，报送委托人并监督实施。协助委托人协调工程建设中出现的需要解决的问题，提出监理意见并监督实施。在工程建设监理实施过程中，由总监理工程师组织各专业监理工程师编制监理细则，总监理工程师和监理工程师必须记好监理日志，总监理工程师应定期向委托人书面报告监理情况，工程完工后向委托人提交监理报告。应根据所承接的监理业务，设立由总监理师、专业监理工程师和其他监理人员所组成的项目监理人。在工程建设阶段，必须在现场设立常驻监理人并配备相应的监理人员。(8)监理人应将承包商在工程中的不合格项分为处理、停工处理、紧急处理三种，并严格按提出、受理、处理、验收四个程序实行闭环管理，监理人员对不合格项必须跟踪检查并落实。(9)工程质量必须经监理工程师检验并签字，未经监理工程师的签字，主要材料、设备和构配件不准在工程上使用或安装，不准进入下一道工序的施工，不准拨付工程进度款，不准进行工程验收。206n(1)监督承包合同的履行，维护委托人的正当权益。(2)协助委托人完成质量监检、达标投产、工程创优等工作。委托人与承建单位在执行工程承包合同过程中发生争议，由总监理工程师协调解决，经协调仍有不同意见，可按合同约定的方式解决。(3)严格执行国务院279号关于建设工程质量管理条例，做好工程质量保养期的监理工作。工程质量保养期实行同等的监理义务。(4)应严格按有关规定的比例完成监理平行抽检的试验工作，自建的试验室资质应达到委托人的要求且不能低于施工单位的实验室资质，抽检试验不能使用施工单位实验室。(5)其它工作l通过制定文件管理规划，编制整理监理资料、监理月报、监理工作总结等各种文件、通知、记录、检测资料、图纸，并按业主的要求做好竣工资料的收集和建档工作，合同完成或终止时交给委托人。l建立工程项目在质量、安全、投资、进度、合同等方面的信息和管理网络，应用P3项目管理软件和EXP合同管理软件对工程及工程合同进行管理，在委托人、设计、施工等单位的配合下，收集、发送和反馈工程信息，形成信息共享。4.2控制目标4.2.1项目目标4.2.1.1HSE管理目标遵循“安全第一，预防为主；遵纪守法，防治污染；改善环境，保护健康；严谨管理，持续改进”的方针，实现“三零”、“三无”、“一文明”的HSE管理目标：l“三零”：即服务过程死亡为零、设备事故为零、火灾事故为零；l“三无”：无放射事故、无传染疾病、无环境污染；l“一文明”：积极营造文明、卫生的工作和生活环境。4.2.1.2质量管理目标单位工程合格率100%；主体单项工程优良率95%以上。4.2.1.3工期目标206n协助业主做好组织协调工作，充分调动施工单位的积极性，认真落实进度计划的完成情况，保证里程碑计划、关键节点按期完成，确保实现目标工期。4.2.1.4投资控制目标工程总投资控制在基础设计概算批复的数额内,严格控制现场变更和签证，科学客观地进行工程量计量。4.2.2监理服务目标及承诺在本项目中，本公司将为业主提供专业、优质、全面的施工阶段监理服务，实现“顾客满意度96%以上”的服务目标，具体包括：²监理服务质量目标：(1)监理形象：建立良好的社会形象。主要包括：监理办公室的标准化布置、卫生清洁情况、监理人员着装仪容、现场监理宣传工作开展情况等。特别是在监理办公室的标准化布置上，监理办公室门口悬挂监理项目标示牌，办公室内将监理单位的质量方针、质量目标、监理项目概况、施工现场总平面图、监理组织机构图及人员分工表、各级监理人员岗位责任制、监理工作守则、监理工作流程图等内容，用统一规格的镜框悬挂上墙，做到整齐划一。(2)监理内业：做到资料、报表、记录齐全、真实有效，填写规范，签章手续完备，编制及时并与工程进展同步等，保证监理档案的系统性和完整性。(3)监理实绩：施工现场安全、质量、进度、HSE控制有效，工作到位。(4)廉政管理：监理人员不得参加任何有可能影响公正执行监理任务的活动。²监理服务承诺：(1)监理策划文件（包括监理规划、监理实施细则，以及根据需要编制的各项管理细则）符合工程实际情况，文字正确，审批程序完整。其中，规划内容涵盖委托合同的委托事项，细则涵盖装置建设各个专业，涵盖率达到100%，对于重特大施工环节，编制针对性更强的细则，工程师100%履行规划和细则程序。(2)建立健全的、有效运行的监理组织机构，包括质量保证体系和安全保证体系。按计划派遣监理人员，人员专业100%覆盖工程所需全部专业，配备必要的检测实验工具。满足现场质量、安全和进度控制的需要。206n(1)监理人员巡检、旁站、平行检验以及各项材料设备、隐蔽工程、工序、检验批、分部和单位工程的检验和质量评估及时、准确、资料完整。施工现场安全、质量、进度、HSE控制有效，工作到位。(2)信息传递及时，周月报、会议纪要、监理指令和联系单出具及时，闭合及时，使项目信息传递顺畅，使参建各方实现无障碍沟通。会议组织及时、效率高，会议事项跟踪落实全面。(3)形成完整的、系统的监理过程资料：各阶段产生的资料、报表、记录齐全、真实有效，填写规范，签章手续完备，编制及时并与工程进展同步。(4)廉政：监理人员不得参加任何有可能影响公正执行监理任务的活动。(5)建立良好的社会形象。主要包括：l办公室的标准化布置、卫生清洁；l监理人员统一着装，仪容整洁；整齐划一地布置各项监理宣传标识牌，包括监理组织机构标示牌、质量方针、质量目标、监理组织机构图及各级监理人员岗位责任制、质量保证体系、安全保证体系、控制计划等。206n206n监理工作的主要内容5.1监理工作基本程序5.1.1监理总工作流程协助业主编制编制一级总体统筹计划；编制二级进度控制计划；审查承包商项目实施计划；审查承包商的质保体系；审查承包商的HSE保证体系；审查质量检验项目划分；检查劳动力、材料、机具配备；审查开工报告，签署监理意见。签订监理合同成立项目监理部编写监理规划编写监理实施细则项目法人审批参加施工招标、评标和合同谈判审查分包资质参与施工图纸会审及设计交底工程准备阶段监理工程实施阶段监理（质量、进度、费用控制，HSE文明施工管理、信息管理）工程进度控制单位工程竣工验收主持单元工程竣工预验收审查单元工程竣工报告参加单元工程竣工验收编写质量评估报告参加总体工程竣工验收审查承包商工程结算书工程监理工作总结监理资料整理归档监理服务终结签证1．主要原材料、构（配）件、设备质量控制2．主要工序质量控制；3．隐蔽工程及分项、分部工程质量验评。1．核定分项、分部工程量；2．工程付款签证。1．单位工程质量验评；2．单位工程技术资料核查。206n5.1.2项目监理质量保证程序项目施工监理监理公司组建过程及人员资质符合性确认监理服务所需过程策划并编制质量计划协助总监制定项目质量目标监理过程受控条件有效性确认监理服务岗位培训参与施工组织设计/方案/技术措施审核现场施工开工条件核查/确认施工过程产品质量的监视和测量及其记录施焊前，对焊接工艺评定报告，函盖工序的完整性/充分性/数据的准确性和施焊后产品焊接试板试验数据的有效性，进行审核与确认按质量计划，对承包人质量管理体系及施工管理/控制关键人员/特殊工序操作人员，资质有效的审核与确认按质量计划分期对监理公司相关岗位，进行监理服务质量检查，验证监理工程师资质持续符合要求/质量监理记录的符合性和有效性持续符合要求QA工作总结按BHX技术部指令实施监理公司内部审核对严重违反质量管理体系文件规定造成严重后果，按相关程序行使质量否决权，并向公司技术部提出报告QA工作报告参与施工质量事故调查与分析验证质量事故处理结果的符合性组织与参与分部/单位工程和中间交接验收审核交工技术文件的有效性和符合性项目竣工按规定或业主要求向业主提供A级质量控制点/特殊工序施工质量，证明BHX质量管理体系的有效性满足合同规定的质量要求206n5.1.3项目实施计划或其它方案、计划、措施的审查流程图总监签字批准将批件返回承包商，并报业主修改补充提出修改意见监理工程师进行初审向承包商询问和落实项目总监主持召开方案、计划、措施审查会通过付诸实施承包商申报项目实施计划或其它方案、计划、措施206n5.1.4图纸会审流程图详细设计图纸到图，发放并发出会审会议通知专业监理工程师、承包商、业主相关部门人员熟悉施工图纸，整理，列出问题清单形成会议纪要各方签署纪要设计管理部门跟踪落实纪要未确定设计问题召开图纸会审会议，设计答复图纸审查问题设计按照会议纪要完善设计设计完善正式文件发放至现场206n5.1.5项目进度控制流程图否同意申报申报否承包商继续施工监理工程师检查计划执行情况监理工程师编制进度计划控制图应附有：编制材料设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划监理工程师签发严重偏离计划通知书可向业主建议调整项目经理直至更换承包商无效承包商编制年、季、月度计划承包商纠正计划偏离实现工期总目标基本符合计划要求编制说明中应有：①上月实际完成工程量、工作量②当月（年）计划完成工程量、工作量③计划提前或拖后的原因分析④拟采取的对策在合同中，确定工期总目标承包商根据工期总目标编制工程总进度计划承包商按计划组织实施监理工程师审查工程进度计划监理工程师审查年、季、月度计划206n现场签证监理审查项目部审查项目部审核建设单位或设计单位提出工程变更施工承包商提出工程变更设计单位签发变更单监理审查项目部审查设计部接收监理估价设计部收发召集变更会主管部门审核项目副经理审批5万元以下5~20万元以下20万元以上否是否是是召集变更会主管部门审核项目经理审批是否同意放弃变更设计反签承包单位实施变更单否5.1.6工程设计变更(洽商)处理流程图206n5.1.7工程质量控制流程图不合格监理工程师现场检查及审查试验报告整改不合格合格修改审批开工申请，下达开工令承包商申报材料合格证，复验单承包商申报分项分部工程方案加倍复试或换材料不合格不合格监理审批分部、分项工程施工合格试验及监理取样各分项隐蔽工程自检合格填报工程报验单签发工程检验认可书并在自检资料上签字下一道工序施工附：①隐检单②预检单③质量保证资料④分项工程质量评定表分部工程完成整改承包商填写分部工程报验监理工程师检查内业资料监理工程师现场检查检查结果合格监理工程师签发分部工程检验认可书不合格分项（隐蔽）工程报验单和分项工程检验认可书附整改206n5.1.8隐蔽工程质量控制流程图合格不合格承包商自检合格，自检人员签字认可后向监理申报《工程报验单》并附隐检记录，质评表及有关资料专业监理工程师现场检查验收合格监理工程师在隐蔽记录单上签字认可承包商进入下一道工序施工监理工程师下达监理通知单，提出整改要求承包单位修理后再次申请监理工程师再次检查验收不合格监理工程师下达不合格项目通知，限期整改承包单位整改后第三次申请监理工程师第三次检查验收不合格监理工程师下令停工整顿或签发更换队伍的通知合格206n5.1.9工程质量事故处理流程图处理实施处理方案完成处理，自检申请验收检查、验收提交《质量事故处理报告》发出复工令补充调查提出新方案原因不清发生质量事故上报主管部门发出《质量通知单》发出停工令事故调查事故原因分析研究、制订处理方案提交《质量缺陷调查报告》组织审查《调查报告》研究确定处理方案暂停施工不处理（倒塌事故12小时内上报）（重大事故24小时内写出书面报告）（一般事故每月汇总集中上报）206n5.1.10项目投资控制流程图是总监理工程师，监理工程师审批索赔是是是总监理工程师签认付款认证承包商提出索赔申请否报送业主付款是否合同、委托监理合同生效承包商、业主、监理进行图纸会审承包商申请工程预付款承包商实施图纸业主、监理、承包商联合考查厂家材料、设备等监理工程师审核预付款申请，总监理工程师核准否承包商提出设计变更及工程洽商申请承包商申报已完分项工程报验单承包商提出价差申请监理工程师认可审核申请监理工程师审核计量监理工程师审核申请否否206n5.1.11月进度款拨付管理流程图费用有误内容不准内容无误监理工程师审核并提交现场签证资料，签字。EPC（E、C）承包商修改项目分部经理审核造价中心审核（C合同）设计部/工程部审核投资工程师审核，控制部主任批准财务部审查承包商提交工程量报告，设计承包商提交设计费申请单内容不准办理付款审批单，付款合同工程师完成费用支付台帐206n5.1.12工程停工、复工管理流程图项目总监签发工程暂停令执行对工程质量事故处理程序承包单位对停工原因、有关问题进行整改、处理承包工单位填写“复工报审表”承包单位整改承包单位项目经理审查复工条件项目总监签发复工令(报审表)在“复工报审表上”说明不同意理由206n5.1.13工程中间交接管理流程图承包单位对工程自查，确认中交条件符合条件否？工程承包单位整改完善提出中交申请监理组织业主检查核验工程，确认中交条件符合条件否？移交工程和资料、办理中间交接签字手续生产方人员正式进入现场履行责任，施工方组织人员做配合联动试车准备是是否否206n5.1.14合同管理流程（1）合同履行管理合同生效了解合同背景研究合同内容研究、制定合同控制点对履约过程进行跟踪、管理和报告，处理有关合同事项调整合同价款处理合同索赔处理合同纠纷处理合同变更合同执行情况总结206n（2）合同变更管理程序提出变更申请监理审查合同变更评审签订协议调解、仲裁或起诉放弃变更资料准备项目总监审批业主项目部经理审批执行合同谈判不批准不批准批准批准失败206n（3）索赔管理程序资料准备承包商提出索赔要求监理公司审查提出处理意见不同意同意项目部审核、控制部审批不同意引起合同争议同意项目部发索赔意见书索赔实施（4）反索赔管理程序项目部提出索赔要求项目部签署意见引起合同争议监理公司下达索赔通知书承包商意见索赔实施控制部记录存档不同意同意承包商合同履行存在偏差206n5.1.15项目信息管理程序（1）承包商报审资料管理流程承包商准备报审资料，并完成自检和审签工程秘书（资料员）接收资料，编号登记，并发放至工程师审核专业工程师审核报审资料工程秘书（资料员）标记项目部、承包商存档，业主相关部门备案（必要的）总监理工程师（项目经理）审签工程秘书（资料员）标记后返回承包商修改合格合格合格不合格不合格不合格重要一般性交换意见交换意见业主审阅或审签206n(2)监理项目部发出文件管理流程文件起草总监审阅文件会签接收反馈意见，闭合文件起草人修订通过未通过相关方接收、执行或反馈工程秘书登记、编号、归档并发放(3)业主和公司总部来文管理流程业主或公司总部来文工程秘书接收，登记，编号，填写《文件阅批表》总监（项目经理）阅批相关人员阅读并签字工程秘书存档206n5.2监理工作的指导思想和总体部署5.2.1完整的组织保证体系按照业主要求和项目所包含装置情况、特点，在本公司范围内选派有过相同或类似工程建设经验的总监以及专业工程师组建监理班子。在项目监理工作开始之前建立完整的HSE保证体系和质量保证体系，并在整个监理过程中保持其运转有效。根据现场装置的建设进度，按时派驻项目现场足够的满足要求的监理人员，同时，充分利用公司办公平台来调动公司的技术资源，形成公司总部对监理项目部的技术资源和各项目部之间的互相支持，定期向项目派出质量和技术检查人员，保证项目HSE管理体系和质量保证体系的完整和有效运转。5.2.2充足的物质保证项目部配备满足现场需要的办公和检测设备，使项目监理工作过程中能够及时的完成监理独立开展的各项检测工作；同时，创造舒适的、洁净的、文明的办公环境和生活环境，以保证项目人员稳定的工作状态，充分调动监理人员的工作积极性。5.2.3全公司的技术保障(1)公司通过方便快捷的办公平台实现全公司针对项目的技术保障，公司办公平台上保有各行业、各专业的标准规范，并随时保持着更新，定期发布更新信息，监理项目部保有现行的有效标准规范，保证监理人员的方便查询和使用，同时，在项目保有公司各项管理体系文件和各项项目管理资料，使项目管理人员能够按照公司体系文件向业主提供服务，并能够充分借鉴类似项目的管理经验。(2)做好监理人员的培训工作，通过公司编制的各项支持性文件，定期进行培训和召开监理项目部内部会议，做好内部交底，使监理人员及时掌握装置关键工序和质量控制方法，目前公司已经编制完成并投入使用的支持性文件包括：n《HSE常识图示手册》n《工作指导手册》206nn《员工手册》n36项管理规定n18项作业台帐(1)充分利用公司已经成熟的文件管理系统，结合业主的各项管理规定，使之完全适应业主资料技术文件的管理要求。5.2.4发挥公司优势华夏监理公司常年从事石油化工行业装置建设的项目管理和监理工作，积累了很多宝贵的管理经验，并对这一行业的监理特点和施工过程有着深刻的理解和认识，充分发挥华夏监理公司从事大项目监理和管理多，经验丰富的优势，并继续保持公司一贯的工作作风，坚持从业主的角度出发，从有利于工程进度、质量、安全等各方面要求的角度出发，协调各方面关系和因素，做好项目整体管理和平衡，发挥公司严细认真地作风，把业主委托的事项作到位。5.2.5坚持管理制度的严格和有效执行坚持执行各项监理制度，不因项目大小、管理层次和其他因素的影响，积极向项目参见各方宣贯各项制度，并在实践中严格执行，保证制度的完整性和严肃性。5.2.6监理工作理念在工作理念上，华夏监理公司一直贯彻、强调和坚持做到“严格控制、积极参与和热情服务”的方针。首先做好监理的核心工作，严格控制，抓好“三控两管一协调”和安全管理工作；在许多项目上推行“想业主之所想，急工程之所急”，把服务理念在员工工作中贯彻，倡导积极参与和热情服务。严格控制就是把好事前控制和过程控制两个关口。施工前对承包单位提交的施工方案、技术措施、管理制度和质保体系严密审核，对未提交审核者不准开工；对工程原材料、成品、半成品设备的质量进行签证认可，未经认可不准用于正式工程；对投入工程使用的校核计量仪表、仪器、必须预先校验和标定，未经校验和标定，不准使用，在施工中上道工序未经监理验收，下道工序不准施工，避免不合格而流入下道工序，造成既成事实，增加处理的难度。206n积极参与就是不单纯地对施工操作进行监理和对产品最后进行检验，而是贯穿于图纸会审、方案讨论和施工全过程的跟踪监理，尽可能把质量问题消灭在初始阶段和萌芽状态。发现问题要协助承包单位分析原因，吸取教训，要参与研究补救措施，进行妥善处理。要积极的利用横向制约机制，主动热情的做好协调工作；多渠道听取各方面的意见，既沟通思想、又提高技能，总之争做有利于加强团结、提高质量、加快进度、降低成本的一切工作，为提高建设效益多做贡献。5.3质量控制5.3.1一般原则工程质量是工程建设的核心，是决定工程建设成败的关键。因此，工程建设的质量保证、质量控制管理是工程项目建设项目管理的中心任务之一和实施的重点。在质量控制方面，我监理公司坚持与委托人、各级工程质量监督部门紧密结合，确定各级质量目标。督促承包方建立完善的质量保证体系和严谨的工作程序，实现全面而有机的质量整体控制过程。通过认真做好主动控制和事前控制，实现连续性和系统性的质量控制，减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故。严格执行本项目的设计规范、标准、规定、制度以及国家的有关法律法则，以达到保证和控制本项目各阶段及各分项、分部、单项及整个工程质量的要求。(1)配备了能够胜任的高素质工程师，能够把好设计质量关、设备材料采购质量关和施工质量关，为委托人提供全方位、全系统、全过程的服务；(2)建立健全质量管理体系，将承包方的质量管理体系纳入到到公司的质量体系当中；(3)配备工程建设所需要的软硬件设备，标准规范要涵盖工程建设的各个专业和环节，使工程质量标准有章可循；硬件设备要满足对工程质量检验和试验的需要，使工程质量有可以依靠得手段和方法。总之工程质量的保证来源于监理公司工作的质量，抓好监理公司各项工作的质量是保证承包商的工作质量和工程建设质量的前提，我监理公司将在人员、设备、体系等各方面为委托人提供高质量的服务。206n以下是公司在各个项目开展监理工作过程中的质量检查图片。现场检测放线复测罐壁板安装检查质量月表彰大会现场检查钢筋绑扎设备吊装前的检查配管工程师现场质量检查206n单机试运前的检查土建工程师现场检查试块配管工程师现场检查阀门安装质量安装工程师进行现场检查仪表工程师进行现场检查安装工程师进行现场检查206n5.3.2质量控制方法和措施5.3.2.1项目质量保证体系项目经理部质量监督驻项目执行机构北京华夏石化工程监理有限公司总监理工程师技术质量负责人专业监理工程师EPC承包商施工承包商材料供应部门或承包商施工承包商设计采购供应商施工分承包商《项目总体统筹计划》《项目管理手册》各项质量控制管理规定《QHSE管理体系文件》《监理大纲》《监理规划》《质量计划》《监理实施细则》施工分承包商《质量管理体系文件》《项目实施计划》《施工组织设计》《质量计划》《施工方案》《作业指导文件》206n5.3.2.2施工质量保证体系的确认参加项目建设的承包商（包括EPC总承包单位、施工总承包单位、施工分包单位及第三方检测单位），必须建立完整的、切实可行的质量保证体系。承包商必须在开工前向本公司申报质量保证体系，本公司将不定期检查各单位质量保证体系的建立和运行情况。5.3.2.3参建人员素质的保证参加项目建设的各类人员(管理人员、技术人员、特殊岗位作业人员)均应持有相应的岗位作业证，单位要严格管理控制，本公司将根据备案抽查持证上岗的情况。5.3.2.4审核承包商的项目质量计划(1)承包商应按照质量体系的要求，针对项目的特定条件编制项目质量计划，或在其施工组织设计中专门章节中体现。(2)项目质量计划由承包商在项目初始阶段编制。(3)项目质量计划应报本公司批准后报业主备案。(4)在项目实施过程中，本公司将按照质量计划的内容对承包商进行质量的监督和检查，承包商根据实际运行情况不断制定改进措施，并做出阶段性小结。(5)工程结束时，承包商应向本公司和业主提交经项目经理签批的质量计划执行情况总结报告。5.3.2.5对承包商人员的质量教育(1)项目监理机构在本标段参建单位中组织贯彻项目有关质量管理手册和相关的程序文件和作业文件。(2)监督承包商的质量教育工作,进行层层考核，要求没有接受相应质量教育的人员不得进入现场施工。5.3.2.6施工质量管理的技术保证206n技术管理的任务是：正确贯彻国家技术政策、监察规程、技术规范和标准。按照科学规律合理安排施工工序，正确制订施工技术方案，提供全面的技术工作的依据和执行凭据，确保工程质量符合设计文件、相应标准和合同规定的要求。（1）熟悉设计图纸，领会设计意图。（2）施工图图纸会审和设计交底。l施工图下发之后，本公司组织专业人员进行施工图会审，详细阅读图纸，了解设计意图，提出图纸存在的问题和需要进一步了解的问题；并参加业主组织的图纸会审会。l本公司专业工程师参加由业主组织的设计交底会，获取会审中所提问题的解答，提出施工中应该引起施工单位注意的要点和难点。l图纸会审和设计交底应形成《设计交底会议纪要》。纪要内容涉及修改设计的，由设计单位签发设计变更文件。l未经图纸会审和设计交底的工程，不得开工。（3）施工组织设计施工组织设计是承包商用以指导施工准备和规划、组织施工活动的全面的指导性的技术经济文件，对做好施工准备、指导和科学组织施工具有非常重要的意义。施工组织设计的管理规定：l施工组织总设计，应由承包商的总工程师或技术负责人批准，项目经理批准后报本公司审查，业主审批。l单位工程施工组织设计或施工方案，应由承包商项目部总工程师或技术负责人审定，承包商项目经理审批，本公司审批。l单位工程开工前，承包商项目经理应组织有关专业工程师审查施工分包单位报送的单位工程施工组织设计或施工方案。l没有编制施工组织设计(或施工方案)或施工组织设计(或施工方案)未经审查批准的工程，不得开工。5.3.2.7工序质量控制程序206n工序质量控制是工程施工的一项重要控制内容。制定质量控制点，对施工质量进行监督、检查和验收是施工质量控制的主要工作内容。采用质量控制点的方式进行质量控制是目前施工质量管理比较成熟的经验，而工程质量控制点的设立工作是基础，应根据工程质量特性进行重点控制。本工程的质量控制点详见后附表。(1)A级：为重要质量控制点，是确保工程质量的关键。该控制点的工程质量需经业主、质量监督部门、本公司、施工承包方四方确认(在业主未派出人员时，本公司可全权代表)。(2)B级：较为重要的质量控制点，该控制点的工程质量需经本公司、施工承包方确认。(3)C级：一般为施工承包方的全过程质量控制。(4)不同等级质量控制点的执行程序：序号控制点级别执行要求1A级(R)l承包商专业工程师在确认已自检完成、有自检记录情况下，填写《****工序报验申请表》报本公司、业主进行检查。l承包商专业工程师应在规定时间内会同本公司(业主)对报检项目进行质量检查，如不合格，责令承包商在限定时间内进行整改后重新检查；如合格应按规定及时在交工资料上签字确认。l如监理工程师和业主代表未在规定时间内到达现场，可视为同意。l如承包商未按规定进行报检，监理工程师和业主专业工程师有权责令施工承包方对已隐蔽工程进行剥露或开口。2B级(R)l承包商专业工程师在确认已自检完成、有自检记录情况下，在规定时间内填写《****工序报验申请表》报监理工程师进行质量检查。l如承包商未按规定进行报检，监理工程师有权责令施工分承包方对已隐蔽工程进行剥露或开口。3C级(C或CR)l由承包商自行检验。l承包商专业工程师加强现场的巡检，发现质量问题，及时进行整改，填写相关过程记录。206nl监理工程师随时抽查现场质量和承包商填写的过程记录。5.3.2.8审批开工报告(1)单项工程开工报告由施工承包方填写、报本公司审核、业主批准。(2)审核开工报告的过程:l承包商有关人员按《开工报告审批表》对自己所负责的内容认真落实，并在表上签字确认，并报本公司；l本公司对《开工报告审批表》的每项内容进行核定，对存在问题责成承包商解决落实；l如果全部满足开工条件要求，总监理工程师签字签发施工开工令。5.3.2.9隐蔽工程验收(1)隐蔽工程验收是指工序施工需隐蔽的分项、分部工程，在其隐蔽前必须经过的验收。(2)隐蔽工程验收的确认内容，必须由承包商的专职质检员在其确认隐蔽工程验收记录内容的前提下，由承包商专业工程师、监理工程师对以上内容进行复验，并签字认可。(3)隐蔽工程验收不合格的分项、分部工程，严禁转入下道工序的施工。5.3.2.10交工资料验收(1)土建工程按国家建委有关交工技术文件规定或按合同规定执行；(2)安装工程按中石化《工程建设交工技术文件规定》执行；(3)涉及其它行业的内容，执行行业的交工技术文件规定或合同规定。5.3.2.11旁站对重要的工序施工过程进行旁站，监督操作人员的操作是否正确，是否经过技术人员交底培训，及时地纠正错误的操作，并及时地填写旁站记录。下列工程部位或工序应实行旁站监理：206n（1）建筑工程旁站监理范围l基础工程：桩基工程、沉井过程、水下混凝土浇筑、承载力检测、独立基础框架结构、基础土方回填；l结构工程：混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、结构吊装；l隐蔽工程的隐蔽过程；l建筑材料的见证取样、送样。（2）安装工程旁站监理范围l重要部位焊接、机械连接安装；l设备进场验收测试、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安装验收、管道和压力容器压力试验、隐蔽工程的隐蔽过程等。5.3.2.12平行检验通过配备的检测和测量（监理公司配备必要的检测和测量设备详见“监理设施”一章）定期进行平行检验，以检查承包商的检验是否正确，通过检测数据的比对，检查承包商采用的检测工具是否有效，检测方法是否正确。5.3.2.12.1平行检验的原则(1)“平行检验”的实施由项目监理机构进行，依据国家现行标准、规范、设计文件对被检验项目自行作出判断的检查验收。(2)平行检验所使用的检测和测量工具应是经过检定和校准合格的。(3)“平行检验”必须在承包单位自检的基础上向监理机构报验，由项目监理机构根据承包单位报验自检的结果进行现场复验。(4)“平行检验”的结论分合格和不合格，监理机构检验的数据在国家标准、规范和设计文件等规定允许的误差范围内为正常，超出允许误差范围为异常。(5)并不是所有的施工工序和材料都要经过监理工程师的平行检验以验证其是否合格，因此监理机构在专业工程开始前应对各个专业施工作业过程中要进行的平行检验工作加以规划，并在监理实施细则中予以明确。5.3.2.12.2平行检验的程序206n(1)承包商自检合格，并填写检验批、分项、分部报验资料。(2)监理工程师审验报验资料，不合格要求其重新申报。(3)专业工程师开展平行检验活动，获得检验数据，并根据规范作出判断。与承包商测量数据一致时，认可其测量数据并签署报验资料，若不一致，要求承包商进行整改直至合格。(4)完成平行检验记录并存档备查。5.3.2.13中间交接验收中间交接验收是工程施工的结束，由现场经理组织项目组有关人员、分承包方参加，向本公司和业主办理中间交接手续。5.3.2.14对承包商检验、测量和试验设备的控制承包商应对其用于工程的检验、测量和试验设备进行检定和校准，保证这些设备均在有效期内，本公司抽查。在施工开始之前，承包商应根据《施工机具进场报审表》的内容向监理公司提交拟投入项目的机具及实验、检测设备，监理公司在接到该报审表之后，组织对施工机具和施工单位的材料保管场所、实验室等进行考察和检查，确定其机具的年检手续和有效性证明文件是否符合国家规范要求。5.3.2.15控制施工不合格品承包商和本公司按ISO-9000程序文件和作业文件的要求对施工不合格品进行控制，承包商应有其对施工不合格品的控制办法。在施工过程中，发现不符合国家强制性标准的施工质量问题，监理工程师应及时出具《监理工作联系单》或《监理工程师通知单》，要求承包单位进行整改，并对整改结果进行复查。5.3.2.16工程质量独立检测的管理(1)工程质量的独立检测包括测量放线的复测、桩基检测、工程材料的复检、焊接无损检测等，视业主委托情况而定。206n(2)项目监理机构应参与对“工程质量独立检测”单位的选择。要通过审核工程质量独立检测单位和人员的资质、业绩，必要时对其实验室等进行现场考察等形式，选择、确定工程质量独立检测单位。(3)编制项目工程质量独立检测工作的管理规定，明确监理对工程质量检测单位进行监督管理的职责、权限等，确保其工作结果的公正性。建立必要的委托程序，由监理工程师接受承包商的检验申请，向独立检测单位发出检测指令，由独立检测单位出具检测报告，由此对承包商的施工质量情况作出判断。(4)无论是对工程材料或建筑工程、安装工程的检测，监理有权对材料取样和现场检测进行见证，对焊接检测进行现场点口，并有权对检测结果进行抽查、复查，以保证检测结果的真实性。5.3.2.17质量检验评定工作(1)项目监理机构应按照本公司已有的质量管理程序文件和国家、行业标准规范并结合项目的特点对工程进行单位工程划分，确定单位工程、分部工程、分项工程、检验批名称等。(2)项目监理机构应及时督促承包单位作好检验批、分项工程的验收工作，并根据既定的工程质量控制点，组织质量监督站、业主、施工单位进行分部工程、单位工程的验收和质量评定，总监理工程师组织编制“质量评估报告”。5.3.2.18质量事故质量事故是指在施工过程中由于施工管理、材料管理、技术管理、生产检验以及施工操作等原因，使施工质量不符合设计要求或不符合建筑、安装工程质量标准造成的事故。施工质量事故按照造成经济损失的严重程度分为“一般”和“重大”两类。(1)事故报告与现场保护a一般事故发生后，事故单位要及时向单位主管部门、业主和本公司报告，重大质量事故发生后事故单位应以最快方式(不超过2206n小时)将事故简要情况报告业主、本公司和工程质量监督部门。发生人身伤亡事故还应按照安全管理规定向有关部门报告。a重大事故发生后，事故单位要保护好现场，重要现场痕迹、物证要保护好。(1)事故调查与处理a一般质量事故的调查和处理报告由事故单位负责，业主和本公司现场专业工程师参加调查和处理。b重大质量事故的调查与处理由事故单位的项目经理、业主和本公司组成调查组，事故单位专业工程师和本公司的专业人员，参加调查和处理。c发生重大质量事故，并伴随重大人身伤亡事故的，要按照国家安全事故管理的有关规定组成联合调查组进行调查，必要时聘请专家协助进行技术鉴定。d重大质量事故的调查与处理应邀请工程质量监督机构派员参加。e事故处理原则:l返工处理的，按原施工图重新施工，履行正常的检查验收手续；l非设计原因，而采用加固、修补等方式处理的，事故调查与处理的全部费用由事故的责任单位承担，并履行相应的检查验收手续；l设计原因造成的，由设计单位负责编制处理方案。该方案需经设计单位总工程师批准；l所有处理方案，均不得降低原设计技术标准和质量要求。l事故调查与处理的全部费用由事故的责任单位承担。f重大质量事故报告g事故处理完毕后，调查组应在五日内写出事故处理报告报有关单位、部门。5.3.2.19工作例会与报告制度为了保证项目的质量保证体系的有效运行，达到掌握情况、沟通信息、交流经验的目的，建立质量工作例会与报告制度。(1)工作例会a206n质量工作例会与专题会由业主或本公司(总监理工程师)组织，质量例会每月召开一次，会议对每月的施工质量进行总结，就下月的主要质量管理工作进行部署；a所有质量工作例会或专题会，均由组织者编写《会议纪要》发至与会单位，并归档一份。(1)报告制度a施工过程中，发生质量事故，按本规定《质量事故》管理内容执行。b监理公司每月向业主提交监理月报，其中包含质量控制专篇。c正常情况下，施工承包方应在每月向业主和本公司报告本月的《工程质量月报》，或包含在其工程月报中的质量管理章节中。d《工程质量月报》至少应有以下内容：工程形象进度、本月质量活动情况、存在问题与建议。e施工过程中，若发现下列情况之一，施工承包方应立即向本公司、业主报告。l发现不合格的设备、材料、构配件进入现场；l发现存在重大工程质量隐患；l发生质量事故。5.3.3质量控制点一览表序号工程质量控制点等级备注一土方工程1工程定位（高程）测量Ａ必查2地基验槽（坑）（基底土质、截面尺寸、标高）Ｂ3检查回填土压实密度及标高B4施工全过程控制C二钢筋混凝土构筑物工程1验证材料合格证书及材料实验报告A必查2审定混凝土试块实验报告及质量评定记录B3工程定位测量Ａ必查4地基验槽（坑）Ｂ5基础复测B6检查钢筋绑扎质量B7检查钢筋绑扎焊接情况及实验报告B8检查预埋件、预埋管、预留洞的位置B9检查预埋地脚螺栓B206n10检查模板尺寸、支撑、刚度、稳定性B11砼搅拌、振捣检查B12大型基础沉降观测Ａ必查13隐蔽工程检查A必查14施工全过程控制C三钢筋混凝土构件工程1检查构件合格证及出厂实验报告A必查2半成品加工偏差检查B3预应力构件预拱检查B4构件荷载实验记录B5预制构件验收检查B6钢筋混凝土构件吊装验收A必查7预制构件就位检查B8检查构件接头焊接和灌浆质量B9沉降观测B10隐蔽工程检查A必查11施工全过程控制C四建筑工程1验证材料、半成品和成品的合格证书及材料实验报告A必查2审定混凝土试块实验报告及质量评定记录B3工程定位测量Ａ必查4地基验槽（坑）Ｂ必查5基础复测B6检查钢筋绑扎质量B7检查钢筋绑扎焊接情况B8检查预埋件、预埋管、预留洞的位置B9沉降缝、伸缩缝和防震缝处理检查B10留槎、接槎、通缝和马牙槎检查B11灰缝厚度和饱满度B12防水工程质量检查验收A必查13防腐工程施工B14防潮层的检查B15门窗及附件安装的质量检查B16装饰墙面检查B17吊顶检查B18地面及屋面平整度检查B19防静电地板材料及安装质量的检查B20水磨石地面检查B21沉降观测B22楼层测量B23隐蔽工程检查A必查206n24施工全过程控制C五钢结构1检查材料合格证及材料复检A必查2构件放样检查B3焊接工艺评定、焊工资格认证B4检验焊接材料B5构件下料、组对检查B6焊缝外观及无损检测检查B必查7工程定位测量B8钢结构安装B9高强螺栓连接检查A必查10塔架杆件挠曲矢高实测B11塔架安装B12防腐涂料B13防火涂料施工B14施工全过程控制C六静设备1审查图纸明确压力容器等级B2检查焊工资质A必查3设备组焊A必查4现场焊接热处理检查B5设备开箱检验Ａ必查6检查设备基础交安记录及基础复测、表面处理B7设备安装垫铁隐蔽工程A必查8立式设备安装B9卧式设备安装B10卧式设备滑动端检查B11检查地脚螺栓紧固B12二次灌浆B13内件安装B14设备填充B15反应器、再生器附件安装B16反应器、再生器外部构件安装B17空冷器构件安装B18安全阀等附件的安装检查B19换热器抽芯试压B20衬里工程施工B21设备的清洗、吹扫A必查22人孔、法兰螺栓紧固B23设备强度试验和严密性试验A必查24梯子、平台、栏杆检查B206n25设备隔热工程施工B26检查油漆B27检查液位仪表的安装B28封闭前检查A必查29施工全过程控制C七机、泵安装（一）泵1检查基础交接A必查2检查基础表面处理、地脚螺栓尺寸B3审查质量证明，产品合格证A必查4机器安装记录B5机器拆检及组装间隙B6机器联轴器对中B7二次灌浆检查B8设备安装垫铁隐蔽工程A必查9泵的进出口接管无应力安装情况B10机械密封安装检查B11机器设备单机试运行A必查（二）压缩机（汽轮机）1安装前审查合格证和质量证明A必查2检查压缩机及其附件是否齐全B3检查基础交接记录A必查4检查基础表面处理、地脚螺栓尺寸B5解体清洗装配B6滚动轴承检查B7滑动轴承检查B8转子与轴承装配公差检查B9压缩机齿轮箱的清洗安装检查B10检查压缩机油箱、冷却器、过滤器、阀门等B11检查压缩机管道清洁度B12检查压缩机进出口管道应为无应力连接A必查13二次灌浆检查B14检查压缩机轴密封及其冲洗、润滑和冷却B15检查压缩机与电机（含齿轮箱）联轴器对中B16检查压缩机与汽轮机（含齿轮箱）联轴器对中B17检查汽轮机调速器、阀门B18机器安装记录B19机器拆检及组装间隙记录B20机器联轴器对中记录B21机器设备单体试运行记录A必查（三）施工全过程控制C206n八特殊机械安装（一）起重设备1检查设备合格证书、质量证明A必查2起重设备铺轨安装检查B3拆检及内部清洁度确认B4加注润滑油（脂）B5扶梯、走道、护栏检查B6主梁上拱度测算B7起重设备试运行（载荷试验）A必查（二）其它1检查设备合格证书、质量证明A必查2检查基础交接B3检查设备安装B4检查基础二次灌浆B5检查转动机械轴承调试润滑B6检查驱动机联轴器对中B7检查转动机械试运调试A必查8特殊阀门安装检查B9特殊阀门调节灵敏度检查A必查10特殊阀门气密性检查B11施工全过程控制C九加热炉工程1金属材料合格证书A必查2保温、耐火、衬里材料检查A必查3检查基础交接A必查4检查炉壁钢板及钢结构组对安装焊接B5检查炉壁钢板及钢结构平整和稳定B6耐火材料安装前保温钉检查B7炉管安装前质量检查B8（炉）管道焊缝热处理质量检验B9（炉）管道焊接及无损检测B10炉管附件安装检查B11烟气收集器与烟囱的安装检查B12（炉）管道强度、严密性试验A必查13衬里工程施工A必查14筑炉工程施工A必查15风机安装、试运B16烟囱施工过程检查C(1)砼浇筑检查B(2)衬里检查B17钢烟囱焊接质量检查B206n18吹灰器安装检查B19审查烘炉方案B20烘炉（烘干）B21施工全过程控制C十石油化工管道安装（一）施工准备1检查到货管材、管件、阀门、孔板、法兰合格证书A必查2检查焊工资质B3阀门试验B4管件检查B5安全阀调整试验A必查6高压管件检查验收B7高压钢管检查验收（校验性）B（二）管道安装（含预制）1检查管道安装水平和垂直度B2检查法兰与管道的垂直度B3检查管道的法兰焊口B4检查管道清洁度B5检查预制合格管道标识及移植B6检查阀门、孔板、法兰、取压口角度安装质量B7检查低点排污和高点排空位置B8固定管架及弹簧支、吊架调整A必查9复审管道压力等级和法兰匹配情况B10管道与机泵连接处应为无应力连接A必查11检查管道静电接地B12检查法兰密封垫片（注意正式和临时）B13管道补偿器安装B14安全附件安装B15管道组对焊接检查B16管道焊缝无损检测B17管道焊缝热处理质量检验B18试压前条件检查确认A19管道强度、严密性试验A必查20管道吹洗（脱脂）B21管道试压全部完成后检查盲板拆除A22泄漏、真空试验A23管道隔热工程施工B（三）地下管道施工安装1施工准备按本部分地上管道质量控制点2工程定位测量B3管沟开挖后的验槽B206n4检查地下隐蔽管道除锈B5防腐工程施工B6防腐绝缘层电火花检测B7管道组对焊接检查B8管道焊缝无损检测B9地下管道水压试验或严密性试验A必查10补口补伤检查B11隐蔽工程检查A必查12管沟回填土密实度检查B（四）施工全过程控制C十一自控仪表安装1检查产品合格证书A必查2仪表安装前调校检查：B(1)变送器、转换器调校B(2)调节器调校B(3)调节阀执行器调校B(4)指示、记录仪调校B(5)热电偶、电阻体调校B(6)物位仪表调校B(7)就地指示仪调校B(8)工艺开关调校B(9)其它调校B3仪表安装(1)报警、连锁系统实验A必查(2)仪表系统调试A必查(3)仪表盘、箱、操作台安装B(4)仪表箱安装方案审查B(5)仪表保护箱、保温箱安装B(6)仪表管路试压脱脂、酸洗B(7)节流装置安装检查B(8)电缆（线）绝缘电阻测定B(9)电缆敷设B(10)接地极、接地电阻测定B(11)仪表盘送电A必查(12)高温高压仪表管嘴焊接检查B(13)温度仪表安装检查B(14)压力仪表安装检查B(15)流量仪表安装检查B(16)物位仪表安装检查B(17)分析仪表安装检查B(18)气体检测仪表安装检查B206n(19)调节阀安装检查B(20)其他仪表安装检查B(21)仪表联校A必查4DCS系统安装(1)机柜安装、调试A必查(2)接地极、接地电阻测定B(3)接线B(4)画面检查B(5)DCS基本功能检测A必查(6)DCS调校A必查5施工全过程控制C十二电气工程安装1检查电气设备、材料合格证书A必查2检查基础交接B3检查埋件、埋管、留洞B4检查静电接地施工B5接地电阻测量B6隐蔽工程检查A必查7交流电动机试验B8直流电机试验B9双线圈电力变压器试验B10电压互感器试验B11电流互感器试验B12断路器试验B13电力电缆试验B14并联电容器试验B15阀式避雷器试验B16氧化锌避雷器试验B17交流耐压试验B18绝缘油简化分析试验B19电磁式电流（压）继电器试验B20GL（LL）型电流继电器试验B21时间继电器试验B22综合保护继电器试验B23中间、信号继电器试验B24BCH-1/2型差动继电器试验B25电流互感器10%误差曲线试验B26差动保护向量校验B27电测量指示仪表检验B28电度表检验B29零序保护系统试验B206n30自动开关调整B31接地电阻试验B32交流电动机检查试运转B33电动机抽芯检查B34电动机干燥B35变压器器身检查B36变压器干燥B37户内断路器安装调整B38隔离（负荷）开关安装调整B39蓄电池充放电B40电缆敷设前，槽架安装检查B41电缆敷设和绝缘检查B42高压电缆头施工B43照明线路绝缘检查及试照B44防爆电气安装检查B45配电间机柜安装B46开关柜联动试验A必查47电气设备功能试验检查A必查48继电器设定B49受电条件检查B50施工全过程控制C十三给排水工程1工程定位测量Ａ必查2管沟复测B3检查管道除锈B4防腐工程施工B5防腐绝缘层电火花检测Ａ必查6管道回填之前检查B7管道焊接检查（含无损探伤）B8井室砌筑（阀门井）B9地下管道水压试验A必查10检查回填土压实密度B11隐蔽工程检查A必查12施工全过程控制C十四油漆保温1检查金属表面除锈B2检查油漆膜涂刷道数B3检查油漆颜色B4管道隔热工程施工B5设备隔热工程施工B6施工全过程控制C206n十五采暖通风工程1检查器材、设备合格证书A必查2检查设备基础交接B3基础处理B4空调机的安装B5空调机通风管道及其附件的施工B6空调机试运转A必查7检查采暖设施的安装B8管道强度、严密性试验A必查9隐蔽工程检查A必查10施工全过程控制C十六电信工程（一）通信1检查器材、设备合格证书A必查2检查电缆敷设B3检查设备安装B4系统调试、试运行A必查（二）消防系统1检查消防系统的安装B2隐蔽工程检查A必查3检查火灾报警系统安装、调试A必查4认证检查A必查（三）施工全过程控制C(1)206n5.4HSE、文明施工的监理措施5.4.1HSE管理体系项目经理部北京华夏石化工程监理有限公司总监理工程师专业监理工程师EPC承包商施工承包商材料供应部门或承包商施工承包商设计采购供应商施工分承包商《项目总体统筹计划》《项目管理手册》各项安全管理规定《QHSE管理体系文件》《监理大纲》《监理规划》《HSE管理计划》《监理实施细则》（必要时）施工分承包商《HSE管理体系文件》《项目实施计划》《施工组织设计》《施工方案》《作业指导文件》HSE工程师作业班组206n5.4.2HSE管理的准备工作(1)结合本项目总体HSE目标，细化管理目标，建立适用于本项目的具体HSE管理目标和承诺。(2)建立HSE项目管理体系，设立专职的HSE管理人员，明确从总监到基层HSE管理人员的职责，责任落实到人。(3)督促和检查承包商在实施作业前建立完整的各级HSE管理体系，并对其专职HSE管理人员资质和到位情况进行检查。(4)监督检查承包商在施工组织设计/方案等各级策划文件中编制适合本项目的HSE管理方案。(5)利用风险识别技术、风险分析与评估技术、风险管理技术评价和风险管理技术,实现HSE管理目的。5.4.3HSE管理的实施过程(1)编制各种与工程相关的HSE管理规定或安全监理实施细则（在项目监理规划中予以体现，有必要时编制专项的HSE管理规划，或针对危险性较大的施工作业编制HSE管理细则），并组织相关人员学习领会，来规范参建人员的工作行为和提高HSE素质和意识。拟组织编制的HSE管理规划中包括但不限于以下规定，并使之与业主有关的HSE管理规定相结合：a承包商准入管理规定b安全教育管理规定cHSE检查管理规定dHSE宣传与警示管理规定e脚手架搭设管理规定f破土作业和基坑维护管理规定g临时用电、用水管理规定h临时设施管理规定iHSE会议规定j车辆管理规定k文明施工、卫生与环境操作管理规定lHSE考核和奖惩规定206na风险评估及应急管理规定bHSE事故处理及上报管理规定c动火管理d高处作业管理e起重作业管理f危险物品管理g特种设备管理h作业许可证管理i射线作业安全管理j限定空间作业安全管理k消防安全管理l气瓶安全管理(1)与业主项目部密切配合开展和检查各级安全教育的执行情况。培训的内容包括国家和地方有关劳动卫生、安全法律法规，中石化集团“十大禁令”和“零宽容”制度以及业主有关安全规定。(2)通过审查各种特殊作业和危险作业的专项施工方案和HSE技术防范措施，来确保方案的可行，并严格监督执行。(3)认真执行巡回检查制度，通过平时的日常检查、联合检查和各种专项检查，发现施工现场存在的各类隐患和违章现象，并进行严格考核，限期整改。(4)及时传递各种HSE信息，下达HSE指令。(5)通过审批办理各种特殊作业许可证，检查发现施工作业前可能存在的安全隐患和违规问题，规范施工作业行为。(6)检查、指导、督促工程承包单位HSE保证体系的正常运转。(7)贯彻、执行各项劳动、安全、卫生等规章制度。(8)参加研究施工组织设计和单项技术措施中有关施工安全措施问题。(9)强化施工现场“四大伤害”的防范工作。(10)对现场一切违章指挥，违规作业、违反HSE要求的部门和个人行使批评教育，处罚制裁直至停工的措施。(11)建立HSE周检查和例会制度206n，每周组织各参建单位进行现场安全检查，随后召开周例会，讲评一周的现场安全和文明施工情况，提出下一阶段要求。(1)对于关键和危险性较大的工序施工，实行“喊话制度”，提高作业人员安全意识。5.4.4管理要求(1)建立HSE管理体系，并保证其运行有效，各级HSE管理人员到位，并具备从事该工作所要求的资质等级证书；(2)管理、检查和督促参加工程建设的所有人员，必须熟知本系统、本专业、本工种、本岗位的安全技术规程和安全操作规程；(3)用于本项目的机械、工具和非工程材料要保持其在良好的状态；(4)加强对分包单位的HSE管理，严禁以包代管；(5)对于危险性较大的作业，在作业前应建立作业前的教育和喊话制度；(6)按照安全管理体系的要求，建立完整的HSE管理体系文件，保持各项记录备查；(7)建立现场的HSE和安全标识制度a现场的HSE专职人员应配有明显标识的帽佩或着红色臂章等鲜明标志上岗；b现场应设置安全警示宣传栏；c放射部位和交叉作业及各种特种作业应设立显眼、突出的警戒标识。d对安全的五大常规规定，应以简明方式立牌宣传，做到人人皆知，并起到警钟长鸣之作用。206n武汉炼油一标段监理大纲5.4.5公司HSE管理图片(1)公司编制的HSE管理手册206n武汉炼油一标段监理大纲(2)项目HSE管理图片206n武汉炼油一标段监理大纲206n武汉炼油一标段监理大纲a206n5.5进度控制的监理措施在进度控制方面要实现整个项目的全方位控制，做好组织协调工作，有效的控制影响进度的各项因素。项目实施过程中使用P3或P3E/C作为管理软件，采用以“WBS”为主干、以“工作包”为基础、以“赢得值”为核心的项目进度／费用综合控制体系。承包方必须满足委托人和监理公司对其计划与进度检测在计划模式、管理深度、工作方法和管理程序等方面的要求。承包方要满足监理公司工作分解(WBS)及工作代码，在计划管理文件中保持与监理公司有关计划编制、修改、调整和上报基本程序相一致。承包方根据委托人和监理所提供的主要控制点编制出第三级详细进度计划，内容包括进度、人力负荷、主要机具及资金安排计划。监理公司在组织机构上设置专职的控制工程师，全面负责协助委托人在计划控制方面的工作，并对承包方在计划进度方面的工作进行监督。包括：(1)协助业主完成工作分解结构及其编码工作，建立进度检测体系，编制相关的管理规定。(2)协助业主根据总体统筹计划（里程碑计划）编制下一级的执行计划。(3)负责审核和汇总承包方编制的年度、季度、月度和周计划及已完工程统计报表。(4)检查和分析进度计划的执行情况。(5)组织进度计划专题会议，对目前计划实施的难点、重点要进行分析，并对难点和重点进行监控。5.5.1计划体系(1)项目总体进度计划（项目统筹网络计划、里程碑计划）由业主制定。(2)根据上述计划，监理公司协助业主编制各单位工程的二级控制计划。(3)根据上述两级计划，承包商负责制定各单位工程的详细进度计划，报监理公司和业主审核批准后付诸实施。(4)根据详细进度计划，承包商编制月计划和周作业计划，报监理206n公司审批。承包商必须按照批准的月计划和周作业计划组织实施，该级计划中应包括：l人力负荷计划l施工机具使用计划(1)对于EPC承包商，在月度计划及其以上的各级计划中应包括：l设计图纸交付计划l设备材料到货计划5.5.2进度协调措施(1)将承包商的进度计划纳入到“项目监理计划进度控制体系”中来，形成一个共同体，避免设计采购与施工的脱节，根据项目总进度计划及项目统筹网络计划，协调各承包商的进度，使其满足总体网络计划的要求；(2)跟踪了解进度情况，及时发现问题，并报告业主；(3)由于设计、采购、施工的进度计划调整，引起局部进度计划的变动，需及时通知有关承包商，对主要控制点的进度调整应通过进度协调会议确定；(4)做好月、季、年进度报告分析，定期将进度情况及分析意见向业主进行报告，以便及时掌握、及时协调；(5)根据需要召开进度协调会，协调设计、采购、施工的关系。5.5.3对承包商计划与进度控制管理要求承包商必须满足本公司和对其项目建设过程中的计划与进度检测在计划模式、管理深度、工作方法和管理程序等方面的要求。承包商要满足本公司工作分解(WBS)及工作代码，在计划管理文件中保持与本公司有关计划编制、修改、调整和上报基本程序相一致。承包商需根据本公司所提供的施工主要控制点编制出施工详细计划，内容包括进度、人力负荷、主要机具及资金安排计划，并按要求提供施工进展月报。(1)承包商计划控制与进度检测应遵循的基本要求本公司采用分层的计划管理体系，承包商的计划管理应视为其体系的一个有机整体，必须与之协调一致。在与本公司的计划管理要求发生矛盾时，承包商应及时加以调整。在开工前，承包商206n应向本公司提供包含施工计划控制与及进度检测实施内容的施工组织设计文件，经有关人员审后,由项目总监批准，并以此作为施工开工的重要条件之一。a承包商必须遵循项目工作分解结构WBS的原则去组织有关计划的编制及进度检测工作。为实现计算机数据共享、软件对接,要求承包商采用与本公司一致的WBS代码，并在施工开始之前，在本公司规定的施工区域划分及专业工程和分部工程划分的基础上，进一步细化分解，直到工序的深度。b计划工作必须计算机化，并合理使用CPM网络技术。为实现计算机数据共享,要求承包商使用与本公司同种、同版本软件，并在提供书面报表的同时，提供相应的电子版文件。c建立数量化的控制基准原则：在项目开始前，承包商应按照本公司的要求，组织进行工作活动的施工人工时估算和各种工程量及费用的预算，并以此作为项目进展检测的基准。同时结合进度计划形成各专业工程、分部工程等计划的“S”曲线。d全面实行以施工工序比重为基础的进度检测。对工艺管道安装、设备安装、电仪安装等所有施工活动按工序比重进行进度检测。承包商必须每周进行一次进度检测数据的采集和输入工作,并将进度检测数据以联网的模式与本本公司进度控制工程师数据共享,并接受监理进度控制工程师的核查。工程进度款将在工程计量、进度检测和质量确认的基础上进行支付。e分析和预测：承包商应在计划“S”曲线和进度检测的基础上，通过分析和预测，全面推动各项工作按照目标计划方向进行。对预测到的问题应及时向本公司进度控制工程师报告。f完善的报告制度：承包商除按照有关规定提供上报的和日常的各种计划进度报告外，还应及时向本公司提供完整的月进展报告。(1)对承包商计划编制的要求承包商计划主要包括项目实施统筹进度计划(三级计划)、施工网络计划以及季度计划、月计划、三周滚动计划、各专业施工人力分布计划、各类物资需求计划和施工主要机具计划等。206n承包商必须在合同签定后1个月内，按照项目总体统筹进度计划(一级计划)和二级执行计划(监理公司根据业主一级计划细化的执行计划)编制并提供施工统筹进度计划(若是承包商承包形式，计划中要包含设计、采购计划)。月计划、三周滚动计划可用条形表或行列表来表示，内容涉及到WBS的最后一级，即工序级。三周滚动计划要表示出每天内应该完成的工作内容，即反应出各主要工序的作业时间。(1)对承包商进度检测的要求以施工分包合同文件中规定的工序比重为基准,通过对工程每一活动的工序完成情况进行检测，按照分项－分部－单位工程－单项工程顺序逐级汇总，得出单项工程的进度完成百分比，同时绘制进度S曲线，分析比较进度的完成情况。承包商必须每天采集进度检测数据，每周进行一次检测汇总。在施工各专业工程师的协助下，进度控制工程师检查(或抽查)现场计划进展情况。(2)对承包商进展报告的要求a工程进展月报：承包商每月底向本公司进度控制工程师报送的进展报告应包括以下内容：l本月工程设计、采购进展及施工形象总说明(承包商包括设计和采购，施工总包不包含)。l分析月计划完成情况，包括存在问题及相应的解决措施。l已完工程量报表。l进度检测报告,各单位工程进度S曲线。l主要工种劳动力使用一览表，劳动力负荷曲线。l主要机具使用一览表。l修订的二级进度计划和施工网络计划。l三月滚动计划、工程量计划、劳动力计划、资金计划、图纸及物资需求计划、大型机具安排。b工程进展周报：承包商每周向本公司进度控制工程师报告的周报主要包括以下内容：206nl本周完成情况说明，其中包括设计、采购进展及施工分部分项工程本周活动完成情况，及劳动力负荷情况。l本周主要问题及解决办法。l下周工作主要安排说明。l三周滚动计划。5.5.4进度检测体系（拟建）5.5.4.1项目工作分解结构（WBS）(1)项目WBS共设置为7级，详见下图（以施工为例），数字均为示例，以本工程业主制定的编码为准。101014001××××第5级，分项工程或工序（如某设备或框架基础）第4级，分部工程（如土建基础分部）第3级，单位工程（如放空放净工段）第2级，单项工程（如BPA装置）第6级，工序（承包商自定）注：第1级为项目缩写，如BPA/PC代表联合装置(2)将每个WBS工作包分解为若干个工序，根据每一个工序的工程量和工程经验所确定的该工序占此工作包的进度百分数。例如：大型设备基础分为6道工序：1）基础挖土、2）基础垫层、3）绑筋、支模、4）浇注、5）拆模、6）防腐、回填；5.5.4.2权重的分配(1)WBS第二级权重WBS第二级为单项工程，它是单套工艺生产装置或具有独立功能的公用工程及辅助设施，第二级权重按各单项工程批复建安工程费占批复总体建安工程费的比例计算，举例说明各单项工程权重：序号WBS第二级（单元或装置）占整个工程的权重（%）1BPA装置30206n2PC装置70合计100(1)WBS第三级权重WBS第三级权重为单位工程权重，按工段划分。序号WBS第三级占整个装置的权重（%）1原料预制单元52反应与脱水单元153结晶精制单元104苯酚脱除单元105造粒单元106原料回收单元107裂解回收单元108放净及尾气洗涤单元公用工程系统单元，包括冷却水系统、蒸汽分配与凝液回收系统159产品包装单元15合计100(2)WBS第四级权重按专业划分，权重分配如下：序号WBS第四级（专业）权重（%）1总图运输102建筑物153构筑物134钢结构195塔类86容器77冷换器98空冷器59其它设备710泵1211风机612压缩机813炉子1914工艺管道30206n1电气152通信53自控仪表174给排水35消防器材1.56热工27劳动安全与工业卫生38催化剂、填料29设备保温、防腐、支架6合计100(1)WBS第五级权重，权重为分部分项工程权重工序描述权重％一．建筑工程1.1一般工业厂房排架结构砖混结构框架结构(1)基础202020(2)柱梁3040(3)主体205015(4)屋面101010(5)门窗/内外装饰101010(6)地面101051.2建筑物(1)基础10(2)柱梁45(3)主体15(4)屋面5(5)门窗10(6)地面、装饰151.3大型设备基础(1)基础挖土处理10(2)基础垫层15(3)绑筋、支模40(4)浇注25(5)拆模5(6)防腐、回填51.4框架及构筑物(1)基础20(2)主体浇注65(3)抹面等10(4)其他51.5水池（砼现浇）(1)挖土及垫层15206n(1)主体浇注70(2)池壁抹面5(3)防腐101.6地坪（室外）现浇砼辅砼预制块防腐地坪(1)整平151010(2)灰土（砂）垫层354035(3)地面5050551.7道路砼道路沥青道路(1)整平1010(2)垫层1540(3)灰土3010(4)路面45401.8地沟（含电缆沟）(1)挖土及垫层15(2)沟体砌筑55(3)抹面25(4)盖板5二．安装工程2.1设备安装2.1.1整体设备：各类泵、风机、压缩机、冷换设备、反应器、容器等2.1.1.1泵类、风机类引进国产风机(1)安装就位757060(2)解体清洗5(3)精平找正151525(4)二次灌浆5510(5)试运转5552.1.1.2压缩机类(1)安装就位45(2)解体清洗20(3)附机及配件安装15(4)精平找正5(5)油冲洗10(6)试运转52.1.1.3换热设备(1)安装就位80(2)抽芯检查15(3)试压5206n2.1.1.4空冷器(1)构架25(2)管束50(3)风机20(4)试运52.1.1.5反应器类(1)安装就位80(2)抽芯检查15(3)试压52.1.1.6容器类(1)安装就位80(2)抽芯检查15(3)试压52.1.1.7塔类整体到货分段到货(1)设备组对焊接30(2)附件安装10(3)吊装就位8040(4)塔盘及内件安装1515(5)检验、试压552.1.2散装设备：包括散装到货及现场制作的各类塔、容器、炉类等设备2.1.2.1一般容器类（拱顶罐、锥顶罐、浮顶罐等）(1)下料预制30(2)罐底板焊接10(3)罐壁板组装焊接40(4)梯子平台、附件安装10(5)防腐及其他5(6)试压52.1.2.2现场组焊塔类（分片到货、现场组装）(1)准备5(2)平台上组焊成段40(3)吊装组焊成型30(4)喷砂除锈及附件安装10(5)焊缝检验及整体试压10(6)防腐及其他52.1.2.3散装锅炉（不包括筑炉部分）(1)炉体结构预制安装40(2)上、下汽包安装10(3)炉管胀接（焊接）20(4)水冷壁安装焊接10206n(1)空气预热器、省煤器、过热器等配件安装15(2)炉整体清扫、试验52.1.2.4工业炉（筑炉另计）(1)炉体结构50(2)辐射段炉管10(3)对流段炉管10(4)炉体炉管、配件10(5)附机15(6)烟囱及烟道52.2给排水管道2.2.1室外管道(1)挖土方15(2)灰土垫层或条形砼基础10(3)管道防腐5(4)管线安装55(5)水压试验及焊道防腐5(6)土方回填夯实102.2.2室内给排水(1)上水管道预制安装30(2)下水管道预制安装35(3)水表、水箱等安装10(4)大便器、洗涤盆等安装15(5)管道试压防腐102.3工艺管道2.3.1管道（保温另计）(1)下料、调直、坡口10(2)大段组焊30(3)安装组焊40(4)焊道检验10(5)试压、吹扫、防腐102.4大型阀门安装(1)阀门打压40(2)阀门安装602.5采暖(1)管道下料、预制20(2)管道安装50(3)设备安装25(4)试压防腐52.6烟道、风道制安(1)下料、剪切、滚圆10206n(1)分节组焊完30(2)除锈、防腐10(3)分大段组焊15(4)就位、试漏15(5)部件制作安装15(6)其他52.7金属结构2.7.1主体结构(1)下料、剪切15(2)预制焊接30(3)安装就位45(4)焊接5(5)防腐管52.7.2平台梯子平台钢结构55栏杆25铺钢板15防腐等52.8保温（冷）工程除锈刷底漆等15包保温材料45包玻璃布或油毡30包铁皮102.9电气安装工程2.9.1建筑物照明安装配管及预埋件25管内穿线及配线40灯具及附件安装352.9.2防爆照明安装管预制10配管60穿线及灯具安装302.9.3变压器安装（大型）本体就位50解体清洗检查20附件安装15油柱及密封试验10接地、补漆及其他52.9.4高低压开关柜柜就位80母线桥连接15206n检查52.9.5电缆槽盒支架安装15槽盒安装80检查52.9.6电缆预制20电缆敷设70电机接地5检查52.9.7防雷接地工程预制40接地极安装20接地线连接402.10仪表工程2.10.1直读式就地仪表及一次元件检查和核校20安装802.10.2一次仪表及执行机构检查和核校30安装60联校102.10.3仪表盘、箱、柜安装预制或到货10安装80检查调校102.10.4仪表讯号管线、测量引线安装下料预制20保护管安装30敷设45检查52.10.5仪表槽盒支架安装20槽盒敷设75检查52.10.6仪表电缆电缆敷设90接线5联校55.5.4.3报告格式示例206n（1）报表示例（2）P3网络图示例（3）P3横道图示例206n5.6投资控制的监理措施在投资控制方面要从每个投资切块入手，从投资的每个分项分部工程开始，一步一步地控制，一个循环一个循环地控制，做到从“小”处着手，放眼整个项目，从多方面着手，实施全面控制。我监理公司配备控制工程师，为委托人提供工程投资控制方面的帮助，坚持按照四步骤的原则进行投资控制：(1)制定项目费用控制基准，使项目的费用发生严格控制在批准的基础设计概算范围以内。(2)在项目实施过程中，控制工程师不断地对认可的预计费用和执行中实际发生的费用进行评价，对费用的实耗值和赢得值定期进行比较，对项目实施过程中发生的差异要及时核对，使项目费用得到严格控制。(3)针对项目实施过程中发现的问题采取有效措施，对原定预计费用进行变更和调整，达到既满足合同要求又不超出允许的费用限额为目的。(4)在变更的基础上，以满足合同和项目组要求为前提，修订原先的控制估算，作为新的控制基准，开始按新基准进行费用控制的循环。5.6.1项目实施阶段费用控制工作内容(1)根据合同价款及合同范围，承包商编制费用使用计划报监理和业主。(2)监理制定实施阶段费用控制目标，并按WBS和费用分解原则进行分解。(3)根据施工承包合同的具体内容，制定项目费用控制实施细则。(4)随着项目的进展对项目费用进行跟踪、对比、分析、纠偏，并及时对费用控制目标进行修改和调整。(5)审核拨付工程进度款。(6)审核各类工程变更(包括收集变更、材料代用、其它追加工程量签证等)的费用。(7)处理各类索赔事件。(8)编制费用控制报告。206n5.6.2项目竣工阶段费用控制工作内容(1)在工程中交后，协助业主进行工程结算工作。(2)工程完全竣工后，应按合同要求协助业主编制竣工决算，用于对业主办理固定资产移交用。(3)配合业主对工程造价进行审计。(4)编制费用控制工作总结报告。(5)协助业主作好固定资产移交工作。5.6.3投资控制方法(1)在日常监理过程中做好工程量的复核，详细记录工程进度、质量、设计修改等问题和与合同造价控制的有关问题，复核工程付款申请，做好计划值与进度值的比较；(2)专业监理工程师从造价角度进行施工跟踪；(3)参与对设计变更进行技术经济比较，寻求通过改进设计来节约投资的可能；(4)工程付款凭证必须经总监理工程师认可签证，业主才予以支付。5.6.4投资控制措施(1)组织措施在监理部内部健全投资系统管理体制，各专业监理工程师的职责分工落实到人。(2)经济措施逐月进行计划费用与实际支付费用的对比，对超计划支付部分要立即提出限期补救措施，对具体施工工艺和施工方案提出合理化的建议而又可施行，取得降低成本效益者，工程承包单位和建设单位，均应按收益的一定比例予以奖励。(3)技术措施206n严格掌握和合理使用施工措施费，并在具体组织施工中巧妙运筹，晴天抢室外露天工程，雨天赶室内预制作业，搞好均衡施工，避免出现抢工期就加班，要进度就夜战的赶工费用。(1)合同措施按合同条款及逐月核实的工程量支付进度款，杜绝早付、超付、冒付和现金支付。减少工程承包单位提出索赔的条件和机会，正确公正的处理索赔。5.6.5投资控制的手段投资控制的根本目的是使工程建设的费用在不影响进度，确保质量和安全生产的前提下，达到不超过合同规定的计划范围，并保证每一项支付都具有公正合理性，把工程变更最终实际造价控制在合同价格之内。(1)调整合同价格的主要成因l工程承包单位完成的实际工程实物量超出了工程量所列的数量；l设计变更造成重新与业主商讨并确认新增加的工程量；l工程承包单位应业主要求所进行的超出了工程量清单所规定的数量，l因国家或地方政策性变化，造成原材料、人工工资上涨的超出原合同价格部分。(2)控制手段l了解设计概算的组成，必要时监理部进行施工图预算，做到心中有数以便审查施工预算。对不同施工阶段做好投资分块控制使用；l熟悉合同条款的内容，严格把住合同价款的计算和合同价调整付款方式等关键条款的运作；l审查工程承包单位提交的设计变更预算；l审查工程承包单位提交的付款申请及相应的有关报表；l详细审核施工结算。5.7合同管理措施5.7.1合同的跟踪206n承包方应按合同约定的进度控制点计划、监理工程师批准的进度计划和业主在项目执行过程中提出的其它要求组织工程实施，在合同规定的工期内完成任务，尤其要准点到达合同约定的进度控制点，不得拖延开工日期、交安日期(中间交接日期)和竣工日期，否则将承担违约责任。控制工程师协助业主按合同要求履行各项职责和义务，为工程开工和施工的顺利进行创造条件，尽量减少索赔的机会，促使合同履行。5.7.1.1计划与进度控制控制工程师依据合同中关于计划与进度的内容要求，对合同控制点、总体计划的变更、里程碑计划的变更、工期索赔和其它影响合同履行的有关计划和进度的事件进行监控，以保证合同中有关计划和进度的目标按合同要求实现。控制工程师应提供以下有关计划进度方面的信息a有关计划与进度的合同控制点的设置；b当月有关计划与进度的控制点信息，或对有关控制点的建议信息；c发出的合同备忘录中有关计划与进度的信息；d工期索赔处理中控制工程师的意见及最终得到批准的索赔工期。5.7.1.2费用控制费用控制是合同控制的一个重要控制内容，控制工程师依据总承包合同对分包合同款项的支付条件、费用索赔及其它影响总承包合同目标实现的有关费用的事件进行监控，以保证合同中有关费用的目标按合同要求实现。(1)控制工程师应定期收集如下相关信息：a合同款项支付信息；b各分包商累计发生的变更费用；c费用控制目标是否正常的信息。(2)控制工程师起草合同备忘录、处理承包商提出的索赔报告、提出索赔意向书及索赔报告时，进行费用测算。(3)控制工程师应提供以下几方面与费用有关的信息：a与费用控制有关的合同控制点的设置；b当月有关费用的控制信息，或对有关控制点的建议信息；c发出或收到的合同备忘录中有关费用的信息；d索赔处理中控制工程师的意见及最终得到批准的索赔费用。5.7.1.3质量控制206n控制工程师依据合同对项目的质量结果进行监控，以保证项目合同的质量目标得到实现。(1)控制工程师应定期收集如下相关信息：a质量控制点及完成情况的信息；b重大质量问题及处理的信息；c专业工程师收到和发出的备忘录中有关合同的信息；d质量计划及其重大变更；e承包方质量体系运行不正常的信息。(2)控制工程师应提供以下几方面与质量有关的信息：a与质量有关的合同控制点的设置；b当月有关控制信息，或对有关控制点的建议信息；c发出或收到的合同备忘录中有关质量的信息；d已发生的合同变更中有关质量的信息。5.7.2合同变更、纠纷和索赔的处理5.7.2.1合同变更管理如在施工过程中发生合同变更，控制工程师应按规定的处理权限进行处理。控制工程师应参与合同变更过程的起草和跟踪管理，准确及时地获得信息，分析合同变更是否必要、处理程序是否符合相关规定，以及哪些变更会对合同条款的约定的施工进度和工程款产生影响，及时与承包商进行协商，对合同进行补充、修改，并将这些信息形成报表或报告，并建立合同变更台帐。合同变更管理流程见下图。206n不批准谈判失败提出变更申请合同工程师审查合同变更评审商务评审技术评审能力评审其它项目总监审批合同变更谈判签定协议批准执行报告放弃变更调解仲裁法律评审5.7.2.2索赔管理工程变更会引起相应的工期、费用变化，从而发生索赔事件。按变更产生的根源分为业主提出的变更(非承包商原因引起的变更)和承包商原因引起的变更。(1)对于非承包商原因使施工承包方提出索赔，控制工程师应协调本项目部在合同规定期限内对索赔事件进行处理并予以答复。处理程序是：a接到施工承包方的索赔报告后，首先审查索赔原因是否属实，业主是否如报告所述未按合同规定履行自己的职责；b组织对索赔事件的原因进行分析，并组织对损失进行测算，判定承包方索赔计算的正确性和取费的合理性；c经有关工程师审核索赔(包括工期索赔和费用索赔)数额后，控制工程师根据合同提出处理意见，报送本公司总监批准。然后送业主审批；d业主向承包方发出批准后索赔意见单。如果施工承包方接受监理的处理意见，则按处理意见批准索赔，索赔事件的处理即告结束；如果施工承包方不接受处理意见，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。206n业主工程管理部n计划进度控制工程师n费用控制工程师不同意同意、提出处理意见、签字业主项目经理／控制经理批准签字、发放实施提供工期、费用等相关信息承包商提出索赔要求本公司审查业主合同管理工程师审批实施，修订或补充合同引起合同争议不同意同意提出处理意见签字签字(1)如由于承包商不能按合同工期竣工，施工质量不能满足设计和规范的要求，达不到合同约定的质量等级；不能按合同约定及时提供报表、报告、申请；不按合同约定履行自己的各项义务或发生其它使合同无法履行的行为，应承担违约责任，赔偿因其违约给业主造成的损失，控制工程师应对违约事件进行记录，与有关人员测算承包商违约所造成的损失，提出详细的反索赔通知(包括违约事件发生与延续记录、违约造成的损失、反索赔内容等)，经批准后实施。5.7.2.3合同纠纷的处理206n如在合同履行过程中发生合同纠纷，控制工程师应按合同规定的处理程序进行处理。首先应与承包方友好协商，力求达成一致意见，使问题得到解决。如协商未能达成一致意见，则可申请中国石化集团公司工程部调解，不愿通过调解或调解不成的可向仲裁机关申请仲裁或向人民法院起诉。5.7.3合同风险管理5.7.3.1合同风险(1)合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞；(2)合同存在着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平衡；(3)合同内没有或不完善的风险转移的担保、索赔、保险等相应条款；(4)分包商选择不当，不能按时按质按量完成分包任务；5.7.3.2合同风险的处理(1)重视合同谈判，签订完善的合同，协助业主进行合同谈判，通过合同谈判，对合同条款进行拾遗补缺，尽量完整，防止不必要的风险；对于不可避免的风险，由双方合理分担；(2)加强合同履行管理，分析工程风险；(3)通过索赔转移风险；(4)通过担保制度和工程保险转移风险。206n5.8信息管理监理资料的管理按照管理内容可分监理项目部内部资料管理和外部资料管理；按照管理的形式可分为电子信息管理和纸质文件管理，以纸质文件管理为主，电子版文件仅起到方便传递的作用。5.8.1项目部内部信息管理项目部内部资料管理主要指纸版监理项目技术文件资料，包括在项目准备、实施和完工全过程中接收、处理、记录和编制、整理的各类设计文件、策划文件、指令性文件、见证文件和各类报告、总结、往来信函等。(1)总监理工程师负责本项目技术文件资料管理的领导，对本项目技术文件资料的管理质量负责；(2)专业监理工程师负责本专业相关文件资料的编制和整理以及对相关方文件资料的接收和处理；(3)工程秘书负责整个项目监理机构各类文件资料的统一管理。5.8.1.1工程监理准备阶段资料序号资料名称/内容1公司QHSE管理体系文件2相关法律法规、标准规范和其它要求(纸版)3委托监理合同4工程承包合同6勘察设计文件(包括基础设计、勘察等文件)7监理大纲8监理规划9业主编制的总体统筹10业主相关部门各项质量、安全规定5.8.1.2工程监理实施阶段资料序号资料名称/内容1监理实施细则2工程施工图纸、相关说明等3设计交底与图纸会审会议纪要4旁站监理相关记录206n1工程变更资料(参建各方)2工程计量单和工程款支付证书及附件3监理工程师通知单/监理工程师通知回复单4监理工作联系单5监理例会、专题会纪要6往来函件(包括公司发文、监理备忘录等)7监理日记8监理周报9监理月报10质量缺陷与事故的处理文件(包括相关的声像资料等)11工程索赔方面的资料(包括工期、费用方面的报告及审批等)12合同争议、违约报告及处理意见，合同变更材料等13工程结算审核文件(包括监理审核意见书)14工程中间交接资料15施工阶段质量评估报告等专题报告16监理工作总结(包括专题总结、工程竣工总结等)17监理业务手册5.8.2外部信息管理包括在工程实施过程中项目部与业主各部门以及承包商上报的资料，其中承包商上报的资料需要采用国家监理规范或中石化监理规范中规定的监理表式。序号资料名称/内容1分包单位(包括施工、设备材料供应、检试验单位)资格报审表及报审文件2工程进度计划(承包单位计划)3施工组织设计(方案)报审表4工程开工/复工报审表及工程暂停令5测量核验资料，检查试验资料等6工程材料、构配件、设备的质量证明文件(包括报审表及附件)7各类检验批，隐蔽工程，分项、分部工程，单位工程等报验及验收资料8工程交工验收资料5.8.3监理资料的管理要求5.8.3.1准备阶段(1)总监理工程师指导工程秘书，按照整个监理过程和工程完工后交工资料整理的需要准备相应的资料夹/资料盒，并对资料夹/资料盒进行标识和命名；(2)总监理工程师负责项目前期有关文件资料的申请、借阅和收集工作；(3)工程秘书按照文件类别，及时收集、整理、登记项目接收的相关文件、资料，并编制目录；206n(1)工程秘书应在固定的电脑中及时分类建立项目文件、资料管理的相应的电子文档；(2)项目监理人员使用项目统一管理的文件、资料时，工程秘书或总监指定的其他工程师应及时进行登记或办理借阅手续。5.8.3.2实施阶段(1)总监理工程师应指导专业工程师和项目其他监理人员及时收集和处理业主、承包单位传递的相关文件，并及时提醒归档；(2)项目监理部生成的相关监理文件(包括：监理规划、监理细则、通知单、联系单、其它指令性文件、会议纪要、备忘、周报、月报、专项报告、记录、意见等)，应按相应的要求签字或/和加盖项目监理部章，除报送或发送相关单位，项目监理部应留存相同版本的文件原件存档备查；(3)工程秘书在对上述文件进行整理、登记、归档的同时，应在固定的电脑中及时分类存储和已发出纸版文件一致的电子文档；(4)工程秘书应对已建立的纸版文件、资料编制目录并及时更新；(5)项目监理部应定期/不定期地拍摄或收集与监理项目有关的工程进展、重要事件和质量、HSE管理等方面的影象资料，筛选、整理后及时分类建立相应的书面或/和电子文档；(6)项目监理部可根据需要，对所监理的不同单位工程的部分文件资料分别建档管理。5.8.3.3向建设单位/业主移交的监理资料(1)由总监理工程师组织工程秘书和专业工程师参照GB/T50328-2001等相关规范并具体按建设单位/业主的要求执行；(2)监理档案应按单位工程和施工的时间先后顺序整理，分类立卷装订，每页要有编号，每卷要有目录；(3)每个单位工程的监理档案封面应注明工程名称、建设单位、承包单位、建设日期、完成日期和总监理工程师审核签字、项目监理部印章；(4)监理档案，应真实可靠，字迹要清楚，签字要齐全，不得弄虚造假、擅自涂改原始记录；(5)交工资料应在工程中交/完工后一个月内移交建设单位/业主的档案206n管理部门并办理交接手续。5.8.4电子文件的管理规定(1)当面传递的电子版文件的载体或形式包括光盘、软盘、USB盘和计算机红外线对传、网络共享等。(2)收发双方应同意对某些文件以电子版形式传递，包括作为书面文件的配套版本和独立传递的电子版文件。(3)有效文件的电子扫描件可视为有效文件，必要时，发件方应按收件方的要求尽快将文件的原件或其复印件递交收件方。(4)收件方应当面检查、确认电子文件的内容，并应按发件方的要求在发件方的签收单上当时签收。(5)发件双方应做相应的收发件登记。(6)收件方应对收到的电子版文件的复制、修改或再传递负责。(7)电子邮件a收发双方同意对某些文件或信息以电子邮件形式传递，包括作为书面文件的配套版本和独立传递的电子版文件及其相关信息。b应以固定的格式明确文件主题、发文编号、收发件人等内容。c要求对方回复的事项应明确回复时间和相关要求。d发件方应在发送文件后的8小时内以电话通知收件方所发送的文件，提请收件方注意及时接受；收件方应在收到文件后的8小时内以电话、电子邮件或按发件方要求的方式确认是否已全部收到。e发件方在发送用专业或特殊软件编制的文档前应确认接受单位可以识别并打开该文档，否则应按收件方的要求转换文档格式后再发送。f电子邮件传递的有效文件的电子扫描件可视为有效文件，必要时，发件方应或按收件方的要求尽快将文件的原件或其复印件递交收件方。g收件方应对收到的电子文件的复制、修改或再传递负责。收发件双方应做相应的收发件登记或保持电子邮件收发电子档案。206n5.9施工现场综合管理和协调的程序和手段在工程建设项目实施过程中，监理的协调管理内容多、涉及面广，按照协调对象分可以分为进度协调(设计、采购和施工)、现场资源协调(水电、道路、人力和机具)、文明施工协调，按照工作范畴可以分为系统内部协调、系统外部协调；按照协调主体关系又分为有合同关系的协调和无合同关系的协调；按照项目阶段又可分为开工准备、项目实施、项目结束三个阶段的协调工作，协调管理工作的特点是工作对象、工作方法和工作重点根据阶段和对象的不同而不断变化。在此过程中，监理单位要与业主有关部门、承包商和地方政府监督部门(质检、消防、环保等)参建各方进行沟通。5.9.1按协调对象分类进行的协调5.9.1.1施工进度协调(1)根据项目总进度计划及项目统筹网络计划，协调各承包商的进度，使其满足总体网络计划的要求；(2)跟踪了解进度情况，及时发现问题，并报告业主；(3)根据需要召开进度协调会，协调设计、采购、施工的关系；(4)督促确定变更方案，并督促变更的执行；(5)定期向业主提交进度情况报告。(6)将承包商的设计、采购与施工进度计划纳入到“项目监理计划进度控制体系”中来，形成一个整体，避免脱节；(7)由于设计、采购、施工进度计划调整，引起局部进度计划的变动，需及时通知有关承包商，对主要控制点的进度调整应通过进度协调会议确定；(8)做好月、季、年进度报告分析，定期将进度情况及分析意见向业主进行报告，以便及时掌握、及时协调。5.9.1.2现场资源协调监理从项目总体质量和施工进展考虑，应根据现场的实际情况，在业主和承包单位的支持下，本着节省资源、降低费用、公平公正、互利互惠的原则，可以对现场不同承包商间的相关资源进行协调：(1)劳动力的协调，特别是特殊工种的协调；206n(1)大型或特殊施工机具的协调；(2)道路、水、电等公共设施的协调；(3)工程材料相互临时借用的协调；(4)资金的协调。特殊情况下，监理可以应承包商要求向业主建议提前支付或预先支付部分工程进度款；(5)其它方面的协调等。5.9.1.3现场文明施工协调(1)在项目承包单位的招投标书中明确要求中标的单位应按照标准化工地的要求组织实施安排施工。工程总承包单位、施工分承包单位的项目经理担任文明施工组长，负责创标准化工地全过程的组织领导、协调、落实各具体事项。(2)承包单位的项目部配备HSE专职人员和文明施工检查人员，每个施工队(班组)设置兼职的HSE管理员，监督检查、协助、落实创文明标准化工地的具体事项。(3)各承包单位在施工中严格执行建设工程文明施工有关规章制度，大力推行无土化管理，做到工完料净场地清，文明施工，开展文明施工管理工作，继续深化创“标准化工地”深度，争创“文明施工工地”。(4)强化内部清洁管理，现场及仓库内的材料应垫起、离开地面，管材及预制完成的管段应将内部清扫干净，预制完成的管段应将管口封闭。(5)在现场施工前，必须按施工总平面布置要求，对施工界面进行封闭式管理。要求承包单位在施工现场指定的位置设置以下明示的标志牌：项目概况、总平面图、项目组织机构图、施工网络计划图、安全警示牌。(6)施工总平面布置：承包单位的项目部负责编制《项目施工组织设计》时，根据施工图、施工现场条件等施工总平面布置进行系统地研究，对各类临时设施、临时用电、临时用水、消防设施等进行综合规划，以确定合理的施工总平面布局。各类临时设施的设置位置均应设明显的导引指示标志。(7)206n临时生活设施按工程规模、工期等本着成本节约的原则进行设置，要做到办公场所设置要体现出施工分承包单位的整体形象标识项目。现场工具房、休息房要规范整洁。仓库按施工总平面布置要求在指定的位置设置，各类物资要按要求分类堆放整齐，并设有相应的标识牌。施工现场施工机具摆放整齐、有序，符合安全要求。工程施工所需的预制工作应在预制场内进行，加大预制强度，预制的成品、半成品必须及时运到施工现场或仓库存放，预制场内的布局要求合理。(1)临时用水设施按项目《施工组织设计》要求进行设置，并保证整个平面合理布局，用水时要遵循节约、保持环境卫生的原则。(2)临时用电设施按《施工组织设计》的要求进行设置，现场的变配电箱、施工电缆、电线、火电焊把线等走向、布局要合理，保证整个平面的合理布局和用电安全。(3)消防设施及道路：按施工总平面布置要求在指定位置配备相应的消防设施，作好项目的标志，并定期对消防设施进行检查，保证消防设施的完好。(4)施工现场道路按施工总平面布置的要求铺垫好相应的施工、消防用道路，并保持消防、施工道路的畅通。施工作业必须办理相应的作业票，并需配备专人监护作业。(5)做好隐蔽工程的保护工作，对地下电缆、地下管线要标识清晰，重要的要设置路障。5.9.2按照协调主体分类进行的协调5.9.2.1与政府、业主、第三方的协调内容政府协调属于系统外部、无合同关系的协调，政府建设行政主管部门在项目实施阶段对参建各方的建设行为进行监督，如消防、环保和质检，政府部门进行监督和管理的方式多为抽查、抽验和质量行为的监督，因此，监理单位在配合政府监督部门抽查抽验中要给以各种检验、报验审批的依据支持。业主属于系统内部、有合同关系的协调，业主有关部门在建设过程中要颁布各种项目管理文件，包括临时性、阶段性的文件，监理单位要根据所监理项目的实际情况、承包合同情况及时与业主代表进行沟通，确定管理制度的实施程度和实施范围；第三方比较复杂，有系统内、也有系统外，因此，在协调过程中要建立严格的程序，才能顺利实施。如无损检测单位，业主独立进行委托，检测单位独立开展工作，在管道施工、管道试压阶段，在检测进度、检测质量等方面存在着很多工作需要协调。206n5.9.2.2与承包商的协调内容与承包商的协调是监理公司的最重要工作内容之一，监理人员将积极主动的采取各种渠道与承包商进行沟通，使承包商及时了解情况、掌握信息，并使监理的意图和各种建议尽快让业主承包商了解。当承包单位现场项目部无视监理工程师的指示和合同条件，或违反合同条件进行工程活动时，监理工程师准备对承包单位采取某些制裁之前，将以邀见承包单位主要负责人的方式提出黄牌警告。其权限仅限定总监或总监代表执行。5.9.3会议协调的形式监理单位开展协调工作的形式很多，包括单独约见参建单位代表、书面通知和召开会议，各种形式各有优势，其中以召开会议的协调形式效果最为显著。监理可以利用项目的各种例会、专题会等，对项目各项工作提出监理的要求或协调的意见和建议。会议由组织单位提前12小时(例会除外)通知有关单位，各与会单位应按会议通知要求出席会议。会议纪要由会议组织单位签发，各与会单位要对会议决定的有关事项积极做出反应，缺席、迟到或早退并不免除执行会议决定有关事项的责任。各有关单位的项目经理或负责人对本单位出席会议情况和执行会议有关要求情况负责。5.9.3.1施工调度会(工地例会、监理例会)工程调度会是为了积极协调各有关单位的行动，解决工程建设过程中设计、采购、进度、施工质量及HSE等各方面的矛盾和问题，确保工程建设安全、环保、优质、高效进行。此会议是工程中最为重要的工地例会，因此要求各承包商的项目经理必须按时参加，由本公司组织。会议每周举行，由我公司总监理工程师组织，会议中承包商要提交包括三周滚动计划(工程量、人力和机具投入)在内的周报，会议程序如下：l检查上周例会布置的工作完成情况，承包商对未完成任务进行说明；l承包商对上周施工情况进行总结性汇报，提出本周工作计划及需要与会各方协助解决的问题；l各专业监理工程师对承包商现场情况进行讲评；l业主代表对各单位工作进行讲评，传达有关业主精神；206nl总监理工程师对总体情况进行讲评，布置下周工作任务，提出整改要求。会后由监理公司拟定会议纪要，总监签发，会议纪要必须如实反映会议内容。5.9.3.2HSE例会传达上级和地方有关HSE管理的新精神，结合项目实际总结HSE工作的成绩，分析存在的问题和潜在的风险及隐患，研究制订主动控制的预案和措施，确保项目HSE管理工作始终处于受控状态。由本公司组织。HSE例会每周进行，现场安全检查是会议的一项内容，参加检查的人员包括业主安全管理代表、承包商安全经理、监理公司HSE工程师，检查结束后由监理公司HSE工程师主持会议。5.9.3.3QA＆QC例会总结质量管理经验，肯定工作成果，暴露质量问题，研究处理质量问题的措施，确保工程质量处于受控状态并达到或超过既定的质量目标。由本公司总监理工程师组织。。5.9.3.4工程进度控制例会围绕里程碑控制点，综合分析各方面因素，加强进度的动态调节和主动控制，以里程碑控制点确保工程中交控制点。由本公司总监理工程师组织。会议中要着重讨论本月计划未完成部分的原因和补救措施。若一项工程由多个承包商来完成，在工序、单位之间的协调工作量很大，此种会议的频率和重要性随之升级。5.9.3.5技术专题会议对工程建设过程中出现的重要变更和重大技术方案进行讨论、细化、完善，分析并尽可能减少其对工程进度、费用、质量和HSE的影响，从而实现科学组织，合理实施和保证工程质量的目的。由本公司组织。5.9.4按项目阶段分类的协调工作内容5.9.4.1施工准备阶段协调工作(1)协商建立项目的报告制度；(2)确定项目的变更程序；(3)确定项目的工作分解结构；(4)确定有关的项目会议制度；206n(1)确定项目文档的纪录和档案的管理原则；(2)确定现场管理的有关程序和业主的责任；(3)确定现场的安全要求；(4)确定开工的有关条件；(5)确定项目付款单据的管理和结算程序；(6)确定项目工程检查验收、试车考核验收等的有关要求；(7)确定项目开工会议的日期；(8)业主提供项目设计承包方、物资供应商的有关文件和资料；(9)确定设计承包方发送至施工现场的图纸和设计文件的要求；(10)确定项目部对设备、材料的催交的责任和业主承担的内容范围；(11)确定业主参与开箱检验的内容、程序和联络方式；(12)确定、并审查开工报告；(13)确定项目所用的规范和手册。5.9.4.2施工阶段协调工作(1)进一步明确施工管理中主要工作程序；(2)加强信息沟通；(3)进一步明确项目组的职责和工作范围；(4)建立业主与本公司、施工承包方之间的接口关系；(5)检查由各项需要业主提供条件的落实情况；(6)明确业主和承包方的责任和范围，确定项目进展中的主要会议规定，确定项目主要报告的规定；(7)确定工程变更的管理程序；(8)将项目管理工作的主要工作计划、进度计划和用款计划文件提交业主确认；(9)确定对设计图纸的认可要求；(10)确定重大设计变更的认可程序；(11)根据设备的类别和性质，确定是否需要委托第三方检验及检验的方式、判定的依据和验收认可细则；(12)确定中间检验项目内容、各方参加方式及检验结果的判定；206n(1)确定现场开箱检验的项目、内容和参加的方式；(2)确定保证连续施工的条件；(3)施工资金的拨付和物资的供应；(4)确定各方项目管理代表在现场的工作范围和职责；(5)确定派驻现场的管理机构、负责人及联络制度和方式；(6)重大施工方案的确定程序；(7)施工组织设计的确认程序；(8)质量管理制度的确认；(9)检查和验收隐蔽工程和中间交接；(10)当业主对工程进度、质量、费用、安全等工作提出有关意见时，本公司应积极组织项目组相关人员采取措施进行整改和处理，并将整改及处理意见及时向业主提交报告；(11)本公司在协调承包方的工作中，应与业主紧密联系，积极寻求理解、支持和帮助；(12)本公司与外围单位联系工作之前，应及时通知业主，向其咨询有关情况，取得配合和支持；必要时，请业主出面给予协调和解决；(13)确定正常工程费用的支付程序；(14)确定特殊费用的确认和支付程序；(15)确定费用变更的条件和认可程序；(16)向业主提交工程进展统计月报，并根据要求提供有关资料，以保证工程进度款的拨付；(17)在中交、试车阶段，应争取业主生产人员的及时介入和密切配合，使工程顺利中交；(18)单项工程完工后，进行工程交工的条件和程序。5.9.4.3项目结束阶段协调工作(1)装置性能考核合格后，协助业主签署合同项目验收证书；(2)协调业主办理合同遗留问题的处理有关规定；(3)由项目总监负责组织施工承包方交工资料和本公司资料的整理及移交给业主；206n(1)与业主协调并办理其它工程有关的遗留问题。5.10采购管理和协调5.10.1采购管理工作内容(1)熟悉各级设计文件，掌握装置设备、材料数量、规格，了解采购分工，针对承包商采购和业主采购分别制定管理和协调策略。(2)协助业主建立和编制采购管理制度及采购进度报告形式。(3)督促采购单位编制采购到货计划，并根据现场施工计划进行审查。(4)跟踪采购进度的执行情况，审查采购单位定期上报的采购报表，并依据现场施工进度需要对采购进度能否满足需要作出判断，对于滞后的设备、材料采购进度向有关部门和单位发出预警信息。(5)协助业主制定设备材料的开箱检验程序和紧急放行程序。(6)参加采购单位组织的设备材料开箱检验活动，对需要复检的设备材料进行见证取样和报告审查，对有问题的设备材料提出处理意见，并跟踪处理结果。(7)对于关键的、重要的设备材料的制造进行中间关键过程的检查和出厂检验。(8)综合考虑进场材料的运输、保管和使用，督促承包商做好设备材料的标识、保管等工作。(9)协调采购和设计、施工之间的衔接，处理三者之间因衔接问题造成的滞后。5.10.2对承包商物资采购的管理(1)熟悉承包合同，对于承包合同中约定的采购专用条款认真阅读，按照条款中约定的设备材料供应短名单检查承包商选定的设备材料供应商是否在此范围之内。(2)承包商采购的物资进场后，在使用之前履行设备材料的报检程序，督促承包商完成设备开箱检验、复检工作，及时提交复检报告。(3)检查设备材料的质量证明文件。(4)检查承包商对设备材料的标识和管理。(5)审查承包商上报的材料需求计划。206n5.10.3对业主物资采购的管理和协调(1)熟悉业主提供的设备材料采购文件和设计文件，对于文件中规定的各项要求，包括供应商的提交的质量证明文件、设备材料规格、附件和备品备件，以及供应厂商提供的现场服务等。(2)协助业主完成设备材料的开箱检验工作，督促承包商做好交接检验，向业主有关部门及时反映到场设备材料存在的问题，形成文字记录，并跟踪处理结果。(3)协助业主完成关键设备制造的中间检验和出厂验收。(4)协助业主制定紧急放行程序，并对放行事项的后续解决进行跟踪。(5)协助业主协调采购与设计和施工之间的冲突。5.10.4设备材料的开箱检验设备、材料到货的开箱检验工作采购单位负责组织，工作内容如下：(1)开箱前应该熟悉订货文件、验收内容、检验标准等，了解待检物品的规格、型号、数量、物性，落实开箱机具及安全措施。(2)开箱后应核查物品的规格、型号、数量是否与装箱单相符，技术指标应与合同单一致，外观是否完好，有无受潮、损坏变形等。对随机带来的技术资料、安装维修手册、专用工具等清点后应妥善保管，并认真做好开箱记录。(3)在验收中若发现有产品不合格或存在残、缺、损、坏的，应如实填写清楚，由供货单位处理解决。(4)建立“紧急放行程序”，针对部分设备、材料到场后不能及时提供质量证明文件，但经过外观检查和复检工作后，可以判断设备材料具备适用条件，且质量证明文件已经落实出具时间的，可以履行“紧急放行程序”，以满足现场施工的要求。5.10.5设备材料的标识、标识管理(1)设备、材料的出厂标识l容器设备出厂标识、名牌标识、预制件交货现场组装的压力容器标识、备品备件标识。l机械设备出厂标识、名牌标识、表面色及标志、备品备件的标识。l电气、仪表、设备表面色和标志色。206nl阀门类产品的表面色及标识。l原材料标识。(2)包装标识l不同运输要求的包装标识。l唛头标志的内容、位置、字样、色别等的确定。l超大、超重设备包装应准确标准中心位置和起吊点。(3)验收、仓储标识l验收标识中应含待验收、合格、不合格、修复、降级、退货、更换等标识。对设备材料标识、标志的管理规定的执行情况给予定期或不定期的检查与抽查。5.10.6设备材料使用前的检测和复验设备和材料在使用前，根据有关的标准规范进行必要的复检和检测工作，以保证设备材料性能与质量证明文件和设计文件要求相符，如钢材、水泥、砂子的复检、合金钢材料化学成分的复测、换热器的水压试验、电气仪表设备的交接试验等，根据复检单位出具的报告对设备材料的状态进行判断，决定是否投入使用，防止不合格材料用到工程中去。5.10.7设备材料的现场保管定期的对现场设备、材料的保管状况进行检查,检查内容如下：(1)保管场所的设置、防火、防盗、防水、防晒、道路等。(2)物品摆放整齐、界区明显、标识清楚。(3)危险品、有毒有害品、易燃易爆品的分类分区隔离摆放，及安全防护、保卫措施。(4)露天料场对雨、雪、露、日光照、气温、湿度的防护办法，并设有防积水水沟等。(5)库区内道路布局合理，便于收发材料作业，并保证在火情时，消防通道畅通无阻。(6)根据物品的特性，配制适量的防火防毒用具，保证人员的安全。(7)贵重物品的加强保管措施。206n(1)库用起吊机具、车辆、消防器具应完好可用。当发现保管不当或存在问题时，应及时发出整改通知，跟踪整改过程。5.10.8不合格品的处理对不合格产品，按不合格品的分类原则提出不同的处理意见，严格执行不合格品的控制程序。当设备、材料到货后出现不合格时，及时进行评定，根据对产品使用的影响程度和质量验收报告数据提出处理意见：(1)让步接收，修复使用。(2)降级使用。(3)拒收、要求调换或索赔。经过评定的不合格产品，不能验收入库，应另行存放，并做好不合格标识。对降级使用或修复使用的不合格品亦应做好标识。5.10.9特殊材料的管理对重点部位的特殊材料进货、保管、发放与施工，做好全过程的跟踪检查，防止用材错误。(1)特殊材料的确定l易燃易爆介质主材与配件副材（含阀门、管件、焊丝、焊条、螺栓螺母紧固件等）。l剧毒品的设备用材。l强腐蚀性工作条件下设备用料。l特殊设备部件专用材料。l价格昂贵材料。l稀有材料。(2)管理内容l选择产品质量过硬、信誉高的厂家供货。l进货时，严格履行进货手续、出厂报告、产品批号、合格证书齐全，标识清楚。（螺栓螺母等固件应有钢印标记）l材料单独摆放，标识清楚，界区明显。l专人保管，帐目清楚，防护措施齐全。206nl材料发放时应有审批手续，做到专料专用。l施工过程中，专业工程师要检查特殊材料的使用去向应与进料计划一致。5.10.10设备材料的监造5.10.10.1中间验收检查(1)审阅资料l审核关键工序操作工的资格。l主要受压内件、原材料证明书、复检报告等。l审核分承包方的各类检验报告。l审核竣工资料。(2)确定供方用于制造、检验、试验的生产设备、仪表、工装完好。(3)确认供方采用的制造、检验方法符合要求。(4)抽查材料标志移植和焊工标记。(5)抽查各工序原始记录和检验报告。(6)见证规定项目的检验过程并审核报告。5.10.10.2设备出厂的最终检查设备出厂的最终检查是全面考核设备性能最主要的检验过程，检查内容如下：(1)对外观最终几何尺寸进行检查，并审核检验报告。(2)见证规定的最终检验项目并审核报告。(3)审核所有无损检验报告并抽查射线探伤底片。(4)对表面处理、油漆、包装进行确认。(5)确认产品铭牌参数与产品一致。(6)审核所有交工资料是否齐全。(7)如放弃中间检验，则最终检查活动还应包括对中间检验全部活动相应的检验记录和报告进行审核。(8)如放弃车间检验，则最终检查活动还应包括对车间检验活动内容相应的检验记录和报告进行审核。(9)运转设备的整机试运考核。(10)压力容器、换热器等的全面打压测试。206n5.11分包单位的管理5.11.1准备阶段的管理(1)审查承包商资质工程开始之前，项目部应审查承包商提交的资质证明文件，审查过程中若发现工程范围与资质存在不同，应向顾客（建设单位）报告情况、对此情况进行核实，若有必要，形成备忘录。(2)审查分承包商资质审查承包商的分包计划和分包单位资质，以确定其是否符合要求。(3)审查承包商质量保证体系审查承包商和分包商质量保证体系的建立，包括各级质量管理人员的资质和到位情况。(6)承包商人员资质的审查l管理人员资质的审查同时也是对承包商质量保证体系和HSE保证体系是否建立的审查，质保体系和HSE保证体系中的人员应具备国家或行业认可的相应资质。l特殊工种准入制度²从事特殊作业的人员，如焊接、无损检测、电工、仪表试验和调试人员、高空作业人员、起重工等，在进场作业前须向项目部提交有效的证明文件，经项目部专业工程师审查合格后方可进入现场作业。²在焊接作业人员进场施焊前，还需经过项目部或顾客相关部门安排的现场考试，考试合格后，作业时佩戴主考部门颁发的作业证书。²承包商特殊作业人员发生变动时，要及时通知项目部，重新进行报审或考试。若项目部发现从事特殊作业的人员未经过要求的程序报审核或考试，将停止其作业。(5)审查承包商的施工组织设计（方案）(6)审核签署开工报告(7)工作交底对新进驻承包商或新开工项目进行工作交底，承包商开展工作前，206n监理单位召集承包商技术、质量管理人员进行工作交底，向承包商上述人员明确质量控制点的设置、工程重点和难点、文明施工管理要求、文件资料格式和上报要求等。（8）检查施工机具准备情况。5.11.2施工过程的管理(1)质量保证体系运行的检查在项目实施过程中，承包商及其分包商的各级质量保证体系完整和运转正常是质量能够得到控制的组织机构保证，因此在项目实施过程中，监理要定期对承包商的质量保证体系进行检查，对于体系人员的到位情况进行检查，发现问题，及时提出要求，形成记录向建设单位汇报。（2）项目开工前的检查内容应包括：l机构设置是否合理；l岗位职责是否编制、落实；l人员是否已经到位，人员到位计划满足工程进度要求。(3)原材料、成品、半成品质量的检查l工程所用主要材料必须检查确认正式的出厂合格证和材质化验单，按规定现场有复验要求的材料应检查确认其复验结果；l项目施工所用各种构件的检查必须确认其是否具有出厂批号和出厂合格证，并对有关质量技术参数进行检查确认；l专业工程师对标志不清、怀疑或发现有质量问题的材料，按照使用部位和重要程度，决定进行一定比例的抽样复检；l根据国家或地方政府的有关认证、许可要求，凡规定需认证、许可的原材料、成品或半成品，除检查其合格证书、鉴定证明外，必须确认其生产厂家是否具有国家或地方颁发的生产认证、许可证书，否则不能使用；l当原材料、成品、半成品的合格证、试（检）验单或记录提供的是抄件（复印件）时，要求其必须注明原件存放单位，并有抄件人、抄件（复印）单位的签字和盖章，否则监理不予确认放行；l206n凡新材料、新产品、新技术所用材料应有鉴定证明、产品质量标准、使用说明和工艺要求，使用前必须按其质量标准进行抽样检验，专业工程师对抽查结果进行确认；l工程所有材料的生产合格证、试验报告或复验报告等，必须经过专业工程师的验证。(3)现场质量巡检在各专业施工的状态下，每日对施工现场进行例行巡检，并随时、随机抽查施工质量情况，发现问题及时解决，对不良的施工行为进行制止，避免形成不合格品。巡检结束后及时填写工作日志，详细记录巡检情况。(4)工序质量检查（包含隐蔽工程质量检查）l专业施工工序必须经专业工程师进行验收确认合格后，方能进行下道工序的施工；l对严重违反操作规程，或质量严重不合格的工序，专业工程师可行使质量否决权，在施工现场口头下达停工令,经项目负责人认可后，以书面形式，正式发布停工令，直到所要求整改的内容全部合格后，再下达复工指令；l工序验收，包括对以下几项内容的确认：²工序施工所需一切技术资料齐备；²原材料、成品、半成品质量合格；²施工机具性能、状态满足要求；²施工人员符合岗位要求；²道工序交接检验合格；²本道工序质量合格。(5)质量检查活动和例会l不定期的专业质量检查²由专业工程师组织本专业内部的相关人员不定期质量检查，²检查内容：本专业范围内的所有施工内容。²专业工程师对检查中提出的整改要求进行跟踪验证。l质量联合检查²206n质量联合检查一般定在某一施工阶段，为预防或处理施工质量问题而召集的相关专业一起参加的质量检查。质量联合检查的目的在于预防质量隐患，解决不同专业之间的施工矛盾，明确界面施工责任，保证施工顺利进行。²联合检查的组织者负责对检查中提出的整改要求进行跟踪验证。l质量专题会为保证从宏观和整体上对工程质量的监控，由项目负责人或指派的专业负责人定期组织召开质量专题会。(6)旁站l专业工程师应对某些施工过程的工序按规范和要求进行旁站，以满足国家对工程建设标准强制性条文、施工验收规范、工程质量验收统一标准以及项目设计文件的要求。l专业工程师严格按照《旁站实施细则》的要求完成旁站任务，及时填写旁站记录。(7)平行检验l利用一定的检查或检测手段，在承包商自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动，是项目部依据现行标准、规范和设计文件对被检验项目自行做出的判断和检查验收，是专业工程师在工程管理中实施质量控制的最重要的工作之一。l专业工程师按照《平行检验实施细则》的要求实行平行检验，及时填写记录。(8)质量问题的处理专业工程师在检查中发现质量缺陷或质量隐患（不合格品），应立即通知承包商及时整改，通知形式可分为：口头、书面两种形式，每种形式的通知均应形成记录。口头通知应在工作日志中记录，书面通知按照《监理工作联系单》、《监理工程师通知单》、《工程暂停令》顺序区分严重程度。(9)质量事故的处理工程质量事故处理执行国家、行业或顾客有关的具体规定，做好上报、调查、处理、报告编制工作。206n(10)完工后交工资料的交付监理单位负责对施工交工资料的检查与审核。交工资料的整理、装订和交付是工程中间交接、投料试车完成后的重要工作，需要1～2个月的时间，承包商交工资料的土建部分按国家、地方建设行政主管部门有关交工技术文件规定或按合同规定执行,参照执行GB/T50328-2001《建设工程文件归档整理规范》。石油化工安装工程一般执行SH3503-2007《石油化工工程建设交工技术文件规定》。涉及其他行业的内容，执行相关行业的交工技术文件规定或合同规定。5.11.3工程质量保证期的管理（1）承担质量保证期服务工作时，安排专业工程师对出现的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包商修复的工程质量进行验收，合格后予以签认；（2）专业工程师应对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属；如果属于工程质量问题，将从责任方的质量保证金中扣除。206n一、项目组织机构、岗位职责、人员派遣计划质量技术负责人行政后勤信息工程师（IT工程师）检测专业工程师管道专业工程师动设备专业工程师静设备专业工程师仪表专业工程师电气专业工程师焊接（热处理）专业工程师土建专业工程师控制工程师（费用、计划）HSE工程师总监代表总监指导、支持反馈汇报监督管理公司领导、决策层公司总部各职能部门6.1工程监理的组织形式206n6.2监理人员的岗位职责6.2.1总监理工程师(1)执行本公司的指令和交办的任务，组织领导监理工程师开展工作，实现项目监理目标；(2)组织编制监理规划，审批监理实施细则，组织实施并督促检查执行情况；(3)以本公司在工程项目的代表身份，与业主、承包单位、政府监理机关及有关单位协调沟通与监理有关方面的问题；(4)确定工程项目监理组织系统、监理工作方针和基本工作流程；(5)确定监理机构人员的分工和岗位职责；(6)对监理人员的工作进行督导，并根据工程实施的变化进行人员的调配；(7)主持建立监理信息系统，全面负责信息沟通工作；(8)审核分包单位的资质，并提出审查意见；(9)在规定时间内及时对工程实施的有关工作做出决策。如计划审批、工程变更、事故处理、工程索赔、实施方案、意外风险等；(10)审核并签署开工令、停工令、复工令、付款证明、竣工资料、监理文件和报告等；(11)主持和参与工程质量事故的调查；(12)调解建设单位与承包单位的合同争议，审批工程延期；(13)定期及不定期巡视工地现场，及时发现和提出问题并进行处理；(14)分阶段组织监理人员进行工作总结；(15)按规定时间向业主提交监理月报、阶段性工程监理报告、专题报告和项目监理工作总结；(16)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请；(17)组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(18)定期和不定期的向本公司报告监理情况。6.2.2总监理工程师代表206n(1)负责项目总监理工程师指定和交办的监理工作；(2)按项目总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。6.2.3技术/质量负责人(1)在项目总监理工程师的领导下，负责技术方面的指导和组织工作以及本项目的质量监督；(2)负责对重大技术方案的先进可靠、经济合理、满足预期目标要求等方面的审查工作；(3)负责对项目设计和施工重大技术方案调整和变更的审查和决策；(4)组织指导项目专业监理工程师对在本项目中使用的新材料，新工艺、新技术等；(5)进行审验核查工作，并予以审定，确保工程使用的可行性和可靠性；(6)负责对重大吊装方案的技术审定工作；(7)根据监理规划的安排，按照质量体系文件的要求，组织专业监理工程师对承包商的质量保证体系等进行监督和控制；(8)负责对项目监理人员进行质量意识的培训及质量管理操作的指导；(9)定期向项目总监理工程师提交工作报告。6.2.4HSE工程师(1)在项目总监理工程师的领导下,全面负责本项目的HSE监督与管理；(2)根据监理规划的安排，监督项目健康、安全与环境执行情况；(3)参加研究施工方案和组织设计中有关施工和生产操作中的安全措施；(4)负责现场的文明施工，保证现场良好的施工环境；(5)建立工程现场的消防、急救设施和治安保卫机构，建立确保现场操作人员和设备健康运行的措施；(6)负责与业主安全、消防、卫生部门的工作联系；(7)负责完成总监理工程师临时交办的各项工作；(8)定期向项目总监理工程师提交工作报告。6.2.5控制工程师(1)206n协助业主与相关单位共同确定项目分解结构(WBS)、组织指导分解结构（OBS）的具体工作；(1)参加编制项目总进度计划、项目统筹网络计划、分阶段项目详细进度计划，审核施工承包商编制的阶段作业计划；(2)编制项目进度执行效果测量基准，测量进展赢得值，检查、了解和分析进度计划的执行情况，及时协调解决；(3)负责审核施工承包商编制的年度、季月和月度计划及已完工程统计报表；(4)根据业主要求，在招标阶段确定与施工承包单位的计划管理模式，并编制招标文件中有关计划与进度控制部分内容，并贯彻于项目实施中；(5)核实施工承包单位上报的施工进展情况；(6)协助业主编制项目费用分解表，编制各阶段限额；(7)根据监理工作实施计划的安排，编制项目费用赢得值系统；(8)审批确认施工工程进度款，监督管理设计变更和工程签证的费用；(9)检查、了解和分析全过程和分阶段费用执行情况；(10)根据项目总监理工程师批准的设计变更单、工程联络单、工程签证，审核相应的费用，作为索赔和结算的审批依据；(11)协助业主编制项目固定资产交付文件，协助业主进行工程结算；(12)负责合同履行情况的跟踪、统计、分析和协调，建立合同控制台帐；(13)协助项目总监理工程师处理有关合同事项，包括合同变更、合同纠纷和合同索赔；(14)根据项目总监理工程师的安排和合同签约部门的授权，就有关合同事项与签约方及有关部门进行联络、交涉和处理，预防和减少合同纠纷，维护业主和承包方的正当利益；(15)负责向有关人员提供有关合同信息；(16)定期向项目总监理工程师提交工作报告。6.2.6专业监理工程师(1)在项目总监理工程师的领导下，负责本专业的施工监理工作；(2)负责编制定本专业的监理实施计划或监理细则，并负责组织实施；(3)审核有关承包方提交的计划、方案、申请、证明、变更、资料、报告中属于本专业的部分,并向总监理工程师汇报结果并提出建议;206n(1)及时发现并处理可能发生或已发生的工程质量问题；(2)按业主规定的程序，审核批准承包单位编制的设备材料供应计划，核查签认所有工程使用的材料、构配件和设备的原始凭证、检验报告、证明文件及其质量情况，包括进口设备、材料的检验，必要时要进行复核和平行检验；(3)负责本专业分项工程的验收及隐蔽工程验收；对分部工程的质量提出确认意见；(4)负责本专业监理资料的收集，汇总及整理，参与编写监理月报；(5)负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；(6)参与有关的分部(分项)工程、单位工程、单项工程等分期交工工程的检查和验收；(7)根据本专业监理工作实施情况认真做好监理日志；(8)负责完成总监临时交办的有关工作；(9)定期向项目总监理工程师提交工作报告，对重大问题及时向总监汇报和请示。6.2.7信息工程师(1)在项目总监理工程师的领导下，负责本监理部的文件、资料整理、打印、校对和分类工作以及函电的收发送工作；(2)负责项目的IT系统的策划、编制、实施、管理和控制等工作；(3)制定项目IT执行计划，并按制定的IT需求与执行计划组织实施；(4)负责确定项目组使用的硬件和软件系统，按项目需求组织扩充或完善本部或合作伙伴局域网，建立现场局域网；(5)负责本监理部内外技术文件、工程文件(包括图纸)、来函及“杂件”的拆封、收发、登记、送批、传阅、催办、存档、和调阅工作；(6)负责项目网络与通信系统、应用系统的管理，负责保证项目公告(项目管理信息平台)、Email、WEB等的正常使用，保证项目全体成员之间的通信与及信息交换的畅通；(7)负责项目各方之间电子信息分发渠道的建立和权限控制工作；206n(1)负责组织与项目相关的软硬件工具、应用系统的培训工作；(2)项目结束时负责整理和清理项目电子文档，并按有关规定进行备份，协助有关部门进行项目电子文档的归档,撤除项目执行不再需要的IT系统；(3)负责项目总监理工程师参加的有关会议的通知记要简报的撰稿和会务工作；(4)协助项目总监理工程师日常内外接待及有关联系工作；(5)组织完成办公、劳保用品的采购、保存和领发工作；(6)完成总监临理工程师时交办的各项工作。6.2.8监理员(1)在专业监理工程师的指导下,开展现场监理工作；(2)检查承包单位投入工程的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3)复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4)按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5)担任旁站工作，发现问题及时提出并向专业监理工程师报告；(6)做好监理日记和有关的监理记录；(7)完成总监理工程师和专业监理工程师交办的有关工作。206n6.3监理人员的派遣计划年份201020112012人月合计月份1011121234567891011121234567891011序号岗位1总监1111111111111111111111111252总监代表111111111111111111111111243技术质量负责人111111111111111111111214造价工程师11111111111111111111111111265HSE负责人1111111111111111111111111256HSE工程师1111111111111111111111227土建负责人111111111111111111111　　218土建工程师（3人）123333333332222211111111489静设备负责人　　　　　　11111111111111111111910静设备工程师1111111111111111511动设备负责人　　　　　　　11111111111111111612动设备工程师11111111111111313管道负责人　　　　11111111111111111111914管道工程师（3人）　　　　111112222333332213315焊接工程师11111111111111111616无损检测工程师1111111111111111517电气负责人　　　　　　　　　　1111111111111　　13206n18电气工程师111111111111111111719仪表负责人　　　　　　　　　　　　　1111111111111220仪表工程师　　　　　　　　111111111921监理员（2人）1111111111222222221111113222工程秘书（2人）1111111222222222222222222245　当月人员合计79121212131318181922222225232625262421252324231210　　逐月累计7162840526583101119138160182204229252278303329353374399422441464476486486206n2010206n一、办公及检测设备的投入和配备7.1检测设备配备计划序号设备或仪器名称型号规格数量国别产地备注1全站仪RTS2341中国北京已经检定2经纬仪SL4021中国北京已经检定3水准仪AL322-A1中国天津已经检定4金属测厚仪TM88101中国上海已经检定5涂层测厚仪CM-88201中国浙江已经检定6里氏硬度仪TH11001中国深圳已经检定7砼回弹仪JGA-A1中国北京已经检定8电火花检测仪DJ-A1中国上海已经检定9接地电阻表ZC-81中国上海已经检定10振动仪TV3001中国北京已经检定11红外测温仪DT88122中国上海已经检定12数字万用表DT92031中国深圳已经检定13焊接检测尺KH455中国北京已经检定14框式水平仪SK-15(0.02)1中国深圳已经检定15强力观片灯珠江C5型1中国北京已经检定16内径百分表50-1601中国北京已经检定17内径千分表75-1001中国深圳已经检定18钳式电流表1000A电流表1中国广东已经检定19游标卡尺0.05-1.00mm2中国深圳已经检定20力矩扳手98-8052中国北京已经检定21测厚规0.10X30mm1中国广东已经检定22建筑工程测量器JZC-D-91中国深圳已经检定23钢卷尺50M青岛象牌12中国深圳已经检定24塔尺5m温州华昌1中国上海已经检定25水平尺GWP-91B2中国上海已经检定26塞尺0.02-1.00mm2中国广东已经检定27磁力线坠3m，5m2中国广东已经检定28钢直板尺150mm,300mm,1000mm5中国广东已经检定206n7.2办公及交通设施配备序号种类（名称）数量型号国别产地备注一办公设备1笔记本电脑5中国自有2台式电脑18中国自有3激光打印机1中国自有4复印机1中国自有5扫描仪1中国自有6数码相机2德国自有7数码摄像机1日本自有8投影仪1日本自有9传真机1中国自有二交通工具1面包车2中国自有2小轿车2中国自有a206n一、监理工作制度监理工作制度是本公司全体员工规范地开展监理工作必须遵守的准则，是确保项目监理任务顺利实现的根本保证。1设计文件、图纸审查制度监理工程师在收到设计文件、图纸后，在工程开工前，会同设计单位及施工单位复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏，并认真作好审阅记录。2技术交底制度监理工程师要督促、协助设计向施工单位进行设计图纸的全面技术交底，内容包括设计意图、施工要求、质量标准、技术措施等，并根据讨论决定的事项作出书面纪要，交施工承包商执行。3开工报告审批制度当单位工程的主要施工准备工作已完成时，承包商可提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实并审批后，报监理部，对重大工程及有争议的工程报监理部审批。4材料、构件检验及复验制度分部工程施工前，监理工程师应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告，填写材料、构件监理合格证。监理公司要按照国家强制性标准和规范对进场材料进行复验，复验项目和比例按相关规范执行，同时对于有疑问的主要材料也需进行抽样，在监理工程师的监督下进行复查。5变更设计制度(1)设计变更分类及责任划分设计变更在一定程度上都会引起项目投资、进度计划的变化，因此设计变更的管理和控制在工程管理中占有很重要的地位，设计变更需要经过顾客的批准（EPC工程总承包项目，根据合同确定）。设计变更分为设计原因变更和非设计原因变更，具体情况见下表。206n另外，对于在施工过程中发生施工条件变更或合同约定外的其它事项，承包商向项目部书面提交工程签证单，专业工程师现场核实后，由项目负责人签认。该种签证不包括在设计变更内。序号变更方原因审批顺序/处理方式1设计原因由于设计漏项、设计错误、设计改进等设计自身原因发生的变更。设计提出――顾客或顾客代表批准——项目部监督执行——承包商执行2非设计原因顾客要求顾客合理要求变更顾客提出——设计审核同意发布变更——项目部监督执行――承包商执行采购要求采购订货困难、订货周期紧或采购错误，提出变更。采购方提出——设计审核同意发布变更——顾客或顾客代表批准——项目部监督执行――承包商执行承包商提出l承包商提出合理化建议l承包商失误造成l解决现场碰、撞问题或现场条件变化引起的变更施工承包方提出——设计审核同意发布变更——顾客或顾客代表批准——项目部监督执行――承包商执行项目部提出合理化建议项目部提出——设计审核同意发布变更——顾客或顾客代表批准——项目部监督执行――承包商执行(1)重大设计变更重大设计变更(是指大的方案变更，涉及面大、费用大、影响进度大的)由设计承包商报业主审查、批准，并按有关图纸修改的规定在文件中作出相应的标识，发出修改版。(2)设计变更文件管理设计变更引起的设计修改通常由原设计人员完成。当由其他人员完成时，应办理受权手续，设计修改的成品应按规定完成核审和会签。设计变更和设计修改的图纸或文件应按规定发送有关部门，一般用改变版次的方式进行更换。设计变更文件，要及时传递给施工人员手中，并将现场实际情况及时反馈给设计，并建立管理台账，对变更情况全面准确的掌握。6隐蔽工程检查制度206n工程隐蔽以前，施工承包商根据《工程质量评定验收标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。施工承包商应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报监理工程师，监理工程师应排出计划，通知承包商进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工承包商、业主共同检查签认。隐蔽工程属于A级质量控制点，也属于特殊过程控制，监理公司要采用平行检验或旁站等措施进行控制。7特殊工种人员资质审查制度实施资质审查的目的是保证特殊岗位上的工作人员都持合格证件上岗，以保证施工现场的每个特殊岗位、每一种施工行为都在受控状态，保证工程质量。7.1特殊工种人员类别l质检员l专职HSE管理员l电气仪表调校人员l计量检定人员l无损检测人员l电工l焊工l起重工l架子工l器械工l测量员l取样员7.2资质审核总监理工程师对本制度的实施负有监督、管理责任，组织监理工程师进行审查。监理工程师负责本专业的特殊工种人员的资质审查，将审查结果汇报给总监理工程师。必要时对特殊工种人员进行理论考核或现场技能测试。(1)审查特殊工种人员资质的有效性。206n(1)现场随时核查特殊工种人员是否与所提交的证书相符合。(2)做好相关资料的归档工作。(3)对审查中发现的不合格人员立即停工下岗；并与业主一道同EPC/C承包商讨论管理工作改进措施，由监理部监督实施并记录在案。8施工组织设计审查制度施工组织设计指施工承包商用以指导施工准备和规划、组织施工活动的全面的、指导性的技术经济文件。8.1审查职责(1)总监理工程师根据监理工程师的审查意见并结合自己的审查结果在“施工组织设计报审表”上签署审查意见。(2)监理工程师负责本专业的技术管理和质量控制程序的审查。8.2审查要求审查时应遵循以下要求，不仅是包含以下内容，而且要使内容符合抓也施工要求。(1)施工组织总设计，应由施工承包商的总工程师或技术负责人审定，经理批准。(2)单位工程施工组织设计，应由施工承包商的工程项目部总工程师或技术负责人审定，项目经理批准。(3)单位工程开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师就EPC承包商或施工承包商的施工组织设计进行与质量相关的各项内容审查。(4)审查承包商的质量保证体系是否健全，项目质量计划、质量检验试验计划是否满足标准规范的要求。(5)审查质量计划是否按合同要求的质量体系模式要素相一致，完整与否。(6)审查是否有可靠的技术和组织措施。(7)审查承包商对重点分部(分项)过程是否有施工方案文件。(8)施工程序与顺序是否合理。(9)审查承包商对施工关键、特殊工序管理的规定。(10)审查承包商的质量报表、质量事故报告制度是否完善。206n(1)审查承包商的审批手续和申报是否符合要求。(2)审查施工总体部署、施工平面总体规划、施工总程序。(3)审查建筑安装工程量及工作量。(4)审查总体进度计划、进度计量、进度检测。(5)审查暂设工程及临时设施的规划。(6)审查现场交通、防洪、消防、水源、电源、热源需要量及解决方案。(7)审查施工安全、环境保护、卫生防疫等方面的基本措施。9施工方案审查制度施工方案是施工的作业指导书，其主要要素包括组织机构、施工方法、质量保证措施及和人力、物资、机具使用计划及计划、进度控制等方面。9.1审查职责(1)总监理工程师根据监理工程师的审查意见并结合自己的审查结果在“施工方案报审表”上签署最终审定结论。(2)监理工程师负责审查施工方案与质量相关的各项内容，并提出本专业审查意见。9.2审查要求(1)审查编制说明（包括对工程特性、工程内容的描述及对施工的特殊要求）。(2)审查编制依据及施工方案是满足相关专业施工验收规范。(3)审查施工方法。(4)审查对新技术、新材料的应用情况。(5)审查是否制定了施工质量通病技术措施。(6)审查材料、制品试件的取样及试验方法或方案。(7)审查施工承包商的成品保护的方法。(8)审查是否编写施工过程中的标识规定。(9)审查施工承包商投入的检测设备是否能满足要求。(10)审查施工承包商投入的施工机具能否满足工程质量要求。(11)206n审查承包商需要采取特殊技术措施时，技术上的可行性，能否保证工程质量。(1)审查季节施工方案及专项施工方案的可行性，合理性和先进性。(2)审查现场质量保证与控制机构是否健全，并应与BJHX、业主接口相吻合。(3)审查施工总平图及总平面管理规划。(4)审查工程质量目标策划及主要质量保证措施。(5)审查施工安全、环境保护、卫生防疫等方面的基本措施。(6)审查施工进度计划。(7)对审查发现的问题，与同承包商讨论其不足处，决定可能的整改措施，落实整改人员及整改完成日期。10工程进度控制及报告制度(1)审查承包商编制的实施性计划，使之科学合理，满足项目总进度计划的要求。(2)监理部每月以月报的形式向业主报告工程进度情况。11投资控制制度(1)审查项目费用支付的合理性，重点抓好付款、费用变更的审核把关，以免早付、超付或费用增加。(2)定期进行费用分析，及时提出费用控制目标执行情况报告。12监理报告制度(1)监理月报制度：每月一报，主送业主，报送本公司本部。(2)监理年报告或总结制度。13工程竣工验收制度(1)竣工验收的依据是批准的设计文件(包括变更设计)，设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同、协议文件等；(2)承包商按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全、不正确、不清晰，不能验收交接；(3)承包商应在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的竣工图提供监理部一份，审查确认完整后，报业主，其余分发有关接管、使用单位保管。206n14监理交底制度各项监理工作程序和监理工作制度起到在工程建设中指导和规范监理工程师和承包单位工作的作用，由于石油化工行业建设涉及到的专业多，现场情况复杂，以上程序和制度仅是原则性的论述，具体各专业的监理程序和制度会各有不同和差异，监理工程师应根据工程项目实际情况在《监理大纲》、《监理规划》和其他相关文件的内容，结合专业特点，编制各专业《监理实施细则》，编制完成后报总监理工程师审核、批准后实施，并保业主相关方备案。本制度同样适用于安全监理制度和程序的交底。监理细则编制完成后，为使承包方能够了解相关专业的特殊监理要求和程序，监理工程师应在专业施工开工前组织监理交底会议，并以《会议纪要》或《监理工作联系单》的形式向承包单位阐明专业要求和程序。14.1监理交底参加人员专业监理工程师主持，承包商及其主要施工分包单位技术人员参加，重要专业，如管道、动静设备、无损检测可邀请业主质量管理部门派员参加。14.2监理交底内容n一般专业特点交底；n本工程项目独特专业特点交底；n本专业监理制度和程序交底；n质量通病交底；n质量控制点交底；n技术资料管理交底，其中包括承包单位自检资料、过程控制文件的交底；n进度计划交底；n工器具、人员资质检查交底。15检验及测量设备管理制度本制度用来控制施工过程的检验及测量设备始终处于有效状态，使的检验测量结果真实、可靠、有效，以满足工程建设强制性标准条文、施工验收规范、工程质量验收统一标准以及设计文件的要求。本制度适用于监理工程师对EPC承包商或C206n施工承包商在施工过程中使用的检验及测量设备、工地试验室的监理。15.1管理职责(1)总监理工程师负责批准承包商检验及测量设备和工地试验室的使用请求。(2)监理工程师负责对承包商检验及测量设备和工地试验室的检查验收，负责工地试验室的资质证明文件、主要仪器、设备、标定证明文件、人员资质证明文件等的备案，负责对施工过程对仪器、设备、标定证明文件、人员资质证明的复查。在施工作业工程中，监理工程师应经常地、不定期地检查了解计量仪器、测量设备的性能、精度等情况，使其始终处于良好的状态。监理工程师对计量仪器、测量设备检查应记录存档以确保检验测量设备的正确使用及现场所用设备与申报设备的一致性。当监理工程师发现施工承包商的检验测量设备不符合要求时，必须对以往的测量结果进行有效性评价与记录，同时停止使用该设备。15.2检查程序和内容15.2.1工地测量仪器的检查施工测量开始前，承包商应向监理工程师提交测量仪器的型号、技术指标、标定证明、测量工的岗位证书等进行备案，经监理工程师审核确认后，方可进行正式测量。15.2.2工地试验室的检查(1)承包商应建立工地试验室，如确因条件限制不能建立工地试验室，则应委托具有相应资质的试验室作为工地试验室。如果是新建工地试验室，应经计量主管部门进行认证，取得相应资质。如果是本单位中心试验室的派出机构，则应有中心试验室的正式委托书。(2)工程作业开始前，承包商应向监理工程师提交：l工地试验室的资质证明文件；l列出本试验室所开展的检验、试验项目、主要仪器、设备；l法定计量部门对计量器具的标定证明文件；l试验检测人员资质证明文件；206nl试验室的管理制度。(1)实地检查包括：l工地试验室的资质证明文件、试验设备、仪器能否满足工程质量检查要求，是否处于良好的可用状态；精度是否符合要求；l法定计量部门标定资料、合格证、标定表是否在标定的有效期内；试验室的管理制度是否完善，符合实际；l试验检测人员上岗资质证明文件。(2)监理工程师的检查，确认能满足工程质量检验要求，则予以批准，同意使用。否则承包商应继续完善、补充，在未得到监理工程师同意之前不得使用。16见证取样及送检制度监理工程师应明确见证取样及送检程序，规范公司石油化工工程、房屋建筑工程、市政工程、电力建设工程监理过程中涉及结构安全的试块、试件和材料的见证取样和送检的监理工作，确保工程质量。承担见证取样和送检的检测单位应具备相应的资质，并报监理审核，业主批准，应严格按照有关管理规定和技术标准进行检测，出具公正、真实、准确的检测报告。见证取样和送检的检测报告必须加盖见证取样检测的专用章。16.1见证取样送检的范围16.1.1涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定应取样数量的30%。16.1.2下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：(1)用于承重结构的混凝土试块；(2)用于承重墙体的砌筑砂浆试块；(3)用于承重结构的钢筋及连接接头试件；(4)用于承重墙的砖和混凝土小型砌块；(5)用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；(6)用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂；206n(1)地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；(2)焊接试件；(3)防腐防火材料；(4)国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。16.2见证取样送检的程序(1)审核施工单位施工组织中有关取样送检比例，编写见证取样和送件计划，报建设单位和质监单位，并送施工单位，监理见证人应由建设单位向检测单位备案。(2)在材料见证取样前，施工单位应提交有关材料的质保资料，监理人员在核对材料的品种、规格、数量无误后，按见证取样、送检计划进行见证取样，取样应有代表性。(3)材料取样后监理人员应及时封制。(4)试件应按监理人员要求随机抽取，监理见证制作过程并及时标识。试件送样前由监理人员进行封制。(5)材料与试件送样前由监理人员在送检单上签字认可，试验室收样后一份返回监理单位备案。试验合格后施工单位应及时将试验结果告之监理见证员。(6)见证取样和送检人员应及时做好记录。试验不合格或未及时提供试验结果时不得进入下道工序的施工,并及时向总监理工程师汇报。17不合格品控制制度本制度用来对施工过程中出现的不合格品应立即予以处理方法，处理结果应满足国家对工程建设强制性标准条文、施工验收规范、工程质量验收统一标准的要求以及满足业主对使用的要求。17.1不合格品定义l与设计图纸不符；l使用了不合格材料和设备；l施工偏差超过施工验收规范要求；l质量缺陷造成不安全；206nl质量缺陷造成使用功能降低；l质量缺陷影响下道工序实施。17.2不符合项的控制监理项目部对施工过程中不符合项的控制依据其程度不同而有不同处理方法：l一般不符合项，EPC承包商或C承包商只需稍微整改即可消除，监理工程师可以口头通知或发出监理工程师联络单。l一般不符合项有继续恶化的趋势或一般不符合项没有立即消除，监理工程师要发出监理工程师通知单。17.3处理方案(1)EPC承包商或C承包商在接到监理通知或联系单后，应立即组织进行整改，对于较重大不合格产品，应立即组织调查取证、分析原因、提交质量调查报告并提出处理方案，报监理工程师待审核。(2)监理工程师接到处理方案后应对其进行确认，必要时应会同业主对报告中不合格品产生的原因、处理方案、保护措施等进行分析判断。若同意处理方案的可签署批准，发至EPC承包商或C承包商并监督其实施。(3)EPC承包商或C承包商应按得到监理工程师批准的处理方案进行施工，完成后经自身检查合格填写《监理工程师通知单》，重新申请验收。(4)监理工程师验收合格后，在《监理工程师通知回复单》上填写复检结论。18旁站监理制度监理工程师应对某些施工过程的工序和产品的质量控制过程按规范和要求进行旁站监理，以满足国家对工程建设强标准制性条文、施工验收规范、工程质量验收统一标准以及项目设计文件的要求。监理公司项目执行机构进场后，针对每阶段的专业施工，应制定旁站监理范围目录，并提交业主审查，根据业主意见完善后执行。206n监理项目部应建立旁站台帐，及时、真实的记录旁站情况（不同于旁站记录，用于检索旁站记录）。18.1旁站监理范围18.1.1建筑工程旁站监理范围l基础工程：桩基工程、沉井过程、水下混凝土浇筑、承载力检测、独立基础框架结构、基础土方回填；l结构工程：混凝土浇筑、施加预应力、施工缝处理、结构吊装；l隐蔽工程的隐蔽过程；l建筑材料的见证取样、送样。18.1.2安装工程旁站监理范围l重要部位焊接、机械连接安装；l设备进场验收测试、单机无负荷试车、无负荷联动试车、试运转、设备安装验收、管道和压力容器压力试验、隐蔽工程的隐蔽过程等。18.2旁站监理程序(1)落实旁站监理人员、进行旁站监理技术交底、配备必要的旁站监理设施；(2)对施工单位人员、机械、材料、施工方案、安全措施及上一道工序质量报验等进行检查；(3)具备旁站监理条件时，旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理工作，并做好旁站监理记录；(4)旁站监理过程中，旁站监理人员发现施工质量和安全隐患时，按规定及时上报；(5)旁站结束后，旁站监理人员填写旁站监理记录。18.3旁站监理工作内容(1)是否按照技术标准、规范、规程和批准的设计文件、施工组织设计施工；(2)是否使用合格的材料、构配件和设备；(3)施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗；206n(1)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗；(2)施工环境是否对工程质量产生不利影响；(3)施工过程是否存在质量和安全隐患；(4)对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，旁站监理人员应采用照相、摄像等手段予以记录。18.4旁站记录旁站监理人员应及时、准确地记录旁站监理内容，施工单位应填写旁站监理记录。旁站监理记录的内容应包括：旁站监理的部位或工序、时间、地点、气候、主要施工内容、发现或存在的问题及处理过程，记录形式祥见附表。总监理工程师或专业监理工程师应依据旁站监理记录确认其部位或工序的工程质量。工程竣工验收后，旁站监理记录应及时归档。19平行检验制度项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。这是监理机构（项目监理部）依据现行标准、规范和设计文件对被检验项目自行做出的判断和检查验收。这是监理工程师在施工阶段工程监理中实施质量控制的最重要的工作之一，也是为竣工阶段组织工程预验收及编写工程质量评估报告和建设单位组织竣工验收提供最重要的依据。总监理工程师应在监理执行机构进场后，在不同的阶段编制不同专业的平行检验计划，报业主审批后遵照执行。监理项目部应建立平行检验台帐。（不同于平行检验记录，用于检索平行检验记录）。(1)“平行检验”的检查和检测活动必须是按一定比例进行的，“平行检验”主要是对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的“主控项目”206n和一部分“一般项目”进行检验。(2)监理机构对对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将检验结果与国家规范标准进行比较，以确定此项目性能是否合格，因此，“平行检验”的结论是“合格”或“不合格”。20工程质量事故处理制度(1)凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范或设计要求，或者超出《验标》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。(2)工程质量事故发生后，承包商必须用电话或书面形式逐级上报，对重大的质量事故或工伤事故，监理部应立即上报建设单位。(3)凡对工程质量事故隐瞒不报、或拖延处理、或处理不当、或处理结果未经监理部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价；待合格后，再补办验工计价。21监理内部工作制度华夏监理公司为了更好的做好项目管理和监理工作，总结公司多年来在石油化工行业从事项目管理和监理的经验、行业工程建设特点以及行业中先进的工程管理做法，不断地完善公司的各项管理制度，目前形成了质量、职业健康安全和环境三位一体的管理体系，编制了符合公司业务运作的各级体系文件，尤其是在作业文件层次，编制了覆盖面全、操作性强的管理规定和项目工程师管理台帐。21.1管理规定(1)BHX-QHSE-03-G001《项目的过程管理及质量控制》(2)BHX-QHSE-03-G002《项目HSE管理规定》(3)BHX-QHSE-03-G003《项目进度控制与工程统计》(4)BHX-QHSE-03-G004《项目投资控制规定》(5)BHX-QHSE-03-G005《项目建设合同管理规定》(6)BHX-QHSE-03-G006《项目设备、材料到场检验规定》(7)BHX-QHSE-03-G007《项目设计管理》(8)BHX-QHSE-03-G008《项目采购服务》206n(1)BHX-QHSE-03-G009《项目文件资料管理规定》(2)BHX-QHSE-03-G010《项目服务规划编制规定》(3)BHX-QHSE-03-G011《项目质量计划编制规定》(4)BHX-QHSE-03-G012《项目HSE计划编制规定》(5)BHX-QHSE-03-G013《项目指南编制规定》(6)BHX-QHSE-03-G014《项目服务细则编制规定》(7)BHX-QHSE-03-G015《项目周月报编制规定》(8)BHX-QHSE-03-G016《项目日志及工作日志的管理规定》(9)BHX-QHSE-03-G017《项目工程师台帐管理规定》(10)BHX-QHSE-03-G018《项目工作总结编制规定》(11)BHX-QHSE-03-G019《公司标准、规范和图书管理规定》(12)BHX-QHSE-03-G020《公司检测设备和工具管理规定》(13)BHX-QHSE-03-G021《公司环境因素管理规定》(14)BHX-QHSE-03-G022《公司危险源管理规定》(15)BHX-QHSE-03-G023《公司经营合同管理规定》(16)BHX-QHSE-03-G024《公司会议管理规定》(17)BHX-QHSE-03-G025《公司文档管理规定》(18)BHX-QHSE-03-G026《公司办公环境管理规定》(19)BHX-QHSE-03-G027《公司大事记编写规定》(20)BHX-QHSE-03-G028《公司年度总结编制规定》(21)BHX-QHSE-03-G029《公司IT管理规定》(22)BHX-QHSE-03-G030《公司劳保用品管理规定》(23)BHX-QHSE-03-G031《公司办公和生活资产管理规定》(24)BHX-QHSE-03-G032《员工任职资格管理规定》(25)BHX-QHSE-03-G033《员工招聘管理规定》(26)BHX-QHSE-03-G034《员工培训管理规定》(27)BHX-QHSE-03-G035《员工岗位职责》(28)BHX-QHSE-03-G036《员工考核管理规定》21.2工程管理台帐206n序号表式代码表式名称1BHX-QHSE-03-T079桩基施工动态管理台帐2BHX-QHSE-03-T080强夯施工动态管理台帐3BHX-QHSE-03-T081构筑物施工动态管理台帐4BHX-QHSE-03-T082建筑物施工动态管理台帐5BHX-QHSE-03-T083钢结构施工动态管理台帐6BHX-QHSE-03-T084地下管线施工动态管理台帐7BHX-QHSE-03-T085静设备安装动态管理台帐8BHX-QHSE-03-T086机泵安装动态管理台帐9BHX-QHSE-03-T087离心式压缩机安装动态管理台帐10BHX-QHSE-03-T088往复式压缩机安装动态管理台帐11BHX-QHSE-03-T089工艺管道安装动态管理台帐12BHX-QHSE-03-T090电气施工动态管理台帐13BHX-QHSE-03-T091仪表施工动态管理台帐14BHX-QHSE-03-T092防腐、保温、防火施工动态管理台帐15BHX-QHSE-03-T093工业炉安装动态管理台帐16BHX-QHSE-03-T094储罐安装动态管理台帐17BHX-QHSE-03-T095质量问题跟踪管理台帐18BHX-QHSE-03-T096合格焊工管理台帐19BHX-QHSE-03-T097安全问题跟踪管理台帐20BHX-QHSE-03-T098无损检测动态管理台帐21BHX-QHSE-03-T099检试验动态管理台帐22BHX-QHSE-03-T100混凝土试块动态管理台帐23BHX-QHSE-03-T101资料报验管理台帐24BHX-QHSE-03-T102平行检验管理台帐25BHX-QHSE-03-T103旁站管理台帐26BHX-QHSE-03-T104设计图纸管理台帐27BHX-QHSE-03-T105变更管理台帐28BHX-QHSE-03-T106工程材料管理台帐206n对项目管理工作的建议和计划采取的措施9.1对工程的合理化建议9.1.1.对工程的合理化建议(1)项目全面开展之前，在质量控制方面，应统一交工技术文件表格，一般，土建采用地方标准，安装部分采用中石化标准SH3503。统一之后，以文件形式发放各参建单位。(2)采用集中预制防腐、集中砼搅拌、统一大型设备吊装等措施，统一规划大型吊装设备的进出场，合理安排规划。(3)根据国家强制性标准和条文，有针对性地下发质量、安全管理方面的条文，对某些重要的、关键的专业施工做出具体要求，如压力容器进场后的二次试压、阀门试压、材料复检和检测比例等等。尤其是在工程开始前应制定出统一的工程单位、单项、分部、分项、工序/检验批划分和编码，并就各级质量控制点做出统一规定。(4)统一各家监理公司的监理行为，加强监理公司的交流，推广优秀的做法和管理经验，并形成制度。(5)尽早明确质量控制点级别，尤其是业主的控制点级别，并在各专业施工开始前统一审批通过，下发实行，此工作可以通过“总监理单位”组织监理公司、承包单位和业主质量管理部门共同进行讨论形成制度。关于质量控制点的设置说明在本投标文件相关章节中有论述，在本投标文件中还有控制点的设置表，可参考执行。(6)形成合理的会议制度，统一会议种类、会议间隔期，使会议高效解决问题。不建议频繁的召开大型的调度会。关于会议种类、间隔和制度在“项目协调”一节中有专门的论述，可参考执行。(7)分阶段开展“会战”活动，既可以以时间为周期，也可以以施工阶段为周期，如“比学赶帮超”、“第一战役”、“大干100天”等等，制定阶段性目标，形成奖励机制，促进工程发展。(8)定期开展质量大检查和安全大检查活动，借助集体力量和外部力量规范各参建单位的质量行为和安全行为。206n(9)开展装置建设现场评优活动，对某些做法和效果优秀的现场和单位进行奖励，并对后进者产生激励效果。但不建议开展单位评比活动。(10)针对现场条件，建立必要的，甚至是充足的现场医疗设施，以应对现场突发气候和事故造成的人员伤害。9.1.2.EPC管理方面的合理化建议9.1.2.1业主对EPC合同管理的注意事项及采取的防范措施(1)EPC合同谈判应尽可能的将条款谈得全面具体，但由于EPC合同签订时，许多因素还没明确，而且EPC承包商承担了较大的风险，因此合同不可能签得很细，只能采取集思广益，多征求意见的方式；(2)承包合同中应明确施工、设备材料供应短名单；(3)应对设计和采购计划加以明确，明确这两个方面的总体进度计划和阶段进度计划的报审周期；尤其是对采购计划，应该按周要求上报完成情况；(4)在周月施工计划的控制过程中应要求EPC汇总所有施工承包商的周月计划，而不是将施工计划分别上报；(5)应该明确要求EPC在工程开始前将“项目实施计划”报审，不能用施工组织设计来代替，其中所包含内容应包括设计、采购和施工，从质量、安全、进度、投资等几方面来论述，而且还应强调对分包的管理；(6)应明确EPC交工状态，机械完工、中交、投料试车，采用什么状态交工，交工时应达到的安装调试程度。9.1.2.2业主对EPC承包商选择分承包商的管理(1)EPC确定施工分包短名单后，要先报业主审核，业主审核同意后由EPC在短名单范围内选择；(2)EPC选择分包单位后不能以包代管，管理层次要清晰，EPC管理层次要与施工分包的管理层次划分清楚，往往出现施工分包完成施工后，EPC不进行检查验收就直接向监理和业主报审的现象；(3)施工分包上报的材料应该经过EPC汇总和审查后形成统一的报表，尤其是在多家分包存在的情况下，EPC不汇总、不审查、不签署分包单位编制的材料而直接上报的情况很多；(4)206n要求主要分包单位参加工地例会，反应具体问题，不能由EPC承包商搞成一言堂；加强对EPC分包管理的监督，如要求EPC建立必要的检查制度，留有检查记录，然后业主通过检查这些记录来对EPC的管理进行监督。9.2对委托人的建议(1)合理划分施工标段，不宜将各单项工程内标段划分过小，以利于充分调动承包商的积极性，鼓励其投入充分的人力、物力和技术力量。(2)充分调动承包商和监理单位负责人的工作积极性，适当的采用激励手段，发挥其主动性和调动各项资源的能力。(3)充分信任监理队伍，将项目监理执行机构融入业主的项目管理团队，将其作为自己的一个管理层次进行管理，而不能光靠监督来促使其工作。9.3计划采取的措施9.3.1设计管理和协调设计管理是工程管理的基础和重要组成部分，贯穿于项目管理的全过程。设计所产生的文件是项目管理中采购、施工和开车阶段的主要依据。因此，设计工作对项目的费用控制、进度控制和工程质量控制、安全环保起着决定性的作用。（1）建立设计协调程序，明确各参建单位设计联络界面；（2）及时向设计或业主设计主管部门反馈现场需要解决、落实和确认的设计事项；（3）建立设计变更流转和审批程序，管理好设计变更，落实跟踪设计变更的执行。9.3.2HSE管理(1)坚持“安全第一、预防为主”的管理方针；(2)监理公司建立自己的HSE组织机构，设立专职的、满足现场需要的HSE管理人员，明确从总监到基层HSE管理人员的职责，责任落实到人；(3)保持公司QHSE管理体系在项目上的实施和改进，对项目施工实行全方位、全过程的HSE管理；(4)206n协助委托人、监督参建的承包方为实现HSE管理目标和承诺而积极努力；(1)监督检查承包方的HSE管理体系和HSE实施手册，并具体到施工项目专业计划书和施工作业安全措施；(2)建立完善的检查、评比、考核和会议制度；(3)注重安全培训和各级安全教育考核的落实，定期进行必要的实操演练活动，增强应急能力；(4)利用风险识别技术、风险分析与评估技术和风险管理技术实现HSE管理目的。9.3.3质量管理工程质量是工程建设的核心，是决定工程建设成败的关键。因此，工程建设的质量保证、质量控制管理是工程项目建设项目管理的中心任务之一和实施的重点。在质量控制方面，我监理公司坚持与委托人、各级工程质量监督部门紧密结合，确定各级质量目标。督促承包方建立完善的质量保证体系和严谨的工作程序，实现全面而有机的质量整体控制过程。通过认真做好主动控制和事前控制，实现连续性和系统性的质量控制，减少一般性工程质量事故，杜绝重大工程质量事故。严格执行本项目的设计规范、标准、规定、制度以及国家的有关法律法则，以达到保证和控制本项目各阶段及各分项、分部、单项及整个工程质量的要求。(1)在监理组织机构中选择经验丰富、能力强的工程师作为专业质量负责人，协助总监把好设计质量关、设备材料采购质量关和施工质量关，为委托人提供全方位、全系统、全过程的服务；(2)建立健全质量管理体系，将承包方的质量管理体系纳入到到公司的质量体系当中；(3)配备工程建设所需要的软硬件设备，标准规范要涵盖工程建设的各个专业和环节，使工程质量标准有章可循；硬件设备要满足对工程质量检验和试验的需要，使工程质量有可以依靠的手段和方法。9.3.4进度控制在进度控制方面要实现整个项目的全方位控制，做好组织协调工作，有效的控制影响进度的各项因素，利用国际通用的项目管理软件进行项目进度控制。206n项目实施过程中采用以“WBS”为主干、以“工作包”为基础、以“赢得值”为核心的项目进度/费用综合控制体系。承包方必须满足委托人和监理公司对其计划与进度检测在计划模式、管理深度、工作方法和管理程序等方面的要求。承包方要满足监理公司工作分解(WBS)及工作代码，在计划管理文件中保持与监理公司有关计划编制、修改、调整和上报基本程序相一致。承包方根据委托人和监理所提供的主要控制点编制出第三级详细进度计划，内容包括进度、人力负荷、主要机具及资金安排计划。(1)监理公司在组织机构上设立专职控制工程师，全面负责协助委托人在计划控制方面的工作，对承包方在计划进度方面的工作进行监督。(2)协助委托人编制和审批项目计划进度以及工程量的统计工作。(3)负责审核和汇总承包方编制的年度、季度、月度和周计划及已完工程统计报表。(4)组织专业工程师核实承包单位上报的项目进展情况。(5)检查和分析进度计划的执行情况。(6)组织进度计划专题会议，对目前计划实施的难点、重点要进行分析，并对难点和重点进行监控。9.3.5投资控制在投资控制方面要从每个投资切块入手，从投资的每个分项分部工程开始，一步一步地控制，一个循环一个循环地控制，做到从“小”处着手，放眼整个项目，从多方面着手，实施全面控制。我监理公司配备专业的投资(费用)控制工程师，为委托人提供工程投资控制方面的帮助，坚持按照四步骤的原则进行投资控制：(1)制定项目费用控制基准，使项目的费用发生严格控制在批准的基础设计概算范围以内。(2)在项目实施过程中，费用工程师不断地对认可的预计费用和执行中实际发生的费用进行评价，即在设计、采购、施工各阶段对费用的实耗值和赢得值定期进行比较，对项目实施过程中发生的差异要及时核对，使项目费用得到严格控制。(3)206n针对项目实施过程中发现的问题采取有效措施，对原定预计费用进行变更和调整，达到既满足合同要求又不超出允许的费用限额为目的。(1)在变更的基础上，以满足合同和项目组要求为前提，修订原先的控制估算，作为新的控制基准，开始按新基准进行费用控制的循环。上述四个步骤组成费用控制周而复始的循环。伴随工程进展的不同阶段，在连续的循环过程中，促使工程项目符合合同规定的费用目标，循序渐进地完成任务。9.3.6严格的监理守则在工作制度上，公司内部制定了严格的监理守则，以规范监理工程师的言行，确保监理工作的权威性和高效率。具体是：(1)每周定期组织全体监理认真学习和贯彻执行上级机关颁发的有关建设监理的政策和法规，并对照有关要求讨论解决项目的重要问题；(2)坚持实事求是的工作作风，一切用数据说话，办事公正、诚信，处理问题注意方法；(3)认真记录监理日记及保管好各项原始记录，注意资料的收集与积累；(4)遵守业主和公司内部的各项工作制度，注意保守工作机密；(5)通过不定期召开监理工作座谈、恳谈会，虚心听取各方意见，不断改进工作，提高自身的监理技能和个人业务水平。(6)接受建设主管机关的管理和监督，定期向建设单位报告监理情况；(7)不以权谋私，保持清正廉洁。9.3.7检测、监测方法、手段和保证措施9.3.7.1检测和监测方法在施工监理过程中，项目监理机构采用必要的检测工具和检测方法对施工质量独立开展检测活动，采用的手段包括：(1)巡检，专业工程师和监理员在施工过程中进行日常巡检，检查承包商各级质量管理人员的到位情况，现场作业是否符合施工工艺的要求，及时纠正错误做法。(2)旁站：项目监理机构对重要部位和工序进行旁站，以保证作业过程正确，在本投标文件相关章节对此进行了较为细致的描述。206n(1)平行检验：项目监理机构配备必要的检测工具（种类、数量见相关章节）对工程实体进行独立的检测，并将检测结果与承包商检测结果进行比对，检查其检测结果的真实性和正确性，在本投标文件的相关章节中对平行检验的原则、程序和工作内容做了详细的论述。在此仅对平行检验的部位做原则性的规定，详见下表：序号专业平行检验点名称所用仪器设备1桩基工程定位测量经纬仪、卷尺预制桩外形直尺、卷尺预制桩砼强度砼回弹仪钢筋笼制作卷尺2土建工程定位放线经纬仪、卷尺标高水准仪砌筑垂直度线坠钢筋绑扎直尺、卷尺混凝土保护层和预埋直尺、卷尺混凝土塌落度塌落度桶混凝土外观直尺、角尺、水平仪、线坠3动设备安装工程水平度框式水平仪同轴度百分表4静设备安装工程垂直度经纬仪5水平度水平仪、连通器管口方位经纬仪储罐第一圈垂直度、上口平整度、不圆度、椭圆度线坠、样板、直尺、水平仪6球罐柱腿和赤道板垂直度直角尺、拉线7球罐球壳板组队、上口平整度、不圆度、椭圆度样板8配管工程管材、管件规格金属测厚仪、千分尺、游标卡尺坡口加工尺寸焊缝角度尺防腐层厚度涂层测厚仪、电火花测试仪206n热处理后硬度硬度仪管道组对错边量直尺管道应力百分表1电气工程接地电阻测试接地电阻测试仪电缆绝缘摇表、万用表盘柜垂直度，间隙线坠、直尺螺栓紧固力矩扳手2仪表工程电缆绝缘摇表、万用表螺栓紧固力矩扳手9.3.7.2旁站监理的重要部位、工序清单在监理过程中，项目监理执行机构对施工过程中的重要部位进行旁站监理，以保证施工过程的作业符合要求，在本投标文件的相关章节中对此项工作的原则、程序和工作内容作了较为详细的论述，具体旁站部位和工序需要在项目监理机构对详细设计文件进行分析和研究后确定，因此在此仅对旁站部位和工序做原则上的规定，详见下表：序号专业旁站点名称旁站重点内容1桩基工程桩基施工过程接桩、贯入度、水灰比、标高、砼浇筑过程2土建工程混凝土浇筑过程混凝土塌落度、振捣、试块取样重要部位回填过程回填土质量、回填厚度和夯实作业建筑物屋面防水作业过程全过程3电仪工程静电、防雷接地线的连接首件作业搭接面积、焊接工艺接地电阻的测试过程测试工具、测试操作电气原件和设备的试验首件如断路器、继电器、变压器等高压电缆头的制作首件环境、制作工艺过程、采用材料电气仪表接线首件连接工艺电气成套盘柜和设备的联动实验包括一次回路和二次回路206n仪表通道调试首件调试和测试工具4设备安装大型设备吊装过程吊装机具状态、过程大型压缩机的解体、清洗和组装施工工艺动设备单机试车振动、温升、操作过程冷换设备耐压试验工装器具和升压、保压、泄压过程5配管工程有延迟裂纹倾向的管线焊接首件焊前预热、焊后热处理管线焊接首件可在焊工考试时进行按管线材质分类管线、管件、阀门耐压试验和严密性过程工装器具和升压、保压、泄压过程管线、钢结构除锈、防腐首件除锈等级、防腐操作保温、保冷首件施工工艺(1)206n一、其他需要说明的问题10.1拟编制文件10.1.1监理规划1．绪论1.1编制依据1.2编制原则2．工程概况2.1工程目标2.2主要工程实物量2.3关键控制环节3．监理组织机构及岗位职责3.1监理组织机构3.2岗位职责3.3监理资源投入计划4．监理工作内容5．监理工作制度5.1开工报告审查制度5.2特殊工种人员资质审查制度5.3施工组织设计审查制度5.4施工方案审查制度5.5监理交底制度5.6检验及测量设备管理制度5.7见证取样及送检制度5.8半成品、构配件、设备进场检验制度5.9旁站监理制度5.10平行检验制度5.11特殊过程（隐蔽工程）监理制度5.12施工过程的工序和产品的质量监理制度206n5.13不合格品控制制度5.14工程质量事故管理制度5.15监理日志管理制度5.16会议制度5.17工程竣工(中交)验收制度5.18报告制度5.19变更设计制度5.20监理组织工作会议制度5.21监理周、月报制度5.22监理资料管理制度6．监理程序和要求6.1开工报告审查6.2特殊工种人员资质审查6.3施工组织设计(方案)审查6.4检验及测量设备管理6.5见证取样及送检6.6半成品、构配件、设备进场检验6.7特殊过程（隐蔽工程）监理6.8施工过程的工序和产品的质量监理6.9不合格品控制6.10工程质量事故管理6.11工程竣工(中交)验收6.12变更设计6.13施工阶段质量控制工作程序6.14施工阶段进度控制工作程序6.15施工阶段投资控制工作程序6.16工程中间交接的工作程序6.17交工验收的工作程序6.18项目设计变更(洽商)审批程序处理206n6.19月进度款拨付工作程序6.20工程延期审批工作程序6.21费用索赔审批工作程序6.22工程质量事故处理工作程序7.HSE和文明施工管理工作8.质量目标的控制措施、方法及手段9.进度控制的方法、措施和手段10.投资目标控制措施和手段11.施工协调的方法、措施和手段12.合同管理方法措施和手段13.工程信息管理方法、措施和手段14.二级进度控制计划1.1.2质量计划1.编制依据2.项目概况(1)工艺概况(2)主要工程量(3)管理模式和承包模式(4)质量控制难点分析3.项目质量目标、服务质量目标和评价准则4.合同委托的质量控制工作内容5.质量控制保证体系及岗位职责6.质量控制方法和程序(1)质量控制的技术准备(2)过程质量控制(3)与质量控制有关的沟通(4)与质量控制有关的信息管理1.拟编制的实施细则(1)细则种类(2)细则目录206n7.服务质量的控制(1)服务要求的识别(2)服务实施的策划(3)服务提供过程的控制(4)服务质量的监视和测量8.质量控制工作的风险识别及对策(1)工程质量风险(2)服务质量风险9.质量控制点计划及其管理(1)质量控制点设置及其管理(2)控制点设置计划10.旁站计划(1)建筑工程旁站范围(2)安装工程旁站范围(3)旁站工作程序(4)旁站人员职责(5)旁站工作内容11.平行检验计划(1)“平行检验”原则(2)平行检验范围(3)平行检验人员的职责(4)工作程序(5)平行检验工作的后续处理12.拟采用的监视测量设备及其管理(1)监视和测量装置的管理(2)配备计划13.拟采用的标准规范及其管理(1)标准规范的管理(2)本项目拟采用的标准规范清单206n1.1.2HSE管理计划1.编制依据2.华夏监理公司HSE方针、目标(1)方针(2)目标3.HSE承诺4.HSE管理组织体系(1)组织体系图(2)岗位职责5.工作内容6.管理制度6.1教育和考核制度(1)教育和考核分级(2)程序(3)教育内容和重点6.2HSE检查制度(1)人员组成(2)检查的形式和检查程序(3)检查内容6.3HSE会议制度6.4环境保护制度(1)环境保护的范围(2)环保内容及处理措施6.5高处作业安全管理(1)定义和分级(2)执行标准(3)控制内容(4)安全带管理1.206n(5)安全网管理(6)三级、特殊高处作业6.7脚手架安全管理(1)脚手架材质选用(2)脚手架搭设(3)脚手架作业6.8施工用电安全管理(1)现场用电作业(2)临时施工用电(3)施工机械与电气设备6.9个人防护管理6.10HSE标识和HSE警示管理6.11空间受限作业安全管理6.12特殊作业HSE管理(1)试压作业(2)吹扫清洗作业(3)系统气密作业(4)单机试车(5)焊接作业(6)射线作业(7)现场仓储(8)现场交通(9)安全用火与防火、防爆6.13土石方施工安全管理6.14设备吊装管理规定(1)起重机械(2)起吊设备的监督、检查206n(3)起重吊装过程的安全管理6.15奖罚管理规定6.16现场文明施工管理7.危险源和环境因素识别、评价和管理方案的制定及其检查8.紧急事件/事故的报告和处理8.1紧急事件/事故8.2紧急事件/事故的报告8.3应急处理(1)应急措施实施顺序(2)现场急救(3)火灾事故(4)厂内交通事故(5)恶劣天气(6)刑事犯罪(7)重大传染病(8)化学品中毒事故(9)重大食物中毒(10)放射性事故(11)毒物泄漏事故8.4调查和分析8.5事故处理8.6相关文件和记录206n监理实施细则10.1.4.1细则种类(1)工程资料管理实施细则(2)旁站监理实施细则（或包含在专业细则之中）(3)平行检验监理实施细则（或包含在专业细则之中）(4)给排水工程监理实施细则(5)设备、框架基础工程监理实施细则(6)工业建筑厂房工程监理实施细则(7)钢结构工程监理实施细则(8)消防设施施工程监理实施细则(9)机械设备安装工程监理实施细则(10)静设备安装工程监理实施细则(11)压缩机安装工程监理实施细则(12)工艺管道安装工程监理实施细则(13)无损检测监理实施细则(14)电气安装工程监理实施细则(15)自动化仪表安装工程监理实施细则(16)防腐保温工程监理实施细则10.1.4.2细则目录(1)编制依据(2)主要工程量（类型、数量）以及工序划分(3)专业工程师的职责(4)监理程序和要求l施工方案报审及其内容要求l材料报验及其内容要求l人员资质l工序报验l验收评定l变更管理206nl质量事故处理程序l不合格品控制程序（监理工程师通知单程序）l计划报审程序及其要求l工程量统计程序及其要求l进度款审批程序和要求l记录检查程序和要求(2)质量控制点和关键控制环节（注明旁站和平行检验点）(3)质量通病及常见问题处理(4)采用的标准规范(5)采用的交工资料表格206n10.2风险识别、分析和对策在实施监理工作中，监理公司面临的风险有两种，一种是来自工程施工的风险，一种是监理公司业务工作风险。第一种风险不仅仅对工程参建各方都造成负面影响，如打桩施工对地下管线造成破坏、临时用电电缆爆裂等等，这种风险来自监理公司外部，主要由于承包商人员、机具、材料设备、施工方法和环境因素引起，消除这种风险，仅仅靠监理公司的监督管理是不能完全消除的，监理公司只能通过自己的工作来减少这种风险的发生；第二种风险是监理公司的业务风险，如监理人员数量或素质达不到要求，这种风险发生时，会间接或直接的产生第一种风险。下面分别对两种风险进行识别、分析评价并制定相应的应急措施。10.2.1工程风险从“人、机、料、法、环”这五个方面的因素对质量、进度、投资和环境安全造成的危害进行识别和分析。206n（1）质量风险序号风险因素影响程度影响周期发生频次评价结论对策---严重一般轻微长中短持续发生间断发生偶然发生重要一般1人员因素质量保证体系不健全，运转不正常√√√√1．开工开始前要求上报项目经理部人员资质2．施工期间定期对其质量体系的完整性进行检查3．向业主反映问题，争取从高层调动承包商人力资源4．更换不合格管理人员管理人员数量不够、素质不高、责任心不强√√√√1．开工开始前要求上报项目经理部人员资质2．进行监理交底，向承包商技术和管理人员进行质量教育，每专业开始前进行3．加强过程监管，对承包商疏于管理的环节加强控制，采取不合格品控制措施进行整改4．向业主反映问题，争取从高层调动承包商人力资源5．更换不成职人员施工人员未接受技术交底或资格不够√√√√1．参加承包商技术交底会，审查其技术交底记录2．审查特殊工种人员资质或组织现场考核3．现场巡检、旁站，检查其施工是否满足要求，否则启动不合格品控制程序4．在调度会上反映问题206n2材料设备因素进场材料和设备存在质量问题√√√√1．严格执行材料设备进场报验制度2．做好见证取样送检工作和开箱检验3．对质量证明文件不全的材料设备、对外观有缺陷的设备进行进一步检验4．启动不合格品控制程序5．向业主反映问题材料未报验投入使用或新材料使用√√√√1.加强交底，杜绝发生2.讨论验证新材料可用性和承包商使用新材料的经历3.启动不合格品控制程序材料堆放标识混乱，造成错用√√√√1.做好材料标识较低2.定期检查材料堆放情况3.对安装好的特殊材质材料重新进行检验4.启动不合格品控制程序3施工方法缺失√√√√1.做好监理交底，方案未审批不允许开工方案错误、落后或未按方案执行√√√√1.采取会议讨论的形式审查方案，集思广益2.启动工程暂停程序，修正方案3.加强工程师业务培训和学习4.更换业务能力高的工程师审查程序5.巡检，按照方案要求承包商6.启动不合格品控制程序4环境：雨季、高温、夜间施工、冬季、赶工等特殊环境√√√√1．督促和检查承包商建立特殊环境施工应急预案或指定专门的方案，采取临时措施2．检查临时措施的布置3．启动不合格品控制程序直至启动工程暂停206n5施工机具不合格√√√√1.选择有实力的承包商，承租状态良好的机具2.严格履行施工机具进场报验制度，审查有关证件3.启动不合格控制程序直至暂停施工4.大型机具使用前进行方案审查（1）进度风险序号风险因素影响程度影响周期发生频次评价结论对策---严重一般轻微长中短持续发生间断发生偶然发生重要一般1人员因素数量不够，数量工不足√√√√1．以里程碑计划为依据制定控制计划，找出重点控制环节，分析人力需求2．每周、每月要求承包商上报计划，重点审核关键工序投入的人力资源3．开展现场考核制度，协助业主组织考核评比4．预测关键工序滞后情况，向业主及时提醒5．现场统计承包商人力投入情况6．向业主反映，通过高层争取承包商按时投入2材料设备因素材料设备晚到或不合格√√√√1．开工前做好设备材料的到货计划（协助业主或由业主提供）2．及时统计，向业主提供报表3．预测下步急需设备和材料，提前预警4．分析材料设备迟到原因，分析对现场的影响，采取协调措施，如采购协调会、采用替代方案、寻找新的货源、组织抢修等206n3施工方法未进行优化√√√√1.召开方案审查会，集思广益优化2.请有经验的、业务能力强的工程师审核方案错误、落后或未按方案执行√√√√1.通过审查优化和修改方案2.启动工程暂停程序，修正方案3.加强工程师业务培训和学习4.更换业务能力高的工程师审查程序5.巡检，按照方案要求承包商6.启动不合格品控制程序4环境：雨季、高温、夜间施工、冬季、赶工等特殊环境√√√√1．督促和检查承包商建立特殊环境施工应急预案或指定专门的方案，采取临时措施2．合理安排受环境影响大的工序在良好环境期间优先施工3．尽量避免赶工，合理安排并行工序和交叉施工5施工机具不合格或不满足要求√√√√1.制定特殊和大型机具的使用计划2.选择有实力的承包商，承租状态良好的机具206n（1）投资控制风险序号风险因素影响程度影响周期发生频次评价结论对策---严重一般轻微长中短持续发生间断发生偶然发生重要一般1承包商索赔√√√√1．熟悉设计图纸、设计要求，分析总包、分包合同价构成因素，详细分析中标者的标书和报价，明确工程费用最易突破的部分和环节2．按合同规定的条件，协助业主如期提交施工现场，使工程如期开工、正常施工、连续施工，不要违约导致索赔3．按合同要求，协调业主如期、如质、如量地供应材料、设备到现场2工程变更、设计修改频繁√√√√1．严格控制工程变更，尽量减少设计修改，事前应进行技术经济合理性预分析3现场签证、已完工程计量有误√√√√1.工程师熟悉图纸，分解费用，做好WBS划分，协助业主完成资金使用计划2.做好合同交底，划分风险，明确责任3.凡涉及费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用、材料调价项目总监最后核签报业主确认后方才有效4.已完工程计量应及时核签，书面确认5.派驻有经验的、业务能力强的工程师进行工程量计量和审核4支付进度款滞后√√√√1．按合同规定，及时向总包商支付进度款，不要造成违约被处以罚款的条件206n（1）安全/文明施工序号风险因素影响程度影响周期发生频次评价结论对策---严重一般轻微长中短持续发生间断发生偶然发生重要一般1人员因素安全保证体系不健全，运转不正常√√√√1．开工开始前要求上报项目经理部人员资质2．施工期间定期对其质量体系的完整性进行检查3．向业主反映问题，争取从高层调动承包商人力资源4．更换不合格管理人员安全管理人员数量不够、素质不高、责任心不强√√√√1．开工开始前要求上报项目经理部人员资质2．进行监理交底，向承包商技术和管理人员进行教育，进行考核3．加强过程监管，对承包商疏于管理的环节加强控制，采取不合格品控制措施进行整改4．向业主反映问题，争取从高层调动承包商人力资源5．更换不成职人员施工人员未接受安全交底或资格不够√√√√1．参加承包商技术交底会，审查其安全交底记录2．审查特殊工种人员资质或组织现场考核3．现场巡检，定期检查评比，检查其安全措施是否满足要求，否则启动不合格品控制程序4．在调度会上反映问题206n2材料设备因素材料设备对方无序，防护措施不到位造成损害√√√√1．按施工方案检查现场材料设备存放情况，杜绝此类事件的发生2．启动不合格品控制程序3．向业主反映问题材料堆放标识混乱，造成错用√√√√1.做好材料标识较低2.定期检查材料堆放情况3.对安装好的特殊材质材料重新进行检验4.启动不合格品控制程序3施工方法方案错误、落后或未按方案执行√√√√1.采取会议讨论的形式审查方案，集思广益2.启动工程暂停程序，修正方案3.加强工程师业务培训和学习4.更换业务能力高的工程师审查程序5.巡检，按照方案要求承包商6.启动不合格品控制程序4环境：雨季、高温、夜间施工、冬季、赶工等特殊环境√√√√1．督促和检查承包商建立特殊环境施工应急预案或指定专门的方案，采取临时措施2．检查临时措施的布置3．启动不合格品控制程序直至启动工程暂停5施工机具不合格√√√√1.选择有实力的承包商，承租状态良好的机具2.严格履行施工机具进场报验制度，审查有关证件3.启动不合格控制程序直至暂停施工4.大型机具使用前进行方案审查206n10.2.2监理业务风险风险分析按照风险的影响程度（严重、一般、轻微）、影响周期（长、中、短）和发生频次（持续发生、间断发生、轻微发生）对风险进行评价（重要、一般），在此计算方法不详加论述，仅以表格形式表示出来。序号风险因素影响程度影响周期发生频次评价结论对策---严重一般轻微长中短持续发生间断发生偶然发生重要一般1承包单位出现质量问题事前未进行有效控制，无文字资料√√√√1．每专业施工前进行内部交底，公布控制点，得到业主批准，写出监理细则，同时完善旁站和平行检验细则。2．要求监理工程师做好台帐和日志。3．参加承包商技术交底。4．若已经发生，接受业主批评，查找原因，开内部会议进行总结，教育。5．补充控制点文字资料。6．坚决杜绝再次发生，否则降低员工技能评价。事前进行控制，无文字资料√√√√1．教育员工做好台帐、日志，及时发出联系单和通知单。2．每专业施工前进行内部交底，公布控制点，得到业主批准，写出监理细则，同时完善旁站和平行检验细则。3．参加承包商技术交底。4．接受业主批评，召开内部会议总结和教育员工。5．坚决杜绝再次发生，否则降低员工技能评价。206n事前进行控制，有文字资料√√√√1．已经做到位，争取业主支持，对承包商采取严厉处罚措施。2．与承包商项目经理沟通，说明利害关系，争取其接受处罚。3．在调度会上反映问题2承包单位出现安全问题事前未进行有效控制，无文字资料√√√√1．安全工程师做好安全控制方案（完善规划，编写专项细则），审查施工方案中的安全措施。2．在项目内部会议强调控制环节。3．做好施工特种人员审查，向承包单位交底，参加其安全培训和交底会。4．严格周检制度，建立危险作业前的喊话制度。5．若已发生则召开项目部内部会异，教育项目部员工补充控制点，补充文字资料。6．接受业主批评。7．坚决杜绝再次发生，否则降低员工技能评价。事前进行控制，无文字资料√√√√1.教育员工做好台帐、日志，及时发出联系单和通知单。2.每专业施工前进行内部交底，公布控制点，得到业主批准，写出细则，同时完善旁站和平行检验细则。3.接受业主批评，召开内部会议总结和教育员工。4.坚决杜绝再次发生，否则降低员工技能评价。206n事前进行控制，有文字资料√√√√1.已经做到位，争取业主支持，对承包商采取严厉处罚措施。2.与承包商项目经理沟通，说明利害关系，争取其接受处罚。3.在调度会上反映问题3业主要求增加人员√√√√1．视现场工作量决定是否增加人选2．事先拟定好人选（见附表:临时增调人员一览表）4专业工程师技能不能满足现场要求，控制点、程序不清楚√√√√1.组织学习规范，互相之间进行培训。2.要求员工加强规范和程序学习，有条件展开一对一培训。3.内部监理交底。4.内部会强调控制点。5.更换业务能力强的工程师，替换人员见后附表。6.通过以上工作将业务工作规范化。206n5进度拖期设计√√√√1.开会协调。2.在文字上反映问题。3.在调度会上反映问题。4.建立设计到图统计表，安排有经验的工程师预估下步需到图计划。5.要求协调单位上报出图计划。6.可形成备忘录。采购√√√√1.开会协调。2.在文字上反映问题3.在调度会上反映问题4.建立物资到场统计表，安排有经验的工程师预估下步需到设备计划。5.要求协调单位上报到货计划。6.可形成备忘录。施工√√√√1．统计施工单位机具和数量。2．做出判断形成文字资料上报业主。3．约见承包商项目经理反映问题。4．调度会反映。5．周报月报反映。206n6业主额外要求多√√√√1．与业主建立良好的业务关系和私人关系。2．按照合同要求，规范要求做。3．事前向业主提交工作范围，得到其批准后作为依据。4．不正面（如在开会的时候）反驳。5．约见项目经理说明情况。6．活动沟通。7业主故意刁难√√√√1.与业主建立良好的业务关系和私人关系。2.项目经理，反映问题。3.不卑不亢，有理有节的拒绝。4.活动沟通。8承包单位不听指挥业主维护承包单位√√√√1．与业主建立良好的业务和私人关系。2．做好事前的控制和文字资料控制，可形成备忘录。3．分清问题严重程度，坚决维护及方正确做法。4．约见项目经理沟通。5．向业主高层反映问题，此项慎用。业主维护监理公司√√√√此项没什么风险206n9业主供货设备、材料的质量证明文件缺失√√√√1．事前向供货方做好沟通。2．履行紧急放行措施。3．可形成备忘录。10业主审查监理人员资质不够√√√√1．与业主保持良好的业务和私人关系。2．每专业争取一名具备资质的监理工程师。3．项目部保有有资质人员证书，加盖单位红章。4．没有资质的人员作为监理员，不签署有关文件。5．争取办理石化监理员培训证书。11承包单位计划体系不健全，未能及时上报各项计划、报表和报告√√√√1．通过第一次监理例会和交底向承包商说明上报的计划和采用的表格，必要时召开专题会。2．约见承包商项目经理说明问题。3．形成联系单。4．调度会反映。5．以暂缓支付工程款的方式进行要求（此项慎用）。6．建立监理部计划统计体系，独自形成报表。206n12承包单位工序报验不及时√√√√1．通过监理实施细则、监理交底说明，明确控制点。2．下发联系单和通知单。3．召开专题会说明问题。4．调度会反映。5．要求承包商及时形成文字资料，否则不予放行。13监理项目组成员发生矛盾√√√√1．明确划分职责和负责区域，不留交叉区域。2．明确项目职权和领导关系。3．在内部会上强调项目部的团结和睦、合作氛围。4．查明矛盾原因，进行调解。5．更换人员（见附表）14项目组成员与业主人员发生矛盾√√√√1．要求项目人员工作尽职尽责。2．查明情况，分清是非。3．活动沟通。4．更换人员（见附表）。15项目组成员与承包单位人员发生矛盾√√√√1．严格项目部人员管理，不允许出现吃拿卡要等不正当要求。2．查明情况，分清是非，协调关系。3．维护己方人员。206n16监理费用支付不及时√√√√1．与业主保持良好的业务和私人关系。2．及时、提早要求支付。3．上层领导协调。17人员、车辆进场证件办理延误√√√√1.与业主保持良好的业务和私人关系。2.形成文字资料、备忘录。18项目组人员缺失正常休假√√√√1．要求休假人员提前15天申报。2．替换人员见附表。辞职√√√√1．要求辞职人员提前一个月申报。2．形成文字交接资料。3．替换人员见附表。病假、事假√√√√替换人员见附表19承包单位人员不到位√√√√1．审查方案，要求按照方案到位人员和机具。2．统计现场人员和机具。3．约见承包商项目经理。4．形成文字资料记录。5．调度会反映。206n20总公司组织的大检查√√√√1．按照质检站检验大纲准备。2．平常文字资料作细。21业主组织的评比√√√√1．与业主保持良好的业务和私人关系。2．正常心态对待评比，争取先进。3．做好项目部内部工作，反映在现场实际中。206n10.3计算机辅助管理10.3.1华夏公司网络信息化管理公司将在项目上建立现场局域网，实现与本部办公自动化网络的互联，构建一个真正的以本部为中心的广域网，实现与现场的信息共享、远程通信和远程访问，并通过现场局域网使现场各管理岗位之间能够共享信息，同时与业主、承包单位通过电子邮件实现信息传递。华夏总部Internet宽带10.3.2华夏公司办公自动化系统项目现场局域网将充分依赖公司办公自动化系统。结合监理公司的工作性质和特点，为加强总部与现场的信息交流，实现异地管理和控制，公司自行开发了办公自动化管理平台，建立了一套完成的信息管理系统。该平台包括了公司的最新信息和动态、各类资源动态信息、标准规范、管理规定、体系文件、行政管理、项目信息等内容，尤其为现场管理开辟专用的项目管理数据库平台，并使其与公司总部保持同步。206n每个公司员工经过授权可进入该系统，完全实现了异地办公。对员工授予不同的访问级别，随时可以根据需要访问公司总部的数据库，查询相关的公司总部和公司其它项目等动态信息，查询公司的质量管理体系、HSE管理体系以及标准规范等参考资料，同时还可以通过公司内部的BBS就工程中的相关问题进行网上讨论或结合项目特点发表见解等。10.3.3应用软件情况(1)206n在项目现场，项目监理部将充分应用P3、Project等管理软件来进行工程计划、投资等方面的控制。这些软件可用于辅助分析施工工序，显示特定单元的施工情况，或显示项目某一天的施工状况。也可按关键路径、任务、显示组以及项目计划进度数据库(P3或Project)中的任何数据来进行查询，并可视化地显示查询结果。如：完成百分比、实际费用、计划费用、BCWP、BCWS、ACWP等，提供各个管理岗位来分析设计、采购、施工情况。(1)公司还与软件开发商共同开发了合同管理、图书资料管理、设备资源管理、人力资源管理等软件系统，尤其合同管理软件特别适合大型项目、多个参建单位的合同管理，在项目中大显身手。206n图书资料管理软件人力资源管理软件206