浅谈工程项目总承包模式下的监理工作特点

浅谈工程项目总承包模式下的监理工作特点

土木工程系论文题目浅谈工程项目总承包模式下的监理工作特点姓名指导教师职称专业名称论文完成日期论文答辩日期系部负责人n指导教师评阅意见:土木工程系毕业论文评阅书指导教师:年月FIn土木工程系毕业论文答辩评定书答辩中提出的主要问题及回答情况:答辩委员会评定意见:答辩成绩：（按优、良、屮、及格、不及格记）n工程项目总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。本文在对我国工程项目总承包模式发展现状调查研究的基础上，深入分析了我国建筑业推行工程项目总承包模式存在的主要问题，针对目前阻碍建模式发展的主要原因，提出一系列推进工程项口总承包模式发展的有效措施：打破旧的管理模式和管理理念，实施分级管理、分步实施、分类指导、专题突破的新型管理模式和服务为主、无分外之事、总包负总责、竣工交钥匙的新型管理理念。为进一步加快工程项目总承包模式在我国建筑业的推行做出贡献。我国推行建设监理制度十几年来，取得了显著成效，对控制工程质量、投资、进度发挥了重要的作用，赢得了社会的广泛认同，促进了我国工程建设管理水平的提高。但是也应清醒地看到随着世界经济一体化加入WTO市场经济的不断成熟和发展，项目管理方式的不断演进，建设项目的日益庞大和复杂,无一不给尚处于发展时期的我国工程监理事业带来严峻的挑战，监理企业的发展走向是业界普遍关心的问题。【关键词】总承包模式，工程项目，监理工作，建设监理制度，工程监理，监理企业摘要1目录I引言1n第1章工程项目总承包的相关内容21.1T程项1=1总承包的概念21.1.1工程项目总承包的定义21.1.2T程项目总承包的意义21.1.3工程项目总承包所具备的条件21.2工程项目总承包的方式21.1设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包21.2.2设计一采购总承包(E-P)、采购一施工总承包(P-C)31.3工程项目总承包的特点31.3.1T程项目总承包的特点31.3.2工程总承包的优点51.3.3设计施工总承包模式的特点61.3.4工程总承包的项1=1管理6第2章总承包模式下的监理T作特点92.1监理工作的特点92.1.1监理工作的原则性92.1.2监理工作的灵活性92.1.3监理工作的预见性92.1.4监理工作的主动性102.1.5监理工作的及时性102.2总承包模式下的监理工作特点102.2.1总承包模式下参建各关系特点102.2.2监理服务的双更性112.2.3进度、质量、投资的关系处理有吋需突破常规112.4总承包与监理机构部门问的协调运作十分重要11笫3章总承包模式下监理工作现状及发展趋势161总承包模式下监理工作的发展历程16n3.1.1建设工程监理制产生的背景163.1.2建设工程监理理论基础和现阶段的特点163.2总承包模式下监理工作的发展趋势183.2.1当前建设工程监理存在的主耍问题183.2.2设计就工总承包模式对项冃管理的挑战193.2.3对建设工程监理存在的问题所采取的对策203.2.4设计就工总承包模式下的监理对策21结论23参考文献24致谢25n引言工程总承包集工程设计、采购、施工、开车指导和服务于一体。工程公司既要保证设计、采购、施工、开车各个环节的质量，乂要按合同规定承包工作范围、内容、约定建设工期和投资限额全面完成合同项目建设任务。工程建设项目是一个完整系统工程，如何把工程建设的各个阶段按内在规律、有序地合理的交叉。系统地组织实施，按照控制论和信息论进行覆盖项口全部过程管理是每一个做项目经理常思考的问题。根据建设行政主管部门的冇关规定，结合本项目具体工程特点，建筑工程的质量关系到国计民生和人民生命财产安全性，在建筑施工过程中，任何一个环节、任何一个部位出现问题，都会给工程的整体质量带來严重的后果。显然，加强建筑工程监理工作尤为重要，监理工作是一项多元化的系统工程，它必须对所承担的项冃有系统的深入了解，才能做到掌握全局，驾驶自如及时发现问题，解决问题。n第1章工程项目总承包的相关内容1.1工程项目总承包的概念1.1.1工程项目总承包的定义工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶段的承包。工程总承包企业对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。1.1.21程项目总承包的意义由工程总承包企业对整个工程项目运行和管理；建设组织方式由行政方式变成经济方式；组织方法由分阶段、分别管理变为各阶段通盘考虑、相互衔接、一体化管理。1.1.3工程项目总承包所具备的条件具有全面能力：咨询能力、设计能力、施工能力、采购能力、融资能力、管理能力等。具有扎实的基础：包插技术标准体系、管理标准体系、编码体系和定额体系。具有实力雄厚的人材队伍：有足够的懂技术、会管理、善经营、精通商务的复合型人材。1.2工程项目总承包的方式121设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。n122设计一采购总承包(E・P)、采购一施工总承包(P-C)设计-施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和采购，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。设计-施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项口采购和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全而负责。1.3工程项目总承包的特点1.3.1I程项目总承包的特点工程项H模式代表了现代西方工程项H管理的主流，是建筑工程管理模式(CM)和设计的完美结合，也是成功运用这种模式达到缩短工期、降低投资口的的典范。曾经因其建筑工程承包业以高速度、低成本地建造高层建筑和人型工业项目而著称于世。EPC的关键是依赖称职的专业分包商及标准化的过程控制与程序，因此在西方发达国家广泛采用。这是其实现简洁高效的设计、制造与施工的基础。EPC模式的重要特点是充分发挥市场机制的作用。不仅业主将工程首先视为投资项目，而且建筑师、承包商都从这一优先次序出发。在指定专业分包商时，通常只规定基本要求，以使建筑师、承包商共同寻求最经济的方法。为了有效地参与竞争，一般都将整个项口划分成若干相对独立的工作包。由不同的专业分包商负责各个工作包的设计、制造或提供材料与构件并负责施工与安装。分包商的设计工作由建筑师负责协调，工程构件、设备制造或供货、施工由总承包商协调，而在大型项目中，通常曲管理经理(CM)负责协调。虽然这种协调对施工程序进行了详细规定，但仍然有许多一时难以确定或未预料到的问题留给专业分包商在项目进行过程中逐步解决。专业承包商必须保证其分包部分的工程施工与其他分包商的工程在设计和管理上的准确衔接。这种双重的协调反馈、依靠项目相关各方均能遵循公认的控制程序、规范和技术标准。EPC模式的系统性和冇效性依靠广泛使用成熟的通用技术。设计和施工过程小不会为解决同样问题发生重复劳动。专业分包商使用他们所熟悉的通用方法，并在很大程度上依赖能够在短期内及吋供货的材料、半成品与构件。EPC模式的另一重耍特点是咨询工程师提供各专业完整的设计，但设计阶段只到初步设计或扩大初步设计的深度，不出详细设计即施工图，而后者是由承包商完成的。特别是一些较独立的分包工程的施工图设计，有时亦称二次设计，是由专业分包商独立完成的，但需由建筑师批准。女II钢结构工程、装饰工程。分包商的分包工程施工报价中口然已含有设计费用，不n再单独提出。有时设计人员也会选定重要或用量大的标准化材料、构件或设备，但必须明确说明，以便使专业分包商容易确认所选定的构件。但在国内目前比较常采取的方式是由设计院提供专业完整的施工图设计，然后分包给专业施工单位完成施工任务，只有少量的专业施工图由专业承包商完善设计并施工建造。而施工用的设备和材料采购一般由专业分包商进行，但一些重要的大宗材料和设备须经总承包商确认或指定品牌及型号；也由直接由总承包商全面负责采购管理,捉供给专业分包商。无论采用哪种方式选定构件或设备，专业分包商都必须利用其在本领域熟悉掌握的市场信息和专冇技术选用或提出选用某种构件、材料或设备的决策或建议，从而可寻求设计耍求的性能价格比最优的物料。同时，两种方法之下，大多数情况下皆由专业分包商出面采购，他对供应商的熟悉和批量规模可大大降低物料成本。其另一重要特点是，建筑师熟知市场状况，他们不仅将其设计看作建筑作品，亦了解其设计是影响业主投资回收成功与否的关键。因此，奠定了EPC模式小承包商早期介入项口的基础，承包商对设计提出的便于施工、缩短工期、降低成本的建议不会受到建筑师的轻视甚至因影响建筑效果引起其反感。没有这二基础存在，承包商对设计的充分介入是很难实现的。EPC项目管理班子的组织模式和对成员的索质要求也是由别于传统的施工企业组织班子的。这也是EPC项目成功的关键所在。在从事EPC工程项目的公司中，一般采用矩阵式的组织结构。根据EPC项目合同内容，从公司的各部门抽调相关人员组成项目管理组，以工作组(WorkTeam)的模式运行，由项目经理全面负责工作组的活动。同时，公司的各管理部门根据公司的法定权利对工作组的工作行便领导、监督、指导和控制功能，以确保工作组的活动符合公司、业主和社会的利益。在EPC合同执行完毕后，工作组也随Z解散。EPC工程项目对项目经理的耍求有别丁•传统的施工经理或现场经理。RPC的项目经理并不在于掌握多少技术，认识多少朋友，而是对项目全盘的掌控能力，即沟通力，协调力和领悟力。尽管对EPC项口经理在专业技术方面的要求相对较低，但他必须要熟悉工程设计、工程施工管理、工程采购管理、工程的综合协调管理，这些综合知识的要求是远高于普通的项目管理的。由于EPC模式已成为工程建设的最高境界，对于工作组成员的素质要求是远高于具体的施工管理组的。在国际EPC项目的工作组成员不乏MBA.MPA、PMP以及技术专家，他们往往是在专业上的技术专家，同时也是管理协调方面的能手；不仅在技术工作、设计工作、现场建设方面有着多年的工作经丿力，而且在组织I办调能力、与人沟通能力、对新情况的应变能力、对大局的控制和统筹能力方面均应冇出色才能。正是高索质、高效率的团队形成对项廿经理的全力支持才得以保证项目的止常实施。n1.3.2工程总承包的优点：工程总承包是国内外建设活动屮多有使用的发承包方式，有利于理清工程建设屮业主与承包商、勘察设计与业主、总包与分包、执法机构与市场主体Z间的各种复杂关系。比如，在工程总承包条件下，业主选定总承包商后，勘察、设计、以及采购、工程分包等环节直接由总承包商确定分包，从而业主不必再实行平行发包，避免了发包主体主次不分的混乱状态，也避免了执法机构过去在一个工程中要对多个市场主体实施监管的复杂关系。有利于优化资源配置。国外经验证明,实行工程总承包减少了资源占用与管理成木。在我国，则可以从三个层面予以体现。业主方摆脱了工程建设过程中的杂乱事务，避免了人员与资金的浪费；主包方减少了变更、争议、纠纷和索赔的耗费，使资金、技术、管理各个环节衔接更加紧密；分包方的社会分工专业化程度由此得以提高。有利于优化组织结构并形成规模经济。一是能够重构工程总承包、施工承包、分包三大梯度塔式结构形态;二是可以在组织形式上实现从单一型向综合型、现代开放型的转变，最终整合成资金、技术、管理密集型的大型企业集团；三是便于扩大市场份额；四是增强了参与BOT的能力。有利丁•政府部门打破行业垄断，并集中力量解决建筑市场最突出的问题，也有利于实行风险保障制度。因为惟冇综合实力强的大公司方易获得保证担保。有利于控制工程造价，提升招标层次。在强化设计责任的前提下，通过概念设计与价格的双重竞标，把"投资无底洞〃消灭在工程发包Z'1'o并且，由于实行整体性发包，招标成本可以大幅度降低。有利于提高全面履约能力，并确保质量和工期。实践证明，工程总承包最便于充分发挥大承包商所具有的较强技术力量、管理能力和丰富经验的优势。同吋，由于各建设环节均置于总承包商的指挥下，I大I此各坏节的综合协调余地大大増强，这对于确保质量和进度是十分有利的。有利于推动管理现代化。工程总承包模式作为协调中枢必须建立起计算机系统，使各项工作实现了电子化、信息化、自动化和规范化，提高了管理水平和效率，大力增强我国企业的国际承包竞争力。项目总承包的缺点：(1)由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。(2)项口总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。1.3.3设计施工总承包模式的特点设计施工总承包模式的优点根据国外设计施工总承包的经验，结合我国的具n体实际和实践情况来看，实行设计施工总承包模式确实有很多优点。在设计施工总承包模式下，联合体可以采取边设计边施工的组织安排，也冇利于新技术、新工艺的开发和应用，从而有利于实现业主的工期要求，也可以一定程度上降低工程造价。在设计施工总承包模式下，施工单位在设计阶段介入并提出合理化建议，可以大大缩短设计方案和施工工艺的磨合期，减少施工期间的设计优化过程，避免由于设计优化导致的不必要返工。在设计施工总承包模式下，联合体口J以从设计和施工两个方面全面评估造价和工期风险，使得业主可以通过固定价格合约形式将部分工程风险转移给设计施工联合体。在设计施工总承包模式下，由于业主只和总承包单位签订合同，使得业主的合同关系可以简化，从而冇利于业主的合同管理和协调，也有利于工程完工后保修期及运行期的后续问题处理。1.3.41程总承包的项目管理：一、提高员工的主观能动性，由于在外项目部是临时机构，在职员工背井离乡、舍家弃子，有的甚至是走岀国门，存在人心涣散、情绪不稳定的情况也是的在所难免的；另外外聘人员占较大比例，考虑企业整体和长期利益因索少。所以，对生产要素之一的劳动力的管理是一项颇具难度和艺术性的工作。工程总承包合同一般都在几亿到几十亿之间，广泛而复杂，涉及到设计、采购以及建安工程和生产人员的培训上岗等方面。分包单位在工程进度付款、工程结算弄虚作假、高估冒算，套取工程价款的现象吋有发生，在编制进度款及结算书时，常抱着“审出就减，审不出就赚，粗审多赚，细审少赚”的心理，制造假彖，捉前支取工程进度款，给工程付款增加了财务上的资金超付风险，加大了结算金额，给工程结算审核工作增加了很大难度。因此，执行者和操作者稍有疏忽、懈怠，就是十几万元，甚至上百万元的损失。因此，企业要家大监督力度，实行完善的激励约朿机制，充分发挥人的主观能动性，避免各种各样的失误，产生正向效益。当然，管理过于苛刻容易导致员工的逆反心理，对着干更是很糟糕的情绪；管理过于松散，给员工的惰性滋生和收受回扌II等不良行为提供了土壤。因此，管理既要人性化，实行奖励制度，又耍建立严格的过程跟踪考核制度，树立全员经济管理意识，更要把企业文化很好地渗透到在外项口部，增强项口部各级领导在员工屮的号召力和凝聚力，最大限度地调动员工的主观能动性，使其在工作中时刻保持高度的责任心，保证企业效益最大化。考核与奖励的具体的做法是：(1)由项目n经理与总部领导签订责任书，明确自己在工作过程中遇到不同情况时所应承担的责任，并进行相关的经济奖励与处罚。(2)在项目部内部层层分解责任，层层签订责任书。明确好项目部内各个成员的责任，谁负责、谁负担。提高项目部内成员的责任意识，可将责任书上墙，时刻捉醒项目部内成员。(3)在具体考核措施方面，可以在项目部内部成立一个考核小组对过程进行监控，跟踪考核，根据项口部内成员责任完成情况，进行相关的经济奖励与处罚，尤其是对履次重犯的失误造成的损失要追究责任。(4)保持员工队伍的稳定性，避免频繁的人事变动。工程总承包的特点决定了各项业务复杂R量大，技能耍求也高，人员变动的交接手续也繁锁，有很多员工从事的岗位都是从來没有经丿力过的，一旦适应了新手接上形成工作上断层的可能性是不可避免的，因此在员工屮把“要我干”变为“我要干”是最为理想的管理理念。二、做好机构的设置以及人员的分工与配置，大量的实践证明，工程总承包有利于解决设计、采购、施工、开车相互制约和脱节的问题，把设计、采购、施工、开车等工作合理交叉，冇机地组织在一起。进行整体统筹安排、系统优化设计方案，能有效地对质量、成本、进度进行综合控制，提高工程建设水平，缩短建设总工期，降低工程投资。目前许多企业在这方面已进行了有效的探索，并建立一系列的机构设置、人员职能分工等方面的规章制度，但不够完善和详细，管理与执行力度也不够，导致在工作实践屮，违背预算管理和内部控制制度，降低金业盈利水平，主要表现冇以下几个方而：(一)内部控制制度的制订与执行1.釆购部内部岗位分工不符合内部控制制度的耍求，很多人同时进行采购量的确定、招标组织、合同签定、到货验收、款项支付手续办理等一缆了业务，从事了采购部门绝大部分环节的工作，缺乏必要的审核环节，增大了工作失误的可能性。同时，由于各管一摊，没有对设备或材料的需要量、采购量、发放量、库存量的全面统计汇总，无法反映物资收、发、存的整体情况，很有可能造成多购、少购、错购现象的发生，造成物资的损失和积压。所以，在岗位分工上，应尊循不相容职务相互分离控制的原则，以上列举的各个环节应由不同的人员分工管理，互相制约；专设全面分类、汇总岗位，并根据总体预算和实际己采购量为下次采购的种类、数量的确认捉供正确的依据；2.工程总承包模式下的施工项目结构复杂、规模较大，很难做到一次设计到位，设计变更十分频繁；现场突发事件的概率大大增加，各种技术经济签证不可避免。这样，势必增加工程费用支出，提高工程造价。分包结算设计变更单、现场签证单审批手续不完备，仅有一人签字审批，缺少监督约束机制，缺乏客观真实性。首先，各种变更、签证的签字审批手续应当真实完备。其签字审批程序必须经施工技术员、施工部经理、项目负责n人三方签字齐全并加盖签发部门公章；其次，对于影响较大的变更费用必须有设计部门的变更为依据，同时还要进一步查对丿施工验收记录，实地勘察设计变更的部位，以此判别设计变更的真伪；3.财务部门的职能是内部控制制度中不可缺少的重耍环节，财务负责人的活动应当贯穿项目经营管理的全过程，而不仅仅是财务活动。其在制定目标、确定战略、分析风险和作出管理决策时应扮演一个关键角色。然而，财务部没有参与经营成果的控制和考核工作的权力，无法将财务管理理念有效地落实到业务管理上；同吋，财务部参与项口部重大政策制定的程度不足；双线条或多线条管理体制是现代管理的基本要求，尤其是在项目基础管理薄弱时，这方面更为重要。因此，管理层应赋子财务负责人参与决策的权力，并支持其关注经营管理的更广范畴；局限财务负责人的关注领域和知悉范围，会削弱、制约单位的管理能力。（二）加强计划和预算管理由于对工程量和实物量的确定环节重视不够，相关业务部门在计划和预算工作方面技能不足，使这方面工作很难有效开展，严重影响后期招标、计划和预算管理、实物管理的进行，造成最后预算的编制只冇财务为应付上级部门的要求而进行，没有将业务预算、计划和财务预算有机的联系起来，对项目部整体经营目标的完成没有约束力，最典型的表现是在甲供材管理上1.甲供材料预算是分包工程发放甲供材料的主要依据，对合同造价的准确性有重要影响，不是在分包招标前确定，而是在屮标后由分包单位提供、总包施工部审核；2.在审核过程屮，也由原来的二道审核环节变为一道审核，并且在审核质量上没冇足够的重视；3.在甲供材料采购过程中，确定采购量的环节和流程不够科学、严密；4.材料发放过程中，未严格按甲供材预算总理控制发放，甚至不依据合格的审批后的资料单发放，领料单丢失严重，也使财务不能及时依据甲供材料对分包单位扣款,造成潜在的资金支付风险。第2章总承包模式下的监理工作特点2.1监理工作的特点2.1.1监理工作的原则性在设备监理过程中，必须按照工程设备管理合同和监理工作程序及设备相关规范耍求进行现场巡视检查和监督管理。要热爱本职工作，忠丁•职守，廉洁自律,从我做起，加强自我索质的提高，培养良好的职业道德，坚持原则，廉政求实。对新工艺、新材料、新技术、新设备的运用和掌握应不断探索进取，述耍不断地n学习新知识、新经验，跟踪各专业的最新动态，广泛学习有关学科的知识，掌握一定深度的专业技术知识并能在实践屮熟练运用。只冇坚持不懈地用新知识充实自己，理论联系实际，才能真正提高自身综合素质和监理水平，做到一专多能，成为复合型人0,才能有效驾驭工程设备监理工作，才能为业主提供优质服务。从而有效地完成工程设备监理任务。2.1.2监理工作的灵活性在坚持原则的前提下也要讲究方法上的灵活性。只有做好灵活性，才能使设备监理工作协调有效地开展。研究问题要做到多角度思维，多方面去考虑，从业主、设备运行、使用单位、监理等多方而去考查，避免片而性。对出现的问题要从实质上去认识，并能分析引发问题的多种因素。而在处理中不耍刻板。因为各个地方的地质条件、设备管理、设备材质、施工环境和施工条件等都不相同，即使是同一地方也存在不同的具体情况，所以，在处理问题屮要结合设备施工现场、设备运行环境的实际去考虑，而不要脱离实际情况处理问题。2.1.3监理工作的预见性在工程施工及设备安装、调试与运行过程中，由于人为的或机械设备故障等原因会出现一些不可预见的问题，如得不到及吋处理或处理不当，就会对工程质量造成隐患或对机械设备造成损坏和人身伤亡等安全事故。俗话说，“防患胜于抢救”。对于可出现的问题，预先指出來不使其发生，总比事后补救要好得多。如若能作到预控，则要求把可能出现的问题，消灭在事故发生Z前。监理预控不仅有宏观上的预控，即在大问题上不违反原则，符合规程规范，述要微观上注意到每个细微末节。坚持策划在先，预控在前，将安全生产产品质量作为控制重点，对设备的运行管理实行监督。工程设备管理中的“多发病”、“常见病”，作为监理应将预控作为重点，要尽可能多的事先想到一、两步，预料到将可能发生什么问题,做到防患于末然。这样才能体现监理工作特点，使监理人员真正发挥设备监理作用。2.1.4监理工作的主动性监理工作要做到“四勤”即脑勤、腿勤、手勤、口勤。即要勤思考，勤检查,勤到施工设备现场巡查和了解，对产生的疑问要勤问勤记。发现问题不要乱说，弄清楚后再下结论，避免产生失误，影响监理形彖。只有做好上述“四勤”，做到n工作主动，才能保证监理工作质量，减少工作中的失误。2.1.5监理工作的及时性在设备监理过程中，必须做到及时发现设备安装、调试、运行过程中出现或可能出现的问题并及时处理，避免问题的持续发生。工程施工设备运行、维护、保养过程中由于操作不当、防护不到位或其它因素均有可能引发安全和机械设备事故。处理此类事故时，首先要了解事故发生的地点、时间，询问当事人，了解事故发生的简要经过等，提取有关设备运行管理单位的记录资料。对事故进行全面客观的分析，做出正确判断，划清各方的责任，及时恢复设备运行和生产，将工程损失减少到最小。对关键工序采用旁站监理，并做到四个及时：及时地发现生产运行中质量和安全问题；及吋地向运行单位提出存在的问题和处理措施；及时地做好文字记录；及时地将有关情况向有关部门汇报。在设备现场巡视检查时,能及吋指出、制止设备运行或施工过程屮的违规操作和破坏行为，并向上级汇报2.2总承包模式下的监理工作特点2.2.1总承包模式下参建各关系特点：在我国现行通用监理模式下，发包人对承包人的管理大多是通过监理机构实施的，发包人根据合同约定其主要精力用在工程的“三通一平”、征地拆迁及与工程有关的外围关系协调方面：而在总承包模式下，发包人同时又是承包人——EPC总承包，与工程承建方是总承包与分包的关系，工程的“三通一平”、征地赔偿及与工程有关的外围关系协调工作基本上是由业主单位来做。总承包单位的主要精力是用在总承包项目的管理上。2.2.2监理服务的双重性：监理为业主（在总承包模式下应为发包人一总承包方）提供服务，是FDC条件的的一项基本原理。监理机构代表监理单位，在监理合同约定的职权范围内，在发包人的授权下开展各项监理工作，为发包人提供优质的服务。在总承包模式下,总承包人与分包人的关注重点同样是施工。总包与分包的关系决定了工程实施过程中的诸多共同关注点和利益一致之处，所以，总承包人对于监理的要求就不仅只是监理与被监理的关系与处事方式，而是更多地考虑n或要求监理人在批复、监督、指令分包人的同时，能够尽可能多地给予指导、疏导和服务。对丁分包人捉交的施工方案屮存在的诸多问题。223进度、质量、投资的关系处理有时需突破常规：进度、质量、投资三大控制口标Z间的关系，呈现相互制约、又相互促进的对立统一的特点。在监理工作中，如果处理不好三者之间的关系，就会形成一种对立的局面，造成一种恶性循环；如果处理恰当，就会形成一种互相促进、相得益彰的局面，形成良性循环。业主也好，监理也罢，自始至终都在为工程建设阶段目标控制的良性循环的形成而不断努力，在总承包模式下，除了寻求这一点之外，进度方而的要求显得更为突出一些。工程建设的最终目标体现在发挥建设效益上面，这是第一位的，而社会效益的体现是建立在此基础之上的。为此。工程建设的进度就凸现出来。224总承包与监理机构部门问的协调运作十分重要：总承包项目部作为发包人的代表，与施工分包人、监理人、项目业主之间在工程建设过程中有着频繁的往来接触，特别是总承包项目部各部门与监理机构的工作往来与信息传递，更是贯穿工程建设的始终。这就需要总承包与监理双方共同采取措施来减少甚至杜绝这样的情况发生。建设工程监理制度在我国建设领域推行以来，在工程建设屮发挥了重要作用，取得了显著成绩。工程监理事业已引起全社会的广泛关注和重视，赢得了各级政府领导的普遍认可和支持。目而，我国工程监理的行业已形成了规模，建立了工程监理制度和法规体系，培养了一批水平较高的监理人才，积累了丰富的工程监理经验。实践证明，实施工程监理制度完全符合我国社会主义市场经济发展的要求。案例：「背景资料」(-)某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理,监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论,有人提出了如下一些看法。1•监理规划的作用与编制原则：(1)监理规划是开展监理工作的技术组织文件；(2)监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；n(1)监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；(2)监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；(3)应符合监理大纲的有关内容；(4)应为监理细则的编制提出明确的口标要求。监理规划的基本内容应包括：工程概况；监理单位的权利和义务；监理单位的经营目标；工程项目实施的组织；监理范围内的工程项口总口标项目监理组织机构；质量、投资、进度控制；合同管理；信息管理；组织协调；监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下：设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主；施工阶段监理规划应在正式施工后捉交给业主。(二)在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下。施工阶段的质量控制。质量的事前控制内容如下。(1)掌握和熟悉质量控制的技术依据。(2)……(3)审查施工单位的资质：审查总包单位的资质；审查分包单位的资质。n(1)……(2)行使质量监督权，下达停工指令。为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准冇权责令施工单位立即停工整改：工序完成后未经检验即进行下道工序者；工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或釆取措施不力、效果不好，继续作业者；擅口使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；擅自变更设计图纸；擅自将工程分包；擅自让未经同意的分包单位进场作业；-没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；其他对质量有重大影响的情况。施工阶段的投资控制。(1)建立健全监理组织，完善职责分工及冇关制度，落实投资控制的责任；(2)审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；(3)及吋进行计划费用与实际支出费用的分析比较；(4)准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证；［问题］监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基木内容中你认为哪些项目不应编入监理规划？给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或。不明确的？如何提出才合适？监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么吋候审查？如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么？［知识要点］本题考核有关监理规划的作用、编制原则、基本内容、编制程序等内容，可n参考《监理规范》4.1冇关条款及教材第六章第一节、第二节及第三节。此外，在监理规划的内容方面还涉及冇关各项目目标的控制的内容，应根据质量控制和投资控制的有关知识进行判断。［解题思路］对丁第1、2问题，可根据《监理规范》4.1及教材第六章相关知识逐条检查,判断题设的条款是否恰当。对于问题3可参考质量控制教材第三章第二节“施工质量控制的依据”进行简要的解答。对于问题4、5可根据《建筑法》第三章第三节有关条款或质量控制教材第三章第二节有关内容解答。对于问题6可参考投资控制教材第七章第二节工程计量有关内容解答。［参考答案］①这些看法有些正确，有些不妥（监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重耍的技术组织文件）。不妥之处如下：第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等耍求。由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制，故第（4）条款不妥。其他两条原则止确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。所讨论的监理规划内容屮，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营廿标和第4条工程项廿实施的组织等内容一般不宜编人监理规划。②监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：设计阶段监理规划提交的吋间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主丿施工阶段监理规划。n①监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据：(1)设计图纸及设计说明书；(2)工程质量评定标准及施工验收规范；(3)监理合同及工程承包合同；(4)工程施工规范及冇关技术规程；(5)业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。②监理规划小确定了对施工单位的资质进行审查。对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一定的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。③如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅口将工程分包，根拯监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。6•在监理规划的投资控制四项措施屮，第(4)条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。第3章总承包模式下监理工作现状及发展趋势3.1总承包模式下监理工作的发展历程3.1.1建设工程监理制产生的背景：从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划，由国家统一财政拨款。在我国当时基础薄弱、建设投资和物资短缺的条件下，这种方式对于国家集中有限的财力、物力、人力进行经济建设，迅速建立我国的工业体系和国民经济体系起到了积极作用。80年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域釆取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使用、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。在这种情况下，改革传统的建设工程管理形式，已经n势在必行。否则，难以适应我国经济发展和改革开发新形式的要求。通过对我国儿十年建设工程管理实践的反思和总结，并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察，认识到建设单位的工程项口管理是一项专门的学问，需要一大批专门的机构和人才，建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。在此基础上，建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建设专业化、社会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。建设工程监理T1988年开始试点，5年后逐步推开，1977年《建筑法》以法律制度的形式做岀规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。3.1.2建设工程监理理论基础和现阶段的特点：（-）建设工程监理理论基础建设工程监理的理论基础和方法來自建设项目管理学，它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究的范围包括管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究的对彖是建设工程项目管理总目标的有效控制，包括费用（投资）目标、时间（工期）廿标和质量廿标的控制。我国提出的建设工程监理制的构想时，还充分考虑了FIDIC合同条件，这些条件对工程师作为独立、公正的第三方及其对承建单位严格、细致的监督和检查起到了重要的作用。（-）现阶段建设工程监理的特点我国的建设工程监理无论在管理理论和方法上，还是在业务内容和工程程序上，与国外的建设项目管理都是相同的。但在现阶段，由于发展条件不尽相同，主要是需求方对监理的认识度较低，市场体系发育不够成熟，市场运行规则不够健全，因此还冇一些差异，呈现出某些特点。⑴建设工程监理的服务对象具有单一性。在国际上，建设项口管理按服务对彖主要可分为为建设单位服务的项口管理和为承建单位服务的项口管理。而我国的建设工程监理规定，工程监理企业只接受监理单位的委托。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。⑵建设工程监理属于强制推行的制度n我国的建设工程监理从一开始就是作为对计划经济条件下所形成的建设工程管理体制改革的一项新制度提出来的，也是依靠行政手段和法律手段在全国范围推行的。为此，不仅在各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构,而且制定了有关的法律、法规和规章，明确提出国家推行建设工程监理制度，并明确规定了必须实行建设工程监理的工程规范。⑶建设工程监理具有监督功能我国的工程监理企业有一定的特殊地位，它与建设单位构成委托与被委托关系，与承建单位虽然无任何经济关系，但根据建设单位授权，有权对其不当建设行为进行监督，或者预先预防，或者指令及吋改正，或者向有关部门反映，请求纠正。不仅如此，在我国的建设工程监理中述强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且在实践中又进-步提出了旁站监理的规定。⑷市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同的资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。3.2总承包模式下监理工作的发展趋势3.2.1当前建设工程监理存在的主要问题⑴关丁监理单位资质管理问题廿前建筑市场的供求关系失衡，过度竞争造成了不良竞争甚至是恶性竞争，也造成了市场混乱的局面。因此，改革和完善企业资质管理办法，建立严格的建筑市场准入和清出制度势在必行。⑵关丁•监理服务取费低问题在我国口前工程监理行业低标准取费的条件下，监理企业只能怵I难重重地维持低水平运行。加Z低价抢标的不良竞争较为普遍。例如某道路工程，造价约1000力•元，儿家监理单位投标价都低于标准取费的50%,业主筛选的两家监理单位重新竞标，结杲某监理单位以标准取费的30%中标。显而易见，监理取费偏低、低价抢标导致了一些监理企业难有积累、发展后劲不足，监理人员待遇偏低，监理企业服务不到位，制约了监理行业的发展等弊端。⑶对业主行为无规范业主行为规范与否，直接关系到工程建设项目能否顺利进行，建设目标能否如期实现。有的对监理工作干预较多，有的不通过监理工程师直接给承包商下达n指令，造成不必要的纠纷和误解。其实，监理工程师应该是工程建设项目现场的唯一管理者，业主委托了监理，就应由监理工程师去实施对工程建设项目的监督与管理，业主的意见和决策均应通过监理工程师实施，而业主所要做的，是如何做好对监理的管理，而非直接对工程建设项门的管理。⑷把监理工程师当作质检员监理工程师是作为公正的第三方，依据监理合同和工程建设承包合同进行监理，但是很多承包商把他们当成质检员，使得工作产生很多误区。⑸关于监理工作定位问题作为工程建设市场的三大主体之一，监理理应发挥重要的作用。但工程建设中，重设计、重施工、轻监理的观念仍然普遍。有些业主及施工单位对监理单位职责没有正确的认识，令监理工作正常开展受到一定困扰。⑹关于信息化管理问题21世纪是一个知识经济时代、信息时代。监理行业应创造与之对称的信息环境，实现市场主体和社会公众对信息的公平享有，以及市场监管信息的交流与共享，充分发挥高新技术在整顿和规范建筑市场秩序屮的作用，提高执法工作的科技伤量。3.2.2设计施工总承包模式对项目管理的挑战从当前屮国建筑业市场的现状来看，设计施工总承包还存在很多问题不能及吋得以解决，采用设计施工总承包模式可能并不能彖业主期望的那样，能将业主从烦琐的协调工作中解脱出來，相反，在某些方面倒增加了业主和监理的工作量。总承包模式未能简化业主协调事务。在设计施工总承包模式下，业主单位本来希望将设计和施工单位的协调责任移交给总承包单位，但由于国内的联合体是松散型临时机构，设计单位自身没有施工组织能力和设计施工总承包的经验，往往难以承担这种复杂的协调责任，最后一般还是需要业主出面协调设计和施工的关系。而且，设计和施工单位往往还会串通提升造价，或以工程无法按期完成为由要挟业主增加工程造价，从而使得业主处于一种十分被动的状态。大量设计变更显著增加合同管理难度。在传统模式下，设计单位往往会以偏于安全、可靠的保守思维来处理设计变更，一般会尽量控制设计变更的数量和范围。而在设计施工总承包模式下，设让单位会更多地考虑自身的经济风险，往往会通过牺牲一定的安全系数等方式，降低工程造价以确保其经济利益。因此，在传统模式下不受重视的审图工作成为业主合同管理的重耍组成部分，而业主一般会把此项吃力不讨好的任务交给监理执行。n设计施工内部矛盾将增加监理协调难度。口前设计施工总承包模式一般是以设计单位为主组建的松散临时的联合体，再加上非法分包和层层转包问题，往往会由于利益分配无法达成一致，导致联合体瓦解，从而影响施工进度和合同工期,甚至出现烂尾工程。另外，有些施工单位虽然接受设计单位的施工标价，但在具体合同执行过程屮通过偷工减料来降低成木，对工程质量和安全管理构成巨大威胁。加大安全监理工作的风险。由于建筑帀场竞争激烈，口设计施工总承包多为低标中标，投标时各投标单位为确保中标，竞相压价，工程中标后，为了确保工程的利润率，总承包单位必然会动足脑筋节约成本。工程施工屮不可预见的风险很多，为了谋取更人的利润，避免出现亏损，施工单位在方案上可能会较多地采用费用低廉的方案，在不能施工的季节、在不能施工的区域施工单位可能会强行施工，在应该采取保护的部位，施工单位可能会降低保护的标准，甚至不采取保护。因而加大了施工安全风险，同时也加大了安全监理的难度。3.2.3对建设工程监理存在的问题所采取的对策：⑴加强法制化建设，走法制化道路廿前，我国颁布的法律法规中有关建设工程监理的条款不少，部门规章和地方性法规的数量更多，这充分反映了建设工程监理的法律地位。但从进入WTO的角度看，法律建设还比较薄弱，我们需要不断的进步和完善。只有这样，才能使我国的建设工程监理走上冇法可依、冇法必依的轨道，才能适应町0的新形式。⑵以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展当前，应当按照市场需求多样化的规律，积极扩展监理服务内容。耍从现阶段以施工为主，向全过程、全方位监理发展，即不仅耍进行施工阶段质量、投资和进度控制，做好合同管理、信息管理和组织协调工作，而且要进行决策阶段和设计阶段的监理。只有实施全方位、全过程监理，才能更好地发挥建设工程监理的作用。⑶适应市场需求，优化工程监理企业结构在市场经济条件下，任何企业的发展都必须与市场需求相适应，工程监理企业的发展也不例外。建设单位对建设工程监理的需求是多种多样的，工程监理金业所能提供的“供给”（即监理服务）也应当是多种多样的。因此，应当通过市场机制和必耍的行业政策引导，在工程监理行业逐步建设起综合性监理企业与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构。这样，既能满足建设单位的各种需求，乂能使各类监理金业各得其所，都能有合理的生存和发n展空间。一般来说，大型、综合素质较高的监理企业应当向综合监理方向发展，而屮小型监理企业则应当逐渐形成自己的专业特色。⑷加强培训工作，不断提高从业人员素质从全方位、全过程监理的耍求来看，我国建设工程监理从业人员的素质述不能与之相适应，迫切需要加以提高。另一方面，工程建设领域的新技术、新工艺、新材料层出不穷，工程技术标准、规范、规程也时有更新，信息技术□新月异，都要求建设工程监理从业人员与时俱进，不断提高口身的业务素质和职业道德素质，这样才能为建设单位提供优质服务。从业人员的索质是整个工程监理行业发展的基础。只有培养和造就出大批高素质的监理人员，才可能形成相当数量的高素质的工程监理企业，才能形成一批公信力强、有品牌效应的工程监理企业，才能提高我国建设工程监理的总休水平及其效果，才能推动建设工程监理事业更好更快的发展。⑸与国际惯例接轨，走向世界与国际惯例接轨可使我国的工程监理企业与国外同行按照同一规则同台竞争，这既可能表现在国外项口管理公司进入我国后与我国工程监理企业之间的竞争，也可能表现在我国工程监理企业走向世界，与国外同类企业之间的竞争。要在竞争中取胜，除有实力、业绩、信誉之外，不掌握国际上通行的规则也是不行的。我国的监理工程师和工程监理企业应当做好充分准备，不仅要迎接国外同行进入我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际由场与国外同行竞争。3.2.4设计施工总承包模式下的监理对策：根据对设计施工总承包模式的上述分析，监理单位应在釆购控制、合同管理、信息管理和风险控制等方面，协助业主充分发挥设计施工总承包模式的优势，尽量避免或降低其不利影响。（1）准确评价联合体综合实力在总承包单位的选择上，不能只片而考虑设计能力，评价指标应该包括总承包单位的设计能力、施工能力、设计施工协调能力等等多方面实力。在最终甄选时，尽量选择同时具有设计、施工能力的大型企业，或者选择长期合作并具有类似总承包经验的半固定联合体。⑵加强对合同环节的全而管理为了避免合同执行过程屮产生不必要的矛盾和问题，我们应协助业主单位慎n重对待合同条款，仔细斟酌每一个合同细节。在总承包合同屮，应同时明确业主、设计和施工三方的责权利，在合同条款中尽量不要出现模棱两可的表述。在项目实施过程中，合同齐方和监理单位应该严格执行合同约定，对违反合同约定的事实应及吋予以确认。⑶构建全方位信息管理平台信息管理是工程项目管理的神经系统，直接影响工程决策、合同执行和参建各方的履约行为。在设计施工总承包模式下，由于设计施工一体化，很容易使得设计和施工信息对业主和监理形成信息孤岛，从而影响业主和监理单位的合同管理和风险控制。监理单位要协助业主及时准确收集与工程项目、合同管理、风险管理等相关的信息，并冇效传递到业主和相关参建各方。⑷高度重视项廿的风险管理在设计施工总承包模式下，总承包单位为了追求自身利润最大化，可能会在设计及施工过程屮降低安全系数，从而增加工程项口的安全风险。因此，监理单位应协助业主加强对设计变更和签证的沟通和审查，必要时应组织专家评审以评估设计修改的必要性、安全性和合理性。对于施工过程屮出现的随意变更和不按图施工行为，应及时采取必要的技术和管理措施予以纠正。必要时，监理单位可以果断行使法律和业主授予的质量和安全管理的否决权。n结论工程监理制已经成为建设管理体制中的一项基本制度，应坚持和完善这一制度，继续深化对监理重要性的认识，提高监理的社会地位和工作地位，摆脱监理行业存在的困境，使建设监理事业健康发展，进一步走上科学化、规范化、制度化的轨道。n参考文献1、建设安全监理实川手册徐君伦上海社会科学院出版社2、建设工程监理安全责任读本杨效中％漆贯学％陆湛秋屮国建筑工业岀版社3、建设工程安全监理实务手册郭劲光％吕方泉中国建材工业出版社4、建设工程安全监理/建设工程安全技术与管理丛书李世蓉中国大陆％兰定筠中国大陆中国建筑工业出版社5、建筑丄程监理资料/建筑丄程资料管理系列从书北京土木建筑学会经济科学出版社6、工程监理•安全监理•项冃悖理规范化操作手册黄金枝％刘永新中国建筑工业7、施工项口管理（高等职业教育建筑工程技术专业技能型系列教材）韩国平东南人学岀版社8、土木工程施工常用表格毛志兵中国建筑工业出版社9、建设工程施工现场安全与技术管理实务张立新中国建材工业出版社10、建筑施工软件手册/建设工程与软件应用系列武树春中国建筑工业出版社人学生活一晃而过，回首走过的岁月，心屮倍感充实，当我写完这篇毕业论文的时候，有一种如释重负的感觉，感慨良多。n致谢大学生活一晃而过，回首走过的岁月，心中倍感充实，当我写完这篇毕业论文的时候，冇一种如释重负的感觉，感慨良多。首先诚挚的感谢我的论文指导老师王晨光老师，他在忙碌的教学工作中挤出时间来审查、修改我的论文。述有教过我的所有老师们，你们严谨细致、一丝不苟的作风一直是我学习屮的榜样，他们循循善诱的指导和不拘一格的思路给予我无尽的启迪。感谢三年中陪伴在我身边的同学、朋友，感谢他们为我提出的有益的建议和意见，有了他们的支持、鼓励和帮助，我才能充实的度过了三年的学习生活。