粮食主产区农田水利设施投资问题研究

粮食主产区农田水利设施投资问题研究

学校代码10459学号或申请号201212303065密级硕士学位论文粮食主产区农田水利设施投资问题研究作者姓名：王翠华导师姓名：王淑英学科门类：管理学专业名称：企业管理培养院系：管理工程学院完成时间：2015年5月nAthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterStudyoninvestmentissuesofirrigationandwaterconservancyfacilitiesinmajorgrainproducingareasByCuihuaWangSupervisor:Prof.ShuyingWangEnterprisemanagementSchoolofManagementEngineeringMay,2015n学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研宄所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研宄作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：工，^1、日期：年〈月艾曰学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：日期：2^丨女年<月&n摘要摘要近年来，我国政府连续高度重视农业发展与粮食生产，相继出台了一系列措施进行保障。在我国，粮食主产区在确保粮食丰收和有效供给中发挥不可替代的作用，若是粮食主产区出现了问题，势必会危及到国家粮食安全以至于社会稳定。众所周知，粮食主产区的产粮能力受多方面因素的影响，这其中最重要的无疑是农业基础设施中农田水利设施的投入使用情况。为了全方位认识近年来我国粮食主产区农田水利设施的投资发展变化，本文在借鉴大量相关国内外文献研究成果的基础上，对粮食主产区农田水利设施投资现状进行了总结和分析，结果发现我国粮食主产区依然面临着资金投入不足、资金投向不合理以及产权制度不健全等问题。接着文章运用修正三阶段DEA模型和Malmquist指数模型分别对粮食主产区农田水利设施的投资效率进行了静态和动态分析，在进行静态分析时采用修正三阶段DEA模型是为了消除环境因素和随机误差的影响。分析结果显示13个粮食主产区的农田水利设施投资效率均得到了提升，但仍然具有较大上升空间，其中河北、江苏、安徽、内蒙古4省受环境因素影响的程度较大，除了黑龙江外，其他12个地区的农田水利设施投资效率都在向提高的方向发展。为了提高我国粮食主产区农田水利设施的投资效益，提高主产区农田水利设施投资的有效性，文章在前文分析粮食主产区农田水利设施投资现状和所面临问题，以及对投资效率进行测度的基础上，以东北部黑龙江、东部河北、中部江西、西部内蒙古自治区为例，对提高粮食主产区农田水利设施投资效益的方法进行了建议归纳。关键词：粮食主产区；农田水利设施；投资效率；对策建议InAbstractAbstractInrecentyears,theChinesegovernmentattachesgreatimportancetoagriculturalcontinuousdevelopmentandgrainproduction,haveissuedaseriesofsafeguardmeasures.Inchina,themajorgrainproducingareasplayanirreplaceableroleinthegrainharvestandeffectivesupplyofgrain,ifthereisaproblem,itwillendangerthenationalfoodsecurityandsocialstability.Majorgrainproducingareasandgraincapacityisaffectedbymanyfactors;themostimportantfactoristheirrigationandwaterconservancyfacilitywhichisapartofagriculturalinfrastructure.Inordertounderstandthedevelopmentofinvestmentonfarmlandwaterconservancyfacilitiesroundly,thispaperreferstoalargenumberofrelatedreferencesdomesticandabroad,afterthatgivessomesummaryandanalysisaboutthepresentsituationofinvestmentonfarmlandwaterconservancyfacilitiesinmajorgrainproducingareas.ResultsshowedthatthemaingrainproducingareasinChinaarestillfacingsomematters,suchasashortageoffunds,unreasonablefundsinput,andweakpropertyregimeandsoon.ThenthepaperusethemodifiedthreestageDEAmodelandMalmquistindexmodeltoanalysestheinvestmentefficiencyoffarmlandwaterconservancyfacilitiesbystaticanddynamicmethod.ThereasonofusingmodifiedthreestageDEAmodelisthatthemodelcaneliminatetheinfluenceofenvironmentalfactorsandrandomerror.Theresultsshowthattheinvestmentefficiencyofthe13majorgrainproducingareasonfarmlandwaterconservancyfacilitieshavebeenimproved,butstillhaveroomforimprovement.Hebei,Jiangsu,AnhuiandInnerMongoliahaveaffectedbyenvironmentalfactorsgreatly.InadditiontoHeilongjiang,otherareashavemadeprogressintheinvestmentoffarmlandwaterconservancyfacilities.Basedontheanalysisabove,inordertofurtherimprovetheinvestmentbenefitofirrigationandwaterconservancyfacilitiesinChina'smajorgrainproducingareas,thepaperputsforwardsuggestionstakingHeilongjiang、Hebei、Jiangxi、InnerIInAbstractMongoliaasexamples.KeyWords:Majorgrainproducingareas;Irrigationandwaterconservancyfacilities;Investmentefficiency;CountermeasuresandsuggestionsIIIn目录目录摘要............................................................................................................IAbstract......................................................................................................II目录.........................................................................................................IV1绪论.......................................................................................................11.1研究背景.............................................................................................................11.2研究目的与意义.................................................................................................21.2.1研究目的.......................................................................................................................21.2.2研究意义.......................................................................................................................31.3国内外研究综述.................................................................................................41.3.1国外研究动态...............................................................................................................41.3.2国内研究动态...............................................................................................................51.4研究思路与技术路线图.....................................................................................71.4.1研究思路.......................................................................................................................71.4.2技术路线路...................................................................................................................71.5研究内容与方法.................................................................................................71.5.1研究内容.......................................................................................................................81.5.2研究方法.......................................................................................................................81.6创新点与不足.....................................................................................................91.6.1创新点...........................................................................................................................91.6.2不足之处.......................................................................................................................92粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础.............102.1粮食主产区的界定...........................................................................................10IVn目录2.2基础设施的概述...............................................................................................102.2.1基础设施的概念.........................................................................................................102.2.2基础设施的特征..........................................................................................................112.3农业基础设施的概述.......................................................................................122.3.1农业基础设施的概念.................................................................................................122.3.2农业基础设施投资的特征..........................................................................................132.4农田水利设施的概述.......................................................................................132.4.1农田水利设施的概念.................................................................................................132.4.2农田水利设施投资效率的涵义..................................................................................132.5农田水利设施投资相关理论基础...................................................................142.5.1公共产品理论.............................................................................................................142.5.2外部性理论.................................................................................................................152.5.3多中心治理理论.........................................................................................................152.5.4不平衡发展理论.........................................................................................................163粮食主产区农田水利设施投资的现状.............................................173.1粮食主产区农田水利设施投资现状...............................................................173.1.1水利设施资金投入.....................................................................................................173.1.2投入资金成果转化.....................................................................................................203.2粮食主产区农田水利设施投资面临的问题...................................................243.2.1资金投入不足.............................................................................................................243.2.2资金投向不合理.........................................................................................................253.2.3产权制度不健全.........................................................................................................253.2.4管理不善、投资效益低.............................................................................................263.2.5投资回收补偿机制缺乏.............................................................................................264粮食主产区农田水利投资效率测度.................................................274.1修正三阶段DEA模型.....................................................................................274.1.1模型的选取依据.........................................................................................................27Vn目录4.1.2模型的构建.................................................................................................................294.2Malmquist指数法.............................................................................................314.3指标选取与数据来源.......................................................................................324.3.1投入产出指标的选取.................................................................................................324.3.2影响因素指标的选取.................................................................................................334.3.3样本数据来源.............................................................................................................334.4实证结果分析...................................................................................................334.4.1第一阶段：SBM模型的效率分析............................................................................344.4.2第二阶段：SFA回归分析结果..................................................................................354.4.3第三阶段：调整投入后的结果分析..........................................................................374.5规模报酬分析...................................................................................................384.6Malmquist指数分析.........................................................................................395提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议.....................415.1部分粮食主产区提高投资效益的方法简介...................................................415.1.1黑龙江省实施方法.....................................................................................................415.1.2河北省实施方法.........................................................................................................425.1.3江西省实施方法.........................................................................................................435.1.4内蒙古自治区实施方法.............................................................................................435.2粮食主产区提高投资效益的对策建议...........................................................445.2.1针对地域特色进行差异化投资..................................................................................445.2.2加大投入力度，优化投资结构..................................................................................455.2.3明确划分事权、产权关系..........................................................................................455.2.4拓宽投资渠道，创立多元化投资主体......................................................................45参考文献.................................................................................................47致谢.........................................................................................................50个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果.............................51VIn1绪论1绪论1.1研究背景近年来，我国政府连续高度重视农业发展与粮食生产，自2004年起连续12年《中央一号文件》聚焦“三农”问题，制定实施了多项支农惠农政策，并启动了一系列农业工程以推进农业的发展。其中除2011年外，《中央一号文件》先后11次提到粮食问题：2004年《中央一号文件》提出要集中一切力量大力发展粮食主产区粮食产业，促进增加农民的种粮收入；2005年《中央一号文件》提出要切实加强对粮食主产区的支持，以保证种粮户的积极性；2006至2010年、2012年及2013年的《中央一号文件》分别用“稳定发展粮食生产”、“稳定发展粮食生产”、“高度重视发展粮食生产”、“加大力度扶持粮食生产”、“稳定发展粮食等大宗农产品生产”、“毫不放松抓好粮食生产”、“稳定发展农业生产”等字眼表现国家对粮食生产问题的关切；2014年《中央一号文件》提出要完善国家粮食安全保障体系；2015年《中央一号文件》则明确指出要不断加强粮食的生产能力；由此不难看出国家对粮食安全问题的重视。国家重视粮食问题是由粮食的特殊性决定的，粮食不像其他商品可有可无，它是一种硬性需求，这正好印证了“粮食问题非是经济问题，而是安全问题”的论述。我国是一个拥有13多亿人口，目前正面临着工业化、城镇化快速发展的发展中大国，确保粮食安全具有重要的战略意义，不仅可以实现国民经济快速良好的发展，还能促进社会的和谐稳定，同时也可以确保国家的战略安全。众所周知，我国粮食主产区在保障粮食丰收与有效供给中发挥着不可替代的作用。所谓粮食主产区是2001年粮食流通体制改革时，国家综合考虑各地的资源禀赋条件划分出来的，包括13个省份：地处东部的河北、江苏、山东3省，地处东北部的辽宁、吉林、黑龙江3省，地处中部的安徽、江西、河南、湖北、湖南5省和地处西部的内蒙古和四川2省。据统计最近几年，我国75%以上的粮食产量、80％左右的粮食产量增加量均来自于粮食主产区。例如，2012年全国粮食总产量58957万吨，比2011年产量增长3.2%，实现“9连增”，粮食主产区的粮食产量占全国产量的75.7%、商品粮占全国商品粮的比率超过80%、粮食调出量占全国调出量的比率超过90%；2013年我国粮食总产量达60193.5万1n1绪论吨，比2012年的粮食产量增加2.1%，成功实现“10连增”，其中13个粮食主产区的粮食产量占全国总产量的76.03%、商品粮占比超过80%，粮食产量增加量占比也超过80%；2014年，全国粮食总产量达60709.9万吨，比2013年产量增长0.9%，实现全国粮食总产量“11连增”，75.8%的粮食产量来自于13个粮食主产区；由此可见粮食主产区在我国粮食生产和安全中起到的至关重要的作用。不难想象一旦粮食主产区在粮食生产方面出现问题，势必会严重影响我国的粮食安全从而引起社会的动荡。所以，我国在发展农业和农村经济时应该重点关注粮食主产区的发展，通过发展粮食主产区的农田水利等农业基础设施促进其农业和农村经济的发展，改变我国农业落后的基本现状，提高我国农业的综合竞争能力，实现农民收入的增加和农村小康的建设。粮食主产区的粮食产量受多方面因素的影响，这其中最重要的无疑是农业基础设施的投入使用情况，而农田水利基础设施又是重中之重，特别是近年来我国干旱洪涝频发，严重挑战了粮食的安全供给。虽然国家政策一直在扶持包括农田水利设施在内的各项农业基础设施的发展，如：自2008年以来中央一号文件7次谈到与农业基础设施建设相关的政策，2011年更是以主标题的形式明确提出推动农田水利设施的发展。但是，我国的农田水利设施依旧薄弱，薄弱的农田水利等基础农业设施已经严重阻碍了我国粮食主产区粮食的生产和农业现代化的建设。例如，河南省作为中部的产量大省，它的水利骨干工程完好率没有达到50%，近40%的农田还要靠天产粮；而位于东北部的产量大省黑龙江由于缺乏大型的江河控制性工程，农田的有效灌溉面积甚至达不到全国平均水平的一半。所以有必要对我国粮食主产区农田水利设施的投资情况进行分析，进而加强和完善我国粮食主产区的农田水利建设，保证粮食的安全生产。1.2研究目的与意义1.2.1研究目的本文以国家政策为导向，以确保粮食安全为最终目的，在阅读参考现有文献资料的基础上，从粮食主产区农田水利设施投资现状的客观事实出发，探讨主产区的农田水利基础设施投资问题。通过科学、客观地分析我国粮食主产区农田水利设施的投资现状，并对我国13个主产区当前的农田水利设施投资效率进行测度与评价，进而有针对性地提出提高我国粮食主产区农田水利设施投资2n1绪论效益的对策，以期在实践上为决策提供参考。与此同时，通过研究粮食主产区农田水利设施的投资问题，希望帮助政府决策部门改善粮食主产区的农业基础设施布局状况，更好的进行资源配置，进而改善我国粮食主产区的农业生产条件，提高粮食主产区的粮食增产潜力、确保粮食增收以保障国家粮食安全和社会稳定。1.2.2研究意义1.2.2.1有助于粮食主产区“三农”问题的解决在粮食主产区，农民收入增长缓慢，贫困人口较为集中，“三农”问题突出，农产品加工转化滞后，地方财政包袱沉重，资金入不敷出，这些因素导致了粮食主产区内农业基础设施面临着巨额资金需求与严重资金短缺的矛盾，制[1]约着农业经济的发展和新农村建设。研究粮食主产区内农业基础设施特别是农田水利设施的投资问题，探索构建实现粮食主产区提高投资效益的农田水利设施投资机制，可以增强农业的综合生产能力，有利于提高农民满意度和增加农民收入，促进农村经济发展，保障粮食安全和社会安全。1.2.2.2有助于提高政府的决策能力政府是农田水利设施的主要投资主体，是农田水利设施融资方式、资金来源和建设运行方式的组织者、规划者、监督者，对农田水利设施投资问题进行科学评价，可以优化其投融资决策，提高资金的使用效率，提高资源的有效配置，有利于政府合理利用各种相关资源，调整粮食主产区的产业结构、促进其农业经济迅猛发展。总之，分析粮食主产区的农田水利设施投资问题对农村生活质量的提高和农村社会环境的改善，以及社会主义新农村建设的全面推进具有重要的现实意义。1.2.2.3有助于相关理论的丰富农田水利设施拥有公共产品的性质，具有较强的外部性、一定的非竞争性和非排他性。目前，国内外学者对城市基础设施建设的研究较为丰富，而对农业基础设施的相关研究较少。农田水利设施相关研究虽然在农业基础设施研究中得到了重点关注，但是以往的研究多是对全国或是某一地区的农田水利设施建设问题进行分析，对粮食主产区农田水利设施投资问题的研究相对稀少。所3n1绪论以，从公共产品角度对粮食主产区农田水利设施投资问题的研究有利于丰富公共财政理论，具有一定的理论意义。1.3国内外研究综述国内外对农田水利设施的研究一般是从基础设施的整体出发进行的，由农田水利设施的概念可知农田水利设施属于农业基础设施的一部分，而农业基础设施又隶属于基础设施的范畴，他们都包含在基础设施的大概念内。下面将从国外、国内两个层面对其研究成果及内容进行概述。1.3.1国外研究动态1.3.1.1对基础设施投资的研究国外对基础设施投资的研究主要是从公共资本的角度研究基础设施对经济增长的作用。Aschauer用1949-1985年的数据对美国基础设施投资与经济增长[2]的关系进行了研究，测算出基础设施投资对经济增长的产出弹性为0.39。Munnell以1970-1986年美国48个州的高速公路和街道的数据为样本，计算出[3]基础设施投资对经济增长的弹性大约在0.1左右。Merriman用超对数生产函[4]数算出日本9个地区1954-1963年的公共资本对生产率的弹性是0.43。Sturm为了验证荷兰基础设施投资与经济产出的关系，分析了其1853-1913年的数据，[5]得出了荷兰基础设施投资在1%水平上对经济产出的效应为正。SylvieDémurger使用中国24个省份的1985-1998年的数据，通过一个增长模型计算得出，除了改革开放方面的差异，地理位置和基础设施资金在各省的成长表现[6]中显著不同，在各个省的增长差距中交通运输设施是关键的不同点。TeruelRG用广义矩阵的方法分析菲律宾1974-2000的数据，探讨农村基础设施的投资变化与农业生产率变化的关系；分析结果显示菲律宾农村基础设施的建设可以[7]极大地提高农业生产率，降低生产成本，从而促进农业的发展。JahanS通过定性分析农业基础设施项目投资的规模，得出可以同时建设大型和小型农业基础设施的结论，同时他还认为小型农业基础设施投资是对大型农业基础设施投资不足的必要补充，而且小型农业基础设施投资的管理模式也可以对大型基础[8]设施投资管理起到参考作用。MastromarcoC运用生产函数的方法计算出意大[9]利基础设施可以促进生产率的提高。BeyzatlarMA，KustepeliYR使用4n1绪论1950-2004年的数据研究了土耳其铁路基础设施和经济增长及人口密度的关系，[10]结果表明铁路长度和人口密度和人均GDP之间有积极的长期关系。1.3.1.2对农田水利设施的研究目前，也有不少学者围绕农田水利基础设施问题进行了研究，Mabry认为水利工程对农业发展的影响巨大，二者之间正相关；小型农田水利工程应该得[11]到重视，因为全球三分之一的粮食产量得益于小型农田水利工程的建设。Brown等比较了中国通过灌溉产生的粮食产量和通过自然降水而产生的粮食产[12]量，他们认为中国的粮食生产主要受益于灌溉，比例达到70%。Berbel等指出要想提高粮食生产必须首先改善灌溉工程的质量，以促进农田水利工程的有[13]效使用。AlauddinM,QuigginJ使用经济学理论，以环境和生态经济建立起东[14]南亚灌溉影响模型，强调一个折中于私人和共有产权理论的环境化发展理论。1.3.2国内研究动态1.3.2.1对农业基础设施投资的研究方芳，钱勇，柳士强研究了我国的农业基础设施投资与农业生产之间的关[15]系，他们认为我国农业基础设施总量存在不足、结构存在不合理的现象。史明霞，陆迁整理了1985-2004年间的相关数据，运用单位根检验、协整检验、格兰杰因果关系检验等方法，对我国这段时间内农业基础设施投资与经济增长之间的关系进行了研究，得出了长期内经济增长与农业基础设施投资之间存在唯一稳定的关系，但是短期内增加农业基础设施投资并不会对经济增长产生显[16]著影响。刘艳平以我国农业基础设施投资的现状和存在问题为着眼点，分析[17]了加强农业基础设施投资的措施。孔群喜，李敦瑞，许贵阳使用单根检验、格兰杰因果检验、脉冲响应分析、方差分解等4种方法对我国农业基础设施投资与经济增长之间的关系进行了实证分析，分析结果显示无论是在总体上还是具体构成上我国农业基础设施存量都对国民生产总值产生了强烈、持续的正面[18]影响且时滞相对较短。谢海军，翟印礼根据辽宁省27个农业县1992—2005年的相关统计数据，通过建立PanelData模型，对农业基础设施投资水平对农村经济增长的影响进行了实证分析。结果显示，农业基础设施水平对农村经济[19]增长有显著地正向促进作用，是农村经济增长的重要因素。李忠富，李玉龙5n1绪论使用两阶段DEA法，以2003-2007年的基础设施投入与产出数据为生产可能集，通过计算，认为京津沪和边疆少数民族地区基础设施投资配置效率高；中部省[20]份的基础设施投资相对效率过低。杜君楠，郑少锋采用1980-2009年的样本数据，通过对数据更为合理的处理，运用协整理论分析农业基础设施建设与农业之间的关系，结论显示农业基础设施建设对农业短期的因果关系不明显，但存在长期的因果关系因此农业基础设施建设必须具有一定的超前性才能满足农[21]业生产的不断发展。路铁军从农业基础设施投资的主体，即政府与个人出发，根据历年来河北省经济年鉴中的数据，分析了河北省财政对农业基础设施的投入规模和投入结构，采用回归分析、格兰杰因果检验分析了河北省财政对农业[22]基础设施投资与农业经济增长的关系。曾福生，郭珍，高鸣基于资源约束的视角下，采用本文采用投入角度的S-SBM模Malmquist指数对1989-2010年中国农业基础设施投资的静态和动态效率进行了分析，并对资源约束下农业基础[23]设施投资效率的收敛性进行实证研究。1.3.2.2对农田水利设施的研究刘铁军结合小型农田水利设施的特点，认为农户是最有效的主体，确定主[24]体后还需要一系列的制度创新去辅助。赵予新，宋璟璟，陈元姣从中、小型农田水利设施融资现状，中、小型农田水利设施融资问题原因分析以及如何构建中、小型农田水利设施融资机制三个方面探讨了粮食核心区中、小型农田水[25]利设施融资的问题。刘石成对我国农田水利设施建设中存在的问题进行了总[26]结并提出了相应的对策建议。朱云章利用计量分析法对河南省农田水利投资绩效进行了分析，发现河南省四大区域无论是在旱涝保收面积比重的提高还是[27]农户及非农户投资效率方面的确存在差异。吴平，谭琼基于DEA和动态[28]Malmquist指数法对我国粮食主产区的农田水利设施配置效率进行了分析。何平均通过对13个粮食主产区2011年农田水利建设投入产出数据进行包络分析，测算了各个地区的农田水利投资的综合效率和规模效率。通过测算得出了辽宁、[29]吉林、江西、四川4个地区属于DEA有效，包括技术有效和规模有效的结论。国内外文献多利用各种方法测度了基础设施或是农业基础设施投资对国民经济或是农业经济增长的影响作用，相对来说从投资效率角度对基础设施进行研究的较少，从投资效率角度寻求提高农田水利设施投资效益的研究则更少。在对农田水利设施进行的相关研究中，学者们多是为了证明农田水利设施建设6n1绪论对粮食生产的重要作用，从投资效率角度对提高农田水利设施增产等投资效益的研究不多，而且就算进行了相关研究，其所使用的研究方法也有可以改进的空间。但是，必须感谢前人的研究，本文正是在前人研究的基础上，学习其研究思路、拓展研究方法，确定了自己的研究方向和测度模型，从而对我国粮食主产区农田水利设施投资问题进行了测度和分析。1.4研究思路与技术路线图1.4.1研究思路本文在城乡一体化、农业现代化不断推进的背景下，以国家相关政策为思想指导，以农田水利设施投资的相关知识为理论指导，从我国粮食主产区农田水利设施发展和投资的现状出发，总结我国粮食主产区在农田水利设施投资中的不足，并对我国13个粮食主产区农田水设施投资效率值进行测算和分析，最后根据前文的研究成果提出提高以粮食增产等为基本目的我国粮食主产区农田水利设施投资效益的实现机制及政策建议。1.4.2技术路线路问题提出粮食主产区农田水利设施投国内外相关文献资的相关概念与理论基础主产区农田水利设施投资现状主产区农田水利设施投资存在的问题静态修正三阶动态Malmquist主产区农田水利设施投资效率测算段DEA模型指数模型提高粮食主产区农田水利设施投资效益的建议图1.1技术路线图7n1绪论1.5研究内容与方法1.5.1研究内容根据研究思路本文可以分为三个部分，具体划分方法及内容如下：第一部分（第一、二章）为理论研究部分。第一章主要介绍本文的研究背景、目的及意义，并对国内外学者对相关主题的研究成果进行综述，然后提出本文的研究思路、研究方法和创新及不足。第二章主要进行相关概念的界定，如粮食主产区、基础设施、农业基础设施、农田水利设施等，然后介绍与主产区农田水利设施投资有关的理论知识。第二部分（第三、四章）为应用研究部分。第三章讲述我国13个粮食主产区农田水利设施的发展情况和投资现状，指出其面临的严峻挑战，第四章运用修正三阶段DEA模型对主产区的农田水利设施进行了排除环境干扰和随机误差的投资效率测度，并从决策单元有效性和规模收益两方面对主产区的投资效率进行静态分析分析；然后用Malmquist指数法对农田水利设施的面板数据进行动态分析。第三部分（第五章）为对策建议部分。第五章根据粮食主产区农田水利设施投资的现状、存在问题和农田水利设施投资效率的测算结果，给出了提高我国粮食主产区农田水利设施投资效益的建议。1.5.2研究方法本文在研究过程中采用的研究方法，归纳起来有如下几点：（1）定性与定量分析相结合。本文在对粮食主产区农田水利设施的投资发展现状和所存在的问题进行分析时主要采用了定性分析法；在对主产区农田水利设施的投资效率进行测度时则采用了定量的分析方法。（2）静态与动态分析相结合。本文在对粮食主产区农田水利设施投资效率进行定量测度时，采用了修正三阶段DEA模型和Malmquist指数模型相结合的评价方法，分别从静态和动态两个方面对我国13个粮食主产区的农田水利设施投资效率进行了分析。（3）规范与实证分析相结合。本文运用公共产品理论、外部性理论等构建了粮食主产区农田水利设施投资问题的理论框架。用运筹学中的数据包络分析方法对主产区农田水利设施的投资效率进行了分析和测度，实现了应用分析。8n1绪论1.6创新点与不足1.6.1创新点本文在模型的选取上有所创新，文中将非径向模型（SBM）与三阶段DEA方法进行结合对主产区农田水利设施的投资效率进行了考虑松弛变量和排除环境与随机误差影响的测度，使得所得结果更加有说服力。而且文章最后针对主产区的农田水利设施投资现状给出了提高主产区投资效益的针对性改善建议。1.6.2不足之处本文在探讨提高粮食主产区农田水利设施投资效益的方法时只给出了定性的建议，如加大投资力度、优化投资结构等，但是投资多少、如何优化投资结构本文并没有涉及。而且文章只对粮食主产区农田水利设施投资的经济效益进行了分析探讨，在这期间并没有考虑其社会效益、生态效益等。9n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础2.1粮食主产区的界定粮食主产区是综合考虑各地区的综合资源禀赋条件后设立的，我国粮食主产区大部分处于平原或者是浅丘区，这些地区气候湿润或半湿润，土地有机物质含量高，易于耕种和水土保持，雨量相对充沛，光照、热量、水资源等条件较为丰富，与其它地区相比更加有利于粮食的种植和生长。在实际界定粮食主产区时，需要同时考虑粮食产量和提供商品粮的能力，基于此，地处东部的河北、江苏、山东3省，地处东北部的辽宁、吉林、黑龙江3省，地处中部的安徽、江西、河南、湖北、湖南5省和地处西部的内蒙古、四川2省共13个省份被划为了我国粮食生产的主要区域。有资料显示，粮食主产区的土地面积占全国土地总面积的39%，耕地面积占全国总耕地面积的64%，粮食产量占全国粮食总产量的75%左右。粮食主产区可以归纳出几个基本特征，即：有适宜的粮食生产资源禀赋，有较大的粮食生产规模，有较强的粮食生产综合能力，有相对集中的粮食生产空间，有多个粮食生产基地，而且作为粮食主产区除了能够保障本地区的粮食供给外，还要有能力确保有较大规模的余粮供往他地。2.2基础设施的概述2.2.1基础设施的概念基础设施概念的雏形产生自18世纪中期，古典经济学的奠基人亚当.斯密在《国民财富的性质与原因研究》中首先提到了桥梁、运河、公路等基础设施的思想与概念。在经济分析中使用基础设施的概念，大约开始于20世纪40年代中后期，对基础设施与社会其他部门以及私人投资的关系进行探讨时，发展经济学家们使用了Socialoverheadcapital这一概念。罗森斯坦.罗丹1943在《东欧和东南欧的工业化问》中提出“基础设施包括电力、通讯、运输等基础工业，它们构成了社会发展的基础设施结构”。学术界继承了经济学家们的研究成果，并在此基础上对基础设施的界定做了大量的工作，当前最被广泛接受的基础设施概念是世界银行对基础设施的界定，该界定是在《1994年世界发展报告：为10n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础发展提供基础设施》中作出的，它将基础设施分为经济基础设施和社会基础设施两类。经济性基础设施是指“永久性的工程构筑、设施、设备和它们所提供的为居民所用和用于经济生产的服务，包括电力、电信、供水、管道煤气、排污、卫生设施等公用事业，道路、大坝和灌溉及排水渠道工程等公共工程，铁路、城市交通、港口、水运、机场等交通设施”。社会基础设施就是除经济基[30]础设施之外的基础设施的总称，主要包括文化教育、医疗保健等。2.2.2基础设施的特征本文将从产业或行业的视角对基础设施的特征进行剖析，总结出的基础设施特征有以下几个方面：（1）准公共物品性。一部分基础设施提供的服务拥有公共物品的非排他性和非竞争性特征，可以将其称为准公共物品。非排他性是指，当一个人使用基础设施所提供的服务时，并不妨碍也不禁止另一个人使用，或者要在花费巨额成本后才能禁止他人使用。非竞争性是指基础设施的使用边际成本为零，它的成本不会随着消费的增多而增加。（2）先行性和基础性。基础设施必须在时间上优先于其他直接生产性投资，因为它所提供的公共服务是所有的商品生产和服务所不可或缺的，若是缺少这些公共服务，其它商品或服务会变得难以生产和提供。基础设施的建设是为了给社会各生产部门提供相应的产品和服务，如交通运输设施，如果没有此项设施很多工作难以展开；基础设施可以为社会其他生产部门提供生产和再生产所必须的投入品，比如水利供应和能源等。但是由于基础设施建设周期长，故而在建设时间上必须先行一步。（3）整体不可分性。基础设施属于大型建设项目，具有规模大、配套性强的特点，必须同时建成才能发挥其作用，因而需要开始就有一个最低限度的巨额投资作为其创始资本。例如建立一个水力发电站，不仅需要整修河道、建筑水库和堤坝，还需要建设电力建筑物，修筑公路等设施，如果他们不配套修建可能造成项目即使建好也无法使用产生效用，造成搁浅甚至浪费。（4）外部经济性。基础设施所提供的服务是直接生产生活活动进行的基础，并且有利于它们的成功进行，但是“从社会经营资本得到的利润常常通过许多间接的因果关系回到整个社会，而不直接到创办的企业家手中”。这使得基础设施常表现为外部正效应和内部负效应，也就是说基础设施相较于其他产业部11n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础门，往往其社会经济利益较高，而资金收益率却较低。（5）不可贸易性。基础设施属于非贸易部门，它所提供的产品和服务往往不能从国外进口，如水、电等的供应，除非是在边境地区的一定范围内可以通过进口外，都必须依靠自己建设供水、供电系统形成供给。运输、通信设备等可以进口，但要想形成供给也必须在国内建立交通通信网络。2.3农业基础设施的概述2.3.1农业基础设施的概念产业可以划分为三大类：农业、工业和服务业，每个产业都需要建设与其配套的基础设施，所以按照产业类型可以将基础设施划分为农业基础设施、工业基础设施和服务业基础设施，农业基础设施从概念涵盖的角度上来看属于基础设施的一个组成部分，是基础设施在农业产业部门的体现。学术界对农业基础设施概念和定义的界定一直存在不同的观点。陈文科，林后春将农业基础设施定义为“在自然与经济再生产交织进行过程中，生物有机体与环境之间发生能量转化、物质交换或循环的时候，应该投入的物质和社会条件有机总体的总和。或者是指相互关联、相互制约的农业产[31]前、产中、产后三个环节中所使用的农业生产公共要素的总和”。郎永建，张尚民，李长春认为“农业基础设施按照内容可以分为物质基础设施和社会基础设施两大类型，是在农业生产全过程中所必须的物质条件和社会条件，是在农业生产各个环节完成的情况下所使用的劳动材料、劳动对象等生产力要素的[32]总和”。范传鸿对农业基础设施的定义为“农业生产过程中所提供的基础性服务及对农业生产发展产生重大影响的基础设施和基本物质生产条件，主要指能够提高农业生产经营能力的农田水利设施、农业技术、公共安全、公共卫生、[33]交通、基础教育等基本硬件设施”。许静波认为“农业基础设施是指从事农业生产的全过程中为农业生产提供基础性服务，对农业生产发展提供所必需的、[34]有重大作用的物质条件和社会条件的总和”。何平均认为“农业基础设施是指在农业生产各个环节完成的情况下所使用的劳动材料、劳动对象等生产力要素的总和，能够为农业生产过程提供基础性服务，是从事农业生产的整个过程中所必须的、对农业生产发展有重大作用的物质条件和社会条件，是农业发展[35]的先行资本，是农业现代化发展的前提和基础”。12n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础本文从投资的角度出发并结合学者已有的观点，认为农业基础设施是为农业发展、农村经济发展、农民生活改善、农村社会及文化发展提供公共服务的各种要素的总和。主要包括用于农业生产的交通运输设施、农田水利基础设施、农业能源供给设施、农业通讯信息服务设施和农产品产前、产中和产后的各种服务设施。2.3.2农业基础设施投资的特征（1）基础性和先行性。农业基础设施的投资时间必须先于其他生产性投资，这是因为农业基础设施提供的公共服务是不可或缺的，缺少这些公共服务，其他农产品和服务会变得难以生产和提供。（2）技术上的不可分割性。农业基础设施建设一般都是大型工程，规模大，配套性强，所以配套设施必须同时建成才能发挥应有的作用，这也要求必须有一个最低限度的大额投资用来作为项目的初始成本。（3）周期长，投资大，直接收益小。农业基础设施建设和直接生产部门相比，一般投入资金大，建设周期长，经济直接收益小。2.4农田水利设施的概述2.4.1农田水利设施的概念农田水利设施是为农田生产服务的水利设施的总称，包括灌溉、排水、除涝和防治盐（渍）灾害等设施。修建农田水利设施是为了使耕地得到有效灌溉、确保旱涝保收。农田水利设施按照规模大小可分为小型农田水利设施和大型农田水利设施。一般小型农田水利设施是指“灌溉面积不超过1万亩、除涝面积[36]不超过3万亩、渠道流量低于每秒1立方米的农田水利设施”，大中型农田水利设施是指“以大中型水库、泵站为依托，为几个村、几个乡、甚至几个县[37]市提供灌溉服务的水利设施，它所服务的区域通常构成大中型灌区”。2.4.2农田水利设施投资效率的涵义研究农田水利设施投资问题，文中会用到“农田水利设施投资效率”的概念，所以有必要对其含义做出解释。在经济学范畴，“效率”的概念被广泛地使用，作为一项技术指标，意大利经济学家帕累托著名的帕累托效率定律为：13n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础在资源配置时，出现了某种资源配置状态，在这个状态下任何改变都不可能使一个人状况变好的情况下，不使其他任何人状况变坏，这个状态就是帕累托最优状态。ArthurM.Okun认为对经济学家来说效率意味着从既定的投入中获得最大的产出，如果一个社会能在投入不变的情况下，找到一种能生产出更多产品的新方法并且不减少其他产品，那么它的效率就有所提高，效率通常来说越[38]高越好。Buchanan认为效率在于过程，效率代表了人们一致同意某项经济活[39]动或自愿交换，即“一致同意的公共选择理论”。何平均在总结经济学家们的观点后认为可以从广义和狭义两个方面来理解效率的含义。狭义的效率泛指日常生活工作中消耗的劳动量与所获得的劳动成果的比率；广义的效率包含劳动、时间、资本等要素投入所得到的经济资源和[40]非经济资源的配置状态，如功能的发挥程度等。本文借用何平均对效率概念广义的解释，认为粮食主产区农田水利设施的投资效率是广义的效率概念，农田水利设施的投资效率就是用最小的成本获得社会公共需求的最大程度满足，可以用配置效率、技术效率、规模效率、纯技术效率等指标来衡量。2.5农田水利设施投资相关理论基础2.5.1公共产品理论公共产品理论起源于霍布斯《利维坦》（1651）一书中有关国家的论述，瑞典学派代表人林达尔在其论文中首次使用了公共物品一词（PublicGoods），并于1919年在威克赛尔研究的基础上建立了有关公共物品最佳供应的模型，极大促进了公共产品理论的形成。1954年美国经济学家萨缪尔森在《经济学与统计学评论》上发表的文章《公共支出的纯理论》对公共产品的概念给出了经典性的表述，被当作公共产品的标准定义得到广泛认可并且至今仍然使用。萨缪尔森将公共产品定义为“每个人对这种产品的消费都不会导致其他任何人对这种产品消费的减少”。由该定义可以看出公共产品具有非排他性和非竞争性。非排他性是指公共产品供应后，一个人不可能排他的不让其他人使用该产品，否则需要付出高昂代价。非竞争性是指公共产品一旦被提供，增加另一个人消费使用，其成本不会增加，另外一个人消费该产品的额外成本为零。1965年布坎南发表文章《俱乐部的经济理论》，指出萨缪尔森给出的是“纯公共物品”的定义，在现实社会生活中有很多“准公共物品”，这些“准公共物品”的特14n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础[41]性介于“纯公共物品”和“私人物品”之间。农田水利设施可能并不同时满足公共产品的全部特性，所以它属于“准公共物品”的范畴，除了可以由公共部门进行投资和生产外，也可以由私人或者由联合部门进行投资和生产，具体方式如何应该取决于政府和私人投资的效率权衡。2.5.2外部性理论通常认为，外部性概念是首先由马歇尔提出的，马歇尔在其著作《经济学原理》（1890）里，在对个别厂家和行业经济的运行进行分析时，首次使用了外部经济和内部经济这一概念。之后他的嫡传弟子、福利经济学派创始人庇古进一步研究并扩充了外部性理论。庇古认为私人边际成本和私人边际收益与社会边际成本和社会边际收益并不是任何时候都相等的，这种不相等是由外部性造成；外部性就是经济活动中经常存在的对第三者的经济影响；外部性可以分为外部经济和外部不经济两种情况，为了解决经济活动中存在的外部性问题往往需要依靠政府征税或补贴的形式。外部性之所以重要是因为外部性可能导致市场失灵，使资源配置无法达到帕累托最优。针对外部性问题，二战后许多经济学家都在寻求外部不经济的内化途径。科斯认为不能仅仅局限于私人成本与社会成本的比较上去解决外部性问题，应该考虑从社会总产值最大化或损害最小化的角度去寻找。当交易费用等于零时，如果产权界定明确，那么自愿协商就可以达到想要效果；当交易费用不等于零时，需要比较各种政策手段的成本[42]收益才能确定外部性问题的解决。农田水利设施属于准公共物品，具有明显的外部经济性，农田水利设施外部经济性的存在会影响到社会资源的优化配置效率，所以，可以借助产权界定的理念，创新农田水利设施的投资模式，充分激励每一个投资主体的积极性。2.5.3多中心治理理论多中心治理理论是替代公共事务治理的一种方案，它是公共管理领域出现的新理论，该理论是由以奥斯特罗姆夫妇为核心的一批研究员创立的。多中心意味着没有中心，是相对于单中心而言的，依照该理论的观点有效的进行公共事务管理和提供公共服务的是多个形式上相互独立的决策主体，他们依据一定的规则，通过相互之间的调试、博弈和合作，从而形成多样化的公共事务管理[43]制度和组织模式。对比于传统的治理理论，多中心治理论具有明显的多选择15n2粮食主产区农田水利设施投资问题概念界定与理论基础性、决策机制合理化、减少搭便车行为等优点，在使用多中心治理理论进行决策时，可以通过多层级、多样化的公共控制将外在效应事物内部化治理以避免公共产品投资不足或过量；可以随着决策中心下移，面向地方和基层，提高公[44]共决策的民主性和有效性。多中心治理论意味着有多个投资主体共同提供公共物品、公共服务和处理公共事务，其首要理念是服务，构建原则是协同合作，主要特点是开放平等，核心是公共产品和服务，重点是政府组织。多中心治理理论应用在农田水利设施建设方面，主要体现在投资过程中需要中央政府、地方政府、其他地方政府三者相互之间以及市场主体与民间力量之间建立深入广泛的合作关系，在进行农田水利设施建设时依据其属性来确定生产规模及生产单位，从而达到拓展投资主体和模式的目的，以进一步提高效率和质量。2.5.4不平衡发展理论“不平衡增长”理论是德国发展经济学家赫希曼在其著作《经济发展战略》（1958）一书中提出的，赫希曼认为发展是一连串的不平衡连锁反应过程，应该把这种不平衡增长看作是经济发展的最佳模式。赫希曼主张，在投资资源有限的情况下，应该遵循“引致决策最大化”原则优先发展引致决策最大化项目，即优先发展能够诱使其他项目或者部门快速发展的项目，为此，赫希曼提出了两条不平衡增长的路径——“短缺发展”和“和过剩发展”。赫希曼指出在投资资源有限的情况下，应该采取优先投资于直接生产性活动部门，而放弃全方位基础设施投资的“短缺发展”策略，投资于直接生产性部门会获得投资效益，等投资效益足够多时，可以再利用其中的部分资金收益去投资基础设施建设。同时，赫希曼指出优先发展哪个产业，需要发展中国家依据“效应原理”选择[45]国民经济产业结构中关联效应最大的产业。类比赫希曼的研究成果，农田水设施决定着粮食主产区的粮食产量，进而决定着主产区的农民收入和农业GDP，影响着农村经济的发展，所以可以把农田水利设施看作粮食主产区关联效应最大的产业，依据“不平衡增长”理论应该优先发展粮食主产区的农田水利设施。16n3粮食主产区农田水利设施投资的现状3粮食主产区农田水利设施投资的现状农田水利设施建设是保证我国粮食安全的基本措施之一，近年来中央和地方均加大了农田水利设施的投资力度。2012年我国共安排1623亿元用于中央水利建设投资、农村水利重点工程及其他重点水利工程；以北方地区为重点，大力开展了高效节水灌溉，全面实施了东北三省和内蒙古自治区的节水增粮行动。河南省2012年完成各项水利投资316.03亿元，黑龙江省为确保粮食生产投入102亿元加快推进农田水利建设，江苏省投入90亿元建设农村水利等。这些措施的实施取得了一定的成果，如：河北省随着国家和地方对农业投入的持续增加，全省农田水利设施建设得到了稳步推进，农业生产条件进一步改善；截止2012年末，全省机电井数量为101.1万眼，比上年增长2.8%；有效灌溉面积4603.1千公顷，比上年增长0.1%；机电排灌面积4506.5千公顷，增长0.1%；旱涝保收面积3678.5千公顷，增长0.5%。辽宁省到2012年底，全省农田有效灌溉面积达到2548万亩，占全部耕地的40.6％，比2010年增加284万亩，提高了4个百分点，全省农田防洪抗旱减灾能力日益增强，农业综合生产能力明显提高，为实现粮食“九连丰”和农民持续增收打下了坚实基础等。那么我国13个粮食主产区的农田水利设施投资情况到底如何，还面临着哪些问题，本文将在此章节进行探讨，考虑到数据的可得性，文章中数据最多截止到2012年末。3.1粮食主产区农田水利设施投资现状3.1.1水利设施资金投入出于数据可得性的考虑，此次将使用2003-2010的数据进行分析。图3.1是2003-2010年农村固定资产水利设施的投资资金与水利投资金额占农村固定资产总投资金额的比重图，由图可知清晰看出粮食主产区农村固定资产对水利设施的投资经历了先下降后上升的过程，2006年达到低谷，整个粮食主产区农村固定资产投向农田水利设施的资金只有50.2亿元，占固定资产总投资0.48%，投入金额比2005年的151.1亿元下降了66.78%，占比下降了72.57%，2006年以前农村固定资产水利设施的投资金额占总投资的比重一直在下降，2006年以后投资占比有所回升，但是一直没有再达到以前的最高水平，如2010年固定资17n3粮食主产区农田水利设施投资的现状产水利设施的投资资金虽然达到了298.4亿元，但是占固定资产总投资的比重只有1.28%；2003年固定资产水利设施的投资资金只有133亿元，但是占总投资的比重却有2.31%。0.0253503000.022500.0152000.011501000.005500020032004200520062007200820092010粮食主产区农村固定资产水利投资占总投资比重粮食主产区农村固定资产水利投资金额图3.12003-2010农村固定资产水利设施投资金额与比重图3.2、图3.3均是2003-2010年13个粮食主产区各地区农村固定资产投向水利设施的资金对比图。由图3.2可知，山东省2003-2010年的农村固定资产投向水利设施的金额一直在13个粮食主产区内位于前列；河北省在2006年以前农村固定资产投入水利设施的金额均位于第一位，但是2006锐减至8年来最低点，之后有所回升，但是一直没有达到主产区农村固定资产水利设施投资额的均值水平。从图3.3可以看出2006年是除了辽宁、吉林2省外，其它11个省农村固定资产投入水利设施的金额均达到了最低期。吉林、黑龙江、内蒙古3省的农村固定资产水利设施投资额一直处于较低的水平。605040302010020032004200520062007200820092010河北省农村固定资产水利投资额江苏省农村固定资产水利投资额辽宁省农村固定资产水利投资额山东省农村固定资产水利投资额吉林省农村固定资产水利投资额黑龙江农村固定资产水利投资额安徽省农村固定资产水利投资额江西省农村固定资产水利投资额河南省农村固定资产水利投资额湖北省农村固定资产水利投资额湖南省农村固定资产水利投资额内蒙古农村固定资产水利投资额四川省农村固定资产水利投资额主产区农村固定资产水利投资平均值图3.22003-2010农村固定资产水利设施投资金额18n3粮食主产区农田水利设施投资的现状6040200HBJSLNSDJLHLJAHJXHNUBUNNMGSC2003年农村固定资产水利设施投资额2004年农村固定资产水利设施投资额2005年农村固定资产水利设施投资额2006年农村固定资产水利设施投资额2007年农村固定资产水利设施投资额2008年农村固定资产水利设施投资额2009年农村固定资产水利设施投资额2010年农村固定资产水利设施投资额各主产区农村固定资产水利设施投资额8年均值图3.32003-2010农村固定资产水利设施投资金额图3.4、图3.5均是水利设施投资额占固定资产总投资额的比重对比图。不同于图3.2、图3.3从资金总量的角度进行分析，图3.4、图3.5是从占比的角度对粮食主产区各省农村固定资产投入水利设施的金额进行分析。由图3.4可以看出13个主产区水利设施投资额总和占固定资产投资总额的比重不高，占比最高的是2003年，但也只有2.31%，2006年达到最低值，只有0.48%，之后虽然有所复苏，但一直没有超过2%。2003-2005年河北、江西、湖北、湖南、内蒙古的投资占比较高，而且各省之间农村固定资产投向水利设施的金额占总投资金额的比重差别较大。从2006年开始大部分地区农田水利设施投入金额占总投资金额的比重开始下降，而且各地区之间的差别开始缩小。图3.2显示山东省在2003-2010年每年投入的金额都相对较高，但是图3.5显示其水利设施投资占总投资的比重并不高。以上所用数据来自于历年《中国农村统计年鉴》。0.10.080.060.040.02020032004200520062007200820092010河北省农村固定资产水利投资占总投资比重江苏省农村固定资产水利投资占总投资比重辽宁省农村固定资产水利投资占总投资比重山东省农村固定资产水利投资占总投资比重吉林省农村固定资产水利投资占总投资比重黑龙江农村固定资产水利投资占总投资比重安徽省农村固定资产水利投资占总投资比重江西省农村固定资产水利投资占总投资比重河南省农村固定资产水利投资占总投资比重湖北省农村固定资产水利投资占总投资比重湖南省农村固定资产水利投资占总投资比重内蒙古农村固定资产水利投资占总投资比重四川省农村固定资产水利投资占总投资比重主产区农村固定资产水利投资总额占投资总额比重图3.42003-2010农村固定资产水利设施投资占总投资比19n3粮食主产区农田水利设施投资的现状5000045000400003500030000有效灌溉面积25000机电排灌面积20000旱涝保收面积15000100005000020082009201020112012图3.52003-2010农村固定资产水利设施投资占总投资比重3.1.2投入资金成果转化3.1.2.1有效灌溉面积、机电排灌面积和旱涝保收面积粮食主产区农田水利设施的投资效果可以通过有效灌溉面积、机电排灌面积和旱涝保收面积的变化来体现。2008年粮食主产区的有效灌溉面积为40204.5千公顷，2012年上升到了43668.5千公顷，增加有效灌溉面积3464千公顷，提高了8.616%。旱涝保收面积则从2008年的29284千公顷增加到了2012年的30991.5千公顷，比2008年增加了1707.5千公顷，提高了5.83%。机电排灌面积也有所增长，从2008年的31862.5千公顷增加到了2012年的34346.6千公顷，增加机电排灌面积2484.1千公顷，提高了7.796%。其增长曲线如下图3.6所示，数据由历年《中国农村统计年鉴》计算获得。5000045000400003500030000有效灌溉面积25000机电排灌面积20000旱涝保收面积15000100005000020082009201020112012图3.62008-2012年有效灌溉面积，旱涝保收面积和机电排灌面积走势图20n3粮食主产区农田水利设施投资的现状图3.7显示的是粮食主产区有效灌溉面积占粮食播种面积的比重，从图中可以看出我国粮食主产区的有效灌溉面积与总粮食播种面积的比值还不到60%，而且增长的速度缓慢，5年来只从2008年的52.03%上升到了2012年的56.03%；其中，2008-2012年间辽宁、吉林、黑龙江、江西、河南、四川6省的有效灌溉面积占总粮食播种面积的比重都没有达到粮食主产区的均值水平；而河北、江苏、山东3省的有效灌溉面积与粮食播种面积的比值一直处于粮食主产区的前列。0.80.60.40.2020082009201020112012河北省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例江苏省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例辽宁省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例山东省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例吉林省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例黑龙江有效灌溉面积占粮食播种面积的比例安徽省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例江西省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例河南省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例湖北省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例湖南省有效灌溉面积占粮食播种面积的比例内蒙古有效灌溉面积占粮食播种面积的比例四川省有效灌溉面积占粮食播种面积的的比例主产区有效灌溉面积占粮食播种面积的比例图3.7有效灌溉面积占粮食播种面积的比重图3.8显示的是机电排灌面积占粮食播种面积的比例，由图所示我国粮食主产区机电排灌面积与粮食播种面积的比值还不到50%，其中吉林、黑龙江、江西、湖北、湖南、四川6省机电排灌面积占粮食播种面积的比值明显低于均值；河北、江苏、山东、内蒙古4省的机电排灌面积占粮食播种面积的比值处于主产区的领先行列。0.80.60.40.2020082009201020112012河北省机电排灌面积占粮食播种面积的比例江苏省机电排灌面积占粮食播种面积的比例辽宁省机电排灌面积占粮食播种面积的比例山东省机电排灌面积占粮食播种面积的比例吉林省机电排灌面积占粮食播种面积的比例黑龙江机电排灌面积占粮食播种面积的比例安徽省机电排灌面积占粮食播种面积的比例江西省机电排灌面积占粮食播种面积的比例河南省机电排灌面积占粮食播种面积的比例湖北省机电排灌面积占粮食播种面积的比例湖南省机电排灌面积占粮食播种面积的比例内蒙古机电排灌面积占粮食播种面积的比例四川省机电排灌面积占粮食播种面积的比例主产区机电排灌面积占粮食播种面积的比例图3.8机电排灌面积占粮食播种面积的比重21n3粮食主产区农田水利设施投资的现状图3.9是旱涝保收面积占粮食播种面积的比值图，由图3.9可知辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古、四川5省的旱涝保收面积占粮食播种面积的比值均低于主产区的平均值，而河北、江苏、山东3省的旱涝保收面积占粮食播种面积的比值则处于领先水平。0.70.60.50.40.30.20.1020082009201020112012河北省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例江苏省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例辽宁省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例山东省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例吉林省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例黑龙江旱涝保收面积占粮食播种面积的比例安徽省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例江西省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例河南省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例湖北省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例湖南省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例内蒙古旱涝保收面积占粮食播种面积的比例四川省旱涝保收面积占粮食播种面积的比例主产区旱涝保收面积占粮食播种面积的比例图3.9旱涝保收面积占粮食播种面积的比重3.1.2.2粮食主产区水库座数水库可以用来防洪、蓄水灌溉、供水、发电等，是重要的农田水利设施之一，因为建设的滞后性，水库数的统计年度比农村固定资产水利投资统计开始年度晚一年，其数据来自《中国农村统计年鉴》中水库年末存数，粮食主产区2004至2012年度的水库数目变化情况如图3.10。图3.10反映了各主产区水库设施的投资状况，某种程度上对其他种类的农田水利设施有一定的参考作用。从图3.10所反映的情况来看2004-2012年9年间山东省、吉林省、黑龙江省、安徽省、江西省、湖北省、湖南省、内蒙古和四川省水库的数目都是增长的，年间没有出现存量比前年减少的情况；河北省的水库年末存量2004年末拥有1102座，2005年减少到1099座，2006年继续减少到1089座，2007年继续减少至1063座，2008年增至1069座，2009年则减少到1068座，2010年继续减少到1066座，2011年增长1077座，2012年又比前年减少1座至1076座，这与图3.3农村固定资产水利投资的变化情况比较契合，河北省在2003至2005年投向水利设施的资金较多，在2006年投入资金减至最低，之后投入资金开始回升。2006-2007年投入水利设施的资金是逐渐递增的，出现水库数目减少的22n3粮食主产区农田水利设施投资的现状情况，说明2009年、2010年和2012年一定是出现了水库废弃比水库建成多的状况，也体现了维修资金投入的不足的情况，2011年水库增长11座，则是因为前期投资明显加大的原因；同时江苏省、辽宁省、河南省的状况则与河北省类似。14000120001000080006000400020000HBJSLNSDJLHLJAHJXHNUBUNNMGSC2004水库数2005水库数2006水库数2007水库数2008水库数2009水库数2010水库数2011水库数2012水库数图3.9粮食主产区水库座数3.1.2.3部分粮食主产区机电井眼数机电井眼数也能在一定程度上可以反映农田水利设施的投资状况，因为部分主产区数据的不可得，本文只对数据可得粮食主产区年末拥有的机电井眼数进行了统计，数据虽然不完整，但是仍然可以说明一定问题。由图3.11可知，中北部地区相对于南部地区来说，机电井数目要多，这是因为中北部地区水资源匮乏，多为旱地，需要使用机电井进行灌溉。由图3.11可以看出机电井眼数并没有随着农村固定资产水利投资的走势变化，这意味着资金投向机电井修建的数目并不多，大部分投向水利的资金被用来修建了大型水利项目。同时，从图3.11可以看出粮食主产区的机电井眼数并不是每年都会增加的，在此以河南省为例对这种现象进行说明，河南省机电井眼数2008年相比2007年有所下降，造成这种不升反降现状的原因应该是年久失修，使得该年新增的机电井眼数还没有废弃的机电井眼数多，图中所用数据来自于所列省份的历年统计年鉴。23n3粮食主产区农田水利设施投资的现状150100500HBJSLNJLHLJAHJXHN2004年机电井数（万眼）2005年机电井数（万眼）2006年机电井数（万眼）2007年机电井数（万眼）2008年机电井数（万眼）2009年机电井数（万眼）2010年机电井数（万眼）2011年机电井数（万眼）2012年机电井数（万眼）图3.11部分主产区机电井眼数3.2粮食主产区农田水利设施投资面临的问题通过上面对我国13个粮食主产区农田水利设施投资情况的现状分析，可以看出各个主产区在农田水利设施建设投资方面取得了一定的成效，但是农田水利设施投资方面仍然存在一些问题，这些问题不容被忽视。3.2.1资金投入不足20世纪90年代初期实施分税制改革以来，中央和各省级政府的工作重心都不约而同的调整为搞好经济建设，唯GDP论的政绩考核制度更是加速了这一过程，所以绝大部分的资金都投入到了见效更快的工业产业上来，导致农业基础设施建设投入资金被压缩或是挪用。再者，就算粮食主产区地方政府意识到了建设和维护农田水利设施的重要性，但是由于分税制度的实施，“财权上收，事权下放”，需要应对多项事物的地方政府难免会感到财政捉襟见肘，而粮食主产区又因为以农业为主导，县域经济普遍不发达，难以通过其他途径筹集到发展农田水利设施的资金，只能心有余而力不足。再一方面，农民也不愿意单独去投资，一是受制于自己的经济能力，农田水利设施不是一家一户就可以完成的工程；二是受制于农田水利设施的公共产品属性，做起来也不是一家一户去使用，产权主体难以划分的特性，使得农民没有动力去进行投资。粮食主产区农村固定资产水利设施投入资金的变化情况充分反映了资金投入不足的问题，2003-2010年间我国粮食主产区水利设施投资占固定资产总投资的比重不高，占比最高的是2003年，但也只有2.31%，2006年达到最低值，只有0.48%，24n3粮食主产区农田水利设施投资的现状之后虽然有所复苏，但一直没有超过2%。3.2.2资金投向不合理每年国家对水利设施的投资大部分都用在了大江大河的治理上，这主要是由于我国一直沿用“重大轻小、重骨干轻配套”的农田水利建设思路导致的，使得基本农田水利设施没有得到应有重视。虽然对于粮食主产区来说沟、塘、渠、水库等“小农水”对其农业生产的作用才更为突出，但是由于资金投入不足、管理不善，数十年来这些水利设施都得不到有效地治理，不得不靠吃老本和带病超负荷运行。如，目前湖南省有各类农田水利工程800多万处，有近60万公里的各类渠道，但是这些工程多是上世纪五六十年代建设的，老化失修、渗漏、崩垮现象普遍。2008-2012年间粮食主产区有效灌溉面积、机电排灌面积和旱涝保收面积，2004-2012年末主产区拥有的水库座数和机电井眼数变化情况可以很好地反映资金投向不合理这一点，2008至2012年5年间我国粮食主产区的有效灌溉面积与总粮食播种面积的比值均还不到60%，而且增长速度缓慢，只从2008年的52.41%上升到了2012年的54.85%；2004-2012年间粮食主产区机电井数量对农村固定资产水利设施投资的变化情况不敏感，说明了投入“小农水”方面的资金较少，而且部分主产区在投入增加的情况下，机电井数量不增反降，也说明了对“小农水”投入的不足。3.2.3产权制度不健全农田水利设施属于准公共产品，具有一定的外部性特征。在计划经济时期特别是新中国成立的初期，各地农户对农田水利设施的投资建设具有高度的热忱和积极性，这是由于当时投入农田水利设施建设可以累计工分，能够带来直接收益，农民具有投资的动力。但是在农村实施了经济体制改革后，“家庭联产承包责任制”下一家一户小规模的分散经营与具有公共产品属性、实施集约化管理及社会化服务的农田水利项目之间产生了不可调和的矛盾。农田水利设施属于“准公共物品”绝大多数处于共用状态，极少有一个农户拥有单条灌溉支渠的情况，单个农民也不具有独自承担支渠以上项目建设及干渠、水库等蓄水设施维护的资金能力。在农田水利设施产权界定模糊的情况下，由于农户投资外部性的存在，极易衍生出“搭便车”现象，造成“公地悲剧”的一再上演，所以往往农民不会选择投资。产权制度不健全使农田水利设施新建和维护都出25n3粮食主产区农田水利设施投资的现状现难产，如机电井眼数9年内增长缓慢，部分粮食主产区机电井眼数在个别年份甚至不增反减，和机电井产权不明晰不无关系。大部分小型农田水利设施是归村集体所有的，但是却由政府部门负责管理和维修，由于责权不明，经常出现水利设施年久失修严重的情况。例如，江西省的大部分水利项目是80年代以前修建的，据统计截止2008年，江西省大中型灌区的骨干建筑物完好率达不到40%，末级渠系衬砌率只有10%，宜春市的水利工程改造率仅有11.4%。3.2.4管理不善、投资效益低资金投入不足、资金投向不合理和产权制度不健全会衍生另一个目前农田水利设施面临的问题，那就是管理不善，导致很多农田水利设施年久失修，形同虚设。如：虽然江西、湖南、四川的水库存量在13个粮食主产区中位于前列，但其对应的有效灌溉率并不算高，存量与产能失调的一个重要因素就是管理不善，管理问题必须引起足够重视。同时，由于目前我国正处于市场经济的完善时期，现行经济政策也会对投资政策产生一定程度的影响。例如，现行经济政策下农田水利设施的支出资金一般由多个管理部门共同支配和管理，出于对投资政策的不同理解、对资金的不同使用要求，这种模式可能会导致投资资金的分散应用、工程项目交叉重复建设等问题，从而在整体上降低农田水利设施的投资效益。3.2.5投资回收补偿机制缺乏农田水利属于微利项目，建设成本高而收效极微，如果成本得不到补偿就会导致潜在投资者不愿意投资，无法吸引市场性资金的投入，也就无法使农田水利设施保持持续性的发展。而我国农田水利设施建设恰恰缺少运营成本的补偿机制，使得农田水利设施后期难以有效维护和持续发展。在我国由于维护管理费用的不足，致使大量的农田水利设施年久老化失修，不能充分发挥其作用，有的甚至彻底失去了功效，例如：目前河南省的灌区工程已投入使用达30年以上，由于长期缺乏必要的维修和改造资金，灌区工程不得不带病运行，导致灌区工程效益严重衰减，骨干建筑物完好率不足40%，干支渠基本完好长度占实有长度的35％；众多泵站带病运行，高耗低效。虽然，目前我国农业灌溉等水利设施的使用实行了有偿原则，但是因为水价偏低、管理不到位等因素的影响，农田水利资金并不能合理运行。26n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度4粮食主产区农田水利投资效率测度农田水利设施作为农业基础设施的重要组成部分是社会发展的先行资本，是农村经济社会发展和农民生活水平提高的重要物质基础，是推动农村城镇化和实现农业现代化的有力保证，加强农田水利设施建设对于国民经济和社会发展具有十分重要的意义。我国一直十分重视农业问题，自2004年以来，中央连续12年将“三农”问题作为中央一号文件加以引导。在国家政策的引导下，为了有效解决“三农”问题，进行新农村建设，推动农村经济发展，各地政府投入了大量的人力和物力进行农业基础设施建设，其中农田水利设施建设无疑是其中的重点，国家还在2011年专门出台了加强农田水利设施建设的中央一号文件进行政策引导。农田水利设施的投资是否富有成效可以看作是能不能促进粮食增产、保障粮食安全，推动农村经济发展的重要参考指标之一，值得重点关注。目前，国内学者对农田水利设施的研究多为定性分析其投融资状况或是对其供给效率进行定性定量分析，对农田水利设施投资效率进行定量分析的不多，在仅有的几篇对农田水利基础设施投资效率进行定量分析评价的文章中，所使用的效率评价模型存在着一些局限性，使得评价结果可能不够真实和全面。为此，在前人研究的基础上，本文将采用更加合适的修正三阶段DEA模型和Malmquist指数法对我国13个粮食主产区的农田水利基础设施投资效率从静态和动态两方面进行分析评价。4.1修正三阶段DEA模型4.1.1模型的选取依据通常对于效率的测算一般有两种方法：参数的随机前沿生产函数法（SFA）与非参数的数据包络分析法（DEA）。在使用SFA法时需设定一个合适的前沿生产函数形式，而DEA法却无需设定具体的函数形式，所以对于多投入、多产[46]出系统的效率测算一般使用DEA法更佳。27n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度4.1.1.1传统DEA模型1978年Chames、Cooper和Rhodes从运用生产函数的角度出发构建了第一个数据包络分析模型，即CCR模型，用来评估各个部门间生产能力的相对有效性。这种模型是一种主要研究具有多种投入和产出变量的生产决策单元（DMU）同时实现“生产技术有效”和“生产规模有效”的理想方法。此模型的缺点是只能处理具有不变规模报酬特征的DMU的效率评估问题。1984年R.D.Banker,A.Chames和W.W.Cooper在CCR模型的基础上提出了BCC模型，BCC模型相对于CCR模型进步的地方是将CCR模型得出的结果“技术效率”进一步细分为了“纯技术效率”和“规模效率”，技术效率的值等于纯技术效率值与规模效率值的乘积，BCC模型主要用来研究规模可变情况下，生产部门间的“纯技术有效性”。这两个模型的缺点是把影响效率的因素，即管理效率、环境特征和运气好坏等误差因素，全都纳入到一个方程中考虑，没有考虑误差的影响。4.1.1.2网络DEA模型自1978年Charnes，Cooper和Rhodes提出第一个DEA模型CCR起，人们对DEA评价模型和方法就有着两种看法，其中一种看法是没有考虑输入到输出这段中间环节对效率影响的“黑箱评价”丢掉了很多信息，认为应该“打开黑箱”进行评价。于是，2000年Fare和Grosskopf提出了网络DEA模型，打开黑箱考虑中间环节对效率的影响。其中的一个特例就是两阶段DEA模型，之所以被称为两阶段DEA模型是因为该模型在一阶段DEA模型的基础上使用环境变量的值估计出了环境变量对生产者效率的影响，但是它无法解释误差变量对[47]生产者效率的影响。4.1.1.3修正三阶段DEA模型为了克服传统DEA模型和网络DEA模型的缺点，2002年Fried,etal.提出了一种新型的效率评价模型——三阶段DEA法。该模型在第一阶段构建传统DEA模型——BCC模型；在第二阶段构建相似SFA模型，考虑环境因素和随机误差对评价结果的影响；最后一阶段构建调整后的DEA模型，消除环境因素和随机误差对效率评价结果的影响，同时还可以对影响效率的因素进行探索性分[48]析。28n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度为了更准确的测度我国13个粮食主产区农田水利设施的投资效率，给相关管理者改善管理，提高管理效率提供更可靠的依据，本章将采用可以消除环境影响和随机误差的三阶段DEA模型。但是由于最早的三阶段DEA模型的第一阶段使用的是BCC模型，BCC模型属于经典传统的DEA法，它属于径向和线性分段的度量理论，没有考虑松弛量的影响，可能造成效率测度的偏误，所以本章用考虑松弛变量的SBM模型进行代替，组成修正的三阶段DEA法对2008—2012年我国13个粮食主产区的农田水利设施投资效率进行测度与评价。4.1.2模型的构建修正三阶段DEA模型同时考虑了松弛变量、环境因素与随机误差的影响，具体的建模过程型如下。4.1.2.1第一阶段：SBM模型在径向DEA模型中，对无效率程度的测量只包含了所有投入（产出）等比例缩减（增加）的比例。对于无效DMU来说，其当前状态与强有效目标值之间的差距，除了等比例改进的部分之外，还包括松弛改进的部分。而松弛改进的部分在效率值的测量中并未得到体现。出于这样的考虑，2001年ToneKaoru[49]提出了SBM模型。本章在第一阶段将采用投入导向规模报酬可变的SBM模型对粮食主产区农田水利设施投资效率进行测度。假设有n个决策单元，每个决策单元有m（i=1,2,3,…,m）个投入和q（r=1,2,3,…,q）项产出。对特定决策单元DUM(k=1,2,3，…，n)，对应的投kmq入向量和产出向量分别定义为xR和yR，投入和产出矩阵则分别定义kkmnqn为Xxx,...,R和Yy,...,yR，那么，投入导向SBM模1n1n型的表达式为如下形式：m1kimin1sxikmi1st..XsxkYyk,s0(4.1)T其中,...,为权重向量，s表示使用第i个投入的松弛量，是1nik测算出来的农田水利设施投资效率值，且满足0,1。当1时，表明第kk29n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度k个决策单位是完全有效，这个时候，决策单元k不存在冗余投入和产出不足。当1时，表明生产的投入产出点没有落在生产前沿面上，决策单元k不是完k全有效，需要进行再改进和完善。虽然SBM模型考虑了松弛变量的影响并把它的信息纳入了目标函数，但是SBM模型没有考虑外部环境因素与随机误差对系统效率的影响，无法判断到底是因为管理不善还是由于环境因素与随机误差的影响导致的效率不高，所以需要进入第二阶段进行分析。4.1.2.2第二阶段：SFA法调整投入量第一阶段SBM模型运行后可以得出投入变量m的松弛量，投入松弛量等于实际投入与最佳投入的差值，内部管理、外部环境、随机误差三个因素都会对其产生影响。修正三阶段DEA模型的第二个阶段会使用SFA法对投入松弛量进行回归分析，把第一阶段所得的投入松弛量按照上述三个因素进行分解，并根据SFA回归结果对投入量进行调整。n松弛变量sxikikxijj,kn1,2,...,;im1,2,...,(4.2)j1假设s受t个可观察环境变量Zz,z,...,z的影响，可以借鉴1995ikkk12ktk年Battese和Coelli提出随机前沿法（SFA）时的思想建立松弛变量s与Z的关ikk系模型：iisfZ,vu(4.3)ikkikiki表示当因变量为第i个投入松弛量时相对应的环境变量待估参数向量，iifZk,表示环境因素变量对投入松弛量sik的影响方式，一般假设其满足线iii性关系fZ,Z，vu为复合误差项，v表示第k个决策单元在投kkikikik2入第i个输入时所产生的随机误差，研究中假定vN0,，u表示第k个ikviik决策单元在投入第i个输入时所产生的管理无效率的随机变量服从半正态分布，22uiuNikuu,ui，且uik0，vik与uik相互独立。当22接近0时，随机误差uivi的影响占主导地位，反之接近1时则主要是受管理因素的影响。为了调整投入，需要将随机误差从SFA模型的复合误差中分离出来。用i22Frontier4.1的最大似然法可以得到、、等未知参数的值，然后根uivi[50]据1982年Jondrow,etal.提出的JLMS技术，罗登跃在2012年推导出了求30n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度[51]Euuv的公式，利用该公式可以求出管理无效的估计值ikikikEuuv，通过管理无效率的条件估计，可以得到v的估量值：ikikikikkEvvusZEuvu(4.4)ikikikikkikikikvuikikvuikik其中Euvu，，ikikik2uivi1vuikik22，g为标准正态分布的密度函数，g为标准正态分布的分布uivi函数。2002年Fried，etal.在构建三阶段DEA模型的第二阶段时建议采用调整投入量的方法，即依据最有效的决策单元，以该决策单元的实际投入量为基准，调整投入量，经过调整后的投入量表达式为：AiixxZZvv(4.5)ikikmaxkkkmaxkikiki公式4.5右边的第二项调整的是环境，maxkkZ是选出所有决策单元中受环境因素影响最甚的决策单元k，即最无效的决策单元，做此调整是为了消除环境因素的影响将全部决策单元置于相同的环境中。第三项调整的是随机误差，maxkivk表示所有决策单元中随机误差影响最大的决策单元，该调整是为了把随机误差调整为各个决策单元都相同。4.1.2.3第三阶段：调整后的SBM模型A用经过第二阶段调整后的投入变量值x代替初始数值x（i=1,2，…,m；ikikk=1,2，…，n），然后将数值重新代入投入导向型SBM模型，可以计算出经过调整后的新效率值。调整后的效率值剔除了环境因素和随机误差的影响，更能真实准确地对决策单元的实际效率进行反映。4.2Malmquist指数法除了从静态方面对主产区农田水利设施进行测度与分析外，本文还将使用Malmquist指数法对我国粮食主产区的农田水利设施投资效率的变化情况进行31n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度动态分析。Malmquist指数的概念最早源于1953年Malmquist的理论，1992年FareR等人最早采用DEA的方法计算Malmquist指数，他们使用1982年Caves等人计算Malmquist指数的方法，采用Malmquist指数的几何平均值作为评价单元DMU的Malmquist指数，并将Malmquist指数分解为两个方面的变化：一是被评价DMU在两个时期内的技术效率变化，二是生产技术的变化，在DEA分析中反映生产前沿的变动情况。Malmquist指数发的计算公式为：ttt11t111ttEx,yEx,ytttt11Mx,y,x,y(4.6)actttt1ttEx,yEx,ytttttt111其中，Ex,y和Ex,y分别是决策单元k在两个时期的技术效率值。本章采用了软件deap2.1测算农田水利设施投资的Malmquist生产率指数(TFP)，当指数值等于1时表示生产率没有产生改变，当指数值小于1时表示生产率状况弱化，大于1时则说明生产率状况进步。4.3指标选取与数据来源4.3.1投入产出指标的选取农田水利设施是对服务于农田生产的排水、灌溉、除涝及防治盐（渍）灾害等水利基础设施的统称，它的目的是保障基本农田不受旱涝的影响、稳定高产，从而促进农业的高速发展、增加农民的收入。所以可以把排水、灌溉、除涝及防治盐（渍）灾害等水利设施的建设情况看作农田水利设施投资的成果，反应他们运作现状的指标可以作为农田水利设施投资效果评价的投入指标，反应粮食增产、农业高速发展、农民增收等方面的指标可以作为投资评价的产出指标。CooperWilliamW,etal.认为，一般来讲DEA决策单元的数量不应少于投入和产出指标数量的乘积，同时不少于投入和产出指标的3倍，否则就会容易出[52]现DEA失去对决策单元效率进行区分的能力。所以基于上述要求，根据投入产出关系，在前人研究的成果上，并考虑数据的可得性，本文最终选取了三个投入指标和两个产出指标来衡量2008—2012年我国13个粮食主产区的农田水利基础设施投资效率，见下表4.1。32n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度表4.1农田水利基础设施投资效率评价指标体系指标名称指标代码指标说明投入指标有效灌溉面积EIA水利设施建设可以保证正常灌溉的耕地面积机电排灌面积IDA可以利用动力和机械灌溉的耕地面积旱涝保收面积HLA可以消除旱涝影响的耕地面积产出指标粮食总产量TOG实物形式衡量水利设施的投资产出水平农业GDPAGDP货币形式衡量水利设施的投资产出水平4.3.2影响因素指标的选取影响因素指标的选取需要结合农田水利设施投资的自有特点，综合考虑主管可控范围外影响各个决策单元的其他外部环境的影响。本文在阅读文献后，参考其他学者的研究成果，并结合自身研究对象的特点，将选取反映地方经济和社会环境的因素作为环境变量。（1）经济发展水平（ECO），该指标可以用人均GDP表示。一般认为较高的人均收入或财富水平会对投资效率产生正面的影响，这是因为较富裕的居民更能给当地政府施加压力以满足他们的需要，但是也有学者认为收入高的地区会导致政府养闲人以至于失去进一步控制成本的动力，效率反而恶化。（2）人力资本（EDU），此指标用乡村高中以上劳动力人数占总劳动力人数的比值表示。人力资本可以带给所有者工资等收益，是一种特定的资本，经研究发现人力资本投资与经济增长具有相关性，而经济增长与否又会影响农田水利设施的投资，所以人力资本也是一个重要影响因素。4.3.3样本数据来源本章所运用的各项指标的数据来源如下：（1）有效灌溉面积、机电排灌面积和旱涝保收面积的数据均来自于各年《中国农村统计年鉴》；（2）农业GDP、人均GDP、粮食总产量数据来源于各年《中国统计年鉴》；（3）人力资本指标数据来由各年《中国人口和就业统计年鉴》和《中国农村统计年鉴》数据计算得出。33n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度4.4实证结果分析4.4.1第一阶段：SBM模型的效率分析在第一阶段，运用DEASolverPro5.0软件对2008—2012年我国13个粮食主产区农田水利基础设施投资效率进行分析，结果如表4.2所示。表4.22008—2012年我国13个粮食主产区的水利基础设施投资效率值DMU20082009201020112012河北0.34820.35480.36020.36600.3724江苏0.43060.43470.43910.45320.5352辽宁1.00001.00001.00001.00001.0000山东0.60230.63630.69560.86671.0000吉林1.00000.96740.96720.98831.0000黑龙江0.88670.85330.94201.00001.0000安徽0.47740.47870.47680.47940.4905江西1.00001.00000.99751.00001.0000河南0.86970.87290.91680.96161.0000湖北0.70810.70620.72470.72790.7276湖南0.63850.63400.63530.64620.6684内蒙古0.56980.55650.54900.55010.5541四川1.00001.00000.98421.00001.0000均值0.73320.73040.74530.77230.7960首先从有效性角度分析DEA相对效率值，以2012年的效率值作为示例，由表4.2可以看到辽宁、山东、吉林、黑龙江、江西、河南及四川7省经过SBM测算得出的相对效率值为1，表明这7个省份在2012年是DEA有效的，包括“规模有效”和“纯技术有效”，预示着这7个地区在充分考虑了松弛量以后，并没有产生松弛量，2012年农田水利设施建设的投入点落在了生产前沿面上。其余地区的SBM值小于1，属于DEA弱有效。具体分析如下：（1）从全国来看，我国13个粮食主产区的2008—2012年的平均效率值分别为0.7332、0.7304、0.7453、0.7723和0.7960，基本保持在稳定上升状态，但距离全效率值1还有一定的差距，说明近五年来在国家重视“三农”问题，支持力度加大，力求保证粮食安全的政策引导下，我国13个粮食主产区的农田水利基础设施投资效率水平有了稳步提高，但是仍然缺乏效率，还有相当大的34n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度提升空间。（2）从各地区分开来看，总体来说各省农田水利基础设施投资效率均得到了提升，如河北从2008年的0.3482提高到了2012年的0.3724；河南从2008年的0.8697提高到了2012年的1。部分省的投资效率在某一年突然下降，可能与当时遭受的社会环境有关，如2009年吉林、黑龙江、湖北、湖南和内蒙古的投资效率与2008年相比明显下降。（3）5年内，辽宁、江西（2010年除外）、四川（2010年除外）的效率值一直为1，说明这3个地区的水利基础设施投资一直具有不错的效率，这是因为：这3个省的经济发展水平基本上处于全国中等行列，省政府高度重视农业发展，高度重视农田水利设施的建设，投入力度比较大，能够确保资金的需求。（4）在这13个地区当中河北省的投资效率值最低，5年来一直没能超过40%，出现这种情况是受多方面因素影响的效果，可能是本身投资管理方面存在问题，也可能是由于受环境影响的结果，因为河北省本身地理条件特殊，是我国唯一一个兼有多种地貌的省份，况且近年来因为工农业用水增加而开发水资源过度，使得地下水位下降，地表水量减少，对农田水利设施的建设带来了较大不利影响。由于在进行SBM建模的时候没有考虑环境因素与随机误差的影响，表4.2计算出的SBM效率值未必具有说服性，我们需要剔除一些外部因素的影响，把13个粮食主产区拉到同一起跑线上进行测度。4.4.2第二阶段：SFA回归分析结果第二阶段以影响农田水利设施投资效率的环境因素为自变量，以经过SBM模型计算得出的各个投入变量的径向和非径向松弛量为因变量，用Frontier4.1进行SFA回归分析，用以消除环境因素和随机误差对农田水利设施投资效率的影响，所得到的回归结果如下表4.3。35n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度表4.3SFA模型的回归结果有效灌溉面积松弛量机电排灌面积松弛量旱涝保收面积松弛量常数项288.0654***-57.4412107.9811（-2.5821）（-0.2062）（0.5698）人均GDP-0.0067***-0.0068-0.0110***（-3.2435）（-1.4500）（-3.2170）高中以上学历人数2690.0594***1267.2026589.9779（4.6949）（0.8941）（0.5985）Gamma0.9790***0.9725***0.9596***（244.7839）（305.3665）（121.6969）注：“*”、“**”、“***”分别表示在10%、5%、1%水平下显著；括号内的数值为决定显著程度的t值；gamma为管理无效率方差与总体方差的比值，其值显著，表示采用SFA法进行回归分析是合适的。gamma是一个重要的检验变量，介于0到1，接近1表示实际投入与理想投入的差主要是由管理非效率引起的，表明回归结果很好。由表4.3可知，在上述SFA回归中，gamma的值达到了97.90%、97.25%和95.96%，且三者均在1%下显著，总方差中管理无效率所占比重较大，说明SFA模型是有效的。三个自变量对因变量有效灌溉面积松弛量的gamma达到0.9790，这说明有效灌溉面积变量的变异中管理无效所占比重占到97.90%；对因变量机电排灌面积松弛量的gamma为0.9725，这说明机电排灌面积的变异中管理无效所占比重为97.25%。对因变量旱涝保收面积松弛量的gamma值达到0.9596，说明旱涝保收面积的变异中管理无效所占比重为95.96%。在上述进行的SFA回归中，各项投入的松弛变量是因变量，环境变量是自变量，当回归系数显著为负时表明该环境变量的增加会导致松弛变量的明显减少，对投资的效率值是有好处的，因为投入的松弛量越大，SBM效率值估计值越低，投入松弛量减小有助于提高SBM效率；相对的，如果对某种投入的松弛量影响系数为正值且显著时，表明增加环境变量可能会引致这种投入的浪费和低效运行。具体分析如下：（1）经济发展水平（人均GDP）。自变量经济发展水平对有效灌溉面积松弛量的影响系数为负且1%显著，这表明经济发展水平高的地区会降低有效灌溉设施的投资低效；对机电排灌面积松弛量的影响不显著；对旱涝保收松弛量36n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度的影响系数为负且1%显著，说明经济发展水平高的地区可以减少旱涝保收设施的低效投资。（2）人力资本（高中以上学历占比）。自变量人力资本对有效灌溉面积松弛量的影响系数为正且1%显著，说明人力资本积累对有效灌溉设施的投资效率提高没有帮助作用；对机电排灌面积松弛变量和旱涝保收松弛量的影响不显著。4.4.3第三阶段：调整投入后的结果分析应用公式4.5对原始投入量进行调整，然后将调整后的数据重新代入投入导向型SBM模型进行计算，得到的剔除环境因素和随机误差因素影响的农田水利设施调整后投资效率如下表4.4。表4.4调整前后2008—2012年13个粮食主产区农田水利设施投资效率对比DMU20082009201020112012调整前调整后调整前调整后调整前调整后调整前调整后调整前调整后河北0.34820.62230.35480.62330.36020.61840.36600.60640.37240.5875江苏0.43060.67630.43470.67930.43910.66870.45320.65380.53520.7106辽宁1.00001.00001.00001.00001.00001.00001.00001.00001.00001.0000山东0.60230.79030.63630.79420.69560.81660.86670.93421.00001.0000吉林1.00001.00000.96740.99340.96720.98630.98830.98831.00001.0000黑龙江0.88670.96900.85330.95000.94200.99001.00001.00001.00001.0000安徽0.47740.73750.47870.73600.47680.70370.47940.70320.49050.7115江西1.00001.00001.00001.00000.99751.00001.00001.00001.00000.9987河南0.86971.00000.87290.99780.91680.99540.96160.99831.00001.0000湖北0.70810.87040.70620.86990.72470.86200.72790.84690.72760.8406湖南0.63850.86600.63400.85770.63530.84420.64620.84720.66840.8576内蒙古0.56980.76010.55650.74320.54900.73010.55010.72340.55410.7259四川1.00001.00001.00001.00000.98421.00001.00001.00001.00001.0000均值0.73320.86860.73040.86500.74530.86500.77230.86940.79600.8794由表4.4可知，（1）从整体看，调整后13个粮食主产区的农田水利设施投资效率均值都得到了提升，这说明农田水利设施投资效率容易受到环境因素和运气好坏的影响。（2）分地区看，投入值进行调整后，河北、江苏、安徽、37n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度内蒙古三省效率值上升明显，这代表着环境因素和运气好坏对这四个地区的农田水利设施投资效率影响最为显著，即使排除经济因素和社会因素对其投资效率的影响后相，对比其它地区他们的投资效率仍然偏低，这说明这几个地区本身管理应该也存在很大问题。4.5规模报酬分析DEA模型还可以对决策单元的规模报酬变化情况进行分析，即分析在既有制度、管理和技术条件下设施投入量同比例增减对产出量的影响程度，从而得出优化投资效率值的努力方向。因为规模报酬的测算只能通过径向DEA法获得，本文将用DEASolverPro5.0对投入产出变量进行规模报酬分析，结果见下表4.5。表4.5粮食主产区规模报酬变化情况DMU20082009201020112012河北不变不变不变不变不变江苏不变不变不变不变递减辽宁递增递增递增递增不变山东递减递减递减递减递减吉林递增递增递增递增不变黑龙江递减递减递减递减递减安徽递增递增不变不变不变江西递增递增递增递增递增河南递减递减递减递减递减湖北递增递增递增不变不变湖南递增递增递增不变不变内蒙古递增递增递增递增递增四川不变不变递增不变不变由表4.5可知，（1）河北省5年来一直处于规模报酬不变状态，即资金投入与产出等比例变化，扩大投资规模不会改变投资效率值。（2）江苏省的投资报酬变化情况由2001年的不变转化为了2012年的递减，即在2012年扩大投资规模反而会恶化投资效率值。（3）山东、黑龙江、河南均处于规模递减状态，38n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度这意味着此3省无法或是很难通过投资规模的扩大去改善总的投资效率，因为这些省份随着投入资金规模的扩大，增加的产出反而会减少，所以若要提高投资效率只能从技术效率入手。（4）辽宁、吉林、安徽、湖北、湖南和四川的规模效率均有一段不同的时期处于递增状态，这表明这6个主产区都曾有一段时间随着经济的发展，可以通过扩大投资规模来提升总的投资效率，但是这段时间已经成为了历史，如2012年辽宁规模效率为不变，即投资规模的扩大不会改变投资效率值，并不会使投资效果得到改善。（5）江西、内蒙古2省的规模效率一直处于递增的状态，这表明这两个地区可以通过扩大农田水利设施的规模来提高投资效率。4.6Malmquist指数分析以上分析都是从静态角度进行了，没有考虑时间因素和动态因素对效率的影响，下面将在静态分析的基础上，采用Malmquist指数法对我国13个粮食主产区2008-2012年的农田水利设施投资效率进行动态评价，见下表4.6。表4.6主产区农田水利设施投资Malmquist指数效率变化表DMU技术效率变纯技术效率规模效率变技术变动全要素生产动变动动率变动河北1.0331.0331.0001.0451.080江苏1.0261.0410.9851.0421.069辽宁1.0101.0001.0101.0861.097山东1.0061.0001.0061.0411.048吉林1.0001.0001.0001.0271.027黑龙江0.9771.0000.9771.0140.991安徽1.0121.0071.0051.0291.042江西1.0051.0001.0051.0051.010河南0.9991.0000.9991.0291.028湖北1.0241.0171.0061.0681.094湖南1.0251.0231.0011.0531.079内蒙古1.0171.0011.0161.0521.071四川1.0001.0001.0001.0311.03139n4粮食主产区农田水利设施投资效率测度由表4.6可以得到下列结论：（1）除黑龙江全要素生产指数小于1外，其它地区的指数均大于1，说明13个粮食主产区的农田水利设施投资效率大部分是向前发展的。（2）黑龙江、河南技术效率变动小于1，而技术变动大于1，说明这两省的农田水利设施投资效率主要是技术变动推进的。（3）黑龙生省的全要素生产指数小于1，表明该省农田水利设施投资状况可能有潜在恶化趋势。（4）13个主产区农田水利设施投资的纯技术效率都是朝着提高的方向发展的，但是江苏、黑龙江、河南的规模效率有恶化的趋势。40n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议研究粮食主产区农田水利设施投资问题的目的是为了增加粮食产量，增加农业经济生产总值，增加农民收入等，即为了提高农田水利设施的投资效益。前面章节介绍了我国粮食主产区农田水利设施投资的现状和存在的问题，并对粮食主产区农田水利设施的投资效率进行了测算。对农田水利设施投资效率的研究是为了提高农田水利设施的投资效益，但是为了达到投资目标，如粮食增产等目的，并不能只一味地强调高投资效率。本章在前文研究的基础上对如何提高我国粮食主产区农田水利设施投资效益的方法进行了探讨，希望借此建立农田水利设施投资管理体系，通过改善粮食主产区的农田水利投资效率等手段，达到促进粮食增产的投资目的，以便在推进新农村建设、促进农村经济发展、提高农民生活水平和保障粮食安全方面发挥先行资本的作用。5.1部分粮食主产区提高投资效益的方法简介5.1.1黑龙江省实施方法位于东北部的辽宁、吉林、黑龙江3省是我国传统意义上的“粮仓”，通过已经对13个粮食主产区农田水利设施投资现状进行的分析，可以看到此3省的农村固定资产水利设施投资金额相对偏低，占固定资产总投资的比重和其他地区相比也不高，尤其是黑龙江省。黑龙江省的主要粮食作物为大豆、水稻、小麦等，多为不耐旱农作物，需要充分的灌溉作为保障，但是2007年以前黑龙江省的固定资产水利设施投资占农村固定资产总投资的比重一直处于13个粮食主产区的最低水平，2007-2010年4年间的占比虽然不再处于最尾行列，但是也没有高于主产区的平均水平；2003-2010年间的固定资产水利设施投资金额更是一直在13个粮食主产区中垫底；其有效灌溉面积占粮食播种面积的比例更是不足50%，低于主产区的平均水平；机电排灌面积、旱涝保收面积占粮食播种面积的比值也均低于主产区的平均水平。上述为黑龙江省的农田水利设施现状。第四章粮食主产区农田水利设施投资效率测度结果显示黑龙江省的农田水利设施投资相对效率值受社会环境影响较小，且其相对效率值5年来一直处于41n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议较高的水平，规模报酬处于递减状态，即不能通过增加投资规模来改善投资效率，只能通过改变现有制度或提高管理及技术水平来改善投资效率。为了提高黑龙江省的农田水利设施投资效益，达到增产等目的，需要同时考虑投资目标和投资效率。黑龙江省的农田水利设施相对投资效率已在较高水平，提升空间有限，但是仍然可以通过加大农田水利设施的管理力度以保障现有规模的农田水利设施健康有序地运行，或是在同等投资规模下对不同农田水利设施的种类进行结构优化的方法保持较高的投资效率或进一步提升投资效率。同时为了达到保持或提升投资效率的目的，还可以对现有产权制度进行改善，明晰产权、事权，提高农户、社会团体参与的积极性。因为黑龙江省相对投资效率的提升空间有限，为了达到投资目标，提高农田水利设施的投资效益，黑龙江省需要适度地扩大投资规模，改变目前有效灌溉面积、机电排灌面积和旱涝保收面积占粮食播种面积比重较低的现状。在资金来源方面，不能仅仅依靠政府，毕竟政府的经费支出是有限的，可以拓宽资金的来源渠道，创建多元化的投资主体。5.1.2河北省实施方法位于东部的粮食主产区有河北、江苏、山东3个省份，本文选取河北省分析提高其农田水利设施投资效益的方法。河北省的农村固定资产水利投资额在2006年之前一直都处于主产区的领先行列，在2006年水利投资额达到5年内的最低水平，之后4年有所增加但是一直都处于比较低的行列；水利投资额占农村固定资产投资总额的比例也具有相同的变化规律，2003-2005年占比超过了13个粮食主产区的平均水平，从2006起其比值一直不到1%，达不到13个主产区的平均水平,和主产区其他地区相比河北省应该加大对水利设施的投入；河北省的水库数量在13个主产区中处于偏低的行列，机电井数目却偏高，这是由各地区的资源禀赋决定的，河北省地表水源不多，只能依靠地下水进行灌溉，河北省的机电排灌面积在13个主产区中一直位于领先行列正是由于此形成的。其效灌溉面积和旱涝保收面积在13个粮食主产区中也处于领先水平，考虑到其水库数目不多的情况，说明了河北省的水库运行是良好的。第四章中河北省农田水利设施投资效率的测算结果表明，河北省受社会环境的影响较大，当地的经济环境对其农田水利设施投资效率产生了负面影响，而且河北省的农田水利设施本身投资效率也有很大的提升空间，其规模报酬正42n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议处于不变的情形，即扩大规模并不能改善农田水利设施投资的效率。为了达到增产的投资目的，提高农田水利设施的投资效益，河北省可以通过扩大投资规模来修建更多的农田水利设施，生产更多的粮食，虽然其投资效率并不会提高，但是会改善投资效果，增加粮食产量。同时也必须提高河北省的农田水利设施投资效率，达到提升投资效益的目的。为了改善河北省农田水利设施的投资效率，首先，河北省应该改善其社会环境，重视农田水利设施的发展；其次，因为增大投资规模无法改善投资效率，所以必须对现有规模的农田水利设施进行良好的维护；最后，为了提高投资效率还必须对现有的农田水利设施产权制度进行修改，明确规定各类农田水利设施的产权、事权归属。5.1.3江西省实施方法江西省是中部六省之一，其投入水利设施的金额8年均值在13个主产区中处于中间行列，2009年和2010年，江西省的投入资金有了大幅提高，但是这两年水利投入资金占固定资产总资金的比重并没有提高很多，甚至没有2004年和2005年占比高，虽然2004年和2005年的投入资金没有2009年和2010年高。江西省的有效灌溉面积占粮食播种面积的比重一直处于主产区均值附近稍低的位置，不到60%，机电排灌面积占比低于主产区均值，旱涝保收面积占比高于主产区均值。机电排灌面积占比低于主产区均值是因为江西省的机电井眼数相对较少，江西省由于水资源丰富，机电井修建较少。旱涝保收面积占比超过主产区均值，同样是因为江西省水资源丰富，水库数目较多的原因。水库多，但是有效灌溉面积占粮食播种面积的比值却达不到均值，说明江西省缺乏其他的有效灌溉措施。第四章江西省农田水利投资效率结果表明江西省在13个主产区中相对效率处于比较高的水准，其规模报酬一直处于递增的状态，即扩大投资规模会使投资效率升高，这表明了江西省可以通过扩大投资规模来改善投资效率。为了提高江西省的投资效益，实现增产等投资目的，江西省可以加大对农田水利设施的投资力度，扩大投资规模，建设更多的农田水利设施，同时还要对投资结构进行优化，修建一些除了水库以外的其他农田水利设施。在资金来源方面，江西省同样需要采取一定的方法实现多元化融资。5.1.4内蒙古自治区实施方法43n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议在13个粮食主产区只有内蒙古自治区和四川省位于西部地区，内蒙古自治区由于地处西部，经济不发达，投入水利设施的资金在13个主产区相对较少，但是内蒙古自治区水利设施投入资金在固定资产总投资中的占比却不低，设置比一些经济发达的地区还要高，8年的水利设施投资均值也位于主产区的领先行列。内蒙古自治区的有效灌溉面积占粮食播种面积的比重处于主产区均值附近稍高的位置，机电排灌面积占粮食播种面积的比值处在13个主产区的领先行列，旱涝保收面积占比比较低，低于主产区的平均水平。内蒙古自治区的水库数量相对较少，这也导致了其旱涝保收面积占比较低。内蒙古自治区农田水利设施的投资效率可以由第四章测算结果得知，内蒙古自治区的投资效果对社会环境敏感，其投资效率近几年虽然得到了提高，但是仍然有较大的进步空间。为了提高内蒙古自治区的投资效益，必须要对其投资效率进行改善。内蒙古自治区的投资规模报酬一直处于递增的状态，这就说明，扩大投资规模修建更多的农田水利设施可以提高投资效率，从而加倍的提高粮食产量，达到提高农田水利设施投资效益的目的。为了提高农田水利设施的投资效益，内蒙古自治区首先需要发展当地的经济，尽最大可能减少由于经济落后导致的投入农田水利资金较少的状况，然后内蒙古自治区政府除了争取中央财政拨款外还要设法吸引资金来扩大农田水利设施的投资规模，如通过制度明晰产权，将一部分“小农水”项目采用租赁、[53]外包、股份合作等方式由农户、社会团体等进行修建和维护。5.2粮食主产区提高投资效益的对策建议根据第三章的粮食主产区农田水利设施投资现状和第四章的投资效率测度结果，本章对如何提高所选主产区的农田水利设施投资效益进行了具体分析，其中所使用的方法上升到理论的层面主要涉及到以下几方面。5.2.1针对地域特色进行差异化投资13个粮食主产区位于我国不同的地理位置，地貌特征、自然环境、资源禀赋、经济水平、产业结构、人口数量等方面都存在着一定的差异。因此，农田水利设施投资应该根据各地区的需要和特色，在投资种类和数量上进行差别化对待，同时考虑主产区的农村发展水平和农民的需求差异，分地区、分阶段的44n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议积极稳妥推进。总之，粮食主产区农田水利设施投资应该以保障粮食安全为主要目的，同时还要兼顾推动农业经济发展和促进农民生活水平提高。5.2.2加大投入力度，优化投资结构虽然部分粮食主产区的相对投资效率已经很高，但是为了提高投资效益，增加粮食产量，各个主产区仍然需要在一定程度上加大资金、管理或技术的投入力度。各级政府必须认识到农田水利设施建设对农业经济发展、对农民生活水平提高、对新农村建设和对确保粮食安全的重要性，加大对农田水利设施的投入力度，同时需要转变投资方向，充分认识到小型农业水利设施对粮食生产的重要性，加大投入力度的同时充分考虑投向公益性水利设施和小型农业水利设施的比例。5.2.3明确划分事权、产权关系在对农田水利设施进行投资时，应该按照受益原则或者技术原则对农田水利设施投资中的中央政府与各级地方政府间的职责进行划分。按照受益原则进行划分，即将受益群体为全体或绝大部分农民的资金支出列为中央财政支出，把只有一部分区域农民受益的农田水利设施投资支出列为地方财政支出为主的支出；按技术原则划分，即将投资规模大、外部效益高和技术要求严的投资支出视为中央财政支出，而将投资规模小、外部效益低和技术要求低的投资支出列为以地方财政支出为主的支出。如，防洪、供水等农田水利设施建设由中央政府提供投资资金，部分灌溉水利设施由地方政府主要出资建设等。总之要利用明确事权与财权的方式规避由于二者不统一所导致的农田水利设施投资不足的问题。5.2.4拓宽投资渠道，创立多元化投资主体目前在我国粮食主产区政府是农田水利设施建设的投资主体，但是必须清醒地注意到粮食主产区政府能够投入的资金是有限的，为了缓解压力，政府应该积极寻求拓宽农田水利设施投融资的方式，建立多元性的农田水利设施投资主体。首先，主产区政府可以用其名义发行债券向社会筹集资金；再者，主产区政府可以积极鼓励个人、组织或单位以低偿或者是无偿的方式进行农田水利设施投资建设，而在其他的方面给予一定的政策优惠；再次，主产区政府可以45n5提高粮食主产区农田水利设施投资效益的对策建议以“政策优惠”作为鼓励条件，积极寻求政策性银行为农田水利设施建设提供低息或是无息贷款；最后，主产区政府还可以按照“谁投资、谁受益”的原则推行产权制度改革，明晰产权，鼓励农民或者是农民团体联合进行农田水利设施投资。总之，在筹集农田水利设施资金时，政府最好转变角色，建立多种多样的优惠机制鼓励社会资金的投入，充分发动社会力量参与到农田水利设施的[54]建设中来。46n参考文献参考文献[1]魏后凯,王业强.加大政策支持力度推进粮食主产区建设[N].中国社会科学报，2011-05-10[2]DavidAlanAschauer.IsPublicExpenditureProductive?[J].JournalofMonetaryEconomics,1989,23(2):177-200[3]AliciaH.Munnell.WhyHasProductivityGrowthDeclined?ProductivityandPublicinvestment[J].NewEnglandEconomicReview,1990:3-22[4]MerrimanD.Publiccapitalandregionaloutput:anotherlookatsomeJapaneseandAmericandata[J].RegionalScienceandUrbanEconomics,1991,20(4):437-458[5]SturmJE.TheimpactofpublicinfrastructurecapitalontheprivatesectoroftheNetherlands:anapplicationofthesymmetricgeneralizedMcFaddencostfunction[M].CPBNetherlandsBureauforEconomicPolicyAnalysis,1997[6]DemurgerS.Infrastructuredevelopmentandeconomicgrowth:anexplanationforregionaldisparitiesinChina?[J].JournalofComparativeeconomics,2001,29(1):95-117[7]TeruelRG,KurodaY.PublicinfrastructureandproductivitygrowthinPhilippineagriculture,1974–2000[J].JournalofAsianEconomics,2005,16(3):555-576[8]JahanS,McCleeryR.MakingInfrastructureWorkforthePoor:SynthesisReportofFourCountryStudies–Bangladesh,Senegal,ThailandandZambia[J].NewYork:UnitedNationsDevelopmentProgramme,2005[9]MastromarcoC,WoitekU.PublicinfrastructureinvestmentandefficiencyinItalianregions[J].JournalofProductivityAnalysis,2006,25(1-2):57-65[10]BeyzatlarMA,KustepeliYR.Infrastructure,economicgrowthandpopulationdensityinTurkey[J].InternationalJournalofEconomicSciencesandAppliedResearch,2011,4(3):39-57[11]MabryJ.Canalsandcommunities:small-scaleirrigationsystems[M].UniversityofArizonaPress,1996[12]BrownLR,HalweilB.China’swatershortagecouldshakeworldfoodsecurity[J].Worldwatch,1998,11(4):10-21[13]BerbelJ,Gómez-LimónJA.Theimpactofwater-pricingpolicyinSpain:ananalysisofthreeirrigatedareas[J].AgriculturalWaterManagement,2000,43(2):219-238[14]AlauddinM,QuigginJ.Agriculturalintensification,irrigationandtheenvironmentinSouthAsia:Issuesandpolicyoptions[J].EcologicalEconomics,2008,65(1):111-124[15]方芳,钱勇,柳士强.我国农业基础设施投资的实证分析[J].财经研究,2004,30(2):89-96[16]史明霞,陆迁.农业基础设施投资促进经济增长的有效性分析[J].西北农林科技大学学报(社会科学版),2007,7(2):11-15[17]刘艳平.我国农业基础设施投资存在的问题及对策[J].农机化研究,2007,(12):226-228[18]孔群喜,李敦瑞,许贵阳.农业基础设施投资经济增长效应实证分析[J].重庆工商大学学报:西部论坛,2008,17(6):22-2547n参考文献[19]谢海军,翟印礼.辽宁省农业基础设施水平与农村经济增长——基于PanelData模型的实证分析[J].农业技术经济,2008,(4):106-111[20]李忠富,李玉龙.基于DEA方法的我国基础设施投资绩效评价:2003~2007年实证分析[J].系统管理学报,2009,18(3):309-315[21]杜君楠,郑少锋.农业基础设施建设水平与农业经济发展的协整关系分析[J].西北农林科技大学学报:社会科学版,2012,12(4):37-40[22]路铁军.新农村建设中的农业基础设施投资分析——以河北省为例[J].农村经济,2013,(3):67-71[23]曾福生,郭珍,高鸣.中国农业基础设施投资效率及其收敛性分析——基于资源约束视角下的实证研究[J].管理世界,2014,(8):173-174[24]刘铁军.新时期小型农田水利设施投资主体研究[J].水利发展研究,2004,4(7):34-37[25]赵予新,宋璟璟,陈元姣.粮食核心生产区中小型农田水利设施建设融资问题研究[J].农村经济与科技,2009,(10):67-68[26]刘石成.我国农田水利设施建设中存在的问题及对策研究[J].宏观经济研究,2011,(8):40-44[27]朱云章.中部粮食主产区农田水利投资绩效分析——以河南省为例[J].科学.经济.社会,2011,(2):58-62[28]吴平,谭琼.我国粮食主产区农田水利设施配置效率及区域差异分析——基于DEA和动态Malmquist指数的实证研究[J].农业现代化研究,2012,33(3):331-335[29]何平均.粮食主产区农田水利基础设施投资效率分析[J].粮食科技与经济,2014,39(3):9-11[30]叶波,梁辉.基础设施概念及其投资效应的时代演变研究[J].经济论坛,2011,(10):109-114[31]陈文科,林后春.农业基础设施与可持续发展[J].中国农村观察,2000,(1):9-21[32]郎永建,张尚民,李长春.农业基础设施建设的现状及对策[J].农村经济,2004,(2):81-83[33]范传鸿.农业基础设施建设:基于公共产品供给的分析[J].商业研究,2009,(7):191-193[34]许静波.我国农业基础设施建设的现状问题及对策[J].东北农业大学学报:社会科学版,2011,(2):9-13[35]何平均.中国农业基础设施供给效率研究[D].[博士学位论文].湖南:湖南农业大学,2012[36]王巧义,刘启生.关于小型农田水利建设投融资问题的思考[J].农业经济,2011,(7):53-54[37]吴安,路广利.中国农田水利设施的建设与管理[J].现代商业,2009,(18):58-58[38]OkunAM.Equalityandefficiency,thebigtradeoff[M].BrookingsInstitutionPress,1975[39]BuchananJM.BarroontheRicardianequivalencetheorem[J].TheJournalofPoliticalEconomy,1976,84(2):337-342[40]何平均.中国农业基础设施供给效率研究[D].[博士学位论文].湖南:湖南农业大学,2012[41]贾晓璇.简论公共产品理论的演变[J].山西师大学报:社会科学版,2011,38(S2):31-33[42]张宏军.外部性理论发展的基本脉络[J].生产力研究,2008,(13):20-22[43]迈克尔.麦金尼斯.多中心体制与地方公共经济[M].毛寿龙译.上海:上海三联书店,2000:145-151[44]王兴轮.多中心治理理论：一种新的公共管理理论[J].江苏行政学院学报.2005,(1):96-10048n参考文献[45]夏锦文,王波.国外产业平衡增长和不平衡增长理论综述[J].经济纵横,2005,(9):74-76[46]吉生保,周小柯,赵海斌.中国机械设备行业经营绩效评价及影响因素——基于超效DEA-Tobit模型[J].山西财经大学学报,2011,(1):64-71[47]FareR,GrosskopfS.NetworkDEA[M].NewYork:SpringerUS,2000[48]FriedHO,LovellCAK,SchmidtSS,etal.Accountingforenvironmentaleffectsandstatisticalnoiseindataenvelopmentanalysis[J].JournalofproductivityAnalysis,2002,17(1-2):157-174[49]ToneK.Aslacks-basedmeasureofefficiencyindataenvelopmentanalysis[J].Europeanjournalofoperationalresearch,2001,130(3):498-509[50]JondrowJ,LovellCAK,MaterovIS,etal.Ontheestimationoftechnicalinefficiencyinthestochasticfrontierproductionfunctionmodel[J].Journalofeconometrics,1982,19(2):233-238[51]罗登跃.三阶段DEA模型管理无效率估计注记[J].统计研究,2012,(4):104-107[52]成刚.数据包络分析方法与MaxDEA软件[M].北京:知识产权出版社,2014[53]李子龙.庆阳市加大小型农田水利建设的主要经验与措施[J].甘肃农业,2009,(4):85-86[54]贾术艳,颜华.发达国家农田水利建设与管理的特点及其经验借鉴[J].中国农村水利水电,2014,(3):150-15349n致谢致谢时光如流，岁月如梭，眨眼间三年的研究生学习生涯即将告一段落。这三年的研究生学习生涯注定会成为我人生旅途中的一段宝贵时光，成为我学习生涯中难忘的一段经历。首先，我要由衷的感谢我的导师王淑英教授，王老师在我三年的学习生涯中无论是在学习上还是生活中，都给予了我无微不至帮助。在科研工作中王老师严谨求实、孜孜不倦、认真负责，本论文在撰写过程中，从论文题目的选择到最终的定稿，王老师始终从旁指导，事无巨细。在生活中王老师也给予了我无私的关怀，她会关心我们身体，关心我们的饮食，还会和我们一起去聚会，使我倍感亲切。在这三载时光中，王老师不仅传授了专业知识，还教会我做人的道理，使我受益无穷，王老师“郑州大学我最喜爱的老师”的称号受之无愧。其次，我还要感谢606教研室的师兄、师姐与师妹们，还有206宿舍和111宿舍的室友们，在平时的生活中我们是亲密无间的朋友，在科研学习中我们是互相学习的伙伴，在此篇论文的写作过程中是你们给予了我鼓励和信心，有了你们的陪伴，我才拥有了这段难忘的校园时光。再次，也要感谢我的父母在学业上对我的栽培与支持，感谢我的爱人对我的理解与帮助，有了他们的陪伴，我这三年的时光才会过的无忧无虑，家人永远是我最坚强的后盾。最后，还要向参加毕业论文答辩的专家以及在百忙中评审毕业论文的老师们表示最诚挚的谢意!50n个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果作者简介王翠华，女，1988年1月出生，河北省保定市人。2006年9月至2010年6月就读于郑州大学管理工程学院物流管理专业，获得管理学学士学位；2012年9月考入郑州大学管理工程学院攻读管理学硕士学位，专业为企业管理，研究方向为财务管理，导师为王淑英教授。在学期间发表的论文及取得的学术成果[1]王淑英,王翠华.基于灰色层次分析法的物流企业盈利能力研究[J].物流技术,2013,32(10):72-7651