精编内控部门工作总结_税务部门内控工作总结

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精编内控部门工作总结_税务部门内控工作总结

内控部门工作总结_税务部门内控工作总结 ‎ 内控20XX年工作总结 一、内控方面 (一)内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规开展业务的保障,建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤为重要。内控具体工作如下: 1.持续跟踪了解内控体系运行情况,收集相关信息,对其中存在的问题进行分析,提出可行性意见,预防出现控制偏差。 2.研究企业层面的内部控制,调查业务执行过程中的风险事项,对风险等级进行划分,识别重大风险,对公司的整体进行风险评估,做好风险预警及排查,着手建立各个业务模块的风险数据库。 4.强化内控执行,按程序办事的规矩日渐形成。内控体系建成后,我部门及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册,方便广大员工学习和查阅,经过一年的内控体系建设,现在越来越多的领导同事在开展业务的过程中已经有了查制度,查流程,按流程开展业务的好习惯。 5.督促缺陷整改,把缺陷整改落到实处,从根本上强化内部控制作用。 6‎ ‎.目前内控体系总体上已经稳定运行,但内控中还存在一些问题,一是部分人员对业务流程不熟悉,全员参与意识不够,缺陷整改滞后;二是个别人员流程执行力度有待加强,流程操作过程中存在审批程序不完善,证据缺失或者不完整,为方便工作开展跳过业务流程控制节点等情况,下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点,强化流程执行,堵塞管理漏洞,督促各部门严格按照流程执行。 (二)制度建设 1.抓好规章制度的“制定”环节。俗话说无规矩不成方圆,企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有依据,要与实际业务相结合。20XX年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通,对自评过程中提出的制度问题,协助进行及时修订和补充,其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。 2.抓好制度的“执行”环节。一是抓好制度的落实,要求各部门严格按照印发的制度开展工作,做到有法可依,有章可循,合法合规;二是组织制度自检自查工作,对自查过程中暴露的问题进行沟通,督促进行整改;三是对上级下达的重要文件,部门内事先仔细研读,在透彻掌握、领会要义的基础上,及时分发到相关部门,督促按要求践行到位;四是加大与上级部门的沟通和协调,避免出现两边内容不一致,规定互相矛盾的问题,理顺向上汇报的通道。 3.规划2020年制度建设主要工作,完善制度目标体系,在业务发展变化多样性和复杂性的情况,努力使制度建设与内控体系建设相适应。 ‎ ‎ 二、内控方面2020年工作计划 1.根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构,修改内部控制流程; 2.根据内部控制变化情况配合修改制度; 3.根据工作需要适时开展内部控制评价,执行控制测试,对控制测试中存在的控制偏差及控制缺陷提出整改意见,督促各业务部门进行整改。 ‎
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