[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(一)

[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案(一)

[备考2010]—《证券市场基础知识》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.按（）分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券A.证券发行主体不同        B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性分类  D.募集方式2.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所3下在关于有价证券叙述，不正确的是（）A.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。B.有价证券是虚拟资本的一种形式。C.有价证券具有收益性、流动性、风险性和期限性特征D.有价证券具有一定的价值4.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品5.1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国工商银行    B.中国农业银行C.中国银行        D.中国建设银行6.2007年4月，（）与香港证监会签署监管合作谅解备忘录，就双方监管职责、信息共享等事项进行约定，有效促进该项业务平稳健康发展。A.国务院  B.中国银监会C.国家外汇管理局  D.中国银行7. 2005年初，（）获批运用自有外汇资金进行境外投资，额度17．5亿美元。A.中国平安保险  B.中国银行C.中国工商银行  D.中国农业银行8.对社会公益基金认识不正确的是（）A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资、以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者10.股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）A.无记名股票       B.记名股票C.普通股票         D.优先股票11.下列关于无面额股票说法错误的一项是（）A.无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票nB.无面额股票也称为比例股票或份额股票。C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。D.根据我国的《公司法》规定，我国不允许发行这种股票12.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）A.公司资本公积金 B.股票帐户C.盈余公积       D.留存收益13.普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件,说法错误的是（）A.普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的B.普通股票股东要求分配公司资产必须是在公司解散清算之时C.我国《公司法》规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。D.公司财产在未按照规定清偿前，不得分配给股东。14.关于股票是证权证券说法错误的一项是（）股票代表的是股东权利它的发行是以股份的存在为条件的股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式股票的作用是创造股东的权利15.关于记名股票说法错误的一项是（）A.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。很多国家的公司法都对记名股票的有关事项作出了具体规定。B.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名C.如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称D.按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。16.以下对普通股票股东的义务说法错误的一项是（）A.我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程B.依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C.不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。D.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任17.（）是债权人到期追索本金和利息的依据A.债券的到期期限B.债券的票面价值C.债券的票面利率D.债券发行者名称18.债券与股票有着很多相同点，其中不包含（）债券与股票都属于有价证券债券与股票都是筹措资金的手段债券与股票收益率相互影响债券与股票的风险相同19.在日本发行的外国债券称为（）A.扬基债券    B.武士债券C.熊猫债券    D.无国籍债券n20.发行（）常被政府用作弥补赤字的主要方式A.国债   B.金融债券C.公司债券D.财政债券21.（）是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者A.亚洲债券B.欧洲债券C.外国债券D.龙债券22.按投资标的划分，可分为（）A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金23.对公司型基金，说法错误的有（）A.公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司B.公司型基金以发行股份的方式募集资金C.投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东D.凭其持有的股份依法享有投资收益24.对于契约型基金与公司型基金，说法错误的有（）A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本B.契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一，投资者既是基金的委托人，即基于对基金管理人的信任，将自己的资金委托给基金管理人管理和营运，又是基金的受益人，即享有基金的受益权。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。D.契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同25.下列关于封闭式基金，说法错误的有（）A.封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人可申请赎回的基金D.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间26.关于封闭式基金与开放式基金，下列描述错误的有（）A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少。C.开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。D.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。27．（）是指本身即为独立存在的金融合约A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.交易所交易的衍生工具    D.OTC交易的衍生工具28.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）nA.欧式期权     B.美式期权C.修正的美式期权   D.大西洋期权29.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）A.股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权B.看涨期权和看跌期权C.欧式期权、美式期权和修正的美式期权D.单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权30.2006年5月，中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［2006］93号），准许基金投资包括符合（）、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券A.中国工商银行     B.中国建设银行C.中国农业银行     D.中国人民银行31.目前资产证券化产品的投资主体主要是（）A.个人投资者  B.机构投资者C.国有企业    D.外资企业32.下列不是2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点有（）A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.一级市场交易尚不活跃D.二级市场交易尚不活跃33.下列不属于CDS交易的危险的是（）A．具有较高的杠杆性B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额C．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。D．具有较高的跨期性34.下列说法错误的是（）A．期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B．看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C．期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同35.我国的股票发行实行（）A.核准制      B.注册制C.标准制      D.公开制36.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月A.3           B.6C.9          D.1237.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A．证券发行人      B.证券投资者C．证券中介机构    D.监管部门n38.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准A.200     B.300C.400     D.50039.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意（）在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》A.上海证券交易所       B.深圳证券交易所C.大连商品交易所      D.郑州商品交易所40.（）是整个证券市场的核心A．证券交易所          B.证券投资者C．证券发行人          D.证券公司41.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则（）A．涨跌幅限制      B.价格决定C.大宗交易        D.报价方式42.关于股份有限公司申请股票上市，说法错误的是（）A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B．公司股本总额不少于人民币3000万元C．公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载43.（）成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司A.中证指数有限公司            B.恒指服务公司C.中央国债登记结算有限公司    D.三元证券投资顾问有限公司44.（）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法                   B.证券法C.证券交易所管理办法D.证券公司监管条例45.《证券法》规定将证券公司的（）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩A.实收资本    B.注册资本C.国定资产    D.注册资金46.司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元A.2    B.3    C.4    D.547.（）是自营业务的最高决策机构A.董事会      B.投资决策机构C.服务机构     D.自营业务部门48.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（）A.健全性      B.合理性C.制衡性      D.独立性49.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）A.证券登记结算公司B.证券交易所nC.证券公司D.中国证监会50.证券公司应当按照（）规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。A.董事会      B.中国证监会C.证券交易所       D.中国人民银行51.（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人A.证券公司            B.证券服务机构C.证券登记结算公司    D.资信评级公司52.（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构A.证券公司            B.证券服务机构C.证券登记结算公司    D.资信评级公司53.2001年3月30日，（）成立，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成A.中央证券登记结算有限公司B.深圳证券登记结算公司C上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司54.为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，（）于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》A.中国证监会       B.国务院证券委员C.中国人民银行 D.中国银行55.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（）A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B.有500万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.有公司章程56.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于1998年12月29日第（）届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过A.八       B.九       C.十       D.十一57.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）A.3个月       B.6个月C.9个月       D.12个月58.中国证券业协会采取（）的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会A．团体制      B.网络C．会员制      D.单一制59.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记A．5       B.7C．10      D.15n60.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收A．基金公司B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）1.货币证券主要包括（）A.商业证券B.银行证券C.商品证券D.货币证券2.证券市场的特征包括（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所3．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A股票          B.债券C.其他证券     D.公司证券4．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）A.层次结构B.多层次资本市场C.品种结构D.交易场所结构5．证券市场从无到有，主要归因于以下（）A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于证券资本的积累D.证券市场的形成得益于信用制度的发展6．证券交易所其主要职责有（）A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性D.确保市场的公开、公平和公正。7．下列选项中，那些是”国九条”的内容（）A.充分认识大力发展资本市场的重要意义B.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种D.加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平8．下列关于企业年金说法正确的是（）A.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。B.企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。nC.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。D.企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。下列关于股票说法正确的是（）股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。10．（）是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因A.宏观经济     B.证券市场运行状况C.行业前景     D.公司经营状况11.宏观经济影响股票价格的特点是（）A.波及范围广 B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大。12.我国国家股资金来源，主要来源的三个方面（）A.私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。D.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产13.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）A.资产收益B.对公司财产的直接支配处理C.重大决策D.选择管理者14.关于股票收益性描述正确的是（）股票的收益只来源于股份公司其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性收益性是股票最基本的特征15.关于股票流动性描述正确的是（）A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大的冲击D.买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强16.关于股票是综合权利证券说法正确的是（）股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券n债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利17.下列描述中，关于记名股票说法正确的有（）A.记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件B．一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册C．对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。D．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。18.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。D.借贷的地点19.影响债券利率的因素，主要有（）A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.资金使用方向20.为什么说股票风险较大，债券风险相对较小，是因为（）A.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。B.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大D.债券是一种所有权凭证，股票是一种债权凭证21.在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）相同点是（）A.在商业银行柜台发行B.都不能上市流通C.都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证D.免缴利息税22.欧洲债券的特点是（）所使用的货币可以分别属于不同的国家A.债券发行者B.债券持有人C.债券发行地点D.债券面值23.关于债券的票面价值，下列说法错误的有（）A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额B.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准C.确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位nD.在国际金融市场筹资，则通常以美元为计量标准24.关于龙债券说法正确的有（）A.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B.龙债券是指包括日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C.龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价D.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者25.下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（）A．是商业银行为了补充附属资本而发行的B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C．发行期在10年以上D．发行之日起8年内不可赎回的债券26.我国《证券投资基金法》正式实施后，我国证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出的特点是（）A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式B.基金规模快速增长，封闭式基金，逐渐成为基金设立的主流形式C.基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D..中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快27.证券投资基金的作用有（）A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于证券市场的稳定和发展C.基金丰富了大投资者的投资方式D.有利于证券市场的国际化28.按基金运作方式不同，可分为（）A.封闭式基金B.开放式基金C.契约型基金D.公司型基金29.ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，其特点有（）A.可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖B.可以像开放式基金一样申购、赎回C.它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金D.该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象30．证券投资基金业务包括（）A.基金募集与销售B.全国社会保障基金投资管理业务C.基金的投资管理D.基金营运服务31.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责（）A.安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；nB.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责32．对我国证券投资基金业发展，说法有确的是（）A.1998年3月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年5月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理C.2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑D.证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要33.对基金管理人的概念理解正确的是（）A.主要业务是发起设立基金和管理基金B.由依法设立的基金管理公司担任C.基金管理人的目标函数是自身利益最大化D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位34.基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告中，认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险（）A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险;因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险C.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险;因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险D.因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险35.下列条款中，属于嵌入式衍生工具条款的是（）A．赎回条款    B.返售条款C.转股条款    D.重设条款36.下列关于期货交易，说法正确的是（）A.期货交易的特征是“一手交钱，一手交货”B.期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易C.从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同D.随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题37.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别有（）A.交易场所和交易组织形式不同nB.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同38.关于金融期权的特征，说法正确的是（）A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利C.在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。39.可转换债券具特征有（）A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券是一种附有控股权的特殊债券C.可转换债券具有双重选择权的特征D.可转换债券具有单重选择权的特征40.结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可分为（）A.股权联结型产品B.利率联结型产品C.汇率联结型产品D.商品联结型产品41.根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A.证券发行市场    B.证券流通市场C.证券交易市场    C.证券回购市场42.下列关于证券发行，注册制说法正确的有（）A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当43.证券交易所的特征包括（）A.有固定的交易场所和交易时间;B.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;通过公开竞价的方式决定交易价格D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理44.属于公司申请公司债券上市交易的条件有（）A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载45.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备的功能有（）A．场外交易市场是证券发行的主要场所nB．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会C．场外交易市场是证券交易所的必要补充D．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制46.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度,包括（）A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制47.证券中介机构包括（）A.证券经营机构    B.证券服务机构C.证券交易机构    D.证券发行机构48.对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（）A.要求最近1年净资本不低于20亿元B.最近12个月风险控制指标持续符合要求C.设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求49.对证券投资咨询业务说法正确是的（）A.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B.对投资证券的可行性进行分析评判C.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务D.倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动50.融资融券业务管理的基本原则有（）A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D.业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离51.下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（）A.证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备B.证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备nC.证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备D.证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备52.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（）A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B.有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件53.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次：A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律B.由国务院制定并颁布的行政法规C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D.由地方人民政府制定的地方规章54.2005年对《公司法》修订，健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制修订，包括（）A.完善了股东权益B.完善了股东了解公司有关事务的措施和办法C.完善了股东会召集程序和议事规则D.完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益55.下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（）A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务56.证券市场监管的原则有（）A.权益平等原则            B.依法监管原则C.保护投资者利益原则      D.互利性原则57.发行监管部承担的职能是：（）A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务nD.审核企业债券的上市申报材料58.证券市场监管的重点内容有（）A.对证券发行上市的监管B.信息披露制度C.证券上市信息的公开D.证券发行上市保荐制度59.下列属于诚信信息的用途的有（）A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据C．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考D．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考60.内幕交易的行为方式主要表现为（）A．行为主体知悉公司内幕信息B．从事有价证券的交易或其他有偿转让行为C．行为主体不知道公司内幕信息D．泄露内幕信息或建议他人买卖证券三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1．作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（）A. 正确                    B.错误2.社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。（）A.正确               B.错误3.企业年金基金可用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）A.正确               B.错误4.证券市场是价值直接交换的场所。（）A.正确               B.错误5.经国务院批准，中国投资有限责任公司于2008年9月29日宣告成立，注册资本金为3000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端.（）A.正确               B.错误6.中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（）A.正确              B.错误7.截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（）A.正确               B.错误8.股票作为一种所有权凭证，没有一定的格式。（）A.正确        B.错误9.无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票（）A.正确        B.错误10.在自由竞价的股票市场中，股票的市场价格不断变动。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖方力量强弱的转换。（）A.正确        B.错误n11.股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。（）A.正确        B.错误12.一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册（）A.正确        B.错误13.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。（）A.正确        B.错误14.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（）A.正确        B.错误15.股票是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（）A.正确        B.错误16. 按照计息方式的不同，这类债券还可细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类（）A.正确        B.错误17. 2006年财政部研究推出新的储蓄债券品种——储蓄国债（电子式）。（）A.正确       B.错误18. 龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以人民币标价.（）A.正确        B.错误19. 不动产抵押公司债券是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种（）A.正确        B.错误20. 为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管理办法》），于4月15日起施行（）A.正确        B.错误21.现代金融体系的四大支柱基金业、银行业、证券业、保险业（）A.正确        B.错误22.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具（）A.正确        B.错误23.契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，没有公司董事会（）A.正确        B.错误24.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可超过封闭式基金的剩余存续期（）A.正确        B.错误25.现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRS）（）A.正确        B.错误n26.美国1940年《投资公司法》规定，投资公司（即基金公司）应将基金的证券、资产及现金存放于托管公司，托管公司应为基金设立独立账户，分别管理，定期检查（）A.正确        B.错误27.平衡型基金将资产一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。（）A.正确        B.错误28.我国《证券投资基金法》规定：“有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。”（）A.正确        B.错误29.根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务（）A.正确        B.错误30.衍生产品定义不仅仅是单纯的学术问题，之所以要详细讨论它，更重要的原因还在于，根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价（）A.正确        B.错误31.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种（）A.正确        B.错误32.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人公司债券的证券（）A.正确        B.错误33.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制（）A.正确        B.错误34.目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为6个月期Shibor（）A.正确        B.错误35.2007年9月8日，上海期货交易所正式成立，计划推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货，并于2006年10月开始了仿真交易。（）A.正确        B.错误36.中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算（）A.正确        B.错误37.截至2007年1月，美国按揭贷款支持的证券化产品总额达到5．7万亿美元（IMF，GFSR，2007年4月）（）A.正确        B.错误38.按收益保障性分类，可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类（）A.正确        B.错误39.证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心（）A.正确               B.错误n40.在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算公司、商业银行、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构（）A.正确        B.错误41.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格适当（）A.正确        B.错误42.根据标的物不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）（）A.正确        B.错误43.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段（）A.正确        B.错误44.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司（）A.正确        B.错误45.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（）A.正确        B.错误46.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（）A.正确        B.错误47.道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布（）A.正确        B.错误48.董事会会议由2／3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（）A.正确        B.错误49.证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（）A.正确        B.错误50.中国证监会在上海、深圳等地设立12个稽查局（）A.正确        B.错误51.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本（）A.正确        B.错误52.《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）于1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第六次会议修订（）A.正确        B.错误53.国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化（）A.正确        B.错误54.证券经营机构指专营证券业务的政府机构（）A.正确        B.错误55.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（）nA.正确        B.错误56.专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作（）A.正确        B.错误57.合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作（）A.正确        B.错误58.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过8％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）A.正确        B.错误59.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可（）A.正确        B.错误60.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为（）A.正确        B.错误n参考答案一、单项选择题1.D       2.C       3.D      4.A      5.C6.B       7.A       8.D       9.D       10.B11.C      12.A      13.A      14.D      15.D16.D      17.D      18.D      19.B      20.A21.A       22.C      23.A      24.D      25.C26.C      27.A      28.B      29.A      30.D31.B      32.C      33.D      34.D      35.A36.D      37.C      38.A      39.B      40.A41.A      42.C      43.A       44.B      45.B46.D      47.A      48.B      49.A      50.B51.C       52.B      53.D      54.B      55.B56.B      57.D      58.C      59.C      60.B二、不定向选择题1.AB      2.ABD     3.ABC     4.ABCD    5.ABD6.ABCD    7.ABCD   8.ABCD    9.ABCD    10.ABCD11.ABCD   12.BCD    13.ACD    14.BCD    15.ABD16.ABCD   17.ABCD    18.ABC    19.ABC    20.ABC21.ABCD   22.ABD    23.CD     24.ACD    25.AB26.ACD    27.AB     28.AB     29.ABCD   30.ACD31.ABCD   32.CD     33.AB      34.ABCD   35.ABCD36.BCD    37.ABCD   38.ABCD   39.AC     40.ABCD41.AC     42.ABCD   43.ABCD   44.ABC    45.ABC46.ABCD   47.AB      48.BCD     49.ABCD   50.ACD51.BCD    52.ABCD   53.ABC    54.BCD    55.ABCD56.BC     57.ABCD   58.ABD    59.ABCD   60.ABD三、判断题1.A      2.A      3.B     4.A      5.B      6.A7.A      8.B      9.A      10.A11.A    12.A    13.A      14.A     15.B    16.A     17.A    18.A   19.A     20.A21.A     22.A      23.B    24.B    25.A      26.A     27.A    28.A    29.A    30.A31.B    32.B    33.A     34.B     35.B    36.A    37.A    38.A    39.A     40.B41.B     42.B     n43.A    44.A     45.A    46.A    47.A       48.B     49.A    50.B51.A        52.B    53.B       54.B    55.B    56.A     57.A    58.B       59.A     60.A