C12028 IPO审核的相关问题答案(100分)

C12028 IPO审核的相关问题答案(100分)

一、多项选择题1.新股发行审核，发行人主体资格方面应满足的条件包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.管理层三年内业务不得发生变化   B.实际控制人三年不得发生变化   C.发行人主体设立股份公司必须满3年；   D.发行人股权清晰2.境外市场退市企业申请境内首发需要注意的问题包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.公司相关主体境外退市的原因及退市过程是否符合境外上市地的监管规则，是否存在纠纷或潜在纠纷   B.上市期间相关主体及其控股股东、实际控制人以及董监高遵守上市地监管规则的情况，是否存在违法违规、受到处罚或监管措施   C.以上三项都正确   D.信息披露是否一致，如有差异，应说明原因3.在信息披露中，对于风险因素的披露要求有（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.按重要性原则排序   B.对重大事项进行提示   C.结合实际，具体描述   D.描述要充分、准确4.关于股权转让与突击入股的问题，需要注意的事项包括（）。（本题有超过一个的正确选项）n   A.对于突击入股，要注意身份，价格，资金来源，合法合规，成立时间（如为企业）、关联关系、亲属关系、其他利益关系等内容   B.个人股权转让要注意真实性和合法性，是否存在争议和纠纷   C.国有股权转让要符合国有资产相关管理规定   D.集体企业转让要符合集体资产管理相关规定5.发行审核制度建设中，关于公司治理方面要求披露的内容包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.公司治理各项制度的实际运行情况与效果   B.公司治理各项制度的建立、健全情况   C.以上三项均正确   D.公司治理实际运行中存在的问题及改进措施与效果6.对于新股发行信息披露的基本要求包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.简明扼要，通俗易懂（浅白的语言）   B.真实、准确、完整   C.充分、及时   D.事实性描述二、判断题7.新股发行条件中，在规范运行方面要求发行人和发行控股股东实际控制人最近三年没有重大违法违规的行为。（）   正确   错误n8.保荐机构是新股发行中信息披露的第一责任人。（）   正确   错误9.在发行审核制度建设中，对发行人律师的基本要求是核查和验证发行人合法存续与合规经营、鼓励撰写招股说明书。（）   正确   错误10.关于整体上市，原则上控股股东、实际控制人或控制的其他企业，董事监事高管人员，还有控股股东、实际控制人直系亲属，三类竞争方与发行人之间不得存在同业竞争的业务。（）   正确   错误