创业板练习题（附答案）

创业板练习题（附答案）

创业板练习题（附答案）‎ 一、 单项选择题（选项为 4 个）‎ ‎1、 具备两年（含两年） 以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时， 签署《创业板市场投资风险揭示书》（ ） 后， 可以开通创业板市场交易。‎ A、 当日 B、 两个交易日 C、 三个交易日 D、 五个交易日 答案： B ‎2、 中国结算深圳分公司及上海分公司集中批量发送存量客户 A股、 B 股证券账户首次股票交易日期的信息， 数据统计口径为： （ ）‎ A、 以证券账户为单位进行统计， 即一个证券账户对应一个首次股票 避交易日期。‎ B、 两个市场账 避户合并后对应一个首次股票 避交易日期。‎ C、 包括证券账 避户无首次股票交易日期的信 避息。‎ D、 深圳发送的账户信 避息含小额休眠及不合规账户 避。‎ 答案： A ‎3、 关于创业板 避股票交易异常波动和澄清的 避规定是： （ ）‎ A、 股票 避交易被中国证监会或者深圳 避证券交易所根据有关规定、 避业务规则认定为异常波动的 避， 上市公司应当于次一交易 避日 披露股票交易异常波动公 避告。 在特殊情况下， 交易所 避可以安排公司在非交易日 公 避告。 股票交易异常波动的计 避算从公告之日 起重新开始。 避公告日为非交易日的， 从下 避一交易日重新开始计算。‎ B 避、 创业板股票连续三个交易 避日 被中国证监会或者交易所 避根据有关规定、 业务规则认 避定为异常波动的， 上市公司 避应当于次一交易日披露股票 避交易异常波动公告。‎ C、 上 避市公司披露的澄清公告只需 避说明传闻内容及其来源。‎ D 避、 上市公司披露的股票交易 避异常波动公告应包括上市公 避司的 最近财务报表。‎ 答案： 避A ‎4、 我公司落实创业板投 避资者教育工作的方式是： （ 避）‎ A、 公司网站上设立 避投资者教育创业板专栏， 通 避过交易系统客户端、 行情分 避析系统向客户推送创业板相 避关资料， 进行创业板风险提 避示。‎ B、 营业部在营业网点 避内的“投资者教育园地” 的 避显著位置处张贴创业板相关 避制度、 规定及规则等。 投资 避者申请创业板市场投资资格 避、 签署风险揭示书时， 证券 避营业部业务人员当面向客户 避再次讲解投资风险。‎ C、 营 避业部组织内部员工加强创业 避板市场业务的学习， 举办针 避对投资者的创业板市场专题 避讲座、 向投资者讲解创业板 避市场相关规定及规则， 介绍 避创业板市场风险特性。‎ D、避以上全部 答案： D ‎5、 创业 避板与中小企业板在制度设计 避上存在的差异： （ ）‎ A避、 创业板在注重风险防范的 避基础上， 在发行审核制度、 避公司监管制度、 交易制度等 避制度设计方面进行了更加市 避场化的探索和创新， 以适应 避创业企业的特点与实际需求 避 。‎ B、 创业板与中小企业板 避在发行审核制度上不存在差 避异。‎ C、 创业板在主板市场 避的制度框架下运行， 在发行 避审核、 交易制度等方面与中 避小板一致。‎ D、 不存在差异 避 答案： A ‎6、 为什么以交易 避经验作为适当性管理要求的 避区分标准？ （ ）‎ A、 证 避券投资是一项实践性非常强 避的活动， 具有一定交易经验 避的投资者对市场风险的认知 避程度总体上会高于新入市的 避投资者。‎ B、 证券投资交易 避方便统计。‎ C、 老股民更容 避易接受创新产品。‎ D、 老股 避民比新股民风险承受能力强 避。‎ 答案： A ‎7、 关于投资者 避参与创业板市场交易， 不正 避确的说法为（ ）。‎ A、 避投资者应当对自身的风险承 避受能力进行认真评估， ‎ 审慎 避决定是否参与创业板股票交 避易。‎ B、 投资者在申请时应 避当积极配合证券公司落实适 避当性管理的各项工作， 包括 避真实、 完整地提供需要的信 避息， 认真签署风险揭示书， 避书面抄录特别声明等。‎ C、避如果投资者拒绝配合上述工 避作或有意提供虚假信息， 违 避反了相关规则， 证券公司可 避拒绝为其开通创业板交易。避 D、 在任何情况下， 证券公 避 司都不能拒绝为投资者开通 避创业板交易。‎ 答案： D ‎8、 避以下不是《创业板市场投资 避特别风险揭示》 中特别提醒 避投资者关注的市场风险是什 避么？ （ ）。‎ A、 规则差 避异可能带来的风险；‎ B、 技 避术失败风险； 退市风险 C、 公司人员变动风险 D、 公司 经营风险； 股价大幅波动风 险 答案： C ‎9、 退市风险警 示的处理措施包括： （ ）‎ A、 终止上市 B、 修改公 司股票简称； 股票价格的日 涨跌幅限制为 5%。‎ C、 临 时停牌 D、 信息披露 答案： B ‎10、 开通创业板为什么 需要进行风险承受能力评估 ？ （ ）‎ A、 由于创业板 市场投资风险相对较高， 并 不是所有投资者都适合直接 参与创业板交易。‎ B、 证券 公司可能通过投资者的客观 信息帮助其判断风险承受能 力。‎ C、 可以在此基础上开 展有针对性的风险提示、 客 户培训和教育等工作， 引导 投资者理性参与创业板市场 投资。‎ D、 以上全对 答案： D ‎11、 创业板上市公司可 以在（ ） 通过指定网站 披露临时报告。‎ A、 上午开 市之后或下午开市之后 B、 中午休市期间或下午三点之 后 C、 中午休市期间或下午 三点三十分之后 D、 上午十 点之后或下午三点之前 答案 ： C ‎12、 对于新开立证 券账户的自然人投资者， 以 下说法正确的是：‎ A、 不 能申请开通创业板市场交易 。‎ B、 直接按照尚未具备两 年交易经验的情况申请办理 。‎ C、 需在《创业板市场投 资奉贤揭示书》 中抄写“本 人确认已阅读并理解创业板 相关规则和上述风险揭示书 的内容， 具有相应的风险承 受能力， 自愿承担参与创业 板投资的风险和损失。”‎ D 、 营业部负责人无须在其风 险揭示书上签字或签章。‎ 答 案： B ‎13、 上市公司出现 财务状况或者其他状况异常 ， 导致其股票存在终止上市 风险， 或者投资者难以判断 公司前景， 其投资权益可能 受到损害的， 深交所对该公 司股票交易实行（ ） 处 理。‎ A、 停牌 B、 信息披露 C、 风险警示 D、 终止上市 答案： C ‎14、《首次公开 发行股票并在创业板上市管 理暂行办法》 规定：发行人 应当自中国证监会核准之日 起（ ） 发行股票； 超过 此时间未发行的， 核准文件 失效， 须重新经中国证监会 核准后方可发行。‎ A、 六个 月 内 B、 三个月 内 C、 一年 内 D、 一个月 内 答案： A ‎1 5、 因未在法定期限内披露 年度报告或者中期报告， 其 股票交易被实行退市风险警 示； 实行退市风险警示后， 在（ ） 内仍未披露年度 报告或中期报告， 其股票被 暂停上市； 股票被暂停上市 后，在（ ） 内仍未能披 露相关年度报告或者中期报 告； 将被终止上市。‎ A、 半 个月 、 一个月 B、 一个月 、一个月 C、 两个月 、 一个月 D、 两个月 、 两个月 答案：C 二、 多项选择题或不定项 选择题（选项为 4 个或 5 个 ）‎ ‎1、 下面关于开通创业板 市场的说法正确的是： （ ）‎ A、 证券公司可以直接 为机构客户开通创业板市场 交易。‎ B、 证券公司所属营 业部可以受理在本公司异地 营业部开户的客户的开通申 请和进行风险揭示书的签署 。‎ C、 具有两年以上（含两 年） 股票交易经验的自然人 投资者可以申请开通创业板 市场交易， 签署《创业板市 场投资风险揭示书》 两个交 易日后， 证券公司可为客户 开通创业板市场交易。‎ D、对于已经开通创业板交易的 跨证券公司转托管的投资者 ， 到新的证券公司后需要重 新提出申请办理开通， 在规 定的时间后方可开通。‎ 答案 ： ABC ‎2、 以下导致创业 板市场上市公司股价发生大 幅波动的原因是：（ ）‎ A、 公司经营历史较短， 规 模较小， 抵抗市场风险和行 业风险的能力相对较弱， 股 价可能会由于公司业绩的变 动而大幅波动。‎ B、 公司流 通股本较少， 盲目炒作会加 大股价波动， 也相对容易被 操纵。‎ C、 公司业绩可能不 稳定， 传统的估值判断方法 可能不尽适用，投资者的价 值判断可能存在较大差异。‎ D、 交易规则的改变对股价 的影响。‎ 答案： ABC ‎3、 下面关于投资者申请开通创 业板交易正确的说法是： （ ）‎ A、 申请开通创业板 交易的自然人客户本人或持 公证委托书的代理人需到营 业部现场签署风险揭示书及 特别申明。‎ B、 对年龄超过 70 周岁、 身体残疾等特殊 情况的客户， 证券公司可视 需要安排工作人员上门与其 签署风险揭示书， 但应当在 风险揭示书上载明原因及具 体签署地点。‎ C、 因继承、 离婚分割等情形被动成为创 业板市场的投资者， ‎ 在发生 涉及权益处理， 包括配股，增发、 可转债、 公司债优先 配售、股东大会提案、 表决 、 收购预受要约、 现金选择 权等事项时， 证券公司在审 核投资者所提交的申请及必 备材料后， 可在上述事项的 截止日当天， 提前为该申请 人开通创业板市场交易。‎ D 、 投资者可能通过营业场所 现场或网上申请开通创业板 市场交易， 并实时开通。‎ 答 案： ABC ‎4、 属于交易经 验具体标准中的“股票” 范 畴产品是（ ）：‎ A、 所有 A 股 B、 所有 B 股 C、所有基金、 债券、 权证等交 易品种 D、 主板、 中小企 业板上市公司股票， 但不包 括代办股份转让系统挂牌的 非上市公司股票。‎ 答案： A BD ‎5、 关于存量客户首次 股票交易日期信息， 说法正 确的是： （ ）‎ A、 深圳 股东卡挂失换卡后， 在登记 公司的数据中， 新股东卡继 承老股东卡的首次股票交易 日期。‎ B、 上海股东卡挂失 换卡， 新股东卡不继承老股 东卡的首次股票交易日期。‎ C、 小额休眠及不合格帐户 注销重开， 首次股票交易日 期两市场均不继承。 对于以 上情况， 如原股东卡满足交 易时间要求， 证券营业部可 以认定为该客户满足交易时 间要求。2009 年 7 月 15 日 D、 截止的所有存 量客户首次股票交易日期信 息全部下发。‎ 答案： ABC ‎6、 交易经验具体标准中的 “交易” 是指： （ ）‎ A、 股票的买入或卖出；‎ B、 不包括可转债转股、 权 证行权、 ETF 申赎， 但包 括其转换后所得股票卖出。‎ C、 IPO 与增发中的新股 认购， 但不包括新股申购。‎ D、 不包括非交易过户， 但 包括其所得股票卖出。‎ 答案 ： ABCD ‎7、 对于交易经 验不足两年的投资者申请开 通创业板市场交易时，以下 处理方式正确的是： （ ）‎ A、 营业部应当安排专门 人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请 开通创业板交易。‎ B、 投资 者仍坚持直接参与创业板交 易的， 营业部应严格要求其 在营业部现场签署风险揭示 书和特别声明。‎ C、 营业部 应当拒绝为投资者开通创业 板功能。‎ D、 营业部负责人 应当对相关工作进行确认并 在风险揭示书上签字或签章 。‎ 答案： ABD ‎8、 交易经 验查询数据路径： （ ）‎ A、 中国结算对存量客户数 据进行一次性集中批量发送 ， 可供查询。‎ B、 中国结算 深圳分公司实时开户系统、 中国结算上海分公司PRO P 综合业务终端-账户资料 管理系统均提供新增客户账 户首次股票交易日期的查询 。‎ C、 客户可以通过中国结 算的网站对本人证券账户的 首次股票交易 日 期 进 行 参 考 性 查 询 ， 中 国 结 算 的 网 址 为 ：http: //www . chinaclear.cn/。‎ D、 中国结算对存 量客户数据进行多次发送， 可供查询。答案：‎ ‎ ABC ‎9、 我公司《客户风险承受能 力分类管理办法》 中将投资 者的风险承受能力分为哪几 类？ （ ）‎ A、 保守型 B 、 稳健型 C、 激进型 D、 进 取型 答案： ABD ‎10、《 深圳证券交易所创业板股票 上市规则》 规定， 上市公司 出现下列情形之一的， 深交 所有权对其股票交易实行退 市风险警示：（ ）‎ A、 最近两年连续亏损（以最近 两年年度报告披露的当年经 审计净利润为依据）； 最近 一个会计年度的财务会计报 告显示当年经审计净资产为 负。‎ B、 因财务会计报告存 在重要的前期差错或者虚假 记载， 公司主动改正或者被 中国证监会责令改正， 对以 前年度财务会计报告进行追 溯调整， 导致最近两年连续 亏损。‎ C、 因财务会计报告 存在重要的前期差错或者虚 假记载，‎ ‎ 被中国证监会责令 改正但未在规定期限内改正 ， 且公司股票已停牌两个月 ；‎ D、 未在法定期限内披露 年度报告或者中期报告。‎ 答 案： ABCD ‎11、 下面关 于避免投资者异常交易行为 的说法正确的是： （ ）‎ A、 证券公司有权对投资者 在创业板市场的交易活动进 行监督。‎ B、 证券公司对客 户异常交易和涉嫌违规行为 及时进行提醒和告知， 并报 告交易所。‎ C、 当交易所对 从事异常交易行为的投资者 实施口头警告、 书面警告与 限制交易等措施时， 证券公 司应及时告知投资者， 并规 范和约束投资者的交易行为 。‎ D、 对交易所明确要求关 注的重点监控账户和重点监 控股票， 证券公司可采取切 实有效的措施进行防范。‎ E 、 投资者如收到证券公司对 其不当交易行为的警示， 应 当及时纠正， 积极配合证券 公司的相关规范措施， 防范 违法违规风险。‎ 答案： AB CDE ‎12、 创业板的适当 性管理具体有何要求？ （ ）‎ A、 参与创业板的投资 者应当是具备一定风险承受 能力的投资者。‎ B、 进入创 业板市场前应当充分了解潜 在的投资风险。‎ C、 创业板 适当性管理制度针对个人投 资者交易经验的不同， 分别 设置了不同的申请开通要求 。‎ D、 创业板的适当性管理 并不是一个简单的“门槛”概念， 主要对投资者申请开 通创业板交易做出程序性安 排， 着重强调入市前的风险 揭示工作， 同时对证券公司 持续做好客户后续服务、 风 险教育和交易行为规范等提 出要求。‎ 答案： ABCD ‎1 3、 创业板发行人申请首次 公开发行股票应当符合下列 条件：（ ）‎ A、 发行人 是依法设立且持续经营三年 以上的股份有限公司。‎ B、 最近两年连续盈利， 最近两 年净利润累计不少于一千万 元，且持续增长； 或者最近 一年盈利， 且净利润不少于 五百万元， 最近一年营业收 入不少于五千万元， 最近两 ‎ 年营业收入增长率均不低于百分之三十。 净利润以扣除 非经常性损益前后孰低者为 计算依据。‎ C、 最近一期末 净资产不少于两千万元， 且 不存在未弥补亏损。‎ D、 发 行后股本总额不少于三千万 元。‎ 答案： ABCD ‎14、在下列哪些紧急情况下， 公 司可以向深交所申请相关股 票及其衍生品种临时停牌， 并在上午开市前或者市场交 易期间通过指定网站披露临 时报告： （ ）‎ A、 公共 媒体中传播的信息可能或者 已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影 响， 需要进行澄清的。‎ B、 公司股票及其衍生品种交易 异常波动， 需要进行说明的 。‎ C、 公司及相关信息披露 义务人发生可能对上市公司 股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的重大事件（ 包括处于筹划阶段的重大事 件）， 有关信息难以保密或 者已经泄漏的。‎ D、 中国证 监会或者本所认为必要的其 他情况。‎ 答案： ABCD ‎1 5、 创业板市场上市公司退 市制度设计较主板市场更为 ‎ 严格，主要区别有： （ ）‎ A、 创业板市场上市公司 终止上市后可直接退市， 不 再像主板市场上市公司一样 ， 要求必须进入代办股份转 让系统。‎ B、 针对创业板市 场上市公司的风险特征， 构 建了多元化的退市标准体系 ， 增加了三种退市情形。‎ C 、 为提高市场运作效率， 避 免无意义的长时间停牌， 创 业板市场将对三种退市情形 启动快速退市程序， 缩短退 市时间。‎ D、 与主板市场相 比， 可能导致创业板市场上 市公司退市的情形更多。‎ 答 案： ABCD 三、 判断题 ‎1 、 未具备两年以上股票交易 经验的投资者申请开通创业 板交易时， 签署《创业板市 场投资风险揭示书》 2 个交 易日 后， 可以开通创业板市 场交易。‎ 答案： 错 ‎2、 创业板市场主要服务于达到成熟阶段的中小企业。‎ 答案： 错 ‎3、 不具备两年以上股票交 易经验的投资者申请开通创 业板交易时， 必须抄写的：“本人尚未具备两年以上交 易经验， 确认已阅读并理解 创业板市场相关规则及上述 风险揭示书的内容， 具有相 应的风险承受能力， 自愿参 与创业板投资， 并愿意承担 相关的各种风险和损失。”‎ 答案： 对 ‎4、 具备两年以 上股票交易经验的投资者签 署的《创业板市场投资风险 揭示书》 必须由营业部负责 人签字确认。‎ 答案： 错 ‎5、 营业部应与投资者在营业场 所现场书面签署《创业板市 场投资风险揭示书》。《创 业板市场投资风险揭示书》 一式两份， 双方各执一份。经办人员见证客户签署并核 对相关内容后再予签字确认 。‎ 答案： 对 ‎6、 适当性管理 要求仅指投资者申请开通创 业板交易这个环节。‎ 答案：错 ‎7、 创业板适当性管理制 度将交易经验作为适当性管 理要求 的区分标准， 对不同 交易经验的投资者提出了相 同的要求。‎ 答案： 错 ‎8、 交 易经验的起算时点为投资者 本人名下账户在深圳、 上海 证券交易所发生首笔股票交 易之日。‎ 答案： 对 ‎9、 证券 公司应当采取多种有效方式 和途径， 针对客户的不同需求和特点， 向其讲解创业板 市场的性质、 相关法规及规 则， 持续提示参与交易可能 面临的风险。‎ 答案： 对 ‎10 、 证券公司应当妥善保管客 户创业板市场适当性管理的 全部记录， 并依法对客户信 息承担保密义务。‎ 答案： 对 ‎11、 证券公司在对投资者 进行风险测评后， 认为其不 适合参与创业板市场交易的 ， 应当加强市场风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。‎ 答案： 对 ‎12、 创业板发行人应当 在招股说明书显要位置作如 下提示： “本次股票发行后 拟在创业板市场上市， 该市 ‎ 场具有较高的投资风险。创 业板公司具有业绩不稳定、 经营风险高、 退市风险大等 特点， 投资者面临较大的市 场风险。 投资者应充分了解 创业板市场的投资风险及本 公司所披露的风险因素， 审 慎作出投资决定。”‎ 答案 ： 对 ‎13、 创业板发行人股 票发行前应当在中国证监会 指定网站全文刊登招股说明 书， 同时在中国证监会指定 报刊刊登提示性公告， 告知 投资者网上刊登的地址及获 取文件的途径。‎ 答案： 对 ‎4、 创业板市场应当建立与 投资者风险承受能力相适应 的投资者准入制度， 向投资 者充分提示投资风险。‎ 答案 ： 对 ‎15、 上市公司出现财 务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风 险， 或者投资者难以判断公 司前景， 其投资权益可能受 到损害的， 深交所对该公司 股票交易实行风险警示处理 。‎ 答案： 对 ‎16、 风险承受 能力评估为“保守型” 的客 户， 不能申请参与创业板市 场交易。‎ 答案： 错 ‎17、 客 户需详细了解“创业板市场 投资特别风险揭示” 内容， 对特别关注的五大类风险， 需认真阅读并逐项确认（确 认需打√ ）。‎ 答案： 对 ‎18 、《首次公开发行股票并在 创业板上市管理暂行办法》 规定：发行人可在公司网站 刊登招股说明书（申报稿） ， 所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网 站披露的时间。 预先披露的 招股说明书（申报稿） 不能 含有股票发行价格信息。‎ 答 案： 对 ‎19、《首次公开发 行股票并在创业板上市管理 暂行办法》 规定：申请文件 受理后至发行人发行申请经 中国证监会核准、 依法刊登 招股说明书前， 发行人及与 本次发行有关的当事人不得 以广告、 说明会等方式为公 开发行股票进行宣传。‎ 答案 ： 对 ‎20、 因创业板市场投 资风险相对较高， 并非所有 投资者都适合直接参与创业 板市场。 所以证券公司要对 投资者的风险承受能力进行 测评， 帮助投资者判断其风 险认知和承受能力， 提示风 险。‎ 答案： 对