证券公司财务年终个人工作总结五篇

证券公司财务年终个人工作总结五篇

证券公司财务年终个人工作总结五篇 证券公司财务年终个人工作总结一 20_年，在领导及同事们的帮忙指导下，经过自身的努力，我个人无论是在敬业精神、思想 境界，还是在业务素质、工作本事上都得到进一步提高，并取得了必须的工作成绩，现将本 人的工作、学习情景总结如下： 一是认真学习财经、廉政方面的各项规定，自觉按照国家的财经政策和程序办事。 二是努力钻研业务知识，进取参加相关部门组织的各种业务技能的培训，严格按照同志提出 的“勤于学习、善于创造、乐于奉献”的要求，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”，始终把 耐得平淡、舍得付出、默默无闻作为自我的准则;始终把增强服务意识作为一切工作的基础; 始终把工作放在严谨、细致、扎实、求实上，脚踏实地工作。 三是不断改善学习方法，讲求学习效果，“在工作中学习，在学习中工作”，坚持学以致用， 注重融会贯通，理论联系实际，用新的知识、新的思维和新的启示，巩固和丰富综合知识、 让知识伴随年龄增长，使自身综合本事不断得到提高。 四是进取参加了区里组织学习活动，按照上级指示，努力学习、进取参与。 五是进取进取，努力充实自我。今年我报名参加了 MPA 学习，利用晚上时间，突击复习， 争取以优异的成绩考取，使自我成为有知识有水平的公共管理工作人员。 二、严格履行岗位职责，扎实做好本职工作。 我以高度的职责感和事业心，自觉服从组织和领导的安排，努力做好各项工作，较好地完成 了各项工作任务。由于财会工作繁事、杂事多，其工作都具有事务性和突发性的特点，并且 这个时期是寒亭区国库集中支付改革的关键阶段，我重视工作中的每一细节。一向以来，我 主要负责以下几方面的工作： 一是负责其他资金指标录入、用款计划批复、用款额度的下达、其他资金清算、暂付款额度 下达。在对外付款方面，严格把关，严格执行和遵守国家财经制度，账务做到日清月结、账 实相符、账账相符。 二是负责文件资料的收发以及整理归档，办公用品的领用待内务工作。这些工作比较零碎， 我都细心耐心的完成。 三是负责财政代发资金这项工作，代发资金资料包括农村低保、计生奖金、潍北伤残金、乡 镇教师工资、村干部工资等所有要求财政代发的资金，涉及了多个部门，多种项目和资金。 有些资金的发放时间跨度很大，发放资料的准备由于牵涉到多个科室和单位，协调起来也比 较复杂，所以我都细心地处理每一笔业务，出现突发情景时也能很快地协调好。 四是做好领导交办的其他临时性工作。这些工作都是领导安排的正常工作，我在工作中努力 学习，认真负责，将工作做到驾轻就熟。在这些工作中，我一向坚持着八字原则：“准确、 及时、全面、有效”。 在从事这些工作的同时，我时刻记得自我是科室的一分子，在工作中发挥自我的创造力，为 支付中心工作的改善献计献策，也尽了一份力量。此刻的我，不管面前的工作量多么大，难 度多么高，我都有信心能以的效率完成。今年以来，我一向没有休假，在同事休假过程中， 我一向严格要求自我，做好交接到的工作，让自我做一颗螺丝钉，哪里需要哪里钉。 在这一系列的工作中，我深知：作为一名合格的财政工作者，不仅仅要具备相关的知识和技 能，并且还要有严谨细致耐心的工作作风，同时体会到，无论在什么岗位，哪怕是毫不起眼 的工作，都应当用心做到，哪怕是在别人眼中是一份枯燥的工作，也要善于从中寻找乐趣， 在工作中学习，从改变中创新。 证券公司财务年终个人工作总结二 进入_证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解。进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这 个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作 中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高。在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自 己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信 达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了。对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客 户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理 了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单。进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行， 大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源。在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口 皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中 国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然 很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象， 所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络。拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友， 让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户， 向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习， 丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。 证券公司财务年终个人工作总结三 自 20_年_月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最 初的艰辛是在吐丝结蛹，那么 20_年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的 感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友 善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的 优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概 的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司 服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚服务至关重要。 首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更 多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票， 我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我 都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不 去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客 户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告， 在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的“度”，既不违 反证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热 情不够肯定会失去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的 共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。 真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户源是单一的、客户面是狭 窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能达到拓宽客户来源渠道的目的。 一方面是与银行合作。在我驻点过的_行和_行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员 等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发阐明合作的意向和前景，并且在处理各 方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券 投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任_。上述驻 点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为_证券的客户，这就代表了他们对我的信 任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户 中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约_%的比例。这些都得益于我真心诚意的与 银行合作共赢。 另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家一 块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数 个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公 司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在 艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋 友，是没有前途的，如果注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有 极大的鼓舞作用，终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量节 节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导_总适时的说，客户只是 相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在 的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而 是精益求精。 二、严于律已，实现飞跃 工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能取得客户的信任 且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的 渠道学习，以求达到提升自身能力的目的。 首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到胸有成竹， 在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依靠发达的网络和 电视节目学习借鉴专家的分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有 经验的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和 建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做一些组织工作，锻 炼自己的综合素质。 在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积 累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众 多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流， 更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信 自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实 现人生价值的实现! 最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失 去了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知 道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力量。 证券公司财务年终个人工作总结四 回顾过去的 20_年，自_月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我 不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在 工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水 平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己 尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓 紧学习。第一，加强政治理论学习。一年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政 策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参 加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及 时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我 牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方 法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步 一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，_月至_月在柜台做业务 和开户工作，由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到_月才取得证券从业资格证。 基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开 户_个，客户总资产_万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每 天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自 己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到_月才通过，说明我在业务学习方面还不 够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户 任务完成都不理想，还需要非常大的提高。 在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高自身综合素 质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。 证券公司财务年终个人工作总结五 转眼之间，我在_证券_营业部已经工作近一年了，可以说，过去的一年，是我不断成长进步 的一年，是我人生中最难忘却的一段时光。我在_营业部担任出纳兼行政的工作，在平时的 工作中，我严格遵守公司的各项规章制度，身体力行，能够较好的完成领导交办的各项任务。 首先作为出纳，我在收付、反映、监督、管理四个方面尽到了应尽的职责;其次作为行政， 我在采购、会务、员工福利、文档管理等方面尽到了应尽的职责。过去的一年里在不断改善 工作方式方法的同时，顺利完成如下工作： 一、出纳工作 1、严格执行现金管理和结算制度，定期向会计核对现金与帐目，发现金额不符，做到及时 汇报，及时处理。负责保管现金和会计重要空白凭证，按规定办理领用签发;及时收回公司 各项收入，开出收据，及时收回现金存入银行。 2、根据会计提供的依据，与银行相关部门联系，井然有序地完成了职工工资和其它应发放 的经费发放工作。负责催取银行存款对账单;保管有关印章，空白收据和空白支票。 3、按国家财经纪律、会计法规和公司财务管理规定，办理现金、银行存款、内部往来的资 金收付、划转，检查有关原始凭证;坚持财务手续，严格审核(凭证上必须有经手人及相关领 导的签字才能给予支付)，对不符手续的凭证不付款。财务主管临时离岗的情况下，负责每 天早上核对编制清算凭证。 4、协助财务主管做好日常会计核算和财务管理工作，参与财务预算、决算和财务分析等， 已经完成了 2010 年度财务决算和 2011 年度财务预算。 5、上级主管交办的其他工作。 二、行政工作 1、负责办公用品采购管理和收发登记管理。每季度收集各个部门的办公用品计划，进行归 纳汇总，集中采购办公用品;日常负责公司各部门办公用品的领用和分发工作，监督指导填 写办公用品登记簿，保证办公用品账实相符。 2、负责会议及活动的后勤保障。会前准备好会议材料，认真做好会场布置，安排食宿工作; 会后及时清理会场。20_年 4 月 28 日圆满完成了_营业部开业典礼，20_年 5 月 4 日组织召 开了_证券_营业部与工商银行联合营销会议，20_年 6 月 23 日组织召开了大福证券港股投资 报告会。 3、负责员工社保和住房公积金的办理和转移。按公司规定，为符合要求的新员工办理社保 和住房公积金，协助做好社保和住房公积金的转移，对离职的员工及时停止缴纳社保和住房 公积金。 4、负责文档管理，负责公司有关文件的收发和上传下达。做好各种文件的收发，复印及誊 印工作;分清主次，分清文件的轻重缓急，及时请领导阅办，将相关文件交到有关部门手中; 对公司各种文件和档案进行整理、归档。 5、负责订阅报刊杂志，订购饮用水，缴纳电话费、网费。每年根据报刊订阅计划办理相关 报刊的订阅，管理日常报刊的收发;每天收集饮用水使用情况，及时订购饮用水，负责饮用 水的收发保管;每月及时收取费用账单，准时缴纳电话费和网费，保证工作场所的正常运行。 6、其他工作。20_年 5 月 24 日协助湖南证券业协会召开经纪业务培训会议;20_年 10 月 14 日接待_市人力资源和社会保障局社会保险稽核检查，提供相关财务数据;20_年 10 月 18 日 接待公司总部经纪业务检查;提供相关会议培训资料;20_年 11 月 14 日接待人行_支行反洗钱 现场检查，提供反洗钱相关资料。 以上相关工作都顺利完成，得到了相关部门的表扬。 在工作中，我通过自己的发觉和领导的指正，也发现了自身许多需要改正的缺点和不足： 1、出纳工作中我要多用心，多请示，及时汇报，在工作中如遇到自己无法解决的问题，应 请示领导给予提示或是解决问题的方法，在工作中掌握财务人员应该掌握的原则。 2、行政的工作特点就是多、繁、杂，为其它各部门提供服务，以保证不影响我分内工作的 顺利完成，并且不耽误其它部门的正常工作。 3、对于领导分配的发展客户任务完成情况：开户数 65 户，资产 61 万元。完成情况不是很 好，特别是资产情况，开户数基本完成。 4、在工作中和同事之间的沟通不够，容易产生误会，导致不必要的矛盾。 改进措施： 1、证券业务还有待深入全面了解。在以后的工作和学习中要不断地学习新业务，新知识， 做到知识的不断更新。 2、在本职工作中学习和努力提高业务技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以 后的工作和学习中我还将不懈的努力和拼搏，做好自己的本职工作 3、在做好本职工作之外，还要不断寻找新客源，不断发展新客户，尽量发展有效户，增加 客户资产。 4、另外，我还要不断的调整自己的心态，让自己更加的宽容，忍让、大度、不计较一时的 得失，加强沟通能力，向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。 工作已经开始，通过对去年的工作进行总结，我想我能够吸取教训，各方面都能更进一个台 阶，以崭新的面貌迎接新一年的挑战。