证券公司个人工作计划书

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证券公司个人工作计划书 一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行， 本 公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、 销售管理组、 客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。 营销组 织架构 集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划 组。 1 、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规 定， 对代销机构进行资格审查， 以促使代销机构的各项业务准备工作 符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。 2 、获得批文前， 销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开 展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司 ** 券“**** ”集合资产 管理计划简介、 集合资产管理计划投资指南、 本集合资产管理计划业 务规则与业务流程以及客户服务介绍等。 同时要求代销机构对其下一 级分支机构开展业务培训。 3 、获得批文后至发行前， 营销策划组与代销机构确定整体宣传 推广方案， 并组织实施， 在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代 销机构指定营业网点。 销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化 培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。 5 、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理 组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结， 对各 地区发行工作进行考核评价， 总结内容包括发行组织安排、 销售业绩 及客户服务等。 三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行 期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。 本公司 根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下： 1 、机构设置 目前，本公司在全国设有 24 家营业部以及北京、 上海 2 个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合 资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。 2 、 ___ 为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充 分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。 在集合资产管理计划发 行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组， 具体如下： 1 路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安 排与监督实施。负责人：张跃 ; 2 北方地区工作组负责华北、东北地 区直销客户的路演推介、开发工作 ; 3 华东地区工作组负责上海、江 苏、 安徽、 浙江、 福建、山东等地区直销客户的路演推介、 开发工作 ; 4 南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客 户的路演推介、 开发工作 ; 5 西部地区工作组负责重庆、 四川、 云南、 贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作 ; 根据直销 客户的特点， 各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投 资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进 行推介。 模板 , 内容仅供参考