2020内部控制下一步工作计划

2020内部控制下一步工作计划

2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 1 / 10 2020 内部控制下一步工作计划 2020 内部控制下一步工作计划范文 时间是箭，去来迅疾，我们又有了新的工作，我们要好好计划今后 的工作方法。 什么样的工作计划才是好的工作计划呢？以下是整理的 内部控制下一步工作计划，希望能够帮助到大家。 内部控制下一步工作计划 1 一、指导思想 按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理 职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮 权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力 推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强 有力的政治保障。 二、工作目标 1 、总体目标 增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建 设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。 2 、具体目标 （1）达到六个到位：行政职权清理到位。风险源（点）查找到位。 防范措施制定到位。防范责任落实到位。内控长效机制建立到位。行 政效能提高到位。 （2）形成六种内控机制：目标控制（干部队伍不出事，违纪违法 案件零发生） 。横向控制（形成责任明确、管理科学、约束有力的岗 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 2 / 10 位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡） 。纵向控 制（形成内部垂直监控体系） 。流程控制（权力运行环节之间形成制 约关系， 对权力运行的高风险环节进行实时监控， 形成有监控力的制 度体系） 。预警控制 （定期进行警示教育， 对行政风险进行事前预警） 。 审计控制（定期进行内部审计） 。 三、工作内容和实施步骤 （一）建立内控机构，深入宣传发动。 1 、建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。 2 、深入开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟悉内控、 参与内控为目标， 深入开展内控机制建设宣传教育活动， 大力宣传内 控机制建设的重要意义。 3 、制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳建言献策活 动中有价值的意见和建议。方案制订后，要广泛征求群众意见，不断 完善方案。 （二）清理行政职权，优化权力运行流程。 1 、清理行政职权，编制职权清单。 根据学校实际，行政职权清理的范围包括： （1）各项内部管理权，包括组织人事管理（干部选任、新教师招 聘、教师调动、职称评定、评优评先等） ，财务管理（公务接待、资 金使用、工程建设等） ，资产管理（物品采购、日常办公用品管理、 固定资产管理等） ，重要决策（政策制定、项目立项、资产处置、评 估确认、行政奖惩等） 。 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 3 / 10 （2）其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。 2 、优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。 要以合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督为基本原则，优化 权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡， 让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。 （三）坚持上下联动，排查行政风险 风险是指党员干部在行使权力、 执行公务或日常生活中发生腐败行 为的可能性。排查的具体要求： 1 、逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、 岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可 能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源（点）查找全面、细致、 准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重点岗位、重要权力项目、 权力运行重点环节的风险排查。 2 、明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结 合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险， 人人制定防范措施。 具体来说，主要从三个方面入手： （1）将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来。 （2）将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险 点查找出来。 （3）将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的 环节作为风险点查找出来。 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 4 / 10 3 、规范查找步骤。风险点的排查，要按照每位干部和教职工自查 学校的科室负责人带领全体人员集中讨论科室负责人初审单位内控 委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组集体终审确认六个 步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。 4 、突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位 职责风险、业务操作风险和人际交往风险等五类风险。 （1）思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生小过 错是否滥用裁量空间， 经常做出有悖常理的决定。 是否不按规定报告 或故意隐瞒个人分管、 经办的重要公务和业务。 是否经常对不属于自 己管辖范围内的工作施加影响。是否以沉默的方式容忍违纪违法行 为，或对可疑的现象没有应有的反应。 是否经常出入高档娱乐消费或 不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。 （2）制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否 具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特 别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源 （点） ，确保涉及职权、 利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。 （3）岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行 为和执行议事规则等方面可能存在的风险。 （4）业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行 过程中易发的 . 违纪违法行为。 （5）人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过 密，经常在一起吃吃喝喝。有无接受可能影响公正执行公务的宴请、 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 5 / 10 娱乐和其他消费方面的风险源。 5 、建立廉政风险源（点）信息库。对排查出的各类风险点要认真 分析、 评估， 按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排 序，划分为高、中、低三个等级。按照内容全面、描述清楚、语言简 洁的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举 出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人 员，建立风险台账，形成本单位的风险信息库。 （四）制定防范措施，清理整合制度。 1 、制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源（点） ，深入分析 风险产生的原因， 按照有风险点必有防范措施的要求， 逐一制定具体 有效的防范措施。 2 、完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、 新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度， 并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、干部 任免和人事调配、 资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督， 用 完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。 3 、持续更新内控机制。 （五）抓好检查评估，务求内控实效。 1 、正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行 问责，督促被检查对象整改。 2 、定期接受专项考评。 3 、认真执行问责制度。 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 6 / 10 五、工作要求 1 、加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度 体系的一项重要任务， 要按照党风廉政建设责任制的要求， 层层落实 工作责任。 2 、突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密 安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到 位。 3 、学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形 式，不断积累部门内控机制建设的典型经验， 形成学校内控机制的特 色。 内部控制下一步工作计划 2 为规范学校内部控制，提高学校 管理水平， 根据文件精神要求， 为了更好的做好学校内部控制建设工 作，特制订本方案。 一、成立领导小组 领导小组下设办公室， 由司范省兼任办公室主任、 刘刚任办公室副 主任，负责处理日常业务。 二、建立各项规章制度，设置相互监督机制 1 、建立学校开支预决算制度。 每年初由财务室、 总务处做好学校的总的预算。 交由学校班子会研 究，决定学校各项开支的具体金额，最后得出最终的年初预算报告。 再由学校监督委员会负责监督收支情况。 每年末进行学校开支决算制度， 旨在总结每年收支情况， 使用情况， 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 7 / 10 总结工作得失，作为下年预决算工作的指导。 2 、建立学校财务审批制度。 学校各项开支，均由处室提出方案，做好预算。然后提交给分管领 导， 再由分管领导提交学校班子会讨论决定是否执行。 最后由学校监 督委员会负责监督，严格按照预算执行。 3 、建立学校采购制度 成立学校采购小组，应由六人以上组成。需采购的物资，由学校各 处室做出具体方案交由分管领导审核，再由分管领导提交班子会研 究，决定是否采购。最后，由分管领导具体负责到教育局相关部门报 批，批准后交采购小组具体执行。 4 、建立学校工程管理及学校校舍、设备维护维修工作制度。 学校的工程管理由分管副校长负责： 具体成立以校长为组长的工程 管理小组，对工程质量、安全、进度进行全程监督，确保工程安全合 格。 学校校舍的维护维修及设备维护工作： 建立合同管控制度。 严格执 行工程审批制度，杜绝少批多建或多批少建。 5 、建立完善的民生资金管理制度。 民生资金包括营养餐、困难生生活补助。建立专款专用制度，及时 办理。建立督察制度，资金到位后及时打入学生账户，让学生及时享 受国家惠顾政策。 6 、建立监督机制，完善学校内控机制的监督。 （1）成立督查组。 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 8 / 10 （2）公布监督电话。 7 、建立校长不直接分管制度。 学校校长总领全局， 实行五不直接分管， 实行副校长分管具体工作。 学校办公室工作由校长戴辉直属。 学校财务工作、总务工作、安全工作由副校长司范省分管。 学校党务工作、工会工作、妇委会工作由副校长刘刚分管。 学校教务工作由副校长赵章红分管。 学校政教工作、团队工作、卫生等工作由副校长王甫成分管。 三、展开部门协调、做好工作过程的监督工作 1 、学校基础建设及校舍维护维修工作： 由总务处提出方案， 再由分管副校长提交学校一级班子会研究， 得 出最终方案。 最后由所有班子签名后， 按照程序及规定超过 20000 元 的上报教育局， 得到批复后由总务处具体负责实施。 不超过 20000 元 的由总务处具体开始实施。工程结束后，由总务处做出付款清单，分 管副校长负责提交一级班子会研究讨论， 最后签名之后， 分管副校长 将相关材料交由学校财务室具体做付款工作。 从而整个过程得到全程 监管，达到内部控制的目的。 2 、采购工作： 首先，学校成立以校长为组长的采购小组，具体负责采购工作。 各处室需要采购的物品： 由处室提出方案， 由分管副校长提交班子 会研究，决定是否采购。再由采购小组根据政策具体实施采购事宜。 采购之后由采购小组具体验收合格后交由处室使用， 资产由学校资产 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 9 / 10 管理工作人员具体按照规定管理。 采购时，如果是政府采购项目，严格报送教育局采购办。如果是自 行采购项目， 由采购小组按照询价规定具体操作。 从而达到内部控制 的目的。 3 、经费管理工作： 首先，学校除财务室之外的任何部门不得收取任何资金。 经费支出工作上，做到专款专用，由财务室具体监管。做到对学校 的每一分钱的开支都能有效监管。 四、工作安排 1 、20xx 年 1 月 5 日召开凌城镇中心小学内部控制工作启动会。全 面启动内控工作。 （1）成立内部控制工作领导小组。 （2）安排部署具体工作，明确各处室的工作权限及职责。 （3）学习工作流程，杜绝出现越权及工作不到位情况。 （4）成立内部控制工作督查小组，负责督查相关工作的执行，对 工作中的不足作出指导，对工作中出现的问题认真督促。 2 、20xx 年 3 月，召开全校教师会议，报告内部工作的执行、运行 情况。 3 、20xx 年 9 月 1 日，召开二级班子正职以上班子会，对内部控制 工作作报告， 对工作的不足作出检讨及批评， 对下月工作作出具体安 排。 4 、20xx 年 11 月，对内部控制工作。 2016 全新精品资料 -全新公文范文 -全程指导写作 –独家原创 10 / 10