2020年证券投资季度工作总结

2020年证券投资季度工作总结

2020 年证券投资季度工作总结 为引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证 券市场的健康稳定发展， 我公司严格按照中国证券业协会和中国证监 会关于开展和加强投资者教育的相关要求， 积极深入开展投资者教育 工作。 在第二季度， 我公司继续通过各种方式持续深入的开展对投资 者的相关教育工作并取得了较好的效果。 现将第二季度具体工作情况 总结汇报如下： 由于行情回暖，投资者参与的积极性也逐渐增高，与第一季度相 比，开户人数也逐渐增多。 但新入市的投资者缺乏证券基础知识和风 险自我保护意识， 因此， 加强投资者风险教育尤其是中小投资者的教 育工作更加繁重。 我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作， 根据 不同情况进行不同次数的回访工作， 通过回访提醒投资者证券市场存 在的风险，增强自我保护意识。帮助新客户解决疑难问题，保证客户 服务质量。 公司总部客服中心今年 5 月份开始对部分营业部的新客户 进行回访， 了解新客户的操作情况， 帮助新客户熟知总部相关服务方 式及投诉渠道。 在开户环节上，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险， 然后采用询问的方式了解客户， 对客户的风险承受能力进行评估。 根 据各投资者风险承受能力， 切实引导投资者从自身情况出发， 审慎投 资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。 我公司客服中心根据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监 会各项规章制度等向各营业部下发通知， 营业部根据通知要求及时更 新投资者教育园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。 各营业部根据各自情况定期或不定期开展股民学校活动，为投资 者提供一个互相交流的平台，帮助新入市投资者了解证券基础知识、 法律法规知识、股市存在的风险等。在第二季度，下埔营业部与外馆 东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余营业部则根据需要不定 期对投资者进行业务培训。 第二季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营 业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果， 受到广大投资者的热烈响应。 其中，西直门营业部分别于 4 月 15 日、 5 月 25 日举行了两场大型股评报告会，参加人数的规模也创历史新 高。外馆东营业部于 4 月 18 日举办大型投资报告会，由公司首席文 国庆主讲，约 150人参加，会上与投资者进行了互动交流，投资者反 应热烈。惠州麦地营业部于 5 月 11 日和 6 月 21 日，分别在惠东和 惠州进行了两场投资策略报告会， 通过报告会的形式， 让投资者熟悉 新品种、 金融衍生品等证券方面知识， 对相关法律法规也有一定了解， 把市场风险的危害降到最低。 结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂《网上新股发行风险提 示》、《新股上市首日投资者参与情况分析》、《异常交易行为受重 点监控，投资者切勿越线》 ，让更多客户了解关于新股发行的相关知 识。 同时公司多次下发通知， 要求各营业部组织学习新股申购改革制 度，进一步强化员工知识。 同时，各营业部通过短信的形式宣传新股 发行知识， 提醒客户新股申购风险， 切实将风险揭示的工作落到实处。 模板 , 内容仅供参考