投资管理有限公司投资管理办法

投资管理有限公司投资管理办法

投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为了进一步规范杭州某某投资管理有限公司（以下简称“公司”）作为私募基金管理人的投资行为，保障投资资金的安全，实现各基金合伙人的最大化利益，根据相关法律法规及资管集团相关制度，结合公司实际情况，特制订本办法。‎ 第二条本办法所指投资，是指私募基金管理人通过运用非公开方式所募集的资金，进行股权投资，谋求股权增值后转让获利的经营行为。‎ 投资方式包括但不限于：‎ ‎（一）增资入股；‎ ‎（二）股权受让；‎ 投资内容及方向包括但不限于：‎ 通过从事对以国内长三角、珠三角为重点区域的具有良好发展前景和退出渠道的现代服务、生物医药、新能源、新材料、环保节能、先进制造业等领域的企业进行股权投资。‎ 第三条本办法适用于本公司。‎ 第四条投资应以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段，须坚持以下三大原则：‎ ‎（一）合法性原则：确保拟投资项目以及投资方式符合中华人民共和国法律法规规定；‎ ‎（二）谨慎性原则：提高风险防范意识，单个项目的投资规模应当与各管理的基金的资产总额相适应，原则上不超过资产总额的20%；‎ ‎（三）效益性原则：促进资产有序运作和资源有效配置，提升资产质量，提高投资收益，确保投资效益最大化。‎ 第五条公司投资理念：主动投资收益良好、现金流稳定、具有较大发展空间的节能、环保、健康、先进制造业等战略性新兴产业，适当参与团队优秀、技术领先的高科技、高成长初创企业，最终构建一个主业突出、布局合理、回报良好、周期平衡的可持续发展的投资业务体系。‎ 第二章组织机构 第六条投资决策委员会（以下简称投决会）是公司的投资决策机构。依据《公司章程》，负责对公司基金投资、项目投资及退出等相关事项进行决策，给出决策意见。‎ 第七条投资管理部是公司投资管理的职能部门，其主要职责是：负责公司未来发展和投资战略研究；‎ 负责公司投资项目的市场开拓、策划、论证、实施、项目退出；‎ 负责投资信息系统数据、信息录入、管理工作等。‎ 第八条风险控制部是公司风险管理的职能部门，其主要职责是：对公司投资项目调查结果进行风险控制；‎ 共同参与尽职调查工作；‎ 负责投资项目的投后管理；‎ 分类处理投资项目的风险预警信息等。‎ 第三章投资流程 第九条项目筛选 投资管理部负责项目市场开拓、项目信息收集；‎ 投资经理对有意向的项目进行初步调查，做出初步筛选。‎ 第十条项目立项 投资经理认为有必要对项目进一步调查的，由经办投资经理编制《项目立项审批表》（附件一），报部门经理审批后上报总经理，同意后完成立项。‎ 第十一条项目调查 经批准立项的项目，由投资经理提出方案并报投资管理部经理批准后成立项目小组。项目小组至少由一名项目负责人、一名调查辅助人组成，根据项目实际情况，选择配备法务和财务专业人员。‎ 项目负责人应由具有专业胜任能力的人员担当。项目小组应在项目立项后15日内完成项目尽职调查工作。‎ 项目负责人根据拟投资项目材料和尽职调查结果，撰写《项目投资建议书》（附件二）。‎ 风险控制部根据投资管理部提交的《项目投资建议书》对拟投资的项目进行全面的风险调查与评估，根据实际需要参与重大项目的实地尽职调查工作及投资方案设计、谈判工作，撰写风险评估报告，给出风险评价意见。‎ 第十二条投决会决策 投资项目完成项目尽职调查后，由投资管理部将《项目投资建议书》等材料提前2个工作日提交投决会各成员，召集投决会，根据投决会议事规则进行审议表决，并出具《投决会评审意见表》（附件三）。‎ 第十三条项目投资 经批准的拟投资项目，由投资管理部负责办理投资事宜，项目小组及其他部门进行协助。‎ 第十四条拟投资项目因故未能正常投资的，公司应将该情况及时通报投决会，并出具《项目撤销表》（附件四）以备查阅。‎ 第十五条项目投资完成后，项目小组将该项目全流程相关文件及重要资料建档成册，移交综合管理部统一保管。‎ 第四章投后管理 第十六条项目完成投资后，由投资项目负责人和风险管理人员共同组成投后管理小组，专人对接投后管理工作，定期整理、汇总、形成投后管理报告等材料提交本级审计风控部。‎ 第五章投资退出 第十七条项目主体应根据被投资公司发展状况，制定相应的退出方案并出具《投资项目退出意见表》（附件五）。‎ 第十八条经投决会通过的投资退出方案，由投决会授权投资管理部具体实施。‎ 第十九条投资项目成功退出后，投资管理部向公司总经理提交项目总结报告，经总经理核查后通报董事会，同时备案留查。‎ 第六章附则 第二十条本办法由投资管理部负责解释。‎ 第二十一条本办法如有与相关法律、法规和集团有关规定相抵触 的，以相关法律、法规和集团有关规定为准。‎ 第二十二条本办法所规定之投资全过程与投资管理信息系统结合使用，如与信息系统之要求不符，以本办法为准。‎ 第二十三条本办法自公司董事会审议通过后发布实施。‎ 附件（可根据具体业务指引或规范做调整）：‎ ‎1.项目立项审批表 ‎2.项目投资建议书 ‎3.投决会表决意见表 ‎4.项目撤销表 ‎5.投资项目退出意见表