内部控制基础性评价报告（通用）

内部控制基础性评价报告（通用）

内部控制基础性评价报告 ‎ ‎　　内部控制基础性评价报告 ‎　　为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。‎ ‎　　一、内部控制基础性评价结果 ‎　　根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》中列明的评价指标和评价要点，本单位(部门)单位层面内部控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。‎ ‎　　本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计 家。(本段仅适用于各中央部门)‎ ‎　　本单位(部门)各指标具体得分情况如下表：‎ 类别 评价指标 评价得分 单位 层面 ‎（60分）‎ ‎1.内部控制建设启动情况（14分）‎ ‎2.单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分）‎ ‎3.对权力运行的制约情况（8分）‎ ‎4.内部控制制度完备情况（16分）‎ ‎5.不相容岗位与职责分离控制情况（6分）‎ ‎6.内部控制管理信息系统功能覆盖情况（10分）‎ 业务 层面 ‎（40分）‎ ‎7.预算业务管理控制情况（7分）‎ ‎8.收支业务管理控制情况（6分）‎ ‎9.政府采购业务管理控制情况（7分）‎ ‎10.资产管理控制情况（6分）‎ ‎11.建设项目管理控制情况（8分）‎ ‎12.合同管理控制情况（6分）‎ ‎（100分）‎ 评价总分 ‎　　在本单位(部门)内部控制基础性评价过程中，存在扣分情况的指标汇总如下：‎ ‎　　〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分分值及扣分原因〕‎ ‎　　二、特别说明项 ‎　　(一)特别说明情况 ‎　　本单位(部门/部门所属单位)内部控制出现问题，导致单位在经济活动中〔发生重大经济损失/引起社会重大反响/出现经济的犯罪〕，特将相关情况说明如下：‎ ‎　　〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕‎ ‎　　〔如本单位(部门)未发生相关事件，填写“未发生相关情况”〕‎ ‎　　(二)补充评价指标及其评价结果 ‎　　本单位(部门/部门所属单位)根据自身评价需求，自愿将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如下：‎ ‎　　〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容〕‎ ‎　　三、内部控制基础性评价下一步工作 ‎　　基于以上评价结果，本单位(部门)将〔描述与存在扣分情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作为2016年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采取以下措施进一步提高内部控制水平和效果：‎ ‎　　〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间等〕‎ ‎　　单位主要负责人：〔签名〕‎ ‎　　〔单位签章〕‎ ‎　　XX单位 ‎　　2016年XX月XX日