施工阶段“监理规划”编制纲要

施工阶段“监理规划”编制纲要

施工阶段“监理规划”编制纲要YNHFPM/SD/702（A）—03编制：审核：批准：云南恒丰工程建设监理有限公司40n目录一、封面设计…………………………………………………………….1二、目录………………………………………………………………….2三、监理规划应包括的主要内容……………………………………….21、工程概况……………………………………………………………..22、监理工作范围…………………………………………………………43、监理工作内容…………………………………………………………44、项目监理目标…………………………………………………………45、监理工作依据…………………………………………………………46、工程项目监理组织机构，人员构成及岗位职责…………………...57、监理实施…………….………………………………………………118、施工阶段监理工作内容、程序及方法…………………………….1140n一、封面设计监理规划YNHFPM/SP－□□□□□□项目代号监理合同号工程名称：编制：审核：批准：编制日期：年月日批准日期：年月日云南恒丰工程建设监理有限公司YUNNANHENGFENGENGINEERINGCONSTRUCTIONPROJECTMANAGEMENTCO.,LTD40n二、目录按“监理规划”章节标题顺序、页码编制目录。三、监理规划应包括的主要内容1、工程概况1.1工程名称：1.2工程项目建设地点：1.3参建单位名称建设单位勘察单位设计单位总承包单位分包单位监理单位质检机构1.4工程项目基本情况一览表序号单位工程名称建筑面积（㎡）结构类型层数总高（m）合同价（万元）工期（天）基础主体地下地上40n1.5工程项目特征1.5.1工程环境（简述区域位置、周边道路与建筑、地下管网情况，工程占地面积、征地、拆迁、道路、水电、通讯等情况）。1.5.2工程地质水文条件（简述勘察报告给出的场区地形、地貌情况）。1.5.3建筑设计（简要说明每幢建筑物使用功能及用途；平面布置；层高；电梯设置；耐火等级；室内外标高；门窗形成、屋面做法，地下室、厕、浴间防水、外墙保温做法等）。1.5.4结构设计（简要说明采用的地基基础及埋深；持力土层类别及承载力标准值；主体结构形式；抗震设防烈度及构件抗震等级；阳台、楼梯构造；楼板及屋面形式；钢筋级别；钢筋砼或砌体种类及强度等级；砌筑砂浆强度等级；大跨度构件的说明等）。1.5.5建筑装饰装修（包括室内外墙面及室内地面、抹灰、吊顶、门窗口不同部位的装修做法）。1.5.6建筑屋面（包括屋面的基层、找平层、保温层、防水层及细部构造）。1.5.7建筑给排水、电气（包括室内给、排水系统、室内热水供应系统、卫生器具安装，供热锅炉及辅助设备安装；室外电气、变配电室、供电干线，电气动力、电气照明安装，备用和不间断电源安装、防雷和接地安装）。1.5.840n智能建筑（包括通讯网络系统、办公自动化系统、建筑设备监控系统、火灾报警及消防联动系统、安全防范系统、综合布线系统、智能化集成系统、电源与接地、环境、住宅（小区）智能化系统）。1.5.9通风与空调（包括送排风系统、防排烟系统、除尘系统、空调风系统、净化空调系统、制冷设备系统、空调水系统等）。1.5.10电梯（所选用电梯的安装）。1.5.11室外工程（包括室外附属建筑、道路、绿化、建筑小品、室外电气、给排水等）。2、监理工作范围按本工程《建设工程委托监理合同》约定的监理范围，具体包括：3、监理工作内容按本工程《建设工程委托监理合同》约定的监理工作范围内容实施三控、两管、一协调和安全监理。具体内容：详见本规划8·施工阶段监理工作内容、程序及方法。4、项目监理目标项目监理目标应与公司总体质量目标保持一致，在施工过程中进行动态监控。本项目以建设单位与承包单位签订的承包合同所确定的质量、安全、工期、造价目标为准，并明确执行国家政策法规及顾客满意度的要求。具体详见下表。序号单位工程名称质量工期（天）造价（万元）安全国家政策执行率顾客满意度控制重大安全事故的发生100%满意100%满意100%满意40n5、监理工作依据5.1《建设工程监理规范》（GB50319—2000）等国家和地方有关法律、法规。5.2国家施工质量验收标准规范、规程、图集、定额，施工技术标准等通用技术文件。5.3本工程项目批文、勘察设计文件、工程概算及其变更、洽商文件。5.4本工程项目“委托监理合同”，建设单位与承包单位签订的“施工合同”“采购合同”及其变更、协议等文件。5.5公司依据ISO9001：2000标准形成的质量管理体系文件及各项管理制度。6、工程项目监理组织机构，人员构成及岗位职责6.1工程项目监理组织机构如下图：（应根据项目实际调整）土建监理员土建监理工程师水、电监理员水、电监理工程师设备安装监理员设备安装监理工程师总监理工程师安全监理员安全监理工程师总监理工程师代表信息、资料监理员6.2项目监理部人员构成情况40n本项目监理部人员构成情况如下表，其人员数量和专业配备及进场时间根据工程进度进行调整。项目监理部人员构成序号姓名性别年龄监理职务技术职称专业学历备注6.3项目监理部工作人员岗位职责6.3.1总监理工程师岗位职责（1）模范带头遵守国家有关政策、法规和监理职业道德规范，维护公司信誉和形象。（2）贯彻执行有关标准、规范和公司质量管理体系文件和各项规章制度，全面负责委托监理合同的实施。（3）负责监理人员的分工、调配、工作协调及监督检查，定期向公司报告工作。（4）编写监理规划并负责组织实施，审批监理实施细则和安全监理方案。（5）主持监理工作会议，签发会议纪要及工程开工令、停工令、复工令等重要文件、通知和指令。（6）主持编写、签发监理月报、编写工程质量评估报告等专题报告和监理工作总结。40n（7）审查确认分包单位资格。（8）审批施工单位施工组织设计（专项方案）、施工进度计划、现场安全生产管理制度和安全文明施工措施，并组织监理人员对其实施情况进行监督检查。（9）审核签认分部和单位工程质量验收记录。（10）组织工程竣工初验，参加竣工验收，签署竣工资料。（11）主持或参加质量事故的调查处理，按规定向公司和建设单位提交质量事故处理报告。（12）对安全监理工作负总责，负责组建项目安全监理机构，明确专业监理人员安全监理职责并督促检查。（13）主持审查和处理工程变更、洽商。（14）审批施工单位重要申请和工程费用支付证书，主持审核签署工程竣工结算。（15）在监理全过程中协调相关方关系，调解建设单位与施工单位出现的合同争议，处理索赔，审批工期延期等。（16）按委托监理合同的约定，负责催收工程建设监理费。（17）主持整理审核监理资料，按规定归档移交公司。6.3.2总监理工程师代表岗位职责（1）当好总监理工程师的助手，协助其做好工程项目监理工作。（2）负责总监理工程师分工的职责和工程项目监理技术管理工作。（3）在总监理工程师缺席时，按其授权（监理规范规定范围）主持项目监理部日常管理工作。40n6.3.3专业监理工程师岗位职责（1）服从总监理工程师的分工和调配，遵守国家政策、法规、标准、规范和职业道德规范。（2）参与监理规划的编制，编制本专业监理细则、安全监理方案。参与施工组织设计的审核，负责审核涉及本专业的各种计划、方案、申请、变更、并向总监报告。（3）按分工负责对本专业职责范围内贯标工作的实施和记录。（4）按分工负责对本专业职责范围内安全监理的实施和记录。（5）对施工过程中的工程质量和施工安全采用巡视、旁站、见证取样或平行检验等方法，对本专业工程施工实施监督管理和提出整改要求，并按规定进行记录。（6）负责核查本专业进场的材料、构配件、设备的原始凭证、实物质量和复检（试验）报告，认为有必要时进行平行检验，合格时予以签认。（7）负责本专业隐蔽工程、检验批、分项、分部工程的验收。（8）审核工程量清单及原始凭证。（9）负责本专业监理资料的填写、收集、汇总和整理。（10）及时、认真做好监理日记，参与监理月报的编制。（11）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，必要时向总监提出调整建议。6.3.4安全监理工程师岗位职责40n（1）在总监理工程师的授权和领导下负责本施工现场的安全监理工作。（2）认真学习国家《建设工程安全生产管理条例》等有关法律、法规、强制性标准和《云南省建设工程安全监理实施细则》，并以此为依据进行安全监理。（3）编制安全监理方案，对施工风险较大的工程编制安全监理实施细则并组织实施。（4）指导、检查项目监理人员履行其职责范围内的安全监理工作。（5）协助建设单位办理建设工程安全报监手续，协助建设单位与施工单位签订安全生产协议书，签署安全文明生产承诺书。（6）参与勘察、设计文件的审查，发现不满足有关法律、法规、强制性标准的规定或存在较大安全风险时，应及时提出意见。（7）审查施工单位和分包单位资质、安全生产许可证以及安全员、特种作业人员资格报审资料，合格后提交总监理工程师审批。（8）审查施工单位安全生产管理制度、专项安全施工方案，合格后提交总监理工程师审批。（9）开工前核查施工单位现场施工用电，施工机械的验收情况。（10）在施工过程中采用巡视、旁站的方式进行安全监理，并定期组织或参与施工现场的安全大检查。（11）发现安全隐患，应分别情况采用不同方式要求施工单位整改，并检查整改效果。（12）参与重大安全事故的调查处理。40n（13）填写安全监理日记，记录、传递、收集、保存项目监理安全监理资料。6.3.5监理员岗位职责（1）服从总监理工程师的分工和调配，在专业监理工程师指导下开展现场监理工作。（2）努力学习有关政策法规和专业知识，遵守职业道德规范和现场管理规定，不断提高监理工作水平。（3）按规定检查施工单位投入的人、机、料及其使用、运行状况，并做好监理记录。（4）按设计图纸及有关标准，对施工单位的施工工艺及其操作过程进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。（5）对施工安全进行监督，发现违章操作应制止，出现安全隐患应报告本专业监理工程师。（6）担任旁站工作并记录，发现问题应指出并向本专业监理工程师报告。（7）复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。（8）按公司质量管理体系的要求做好本职工作，记好监理日记、工程监理和质量体系要求的质量记录。6.3.6信息资料员岗位职责（1）服从总监理工程师的工作安排和协调。（2）努力学习国家政策法规、职业道德规范和工程建设监理信息资料管理专业知识，不断提高专业技术水平。40n（3）按公司《文件控制程序》和《质量记录控制程序》的要求从编制、审核、标识、发放、保管、修改、作废、归档等环节把好文件资料的管理关。（4）按规定及时记录、收集、整理、印制、传递和上报各类监理资料，做好建档、归档工作。（5）按公司“信息管理制度”的规定，参与建立、运作网络系统。及时收集、处理、传递和管理好各种信息。（6）对公司各类信息、文件、资料及计算机网络系统按规定做好保密工作。7、监理设施7.1根据本项目“委托监理合同”的约定，建设单位提供如下设施：（按实列出）7.2公司配备如下设施：（按实列出）以上设施项目监理部登记造册备案，妥善保管、正确使用、事后归还。8、施工阶段监理工作内容、程序及方法本项目施工阶段监理工作以公司质量方针“科学规范监理，服务诚信守约，不断质量改进，增强顾客满意”为最高服务宗旨，遵循“公正、独立、自主”40n的原则，按公司质量管理体系的要求，坚持以预防为主（事前控制）的思想和PDCA循环的管理方法，依据国家相关政策、法规、规范、标准和项目设计文件的要求，严格监理程序、规范监理服务过程，采用巡视、旁站等方法对施工全过程的质量、进度、投资、安全进行监督、协调，同时对施工人员耐心帮教，把好审核、检查、验收、签认关，共同协力实现本项目的合同控制目标，使建设单位满意。施工阶段监理工作主程序如图1。项目监理组进驻现场熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则、安全监理方案监理人员名单通知监理工程师权限通知监理程序通知使用表报通知送建设单位、施工单位图纸会审施工单位管理体系审核施工组织设计审批分包单位资质审核审核已完工程量清单审核签发工程付款单投资控制第一次工地会议审核签发竣工结算审批开工报告处理索赔原材料、构配件、设备预控审核上岗人员资格实施监控与管理督促施工单位严格按规范、图纸及施工组织设计（方案）施工，按规定及要求报算隐蔽工程质量控制及验收质量控制分项、分部及单位工程质量控制及验收组织竣工初验监督事故处理方案执行参加质量事故分析签署工程竣工报告、提出质量评估报告进度控制审核年、季、月施工进度计划审核总进度计划参与建设单位组织的竣工验收，参与签署工程竣工验收意见实际进度与计划进度对比、分析、调整审核特种作业人员资质提交监理总结审核安全监理专项方案安全监理40n监理资料整理归档监督安全生产图1施工阶段监理主程序协助安全事故调查处理8.1施工阶段质量控制8.1.1质量控制的原则和方法（1）以施工合同约定的质量要求为监理质量控制目标，以建筑工程施工统一标准及相关专业质量验收规范和施工图纸为验收准则。（2）以质量预控为主，监督施工单位按批准的施工组织设计（方案）实施，严格执行对采购产品、过程产品、竣工项目的检查、见证取样和送检、验收制度，不合格产品严禁验收。（3）对施工质量的监控一般采用巡视的方法，对关键工序和重点部位采用旁站的方法，及时要求整改发现的问题并记录结果。8.1.2质量的事前控制（1）工程项目开工前，审查承包单位现场管理机构的质量管理体系，符合有关规定后，总监理工程师予以签认。包括：a）承包单位现场组织机构、人员构成、分工及职责；b）各类专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证；c）质量管理、技术管理制度是否健全。（2）审查分包单位（含实验室）资质，经审查合格方予签认，包括：a）分包单位的营业执照、资质等级证书、专业施工许可证；b）各类专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证；c）分包单位业绩及分包工程范围。40n（3）审查施工单位报送的施工组织设计（施工方案），并提出审核意见。具体执行公司《监理工作技术管理制度》10·施工组织设计（或施工方案）审核制度。（4）对施工单位报送的测量放线成果及保护措施进行查验签证，具体执行公司《监理工作技术管理制度》6·施工测量的检验制度。（5）参加图纸会审、技术交底会，熟悉施工规范、规程和验收标准。具体执行公司《监理工作技术管理制度》7·设计交底与图纸会审制度，8·技术交底制度。（6）验收、签认施工单位现场材料、构配件、设备的报验。具体执行公司《监理工作技术管理制度》9·主要材料、构配件、设备检验制度。（7）具备开工条件时，总监理工程师签发施工单位报送的工程开工报审表。具体执行公司《监理工作技术管理制度》5·工程开工、复工报告审批制度。工程开工审批程序如图2。施工单位报送开工报告A1监理工程师核实开工条件不具备总监理工程师审核与相关方协商具备总监理工程师签发开工指令A1建设单位主持召开第一次工地例会施工单位组织工程开工40n图2工程开工审批程序图8.1.3质量的事中控制（1）对施工过程工程质量采用巡视和旁站的方法进行监控。a）每天对施工现场有目的地进行巡视，对发现的问题采用口头或书面的形式通知施工单位整改，并记入监理日记。b）对施工过程中的关键工序、重点部位进行旁站，具体执行公司《监理工作技术管理制度》16·旁站监理制度。c）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应报告总监及时下达监理工程师通知，要求施工单位整改并回复整改结果。（2）工序交接、隐蔽工程验收a）工序交接验收坚持上道工序不经检查验收合格，不准进行下道工序的原则。上道工序完成后，施工单位进行自检合格后，书面通知专业监理工程师现场复检和签证。未按上述程序检查验收，或检查不合格时，不得进行下道工序。b）隐蔽工程验收隐蔽工程完成后，先由施工单位自检合格后，填报隐蔽工程报验申请表，现场监理工程师接到报验申请24小时内到现场检查，合格后签证验收。具体执行公司《监理工作技术管理制度》12·工程验收制度相关规定。（3）工程变更的管理工程变更的处理执行公司《监理工作技术管理制度》15·40n工程变更和工程签证审签制度。a）建设单位或施工单位提出的工程变更建设单位或施工单位提出工程变更的原因和处理意见，应以书面形式并填写“工程变更单”提交总监理工程师，总监组织专业监理工程师审查，若同意变更，再会同专业监理工程师与施工单位协商后，由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件，当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审查。工程变更程序如图3—1：建设单位或施工单位书面提出工程变更申请总监理工程师就变更质量费用和进度据授权与施工单位协商提交工程变更单，总监理工程师组织审查建设单位审核必要时设计单位审查、提供设计变更文件总监会同相关方签发工程变更单涉及安全、环保有关行政部门审查计划调整合同价与进度施工单位实施工程变更图3—1工程变更程序图b）设计单位提出的工程变更设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更意见，应编制设计变更文件，以“工程变更单”的形式提交总监理工程师，总监理工程师会同建设单位和施工单位就质量、费用、和进度协商后，会签工程变更单后实施。工程变更程序如图3—2：40n设计单位提出工程变更设计单位编制工程变更的设计文件有关行政部门审定涉及安全、环保总监理工程师就变更质量、费用和进度据授权与施工单位协商提交工程变更单，总监理工程师审查总监会同相关方签发工程变更单计划调整合同价与进度施工单位实施工程变更图3—2工程变更程序图（4）工程质量事故的处理a）监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告。40nb）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令施工单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理部应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。c）总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。工程质量事故处理程序如图4。重大事故必要时发生质量事故签发监理工程师通知总监理签发停工令施工单位报送事故报告按规定报建设行政主管部门组织有关单位调查处理参与事故调查分析事故原因暂停施工原因不清确定是否处理补充调整须处理须处理施工单位提出处理方案进一步分析原因按认可的方案处理一般事故由总监理工程师主持，组织有关单位审查重大事故按规定报建设行政主管部门组织有关单位审查符合要求总监签发复工令检查和验收施工单位复工总监理工程师提交工程质量事故处理报告40n整理归档图4工程质量事故处理工作程序图（5）工程暂停及复工的管理总监理工程师在签发施工暂停令和复工令时，应考虑暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理合同的约定签发。停工和复工的条件，具体执行公司《监理工作技术管理规定》5·工程开工复工报告审批制度。工程暂停及复工管理程序如图5。发生须暂停施工的情况总监签发《工程暂停令》消除工程暂停原因施工单位报送复工报告未具备复工条件总监审核具备复工条件总监签发复工令40n施工单位复工图5工程暂停及复工管理程序（6）质量、技术签证凡质量、技术方面有法定效力的最后签证，只能由项目总监理工程师签署，专业监理工程师只在有关质量、技术的原始凭证上签字，最后正式文件须由项目总监理工程师核签后方有效。（7）施工工艺过程质量控制监理人员针对工程施工工艺过程质量进行控制，体现了“质量第一、预防为主”的思想，能有效的保证过程产品质量。为确保过程控制的有效性，对施工工艺过程质量控制要点和控制手段列表如下：施工工艺过程质量控制要点序号分部工程子分部工程质量控制要点控制手段1地基基础土方基坑及大面积挖方：开挖范围及边线，高程控制，护壁及排水，验槽，地质对照，坑底压实度；平整场地：高程，坡度，平整度；填方：土质，标高，每层厚度，含水量，压实度、平整度及边坡坡度。测量、试验检查桩基轴线、高程控制；桩位、桩身、桩长控制；砼用量、配合比，拔管速度控制；砼充盈系数；桩位、桩身、单桩承载力检查。现场旁站、见证取样、量测、试验混凝土基础水泥、钢材合格证、试验报告；基础轴线、标高，梁位、外形尺寸、钢筋位置、型号、直径、数量，砼配合比，、砼强度、后浇带砼、结构缝处理，土方回填、预留、预埋管线。审查、旁站、见证取样、量测2主体工程混凝土结构水泥、钢材合格证、试验报告；结构轴线、标高及垂直度；断面尺寸，钢筋品种、级别、规格、位置、数量、接头；砼配合比、塌落度、强度；商品砼强度等级，和易性，可泵性；砼保护层厚度；预留、预埋位置、尺寸、数量，砼施工缝位置；砼后浇带位置和技术要求。审查、旁站、见证取样、量测40n砌体结构轴线、标高及垂直度；组砌方法，砂浆配合比、强度，灰缝厚度、饱满度、平直度、错缝情况；门窗洞口、预埋件及拉结筋位置、规格、数量。检查、量测、见证取样33装饰装修地面基土回填土质、密度；构造层材质、配合比、密实度；垫层、面层材质、密实度、平整度、标高、厚度、坡度，板块接缝平直度，缝隙宽度。观察、检查试验记录、量测门窗位置、尺寸、材质，安装牢靠度、嵌缝饱满度，开关灵活、关闭严密、附件齐全。观察、检查、量测抹灰墙面、天棚抹灰砂浆配合比，基层处理，基层与面层粘结，抹灰及饰面的平整度、垂直度，阴阳角方正通顺。观察、小锤轻击、尺量检查吊顶标高、尺寸、起拱，造型，材质，颜色，吊杆及龙骨安装间距、连接牢固，饰面接缝平直、色泽均匀。观察、尺量检查饰面板（砖）材料合格证、检测报告、复验报告；预埋件位置、数量、防腐处理、拉拔强度；基层处理，石材湿作业的防碱背涂处理；面板安装平整度、牢固度。观察、尺量检查涂饰材料合格证、检测报告；基层处理；涂饰面的颜色、图案、均匀度、粘结牢固度。观察、检查4屋面卷材防水屋面找平层材料及配合比、坡度、平整度；保温层材料强度、容重、导热系数、含水率；防水层品种、标号、压接顺序、搭接长度；粘结牢固、平整，细部防水构造。审查、观察、试验、量测冷膜防水屋面嵌缝油膏和防涂料质量，油膏填嵌密实，涂布覆盖宽度，涂层平整、均匀。保护层材质，细部防水构造及分格缝位置、间距。审查、观察、试验、量测刚性防水屋面原材料、外加剂性能；细石砼配合比；钢筋品种、规格、位置及保护层厚度；防水层厚度、坡度；表面平整、密实；细部防水构造及分格缝位置、间距。审查、观察、试验、量测5给水排水室内给水、排水系统安装位置、标高及坡度；接头；水压试验；水表、消防栓、管阀、地漏的位置、标高；埋地管道的防腐；排水系统通水试验、坡向。观察、量测、试验室内热水供应系统安装位置、标高及坡度；接头；水压试验；温度伸缩补偿器、管阀等附件的型式、规格、位置；管道保温材料品种、规格、厚度；太阳能集热器的水压试验、安装位置，倾角；水泵的安装位置、标高、试运转检查。观察、量测、试验室外给水、排水管网管道、管阀的安装位置、标高、坡度及连接；给水管网水压试验；管道与井壁的连接；埋地管道防腐；排水管网通水试验、坡向。观察、量测、试验卫生器具安装卫生器具质量、规格；安装位置、标高及连接；通水试验。观察、量测、40n6建筑电气变配电室电力变压器及其附件的安装、调试记录，安装位置、油量、油位，线路连接、电缆敷设，接地（接零）支线敷设；配电盘（柜）安装与调试；母线安装、色标；二次结线排列、回路编号。观察、试操作、尺量检查供电干线高压绝缘子、高压穿墙套管及高压瓷器的耐压等级；母线连接方式与固定情况；电缆耐压等级、泄漏电流及绝缘电阻；电缆终端和接头的封闭与保护；支、托架的位置、连接及其固定；电缆敷设位置、标高及排列。观察、审查试验记录、实测电气照明安装配电箱（盘）位置、回路编号；导线绝缘电阻、安装位置、方式；支点间距、穿墙（梁）和跨越处的固定与保护；电器具及其支架的接地（接零）；灯具的吊钩、预埋件的埋设位置、牢固度；插座及开关的位置、牢固度。观察、审查试验记录、实测电气动力电缆的耐压试验、泄漏电流、绝缘电阻试验记录，电缆头和接头质量，电缆敷设位置、标高、固定与排列顺序；成套配电柜、控制柜和动力配电箱的调试、固定与接地（接零）；低压电机、电器的绝缘电阻、接地（接零）、调试和空载试运行；电缆桥架安装位置、标高和固定。观察、审查试验记录、实测防雷与接地安装接地电阻值，避雷带（网）位置、规格、连接；接地（接零）导线位置、规格、固定；接地体位置、数量、标高、连接。观察、审查试验记录、实测室外工程施工过程质量控制单位工程子单位工程分部工程质量控制要点控制手段室外建筑环境附属建筑车库、围墙、大门、挡土墙①钢结构车棚：钢材品种、型号、规格、出厂合格证；焊接质量，制作与安装质量；油漆质量。②围墙、大门：围墙基础埋深，材料质量，门扇与门墩的连接牢固，开启灵活。③挡土墙：墙基尺寸、基底高程；墙背排水处理，泄水孔位置、数量；反滤层材料品种、粒径、设置位置；回填土土质与压实度。其余控制要点与相应结构的主体工程相同。检查、量测室外建筑环境室外环境建筑小品、亭台、连廊、花坛、道路、场坪绿化充分了解环境特点与设计意图，在造型、色彩、布局等方面满足设计要求；道路路基处理、基层及面层材料强度与厚度，表面坡度，伸缩缝设置，排水系统；场坪绿化的植物品种配置、垫土土质与厚度、供排水系统。观察、量测注：1、本表仅列出一般的分部工程和主要控制内容，分部工程及子分部工程可按工程项目实际情况取舍与补充。详见《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001及有关的质量验收规范。2、表列“控制手段”中的名词解释：观察—指以“目测”、“目视”进行的检查监督；40n量测—指用一般常用检测工具，如手持式量尺、量具、量器、量表进行的检查监督；测量—指借助测量仪器设备进行的检查；试验—指通过对试件、取样进行试验检查，或用通水、通电、通气方式进行的试验检查。旁站—指监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。（8）工程质量验收a）项目监理人员应严格按国家工程施工质量验收标准和相关专业验收规范及项目工程设计文件的要求，检查验收检验批、分项、分部及单位工程质量，验收合格方予签认报验申请表。b）本项目工程质量验收依据的准则：（应根据工程项目的特征取舍或补充）·《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50319—2001·《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202—2002·《砌体工程施工质量验收规范》GB50203—2002·《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204—2002·《屋面工程质量验收规范》GB50207—2002·《地下防水工程质量验收规范》GB50208—2002·《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209—2002·《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210—2001·《外墙饰面砖工程施工及验收规范》JGJ126—2000·《塑料门窗安装及验收规范》JGJ103—96·《钢筋焊接及验收规范》JGJ18—96·《混凝土强度检验评定标准》JGJ107—87·《建筑桩基技术规范》JGJ94—94·《建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242—2002·《通风与空调工程施工质量验收规范》GB50243—2002·《火灾报警系统施工及验收规范》GB50166—92·《气体灭火系统施工及验收规范》GB50263—9740n·《泡沫灭火系统施工及验收规范》GB50281—98·《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303—2002·《电梯工程施工质量验收规范》GB50310—2002·《建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范》GB50312—2000适用的其它现行有效的工程施工质量验收规范。c）工程施工质量验收参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格；分项、分部和单位工程的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行；隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并签认隐蔽验收记录；涉及结构安全的试块、试件及有关资料，应按规定进行见证取样检测合格；检验批的质量应按主控项目和一般项目验收；对涉及结构安全和使用功能的重要分部工程（地基基础、主体结构、安装分部等）应进行抽样检测；承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质；工程的观感质量应由检收人员通过现场检查后共同确认。检验批、分项、分部、单位工程及隐蔽工程，验收程序和要求具体执行公司《监理工作技术管理制度》12·工程验收制度的规定。8.2施工阶段的进度控制8.2.1进度控制的原则和方法（1）以施工合同约定的工期目标为监理进度控制目标；（2）对进度的控制必须确保工程施工质量和安全；（3）在施工准备和施工全过程中采用动态监控的方法进行主动控制。施工阶段工程进度控制程序如图6：8.2.2工程进度的事前控制40n开工前，总监理工程师审核施工单位提交的项目总进度计划，是否符合施工承包合同中的工期要求，工期保证措施的可行性和合理性。（审查人员、原材料、构配件，设备进场计划）8.2.3工程进度的事中控制（1）工程进度的检查与计量审核要求施工单位于每月25日前，提交本月完成实际工作量和下月施工进度计划安排，专业监理工程师进行计量审核后，交总监理工程师签认。于次月5日前提交建设单位，按工程承包合同的约定，向施工单位支付工程进度款。（2）进度动态管理当实际进度与计划进度发生偏差时，专业监理工程师应分析产生的原因，并要求施工单位及时调整计划和采取措施。因非施工单位原因造成的工期延期，施工单位在情况发生后，在约定的时间内书面报告监理单位，经总监理工程师审查批准，工期可以相应顺延。（3）当实际进度比计划进度严重滞后时，专业监理工程师应报告总监理工程师，在分析原因的基础上，由总监理工程师与建设单位协商，下达监理工程师通知，指令施工单位采取以下措施：a）制定保证工期不突破的调整措施；b）制定总工期突破后的补救措施。（4）总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和采取进度控制措施的执行情况。（5）组织工地例会首先检查上次例会提出的问题和处理措施的执行情况，协调解决有关工程质量、安全、进度、设计图纸、材料等问题，在工程进度方面要重视关键线路上的工序。会后应及时整理、印发会议纪要文件。（5）编写监理月报40n每月以监理月报形式，向建设单位报告一次有关工程质量、安全、进度情况。否施工单位编制施工总进度计划报审同意？总监理工程师审批如施工组织设计中已含总进度计划可不单独进行审批是监理工程师审批总施工单位编制阶段性进度计划报审否总监理工程师审批同意？是编报下期进度计划监理检查、分析计划实施情况无有无偏离？按每阶段进度检查直致竣工有否影响工期？非施工单位责任施工单位责任严重偏离下达监理工程师通知监理督促、协调采取纠偏措施是施工单位报送工期延期申请施工单位调整进度计划总监理工程师审批、监督实施、调整进度计划总监理工程师审批工程竣工验收注：阶段性计划指根据实际需要编制的季、月、旬、周进度计划40n图6施工阶段工程进度控制程序8.3施工阶段的造价控制8.3.1工程造价控制的原则和方法（1）工程造价控制以施工合同约定的合同价及其变更和现场经济签证为准。（2）工程量计算规则，单价和工程款支付方法按施工合同约定。（3）报审的验工月报所列实物工程量须经监理工程师验收合格，并签认。（4）审核施工单位的资金使用计划，工程款支付签认前检查、分析比较已完工作量和工程款支付情况。8.3.2工程造价的事前控制（1）熟悉图纸和设计要求、招投标文件、施工合同，掌握合同造价的组成，及时办理施工单位合理的签证要求，拒绝不合理的签证；（2）按合同要求，协助建设单位如期提交施工现场、用水、用电、设计图纸资料及甲供材料等，以免违约造成索赔。8.3.2工程造价的中期控制（1）工程进度款的核签施工单位工程进度款的支付申请，必须有监理方面的认证意见。工程计量和工程进度款的支付核签按图7—1所列程序进行：施工单位工程进度款支付申请专业监理工程师签署工程质量、计量、费用意见总监理工程师审核否总监理工程师签认工程款支付证书建设单位复审40n建设单位付款图7—1工程进度款支付程序图（2）及时答复施工单位就合同执行中提出的问题，避免因违约导致索赔；（3）严格控制工程变更的经费签证，宜在工程变更前，与有关单位协商工程变更的价款，及时对变更工程量进行验算复核；（4）严格现场经济签证和施工技术措施费的审核；（5）每月分析计划投资与实际支出出现差距的原因及采取的监控措施，并报告建设单位。（6）按图7—2所列程序审核施工单位提交的竣工结算书。竣工验收合格施工单位提交竣工结算书监理工程师审核、三方协商总监理工程师签发竣工结算《工程款支付证书》建设单位审核批准建设单位支付结算工程款图7—2工程款竣工结算基本程序（7）公正处理工程变更、违约引起的索赔和反索赔。8.4施工阶段的安全监理（安全监理方案）8.4.1安全监理的依据（1）中华人民共和国《建筑法》；（2）国务院《建设工程安全生产管理条例》；40n（3）云南省建设厅《云南省建设工程安全监理实施细则》；（4）国家和地方其它有关法律法规、工程建设强制性标准；（5）公司质量管理体系文件和有关管理制度。8.4.2安全监理的原则和方法（1）以施工单位施工组织设计或项目质量计划中确定的安全生产控制目标为安全监理目标；（2）以国家和地方安全监理法规为依据实施安全监理并依法承担相应责任；（3）“安全第一、预防为主”，以事前监控为重点，进行主动监理，采用过程控制的方法在全过程中对施工现场安全生产。（4）对施工现场采取有目的地巡视、定期组织专项安全检查的形式进行安全监理。8.4.3安全监理的内容和程序（1）施工准备阶段的安全监理a）项目监理人员按岗位进行分工，明确安全监理职责；b）编制安全监理方案，对施工安全风险较大的工程，编制安全监理实施细则；c）开工前协助建设单位办理安全报监备案手续，与施工单位签订安全生产协议书、安全文明生产承诺书；d）审查施工单位，专业分包和劳务分包单位资质，安全生产许可证；e）审查施工单位现场组织机构安全生产责任制和各项规章制度、施工现场专职安全员，特种作业人员（电工、焊工、架子工、爆破工、中小型机械操作工、塔吊司机和指挥人员等）上岗证及安全操作证；f）审查施工单位编制的施工组织设计、专项方案（现场临时用电；基坑支护与降水工程；土方开挖工程；模板工程；起重吊装工程；脚手架工程；拆除、爆破工程及其他危险性较大的工程）；40ng）检查施工单位现场临时用电，施工机械的检测、验收、备案手续。（2）施工过程中的安全监理a）督促、检查施工单位在施工过程中按国家有关法律法规、工程建设强制性标准和已审批的安全技术方案组织实施，确保安全生产。b）督促施工单位进行安全自检和参加施工现场统一组织的安全检查。安全检查的重点包括：土方开挖、施工用电、“三宝四口”、建筑物临边防护、脚手架、施工机械等部位和环节。c）监理人员在各次检查中发现存在安全事故隐患，应当即要求施工单位进行整改（分别情况采用口头通知、签发监理工程师通知或安全检查记录表的形式）；情况严重的，由总监理工程师下达工程暂停令并报告建设单位；施工单位拒不整改的应及时向工程所在地安全监督机构报告。d）发生重大安全事故或突发性事件时，总监理工程师应立即下达工程暂停令，并督促施工单位立即向当地安全监督机构和有关部门报告，积极配合做好应急救援和现场保护工作，协助有关部门对事故进行调查分析；督促施工单位按照“四不放过”原则对事故进行调查处理。e)监理人员在监理日记中应记录当天安全监理中发现和处理的安全问题，在监理例会纪要和监理月报中也应反映施工现场安全生产状况和安全监理工作情况。f）项目监理部应将安全监理的资料纳入监理资料范围，按公司《监理技术管理制度》17·监理资料管理制度进行管理。（3）安全监理程序如图8：40n成立项目监理部安全机构、建立岗位责任制熟悉承发包合同，勘察设计文件编制安全监理方案、实施细则协助建设单位办理安全报监备案，与施工单位签订安全生产协议书、安全文明生产承诺书审查施工单位、分包单位资质、安全生产许可证、安全员、特种作业人员资格审批施工组织设计、安全技术方案复查施工单位施工用电、施工机械验收资料进行施工过程安全监理（巡视、旁站、组织施工现场大检查）发生重大安全事故或突发事件发现事故隐患配合紧急救援、保护现场签发监理工程师通知、签发工程暂停令（必要时）不符合要求报告当地安全监督机构签发工程暂停令拒不整改协助事故调查分析督促施工单位按“四不放过”原则调查处理整改情况验证符合要求符合要求继续施工记录、收集、整理安全监理资料图8施工现场安全监理程序图40n8.5合同管理8.5.1合同管理的原则（1）按照“委托监理合同”中确定的监理单位的责任、权利和义务，依据建设单位与施工单位签订的施工合同进行管理和协调。（2）在合同管理中，监理单位本着事前预控、及时纠偏、充分协商、公正处理的原则进行。对合同执行过程进行跟踪管理。8.5.2合同管理的内容和程序：（1）工程变更的管理（2）工程暂停及复工的管理（3）费用索赔的管理（4）工程延期及工程延误的管理（5）合同争议的调解（6）违约的处理监理单位应严格按照《建设工程监理规范》的规定对上述内容进行管理。通过对合同管理，对导致索赔的原因和风险，要有充分的预测和防范，防止干扰合同履行事件的发生，对已发生的干扰事件和争议应及时处理，以降低影响和损失，施工合同实施过程的管理参见图10。8.6信息、资料管理8.6.1信息管理执行公司《监理技术管理制度》18·信息管理制度。8.6.2监理资料管理（1）监理过程中形成的各类文件和资料按照公司《文件控制程序》、《质量记录控制程序》的规定进行管理，具体执行公司《监理技术管理制度》17·监理资料管理制度。（2）监理资料的管理流程如图11。40n（3）工程竣工后，项目监理部按下表所列内容整理监理资料报公司工程管理部审定后，列出移交清单移交办公室归档。合同文本质量、投资、进度报表、经济签证合同补充或变更分析对比出现合同争议？无有监理单位调查、取证与有关各方磋商提出调解方案后进行调解仲裁和诉讼调解失败达成一致输入数据总监理工程师签发处理意见按施工合同进行监理图10施工合同实施过程管理图40n图11监理资料管理流程监理中标中标通知书委托监理合同项目监理部组织机构及总监任命书总监授权书形成编制监理规划形成监理规划图纸会审纪要《施工组织设计（方案）报审表》A2《分包单位资质报审表》A3《施工测量放量报验表》A4第一次工地会议纪要形成施工准备阶段《工程开工报审表》A1形成开工审批监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、监理日记形成施工阶段形成工程进度控制形成《施工总进度计划报审表》《季、月、周进度计划报审表》已完工程量和形象进度报表《工程暂停令》B2《工程复工报审表》A1《工程延期申请表》A3《工程延期审批表》B4《监理工程师通知单》B1《监理工程师通知回复单》A6《监理工作联系单》C1工程质量控制形成工程投资控制《工程款支付申请表》A5《工程款支付证书》B3已完工程量清单《监理工作联系单》C1《材料/构配件/设备报审表》A9《分包单位资格报审表》A3《隐蔽工程质量验收报验申请表》A4《检验批（分项/分部）工程质量验收报验申请表》A4《监理工程师通知单》B1《监理工程师通知回复单》A6《质量检查记录表》QR/702(A)-01《监理旁站记录》《有见证取样、送检见证人备案书》《见证送检记录》《监理工作联系单》C1形成合同管理《工程变更单》C2《工程变更费用报审表》《费用索赔申请表》A8《费用索赔审批表》B6《工程竣工报验单》A10（附：工程竣工报告）工程质量评估报告形成组织竣工初验《单位工程质量竣工验收记录表》形成参加竣工验收《单位工程质量控制资料核查记录表》《单位工程竣工验收备案等》（地方质监部门）《单位工程竣工验收意见表》（地方质监部门）《监理业务手册》《顾客满意度调查表》QR/801（A）-01监理工作总结《工程档案表》形成竣工备案注：施工单位报审、报验的各种申请表应附原始记录、证明资料。图40n（3）项目监理部往来文件及时限规定：a)施工组织设计应在施工前提交项目监理部，监理方对施工组织设计的审查意见应在收到之日起10日内书面回复；b)施工总进度计划应与施工组织设计同时提出，下月施工作业计划在本月25日前提交项目监理部，项目监理部应在2天内以书面意见回复；c)监理规划应在收到设计图纸后一月内编制完成，经公司批准送达建设单位；d)工程量报表应于每月25日前提交项目监理部，30日报建设方，项目监理部将审定意见汇入月报；e)图纸会审一般在收到图纸后15天进行。特殊情况另定；f)监理部应在次月7日前向建设方报送监理月报。周简报应在2日内，会议纪要一般应在3日内报送，特殊情况由三方研究决定；g)每个隐蔽工程和工序检验施工单位应先进行自检，合格后正式申报监理工程师复验。监理工程师应在验收后4小时内应明确验收意见和签证，若在验收后24小时内无明确指示，也未在隐蔽验收记录上签字，应视为批准，施工单位可进行下道工序的施工；h)工程事故报告单应在发现时及时报告监理工程师不得隐瞒不报和自行处理；i)材料、构配件、半成品和建筑设备在使用安装前，施工单位应提前向监理工程师进行文字申报检验，未经监理工程师检验合格签证，不得使用和安装；j)关于提交监理工程师审查确认问题的时间要求：①施工单位应于砼分项施工前7天向项目监理部报送配合比资料，监理方应在2天内书面答复审查意见。②有关砼取样试验和砂浆试验报告，应在试验报告出来时及时报送，以便即时对分项质量作出结论。③钢筋接头试验资料最迟应在该分项工程隐蔽前140n天提出，监理工程师应于隐蔽验收前书面回复审查意见。④已经确认的设计变更或工程洽商的工程量增减，施工单位应于收到正式变更文件的7天内（特殊情况另定）报送项目监理部，监理方应在收到之日起7天内签署审核意见（特殊情况另定）。⑤施工单位土钉墙及深搅桩支护内业资料应于验收前7天内向项目监理部报送。监理方在4日内提出审查意见。基础、主体分部验收资料应于分部验收前10天向项目监理部报送，监理方在5日内提出审查意见。单位工程验收资料应于竣工验收前20天向项目监理部报送，监理方在10日内提出审查意见，并由施工单位提前10天向质监站报送。⑥往来文件规定及时限应经三方签认。（4）工程竣工归档监理资料如下表：项目监理资料归档目录序号归档资料名称份数页次保管期限备注1监理委托合同5年2项目监理机构及人员名单5年3监理规划5年4监理实施细则5年5会议纪要(图纸会审、工地会议、监理例会)5年6监理日记5年7监理月报5年8监理工程师通知单及回复单5年9监理工作联系单5年10施工测量、放线报验资料5年11工程开工/复工审批表5年12工程暂停令5年13工程款支付申请及支付证书5年14工程延期申请及审批表5年15费用索赔申请及审批表5年16旁站监理记录5年17质量事故报告及处理意见5年18合同争议、违约报告及处理意见5年19工程变更资料5年40n20分部(子分部)工程质量验收记录5年21基础、主体工程验收记录5年22单位(子单位)工程验收记录5年23工程竣工验收备案表5年24工程质量评估报告等专题报告5年25监理工作总结5年26监理过程中的照片、录音、录像材料5年27监理业务手册5年28工程档案表5年29顾客满意度调查表5年8.7组织协调为了实现工程质量、进度、造价三大控制目标和安全监理目标，组织协调有关单位的工作关系将贯穿于整个工程建设的全过程。项目监理部通过施工现场的日常工作的联系沟通，进行图纸会审、技术交底、按约定的期限召开工地例会和专题会，及时编发会议纪要等形式，解决施工中出现的各种问题、协调相互关系，以保证参建各方互相配合、和谐一致，努力完成合同约定的目标。组织协调的主要内容如下：8.7.1组织协调与建设单位签订合同的参建各方的配合关系，协助建设单位处理与工程质量、进度、投资、安全等有关问题，并督促总承包单位协调其各分包方的关系；8.7.2根据合同约定范围，协助建设单位办理各项审批事项；8.7.3根据合同约定范围，协助建设单位处理各种与本工程有关的纠纷事宜。8.8项目监理工作制度40n执行公司SD/702（A）-02《监理工作技术管理制度》中规定的如下管理制度。8.8.1施工阶段的监理工作制度8.8.2项目监理部工作人员岗位责任制8.8.3项目监理部工作程序8.8.4工程开工、复工报告审批制度8.8.5施工测量的核验制度8.8.6施工图会审与设计交底制度8.8.7技术交底制度8.8.8主要材料、半成品、构配件和设备检验制度8.8.9施工组织设计（或施工方案）审核制度8.8.10“监理规划”、“监理实施细则”编制制度8.8.11工程验收制度8.8.12施工现场会议制度8.8.13监理日记、监理月报、监理记录的填报制度8.8.14工程变更和工程签证审签制度8.8.15旁站监理制度8.8.16信息管理制度8.9工程保修期的监理工作8.9.1保修期间，对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录，协助建设单位督促施工单位维修处理，对施工单位进行的工程修复质量进行验收。8.9.2协助建设单位对工程质量缺陷的原因进行调查分析，确定责任归属。40