房建项目工程监理规划范本)

房建项目工程监理规划范本)

编号：项目名称监理规划　　　批准：技术负责人编制：总监理工程师青海巨源项目监理部年月日1n目录1.工程项目概况………………………………………………………………………………22监理工作范围……………………………………………………………………………………33监理工作内容……………………………………………………………………………………33.1监理工作主要内容…………………………………………………………………………33.2监理工作具体内容…………………………………………………………………………43.3本工程项目监理有针对性的工作重点……………………………………………………84.监理工作目标…………………………………………………………………………………125.监理工作依据…………………………………………………………………………………126.项目监理机构的组织形式……………………………………………………………………137.项目监理机构人员配备计划…………………………………………………………………148.项目监理机构的人员岗位职责…………………………………………………………158.1总监……………………………………………………………………………………158.2总监代表………………………………………………………………………………168.3管理工程师……………………………………………………………………………168.4专业监理监理工程师…………………………………………………………………199.监理工作程序………………………………………………………………………………2010.监理工作方法及措施…………………………………………………………………………2910.1工程质量控制措施……………………………………………………………………2910.2工程进度控制措施……………………………………………………………………3810.3工程投资控制措施……………………………………………………………………4010.4施工HSE监管措施…………………………………………………………………4310.5合同管理与信息管理……………………………………………………………4710.6项目监理现场的综合管理和协调…………………………………………………5710.7交工及缺陷责任期监理方法…………………………………………………………6010.8工地会议………………………………………………………………………………6111监理工作制度………………………………………………………………………………6312.监理设施……………………………………………………………………………………671n一.工程项目概况1、工程名称：海晏县交警大队德州中楼工程；2、建设地点：国道315线135公里省道204线交叉处；3、工程规模：总面积为1447m²的三层框架结构。4、建设单位(业主)：海晏县交警大队5、设计单位：青海青尚建筑设计有限公司6、施工承包单位：湟中二建筑公司7、监理单位：青海巨源工程监理有限公司8、业主工程目标①施工质量目标：达到国家相关专业施工验收规范中的合格标准。②施工进度目标：总工期年（或年月日开工，年月日完工）。③业主隐含目标：努力降低工程投资，控制工程投资总额；（投资概算额347万元）严管安全文明施工，防控重大安全事故。二、监理工作范围本项目工程监理服务范围为海晏县交警大队德州中队办公楼工程的施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段（及缺陷责任期内）的全部监理工作，包括受委托监理工程的施工准备阶段监理、工程建设实施阶段监理、工程竣工验收阶段和缺陷责任期阶段监理。如果项目监理合同已明确，监理工作范围可能还包括协助招投标、材料采购、设备监造等。三、监理工作内容（下述3.1与3.2可只选择一种，但3.3必须有，且应结合项目实际。）3.1监理工作主要内容(按监控对象分)3.1.1质量控制（1）审查承包商的质量保证体系、质量计划。（2）1n审核承包商的施工组织设计、施工方案（技术措施）、开（竣）工条件确认；参加业主组织的图纸会审（包括图纸的现场核对）；组织设计交底；组织技术专题论证；配合业主审查设计文件；确定质量控制点。（3）对原材料、构配件、设备的质量进行确认；施工质量预控措施的检查。（4）特殊作业人员资格审查及监督管理；施工测量、计量器具精度的控制。（5）采取旁站、巡视和平行检验等形式对施工过程实施监理。（6）施工过程质量检查与验收；工序交接验收；检验批、分部、分项工程验收；见证取样送检；确认检验、试验报告的符合性。（7）审查承包商的交工验收资料，向业主提交监理资料。（8）组织工程交工初验等；参加工程竣工验收并签署意见。（9）组织处理质量事故。3.1.2进度控制（1）编制施工进度控制工作细则；（2）编制或审核承包商的进度计划；（3）按年、季、月编制工程综合计划；（4）下达工程开工令；（5）协助承包商实施进度计划；（6）监督施工进度计划的实施；（7）审批承包商的工程延期申请；（8）向业主提交进度报告（应有进度对比分析，提出建议采取的对策措施）；（9）整理过程进度资料；（10）协助办理工程移交。3.1.3费用控制（1）认真做好工程计量（对承包商工程完成的合格工程量进行确认）；（2）签发工程进度款支付凭证；（3）审查工程变更；（4）对工程变更、签证、索赔、反索赔提出意见。3.1.4HSE管理（1）审核承包商的施工组织设计及施工方案中的HSE内容（包括HSE计划和HSE措施等）；（2）特种作业人员资格审查；1n（3）施工过程的HSE监管、检查与督改。3.1.5施工协调（1）主持监理协调会；（2）现场协调管理；3.1.6其他有关的监理工作（1）收集各种施工信息；（2）向业主提交监理报告；（3）文明施工监督检查。3.2监理工作具体内容（按施工阶段分）3.2.1施工准备阶段监理工作内容（1）熟悉工程项目设计图纸文件与施工承包合同；（2）参加业主组织的或受业主委托组织有关单位（包括设计单位，承包商等）进行计交底和组织图纸会审，并将整理的材料或纪要报业主备案；（3）督促业主按合同规定落实必须的施工条件，组织向承包商移交施工场地；检查承包商的开工准备情况；（4）依据施工承包合同中确定的工程控制性进度计划（工程总工期），审查并批准承包商提交的施工进度计划；（5）审查并批准承包商提交的施工组织设计，施工技术方案，技术措施等；（6）审查并确认分包商资质、（7）审查承包商安全生产许可证、质量/安全保证体系、施工管理人员上岗证和安全生产培训证；（8）核查承包商特殊工种人员的上岗证；（9）核查承包商测量仪器设备及特殊施工机械设备的检定证书；（10）审查承包商对工程施工危害的识别与评估、施工现场紧急情况应急预案；3.2.2施工阶段监理工作内容（1）质量控制1）审查并批准承包商提交的施工组织设计（和质量计划），并将审查意见报业主备案；2）审查承包商质量保证体系并监督其体系的有效运行；1n3）核查承包商特殊工种进场人员的人证相符，核查承包商施工人力资源（包括数量、工种、技术水平、工作能力、工作态度等）是否满足工程质量与进度的要求，核查承包商满足进度需要的施工机械设备的数量、种类、能力及实物合格状况，对不符合合同规定要求的人员和设备，有权令其更换或增添；4）审批承包商采用的施工技术规范及施工规程等施工质量标准文件；5）通过巡查、核验、抽检、见证、旁站等手段，督促承包商认真执行合同及标准规范的施工要求和设计图纸的规定要求，严格控制工程施工质量，特别是覆盖前的基础工程和隐蔽工程。对工程质量进行签认和评定，确保施工质量满足合同要求。主要内容包括：①审查用于本工程的各种工程材料、设备、构配件的质量证书（合格证、材质化验单等），必要时见证取样进行材料的试验,对于不合格产品，监督其退场；②审批承包商在施工过程中各工序的质量自检报审表，并在施工现场检查工序施工质量，对验收不合格的工序，要求承包商限期整改或返工，重新验收合格，方可进入下一道工序；③承包商未按设计图纸、技术规范、操作规程进行施工时，及时制止并监督整改或下达监理工程师通知单直至工程暂停令，责其纠正/返工，不留隐患；④对重点部位、关键工序实行旁站监理，严格监控；⑤审查工程变更，监督实施已批准的工程变更；⑥组织或参加工程项目施工过程中的重大技术问题的讨论或授权组织技术专题论证；⑦根据国家有关验收规程和合同规定，组织隐蔽工程验收和进行分部工程验收、单位工程预验收，并监督施工单位认真整改不合格项；⑧参加业主组织的阶段验收和竣工验收，审查承包商提交的阶段验收和竣工验收有关资料，依据合同签发竣工证书，参与工程移交；（2）进度控制1）检查承包商的开工准备情况，审批承包商的开工报审表，按照合同规定及授权，签批1n工程开工令；2）依据合同中确定的工程控制性进度计划，审查并批准承包商提交的施工进度计划、资源计划，检查其实施情况，督促承包商实现计划目标；3）若发生由于承包商的原因使工期延误时应督促承包商提出补救措施。如属于业主的原因引起工期延误，应向业主提出报告，并提出补救措施的意见供业主决策；4）审查和批准承包商提出的施工进度计划，跟踪检查计划的实施情况。当发生实际进度与计划进度有实质性偏差时，及时向承包商发出书面指示，督促其采取有效措施追回滞后的进度，同时报告业主；5）主持监理合同授权范围内的有关协调工作，避免和减少因施工单位之间、施工专业之间的交叉作业带来的质量进度影响；6）对承包商月（周）进度报表后提出审查意见，并将审查意见及承包商的进度报表报送业主备案。（3）费用控制1)根据工程进展，协助业主对接材料、设备采购供应计划和相应的资金需求计划；2)认真进行工程计量，严细核对已完合格工程的工程量，审查承包商提交的计量申请，签发工程计量认证书，保证支付签证的各项工程质量合格、数量准确；3)按照合同规定及业主授权，审查项目的设计变更和工程变更，分析并与各方协商确定变更的工期与费用；4)审查承包商提交工程款支付申请，按施工合同规定，签发支付证书；5)工程结束时，核实最终工程量，根据设计文件和已批准的工程签证，协助业主审查承包商的最终结算申请；6）及时收集、整理有关资料，为处理费用索赔提供证据，在维护业主利益的同时，妥善公正地处理好索赔事宜。（4）HSE（安全）监管1n1)查验承包商的安全生产许可证、特殊行业施工许可证和施工企业法人、项目经理及安全员的个人安全培训考核合格证；2)查验施工方的企业HSE(或安全生产)保证体系、安全生产责任制、HSE管理(或安全监管)机构及人员配备情况；3）在审批施工单位的施工组织设计、专项施工技术方案和业主或施工单位提出的工程变更时，要严格审查其中的HSE管理内容；4）查验施工单位“HSE(或安全防护、文明施工措施)专项费用使用计划”；5）审查施工单位对施工过程危害风险和环境影响的识别和采取的控制措施，审查其应急预案和监督预案演练；6）查验施工方特种作业人员(起重工、架子工、电工、焊工、爆破工、无损检测人员等)的个人资格证、岗位证；7）查验施工方的起重机械(塔吊、提升机、吊车、桥式起重机、电动或手动葫芦等)的安全许可证报验（有效检定证）及该设备的安装单位资质；查验施工用转动机械(起吊、搅拌、振捣、试压泵等施工设备)的合格证和实物的合格状况。8）在现场施工监理过程中，通过巡视、查验、旁站等方式，严格监管施工人员HSE行为，做到预防为主，违规必改，纠错核验，不留隐患；9）对在现场发现的各种人的不安全行为、物的不安全状态、不安全作业环境和管理上的安全缺陷，或有害于操作人员健康和影响周围环境的施工行为，立即要求施工方予以纠正；10）当上款中的危害隐患较严重或施工方不及时纠正的，监理工程师及时发出监理工程师通知，督催施工方立即整改，整改合格后回复，监理到现场核验其效果；11）当施工方对监理工程师通知执行不力或施工现场的危害隐患和环境影响严重到已经或可能造成施工质量/安全事故而必须停工时，总监及时下达工程暂停令(同时告知业主)，责令施工方立即停工整改，整改合格并由监理工程师查验后，总监签批复工报审表；12）对拒不停工整改的施工方，总监立即报告业主和建设行政主管部门；13）督促和协助业主、施工单位组织特大自然灾害(地震、泥石流、长时间暴雨或暴风雪、台风、海啸等)的预防与救灾工作和重大流行性疾病的防治工作。1n14）监督落实承包方在施工工地相应的显著位置设HSE各种规定的警示标志牌，提醒一些危险隐患、不安全行为。15）适时编写工程监理HSE情况报告，协调施工过程中有关HSE事宜，参与处理施工过程中的HSE违规事故。（5）合同管理1)协助业主管理工程承包合同的执行；掌握承包商项目负责人、技术负责人基本情况，对不能满意地履行合同的任何成员提出警告直至向业主提出对其撤换的建议；2)分析、研究评价承包商可能提出的索赔要求，参与研究并协助做出对索赔的处理意见；3)参与工程合同争议、仲裁等有关问题的处理，提出必要的证据资料、意见和分析报告。（6）信息管理1)核实并掌握工地的各种情况，详细记录工地与工程有关的所有信息，定期向业主报告工地情况，重大或重要事项随时向业主报告；2)按时提交监理月报、包括进度分析、质量控制，投资分析、安全状况等报告，以及各类专题报告，监理工作总结；3)及时向业主报送监理部和承包商之间的来往文函；4)做好有关工程资料和文件的汇总管理工作。3.2.3验收阶段：(1)组织工程初验，审查承包商的工程竣工资料；参加业主组织的工程竣工验收和工程移交，并对工程质量提出评估意见；(2)做好验收记录，督促承包商及时整改验收中的不合格项；(3)在工程竣工验收后，按规定要求向业主移交工程项目监理文件。3.2.4缺陷责任期阶段：(1)协助业主签定该项目的保修合同及保修终止合同；(2)及时到现场监督承包商认真解决工程在缺陷责任期内发现的问题；(3)监理工程师有责任在缺陷责任期内通知承包商及时到现场维修，并鉴定存在的质量问题，提出维修措施，组织承包商进行维修。1n(4)监理部应对每一维修项目建立详细的保修档案；(5)监理部协助业主进行责任期内保修结算；(6)缺陷责任期结束后，项目监理部向业主提供保修工作总结及质量问题分析报告。3.3本工程项目监理有针对性的工作重点（应根据工程具体实际编写，以下为示例）为了完成业主确认的监理服务范围内监理工作内容，实现工程项目监理目标，项目监理部首先要理解本工程施工的难点、要点和关键部分，进而把握工程监理的工作重点。3.3.1对工程施工的难点、要点和关键部分的理解（应根据工程具体实际编写，下为范例）（1）本项目工程中至少有四个大型地下式钢筋砼水池，分别是净化水场的两座15000m3清水池、污水处理场的10000m3污水调节池和收集事故水的15000m3事故水缓冲池。施工场地内地下水位的高低将影响大型地下式钢筋砼水池的开挖以及施工过程中防止地下水浮力对池体的破坏。场地内地下水位较高(-2.5米)，必须做好边坡支护，并采取人工降水，降底地下水位，确保施工期间边坡稳定、施工安全，防止地下水浮力对池体工程的破坏；要重视地下式水池的锚杆等抗浮措施的施工质量。同时要监督落实模板支护、钢筋扎焊、大体积混凝土连续浇注等施工质量保证措施。（2）由于该项目工程位于我国北方内蒙自治区，属于高寒干燥和多风沙地区。土建工程（尤其是砼浇筑施工）和室外安装工程必须有针对性地格外重视冬季施工措施和防风沙施工措施，尽可能减少环境、气候等自然因素对工程质量和进度的影响。（3）本项目工程地下管道、地下构筑物较多，在施工过程中要遵循先地下后地上的原则。避免进行地上部分施工时，反复进行地下施工和开挖，影响整个工程的施工进展、质量和浪费投资，要重视埋地管道的管沟沟底夯实、管道防腐和试漏试压工作。（4）本项目工程施工中安全隐患危害因素主要有水池开挖的护坡防护、深坑作业、高处作业、交叉作业等，施工中职业健康危害因素主要有设备管道的钢材除锈防腐施工的防毒防爆、无损探伤作业的防射线伤害等。1n3.3.2本工程监理工作的重点（应根据工程具体实际编写，下为范例）（1）首先要重视本项目工程的重要性。项目监理部从以下两个方面提高对本项目工程重要性的认识，以强化现场监理人员对本项目工程的质量进度意识：本项目工程所含五个子项目工程都是为整个神华包头煤制烯烃项目生产装置提供给水排水需求的公用工程辅助生产设施，它们虽说不能与各个主要生产装置的重要性相提并论，但这些公用工程设施的工程建设质量将决定合格的净化上水、循环水、回用水等给水的保质保量供应，决定生产装置的各种污水的处理效果和事故水的收集缓冲效果，从而也将影响各相关生产装置今后正常的安、稳、长、满、优运行，影响企业的环境保护贡献，对全厂生产影响至关重要。整个工程建设实施期间，工地也需要本项目工程提供相关给水排水支持，而本项目工程工期较紧，还可能面临着边设计边施工状况，能否确保五个子项目工程如期建成投用，将决定净化上水、循环水、回用水等给水的按期保质保量供应和污水、事故水能否按期被接纳处理，进而也将直接影响对各主要生产装置能否按期施工、安装、调试、试运转和投产试车。（2）对本项目工程的几个大型地下式钢筋砼水池施工，严格监督落实土方开挖、边坡支护、人工降水、锚杆施工、模板搭拆、钢筋扎焊、大体积混凝土连续浇注等施工质量/安全保证措施，确保几个大型地下水池的施工质量和施工安全。在地下水池的施工监理中，我们将重视以下工作：①首先抓好防水抗渗混凝土的材料、试配、构造措施及施工管理。水泥采用普通硅酸盐水泥，强度等级不应低于32.5Mpa，水泥用量每立方米不得小于330kg。水泥、外加剂、砂石、钢材均应见证取样送检，在此基础上，应按设计要求强度等级和抗渗等级S6由检测试验单位进行试配，施工中将严格按试配，配比进行计量，搅拌混凝土。②水池基础持力层的判定，应通过设计、勘察、单位现场、验槽或现场试验确定。③1n金属止水带安装应牢固，位置正确，接头为搭接双面满焊，搭接长度＞20mm，止水带与钢筋间应有空隙，并不得在止水带上穿孔或用铁钉固定，采用对拉螺杆固定池壁模板时，宜先用可拆卸的工具式对拉螺杆，对拉螺杆中间止水环不得小于60mm×60mm。④止水板焊缝应双面满焊，模板的刚度、强度、稳定性，应经计算满足要求，并经监理工程师审核签认。池壁模板拆模时间不得少于7d，且混凝土强度应达到设计强度的50%，预埋螺栓、预埋件上的锚筋埋入混凝土内长度不得超过混凝厚度的3/4，否则应弯折。⑤混凝土应连续浇注，间歇时间不得超过前层混凝土的初凝时间，并控制混凝土从搅拌机卸出到浇注完毕延续时间，当气温≤25℃时不得超过120分钟，当气温＞25℃时不得超过90分钟。混凝土坍落度应控制在50以内，当采用泵送混凝土时应控制在100～140。在施工缝处继续浇注混凝土时，已浇注的混凝土的抗压强度值不应小于2.5Mpa，浇注前应将已硬化的混凝土凿毛，清除钢筋与止水带上的浮浆并冲洗干净，保值湿润状态，先铺一层20mm～30mm配比1:1的水泥砂浆，接缝处应仔细捣实，然后再继续浇注。并按规定留置强度试块和抗渗试块。⑥混凝土后浇带施工时，后浇带两侧混凝土应设置止水带，后浇带处应按设计配置加强钢筋，不得切断，并清除浮锈和浮浆，两侧应凿毛，清洗干净，后浇带混凝土应采用微膨胀混凝土，并强度提高一级，其浇注应在两侧混凝土浇注42d后再进行，后浇带混凝土应振捣密实，养护时间不少于28天。⑦为了确保地下水池在施工过程中不被地下水产生的浮力所破坏，在施工中必须采用相应的抗浮施工措施。在开工准备时应认真研究勘测文件，了解其地下水位情况，特别是事故水缓冲池，一般建在地势低洼处，更应实地了解地下水位情况和雨季水位情况，必须采取人工降水措施(如采用盲沟、集水井、降低地下水位、先修好排洪沟)，确保排水畅通。如采取地下锚杆抗浮，则要仔细对照地质报告，确定锚杆锚入岩层的锚固段长度，确保罐浆密实，锚杆应进行抗拔试验，以确定其满足抗拔要求，确保施工期间防止地下水浮力对池体的破坏。还应做好边坡支护，确保施工安全。⑧水池施工完成后，应按规定进行蓄水试验和沉降观测。1n（3）工程网络计划的编制应按先地下后地上，先土建，后安装的原则编制，以贯彻室外无土安装，室内无尘安装调试的施工理念；项目监理部应协助业主严格要求EPC承包商编制合理的施工进度计划和设备材料的采购运输计划，减少不必要的交叉作业和待料作业，以确保工程总进度的实现。（4）认真检查、确认工程所用材料、构配件、设备的质量，严格把好进场材料、构配件、设备质量关，确保不合格材料、构配件、设备绝不用于工程。（5）项目监理部将按本公司HSE管理体系尤其是《项目监理过程HSE管理程序》的相关规定，重视对所承接的工程项目的HSE(重点是施工安全)监管，加大对本工程施工安全及职业健康、环境保护的监督管理力度，确保实现建设单位的工程HSE（安全健康环保）目标。（5）本项目建设地点属我国北方地区，处在典型的寒冷地带，冬季施工期很长，所以搞好冬季施工，或者在冬季施工来到前做好准备工作，对于整个土建工程质量和整体工程进度都是十分重要的。项目监理部应从有利冬季施工方面，加强以下冬季施工监理：①协助业主在编制工程总体进度计划时，宜对正常的施工工序程序，在施工技术允许情况下，尽量不安排冬季施工内容为难度较大的工程和不便保护的工程等。②协助业主在工程总体调度方面，尽全力安排非冬季期施工作业，即将大工程量用较好的气候环境施工；应避免那些不宜低温情况下施工的作业项目安排在冬季期间；必要时对有些工程只好冬季暂停施工。③对工程重要环节，特别是影响工程总体进度计划的关键环节，必须在冬季施工时，督促施工单位一定要至少提前15天做好冬施准备，以确保质量、进度与安全。④与业主单位一起严格要求施工单位按冬施规范要求报审详细具体的冬施方案，没有冬施方案的不能施工，施工作业应按批准后的方案实施，项目监理部要一丝不苟地按冬施规范和方案检查和监督。⑤重要或工程量较大的冬施工程，会增加不小的冬施设施费用，尽管在施工合同中有约定，项目监理部应要求施工单位编制冬施设施费用预算，逐级批准。⑥项目监理部应要求施工单位在冬施期间根据冬施方案安排施工内容，可做出三周滚动计划，气候条件变化的可调整后报审，尽量为工程冬施创造较有利的自然条件。⑦督促施工单位必要时建立围护设施，并在编制施工计划和工程调度上，合理安排和调整工序和施工安排，为冬季施工创造必需的条件。1n⑧详细全面了解当地气象条件和趋势，根据施工计划安排，督促施工单位提前做好各项施工准备工作并对突发恶劣天气采取应急措施。（6）做好冬季施工监理的几项具体工作：①做好充分的冬施准备：a.人员准备：督促施工单位除组织人力外，特别要注意培训和学习冬施规范和HSE冬施要点；b.技术准备：严格审查冬施方案，收集和预测气象资料，做好砼等试验工作；c.材料准备：督促施工单位冬施材料提前进场和复验并保存好；d.认真审查冬施实施计划。②施工过程重点监控和要求：a.督促施工单位设专人连续观测和预报气温记录，一般应以提前5～7天的数据为施工依据；b.特别关注土方工程挖方与填方前的施工措施和质量，有一定保温覆盖和回填好土的措施；c.砼和砌筑工程必须设置搅拌等暖棚，保证砼出机温度在10℃以上，模板温度0℃以上；d.钢筋工程：施焊环境温度宜在-20℃以上，并检查钢筋检测和保管工作。③安装工程冬施监控：a.负温度下施工，特别注意钢材的抗冲击韧性试验数据值，质量证书中负温度下性能数据必须齐全，符合要求；b.焊接要求：现场环境温度控制在：碳素钢-20℃，合金钢-10℃，特殊管材和蒸汽管道要先预热（150～400℃）；c.安装设备现场要平整无积水，保证防冻条件，安装环境要供热，温度在5℃以上；d.施工现场要增设临时热源设施，如锅炉房，可供给预热、加热、采暖等用的蒸汽、热水；e.必要时准备和使用各种添加剂，如防冻剂、减水剂及凝固点低的燃油等。4监理工作目标在项目监理实施过程中，严格执行公司质量管理体系有关规定要求，以认真负责、热情主动的态度为业主提供所承担监理项目的全过程服务，为实现业主工程项目总目标，满足业主在监理合同和监理实施过程中提出的要求，切实把握住工程的关键、重点和难点，忠于职守、严格监控、协调督改、跟踪查验，促进并确保质量、安全、进度、投资等各项目标的实现。4.1严格监管，控制工程质量达到业主预期的国家相关标准中的合格目标，争创优质工程；4.2协调督促，控制工程进度达到业主预期的计划各装置的工期进度目标；4.3监管防控，全面达到HSE控制要求，力争重大人身伤亡事故、重大设备事故等重大施工安全事故为零；1n4.4认真核实已完合格工程量和经批准的工程变更发生的费用，协助业主控制工程投资在工程概算(万元)之内；4.5尊重业主、热情服务、勤奋工作、履行合同，确保监理服务质量事故为零、监理连带责任施工质量/安全重大事故为零。5监理工作依据5.1《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等国家、行业、当地政府有关工程建设的政策法令、法律法规；5.2国家、行业、当地政府现行建设工程质量评定标准及验收规范等有关工程建设的标准、规范、规程、标准图；5.3国家工程监理标准《工程建设监理规范》(GB50319-2000)；5.4建设单位提交的本项目工程设计图纸文件（含设计变更通知）和经批准的工程变更文件，及建设单位在工程建设过程中对工程实施的相关要求、规定；5.5本项目的建设工程委托监理合同及业主在工程实施过程中对监理的附加工作要求；5.6建设单位与EPC总承包单位、施工承包单位签订的施工承包合同；5.7工程实施过程中建设单位、监理单位、EPC总承包单位、施工承包单位之间形成的会议纪要及其他文字记录。5.8本公司已建和在建同类工程项目的监理经验；1n6项目监理机构的组织形式6.1项目监理部组织机构图（请根据项目实际进行删增）项目监理部总监理工程师总监代表各专业监理组电气专业监理工程师暖通专业监理工程师给排水专业监理工程师土建专业监理工程师资料信息管理员HSE监管工程师相关专业监理员6.2项目监理部组织机构主要职责划分1）总监理工程师全面负责项目监理部工作；2）总监代表按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；3）HSE监管工程师负责受监工程项目的安全/HSE方面的监督管理；4）信息资料管理人员负责本项目信息与资料管理及项目合同管理，资料管理人员可由总监指定某位监理工程师或监理员担任；5）各专业监理工程师主要负责受监工程项目的现场监理（巡视、检查、量测、核验、督改等）和审核施工方的各种报验报审，同时将各自负责的本专业工程的质量、进度、投资、HSE方面的情况及时反馈给相关管理工程师；6）监理员在专业监理工程师指导下负责现场监理工作及旁站监理。1n7项目监理机构的人员配备计划（应根据工程具体实际编写，下为范例）7.1拟派驻本工程的项目监理部监理人员为：总监理工程师：总监代表：HSE监管工程师：信息资料管理人员：专业监理工程师：土建专业工程师：给排水专业工程师：暖通专业工程师：电气专业工程师：监理员：土建施工监理员：给排水安装监理员：暖通安装监理员：电气安装监理员：7.2上述专业监理工程师和监理员将根据工程进展需要派遣。7.3缺陷责任期监理人员派遣计划：根据业主要求，我们将在工程竣工后组建该项目工程缺陷责任期监理组，由总监理工程师和土建、给排水、电气、暖通等专业工程师组成，监理工程师的专业和人数将根据需要派遣，监理组将根据需要及时到现场完成缺陷责任期监理任务。8项目监理机构的人员岗位职责（应根据上章“7”的人员配置选编）8.1总监理工程师■主持项目监理部工作，重点抓好“三控一监管、两管一协调”(即工程质量、进度、投资控制和施工安全监管，合同、信息管理和协调现场各方关系)，把建设工程的质量和安全工作放在第一位，全面负责项目监理合同的履行；■参与监理业务的承接洽商、监理合同拟订和投标书/监理大纲编写等工作；■确定项目监理人员的分工和岗位职责；■主持编制项目监理规划、审批项目监理实施细则；■检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；■核验施工单位资质，审查分包单位资质，合格予以签认；■主持监理工作会议（包括监理例会、专题会议、内部会议等），签发项目监理部的文件和指令（如开工令、停工令、复工令等）；1n■审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、施工技术方案、施工进度计划、工期延期申请、复工申请、索赔报告等；■审核并签署承包单位的工程款付款申请、支付证书和竣工决算；■审查和处理工程变更；■主持或参与工程质量/安全事故的调查；■调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、工程延期等事宜；■组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；■审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，组织工程预验收，参与工程项目的竣工验收；■主持整理工程项目的监理资料；■负责解决本项目各分项/各专业/各监理组的有关监理问题，对其中的重大技术问题或管理问题，应分别反馈给技质部、经营部、办公室，并上报管理者代表/副经理或总经理；■负责组织定期对本监理部进行质量、安全检查，组织本监理部的质管体系文件的运作、纠正及纠正措施的实施；■负责本项目轻微不合格监理服务的处置；向公司报告监理质量问题/事故，并组织落实技质部的有关处置决定和纠正措施；■负责本项目监理办公设施、工器用具、标准规范的管理；■负责本项目顾客财产的接收、验证、使用保管；■负责本项目监理人员的教育培训和遵章守纪、监理服务的督查工作；■组织本项目对政府主管部门/行业协会/公司技质部监理工作检查的迎检、配合及整改等工作；■负责本项目监理质量信息的反馈工作；8.2总监代表■总监代表应履行以下职责：■负责总监理工程师指定或交办的监理工作；■按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；1n总监代表不得代表总监履行以下职责：·主持编制项目监理规划、审批项目监理实施细则；·签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；·审核签认竣工结算；·调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；·根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。8.3HSE（安全）监管工程师■在总监领导下，负责本项目监理部各项HSE（安全）专项工作的实施或组织实施；■参与项目《监理规划》的编制工作和项目HSE（安全）管理策划，负责编写项目项目HSE（安全）实施细则；■协助总监对施工单位HSE管理的认真审验、严格监管。如施工单位安全管理体系是否建立，安全管理规定是否健全；是否层层签订了安全责任书，安全责任是否已经层层分解落实到人；检查施工单位安全管理体系的正常运转，安全管理规定得到严格执行；检查安全培训和安全交底工作；检查施工单位是否办理了安全施工许可证及安全监督手续检查；■负责查验施工单位专职安全员的资质；查验特种作业人员的个人资格证、岗位证；查验起重机械的安全许可证报验和有效检定证以及该设备的安装单位资质，查验施工用转动机械的合格证和实物的合格状况；■检查工地的安全设施、安全标志、消防设施和保卫工作，检查工地的文明施工状况；■经常巡视工地，与现场监理人员一起监督管理施工人员的施工行为符合HSE规定要求，做到预防为主，违规必改，纠错核验，不留隐患；■根定期召开安全会议，组织安全检查；必要时组织专项检查或专题会议，会后签发纪要并监督有关决定的执行；■参与项目HSE（安全）事故的调查与处理，组织项目应急预案演练和隐患治理措施的实施；■在安全月报（可包含在《监理月报》内）中，反映本月的安全状况和下月安全监理工作的重点；■在总监指导下，编写项目监理部HSE（安全）工作总结。1n8．4资料信息管理人员■加强与业主、EPC单位、施工单位等的联系，保持本工程项目信息畅通，运转有效。■负责合同、现场来往文件、各种资料的收发、登记、归档、建档工作；■建立监理周报、月报和专题报告制度，根据合同规定的时限、方式，在总监/监理工程师的授意下编制并打印、报送各类报告、报表等（包括监理月报、周报、日报和监理工作阶段报告及专题报告）；及时编写并传递、分送施工协调会和专题会议纪要。■协助专业监理工程师按照施工合同的规定，检查验收施工单位的工程交工资料，确保竣工资料符合业主要求；督促施工单位制定相应的信息管理规定来保障信息的传递、更新和保存。监理资料由资料信息管理人员负责整理。监理服务合同完成（或终止）时，按规定将监理资料移交给业主、向公司承档：·信息管理人员应根据要求认真审核收存的资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后分类归档、妥善存放，保持文件的完整性、保密性和可查性。·信息管理人员对监理工作过程中的监理资料，应按单位工程建立案卷盒(夹)，分专业存放保管并编目，方便检索。监理资料的收发、借阅必须履行手续。·信息管理人员负责收存、整理项目监理部监理工作中的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等，必要时报总监理工程师审签后，按照监理合同的约定交付给业主。■建立合同管理台帐，负责合同履行情况的跟踪、统计、分析和协调；■处理有关合同事项，包括合同变更、合同纠纷和合同索赔；8.4专业监理工程师■负责编制本专业的监理实施细则并负责本专业监理工作的具体实施；■组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监提出建议；■审查承建商提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监提出报告；■负责本专业检验批分项工程验收及隐蔽工程验收；■定期向总监提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监汇报和请示；■根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；1n■负责本专业监理资料的收集、汇总和整理，参与编写监理月报；■检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；■负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证；■负责本专业的保修期监理服务工作；■负责对本专业监理文件的记录进行编制、标识和归档；8.5现场监理员■在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；■检查承建商投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；■复查从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；■按设计图纸及有关标准、规范，对承建商的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；■担任旁站监理工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；■做好监理日记和有关的监理记录9、监理工作程序根据本项目特点和实际情况，制订以下主要监理工作流程：(1)监理工作总流程主要监理工作程序如下：接受监理任务委派项目总监理工程师成立项目监理部监理结束、总结、建档按合同实施施工阶段监理工作第一次工地例会，监理工作交底编制监理规划及实施细则收集有关资料1n(2)施工阶段监理工作程序项目监理进驻现场熟悉图纸有关资料，编制监理规划及实施细则分包单位资质审查图纸会审、设计交底施工现场调查施工组织设计审批明确监理人员名单第一次工地会议审查施工组织设计和施工方案监理工程师权限核查持证人员上岗证件监理工作程序核查特种机具证件使用报表格式审批开工报告　核查现场条件和临设核验首批进场材料、构配件和设备持证上岗人员资格审核质量控制原材料、构配件及设备验批　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工序质量检查、整改复查、验收实施监督与管理，督促承包商严格按规范、图纸施工，按规定及要求报验隐蔽工程验收关键部位和工序旁站监理分部工程及单位工程质量控制及验收参加质量事故分析监督事故处理方案执行组织工程初验进度控制　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审核总进度计划审核年、季、月施工进度计划实际进度与计划进度对比分析整理合同文件、监理档案资料、编写竣工验收评估报告进度调整及催督实现投资控制审核工程量参加建设单位组织的竣工验收审核签发工程款支付证书处理索赔审核工程结算督查不合格项整改检查安全生产许可证等单位安全HSE监管必验证书签署竣工移交证书，提交监理工作总结检查有关人员、机具有效证件检查危险作业方案和实施监督检查施工人员的施工行为符合HSE规定要求参加安全事故调查、分析处理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1n　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(3)图纸会审程序：熟悉施工图纸，初审提出问题各专业监理工程师监理部内部会审总监主持整理图纸问题清单各专业监理工程师汇总图纸问题清单总监主持问题汇总清单报建设单位在设计单位、承包单位、建设单位、监理单位四方的图纸会审中提出图纸问题汇总清单，提请讨论、解答和确定相应措施各专业监理工程师落实清单中问题的处理结论，整理归档各专业监理工程师(4)施工组织设计审批程序(施工技术方案比照审批)重报施工组织设计申报承包单位不合格补充完善，修改后重新申报承包单位初审各专业监理工程师合格不合格监理部会审项目总监主持，各专业监理工程师参加合格报建设单位承包单位施工组织设计审批项目总监批件返回监理部承包单位施工组织设计实施承包单位1n(5)施工阶段质量控制程序(图框中凡没注明执行者的，皆为承包单位)总监审批开工申请下达开工令监理见证取样送检材料、构配件和设备报验申报施工方案修改材料不合格方案不合格复试或换材料监理审批整改整改合格工序分项工程施工不合格合格工序施工自检不合格各分项隐蔽工程自检合格附：隐检单、质检单、检验批及分项工程评定表填报工程报验单不合格监理工程师现场检查及审查施工试验报告合格监理工程师签认报验单进入下一道工序或分项施工整改分部工程完成附：各分项(隐检)工程报验单填写分部工程报验单资料检查监理工程师现场检查监理工程师不合格检查结果合格签发分部工程报验单监理工程师1n(6)施工阶段进度控制程序应附有：编制的材料采供计划、劳动力使用和施工机械使用计划根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位完善不合格审批施工总进度计划总监理工程师合格编制说明中应有：1.上月实际完成工程量、工作量2.当月(年)计划完成工程量、工作量3.计划提前或拖后的原因分析、拟采取对策编制年、季、月度计划承包单位完善不合格审批年、季、月度计划总监理工程师合格按计划组织实施承包单位严重偏离计划要求签发监理工程师通知，催督按调整计划追回进度偏离监理工程师检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理工程师基本符合计划要求采取措施，追回进度承包单位继续按进度计划施工承包单位实现工期总目标1n(7)施工阶段投资控制程序签定施工合同建设单位、承包、监理三方施工图纸会审、设计交底设计、建设单位、承包、监理四方工程预付申请承包单位否材料设备采购建设单位、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备施工图纸实施承包单位审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位否否审核申请监理工程师审核计量监理工程师审核认可申请监理工程师签认付款证书总监理工程师费用索赔申请承包单位费用索赔审批监理工程师总监理工程师与建设单位沟通总监理工程师报送建设单位审核付款监理单位索赔不成立(8)工程变更处理程序承包单位提出变更要求监理机构审查其合理性与建设单位协商不同意是否同意变更同意与建设单位协商与承包单位协商变更费用设计单位出具正式变更通知单总监理工程师批复变更1n(9)单位工程竣工验收程序施工承包单位土建工程竣工、设备完成试车调试整改施工承包单位提交土建竣工文件、质量签证文件、工程结算资料、资料(含竣工图)各专业监理工程师组织初验不合格建设单位、设计单位、承包单位、质量监督站、监理单位合格项目总监理工程师协助建设单位组织全面检查验收落实“三查四定”完成不同意同意质量监督站评定工程质量等级质量监督站质量认证项目总监理工程师签署工程验收证书支付工程款办理工程交接使用保养1n(10)工程质量事故处理程序发生质量事故监理工程师向建设单位及总监口头汇报承包单位调查、摸底分析填写事故报告单事故报告、事故详情分析、初步处理意见总监组织师现场调查必要时签发停工令建设单位、设计、监理单位听取承包单位汇报设计提出处理方案承包单位实施方案监理、设计检查处理结果承包单位复工申请总监核发复工指令进行下一道工序施工必要时请质量监督站参加监理工程师签认工地指令监理督促实施检查“四不放过”是否落实注：“四不放过”为事故处理四不放过：1.事故原因未查清不放过；2.责任人未处理不放过；3.有关人员未受到教育不放过；4.整改措施未落实不放过。1n(11)隐蔽工程质量控制程序承包单位自检合格，向监理单位申报(工程报验单)并附隐检记录、质评及有关资料承包单位施工现场检查验收专业监理工程师隐蔽记录单上签字认可监理工程师承包单位进入下一道工序施工承包单位下达监理通知并提出整改要求监理工程师整改后再次申请承包单位再次检查验收监理工程师下达不合格项目通知限期整改监理工程师整改后第三次申请承包单位第三次检查验收监理工程师下令停工整顿或签发更换施工队伍的通知总监理工程师不合格合格合格合格不合格不合格向建设单位报告(12)旁站监理程序1)各分项工程实施旁站监理的关键部位、关键工序，承包单位应提前24小时向项目监理部申报施工申请，总监理工程师确认准备工作就绪后，签认申报表并安排好旁站监理人员实行旁站监理。2)旁站监理人员应按公司旁站监理规定和项目旁站监理细则，在施工现场对该施工过程进行监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的问题。3)1n旁站监理人员发现施工人员有违反工程建设强制性标准行为、不符合设计要求或有安全隐患的，应责令施工单位立即整改，发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应及时向专业监理工程师报告处理，情节严重时由总监工程师下达暂停工指令或者采取其他应急措施。4)应旁站监理的关键部位和关键工序，监理人员及时填写旁站监理记录并由施工现场负责人签署10监理工作方法及措施10.1工程质量控制措施10.1.1质量管理体系和质量管理职责1）组建本工程项目监理部，总监对工程质量负全责，各专业监理工程师对本专业的工程质量负责。2）工程项目质量管理体系建设单位项目部项目总监理工程师施工分包单位质量负责人承包单位质量负责人质量控制工程师施工分包单位质保工程师承包单位质保工程师专业监理工程师施工分包单位专业工程师承包单位专业工程师施工班组质量负责人监理员施工人员3）监理单位质量管理主要职责受建设单位委托，监理部负责对承包单位进行全面的质量监督管理，力求工程质量目标的实现。（1）在项目监理规划中明确质量监理内容；1n（2）编制项目详细的各专业、重点工程的监理实施细则，具体指导质量控制监理工作；（3）督促承包人建立健全质量管理体系，并保证其正常运行；（4）确定各专业监理人员的质量职责；（5）按照监理合同中建设单位的委托和授权，严格监控施工质量。10.1.2质量控制的原则1)工程质量是整个工程项目建设的核心，更是建设监理工作的重点，强调“质量第一”的原则；2)贯彻“诚信守法、科学管理、热情服务、持续改进”的质量管理方针；3)遵循“预防为主、事前控制、严格监控、动态管理”的原则，把工程质量问题和隐患消除在萌芽状态，确保工程质量；4)坚持“上道工序未经监理核验签认，不许进入下道工序”的原则。10.1.3项目质量计划1)承包单位按质量管理体系的要求，针对项目的特点按监理单位、建设单位要求编制项目质量计划；2)在项目准备阶段，承包单位负责编制项目质量计划，并经本单位质量负责人审查后报监理单位、建设单位批准实施；3)项目实施过程中，项目监理部按照质量计划的要求对承包单位进行监督、检查，承包单位根据实际运行情况不断制定改进措施，并提出阶段性的评估及分析报告；4)工程竣工后，承包单位向监理单位、建设单位提交质量计划执行情况总结报告。10.1.4施工质量控制10.1.4.1对施工分包单位的选择审查分包单位的资质、业绩及类似工程的经验，协助建设单位对承包单位的施工分包招标进行监督。10.1.4.2施工图会审及设计交底施工图设计完成以后，监理单位参加建设单位组织的图纸会审，组织设计交底和专业技术专题论证，理解设计意图，，配合建设单位审查设计文件，确定质量控制点。10.1.4.3审查承包单位质量保证体系承包单位、施工分包单位必须建立健全质量保证体系，在开工前向监理单位申报，监理单位将不定期检查各单位质量保证体系的运行情况。1n10.1.4.4审核参建施工人员的资格参加项目施工的各类人员(管理人员、技术人员、特殊岗位作业人员)均应持有相应的岗位证书，承包单位对有关人员的资质应进行严格管理，监理单位将不定期地检查持证上岗、人证相符情况。10.1.4.5审查施工组织设计、施工方案（技术措施）施工组织设计、施工方案（技术措施）是施工单位用以指导施工准备、规划和组织施工活动的全面的指导性技术文件，由施工单位负责编写，其技术负责人审定，承包单位项目经理审批后报项目监理部审查。10.1.4.6进场设备、材料及构配件的质量控制设备、材料和构配件的质量是施工质量的基础。所有进场设备、材料和构配件必须按程序向项目监理部进行报验，经监理检查确认合格后方可在工程上使用。·设备、材料和构配件的检查进场设备、材料和构配件必须随带质量证明文件，以证明设备、材料和构配件的质量符合设计文件、合同约定和质量标准的要求。必要时某些重要材料(如水泥、钢材、阀门等)要按规定进行见证取样送权威机构检测试验。开箱检验中发现问题，由采购单位负责解决。·设备、材料和构配件现场保管进入现场的设备、材料和构配件应分别集中在指定的地点、并按规定摆放，以免混放、错取；保管单位应采取可靠措施，以保证进入现场的设备、材料、构配件不受损坏和污染。·不合格品的标识与处理通过承包单位、施工分包单位自检和监理单位检查，进入施工现场的设备、材料和构配件存在不符合设计文件、合同规定和质量标准要求的为不合格品；不合格品应采取隔离方法并进行标识；由采购单位负责处理，不能降等使用的应退出工程现场。10.1.4.7审批开工报告·单项工程开工报告由承包单位填写、报监理单位审核、建设单位负责审批。·专业开工报告由施工单位填写报监理单位批准。·审核开工报告的过程承包单位按《开工报告审批备查表》的内容认真落实，并在表上签字确认，并报监理单位；监理单位对《开工报告审批备查表》的内容进行审核，对存在问题责成承包单位负责解决落实；如果全部满足开工条件要求，总监理工程师签字签发施工开工令。10.1.4.8施工过程质量控制1n施工过程质量控制是工程施工监理的一项重要内容，制定质量控制点，对施工质量进行监督、检查和验收是施工过程质量监控的主要工作内容。各专业监理工程师要制订各自的监理实施细则，明确监理质量工作的有关监理工作程序、质量控制点、检查验收的方法、检查验收要求等内容。施工过程中的各个质量环节，专业监理工程师要认真审查A、B、C三级质量控制点，按质量梯度分级管理。在日常监理工作中作好相应的记录，严格执行设计规定的质量检查验收标准规范。1)质量控制点①质量控制点等级划分质量控制点的划分，主要根据项目在施工过程中，按各工序质量对工程最终质量影响的重要程序划分，将质量控制点的级别划分为A、B、C三个等级：A级：重要、关键工序的质量控制点(也称停检点)。该级控制点是指在施工过程或工序施工质量不能通过其后的检验或试验而充分得到验证的特殊过程或特殊工序。A级控制点由监理单位、建设单位、承包单位和施工分包单位共同检查确认签证；未经检查确认严禁进入下道工序施工。B级：比较重要的质量控制点(也称见证点)，由监理单位、承包单位和施工分包单位共同检查确认签证。C级：一般质量控制点。由施工单位自行检查，监理人员可根据施工质量情况进行抽查。②质量控制点的实施程序a)对A级控制点的检查程序：承包单位在接到施工分包单位上报的报验通知单后，在确认施工分包单位自检已经完成并有自检记录的基础上，通知监理单位、建设单位、质监站(必要时)对控制点进行检查，承包单位会同监理单位、建设单位按约定时间参加控制点的检查，如检查合格按规定在交工资料上签字确认；如检查不合格要求承包单位督促施工分包单位限期整改后重新检查验收。监理单位、建设单位未按约定的时间到场检查，施工单位不得进行该项工作。如果承包单位未按规定对控制点报检，监理单位、建设单位专业工程师有权要求承包单位对隐蔽工程重新剥开进行检查。检查完成后，填写《A级控制点检查记录》或隐蔽工程记录进行备案，以防漏检。1nb)对B级控制点的检查程序：承包单位在接到施工分包单位上报的报验通知单后，在确认施工分包单位自检已经完成并有自检记录的基础上，通知监理单位、建设单位现场代表(必要时)对控制点进行检查，承包单位会同监理单位按约定时间参加控制点的检查，如检查合格按规定在交工资料上签字确认；如检查不合格要求承包单位督促施工分包单位限期整改后重新检查验收。监理单位未按约定的时间到场检查．可视为同意。如果承包单位未按规定对控制点报检，监理单位专业工程师有权要求承包单位对隐蔽工程重新剥开进行检查。检查完成后，填写《B级控制点检查记录》或隐蔽工程记录进行备案，以防漏检。c)对C级控制点的检查：施工分包单位按规定对控制点进行检查，并填写控制点质量检查记录，承包单位应加强对现场质量控制点的检查，发现问题及时要求施工分包单位进行整改。监理专业工程师进行巡视检查或根据工程具体情况进行随机抽查。2)隐蔽工程验收隐蔽工程验收是指工序施工需隐蔽的分项、分部工程，在其隐蔽前必须经过的验收；隐蔽工程验收的确认内容，必须由施工单位的专职质检员在其自检合格的基础上，确认隐蔽工程验收记录内容的前提下，由承包单位专业技术人员和监理工程师对以上内容进行复验，并签字认可；隐蔽工程验收不合格的分项、分部工程，严禁转入下道工序的施工。3)施工产品标识和可追溯性施工单位应按施工承包合同要求编制施工产品标识和可追溯性的实施办法并在施工过程中予以实施，监理公司抽查。4)对施工单位监视和测量设备控制①所有用于工程项目的监视和测量设备(如水平仪、经纬仪、试验用仪表等)必须处于受控状态。承包单位在开工前必须对监视、测量设备向项目监理部进行报验，并附项目监视和测量设备一览表，表中注明监视和测量设备的名称、规格型号、精度、检定周期、目前检定报告等，专业监理工程师接到报验表后，对现场监视、测量设备核查后，签署审核意见。②1n在项目施工过程中，监理工程师要审核承包单位实际所用的监视和测量设备是否是经批准使用的监视和测量设备，若不是或监视和测量设备已超期使用时，则要对承包单位监视和测量的结果进行评估，并追溯该设备所有监视和测量的结果且对其进行评估，对评估结果予以确认，必要时纠正其不合格的监视和测量结果。5)特殊施工过程控制①对于特殊的施工过程，承包单位必须上报参加过程施工的人员(如电工、焊工、架子工、爆破工、无损探伤工、起重工等)名单及资质文件，监理工程师要审查其资质原件，并经必要的考试/考核合格后，承包单位特殊过程岗位人员方可上岗。②特殊的施工过程(如大件设备吊装、人工挖孔桩等深井作业、特殊钢材焊接等)要有特殊过程作业指导书或文件、技术方案，经监理工程师审查，总监批准后方可组织实施。6)施工质量缺陷处理措施①质量缺陷的处理方式在各项工程施工的过程中或完工以后，现场监理人员如发现工程项目存在着技术规范所不容许的质量缺陷，或不能与公认的良好工程质量相匹配时，根据缺陷的性质和严重程度，按如下方式处理：a)当质量缺陷发生在萌芽状态时，及时制止(包括当场口头制止和出具监理工程师通知予以书面制止)，要求承包人立刻更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工方法及操作工艺；b)当质量缺陷已出现时，立刻向承包人发出暂停施工指令(先口头后书面)，待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再书面通知恢复施工；c)当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序或分项工程产生质量影响时，拒绝检查验收和工程计量，在对质量缺陷产生的原因及责任作出判定，并确定补救方案后，再进行质量缺陷的处理或下道工序或分项的施工；d)在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。②对质量缺陷予以判定a)首先是凭经验进行目测检查，而且目测的结论能被承包人的施工人员所接受；b)1n如果监理人员无法以目测对质量缺陷作出准确的判断，或目测的判断不能使承包人所接受，立即通知材料测量或试验等有关单位人员和专业监理人员并会同承包人的自检及试验人员，进行见证取样或现场检验测试，检测结果作为认定质量缺陷存在与否的依据；a)当质量缺陷被认定，而且质量缺陷的严重程度将影响工程安全时，应立即报告总监理工程师，以便尽早责令停工并采取有效处理措施。③质量缺陷的修补与加固a)对因施工原因而产生的质量缺陷的修补与加固，先由承包人提出修补方案及方法报专业监理工程师，专业监理工程师批准后方可实施；对因设计原因而产生的质量缺陷，通过总监向建设单位提出处理方案及方法，由承包人进行修补。b)重大质量缺陷的修补，须召集有关专家会议，进行论证，经总监审批后方可进行。c)修补措施及方法应不降低质量控制指标和验收标准，并应是技术规范允许的或是行业公认的良好工程技术。d)如果已完工程的缺陷，并不构成对工程安全的危害，并能满足设计和使用要求时，经征得建设单位的同意，可不进行加固或返工处理。e)如工程的缺陷属于承包人的责任，通过与建设单位及承包人的协商，降低对此项工程的支付费用。7)工程变更（含设计变更）的管理工程变更是工程现场有关方提出的对工程实施内容的变更；设计变更是指由设计人员签发的对设计内容进行修改的文件。工程变更经总监理工程师审核后，报建设单位同意，由设计单位出具设计变更文件，由监理部交承包单位实施。未经总监签发的工程变更，施工单位不能实施。对建设单位提出的工程变更，总监主要审查变更的危害性和可行性；对施工单位提出的工程变更，总监主要审查变更的必要性和合理性。由设计方自主提出的设计变更文件必须由设计人员和现场设计总代表确认后，由总监理工程师审核后，报建设单位同意，交承包单位实施。8）组织竣工预验收和参加竣工验收工程施工结束后，由总监理工程师组织竣工预验收并签署意见，建设单位、质监站、施工承包单位、分包单位参加。合格后，向建设单位出具初验合格报告；参加建设单位组织的工程竣工验收，并签署意见。10)交工资料验收1n·交工资料验收按有关交工技术文件规定或按合同规定执行；·建设单位有要求的按建设单位规定执行。10.1.5质量控制程序10.1.5.1施工准备阶段监理工作程序·施工组织设计、分项工程施工方案·材料设备自检·分包商(如有)资质·施工准备·设计会审、交底开工准备承包人检查进场材料设备及资料，审查合格后抽样送检监理工程师审查施工组织设计、资料审查监理工程师不合格不同意检验结果材料退场承包人审查结果同意合格签署材料设备报验单监理工程师签署审核意见总监理工程师业主签署施工组织设计审核意见附：·材料设备报验单·材料检验报告·施工测量成果·项目部五大员姓名、资质·持证上岗人员姓名、资质提交《开工申请》承包人审查开工条件监理工程师不同意审查结果同意签署《开工申请》总监理工程师单项或分部工程开工1n10.1.5.2施工阶段质量控制程序监理审批工序分项工程施工总监审批开工申请下达开工令申报施工方案材料、构配件和设备报验监理见证取样送检工序施工自检各分项隐蔽工程自检填报工程报验单监理工程师现场检查及审查施工试验报告监理工程师签认报验单进入下一道工序或分项施工分部工程完成填写分部工程报验单附：各分项(隐检)工程报验单现场检查监理工程师资料检查监理工程师检查结果签发分部工程报验单监理工程师附：隐检单、质检单、检验批及分项工程评定表修改方案不合格材料不合格合格不合格合格合格合格合格不合格整改不合格整改整改复试或换材料不合格1n10.1.6施工质量过程控制文件资料控制项目的文件资料是项目管理活动过程执行的依据和记录质量管理和控制的重要内容。(1)控制的具体文件资料主要有：a)有关工程建设的法规、标准和技术规范；b)与工程有关的各类合同、协议；施工图纸、监理规划、施工组织设计及施工方案、质量管理体系文件、质量计划、程序文件等；c)监理过程记录，包括各类报审表、报验表、验收记录、监理工程师通知及回复单、停工复工令、旁站监理记录、工程变更单、工程会议纪要、事故处理文件、监理日记、监理备忘录、工作联络单等；d)与项目实施有关的文件、信函、信件以及电子文件；(2)文件资料的控制程序a)项目监理过程的记录，是实现监理过程可追溯性的重要依据，对上款c所列监理过程记录，施工单位和监理人员必须保证监理部留存归档的要求。b)项目监理信息工程师，必须认真学习公司质量管理文件有关文件资料控制的有规定。c)项目文件资料的管理要有专人负责，文件资料的编码、传递要按统一规定执行。d)接收文件时应进行验证其完整性和有效性，分类登记、编码归档。e)图纸、资料、文件、会议纪要的发送、发放要经总监批准，接收人在登记表上签署姓名及接收时间。f)及时清理和撤除失效和作废文件，保证项目现场和持有人使用有效文件。g)文件资料的发送、发放、借阅必须登记清楚。h)监理工程师的监理日志与记录是施工监理资料的重要组成部份，总监或总监代表要定期不定期地检查监理工程师的工作，并查看其监理日志的记录是否准确、完整。i)监理工程师必须记录与保存各自的质量活动情况，对承包单位的各项验证、检验与试验，监理工程师都必须留有记录。j)项目结束后，按公司质量管理文件要求，项目监理部成员，按各自职责，将文件分类进行整理、归档。10.2工程进度控制措施本项目施工采用P3e/c软件编制统筹网络控制计划。10.2.1进度控制措施(1)根据建设单位与承包单位签订的承包合同中所确定的工期，与建设单位商定工程进度控制总目标及其总体网络计划。1n(2)承包单位编制的施工组织设计或施工方案中的工程进度计划，必须满足工程进度控制总目标。(3)项目监理部多方面收集工程资料、信息，对工程项目总工期目标的动态实施进行分析、论证。(4)根据项目总体进度计划及项目网络计划，协调各承包单位的进度，使其满足总体网络计划的要求。(5)协调承包单位实施进度计划，组织工程进度协调会，协调设计、采购、施工的关系，保证按计划完成任务。(6)在项目实施过程中，检查工程进度情况，随时将有关信息输入计算机，进行计划值与实际值的比较，发现偏离及时提出意见，协助承包单位修改其施工网络计划，调整资源配置或施工组织或采取合理施工工艺，追回延误的工期，实现进度计划控制总目标。(7)具体利用组织措施、技术措施、经济措施、合同措施加强对工程进度的控制。(8)定期编制工程进度月报，向建设单位汇报工程进度方面的进展情况。10.2.2施工阶段进度控制工作程序应附有：编制材料采供计划、劳动力使用、施工机械使用计划根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位完善不合格审批施工总进度计划总监理工程师合格编制说明中应有：1.上月实际完成工程量、工作量2.当月(年)计划完成工程量、工作量3.计划提前或拖后的原因分析、拟采取对策编制年、季、月度计划承包单位完善不合格审批年、季、月度计划总监理工程师合格按计划组织实施承包单位检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理工程师签发监理工程师通知，催督按调整计划追回进度偏离监理工程师按调整进度计划施工承包单位1n实现工期总目标10.3工程投资控制措施10.3.1投资控制的任务(1)将建设单位和承包单位签订的工程承包合同中所确定的工程总价款作为投资控制的目标。(2)根据建设单位和承包单位签订的工程承包合同中所确定的工程款支付方式，审核签认工程款支付申请。(3)协助建设单位进行工程变更的工程量确认。监督工程项目各月度资金使用计划，并控制其执行；(4)在项目实施过程中，每月进行投资计划值与实际值的比较，并每月提交各种投资控制报表；(5)对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的技术经济论证，以挖掘节约投资、提高经济效益的潜力；(6)根据建设单位和承包单位签订的工程承包合同中所确定的工程款结算方式，协助建设单位进行项目的竣工结算。(7)对工程变更、签证、索赔、反索赔提出意见。1n10.3.2投资控制工作程序签定施工合同建设单位、承包、监理三方施工图纸会审、设计交底设计、建设单位、承包、监理四方工程预付申请承包单位否材料设备采购建设单位、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备施工图纸实施承包单位审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位否否审核申请监理工程师审核计量监理工程师审核认可申请监理工程师签认付款证书总监理工程师费用索赔申请承包单位费用索赔审批监理工程师总监理工程师与建设单位沟通总监理工程师报送建设单位审核付款监理单位索赔不成立10.3.3投资控制方法及措施10.3.3.1投资控制方法1)投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范性对策，尽量减少承包单位提出索赔。a将概算进行分解，按界区分割切块管理，并按此控制造价，控制工程款拨付；依据工程图纸、概预算、合同工程量建立工程量台帐。1nb通过风险分析，找出工程造价中最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范性的对策。c按合同规定的条件，督促建设单位按期提供施工场地，使承包单位能按期开工、正常施工。d督促承包单位按期、按质、按量地供应材料、设备等。2)投资事中控制a按合同规定，及时答复承包单位提出的问题，以避免造成违约、索赔。b施工中协助建设单位主动做好外部协调工作，以避免造成违约、索赔。c对设计修改和工程变更持谨慎态度，在充分的技术经济合理性分析后再作决定，重大变更必须报建设单位批准并经设计单位编制设计变更文件后可方能施工。d严格费用签证。凡涉及到费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等签证，必须由总监理工程师签认后方有效。e审查已完工程量，在分项工程质量符合设计及标准规范的条件下，签发工程进度款支付证书。f按合同规定，及时向承包单位支付进度款。g督促建设单位、承包单位全面履行工程承包合同。h定期向建设单位报告工程投资动态情况。i定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。3)投资事后控制a审核承包单位提交的工程结算书。b公正地处理承包单位提出的索赔。10.3.3.2投资控制措施1)组织措施：建立健全监理组织，完善职责分上及有关制度，落实投资控制的责任：编制各阶段投资控制工作计划和详细的工作流程图。2)技术措施：审核设计文件、施工组织设计和施工方案；对设计变更进行经济技术分析，严格控制施工中的设计变更；合理支出施工措施费，以及合理安排工期和资源，避免不必要的赶工费。3)经济措施：经常检查工程计量和工程款的支付情况，编制资金使用计划，分解投资控制目标，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较、分析，发现偏差，分析产生偏差的原因，采取纠偏措施；严格审核各项费用支出，采取对节约工程投资有利的奖励措施。4)1n合同措施：严格执行双方签订的工程承包合同所确定的合同价、单价和约定的工程款支付办法支付工程款，防止过早、过量的资金支付；严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求，在报验不全、与合同文件约定不符、未经质量签认合格或其他违约的情况下，坚持不予审核和计量；严格执行建设单位批准的设计变更程序和现场签证程序，审查和管理设计变更和现场签证，合理公正的处理由设计变更、合同变更和违约所引起的索赔费用。10.4施工HSE(安全、职业健康和环境)监管措施10.4.1施工HSE监管总则：1)坚持“安全第一、预防为主、全员动手、综合治理”的方针，关爱生命、注重健康、保护环境，认真贯彻执行国家、地方的法律法规、标准规范和神华包头煤制烯烃有限公司安全生产规章制度。2)遵守HSE管理承诺，尊重建设单位，严格监督管理，科学严谨认真，优质规范服务。3)强化HSE管理体系，认真做好施工作业前危险源辩识，环境因素识别，正确评价危害风险和环境影响程度，制订详细的防范措施，通过对全员、全过程、全方位、全天候的严格控制，最大限度地减少事故，消除不良的环境因素，合理处置废弃物，保证员工的身心健康和财产无重大损失，有效地发挥监理在监控、监督、监管的作用，确保安全、健康、环保，使工程优质、按期、节约而又安全顺利建成。10.4.2HSE管理方针：公司的HSE管理方针为：诚信守法、预防为主、全员参与、科学管理、保证安全、注重健康、保护环境、持续改进。10.4.3HSE管理承诺：我们郑重承诺：将HSE管理体系始终贯穿于本项目实施的全过程、全方位、全天候、全员的HSE管理当中。实现HSE管理目标，确保工程项目安全、正点、高效、优质完成，实现一次投产成功。1)严格遵守国家和内蒙自治区及包头市地方政府的法律法规、标准规范和神华包头煤制烯烃有限公司的各种HSE规定。2)坚持预防为主，通过持续开展风险评估及环境评价，系统地控制安全健康危害及环境因素，实现良好的HSE业绩。3)信守监理合同，尊重建设单位，监理严格公正，管理科学高效，服务优质规范，信誉争创一流。4)坚持“安全第一，预防为主”的方针，坚持“谁主管，谁负责”1n的原则，加强对全体员工的HSE管理意识和安全技能力培训，强化监理部自身HSE管理，凡要求施工方做到的各项HSE要求，监理人员首先自觉做到，确保监理机构自身HSE重大事故为“0”。1)严格监管施工单位的HSE管理和HSE施工行为，杜绝工程过程中“三违”现象，最大限度地防止人身伤害、火灾爆炸事故、设备事故、环境污染事故的发生。2)积极组织必要的人力、物力和财力资源，为员工提供必要的劳动防护用品和卫生保健设施，不断地改善工作条件及环境条件，确保员工的身心健康。3)有效地使用资源和能源，减少废弃物的产生和环境污染，合理处置废弃物，降低环境负面影响，按建设单位要求做好施工现场环境保护工作。10.4.4现场HSE管理组织机构：建设单位HSE管理部门项目监理部HSE管理小组EPC总承包单位HSE领导小组施工(分包)单位HSE领导小组10.4.5监理单位的HSE责任监理公司受建设单位委托对所承担监理工作范围内工程的HSE进行全过程、全方位的监督管理。1)监理单位建立健全自身的HSE管理体系和管理制度，对承包商进行全面的HSE监督管理。2)负责组织审查承包商、分包商的企业资质、安全施工许可证、HSE保证体系、HSE规章制度和合同中必备的安全条款。对资质不合格的队伍，不允许承担任何施工作业业务。3)负责监督承包商建立健全项目HSE管理体系，督促落实所有作业人员签订HSE承诺书。4)协助建设单位对承包商进行进场前的HSE培训，并监督检查承包商对分包商的HSE培训情况，没有进行HSE培训的单位和个人不允许进入施工现场。5)负责审查施工组织设计以及重要的安全技术方案中的HSE内容。1n1)负责监督检查单项工程、单元工程、施工作业过程中各项安全技术方案措施落实到位，否则不允许施工。2)负责定期、不定期召开HSE会议，及时处理现场的HSE问题，正确处理进度与HSE的关系，实行HSE一票否决制度。对违反HSE管理规定的承包商单位报告建设单位后进行处罚，对性质严重的要停工整顿，直至予以清出现场。3)在项目执行过程中，监理单位要对HSE制度与措施进行检查与监督，发现存在安全隐患或安全措施不到位的情况，应要求承包商单位立即整改，并进行处罚；对整改不力甚至拒绝整改的要下达监理工程师通知，直至下达停工令，责令立即整改，复查合格才能继续施工。4)监理人员进入施工作业区，着装与防护要符合要求，并要严格遵守建设单位的各项HSE管理规定。5)检查承包商作业现场的防火、防爆、HSE警示标识是否符合相关规定。6)认真贯彻和落实建设单位HSE管理部门目标和神华包头煤制烯烃有限公司下达的各项指令和规定。7)每月审批承包商上报的HSE月报，并提出风险分析报告上报给工程项目组安全环保部门。8)在建设单位统一指挥下，具体管理紧急救助工作。协助承包商进行安全事故处理和重大安全事故的调查和处理，涉及多家责任单位时负责科学划分事故责任。9)定期、不定期的组织HSE大检查活动。10)负责监理部因公外来人员的进场安全教育。10.4.6HSE管理原则：1)第一责任人原则：参加工程建设的各单位最高管理者是本单位HSE的第一责任者，对HSE应有形成文件的承诺，并确保这些承诺转变为人、财、物及资源的支持；2)全员参与的原则：HSE管理体系立足于全员参与，突出以人为本的思想，因此全体参建人员都必须落实各自的HSE职责；3)重在预防的原则：各单位要不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，采取有效和适当的防范控制措施，从而把风险降到最低；4)强化考核的原则：根据HSE管理目标，各单位的最高管理者要对管理层执行层或成员进行逐级HSE业绩考核；5)以人为本的原则：建立培训系统，对人员的HSE意识、技能和能力进行培训和评价，以保证HSE管理水平和HSE实施效果的提高；1n1)持续改进的原则：承包单位按照计划、实施、检查、改进(PDCA)四个阶段持续改进，不断完善HSE管理体系。10.4.7监理部HSE管理工作内容：总监负责建立本项目的HSE管理体系，落实项目HSE管理责任，做好项目监理部自身的HSE管理；HSE监理工程师负责督促承包单位建立健全并有效运行HSE管理体系，做到专人管理、标识上岗、体系完备、责权分明；监理人员负责监督检查承包单位贯彻执行HSE管理体系的情况，督查施工现场操作人员的HSE施工行为，以确保HSE管理活动得到落实。1)施工招标阶段协助建设单位审查承包单位的资质，促成建设单位选择合格的承包单位，并协助拟订施工协议书(合同)有关HSE条款。2)施工准备阶段①根据合同规定的内容，建立以总监为第一责任人的HSE管理体系，制定HSE管理细则，落实HSE责任；②根据“三同时”要求审查工程设计在劳动安全、职业卫生健康、环境保护、消防等方面内容的落实情况。③审查施工组织设计及施工方案时，首先审查承包单位对项目的风险分析是否符合实际和所采取的安全技术措施是否符合安全要求，措施是否具体可行；④审查安全技术措施，是否财力、物力、人力方面能准时、准确到位；⑤审查承包单位的HSE自检管理系统和持证上岗人员、特殊机具的有效证件。3)工程实施阶段：①受建设单位委托，按合同规定的范围，处理施工中有关HSE的一切事宜；②审查各类有关HSE的技术文件；③审核承包单位进一步提交的施工方案中的HSE技术措施；④根据“三同时”要求，审查施工单位施工过程中在劳动安全、职业卫生健康、环境保护、消防等设施的实施完成情况；⑤检查承包单位的HSE管理人员配备是否到位；⑥审核新工艺、新技术、新材料、新结构的相关HSE技术方案及HSE措施；⑦审查承包单位提交的HSE检查报表；⑧审核并签发现场有关HSE技术签证文件；⑨现场监督与检查考核；1n⑩认真执行巡回检查制；强化施工现场的各种伤害防范工作；对违章指挥、违章作业、违反规定的承包单位和个人，对“三违”现象和违纪行为，下达监理工程师通知单，直至签发《工程部分暂停指令》，责令立即整改，经复查整改合格后确认，签发《复工令》。10.4.8施工监理的HSE监管主要措施：1)督查施工单位编制工程项目的安全、卫生管理计划，并监督实施；2)督查施工单位贯彻执行安全、卫生等规章制度情况；3)审查施工组织设计和施工方案中有关施工和生产操作中的安全措施和环保措施；4)督查现场的文明施工管理，保证现场良好的施工环境；5)督查施工单位建立现场的消防、急救设施和治安保卫机构；6)督查施工单位建立确保现场参加人员和设备健康运行的措施；7)督查施工单位编制的确保现场生态环境免遭破坏的有效措旋；8)在施工现场监理时，及时发现不符合HSE要求的施工行为和隐患，督查施工人员立即纠正、整改到位；9)协助建设单位沟通与地方消防、安全、卫生防疫部门的联系和协调；10)适时按建设单位的要求编写监理项目的HSE管理报告。10.5合同管理与信息管理10.5.1合同的履行管理合同管理工作的主要内容是对承包单位的活动进行规范、监督和检查，提醒建设单位全面履行合同义务，为项目创造必要的条件，尽量减少索赔事件，保证合同全面履行；监理单位合同管理工程师主要对承包合同的履行进行管理，该工程师按建设单位的要求向建设单位合同管理部门汇报合同履行情况。因此监理单位合同管理工程师应对合同进行认真地分析和研究，对合同执行情况进行跟踪了解，全面做好合同管理工作。(1)认真研究合同的所有文件，包括合同条款、合同谈判记录、备忘录等，熟悉合同谈判背景及相关资料。(2)在认真研究和分析合同文件的基础上，制定出合同管理主要控制点。(3)研究制定执行合同的策略，了解建设单位优先考虑和关心的事项，研究潜在风险的可能性，制定出防御和避免风险措施，并向建设单位提出专题报告。1n(4)承包单位应按合同约定的进度控制点计划、监理工程师批准的进度计划和建设单位在项目实施过程中提出的其它要求组织实施，在合同规定的工期内完成承包任务，尤其要准点到达合同约定的进度控制点，不得拖延开工日期、中间交接日期和竣工日期，否则将承担违约责任。监理部协助建设单位按合同约定履行自己的各项职责和义务，为工程开工和施工的顺利进行创造条件，尽景减少承包单位提出工期索赔的机会，促使其按计划完成承包任务。(5)项目实施过程中的进度控制主要由专业工程师负责。专业监理工程师要关心合同的进度控制点是否准时到达，是否按时开工、按时完工，如果发现进度计划偏离合同控制点，应及时向项目总监和有关人员发出合同风险预警报告，以便及时采取纠偏措施。另外，专业工程师应对影响施工进度的主要因素(如图纸交付、物资供应、资金状况、外部环境等)进行跟踪控制并作好记录。如在合同履行过程中，需对合同进行补充、修改，专业工程师应报告项目总监理工程师，以便组织召集相关人员处理合同变更事宜。(6)在项目执行过程中，项目监理部根据合同主要控制点对承包合同的履行情况进行跟踪、统计、分析和协调，建立合同台帐，将所有合同文件(包括合同、合同附件、有关签证、记录、协议、合同变更、备忘录、函件、电报、电话记录、电传和电子邮件等)进行建档管理。项目总监对有关合同的重大事项，要及时报告建设单位，必要时向公司本部汇报有关情况。(7)在合同执行中发生合同纠纷或合同索赔时，总监负责联络索赔涉及的各方人员，包括进度、费用、质量、HSE等管理人员研究索赔证据，及索赔事件产生的后果，包括进度和费用影响，并整理报告。(8)在项目结算时，项目监理部协助建设单位完成结算工作，并提供有关合同变更、索赔等资料。(9)建立合同管理的计算机信息系统，以满足决策者在合同管理信息方面的需要，提高管理水平。10.5.2合同跟踪管理(1)进度控制专业监理工程师依据合同中关于进度的内容要求，对合同控制点、总体计划的变更、工期索赔和其它影响合同履行的有关进度的事件进行监控，以保证合同中有关进度的目标按合同要求实现。1)对承包单位提出的工期索赔，专业监理工程师提出审核意见，并将信息传递项目总监。1n2)项目总监应向专业工程师提供及反馈合同管理信息，包括有关进度的合同控制点的设置、当月有关进度的控制点信息、总监发出的合同备忘录中有关进度的信息；工期索赔处理中总监的意见及最终得到批准的索赔工期。(2)投资控制投资控制是合同管理的一个重要内容，项目总监依据总承包合同对分包合同款项的支付条件、费用索赔及其它影响总承包合同目标实现的有关费用的事件进行监控，以保证合同中有关投资目标的实现。1)总监定期收集费用信息，包括：合同款项支付信息；各分包单位累计发生的变更费用信息；费用控制目标是否正常的信息。2)总监负责起草合同备忘录、处理承包商提出的索赔报告，并及时向建设单位汇报。(3)质量控制项目总监依据合同对项目的质量结果进行监控，以保证项目合同的质量目标得到实现。1)专业监理工程师定期收集质量信息，包括：各专业质量控制点及完成情况的信息；重大质量问题及处理的信息；质量计划及其重大变更。并将这些信息及时反馈给总监。2)总监应向专业工程师提供信息，包括：各专业与质量有关的合同控制点的设置；有关工程质量控制的建设单位要求信息；已发生的合同变更中有关质量的信息，以指导专业工程师按合同要求控制工程质量。10.5.3违约责任总监应对合同中的违约责任条款进行认真研究和分析，跟踪检查承包单位是否有违约行为，并经常提醒建设单位有关人员履行合同规定的义务，避免违约事件的发生。如果发现承包单位有违约行为，总监应配合有关人员进行处理，制止违约事件的进一步延伸，必要时可向承包单位提出反索赔。10.5.4工程变更管理工程变更一般包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更、技术规范和标准变更、施工程序变更、工程数量变更。一切涉及到分包范围变更、合同价款的的调整、标准规范的变化等重大问题，均应通过谈判，分析对工程进度及费用的影响，取得一致意见后签订书面协议，作为合同不可分割的一部分。1n总监应参与工程变更过程的跟踪管理，准确及时地从各专业工程师获得有关变更信息，分析哪些变更会对合同条款的约定的工程进度和工程费用产生影响，及时与承包单位进行协商，对合同进行补充、修改，并将这些信息形成报表或报告，并建立合同变更台帐。10.5.5合同管理监理工作程序建设单位、设计单位、承包单位、监理单位相互之间的关系见合同管理程序。合同管理程序合同关系承包单位建设单位监理单位分包单位设计单位合同关系合同关系业务往来关系合同关系监理关系工程变更处理程序承包单位提出变更要求监理机构审查其合理性与建设单位协商不同意是否同意变更同意与建设单位协商与承包单位协商变更费用设计单位出具正式变更通知单总监理工程师批复变更1n工期延期、费用索赔处理程序工程延期、费用索赔事件发生承包单位随时提交该事件的详细报告监理单位审核申报表事件结束，承包单位提交《延长工期、费用索赔申报表》监理单位与建设单位协商总监签发延长工期、费用索赔申报表承包单位提交工程工期、费用索赔意向报告不同意不同意监理单位收集资料详细记录过程同意同意1n合同争议处理程序争议发生争议一方或双方书面申请解决争议监理单位协调并做出处理决定争议解决向合同管理部门申请调解双方满足否合同管理部门调解争议解决申请仲裁或直接起诉执行裁决或判决成功否是是否否10.5.6合同索赔与反索赔(1)索赔的预控为维护合同各方合法利益，保证建设单位与承包单位签订的合同顺利履行，减少索赔事项的发生，应做好以下几项工作：1)审阅建设单位与承包单位签订的合同条款有无含糊字句及分工不明、责任界线不清的地方，索赔条款内容是否明确，为做好索赔预控创造条件。2)协助建设单位督促有关各方严格履行合同，以达到预控质量、进度、费用等目的。3)在工程实旋过程中，严格控制工程变更，尽量减少不必要的工程签证，特别要控制有可能发生费用索赔的工程签证。1n4)对于有可能发生费用索赔的变更或签证，要按建设单位的授权和施工合同的规定审核签认。(2)索赔的处理索赔事件一旦发生，总监组织专业监理工程师收集、整理有关证据，处理承包单位索赔和建设单位反索赔事项。在本工程(或分部工程)完成以后，进行工程决(结)算，本着“合理合法，实事求是”的原则，划清索赔界线，处理好索赔争议。10.5.7合同纠纷与争议的解决合同在履行过程中发生合同纠纷或争议后，项目总监按合同规定的处理程序进行处理。先应与合同当事人友好协商，力求达成一致意见，使问题得到解决。如协商未能达成一致意见，可通过合同管理部门进行调解，不愿调解或调解不成时，可向仲裁机构申请仲裁或向人民法院诉讼。合同争议处理程序争议发生争议一方或双方书面申请解决争议监理单位协调并做出处理决定争议解决向合同管理部门申请调解双方满足否合同管理部门调解争议解决申请仲裁或直接起诉执行裁决或判决成功否是是否否1n10.5.8合同风险管理由于各种客观条件的影响及不可抗力因素的存在，工程合同依然存在着风险，为了尽量降低风险减少损失，监理单位在合同谈判过程中应建设单位邀请，可参加建设单位组织的合同谈判，协助建设单位尽量完善合同条款，防止不必要的风险。对于不可避免的风险，由合同双方合理分担。同时，要加强合同履行管理，防范风险。还可以在分析工程风险的基础上，通过工程保险转移风险。10.5.9项目信息管理建立工程项目在质量、安全、投资、进度、合同等方面的信息管理网络，在项目业主及各参建单位的配合下，收集、发送和反馈工程信息，形成信息共享。做好文件整理、保管和归档工作。指定文件分类整理、保管、归档责任人，有利于过程的控制和处理问题的快速有效；也有利于文件控制和文件的完整性10.5.9.1.文件、信息管理的任务：建立本工程项目监理的文件管理制度，所有监理文件均在现场信息管理工程师的控制之下，保持文件的完整性、保密性和可查性。建立监理周报、月报和专题报告制度，定期或不定期向业主报告监理工作情况。整理工程技术文件、资料，并编制归档。10.5.9.2文件、信息管理的方法：1)项目监理部按本公司有关规定，明确本工程项目的信息传递程序和方法，加强与业主、EPC单位、施工单位等的联系，保持本工程项目信息畅通，运转有效。施工阶段监理资料包括：·《总承包合同》及《监理合同》；·水文地质勘察报告；·《监理规划》；·《监理实施细则》；·分包单位资格报审表；·设计交底与图纸会审会议纪录；·《施工组织设计》报审表及审批意见；1n·工程开工/复工报审表及工程暂停令；·测量核验资料；·工程进度计划；·工程材料、构配件、设备的质量证明文件；·检查试验资料；·工程变更资料；·隐蔽工程验收资料；·工程计量表和工程款支付证书；·《监理工程师通知单》；·监理工作联系单；·报验申请表；·会议纪要；·来往函件；·监理日志；·《监理月报》；·质量缺陷与事故处理文件；·分部工程、单位工程等验收资料；·索赔文件资料；·竣工结算审核意见书；·工程项目《质量评估报告》等专题报告；·《监理工作总结》。施工阶段的基本表式为：A类表（承包单位用表）·A1工程开工/复工报审表·A2施工组织设计报审表·A3分包单位资格报审表·A4报验申请表·A5工程表支付申请表·A6监理工程师通知回复单·A7工程临时延期申请表·A8费用索赔申请表1n·A9工程材料/构配件/设备报审表·A10工程竣工报验单B类表（监理单位用表）·B1监理工程师通知单·B2工程暂停令·B3工程款支付证书·B4工程临时延期审批表·B5工程最终延期审批表·B6费用索赔审批表C类表（各方通用表）·C1监理工作联系单·C2工程变更单以上表格，可根据工程项目需要，新增所需表格。2）与业主商定施工单位竣工资料的有关要求：a统一标准格式；b竣工资料的分类和组卷方法；c竣工图的编制单位和编制原则；d竣工资料移交份数和日期。3)根据合同规定，按规定的时限、方式报送报告、报表等（包括监理月报、周报、日报和监理工作阶段报告及专题报告）；及时传递和分送施工协调会和专题会议纪要。4)督促施工单位制定相应的信息管理规定来保障信息的传递、更新和保存。5)按照施工合同的规定检查验收施工单位的施工竣工资料，确保竣工资料符合业主要求。6)全体监理人员及时做好现场监理记录与信息反馈。7）按规定时间完成监理工作总结并报送给业主。8)监理资料由信息管理工程师负责整理，监理服务合同完成或终止时按规定将监理资料移交给业主：①信息管理工程师应根据要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后妥善存放。②信息管理工程师对收存的监理过程中的监理资料，应按单位工程建立案卷盒(夹)，分专业存放保管并编目，方便检索。监理资料的收发、借阅必须通过管理人员履行手续。1n③信息管理工程师负责收存、整理监理工作的各种文件、通知、记录、检测资料、图纸等，必要时报总监理工程师审签后，按照监理合同的约定交付给业主。10.6项目监理现场的综合管理和协调项目监理部根据招标书及合同要求，主持工程建设有关协作单位的组织协调，主持召开工程协调会议及综合管线协调会议，调解有关工程建设各种合同争议，处理索赔事项。10.6.1总图的综合管理与协调1)总体要求现场总图管理以设计总平面图和批准的施工总平面图为依据。2)现场总图由监理协助建设单位统一规划、统筹管理，各承包单位应在施工组织设计中做出施工平面规划图，在监理和建设单位批准后实施，并对其各自施工区域的总图负责管理。3)进入现场的各承包单位须服从监理的统一指挥。未经许可，不得任意占用场地、堆放物资或修建临时建筑物、构筑物；不得任意放设或拆除临时供水、供电线路；不得任意挖掘临时道路；不得堵塞、填满临时排水管渠，破坏排水系统；不得堵塞、断绝交通，尤其是消防通道。4)凡涉及到改变已批准的施工总平面图的各项活动，承包单位应事先提出书面申请，经监理和建设单位同意后方可实施。5)全工程的综合管线协调由总监召开有建设单位、各相关施工承包单位、相关监理工程师参加的专题会议进行协商确定。10.6.2临时设施及临时占用场地的综合管理与协调1)各承包单位临时堆放设备、材料、脚手架、预制件等其它物品时，必须按建设单位预先规划的位置堆放。2)各承包单位搭建临时设施，必须按建设单位统一规划的方案进行布置、搭建。3)原则上不允许承包单位利用正式建筑物作为施工临时设施，当承包单位需要短期使用时，必须书面向建设单位提出申请，经批准后才能使用，并且不得影响正式交工。4)各承包单位材料、物品的堆放，应保证不影响相邻的其他承包单位的正常施工，并做到堆放整齐，妥善保管。5)施工人员不得进入未完工建构筑物内临时居住。10.6.3道路的综合管理与协调1)任何单位不得占用道路堆放物品、停放车辆。2)任何单位不得在道路上进行施工作业，确属需要、必须向项目监理部提出申请，并得到监理批准后，方可实施。1n1)确因工程需要，短期阻断某路段的交通，承包单位必须在1周前提出断路申请及断路方案，由监理和建设单位协调审查，于断路前3天予以答复，断路前两天指定车辆绕行路线或采取其它措施，并及时通知现场各有关单位。10.6.4施工用水、用电的综合管理与协调1)施工现场需要架设临时电线、电缆，铺设临时水管，须提前3天提出铺设方案，经监理审批后方可动工。架设的临时电线应符合安全管理规定。2)现场任何单位未经许可不得擅自断水、断电而影响正常水、电供应。确因工作需要必须断水、断电，应提前提出书面申请，经监理和建设单位审查批准后，方可断水、断电。否则，由此而造成的后果及经济损失由责任者负责。3)各承包单位不得随意排放生活及施工废水，必须按建设单位的规定排放到指定位置。10.6.5与各单位之间的协调10.6.5.1与建设单位的协调1)准确理解建设工程总目标，把握建设单位意图。做好工程项目“三控二管一协调”工作及HSE的监管工作，及时向建设单位通报工程进展情况。2)尊重建设单位，加强与建设单位的沟通，维护建设单位合法权益，提供优质服务。3)通过规范化、标准化、制度化的监理工作，提供及时、到位、有效的监理服务，增进建设单位对现场监理工作的理解和支持，促使各方协同一致，实现既定的工程建设目标。10.6.5.2对EPC总承包单位和施工承包单位的综合管理和协调对承包单位施工方面的综合管理和协调要做到公平、公正、实事求是，既要坚持原则，严格按规范、规程办事，又要讲究方式、方法，充分尊重承包单位、施工人员的人格，以理服人。1)对承包单位项目经理关系的综合管理和协调。总监要经常与项目经理沟通，处理问题做到既要公正、坚持原则，又要通情达理并善于理解项目经理的意见；发出明确的指示，及时答复承包单位所提出的问题，及时督促项目经理落实业主和监理的决定；工作方法要灵活。2)进度问题的综合管理和协调施工进度的综合管理和协调就是综合考虑各单项工程施工进度计划，根据整个工程项目总体要求，加强与施工负责人的沟通，合理安排人力、物力，平衡各施工标段的施工节奏，促使整个监理工程施工进度按计划有序推进，达到预期的目标。3)质量问题的综合管理和协调1n在质量控制方面实行监理工程师质量签字认可制度。对没有出厂质量证明、不符合使用要求的原材料、设备和构件，不准使用；对工序交接实行报验签证，上道工序未完，不准进入下道工序；对不合格的工程部位不予计算工程量，不予支付工程款。在工程实施过程中，项目监理部要认真审查工程变更，合理计算价格，与有关各方充分协商，达成一致意见。4)对承包单位违约的处理在监理权限范围内，妥善处理承包单位的违约行为，并注意合理的时限。5)合同争议的协调首先采用协商解决的方式，协商不成由当事人向合同管理机关申请仲裁。6)处理好人际关系严格遵守职业道德，真诚与各施工单位及人员合作，共同促进工程的优质安全进展。10.6.5.3与设计单位的协调1)真诚尊重设计单位的意见。组织设计单位向施工分承包单位进行技术交底，介绍工程概况、设计意图、技术要求、施工难点等，把标准过高、设计遗漏、图纸差错等问题解决在施工之前；施工阶段，严格按图施工，协调设计单位按合同规定时间出图，及时完善、更改设计；邀请设计单位参加基础验槽、专业工程验收、交工验收等工作；若发生工程质量事故，认真听取设计单位的处理意见。2)施工中发现的设计问题，应及时向设计单位提出，以免造成重大损失。3)加强与设计现场代表的沟通，及时协调施工过程中各种不可预见因素所导致的设计变更、施工联络单等，切实解决施工中遇到的设计问题。10.6.5.4与材料设备供应单位的综合管理和协调1)协调材料设备供应进度供应进度受到诸多因素的制约，协调好供应与施工的进度关系，是项目协调工作中最关键的部分。在协调工作中，需要有关各方紧密配合。与供应单位的进度协调由承包单位自行协调，监理单位予以检查督促。2)协调材料设备供应质量问题材料设备供应质量是工程质量的基础，没有材料设备质量作保证，将无法保证工程质量。承包单位采购的材料设备出现质量问题时，应由承包单位自行协调解决，监理单位予以监督。10.6.5.5与质量监督站的协调1)协助建设单位做好工程质量监督站对工程质量监督检查活动的组织准备工作。在进行工程质量控制和质量问题处理时，要做好与工程质量监督站的交流和协调。2)出现重大质量事故，在承包单位采取急救、补救措施的同时，应敦促承包单位立即向上级有关部门报告情况，接受检查和处理。10.6.5.6与地方的协调1)工程建设应争取当地居民的理解，要督促承包单位在施工中注意防止环境污染和对周边居民点居民生活的干扰，坚持做到文明施工，与地方保持和谐关系。1n2)协调与社会团体的关系工程建设会引起社会各界关注，通过监理的协调，促使参与工程建设有关各方把握机会，适时宣传，自我约束，诚信互赢，争取社会各界对工程建设的关心、理解和支持。10.6.6监理内部的综合管理和协调1)总监根据工程进展情况，合理安排监理人员进场和调整监理人员工作。2)建立健全项目监理部各项管理制度，明确各监理人员职责分工。3)总监通过监理部内部学习培训，不断提高监理人员的素质。4)总监定期不定期检查各监理人员职责履行情况，并及时进行讲评。5)总监要及时了解、掌握监理人员思想动态，疏导监理人员不良思想情绪，充分调动全体监理人员的工作积极性。6)采取积极措施，及时消除工作中的矛盾和冲突，维护监理内、外部的和谐氛围。7)加强对监理设施的管理，做好监理资源的合理配置。10.6.7现场综合管理和协调的措施(1)会议协调法：主要是定期召开监理例会、HSE管理协调会，不定期召开专题会、设计交底等（详见5.6.8款）；(2)交谈协调法：包括面对面的交谈和电话交谈两种形式；(3)访问协调法：主要用于外部协调中，有走访和邀访两种形式；(4)情况介绍法：形式上主要有是口头的，也伴有书面的，通常与其他综合管理和协调方法结合在一起使用。10.7交工及缺陷责任期的监理方法10.7.1交工阶段的监理方法1)协助业主督促承包单位完成工程移交。对施工场地完成清点，工程移交即告结束，双方交接代表在监理工程师在场的情况下，签发工程交接书。2)督促承包单位完成技术资料向委托人和城建档案馆的移交。3)督促承包单位完成其它移交工作。主要包括：使用保养提示书和各类使用说明书、厂商及总、分包商名录表、附属工具、零配件及备用材料，以及协助业主与承包单位做好水表、电表、煤气表及机电设备内存油料等的抄表数据交接，以便财务往来结算。4）做好合同清算工作。5）协助业主完成竣工结算。10.7.2缺陷责任期的监理方法1）确定缺陷责任期，协助业主签定该项目的保修合同及保修终止合同；2）组建项目缺陷责任期监理组，落实监理人员和检测仪器工具。1n3）当接到业主关于工程质量缺陷信息时，监理人员应及时回复意见并及早到达现场，与业主商定工程质量缺陷的保修事宜。4）通知承包商及时到现场维修，如原承包商在接到通知48小时内不能到现场维修，经业主同意后，监理单位有权雇请第三方进行维修，并审核费用，报业主批准后，从承包商的质量保证金中扣除；汇编施工承包人联络单及保修书。5）与有关方共同鉴定质量问题/事故。6）根据监理合同及工程质量保修书的要求督促和监督承包单位完成保修工作：①督促和检查承包单位的保修工作；②对建设单位提出的工程质量缺陷进行检查和记录；③对承包单位修复的工程质量进行验收，合格的予以签认；④对造成质量缺陷的原因进行调查和分析，确定责任归属；⑤对非承包单位原因造成的工程质量缺陷，监理应核实修复工程量和费用，及时上报建设单位，取得一致意见后，签署工程款支付证书报建设单位；7）对每一维修项目建立详细的保修档案；督促和检查承包单位完成保修期的施工资料；协助业主进行责任期内保修结算；8）工程缺陷责任期结束后，通知业主并递交保修工作总结及质量问题分析报告等保修期监理资料、。10.8工地会议10.8.1工地会议的组织形式工地会议一般采用如下几种组织形式①工地例会②设计交底会③专题会(技术方案讨论会、重大进度调整会等)④事故分析会⑤HSE管理协调会⑥各种形式协调会10.8.2工地会议的主要内容及规定1)工地例会(工程协调会议)工地例会第一次会议由建设单位主持，主要就项目前期工作进行部署，介绍各有关单位基本情况，提出总的工程要求，并明确对项目监理机构的授权；总监提出对承包单位的监理要求等。以后的工地例会由总监理工程师主持，一般每周召开一次。会议纪要由监理机构负责起草并经与会代表签字，总监理工程师签字盖章后下发。1n纪要的主要内容为：·检查上次会议事项落实情况。·对现阶段工程进度、质量、投资、HSE管理、合同管理、信息管理情况进行讲评。·部署下一阶段工作，协调解决有关问题。·对有关问题作出决议或形成意见，向有关部门报告和反映情况。2)设计交底会有关内容和规定详见中国石化集团详细工程设计交底工作规定《SHSG一039—2005》。3)专题会(包括综合管线协调会议)专题会一般由专业监理工程师或总监理工程师主持，根据各专业需要不定期召开。会议纪要由专业监理工程师负责起草，并经与会代表签字和总监理工程师签字盖章后下发。①专业工程师根据项目情况就有关问题和需要进行讨论的事项组织进行，具体内容根据具体事项议定。②有关各方就有关问题协商形成具体意见，提出要求等。③未尽事宜向有关部门报告。4)事故分析会事故分析会分为质量事故分析会和安全事故分析会两类，具体要求参照有关规定执行。5)HSE管理协调会会议一般由HSE管理工程师或总监理工程师主持，也可与工地例会一起进行。会议纪要由监理机构负责起草，并经与会代表签字和总监理工程师签字、加盖监理部印章后下发。①检查上次会议HSE管理事项落实情况。②对HSE管理工作情况进行讲评。③部署下一阶段HSE管理工作，协调解决有关问题。④对HSE管理工作的有关问题作出决议或形成意见，向有关部门报告和反映情况。6)其他各种形式协调会其他各种形式会议的规定依实际情况在监理细则中再另行规定。11监理工作制度11.1施工图会审及设计交底制度1n监理工程师在收到承包人设计文件、图纸后，于开工前会同有关单位参加承包人图会审及设计交底，复查设计图纸，避免图纸中的差错和或遗漏。会后形成会议纪要作为施工依据。11.2施工组织设计(施工方案)审核制度监理工程师应对承包人提交的施工组织设计(或施工方案)进行审核，施工组织设计(或施工方案)一经审核批准，各方均应按照核准的方案、意见进行施工和检查，不得擅自变更施工及检验程序、方法。如需更改，需重新报批。11.3工程开工申请制度当工程主要施工准备工作已完成，已进行施工设计图纸会审及交底，施工组织设计(或施工方案)已审核批准后，承包人应提交《工程开工报告书》，监理工程师现场核实无误签署意见后，报总监理工程师、建设单位批准后开工。开工报告未经批准，承包人不得擅自开工。11.4单项工程(或单位工程)中间交接制度(1)单项工程承包人完成后，达到了合同规定的“基本竣工”要求，通过合同规定的质量检查后，承包人应以书面形式提出工程交接申请，同时附上在规定时间内完成未尽事宜的书面保证及完整的工程竣工资料。(2)监理工程师收到承包人以书面形式提出的《工程交接申请》后，对工程完成情况及工程未尽事宜进行复核，同意后通知建设单位对工程进行预验收。11.5工程质量检验制度监理工程师对承包人的施工质量有监督管理的权力和责任。(1)监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知承包人及时改正并作好记录。检验不合格时，可发出监理工程师通知单限期整改，整改后回复监理工程师复验。(2)如承包人不及时改正，情节较严重的，总监理工程师可在报请建设单位批准后，签署部分工程暂停指令。待承包人整改后，报监理工程师进行复验，合格后由总监理工程师发出部分工程复工指令。(3)承包人对单位工程、分部工程及分项工程完工并经自检合格后，填写工程报验单，经监理工程师现场检验合格后，签署工程报验单。(4)承包人逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理萌生填写“工程质量月报表”。11.6工程质量事故处理制度(1)凡在建设过程中，由于承包人原因，造成工程质量不符合规范或设计要求超出《验收标准》规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。(2)工程质量事故发生后，承包人必须以书面形式逐级上报。1n(3)凡对工程质量事故隐瞒不报、或拖延处理、或处理不当，或处理结果未经工程师同意的，对事故部分或受事故影响的部分工程均为不合格工程，待合格后，再补办签证手续。(4)承包人应及时上报质量问题报告单，并抄报建设单位和监理单位各一份。对于工程质量事故，由承包人研究处理，填写事故报告一式二份报监理单位。对于较大的质量事故，由承包人填写事故报告一式三份，报监理和建设单位，由承包人提出处理方案经监理单位和有关单位审核批准后实施；对于重大质量事故，承包人填写事故报告一式四份报监理单位，由承包人提出事故处理报告，报有关单位研究，经建设单位和政府质检部门批准后，承包人方能进行事故处理。(5)事故处理后，经监理单位复查，确认无误，方可继续施工。11.7施工进度监督及报告制度(1)监督承包人严格按照承包合同规定的计划进度组织实施，审查承包人提交的各类进度报表，分析进度偏差，提出补救意见。(2)监理单位每月以月报的形式向建设单位报告各项工程进度完成情况。11.8设计变更/工程变更管理制度如因设计考虑不周，或发现实际情况与设计不符时，由设计单位或由承包人提出设计变更/工程变更申请，报监理审查。对于增加费用、延长工期的变更，由承包人提出变更增加费用申请报监理审查，变更申请应报建设单位批准后转设计单位进行设计变更。承包人方可依据设计变更进行变更(注：此管理制度应根据总承包合同条款进一步确定)11.9监理组织工作制度(1)会议制度A.一周例会召开时间：每周四下午3:00。主持人：总监理工程师/总监代表参加单位及人员：承包人项目经理、技术质量负责人及安全负责人，建设单位代表或委派人员，监理工程师及有关监理员。会议内容：检查讲评一周内承包人施工质量、安全及进度情况，发生的事故处理，讨论影响施工质量、安全、进度的因素及应采取的措施以及其它需协调的问题。会议纪要：由项目监理部编写分发。1nB.专题会议召开时间：临时决定。主持人：监理工程师/总监代表(或专业监理工程师)。参加单位及人员：有关单位及人员，由监理工程师通知。会议内容：各类需要单独研究的事项或紧急事故进行讨论。会议纪要：由项目监理部编写分发。(2)监理日志制度监理日志是重要的工程档案资料，每位监理人员应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，监理日志的内容必须真实、准确、完整。监理日志按公司统一印制的格式和规定填写，总监进行不定期检查并签署。(3)监理月报制度监理月报每月1期，于每月5日发出，按公司规定的统一格式内容编制，监理月报一式三份，建设单位一份，现场监理部、监理公司本部各一份。监理月报由信息管理工程师在各专业工程师的协助下编制，总监理工程师审签后发出。11.10监理职业准则(1)维护国家的荣誉和利益；(2)按照“守法、诚信、公正、科学”的职业准则执业；(3)维护业主利益及其他参建方的合法权益；(4)维护本监理公司的荣誉和利益。11.11监理行为规范(1)执行有关工程建设的法律法规、标准规范和制度，履行监理合同规定的义务和职责。(2)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务水平和监理水平。(3)不同时在两个或两上以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职，不以个人名义承揽监理业务。(4)不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料供应商。(5)不收受任何礼金。(6)不泄漏受监理工程参建各方认为需要保密的事项1n12监理设施（请根据项目具体需要增删）12.1为完成本工程监理工作拟使用的各种检测仪器设备拟投入本工程的各种检测仪器设备汇总表序号仪器、设备名称规格型号数量使用情况投入时间备注1数码相机尼康E54001正常开工自备2经纬仪ZH.ET－11正常开工自备3水准仪AL-32X1正常开工自备4土建综合检测仪器RCM-F型1正常开工自备5框式水平仪150*150*0.02/B级1正常开工自备6砼回弹仪ZC3-A1正常开工自备7磁力线锤3.5m1正常开工自备8工程检测尺JZC-D、1正常开工自备9塌落度仪SL131-951正常开工自备10粗糙度对照板ISO8503(5级)1正常开工自备11钢卷尺(50m)50m、1正常开工自备12卷尺(5m)5m、15正常开工自备13塞尺100mm、1正常开工自备14塞尺300mm1正常开工自备15水平尺0.6m、1m1正常开工自备16游标卡尺0－300mm、2正常开工自备17小径千分尺150－175mm1正常开工自备18焊缝检测尺HJ30、3正常开工自备19红外线测温仪ST201正常开工自备20电火花检漏仪DJ-61正常开工自备1n序号仪器、设备名称规格型号数量使用情况投入时间备注21音频检漏仪HT-VI1正常开工自备22超声波测厚仪HCC-16P，2～200mm1正常开工自备23涂层测厚仪HCC-18，0～2mm1正常开工自备24绝缘电阻摇表ZC-25B31正常开工自备25绝缘电阻表ZC25－41正常开工自备26数字钳形电流表0-50A1正常开工自备27兆欧表Z071正常开工自备28万用表F1121正常开工自备12.2希望业主提供的设备、设施12.2.1希望业主提供项目监理部的办公场所及相应设施，如桌椅、图纸文件柜、电话座机、饮水及室温调节等设施（监理部自备电脑、打印机、手机等设施）；12.2.2希望业主协助提供项目监理人员邻近工地的相应生活设施；12.2.3希望业主提供项目所在地的区域简图和附近的医院（诊所）及电话号（编应急预案）。1