电站监理规划毕业论文

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学位论文原创性声明n目录前言61总则81.1工程项目基本概况及建设目的81.2监理工作范围81.3监理工作内容81.4工程项目主要目标91.5监理主要依据101.6项目监理组织101.7项目监理机构的人员岗位职责111.8监理工作基本程序131.9监理工作主要方法和主要制度131.10监理人员的守则和奖惩制度142工程质量控制162.1质量控制原则162.2质量控制目标162.3质量控制的内容172.4质量控制的措施182.5质量控制制度193工程进度控制213.1进度控制原则213.2进度控制目标213.3工程进度控制213.4进度控制流程234投资控制254.1投资控制的原则254.2投资控制的目标254.3投资控制监理的内容254.4投资控制措施265合同管理28n5.1变更的处理程序和监理工作方法285.2违约事件的处理程序和监理工作方法285.3费用索赔的处理程序和监理工作方法305.4担保与保险的审核和查验325.5分包管理的监理工作内容与程序325.6合同争议的调解原则、方法与程序325.7合同的解除336组织协调346.1协调的原则346.2协调工作的主要内容346.3协调的措施347工程验收与移交357.1监理机构应按照国家和水利部的有关规定做好各时段工程验收的监理工作，其主要职责如下：357.2分部工程验收应符合下列规定：357.3阶段验收应符合下列规定：357.4单位工程验收应符合下列规定：367.5合同项目完工验收应符合下列规定：367.6竣工验收应符合下列规定：368工程保修期监理工作内容378.1明确工程保修期的起算、终止和延长的依据和程序378.2明确保修期建立的主要工作内容379信息管理389.1信息管理制度及措施389.2各级监理人员岗位职责389.3工程监理月报419.4信息管理的职责与任务429.5文档清单及编码系统429.6文件和资料的归档系统479.7收文处理程序499.8文件和资料编写与审核管理程序49n9.9现场记录及现场指令、通知、报告管理509.10对承包人提供的图纸和施工方案等审批处理程序509.11会议纪要签发程序5110监理设施5211对项目监理组的管理活动制度53致谢54参考文献55附录56附录一监理日志56附录二会议纪要57附录三施工进度计划申报表58附录四进场通知59附录五合同项目开工令60附录六批复表61n内容摘要本文为hx电站监理规划。主要介绍了本监理规划的编制依据、适用范围、监理人员的职责、发包人的责任；项目监理机构的组织形式；监理工作的基本程序；工程质量控制；在工程的整个建设过程中的质量、进度、投资控制的内容、措施和方法及施工安全和环境保护；工程的合同管理、信息管理和工程在最后竣工验收与移交中的监理内容以及在一些需要用到的表格等。其中着重介绍了工程的质量控制、进度控制和投资控制。关键词：电站质量控制岗位职责监理AbstractInthispaper,HXpowerstationsupervisionplanning.Mainlyintroducesthesupervisionplanestablishmentbasis,scope,managementstaff,theemployer'sliability;projectsupervisionorganizationform;supervisionoftheworkofthebasicproceduresofqualitycontrolinengineering;engineering;inthewholeconstructionprocessofquality,progress,investmentcontrolcontents,measuresandmethodsandconstructionsafetyandenvironmentalprotection;engineeringcontractmanagement,informationmanagementandengineeringatfinalacceptanceandtransferofsupervisionofcontentaswellasinsomeneedtousetheform.Thispaperemphasizesontheconstructionqualitycontrol,progresscontrolandcostcontrol.Keywords:concrete:powerqualitycontrolresponsibilitysupervisionn前言实行建设监理制度是我国建设领域的一项重大改革，是我国对外开放、利用外资、国际交往日益扩大的结果。自1998年开始试点以来，取得了很大成绩，其在工程建设中地位日益提高，在控制工程质量、造价、工期的效果日益显著，现在正在逐步在各行业推广开来。通过实行建设监理，使我国的建设工程管理体制开始向社会化、专业化、规范化的管理模式转变，在项目法人与承包商之间引入了建设监理单位作为中介服务的第三方，在项目法人与承包商、项目法人与监理单位之间形成了以经济合同为纽带，以提高工程质量和建设水平为目的的相互制约、相互协作、相互促进的一种新的建设项目管理运行体制。同时众多监理单位的建立，多家建立单位参与同一项目的投标与监理，使建设工程管理也引入了竞争机制，为提高建设工程质量、节约投资、缩短工期创造了条件，建设监理制度正在逐步由摸索、借鉴阶段向完善、成熟阶段发展。但是由于我国的建设监理制度起步晚，旧的建设工程管理体制还在运行并对束缚着监理制度的发展，对建设工程监理制度与质量监督的关系模糊，关于工程建设监理的法规制度不完善，监督引导机制不健全，对工程监理的作用、意义和监理人员的条件理解片面等原因，使我国的工程建设监理还存在许多问题，还有一些需要改进和完善的地方。建设工程监理是一项技术服务性的工作，对监理人员的知识结构、知识的广度、深度和监理人员的思想素质、道德修养都有着较高的要求，还要求监理人员具有一定实践经验、足够的管理知识，要掌握与工程建设相关的法律、法规知识，要理解国家的有关政策，要具有一定的经济方面的知识。建立监理人员持证上岗与注册制度是维护监理秩序、保证监理人员质量和监理工程质量的有效措施。我国目前持有监理培训证的人员有一万多人，从绝对数字上看人数不少，应该基本能够满足我国建设市场的需要，但是由于我国目前建设监理市场不健全，监督管理机制不完善，个人对监理工作的理解有偏差，监理单位与设计、施工、管理单位没有脱钩，许多持证的人员是各级领导干部或一些设计、施工、管理单位的骨干，有的甚至是单位的文秘、办公室工作人员等，他们有证但不能上岗监理，而另一些在岗的监理人员又无证，不具备监理资格。同时我们的培训工作有时又显得流于形式，没有严格的考试制度，许多人只报名，但不参加学习培训，应付了事，对我们的监理工作和监理队伍建设造成了不良影响，监理质量没有保证。n本项目监理单位承担的是施工阶段的监理工作，其主要工作内容如下：协助建设单位与承包商单位参加设计图纸会审及技术交底，审查开工报告，审查施工和安装承包合同，审查承包单位的预算报价。确定承包单位选择的分包单位。审查承包单位编制的施工组织设计，施工技术方案及施工进度计划并督促其实施。审查承包单位或建设单位提供的材料和设备清单及其所列的规格与质量，对不符合者不得使用在工程中，并提出更换要求。督促、检查承包单位严格执行合同，严格按照国家技术规范、标准、规程、设计图纸、文件的要求进行施工。检查施工过程中的各个部位、环节及隐蔽工程的施工验收签证，未经签证不得进行下一道工序。控制工程质量，对违反规范、标准及安全规定者，有权向承建单位签发停工通知单，延误工期及发生的费用由违规单位负责，并及时向建设单位报告处理情况。对用于工程中的主要材料、构件的出厂合格证，材料化验单等进行核定，有权责成承包单位对材料进行再检验，防止不合格的材料和构件用于工程。根据合同规定的施工进度计划，检查承包单位的工程进度及其填报的报表，并及时向建设单位汇报对工程进度执行情况的意见。对重大的设计更改和技术洽商决定，除提出监理意见外，应向建设单位报告并得到建设单位的同意，设计修改应由原设计单位负责。根据合同的付款规定，对已完成工程的质量、数量的核实，签定工程价款结算帐单。工程竣工后审查工程结算价款。监督检查工程的文明施工及安全措施，对不合格者督促承包单位定期整改。根据承包单位提出的阶段、部位、环节，各系统的分段工程的检验、验收以及整体工程的竣工验收申请报告，负责组织初验、签署由承包单位提出的全部工程的竣工验收报告。参加建设单位组织的最综验收。督促检查承包单位完成各阶段及全套竣工图的工作和整理各种必须归档的资料交建设单位。协助建设单位主持与审查工程中出现的质量事故的处理，提出处理意见。对工程实行全过程、全方位的监理，发现问题及时解决，每月向建设单位提交有关监理情况的书面报告，认真处理好质量、进度、投资三者之间的关系，把工程管理好。督促建设单位与承包单位履行签定的合同，主持协调合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理违约索赔事项。索赔发生前应向被索赔方及时提出避免索赔的意见。保修内负责签定质量问题责任，督促保修。n1总则1.1工程项目基本概况及建设目的hx电站位于hs东北部的DQ山区，距离hs中心约20km。电站上水库位于DQ山主峰lm山的东侧，下水库位于主峰西坡下的HLQ沟峡谷中部。电站安装4台300MW的立轴单级可逆混流式机组，总装机1200MW，设计年抽水用电量26.77×108kW·h，年发电量20.07×108kW·h。电站枢纽由上水库、下水库和引水发电系统等建筑物组成。上水库大坝为混凝土面板堆石坝，最大坝高62.5m，正常蓄水位1940m，死水位1903m，水库总库容666×104m3，调节库容629×104m3；下水库利用HLQ沟的一个弯曲河道，在上下游筑坝围建而成。上下游大坝均为碾压混凝土重力坝，上游大坝高57m，下游大坝高69m，水库正常蓄水位1400m，死水位1355m，总库容717×104m3，调节库容636×104m3。为控制电站建设项目的工程质量、施工工期和工程费用，提高工程投资效益与监理人员的业务水平和管理水平，促使工程监理工作规范化，特编制本监理规划。1.2监理工作范围业主单位委托监理单位承担的监理工程项目，自工程招标发包、工程设备采购至施工实施各个阶段，包括工程进度、施工质量、工程投资三项目控制，协调各施工方关系及施工方与业主的关系，检查安全和环境。对工程承建行为进行全面、全过程的工程建设监理。1.3监理工作内容本项目监理单位承担的是施工阶段的监理工作，其主要工作内容如下：1）协助建设单位与承包商单位参加设计图纸会审及技术交底，审查开工报告，审查施工和安装承包合同，审查承包单位的预算报价。确定承包单位选择的分包单位。2）审查承包单位编制的施工组织设计，施工技术方案及施工进度计划并督促其实施。3）审查承包单位或建设单位提供的材料和设备清单及其所列的规格与质量，对不符合者不得使用在工程中，并提出更换要求。4）督促、检查承包单位严格执行合同，严格按照国家技术规范、标准、规程、设计图纸、文件的要求进行施工。检查施工过程中的各个部位、环节及隐蔽工程的施工验收签证，未经签证不得进行下一道工序。控制工程质量，对违反规范、标准及安全规定者，有权向承建单位签发停工通知单，延误工期及发生的费用由违规单位负责，并及时向建设单位报告处理情况。5）对用于工程中的主要材料、构件的出厂合格证，材料化验单等进行核定，有权责成承包单位对材料进行再检验，防止不合格的材料和构件用于工程。n6）根据合同规定的施工进度计划，检查承包单位的工程进度及其填报的报表，并及时向建设单位汇报对工程进度执行情况的意见。7）对重大的设计更改和技术洽商决定，除提出监理意见外，应向建设单位报告并得到建设单位的同意，设计修改应由原设计单位负责。8）根据合同的付款规定，对已完成工程的质量、数量的核实，签定工程价款结算帐单。工程竣工后审查工程结算价款。9）监督检查工程的文明施工及安全措施，对不合格者督促承包单位定期整改。10）根据承包单位提出的阶段、部位、环节，各系统的分段工程的检验、验收以及整体工程的竣工验收申请报告，负责组织初验、签署由承包单位提出的全部工程的竣工验收报告。参加建设单位组织的最综验收。11）督促检查承包单位完成各阶段及全套竣工图的工作和整理各种必须归档的资料交建设单位。12）协助建设单位主持与审查工程中出现的质量事故的处理，提出处理意见。13）对工程实行全过程、全方位的监理，发现问题及时解决，每月向建设单位提交有关监理情况的书面报告，认真处理好质量、进度、投资三者之间的关系，把工程管理好。14）督促建设单位与承包单位履行签定的合同，主持协调合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理违约索赔事项。索赔发生前应向被索赔方及时提出避免索赔的意见。15）保修内负责签定质量问题责任，督促保修。1.4工程项目主要目标总的目标是创精品工程。具体为：1）进度控制目标：控制本工程施工工期在施工承包合同规定工期内。2）投资控制目标：控制本工程施工投资在施工承包合同规定的合同价内。3）质量控制目标：单元工程合格率100％。4）一般建筑物建基面开挖、洞室开挖单元工程力争优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。5）一般部位混凝土及钢筋混凝土单元工程优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。6）主要混凝土及钢筋混凝土分部工程优良率100％。7）预应力锚固单元工程优良率90％。8）固结灌浆及帷幕灌浆优良率90％。9）金属结构制安单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。n10）机电安装单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。11）内外部观测设施埋设完好率90％以上。1.5监理主要依据发包人与监理人签订的委托监理合同文件及补充协议。发包人与承包人签订的施工承包合同文件及补充协议。发包人提供的政府及有关部门批准的工程建设可行性报告、计划、规划、概算、设计有关文件。发包人提供，监理批准的施工图纸及相应的设计变更和修改文件。经监理审查批准的承包人施工组织设计、施工方案、技术措施等。合同中引用的国家和行政主管部门颁布的社工技术规范、施工工艺规程及验收规程、规范及标准等。合同中引用的有关原材料、半成品、构配件方面的质量依据和标准。制造厂商提供的设备、材料安装使用说明书和有关技术标准。其他有关工程质量规定和要求的文件资料：《建设工程监理规范》（GB50319－2000）；《建设工程监理人员岗位职责管理规定》；《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）；《水利工程建设监理规定》；《水利工程建设项目施工监理实用手册》(2004)；业主与监理单位、业主与承包商签订的正式合同；建设工程质量管理条例（国务院令第279号）；水利工程建设项目施工监理规范SL288-2003；经监理机构签发实施的设计文件（含设计变更）；工程建设标准强制性条文（水利工程部分）。1.6项目监理组织项目监理机构的组织形式见图1.6所示。总监理工程师计划合同部主体工程部施工准备工程部办公室专业工程师专业工程师办公室大坝土建组厂房土建组隧洞土建组金结安装工程师试验工程师地质工程师测量工程师计划与合同工程师测量工程师地质工程师试验工程师金结安装工程师n图1.6项目监理机构的组织形式和人员配备公司授予总监理工程师“监理合同”中监理人的权利和义务，对监理部事务委托管理，享有监理人员的调整权，仪器设备的调用权和经费支出的审批权等。为确保监理工作质量，完成本工程目标，项目监理部实行总监理工程师、监理工程师和监理员三级管理制。根据工程实际需要，监理部设总监理工程师1人，全面负责监理部的工作；副总监理工程师1人，工程技术部设有专业监理工程师4人，监理员3人。监理人员按进场计划和工程施工进度、强度要求及时进场，驻现场时间每月不少于22天且完全服从工程建设监理工作的需要。1.7项目监理机构的人员岗位职责1.7.1总监理工程师岗位职责1）组织项目监理机构，确定人员岗位职责，全面负责项目监理机构的日常工作；2）主持编制监理规划，审批监理实施细则和旁站监理工作方案；3）签发工程开工或者复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书和工程竣工报验单等；4）审查施工单位提交的施工组织设计、技术方案和进度计划等；5）审核签署施工单位的申请、支付证书和竣工结算；6）审查和处理工程变更；7）调解建设单位与施工单位的合同争议、处理索赔和审批工程延期；8）审查施工分包单位资质；9）主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；10）主持或参与工程质量事故的调查；11）组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告、工程质量评估报告和监理工作总结；12审核签认分部及单位工程质量检验资料、审查竣工申请、组织竣工预验收并参加竣工验收；13）主持整理工程项目监理资料；14）当发现重大施工质量和安全问题时，应协同有关方面采取相应措施予以处理，并按有关规定及时报告建设单位和建设行政主管部门。1.7.2总监理工程师代表岗位职责1）负责总监理工程师制定或交办的监理工作。2）按总监理工程师的授权，形式总监理工程师的部分职责和权力。1.7.3专业监理工程师岗位职责n1）在总监理工程师指导下，巡视检查施工现场；2）负责编制相应专业的监理实施细则；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员工作；4）审查施工单位提交涉及本专业的施工组织计划、方案和申请，并向总监理工程师提出审查报告；5）负责本专业分项工程及隐蔽工程的检查和验收；6）定期向总监理工程师报告监理工作实施情况；7）做好监理日记；8）负责相应监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）根据有关规定进行平行检验；10）负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。11）对关键部位或者关键工序安排旁站监理，检查督促旁站监理工作。12）当发现施工质量和安全问题时，必须采取相应措施予以处理，并及时报告总监理工程师。1.7.4监理员岗位职责1）在专业监理工程师指导下进行质量监督、检测和计量等具体监理工作；2）核查并记录进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件，以及施工人员的使用情况；3）签认工程质量检查和工程计量原始凭证；4）负责旁站监理工作，做好旁站监理记录；5）收集整理相关监理资料；6）做好监理日记和有关监理记录；7）当发现重大施工质量和安全问题时，及时报告总监理工程师。1.7.5资料员岗位职责1）负责图纸资料保管及技术档案的管理，制定收发文件编号及存盘办法。2）负责各专业的设计图纸、材质保证书、试块报告、技术核定单，隐蔽工程验收单等有关资料的编号整理及登记工作。1.7.6安全监理员岗位职责1）督促施工单位落实安全生产的组织保证体系，建立健全安全生产责任制。2）审查施工方案及安全技术措施并督促其实施。3）督促施工单位严格按照强制性标准的规定组织施工。4）定期组织施工现场安全生产专项检查，研究分析风险点，对容易引发重大安全事故的工序和部位进行旁站监理。n5）以月报刑事，每月向工程受监安监站报告工地安全生产情况。1.8监理工作基本程序1）依据监理合同，组建现场监理机构，选派总监理工程师、监理工程师、监理员和其他工作人员。2）熟悉工程建设有关法律、法规、规章以及技术标准，熟悉工程设计文件、施工合同文件和监理合同文件。3）编制项目监理规划。4）进行监理工作交底。5）编制各专业、各项目监理实施细则。6）实施施工监理工作。7）督促承包人及时整理、归档各类资料。8）参加验收工作，签发工程移交证书和工程保修责任终止证书。9）结清监理费用。10）向发包人提交有关档案资料、监理工作总结报告。11）向发包人移交其所提供的文件资料和设施设备。1.9监理工作主要方法和主要制度1.9.1监理工作主要方法1）现场记录。监理机构认真、完整记录每日施工现场的人员、设备和材料、天气、施工环境以及施工中出现的各种情况。2）发布文件。监理机构采用通知、指示、批复、签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理。3）旁站监理。监理机构按照监理合同约定，在施工现场对工程项目的重要部位和关键工序的施工，实施连续性的全过程检查、监督与管理。4）巡查检验。监理机构对所监理的工程项目进行的定期或不定期的检查、监督和管理。5）跟踪监测。在承包人进行试样检测前，监理机构对其检测人员、仪器设备以及拟定的检测程序和方法进行审核；在承包人对试样进行检测时，试试全过程的监督，确认其程序、方法的有效性以及检测结果的可信性，并对该结果确认。6）平行检测。监理机构在承包人对试样自行检测的同事，独立抽样进行的检测，核验承包人的检测结果。7）协调。监理机构对参加工程建设各方之间的关系以及工程施工过程中出现的问题和争议进行的调解。1.9.2监理工作的主要制度n1）技术文件审核、审批制度。根据施工合同约定由双方提交的施工图纸以及由承包人提交的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划、开工申请等文件均应通过监理机构喝茶、审核或审批，方可实施。2）原材料、构配件和工程设备检验制度。进场的原材料、构配件和工程设备应有出场合格证明和技术说明书，经承包人自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料、构配件和工程设备应按建立知识在规定时限内运离工地或进行相应处理。3）工程质量检验制度。承包人没完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检，合格后方可报监理机构进行复核检验。上道工序或上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。4）工程计量付款签证制度。所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的付款申请，发包人不应支付。5）会议制度。监理机构应监理会议制度，包括第一次工地会议、监理例会和建立专题会议。会议由总监理工程师或由其授权的监理工程师主持，工程建设有关各方鹰派员参加。各次会议应符合以下要求：①监理例会。监理机构应定期主持召开有参加各方负责人参加的回忆，会上应通报工程进展情况，检查上次监理例会中有关决定的执行情况，分析当前存在的问题，提出问题的解决方案或建议，明确会后应完成的任务。回忆应形成会议纪要。②建立专题会议。监理机构应根据需要，主持召开建立专题会议，研究解决施工中出现的设计施工质量、施工方案、施工进度、工程变更、索赔、争议等方面的专门问题。③总监理工程师应组织编写有监理机构主持召开的会议纪要，并分发与各方。④施工现场紧急情况报告制度。监理机构应针对施工现场可能出现的紧急情况编制处理程序、处理措施等文件。当发生紧急情况时，应立即向发包人报告，并指示承包人立即采取有效紧急措施进行处理。⑤工作报告制度。监理机构应及时向发包人提交监理月报或建立专题报告；在工程验收时，提交监理工作报告；在监理工作结束后，提交监理工作总结报告。⑥工程验收制度。在承包人提交验收申请后，监理机构应对其是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程或合同约定，参与、组织或协助发包人组织工程验收。1.10监理人员的守则和奖惩制度1）遵纪守法，坚持糗事、严谨、科学的工作作风，全面履行衣服，正确运用权限，勤奋、高效的开展监理工作。n2）努力钻研业务，熟悉和掌握建设项目管理知识和专业技术只是，提高自身素质和技术、管理水平。3）提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的写作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁。4）未经许可，不得邪路与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好发包人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作。5）除监理工作联系外，不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系。6）不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书。7）监理人员只能在一个监理单位注册，未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务。8）遵守职业道德，维护职业信誉，严谨徇私舞弊。n2工程质量控制2.1质量控制原则为了使本工程的质量完全达到国家标准和施工合同文件规定的要求，监理工程师在实施质量控制的过程中，将严格遵循以下的原则：1）坚持质量第一的原则由于本工程的质量关系到工程的后续建设的质量、进度和费用，以及后续工程的正常建设，所以，监理工程师应自始至终把“质量第一”作为工程质量控制的基本原则和工程建设目标控制的最高原则，决不能为了抢进度或节约工程费用而牺牲工程质量或降低基本的质量要求，造成质量缺陷。2）坚持以人为控制核心的原则人是工程质量的创造者，因此，质量控制必须坚持“以人为核心”的原则，把人作为质量控制的动力，在监理过程中发挥人的积极性和创造性，增强人的责任感，使所有与本工程建设有关的工作人员树立“质量第一”的思想，提高人的素质，避免人的事物，以人的工作质量来保证工序质量和工程质量。3）坚持预防为主的原则由于工程质量的隐蔽性和终检的局限性，在进行质量控制的过程中，监理工程师应重点做好事前控制和事中控制，认真细致进行开工前的审查，严格工作质量、工序质量和中间产品的质量检查，通过控制过程质量和工序质量达到保证工程质量的目的。4）坚持质量标准的原则质量标准是评价工程质量的尺度，是保证工程的质量和结构的安全的基本要求，因此，监理工程师在进行工程质量的控制时，必须按照国家标准和施工合同文件规定的要求严格检查，以检查的数据为依据并对照质量标准进行质量状况评价，绝不能降低质量标准而留下安全隐患，或无原则地提高质量标准而增加工程费用或影响工期。5）坚持科学公正的原则监理人员在监督、控制和处理质量问题的过程中，应尊重客观事实，尊重科学，采用科学检验的方法进行质量检验，以检查的数据为依据进行质量评价，通过认真细致的分析找出质量问题产生的原因，采用科学的手段有针对性地对影响质量的各种因素实施控制。2.2质量控制目标1）一般建筑物建基面开挖、洞室开挖单元工程力争优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。2）一般部位混凝土及钢筋混凝土单元工程优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。n3）主要混凝土及钢筋混凝土分部工程优良率100％。4）预应力锚固单元工程优良率90％。5）固结灌浆及帷幕灌浆优良率90％。6）金属结构制安单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。7）机电安装单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。8）内外部观测设施埋设完好率90％以上。2.3质量控制的内容1）设计工作开始前根据项目建设要求，拟定规划、设计大纲规划、设计大纲应体现业主的建设意图，并根据可行性研究报告或项目评估报告来编写。2）择优选择设计单位根据工程性质特点、规模和重要性，可组织公开招标或邀请招标；组织有关专家及主管部门人员参加的评审组，对参赛或投标方案进行评选，并据此择优选择设计单位。3）拟定设计纲要及设计合同拟定设计纲要，设计合同包括设计总合同及单独委托的专业设计合同。设计合同可以一次签订，也可分设计阶段签订。4）落实有关外部条件，提供设计所需基础资料。主要是有关供水、供电、供气、通讯、运输等方面的资料。5）设计工作过程中配合设计单位开展技术经济分析，搞好设计方案的比选，优化设计。6）配合设计进度，组织设计与外部有关部门间的协调工作外部有关部门如消防、人防、环保、地震、防汛、以及供水、供电、通讯等部门，根据当地建设环境，必要时还须参与项目所在地区公用设施统一建设协调工作。7）各设计单位之间的协调工作。8）参与主要设备、材料的选型根据满足功能要求、经济合理的原则，向各设计专业提供有关主要设备、材料的型号、厂家、价格的信息，并参与选型的工作。9）检查和控制设计进度。10）设计成果提交后组织对设计的评审或咨询。11）审核工程估算、概算根据项目功能及质量要求，审核估算、概算所含费用及计算方法的合理性。12）审核主要设备及材料清单根据所掌握的设备、材料的有关信息，对设计采用的设备、材料提出反馈意见。13）施工图纸审核除技术质量的要求外，其深度应满足施工条件的要求，并应特别注意各专业图纸之间的错、漏、碰、缺。14）延伸到施工阶段进行的工作处理设计变更包括设备、材料的变更。n15）参与现场质量控制工作参与工程重点部位及主要设备安装的质量监督等。16）参与处理工程质量事故包括对事故危害性分析，提出处理的技术措施，或对处理措施的技术鉴定等。17）参与工程验收包括重要隐蔽工程、单位、单项工程的中间验收，整理工程技术档案等。2.4质量控制的措施1）在施工过程中，当承包商对已批准的施工组织设计进行调整、补充或变动时，将由专业监理工程师进行审查，并经总监理工程师签认。作好记录。2）专业监理工程师将要求承包商报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后在《施工工艺措施报审表》上予以签认。作好登记和记录。3）当承包商采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师将要求承包商报送相应的施工工艺措施和证明材料，并组织专题论证，经审定后在《施工工艺措施报审表》上予以签认。作好登记和记录。4）监理处将定期检查承包商的直接影响工程质量的计量设备的技术情况。作好记录。5）总监理工程师将本条中第（3）款确定的质量控制点安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。监理处将建立和完善监理质量监控体系，确定需旁站的工程关键部位、关键工序和质量控制点，督促承包商建立健全质量保证体系，形成完善的质量管理体系。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，由专业监理工程师安排监理员进行旁站，并在《监理日志》上作好旁站记录。6）隐蔽工程和重要部位的质量检验①专业监理工程师将根据承包商报送的《隐蔽工程报验申请表》和旁站及抽检结果进行现场检查，符合要求后方对质量予以签认。作好登记和记录。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员将拒绝签认，并严禁承包商进行下一道工序的施工，如承包商拒不执行监理指令而继续施工，监理人员将要求承包商无条件返工，由此引起的费用和工期延误均由承包商承担。②经承包商的自检确认隐蔽工程和工程的隐蔽部位具备覆盖条件后，可要求承包商通知监理处进行检验，通知中应说明检查地点、内容和检查时间，并应附有承包商自检记录和必要的检查资料。监理处将按照通知约定的时间派员到场进行检查，在监理人员确认质量符合承包合同《技术条款》的要求，并在检查记录上签字后，承包商才能进行覆盖。③监理处将在约定的时间内到场进行隐蔽工程和工程隐蔽部位的检查，不得无故缺席或拖延。n④对隐蔽工程或工程的隐蔽部位按本条第（2）款的规定进行检查覆盖后，若监理处事后对质量有怀疑，有权要求承包商对已覆盖的部位进行钻孔探测以致揭开重新检验。⑥承包商未及时通知监理处到场检查，私自将隐蔽部位覆盖，监理处将有权指示承包商采用钻孔探测以致揭开进行检查。7）由专业监理工程师督促承包商在自检合格的前提下及时报送《单元工程质量评定表》或《工序工程质量评定表》以及验收资料进行审核，并根据平时巡视、旁站和检查情况，及时评定单元或工序工程质量等级。作好记录。（承包商的自检和监理人员的抽检必须符合有关规程、规范的要求，使用的质量评定表必须正确，填写符合要求，否则不能评定质量等级。）8）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师将及时下达《监理工程师通知单》，要求承包商进行整改并填写《监理工程师通知回复单》，并检查整改结果，签署复查意见。作好登记和记录。9）发现施工存在重大质量隐患的，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，总监理工程师将及时下达《工程暂停令》，要求承包商停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，由总监理工程师签署承包商报送的《工程开工/复工报审表》。总监理工程师下达《工程暂停令》和《工程开工/复工报审表》宜事先向业主报告。作好登记和记录。10）对需要返工处理或加固补强的质量事故，由总监理工程师责令承包商按“三不放过”的原则报送工程质量事故调查报告和设计单位等相关单位认可的处理方案，监理处将对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收，并采用统计技术对质量事故进行分析，及时向业主及本监理单位提交质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档，提出预防措施。并作好登记和记录。11）在施工过程中，监理处遇到重大技术问题时，总监理工程师将以《专题报告》的形式向公司报告，经公司研究后，及时给予答复或派人到现场了解情况后会同有关技术人员解决。12）根据监理合同的规定，由总监理工程师组织分部工程验收。2.5质量控制制度如图2.57．返工1．工序或单元工程施工完毕n2．承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单3．监理机构审核自检资料完整性进入4．审核结果下否一工序是5．监理机构现场检验或是（单元6．合格否工程）否是8．监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单9．核准计量图2.5工序或单元工程质量控制监理工作程序图n3工程进度控制3.1进度控制原则根据工程建设合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并审查批准承包商提出的施工实施进度计划和检查实施情况，督促承包商采取措施，以达到合同规定的完工日期全面完工的目标。当实施进度发生较大偏差时，及时要求承包商提出调整进度计划的措施，报监理工程师审核同意后实施。当工程需要延期时，须经项目法人批准，完成进度计划的调整后实施。3.2进度控制目标总的目标是创精品工程。具体为：1）进度控制目标：控制本工程施工工期在施工承包合同规定工期内。2）投资控制目标：控制本工程施工投资在施工承包合同规定的合同价内。3）质量控制目标：单元工程合格率100％。4）一般建筑物建基面开挖、洞室开挖单元工程力争优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。5）一般部位混凝土及钢筋混凝土单元工程优良率90％以上，分部工程优良率90％以上。6）主要混凝土及钢筋混凝土分部工程优良率100％。7）预应力锚固单元工程优良率90％。8）固结灌浆及帷幕灌浆优良率90％。9）金属结构制安单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。10）机电安装单元工程优良率90％以上，分部工程优良率95％。11）内外部观测设施埋设完好率90％以上。3.3工程进度控制3.3.1开工通知监理工程师在中标函颁发日期之后，于施工承包合同规定的期限内发出开工通知。3.3.2审批承包商的施工进度计划1）施工进度计划要求承包商在接到开工通知后按合同规定，以监理工程师规定的格式和详细程序，向监理工程师递交一份工程进度计划。在施工过程中，监理工程师将要求承包商报送月施工进度计划，经监理工程师批准后实施。n要求承包商报送的施工进度计划以横道图或网络图的形式编制，同时说明施工方法、施工场地、道路利用的时间和范围、项目法人所提供的临时工程和辅助设施的利用计划，并附机械设备需要计划、主要材料需求计划、劳动力计划及资金计划及附属设施计划等等。①物资供应计划为了实现月施工计划，对需要的物资必须落实，主要包括：机械需要计划，主要材料需要计划。②劳动力平衡计划根据施工进度及工程量，安排落实劳动力的调配计划，包括各个时段和工程部位所需劳动力的技术工种、人数、工日数等。③财务资金计划详细安排计划期间的资金流动计划，包括工程收入计划，固定资产折旧计划，设备、材料、人工等支出计划，以及专用资金收支计划等等。④技术组织措施计划根据施工进度计划及施工组织设计等合同要求，编制在技术组织措施方面的具体工作计划，如保证完成关键作业项目，实现安全施工等等。2）工程进度计划的审批监理工程师审核承包商呈报的进度计划包括以下几个方面：①进度安排是否满足合同规定的开竣工日期。②施工顺序的安排是否符合逻辑，是否符合施工程序的要求。③施工单位的劳动力、材料、机具设备供应计划能否保证进度计划的实现。④进度安排的合理性，以防止承包商利用进度计划的安排造成项目法人违约，并以此向项目法人提出索赔。⑤该进度计划是否与其它工作计划协凋。⑥进度计划的安排是否满足连续性、均衡性的要求。⑦各承包商的进度计划之间是否协调。⑧承包商的进度计划是否与项目法人的工作计划协调。3.3.3质量控制的措施1)专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图及经过批准的施工组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位；2)n专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。3)总监理工程师应在监理月报中向建设单位报告工程进度和采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。3.3.4进度控制措施1）修订进度计划。不论何种原因发生工程的实际进度与合同进度计划不符时，监理工程师都将要求承包商按监理工程师的指示在28天内提交一份修订的进度计划报送监理工程师审批，监理工程师应在收到该进度计划后的28天内批复承包商。批准后的修订进度计划作为合同进度计划的补充文件。2）赶工措施。不论何种原因造成施工进度计划拖后，监理工程师将要求承包商按监理工程师的指示，采取有效措施赶上进度。并要求承包商在向监理工程师报送修订进度计划的同时，编制一份赶工措施报告报送监理工程师审批。赶工措施应以保证工程按期完工为前提调整和修改进度计划。3.4进度控制流程n1．承包人提交施工总进度计划3．调整和修改施工总进度计划2．监理机构审批不同意同意4．承包人编报年、季、月施工进度计划6．调整和修改施工进度计划5．监理机构审批不同意同意7．承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告8．监理机构监督、检查施工进度9．发生实际进度与计划进度不符（拖后）11．承包人制定赶工计划，调整进度计划并采取有效措施赶上进度10是否影响总工期、后续工作安排是否14．继续施工12．是否满足要求是否13．修订进度计划图3.4进度控制监理工作程序图n4投资控制4.1投资控制的原则通过在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶段和建设实施阶段，把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。4.2投资控制的目标投资控制目标：控制本工程施工投资在施工承包合同规定的合同价内。4.3投资控制监理的内容投资控制是工程监理三大控制目标之一，是监理工作的重要内容。如果监理工程师对投资控制不重视，结果可能造成工程造价大幅上升，从而影响建设项目的投资效益。《建筑法》第31条“实行监理的建筑工程，由建设单位委托其有相应资质条件的工程监理单位监理”、第32条“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关技术标准文件和建设工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金方面，代表建设单位实施监督”。由第31条的“委托”、第32条的“代表”，说明项目监理机构就是建设单位对工程实施三大控制的委托代理人，所以，监理工程师应该切实站在维护业主利益的立场上，按照有关行政法规和合同约定处理有关投资控制中的事项。招标投标是国家通过法律手段推行的一项制度，要求基础设施、公用事业以及使用国有资金投资和国家融资的工程建设项目，达到国家规定标准的，必须进行招标。招标投标是最富有竞争的一种方式，能够为业主节约资金，提高工程质量。当然如果掌握、运用不当，该项制度的作用就会大打折扣。工程施工阶段投资控制的重点是准确有效的处理设计变更和工程签证。建筑工程设计变更和现场签证工作是工程项目管理工作中重要的内容，建筑工程设计变更和现场签证发生在施工生产过程中，内容广泛，构成原因复杂，重视和搞好这项工作才能正确确定工程造价、控制投资。监理工程师签证时要考虑签证和变更的内容是否符合有关规定，与相关定额和费用的内容是否有重复，将那些已经包含在定额工作内容中的现场签证剔除出来，以“守法、诚信、公正、科学”为工作准则，使现场工程签证准确无误，正确反应建设工程的真实造价。如某工地施工人工挖孔桩时，采用了塔吊进行垂直运输，便要求现场监理给予签证计算该部分的塔吊运输费，理由是定额说明中塔吊垂直运输只是按±0以上工程内容考虑，而没有计算基础部分的费用。监理工程师对该份签证给予了否定，因为根据定额“人工挖孔桩土石方垂直运输是按人工编制的，实际运输方式不同时，不作调整”的说明，其人工挖孔桩土石方垂直运输费用已经计算，虽然施工时运输方式发生了变化，但不能调整，再签证就是重复计价。n4.4投资控制措施施工阶段投资控制是监理的一项重要工作。为了有效地做好投资控制工作，在施工过程的各个时段，从资金需求量、资金的分配等方面有计划有措施地协调运作，以达到合理、稳妥地控制投资的目的。以控制投资保证工程进度，保证工程质量。确保工程投资控制在合同价以内。监理工程师将从以下几个方面开展投资控制工作：1）协助业主编制投资控制目标和投资计划，拟定现金流量表，使资金投入连续、衔接、均衡、合理。2）监理工程师将依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目投资目标进行风险分析，并制定防范性对策。3）监理工程师将按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付，并按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：①承包人统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和《工程款支付申请表》；②专业监理工程师进行现场计量，按合同约定审核工程量清单和《工程款支付申请表》,并报总监理工程师审定，作好登记和记录;③总监理工程师在施工合同约定的时间内签署《工程款支付证书》，并报发包人。作好登记和记录。4）根据下列要求进行工程量的计量①监理工程师对承包人提交的当月工程量清单进行复核，以确定当月完成的工程量，有疑问时，将要求承包人派代表与监理工程师共同复核。②若承包人未按监理工程师的要求派代表参加复核，则监理工程师复核修正的工程量将视为承包人实际完成的准确工程量。④监理工程师认为有必要时，可要求与承包人联合进行测量计量，承包人应遵照执行。5）审核承包人每月报送的工程量清单，清单应包括以下内容：①已完成的施工合同《工程量清单》中的工程项目及其客观存在项目的应付金额。②经监理工程师签认的当月计日工支付凭证标明的应付金额。③工程材料预付款金额。④价格调整金额。⑤根据合同规定承包人应有权得到的其它金额。⑥扣除应由发包人扣还的工程预付款和工程材料预付款金额。⑦扣除由发包人扣留的保留金额。⑧扣除按合同规定应由承包人付给发包人的其它金额。n6）监理工程师有权通过对以往历次已签证的《工程款支付证书》的汇总和复核中发现的错、漏或重复进行修正或更改；承包人亦有权提出此类修正或更改。经双方复核同意的此类修正或更改，将列入《工程款支付证书》中予以支付或扣除。7）施工合同《工程量清单》中的总价承包项目，签订施工合同后首先将总价承包项目进行分解，并将分解表提交总监理工程师审批。8）监理工程师将按下列程序进行完工（竣工）结算：①承包人按施工合同规定填报完工（竣工）结算申报表；②专业监理工程师审核承包人报送的完工（竣工）结算报表；③总监理工程师审定完工（竣工）结算报表，与发包人、承包人协商一致后，签发完工（竣工）结算文件和最终的工程款支付证书报发包人。9）总监理工程师将从造价、项目的功能要求、质量和工期以及施工合同要求等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与发包人、承包人协商确定工程变更的价款。10）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员将拒绝计量和该部分的工程款支付申请。11）监理工程师将按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。12）由专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。13）由专业监理工程师建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在《监理工作月报》中向发包人报告。作好登记和记录。14）在工程完工（未验收前）时的支付签证中，除按施工承包合同规定扣留质量保证金外，注意索赔结算，尤其要注意承包人在投标文件中关于工期和质量的承诺。15）工程竣工验收后，在施工合同规定的时间内，由总监理工程师审核承包人提交的竣工《工程款支付申请表》，表后应附有以下详细证明文件：①至工程竣工日期止，根据施工合同所累计完成的全部工程款金额；②承包人认为根据合同应支付给他的追加金额和其它金额；③及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并对竣工结算的价款总额与发包人和承包人进行协商。16）最终结清按施工合同的规定进行。n5合同管理5.1变更的处理程序和监理工作方法工程变更可以由业主、监理工程师提出，也可以由设计单位或承包人提出变更要求和建议，报业主或由业主授权的监理工程师按合同文件规定审查和批准。1）设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，应由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。2）项目监理机构应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。3）总监理工程师必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料，按照施工合同的有关条款，在指定专业监理工程师完成下列工作后，对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程序和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价。4）总监理工程师应就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。5）总监理工程师签发工程变更单。工程变更单应符合C2表的格式，并应包括工程变更求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。6）项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施：①在总监理工程师签名册发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更；②未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。5.2违约事件的处理程序和监理工作方法5.2.1业主违约1)业主违约事项：当业主有下列事实之一时，属业主违约，①.未能按承建合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由业主负责的准备工程等承包人施工所需的条件；②.未能按合同规定的时限向承包人提供应由业主提供的施工图纸；③.未能按工程承建合同规定，在监理工程师签发支付证书后向承包人支付到期应支付的款项，或干涉、阻挠、拒绝批准任何凭证，导致付款延误，也未向监理工程师和承包人声明其可成立并被接受的理由；④.宣告破产，或并非因为改组或合并的原因宣告停业清理；⑤n.由于法律、财务及不可预见的原因与理由，而不能继续履行或实质上已停止履行其合同义务。2)业主违约事项的处理：如果因上述业主违约的原因，承包人采取下列行为，监理工程师应：①.在承包人提出部分或全部终止合同的通知后，尽快进行调整、认证和澄清事实，并在此基础上，按工程承建合同文件有关规定办理部分或全部中止合同的支付；②.在承包人按合同条款规定减慢工程速度或暂停工程后，及时与业主协商，尽力促成业主违约原因的消除，尽力促使承包人恢复照常施工；③.在承包人提出合同索赔后，及时与业主和承包人协商，给予合理的工期延误和施工费用补偿，并为此颁发签证文件。5.2.2承包人违约1)承包人违约事项当承包人有下列事实之一时，属承包人违约：①.在接到监理工程师发出的开工指令后，无正当理由不按期开工或拖延工期；②.无视监理工程师的指令与警告，继续使用不合格的工程材料或工程设备，或继续按监理工程师不同意的施工方法施工，或不履行合同所规定的义务与责任；③.未经监理工程师批准，承包人私自将已按合同规定进入工地的工程设备、施工设备、临时工程设施或材料撤离工地；④.未按工程承建合同文件规定报经监理工程师或业主审查批准，擅自将工程或工程一部分分包出去，或将合同的任何部分或任何权利转让給其他人；⑤.由于承包人的责任，未按工程承建合同规定监管好工程，或使业主的利益受到损害；⑥.未按合同进度计划完成合同规定的工程或部分工程，又未按合同规定采取有效措施赶上进度，造成工期延误；⑦.承包人在缺陷责任期内未按合同规定和工程移交证书中所列的缺陷清单内容进行修复，或被监理工程师检验认为修复指令不合格而承包人拒绝再进行修补；⑧.不执行监理工程师依据工程承建合同文件规定发布的重要指示，否认合同有效或拒绝履行合同规定的义务；⑨.无力偿还债务或陷入破产，或主要财产被接管或主要资产被抵押，或停止整顿等原因，致使工程承建合同不能履行。2)承包人违约的处理对承包人违约，监理工程师应依据工程承建合同文件规定采取下列措施：①.在及时进行查证和认定事实的基础上，对违约事件的后果作出判断；②.发出书面指令，指令承包人尽快予以弥补和纠正；n③.发出口头或书面违规警告，指令承包人限期整改，避免引发更严重的违约后果；④.确定因承包人违约对业主造成的损失，办理业主对承包人的合同索赔支付；⑤.承包人无能力进行或不愿进行应由承包人完成的紧急或补救工作，业主雇佣他人去进行，应向承包人索回这项费用；⑥.经与业主协商后，对承包人违约采取重大行动，协助业主进驻现场和工程，终止对承包人的雇佣，指示承包人向业主转让合同利益，办理并签发部分或全部中止合同的支付。5.3费用索赔的处理程序和监理工作方法1）项目监理机构处理费用索赔应依据下列内容：①国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规。②本工程的施工合同文件。③国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。④施工合同发行过程中与索赔事件有关的凭证。2）当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，总监理工程师在作出费用索赔的批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定。3）由于承包单位的原因造成建设单位的额外损失，建设单位向承包单位提出费用索赔时，总监理工程师在审查索赔报告后，应公正地与建设单位和承包单位进行协商，并及时作出答复。索赔处理程序如图5.3n1．索赔事件发生2．承包人向监理机构提交索赔意向通知3．监理机构核查索赔项目记录和资料4．承包人提交中期/最终索赔申请报告5．监理机构审核索赔申请报告6.是否需提交补充材料是7．承包人提交补充资料监理机构审核否8．监理机构做出索赔处理决定9.发包人、承包人是否接受是否10．进入争议解决程序11．索赔成立图5.3索赔处理监理工作程序图n5.4担保与保险的审核和查验企业对担保业务申请进行初审，确保申请担保人满足：管理规范，运营正常，资产优良；近三年连续盈利，现金流稳定，并能提供经外部审计的财务报告；资信状况良好；近一年内无因担保业务引起的诉讼或未决诉讼。申请担保人有下列情况的，应退回其担保申请：担保申请不符合国家法律法规或企业担保政策的；财务状况已经恶化、信誉不良，且资不抵债的；已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；近三年内申请担保人财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的。5.5分包管理的监理工作内容与程序5.5.1分包申请承包人确定分包时，应提前14天向监理工程师提交工程分包申请。分包申请书的主要内容应包括：1）分包意向书（包括数量、价格意向）；2）分包人企业营业执照复印件；3）分包人工程（或生产）业绩证明材料；4）分包人主要管理人员和技术人员资历；5）分包人主要工程机械设备名称、型号、数量及完好情况；6）分包人财务状况。5.5.2分包审批总监办在接到上述分包申请3日内组织有关人员对分包申请中的内容进行核实，签署审查意见后报与业主讨论，在征求业主意见后，7日内予以审批（外埠分包单位除外）。5.5.3不免除承包人责任监理工程师对分包申请的批准和对首件的验收，并不免除承包人在合同中承担的任何责任和义务。分包人的行为、违约和疏忽应视同承包人的责任。 砼构件、钢结构构件的数量和质量，承包人和监理工程师应在预制厂家确认，在施工现场验收。5.5.4不视为分包的项目按包清工办法提供的劳务不视为分包。5.6合同争议的调解原则、方法与程序1）项目监理机构接到合同争议的调解要求后应进行以下工作：①及时了解合同争议的全部情况，包括进行调查和取证。②及时与合同争议的双方进行磋商。③在项目监理机构提出调解方案后，由总监理工程师进行争议调解。n④当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定的期限内提出处理该合同争议的意见。⑤在争议调解过程中，除己达到了施工合同规定的暂停履行合同的条件之外，项目监理机构应要求施工合同的双方继续履行施工合同。2）在总监理工程师签发合同争议处理意见后，建设单位或承包单位在施工合同规定的期限内未对合同争议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后的决定，双方必须执行。3）在合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构接到仲裁机关或法院要求提供有关证据的通知后，应公正地向仲裁机关或法院提供与争议有关的证据。5.7合同的解除1）施工合同的解除必须符合法律程序。2）当建设单位违约导致施工合同最终解除时，项目监理机构应就承包单位按施工合同应得到的款项与建设单位和承包单位进行协商，并应按施工合同的规定从下列应得的款项中确定承包单位应得到的全部款项，并书面通知建设单位和承包单位：①承包单位己完成的工程量表中所列的各项工作所应得的款项。②按批准的采购计划订购工程材料、设备、构配件的款项。③承包单位撤离施工设备至原基地或其他目的地的合理费用。④承包单位所有人员的合理遣返费用。⑤合理的利润补偿。⑥施工合同规定的建设单位应攴付的违约金。3）由于承包单位违约导致施工合同终止后，项目监理机构应按下列程序清理承包单位的应得款项，或偿还建设单位的相关款项，并书面通知建设单位和承包单位：①施工合同终止时，清理承包单位已按施工合同规定实际完成的工作所应得的款项和已经得到支付的款项。②施工现场余留的材料、设备及临时工程的价值。③对已完成工程进行检查和验收、移交工程资料、该部分工程的清理、质量缺陷修复等所需的费用。④施工合同规定的承包单位应支付的违约金。⑤总监理工程师按照施工合同的规定，在与建设单位和承包单位协商后，书面提交承包单位应得款项或偿还建设单位款项的证明。4）由于不可抗力或非建设单位、承包单位原因导致施工合同终止时，项目监理机构应按施工合同规定处理合同解除后的有关事宜。n6组织协调6.1协调的原则1）坚持顾全国家利益和工程项目建设的大局，以全面实现项目建设目标为协调工作的出发点；2）以事实为依据，以法律、法令、法规、合同为准则，坚持“实事求是，平等协商、公正合理”的原则，按照合同中规定的权利和责任，协调项目法人和承包商之间的关系。同时充分考虑合同中双方的利益；3）充分调动双方积极性，融洽双方关系。6.2协调工作的主要内容协调工作的主要内容：监理工程师要及时、公正合理地进行协调和解决在工程项目实施过程中，项目法人和承包商由于各自的经济利益和对问题的不同理解所产生的矛盾和问题，维护双方的合法权益。6.3协调的措施1）及时调查了解合同争议的全部情况（包括取证）；2）及时与合同争议的双方进行磋商；3）监理工程师拿出调节方案后，由总监进行协调工作。如协调未能达成一致时，总监在施工合同规定的期限内拿出处理意见。如承包商和项目法人在规定的期限内未对处理意见提出异议，在符合施工合同的前提下，此处理意见为最后决定，双方必须执行。4）协调过程中，除已达到施工合同规定的暂停履行合同的条件外，监理工程师须要求合同双方继续履行施工合同。5）协调的形式将以会议协调为主。6）协调工作措施还应包括定期或不定期的由监理工程师或项目法人主持的各种施工、生产协调会议，监理工程师应及时收集工程信息，围绕工程建设目标，协调生产，协调各方关系。n7工程验收与移交7.1监理机构应按照国家和水利部的有关规定做好各时段工程验收的监理工作，其主要职责如下：1)协助发包人制订各时段验收工作计划。2)编写各时段工程验收的监理工作报告，整理监理机构应提交和提供的验收资料。3)参加或受发包人委托主持分部工程验收，参加阶段验收、单位工程验收、竣工验收。4)督促承包人提交验收报告和相关资料并协助发包人进行审核。5)督促承包人按照验收鉴定书中对遗留问题提出的处理意见完成处理工作。6)验收通过后及时签发工程移交证书。7.2分部工程验收应符合下列规定：1)在承包人提出验收申请后，监理机构应组织检查分部工程的完成情况并审核承包人提交的分部工程验收资料。监理机构应指示承包人对提供的资料中存在的问题进行补充、修正。2)监理机构应在分部工程的所有单元工程已经完建且质量全部合格、资料齐全时，提请发包人及时进行分部工程验收。3)监理机构应参加或受发包人委托主持分部工程验收工作，并在验收前准备应由其提交的验收资料和提供的验收备查资料。4)分部工程验收通过后，监理机构应签署或协助发包人签署《分部工程验收签证》，并督促承包人按照《分部工程验收签证》中提出的遗留问题及时进行完善和处理。7.3阶段验收应符合下列规定：1)监理机构应在工程建设进展到基础处理完毕、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通水以及堤防工程汛前、除险加固工程过水等关键阶段之前，提请发包人进行阶段验收的准备工作。2)如需进行技术性初步验收，监理机构应参加并在验收时提交和提供阶段验收监理工作报告和相关资料。3)在初步验收前，监理机构应督促承包人按时提交阶段验收施工管理工作报告和相关资料，并进行审核，指示承包人对报告和资料中存在的问题进行补充、修正。4)根据初步验收中提出的遗留问题处理意见，监理机构应督促承包人及时进行处理，以满足验收的要求。7.4单位工程验收应符合下列规定：1n)监理机构应参加单位工程验收工作，并在验收前按规定提交和提供单位工程验收监理工作报告和相关资料。2)在单位工程验收前，监理机构应督促承包人提交单位工程验收施工管理工作报告和相关资料，并进行审核，指示承包人对报告和资料中存在的问题进行补充、修正。3)在单位工程验收前，监理机构应协助发包人检查单位工程验收应具备的条件，检验分部工程验收中提出的遗留问题的处理情况，并参加单位工程质量评定。4)对于投入使用的单位工程在验收前，监理机构应审核承包人因验收前无法完成、但不影响工程投入使用而编制的尾工项目清单和已完工程存在的质量缺陷项目清单及其延期完工、修复期限和相应施工措施计划。5)督促承包人提交针对验收中提出的遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批。6)投入使用的单位工程验收通过后，监理机构应签发工程移交证书。7.5合同项目完工验收应符合下列规定：1)当承包人按施工合同约定或监理指示完成所有施工工作时，监理机构应及时提请发包人组织合同项目完工验收。2)监理机构应在合同项目完工验收前，按规定整编资料，提交合同项目完工验收监理工作报告。3)监理机构应在合同项目完工验收前，检验前述验收后尾工项目的实施和质量缺陷的修补情况；审核拟在保修期实施的尾工项目清单；督促承包人按有关规定和施工合同约定汇总、整编全部合同项目的归档资料，并进行审核。4)督促承包人提交针对已完工程中存在质量缺陷和遗留问题的处理方案和实施计划，并进行审批。5)验收通过后，监理机构应按合同约定签发合同项目工程移交证书。7.6竣工验收应符合下列规定：1)监理机构应参加工程项目竣工验收前的初步验收工作。2)作为被验收单位参加工程项目竣工验收，对验收委员会提出的问题做出解释。n8工程保修期监理工作内容8.1明确工程保修期的起算、终止和延长的依据和程序1）监理机构应按有关规定和施工合同约定，在工程移交证书中注明保修期的起算日期。2）若保修期满后仍存在施工期的施工质量缺陷未修复或有施工合同约定的其他事项时，监理机构应在征得发包人同意后，做出相关工程项目保修期延长的决定。3）保修期或保修延长期满，承包人提出保修期终止申请后，监理机构在检查承包人已经按照施工合同约定完成全部其应完成的工作，且经检验合格后，应及时办理工程项目保修期终止事宜。8.2明确保修期建立的主要工作内容1）监理机构应督促承包人按计划完成尾工项目，协助发包人验收尾工项目，并为此办理付款签证。2）督促承包人对已完工程项目中所存在的施工质量缺陷进行修复。在承包人未能执行监理机构的指示或未能在合理时间内完成修复工作时，监理机构可建议发包人雇佣他人完成质量缺陷修复工作，并协助发包人处理由此所发生的费用。若质量缺陷是由发包人或运行管理单位的使用或管理不周造成，监理机构应受理承包人因修复该质量缺陷而提出的追加费用付款申请。3）督促承包人按施工合同约定的时间和内容向发包人移交整编好的工程资料。4）签发工程项目保修责任终止证书。5）签发工程最终付款证书。6）保修期间现场监理机构应适时予以调整，除保留必要的人员和设施外，其他人员和设施可撤离，或将设施移交发包人。n9信息管理9.1信息管理制度及措施1）在工程项目开工前，完成合同工程项目编码的划分和编码系统编制；2）根据工程建设监理合同文件规定，建立信息文件目录，完善工程信息、文件的传递流程及各项信息管理制度；3）补充和完善工程管理报表的格式；4）补充和完善工程信息文件的编码方式；5）建立和完善信息存储、检索、统计分析等计算机管理系统；6）采集、整理工程施工中关于施工进度、工程质量、合同支付目标控制以及合同商务和工程进展过程信息，并向有关方反馈；7）督促承包人按工程承建合同文件规定和监理工程师要求，及时编制并向监理工程师报送过程报表和过程信息文件；8）监理工程师应及时、全面、准确地做好监理记录，并定期进行整编与反馈；9）工程信息文件中工程报表的编发。9.2各级监理人员岗位职责9.2.1总监理工程师的职责1)根据委托人的委托与授权，代表监理人全面负责宝鸡市坪头电站监理合同中监理工作的组织领导，负责管理项目监理机构的日常工作；2)主持编制监理规划并负责实施；3)审批各专业工程师和各项目监理组编制的监理实施细则；4)监督、检查和指导各项目监理和各专业监理工程师的工作，根据工程的进展情况进行人员调配及调换工作；5)组织力量协助委托人进行施工招标和设备采购；6)审核并签署工程开工令、停工令、复工令；7)定期主持工程建设施工承包人工作协调会议，做好工程施工的整体协调工作，组织研究重大设计、施工方案的优化并报委托人审批；8)主持监理工作会议，签署监理对外发出的文件、指令、报表和报告；9)审批各合同的总体施工计划和年度施工计划；10)审批各合同的施工组织设计及专项重要施工技术措施，审查和处理工程变更；11)审核并签署承包人的申请、支付证书；12)主持处理工程中发生的重大质量事故、责任事故、安全事故；13)主持处理合同执行中的重大争议与纠纷；14)主持审核工程决算，组织处理重大的索赔；n15)定期或不定期的向委托人提交工程实施的情况报告；16)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；17)组织进行分部分项工程验收和单位、单项工程的竣工初验；18)负责组织工程实施中各有关方面的综合协调；19)负责组织建立和完善工程监理信息系统；20)审核签署项目监理档案资料；副总监理工程师在总监理工程师授权范围内协助总监理工程师的工作，行使总监理工程师的部分职责和权力。9.2.2项目监理工程师职责投资控制阶段及时复核整理设计图纸和设计修改通知的工程量；审核承包人报送的月结算申请表中结构工程量；如遇计日工，现场应准确计量；要建立预防索赔意识，注意避免文件操作引起的索赔；组织开好周理会，及时整理会议机要；对现场发现的问题，及时与各方勾通解决；每天按要求及时填写监理日记；每月按要求及时编写监理月报；每月26日完成工作资料的整理，并交办公室保存；对收到的所有文件，要注明收文日期；草拟发文稿件；工程验收阶段制订验收表格；及时组织做好分部（分项）验收工作；参加阶段工程、单位工程和竣工验收工作，做好承包人上报资料的审核，及监理资料的整理工作；及时完成各阶段验收所要求的监理工作报告。9.2.3专业监理工程师职责专业监理工程师在总监理工程师领导下，由试验、测量、计量等专业工程师组成。验收阶段审查承包人提交的竣工试验资料；按各验收阶段要求编写试验监理报告。填写监理日志；编写专业监理周报、月报；每月月底整理当月（截至26日前）的工作资料，并交办公室归档；根据工作需要，草拟监理发文。9.2.4测量监理工程师职责施工准备阶段会同项目监理工程师向承包人移交建设单位提供的导线基准点和高程控制点；要求承包人复测导线基准点和高程控制点，复测资料报测量监理工程师审批；审批承包人报来的施工测量措施和方法，审核承包人的测量人员资质，及仪器设备的型号和质量；审批承包人建立的施工控制网和上报的测量成果资料；检查施工控制网桩点结构，保证满足规范要求；施工过程中经常检查导线基准点、高程控制点及施工控制网桩点的状况，发现问题及时与相关单位联系解决；验收阶段审核承包商报来的完工测量资料；按各验收阶段要求编写测量监理工程师工作报告；填写监理工程师日志；编写监理周报、月报；每月26日前整理工作资料并归档；草拟监理发文。9.2.5计量监理工程师职责n对施工项目工程完成工程量进行复核，提出按工程实际进度的计量签证意见；审核承包人上报的新增施工项目单价分析，组织处理索赔事宜和工程结算事宜，审核材料调差申请；按承建合同规定工期要求，做好季度、年度进度拨款计划控制，对调整后的拨款进度计划均由总监理工程师审核报委托人批准执行。9.2.6办公室职责工程建设监理办公室是工程建设信息的集散地，也是监理工作的基础。为此，监理办公室应做到如下1）信息管理①组建工程建设监理信息系统，并将投资控制、质量控制、进度控制、合同管理进行分类分项，构造管理信息网络。②帮助监理工程师开发相应专业的应用软件，并完成对监理工程师使用的软件、③硬件的维护及二次开发。④应协助总监、副总监完成对工程信息的收集；⑤配合项目工程师对项目信息的划分与完善；⑥进行数据库统一管理，并将信息与数据库关联起来；⑦协助合同部作好相关的业务工作；⑧建立文档的收集、存储、处理、传递、检索工作.2）工程建设文件及资料的管理①上级主管部门的文件、信函、通知等，按文件的种类进行签收、分类、统计、编号，建立送阅方式；②对承建商的来文，按行政文与技术文进行分类，统一管理；③对上级主管部门或承建商提供的施工技术资料，以施工项目分项、整理、统计、立卷、归档；④根据文件的内容、时间、进行整理、组卷，建立案卷目录。案卷标题要准确地反映卷内文件；⑤主要案卷应确定保管期限；⑥对于某些没有存档价值和存查必要的文件，经过鉴别建议有关领导批准，定期销毁；⑦严禁向外单位或废品收购部门出售工程内部文件和资料；⑧监理部对上级主管部门的文件、函件，如监理信函、工作联系单等，按其种类统一格式，统一标准。⑨监理部对承建商的文件、函件以及施工质量、施工进度的文件，进行统一格式。⑩来往的文件、函件，按编号、名称、时间建立统计目录；n涉及项目工程师的有关文件、技术资料，以项目工程师具体负责的项目进行分类，并建立统计签收目录；对上级主管部门或承包商，因工程建设提出的紧急文件，应准确及时地送总监、副总监批阅；对承包商提出的非正式文件和函件，以形式划分，建立统计签收目录，完善送达方式；配合项目工程师完成施工技术资料的整理、归档工作；根据合同建立工程建设项目资料的总目录、分目录、卷内目录，并将工程建设资料实行统一整理、装订、组卷。3）行政事务与办公用品的管理①负责考勤制度的贯彻执行；②负责办公用品的领取与分发，尽心尽责地作好服务工作；③建立健全办公室软件，逐步完善行政事务.9.3工程监理月报根据工程进展情况，按监理合同文件规定的格式与内容要求，向业主编报工程监理月报。工程监理月报应包括以下内容：1)工程进展综述。包括工程概况、分项目进展综述以及气象记录等；2)工程质量。包括工程质量及分项目过程质量状况，描述工程质量监理控制过程、工程质量检验成果、工程质量问题及其处理过程，影响工程质量的因素分析以及针对本工程质量状况下期所采取的预控措施等。3)工程进度。包括工程进度及分项工程形象进度描述，监理进度控制过程，施工资源投入，施工劳动组织及主要技术工种人员投入，实施进度进展与进度计划比较，本期进度实施中存在的问题及下期所采取的预控措施等。4)工程支付与合同商务管理。包括合同工程及分项工程合同支付情况描述，工程计量、工程变更与合同索赔情况，监理控制过程，合同支付与资金流动态分析，本期合同支付与合同商务管理中存在的问题及下期所采取的预控措施；5)安全生产与文明施工。包括安全生产与文明施工情况描述，安全生产状况与管理过程，文明施工与施工环境保护状况与管理过程，本期施工中存在的问题及下期所采取的预控措施；6)监理机构运行、包括监理机构变更、监理人员到位与技术构成，监理机构管理、监理合同执行情况，以及要求业主提供的条件和要求业主解决的问题；7)承包人施工组织情况，设备进场、施工材料及劳动力进场情况；8)设计文件提供。包括设计供图，本期实施中存在的问题及建议业主采取的措施；9)业主条件提供。业主条件提供情况，以及业主应予重视和应及时解决问题的建议等。n10）工程建设大事记。11)其它必须报送的资料和声明事项。12)工程监理专项报告在工程建设中，应对发生的和可能出现的问题，进行专项调查和分析，写出专题报告和建议，供总监理工程师和业主决策。9.4信息管理的职责与任务1）制定信息管理制度。2）建立工程建设项目分解与信息编码系统。3）工程建设各方建设行为及管理过程中各类信息（包括影像资料）的采集、分析、处理、存储与反馈。4）情报资料检索，技术图书资料检索。5）监理报表、动态、信息资料编发。6）检查和监督承包商及时编报各种资料、报表。7）文档管理。8）人事资料管理。9）信息管理系统的开发、优化与完善。9.5文档清单及编码系统9.5.1文档清单如表9.5.1所示：《监理文档编号与清单》序号一级类别二级类别文档编号承建单位监理单位建设单位1常规类监理工作联系单监理单位－项目编号－(101)-ZZZ√★⊙2监理通知单监理单位－项目编号－(102)-ZZZ√★　3会议纪要监理单位－项目编号－(103)-yyyymmdd√★⊙4开工令监理单位－项目编号－(104)-ZZZ　★　5复工令监理单位－项目编号－(105)-ZZZ　★　n6停工令监理单位－项目编号－(106)-ZZZ　★　7工程备忘录监理单位－项目编号－(107)-ZZZ√★⊙8工程款支付证书监理单位－项目编号－(108)-ZZZ　★√9工作联系单监理单位－项目编号(109)-ZZZ★√√10监理通知单回复单监理单位－项目编号－(110)-ZZZ★√　11报审类施工组织设计报审表承建单位编号-项目编号－(401)★√√12试运行计划报审表承建单位编号-项目编号－(408)-ZZZ★√√13专项实施方案报审表承建单位编号-项目编号－(409)-ZZZ★√√14项目变更报审表承建单位编号-项目编号－(410)-ZZZ★√√15培训计划报审表承建单位编号-项目编号－(412)-ZZZ★√√16竣工资料报审表承建单位编号-项目编号－(413)-ZZZ★√　17系统移交报审表承建单位编号-项目编号－(414)-ZZZ★√√18报验类成品软件/材料/购配件/设备到货报验单承建单位编号-项目编号－(501)-ZZZ★√⊙19隐蔽工程报验单承建单位编号-项目编号－(502)-ZZZ★√√20工程报验单承建单位编号-项目编号－(503)-ZZZ★√√21工程竣工报验单承建单位编号-项目编号－(504)-ZZZ★√√22工程进度控制类开工/复工报审表承建单位编号-项目编号-(601)ZZZ★√√n23进度计划报审表承建单位编号-项目编号-(602)ZZZ★√√24项目延期报审表承建单位编号-项目编号-(603)ZZZ★√√25工程投资控制类工程款支付申请表承建单位编号-项目编号-(701)ZZZ★√　26项目变更费用报审表承建单位编号-项目编号-(702)ZZZ★√√27费用索赔报审表承建单位编号-项目编号-(703)ZZZ★√√28监理审核类设计图纸/方案审核意见监理单位－项目编号－(801)-ZZZ　★　29合同审核意见监理单位－项目编号－(802)-ZZZ　★　30用户手册审核表监理单位－项目编号－(815)-ZZZ　★　31竣工资料审核表监理单位－项目编号－(817)-ZZZ　★　32过程记录表设计图纸会审记录表监理单位－项目编号－(301)-ZZZ√★√33设备开箱检查记录表监理单位－项目编号－(304)-ZZZ√★⊙34监理旁站记录表监理单位－项目编号－(305)-ZZZ√★　35监理测试记录表监理单位－项目编号－(306)-ZZZ　★　36项目培训效果监理跟踪反馈表监理单位－项目编号－(307)-ZZZ　★√37报告类监理规划监理单位－项目编号－(201)　★　38监理细则监理单位－项目编号(202)-ZZZ　★　39阶段性监理报告监理单位－项目编号－(203)-ZZZ　★　n40专题技术评估与建议监理单位－项目编号－(204)-ZZZ　★　41系统质量评定报告监理单位－项目编号－(205)-ZZZ　★　42监理工作总结报告监理单位－项目编号－(206)-ZZZ　★　9.5.2编码系统根据国家关于工程监理工作的有关规定，结合本工程的实际情况，监理工程师将文件资料分为行政管理性、法规性文件，工程项目文件，质量、工期、投资控制文件，工程验收文件等，并且根据文件资料的分类建立相关的信息编码系统，具体的信息编码系统如下：项目监理部文件资料编号系统行政管理、法规性文件质量、进度、投资、安全控制资料单位工程验收资料G-1公司文件Y-1G-2技术标准有效版本目录B1工程监理管理文件B3-8-1工程质量问题（事故）报告单Y-2B1-1监理规划B3-8-2工程质量事故处理方案报审表Y-3B1-2监理细则B3-9质量监督意见书回执单Y-4nB1-3施工图纸审核记录B4工程投资控制文件Y-5B1-4设计交底和图纸会审记录B4-1预付款申请表Y-6工程项目文件B1-5施工组织设计（方案）报审表B4-2工程（月）付款申请表Y-7X-1勘查设计文件B1-6工程项目管理体系报审表B4-3工程（月）付款报审表Y-8X-2施工承包合同B1-7工程业务联系单B4-4工程竣工决算审核意见书Y-9X-3建设监理合同B1-8监理业务联系（通知）单B5工程合同与其他事项管理文件Y-10X-4设备订货合同B1-9-1交工申请报告单B5-1分包单位资格报审表Y-11X-5项目建设其他文件B1-9-2交工验收证书（含附件）B5-2供货、试验等单位资格报审表Y-12B1-10会议纪要B5-3延长工期报审表Y-13B1-11备忘录B5-4索赔报审表B1-12专题报告B5-5工程变更费用申请表B1-13施工监理月报B6工程安全控制文件B1-14监理工作报告B6-1安全监理工作联系单B1-15工程保修终止证书B6-2安全检查整改通知单质量保证体系文件B2工程进度控制文件B6-3安全整改复查报审单QM质量手册B2-1工程施工计划（调整）报审B6-4安全专项施工方案审批表PD程序文件B2-2工程开工报审表B6-5安全专项施工方案专家论证审查表OD作业文件B2-3工程停工通知单B7其他与监理有关的文件nB2-4复工报审表B7-1监理合同、协议B3工程质量控制文件B7-2施工合同B3-1施工测量放线报验单B7-3旁站记录B3-2-1材料/构配件/设备报验单B7-4监理日记B3-2-2工程材料（试验）送检见证单B7-5监理平行试验记录B3-3隐蔽/分项工程报验单B7-6工程质量评估报告B3-4分部工程质量核验申请表B7-7工程建设监理业务手册B3-5-1单位工程质量评定表B7-8监理项目评定书B3-5-2单位工程质量核验申请表B7-9水运工程项目基本信息登记表B3-6技术核定报审表B7-10光盘（电子档案、照片、录像）B3-7整改复查报审表9.6文件和资料的归档系统1）文件资料的归档管理应按照《档案法》及国家和行业的规程规定进行。2）综合组负责制定档案管理的规定，各部门负责实施。3）文件的整理、归档、组卷由各相关部门进行。4）在项目或合同完结后，经组卷好的文件资料由档案管理专职人员进行验收，验收合格后移交发包人保存。5）各类载体的归档，应按照有关规定执行。6）所有人员都应按照国家法规和合同规定做好文件资料、信息的保密工作，防止泄密。7）借阅已归档的文件，按档案管理的有关规定和程序进行。8）对于一些有关工程项目质量的原始记录，如：监理或咨询日报，检验、试验报告，各种检查验收单(签证)等，若事后发现记录错误或失真需更改时，应由原填写人进行，并加盖印章或签名标识，注明更改日期。一般情况下不允许事后进行更改。n9.7收文处理程序1）收文人员在收到的文件上或收文处理签上签字，填写收文处理签。2）综合部负责人收到的文档提出拟办意见，主送、分送部门建议，分呈交总监阅示。3）总监阅后作出批示，指定处理、回文人员或部门。4）文件管理员按照批示分送指定的部门或人员。5）承办部门按照指示进行处理、拟文。回文按照文件和资料编写与审核管理程序执行。6）收文处理笺，包括：来文编号，文上日期，来往中心，文件标题，附件，工程部位，关键词一，关键词二，主送部门，分送部门，拟办意见，代表批示，承办单位意见，参考文号等内容。9.8文件和资料编写与审核管理程序在监理、咨询服务过程中形成的各类文件性产品，如：文函、各类监理、咨询报告等，应按照下列程序进行编写和审批。1）有关人员拟稿，填写发文处理签。发文处理笺，包括：发文编号，发文日期，发文单位，文件标题，附件，工程部位，关键词一，关键词二，签发人，会签部门，主办单位，拟稿人，核稿人，主送部门，分送部门等内容。2）一般情况下，文稿应使用单位规定的计算机软件输入计算机，报上一级领导或专业负责人进行修改、审核，拟稿人根据审核意见进行修改形成初稿。当需要会签时，应填写会签部门。3）审核后，交综合组进行登记、编号、文字润色，送会签部门进行会签。一般情况下，拟稿人应将文件磁盘提交综合组(或通过计算机网络的文件共享方式实现)。4）会签完成后，若各部门意见分歧较大，由原办部门或综合组组织讨论或报签发人决定。5）根据会签、讨论结果或签发人的批示进行修改。修改可由原拟稿人进行或由综合组进行(但修改后应通知拟稿人)。6）当文件和资料修改后，应重新编写和打印。7）终稿报签发人签发，签发人应在发文处理签和文件上签字。8）终稿除附件外的所有文字资料必须采用规定的格式打印。9）签发人签字后的文件，由综合组按照收发规定进行分送。10）发出的文件及资料由综合组按照批准的分发范围进行登记复印分发，发文登记可采用下列方式，但必需要求收件人签字确认∶①《发文登记表》登记。n②发文登记本进行登记。③收件人在由发文部门保存的文件上签字。不论采用上述何种登记方式，收件人的签字应包括姓名和日期。9.9现场记录及现场指令、通知、报告管理9.9.1历史性记录1）监理日报。要求各个部位每个班次的监理员，均要认真填写监理日报，其内容包括：天气情况，投入设备,劳务数量,材料消耗，拖延，作业时间,停工,验收及计量情况，工程质量，存在问题和指令等。2）交接班记录。要求上、下班的监理人员，除进行面对面交接外，都应认真填写交接记录，其记录应包括本班次的主要及需提醒注意事项。3）现场工程师日志。现场工程师日记是现场工程师的个人笔记本，应记录每天作业的重大决定、对承包人的指示、发生的纠纷及解决的可能方法、与工程有关的特殊问题、代表参观工地及其有关细节、与承包人的口头协议、工程师的指示和协商、对下级的指示、工程的主要进度或问题等。4）口头指示记录。应作好口头指示的内容、发出的时间、地点，以便书面正式文函确认。9.9.2工程计量及支付记录1）工程量记录。工程量记录的数据必须是工程师和承包人双方同意的数据。工程量单均应编上双方认可的编号，保留一份复印件，并记录汇总，及时输入计算机文挡中，编制计量汇总表。2）支付记录。主要记录支付情况，包括每月净支付数额以及各类款项的支出额，计日工、变更工程、索赔、材料预付款等项目统计表。9.9.3质量记录包括材料检验的记录、施工记录、工序验收记录、试验记录、隐蔽工程检查记录等。9.9.4竣工记录包括所有部分的验收资料和竣工图，绘出其完成时的状态，按实际说明原有状态和有关的操作的指示。9.10对承包人提供的图纸和施工方案等审批处理程序1）承包人应按合同规定的时间要求提交图纸和文件（一式4份）。2）监理工程师应当在施工合同规定的时间内回函。若未在规定的时间内明确回函，则视为同意承包人的函件内容。n3）若不同意承包人的方案、计划、图纸等，需要详细说明原因，并要求承包人在规定的时间内修正重新提交给监理工程师。9.11会议纪要签发程序1）根据会议内容及参会人员情况，由总监主持会议。会议开始前应确定会议记录、拟稿人。2）会议结束，即由参加会议的人员签字，当即复印分发各方。根据签字的会议纪录，完成拟稿后，交主持会议总监或监理工程师审查、核稿，并征求参加会议各方意见。3）若需修改，返交拟稿人修改；不需修改，则由监理工程师收发文办公室正式发送各方。n10监理设施电脑、打印机、扫描仪、相机、工程车、小汽车、对讲机、手机、洗衣机、微波炉、全站仪、检测设备有回弹仪、万用表、DD9428型2M综合监测仪、钢尺等。由业主提供的在工程项目结束后应归还。n11对项目监理组的管理活动制度公司工程监理部定期对项目监理组及总监理工程师服务的工作质量进行考核与检查，并听取建设单位意见。公司工程监理部不定期检查工程质量，参与对装饰、安装工程的验收。公司总师室参与竣工工程的验收，并协助解决工程监理中较复杂的技术问题。公司经营部阶段性向业主发放《征询单》听取业主意见后，以使项目监理组提高服务质量。公司每年组织力量对工程部和项目监理组进行内部质量审核，提出改进措施。公司领导层每年召集各部门进行管理评审，研讨改进各部门及项目监理组服务工作的管理。工程建设监理办公室是工程建设信息的集散地，也是监理工作的基础。为此，监理办公室应做到如下：组建工程建设监理信息系统，并将投资控制、质量控制、进度控制、合同管理进行分类分项，构造管理信息网络；帮助监理工程师开发相应专业的应用软件，并完成对监理工程师使用的软件、硬件的维护及二次开发；应协助总监、副总监完成对工程信息的收集；配合项目工程师对项目信息的划分与完善；进行数据库统一管理，并将信息与数据库关联起来；协助合同部作好相关的业务工作；建立文档的收集、存储、处理、传递、检索工作；上级主管部门的文件、信函、通知等，按文件的种类进行签收、分类、统计、编号，建立送阅方式；对承建商的来文，按行政文与技术文进行分类，统一管理；对上级主管部门或承建商提供的施工技术资料，以施工项目分项、整理、统计、立卷、归档；根据文件的内容、时间、进行整理、组卷，建立案卷目录。案卷标题要准确地反映卷内文件；主要案卷应确定保管期限；对于某些没有存档价值和存查必要的文件，经过鉴别建议有关领导批准，定期销毁；严禁向外单位或废品收购部门出售工程内部文件和资料；监理部对上级主管部门的文件、函件，如监理信函、工作联系单等，按其种类统一格式，统一标准，具体见附件（1~3）。监理部对承建商的文件、函件以及施工质量、施工进度的文件，进行统一格式。来往的文件、函件，按编号、名称、时间建立统计目录；涉及项目工程师的有关文件、技术资料，以项目工程师具体负责的项目进行分类，并建立统计签收目录；对上级主管部门或承包商，因工程建设提出的紧急文件，应准确及时地送总监、副总监批阅；对承包商提出的非正式文件和函件，以形式划分，建立统计签收目录，完善送达方式；配合项目工程师完成施工技术资料的整理、归档工作；根据合同建立工程建设项目资料的总目录、分目录、卷内目录，并将工程建设资料实行统一整理、装订、组卷；负责考勤制度的贯彻执行；负责办公用品的领取与分发，尽心尽责地作好服务工作；建立健全办公室软件，逐步完善行政事务。n致谢这次毕业论文能够得以顺利完成，并非我一人之功劳，是所有指导过我的老师，帮助过我的同学和一直关心支持我的家人对我的教诲、帮助和鼓励的结果。我要在这里对他们表示深深的谢意！首先应当归功于张立仁老师。同时感谢我的父母，没有你们，就没有我的今天，你们的支持与鼓励，永远是支撑我前进的最大动力。感谢汪会和肖静，最黑暗的日子我们一起走过，为了梦想，我们永不放弃，总有一天，我们会在梦想的天堂再次相遇。感谢你俩帮忙校对，论文的顺利完稿也有你们的功劳。感谢身边所有的朋友与同学，谢谢你们四年来的关照与宽容，与你们一起走过的缤纷时代，将会是我一生最珍贵的回忆。n参考文献1.《建设工程监理规范》（GB50319－2000）；2.《建设工程监理人员岗位职责管理规定》；3.《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288-2003）；4.《水利工程建设监理规定》；5.《水利工程建设项目施工监理实用手册》(2004)；6.业主与监理单位、业主与承包商签订的正式合同。7.建设工程质量管理条例（国务院令第279号）。8.水利工程建设项目施工监理规范SL288-2003。9.经监理机构签发实施的设计文件（含设计变更）。10.《水利水电工程施工质量检验与评定规程》SL176—2007。11.《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》SDJ249-88、SL38－92。12.《水利水电建设工程验收规程》SL223－2008。13.《水利水电质量检验评定标准》JTJ071-98.14.《水利水电工程施工测量规范》SL52－93。15.《建筑工程质量检验评定标准》GBJ301-88.16.《砌体工程施工及验收规范》GB50203-98.17.《建筑装饰工程施工及验收规范》JGJ73－91。18.《硅酸盐水泥、普通硅酸盐水泥》GB175－92。19.《水利水电工程钢闸门制造安装及验收规范》SD/T5018-94.20.《水利水电工程启闭机制造、安装及验收规范》SD/T5019-94.21.《水工金属结构制造安装及验收规程》SDJ201-80.22.《土工试验规程》SL237-1999。23.《水工砼施工规范》SDJ207-82。24.《水工砼试验规程》SD105-82。25.《钢筋焊接及验收规范》JGJ18－96。26.工程建设标准强制性条文（水利工程部分）。n附录附录一监理日志监理日志（监理[]日志号）合同名称：合同编号：天气：气温：风力：风向：人员、材料、施工设备动态主要施工内容存在的问题承包人处理意见及处理措施、处理效果监理机构签发的意见、通知会议情况发包人的要求或决定其他记录人：（签名）日期：年月日责任监理工程师：（签名）日期：年月日说明：本年由监理机构指定专人填写，按月装订成册。n附录二会议纪要会议纪要（监理[]监收号）合同名称：合同编号：会议名称会议时间会议地点会议主题议题组织单位主持人参加单位1.2.3.主要参加人（签名）会议主要内容及结论监理机构：（全称及盖章）总监理工程师：（签名）日期：年月日说明：本表由监理机构填写，签字后送达与会单位，全文记录可加附页。n附录三施工进度计划申报表施工进度计划申报表（承包[]进度号）合同名称：合同编号：致：（监理单位）我方今提交工程（名称及编码）的□施工总进度计划□施工年进度计划□施工月进度计划□请贵方审批。附件：1、施工进度计划。2、图表、说明书共页。3、承包人：（全称及盖章）项目经理：（签名）日期：年月日监理机构将另行签发审批意见。监理机构：（全称及盖章）签收人：（签名）日期：年月日说明：本表一试份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审批意见，承包人、监理机构、发包人、设代机构各一份。n附录四进场通知进场通知（监理[]进场号）合同名称：合同编号：致：（承包人）根据施工合同约定，现签发工程项目进场通知。你方在接到通知后，应及时调遣人员和施工设备、材料进场，完成各项施工准备工作。之后，尽快提交《合同项目开工申请表》。该工程项目的开工日期为年月日。视施工合同双方的施工准备情况，监理机构另行签发合同项目开工令。监理机构：（全称及盖章）总监理工程师：（签名）日期：年月日今已收到（监理机构全称）签发的进场通知。承包人：（全称及盖章）签收人：（签名）日期：年月日说明：本表一式份，由监理机构填写。承包人、监理机构、发包人，设代机构各一份。n附录五合同项目开工令合同项目开工令（监理[]合开工号）合同名称：合同编号：致：（承包人）你方年月日报送的工程项目开工申请（承包[]合开工号）已经通过审核。你方可从即日起，按施工计划安排开工。本开工令确定此合同项目的实际开工日期为年月日。监理机构：（全称及盖章）总监理工程师：（签名）日期：年月日今已收到合同项目的开工令。承包人：（全称及盖章）签收人：（签名）日期：年月日说明：本表一式份，由监理机构填写。承包人、监理机构、发包人，设代机构各一份。n附录六批复表批复表（监理[]批复号）合同名称：合同编号：致：（承包人）你方于年月日报送的（文号：），经监理机构审核，批复意见如下：附件：监理机构：（全称及盖章）总监理工程师：（签名）监理工程师：日期：年月日承包人：（全称及盖章）签收人：（签名）日期：年月日说明：1.本表一式份，由监理机构填写。承包人签收后，承包人、监理机构、发包人各一份。2.一般批复由监理工程师签发，重要批复由总监理工程师签发。3.本批复表可用于对承包人的申请、报告的批复。