监理工作手册原汁原味版

监理工作手册原汁原味版

信息系统工程监理工作手册第一版(秘密资料，不得外传)广州市信佰信息技术咨询有限公司二〇〇五年一月n目录第一篇信佰监理工作制度4第一章监理人员守则4第二章项目监理组织机构5第三章监理工作管理制度7第四章监理岗位职责10第五章建设项目合同管理制度13第六章会议制度14第七章考核制度17第八章工程监理资料的管理与归档制度20第九章工程监理周报和月报制度22第十章进度控制管理制度23第十一章质量控制管理制度25第十二章投资控制管理制度27第十三章设计变更和工程洽商审批制度29第十四章监理工作总结31第二篇信佰日常监理工作处理要求32一、监理准备32二、工程质量控制33三、进度控制35四、投资控制37五、开工申请37六、分包单位资质审查38七、工程延期审批39八、施工组织设计、施工技术方案审批40九、备忘录的使用要求42十、会议记录方法42十一、监理日志的编写方法43十二、材料、设备报验单的批复注意事项44十三、工程变更处理45十四、软件工程监理工作要点46十五、软件工程监理文档管理48十六、需求调研内容50十七、需要分析报告审核意见的编写51十八、概要设计审核意见的编写52十九、软件项目开发计划评审意见的编写52二十、软件项目验收总结报告的编写55二十一、项目监理规划的编写要点56第三篇信佰监理工作程序58一、监理工作总程序58二、工程质量控制程序59三、工程进度控制程序60四、工程投资控制程序61五、工程质量事故处理流程62六、设计阶段监理流程图63七、实施阶段监理流程64八、验收流程65第四篇信佰监理工作表格66第一章承建单位向监理单位提交的表格66方案/计划报审表66n分包单位资格审查申请表67开工申请68复工申请69付款申请表70工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表71材料、设备报验单72工程阶段施工申请表73费用索赔申请表74工程延期申请表75施工进度报告单76事故报告单77工程变更单78第二章监理单位内部联系、向业主提出的报告79监理日志79监理周报80监理月报81工程款支付证书83工程备忘录84会议纪要85监理工作考核表86项目监理工作总结87监理服务质量调查表89工程开工条件核查表90第三章监理单位向承建单位发出的指令、通知91监理通知单91复工令92开工令93停工令94承建单位质量安全体系审查记录表95n信佰监理工作制度第一章监理人员守则1．按照“公正、独立、自主、科学”的准则开展工作，维护建设单位和承建单位的合法权益；2．执行有关信息系统工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行委托监理合同规定的义务和职责；3．不为所监理的项目指定承建单位；4．不收受被监理单位的任何礼金；5．不泄露所监理的项目各方认为需要保密的事项；6．不同时在两个或两个以上监理单位从事监理活动，不在施工、设备供应商等关联单位兼职；7．努力学习专业技术和信息工程监理知识，不断提高业务能力和监理水平。n第一章项目监理组织机构一、项目监理机构的组织形式任何一个项目的监理都必须有它的组织机构以及相关的工作制度，这是确保一个监理项目效果的前提。公司按照监理委托合同中被委托项目的规模、监理内容、技术难度和工程实施特点，结合公司在信息工程监理方面的经验，建立项目监理部。项目监理部是公司派驻工程项目负责履行委托监理合同的组织机构，实行总监理工程师负责制。二、项目监理机构的基本框架总工程师总监理工程师总监理工程师代表监理部负责人网络专业监理工程师综合布线专业监理工程师机房工程专业监理工程师软件专业监理工程师资料管理员合同管理工程师说明：1.总监理工程师根据项目建设方和招标文件的要求，由公司领导决定人选。可由总工程师或部门经理兼任。2.总监理工程师代表具体执行被委托监理项目的执行、管理和监督。一般由部门经理担任。n1.监理部负责人和专业监理工程师由总工程师和总监理工程师(或总监理工程师代表)根据项目的情况酌情安排，专业监理工程师可兼任监理部负责人或同时兼管几个项目。2.各监理部资料管理：由公司资料员负责所有监理资料的保管。监理部负责人在进行监理工作的同时必须将资料整理归档。n第一章监理工作管理制度1.专业监理工程师对所监理的工程项目实施动态控制，即通过监理规划明确项目的工作目标，通过严格的管理检查进行控制，通过协调解决项目实施过程中的矛盾，使项目正常实施，实现预计的工作目标。图3.1监理动态循环控制过程2.监理委托合同签定后，由项目总监理工程师主持编制开展监理工作的指导文件、监理规划及监理细则。监理规划应由公司总工程师审批；监理细则由专业监理工程师编写，项目总监理工程师审批。3.监理规划主要包括以下内容：(1)工程概况，即项目包括的主要工程及数量、建设单位、施工单位等；(2)监理工作依据；(3)监理阶段、范围及监理目标；n(1)驻场监理组织机构；(2)投资控制的任务与方法(投资控制目标分解、控制程序及措施)；(3)进度控制的任务与方法(进度控制目标分解、控制程序及措施)；(4)质量控制的任务与方法(质量控制点、控制程序及措施)；(5)合同管理的任务与方法(合同结构、合同管理制度、合同执行中的措施)；(6)信息管理的任务与方法(信息资料的收集、整理及保存制度)；(7)知识产权控制的任务与方法(知识产权控制点、控制措施)；(8)组织协调的任务及方法(会议制度、协调工作分析)；(9)监理报表及报告(表格形式及填表要点等)。图3.2监理控制方法2.项目总监理工程师或监理部负责人应组织各专业监理工程师在监理规划的基础上依据工程进度编制监理细则，监理细则的主要主要反映本工程专业项目的特点、质量问题的预防、关键控制点的设置、应填写的表格等。(1)设计阶段的监理细则，主要围绕方案评选、技术经济比较、协调等方面，描述各专业的监理工作应该做什么、如何做。n(1)招投标阶段的监理细则，主要围绕招标文件编写、供应商资格审查、工程预算、合同条款拟订等，介绍具体的监理措施；(2)施工阶段的监理细则，包括质量控制细则、进度控制细则、投资控制细则等。2.监理人员进驻现场或开始监理工作后，应及时对施工现场、环境、建设单位的项目管理人员等情况进行了解，收集项目的招投标文件、合同、可行性研究报告等资料。3.开工前应组织好承担单位之间的交流，制订施工计划；4.施工过程中，各监理工程师按要求出具、收集和整理各种监理文档，及时归档；5.工程竣工后，监理部负责人要负责组织编写验收资料，核实监理费用；6.监理初步验收后，项目总监理工程师应组织编写全面的监理工作总结，总结的内容包括：(1)工程概况(工程建设基本情况及合同执行情况)；(2)对所监理工程的自我评价；(3)监理工作的经验教训；(4)对监理工作的设想与建议；(5)待处理的问题。7.根据工程情况，各监理工程师应及时总结经验，撰写技术总结或论文，在公司网站交流。n第一章监理岗位职责一、总工程师职责1.代表公司统筹领导、组织各监理部的工作；2.有代表公司调动所有监理人员的权力，起到充分利用资源、平衡资源的作用；3.检查了解各监理部的工作情况，解决各项目与业主及施工单位上层沟通方面的困难，及时解决对外协调工作上碰到的问题；4.帮助解决监理部对内协调中的困难，使公司各部门之间能够互相支持、互相促进；5.帮助解决监理部重大技术难题。二、总监理工程师职责1.确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2.主持编写监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3.检查和监督监理人员的工作，根据项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；4.主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；5.审定承建单位提交的项目开发计划、技术方案、进度计划；6.审核签署承建单位的付款申请、支付证书；7.审查和处理工程变更；8.主持或参与工程质量事故的调查；9.调解业主与承建单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；10.n组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；1.审核签认阶段工程的质量检验评定资料，审查承建单位的完工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的完工验收；2.主持整理工程项目的监理资料；3.领导并指导监理机构内所有监理工程师及其它监理人员工作。三、专业监理工程师岗位职责1.负责编制本专业的监理实施细则；2.负责本专业监理工作的具体实施；3.组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4.审查承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；5.负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6.定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7.根据本专业监理工作实施情况做好监理日志；8.负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报；9.核查进场材料、设备的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备进行平行检验，合格时予以签认；10.负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。四、信息管理员岗位职责1.管理建设监理工作的全部信息档案；n1.出席并编写总监理工程师参加的各类会议纪要，并分发有关各方；2.建立完善的来往文函和监理机构的相关文件管理制度，编制或安装相应的文函管理软件；3.负责文函和文件的接受、分发和发送；4.制订文函管理和处理流程，报总监理工程师批准；5.跟踪主要文函处理，提醒总监理工程师督促相关人员对文函做出及时、准确处理；6.督促各相关部门编写并提交月、季、年度报告，并进行汇总；7.协助总监理工程师编写月、季、年度报告；8.进行竣工资料的收集整编及归档移交工作；9.现场监理机构的后勤管理和协调工作；10.总监理工程师委托的其它工作。n第一章建设项目合同管理制度1．各监理部应参与监理合同的拟定，协助建设单位组织工程承建合同、分包合同、供货合同的拟定、签订工作，并严格按合同进行监理。合同的实施情况以周报或月报形式报告建设单位。2．遵循“事前预控、实时纠偏、充分协商、公正处理”的原则进行合同管理，督促检查承建单位履行工程合同；3．监理部负责人在授权范围内开展工程合同执行情况的分析和跟踪管理，处理与工程有关的纠纷，协调项目有关各方的关系；4．对于工程施工过程中确需发生的超出合同范围的工作，会商有关单位，以签署工程变更单的形式解决，报建设单位批准。5．各监理部应妥善保管有关合同，工程完工后装订成册，归档于该项目的监理资料中。6．行政部要做好公司的合同管理，分项目将合同登记、存档、备查；建设监理合同正本存放财务部门归档。n第一章会议制度一、项目交底会议会议的主要内容是：在监理委托合同签订或达成协议后，由公司销售人员向监理部详细介绍项目情况，包括工程概况、监理内容、监理阶段等，同监理部一起分析监理工作的重点和难点。同时，销售人员将与监理工作有关的文档移交给监理部，由监理部接手与建设单位之间的沟通。二、工程监理工作交底会议会议的主要内容是：沟通了解建设单位、承建单位和监理单位参加项目管理的组织及人员配置情况，由项目总监理工程师对项目的监理程序、工作制度及监理用表的使用方法作说明。会议时间为工程开工或各分部工程开工时。三、现场协调例会由项目总监理工程师每周或不定期主持召开现场协调会议，有关监理人员、承建单位项目经理、主要管理人员参加，必要时请承建单位领导、建设单位、设计单位参加，重点研究计划、进度、质量及工程协调问题，会议应作记录，形成会议纪要，由总监理工程师签发送参加会议单位。会议主要议题有：1．对上次会议纪要有无异议进行确认。2．对上次会议存在问题的解决和纪要的执行情况进行检查。3．工程进度情况。包括：审查主要部分工程进度情况；分析影响进度的主要问题，下期进度预测；n承建单位投入人力、设备、材料情况，管理人员配备；施工设备配置及运转情况。1．工程质量情况。包括材料、设备的质量与供应情况。设计图纸；施工工艺、方法，成品质量。2．工程投资情况。包括：工程款支付及投资情况检查；工期索赔要求；费用索赔要求；会商工程变更及引起的价格变化。6．安全及文明施工情况。7．存在问题及解决问题的方法与分工。四、项目监理部及公司工作例会由总工程师或公司领导每两周主持召开工作例会，公司全体员工参加。会议内容主要检查工程进度、质量情况，针对存在问题研究解决方法，由行政部做好记录，形成会议纪要。主要的议题有：1.检查上次会议纪要执行情况。2.各监理部根据各部门的职责，就下列问题简要报告情况和应协调解决的问题。(1)工程计划及开工准备情况；(2)工程进展及施工情况、当前形象进度与计划进度的差别；(3)工程质量情况；(4)工程款支付及投资控制情况；n(1)影响进度、质量投资控制的原因分析及对策；(2)主要应协调解决的问题。五、业务学习会议总工程师召开项目总监理工程师和专业监理工程师，定期进行业务学习，总结、交流经验，吸取教训，统一步调，规范监理行为，平均每两个月一次，每年不少于六次。六、专题会议根据委托监理工程项目的情况及项目监理部的要求，由公司领导主持召开各类专家会议，审议图纸、概预算（标底）、施工组织设计、施工方案及解决重大技术疑难问题。n第一章考核制度一、监理部考核办法为了促进监理工作逐步走上标准化、程序化、及时推广先进经验，公司定期对每个监理部进行考核评分。评分结果作为项目奖励的依据之一。二、考核内容监理部按完成的工作任务、工作质量、服务态度三个方面，按此得的权重值来评分考核。三、考核办法1．工作量考核：公司总工室每半年对各部门完成的监理项目进行考核。对本半年内已经竣工验收（签署《竣工验收报告》）或大部分现场监理工作已经完成，用户满意度和付款情况较好(收款达到80%)的项目，以及跨年度项目中已经完成本半年的监理任务，根据各监理部实际完成的工作量，计算考核指标。2．工作质量考核：由总工室根据每半年组织一次的项目工作检查综合分为依据，经公司领导审核后交财务部门，按规定的方法计算奖金。工作质量评分的具体操作方法如下：(1)每半年一次，由总工程师组织检查小组，对各个工程项目进行工作检查。检查按“项目监理部主要考核要素”中的内容进行抽查。(2)检查组成员应认真进行检查，发现好的地方和存在的问题要及时提出来，根据检查的结果进行评分，作为公司领导对该项目工作质量评分的依据。3．服务态度考核：总经理和行政部根据该项目是否有服务不好受投诉或表扬等实际情况评分。n项目监理部主要考核要素:1.参加并配合做好经营工作，监理大纲编写及时、完整；2.积极参加监理合同评审，编制及报审监理规划及时；3.结合工程进度分阶段分专业编制监理细则；4.对承建单位提交的阶段性文档或成果审批及时；5.编制项目总进度控制计划并及时检查对比调整；6.及时审核承建单位进度计划提出审核意见；7.检查督促并提出保证进度计划有效的措施；8.及时审核分包商的资质能力提出确认意见；9.主要材料设备报验审批及时；10.各分项工程（工序）及时办理验收手续；11.现场巡视、主要分部工程监督到位；12.发现问题及时组织处理，签发《监理通知》或停工令督促整改并跟踪处理，手续完善。13.认真组织工程例会、专题会议、组织编写好会议纪要；14.督促施工单位整理资料及时办理分部工程验收；15.做好与业主、设计、施工各方协调工作，保证项目顺利实施；16.月度工程量、月度付款及时审核签认；17.变更审批手续完善，认真审核索赔申请并提出处理意见；18.督促各专业施工单位整理竣工资料，及时组织办理工程竣工验收；19.及时整理监理资料，标识清楚，编号遍目归档存放；20.及时督促施工单位办理竣工资料移交工作；21.整理全部监理资料并归档，编制项目监理总结；22.监理日志填写及时，内容真实，总监定期签核监理月报每月按时报出；n1.监理人员遵纪守法，监理部内部团结协作，出勤良好；2.认真配合做好公司内审，编写自检报告，对发现的不合格项进行认真处理；3.依据监理合同，协助建设单位（业主）组织工程承建招标及合同文件编写；4.组织监理部经常性业务学习和技术应用；5.监理部内部管理有制度、工作程序、有分工、有检查；任务落实到人，内部管理良好；有考核制度，避免了吃大锅饭。6.做好反映监理服务，计划及工作情况的记录。n第一章工程监理资料的管理与归档制度资料是对工程建设实施监理过程的记录和见证，是考核监理工作和人员的重要依据，必须认真整理，及时归档；公司财务档案按公司财务制度管理；文书档案按行政部规定管理。一、工程监理档案资料管理，公司由专人负责。行政部负责公司监理资料管理日常的组织工作。二、各监理部的工程监理资料按下列四类管理。1．合同、政策文件类；2．监理质量、进度控制类；3．资金控制类；4．台帐类。三、工程监理归档的资料内容主要有：1．监理合同2．监理规划、细则3．监理通知4．监理日志和周报5．监理月报6．会议纪要7．审核签认文件8．工程质量认证书9．工程款支付文件，工程价款核算、工程变更签证资料10．工程验收记录11．质量事故调查及处理报告12．监理工作总结n13．来往文件、资料四、监理档案应按上述科目按时间先后顺序整理，分类立卷要有目录，每卷要有编号。卷内还应设立分目录、字目录。五、每项工程的监理档案封面应注明工程名称、合同号、建设单位、设计单位、承建单位、开工日期、竣工日期和总监理工程师审核签字。六、在工程（合同）完成后一个月内由监理部负责整理装订、编好目录，签认后移交公司保存。监理合同需长期保存，其它监理档案保存至竣工后两年(保修期满后一年)。七、监理档案应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，任何人不得擅自涂改或弄虚作假。八、监理资料每年清点一次，过期文件，按文件和资料控制程序规定作废或销毁。n第一章工程监理周报和月报制度一、每周由监理部负责人编写监理周报，星期五下班前报总工程师。监理周报在每周的监理例会上由业主单位代表签收，签收后的监理周报交公司保存。二、监理周报的内容：1．本周的主要监理活动；2．本周取得的主要监理成果；3．项目累计完成情况；4．存在的主要问题；5．下一阶段的主要工作计划。三、每月由总监理工程师组织编写工程监理月报，于25号前报建设单位和公司总工程师。四、监理月报的内容。1.本工程概述，包括工程内容、施工进度、工程质量、工程款支付及投资控制情况、合同执行情况、工程变更等。2.存在问题及建议。3.必要时请建设单位对监理工作提出意见。监理月报，由总监理工程师组织讨论定稿，签发。五、工程完工时对监理周报和月报应整理装订归档。n第一章进度控制管理制度一、进度控制就是在满足合同规定的项目总进度计划要求的条件下，审核承建单位提交的不同种类的施工进度计划，并在执行过程中实施动态控制，以保证项目按期竣工。二、总监理工程师或其授权代表应依据建设单位的控制计划及实现可能性、同类工程的工期资料等综合因素，组织监理工程师编制所监理工程的总进度控制计划，作审核施工进度计划参考，监理工程师对严重不合理的工期要求提出书面意见。三、在项目动员阶段，总监理工程师或其授权代表应组织专业工程师对承建单位申报的施工组织设计和施工进度计划，其中包括：施工设备、劳动力、管理工作人员、材料、工程设备进场日期准备情况，进驻和占有现场的日期以及其他准备工作。进行讨论、审核，提出修改与完善计划的意见，并择优批准最终方案。四、在项目实施阶段，总监理工程师或其授权代表，应审查承建单位的年、季、月实施计划，重要分部工程施工计划，劳动力、设备、材料、工程设备采购及进场计划。监督协调承建单位按计划施工。采用适当图表进行工程实际值与计划值的比较，偏离时，分析提前与拖后的原因，并应就督促、帮助承建单位及时以总计划为目标修定进度计划。五、承建单位完成的实际进度情况，应在工程监理周报和月报中如实反映，并认真提出监理的分析意见。六、为控制总进度目标的实施：1.总监理工程师或其授权代表应及时组织召开进度协调会，解决进度控制中的重大问题，签发会议纪要。2.严格控制关键工序，重要分项工程的工期按计划实现。n1.各专业监理工程师和监理员在施工过程中，要做好施工进度记录，保管与整理各种报告、批示、指令及其它有关资料。2.施工阶段停工令，由驻地总监理工程师或其代表经建设单位同意后签发。3.复工令的下达是在停工令的因素已排除后，承建单位提出了复工申请。复工令按停工令签发权限签发。n第十一章质量控制管理制度一、质量控制分为三个阶段：事前控制（资质、材料、设备、方案、制度、控制节点、图纸及承建单位的施工技术管理制度及质量保证体系）、事中控制（工序交接、施工重点、变更、洽商、会议协调等）和事后控制（工程验收、组织试运行、审核竣工报告及竣工图。整理质量文件，编目建档）。二、质量控制应以标准、合同、图纸、操作规程、验收规范和试验数据为依据，以预防为主，严格检验、热情帮促、做好协调、公正处理为原则，通过巡视、目测、实量、抽验等手段进行。三、施工阶段质量控制过程中，要随时分析“人、机、料、法、环”五个因素的影响，即施工人员、施工机械设备、材料、质量检验方法及施工环境等因素的影响。四、监理工程师应严格控制材料和设备的质量。1.材料必须有供应部门或厂方提出的证明合格的文件，或在产品上盖有“合格”印章，由承建单位提交监理工程师审查。对于没有此类证明或虽有证明合格的文件，但经监理工程师检查产生怀疑时，监理工程师应书面指令承建单位，进行抽样检查或复验，证明合格后，方可使用在工程上。2.对设备，监理工程师要审查承建单位或供货单位提供厂家资质、产品批号、出厂合格证和符合认证资格文件等，对进口设备必须审查海关商检书。3.监理工程师可视情况做试样抽检。4.监理工程师对检验证明有疑问时，应要求承建单位及时补做检验报监理工程师，监理工程师应重新签发。5.未经监理工程师签认的材料及设备，监理工程师应督查，制止承建n单位在工程上使用。1.所有隐蔽工程的质量，监理工程师应在承建单位自检合格，并收到工程报验单及其附件后，及时进行验收。2.监理工程师应根据工程质量控制要求，采取巡视、抽验等手段，对施工过程进行质量控制。3.不合格的工程，监理工程师应坚持不予验收，由监理工程师过失造成的质量事件，负有直接责任的监理人员由公司根据情节给予批评、警告、处罚直到辞退。监理工程师应将工程质量情况及分析意见写入工程项目监理周报和月报。五、发生质量问题或质量事故，监理工程师必须立即向项目总监理工程师报告，视情节的轻重，由总监理工程师确定是否签发质量问题的通知书，向总工程师汇报后，写出书面报告，提出处理方案报公司备案。n第十二章投资控制管理制度一、在工程项目的施工过程中，监理工程师应以合同中标价为准，对项目的实际投资与计划投资（即投资控制目标）进行比较，对两者的偏差，采取切实有效的措施加以控制，最终将实现投资控制在预定的投资目标内。二、总监理工程师负责组织监理人员熟悉、掌握有关合同文件和技术规范，负责投资控制的监理工程师应着重掌握工程施工合同中有关价款与支付，材料设备供应、设计变更、竣工与结算、争议、违约和索赔等有关条款。三、负责投资控制的监理工程师要审核承建单位所报的资金使用计划。审核时如发现计算有出入、投资预算失实，应及时会同建设单位对此项目预算相应调整，并及时通知承建单位。项目的投资控制与进度控制互有影响，应将两者结合考虑，编制出按时间进度的资金使用计划，经总监理工程师审核、建设单位审批后，作为项目投资控制的依据和目标。四、总监理工程师安排负责投资控制工程师的监理工程师定期进行以下工作作审核承建单位用款计划、进行投资控制之用：1.对实际的投资支出按单位工程、分部工程和分项工程进行分析。2.对完成整个项目以后所需的投资进行预测。3.通过比较，找出实际支出额与投资控制目标的偏离数，并采取有效措施加以控制。五、监理工程师应根据合同约定内的付款周期，对承建单位的付款申请进行审核，审核结果以总监理工程师签认为准。六、下列项目的工程款，由专业监理工程师审核后，报总监理工程师签发支付证书。1.工程预付款支付证书；2.材料预付款支付证书；n1.阶段工程款支付证书；2.合同约定的其他条款（如迟付款利息等）支付证书。五、工程的实际付款，应扣除合同约定的各种款项（如保留金等）。六、工程变更、洽商、工程索赔所发生的付款，首先由承建单位提出申请，监理工程师审核，经业主同意后，由总监理工程师签署意见，计入付款凭证。七、监理工程师必须在月报中反映投资情况，提出分析意见，发挥投资效益。n第十三章设计变更和工程洽商审批制度一、凡是由建设单位、设计单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换、纠正施工图中的失误或其它变更事项，均通过设计变更通知解决。凡是由于承建单位在施工过程中提出的做法变动、材料代换或因施工条件发生变动而引起的变更事项，均通过工程洽商予以解决。设计变更通知和工程洽商是施工图的补充，与施工图有同等作用。二、在处理设计变更和工程洽商时，要严格按照《监理委托合同》中监理内容及职责的有关条款从事，不得出现越权行为。监理工程师审核设计变更和工程洽商时，如发生下列情况，则应取得建设单位同意后方能办理。1.提高或降低建设标准；2.影响使用功能；3.增减工程内容；4.超出建设单位与承建单位签定的工程承建合同范围。三、监理工程师对设计变更及洽商审核时，要坚持按规范、规程、工艺标准、验评标准，不得迁就承建单位失误造成变更或洽商。未经监理工程师签认的变更或洽商不计入已完工程量。四、设计变更或洽商引起的投资增减，经与建设单位承建单位会商后，由监理工程师审定。五、设计变更通知、工程洽商必须签字齐全。无特殊情况不得后补，不允许出现造成既成事实后再办洽商的情况。六、属于施工图变更的洽商，应有监理、设计和施工单位三方签字。如果因设计变更通知和工程洽商引起本规定第二条第1-4款的任何一种情况，则应请建设单位代表签字。七、n几个单位工程使用同一份设计变更通知或工程洽商时，经办人必须按单位工程个数印发，原件由经办人保存。八、设计变更通知和工程洽商文件不得涂改，每个单位工程的洽商要按办理的日期顺序排列，统一编号，妥为保管。n第十四章监理工作总结一、工程竣工后项目监理总结由总监理工程师组织撰写，单位工程监理总结由单位工程监理负责人撰写，由总监理工程师审签，总结工作应在工程完工后一月内完成，报行政部存、查。二、监理工作总结的内容包括监理目标完成情况及分析合同履行情况，工程进度、质量、投资控制、工程技术、施工措施、监理措施的效果分析经验与教训及今后的监理工作建议建设单位对监理工作的意见等。n第二篇信佰日常监理工作处理要求一、监理准备1、签订监理合同由总经理和市场部负责与建设单位洽商接受监理任务，签订监理委托合同。2、建立监理机构公司根据工程规模的大小、施工特点和建设单位协商建立监理机构，在监理合同签订期间或签后一周内确定监理机构人选。项目范围内监理部负责人、专业监理工程师、监理员由总监理工程师分工安排。其工作流程见“项目监理组织机构”3、编制监理规划及监理细则(1)监理规划是指导开展监理工作的纲领性文件，根据项目的规模，由总监理工程师主持编制。监理规划在签订监理合同后半个月内完成。(2)监理规划由总监理工程师审签后，经总工程师审批签发执行，审签、审批应一周内完成，监理细则由总监理工程师审批。(3)监理规划的内容包括：工程概况；监理范围；监理目标；监理组织机构及人员配备；质量、进度、投资控制和信息、合同管理、组织协调的措施和方法、监理工作制度等。(4)监理细则根据工程进度，监理规划的要求，编制监理规划、细则力求简明。4、第一次工地会议(1)工程开工前由总监理工程师主持召开第一次工地会议，检查按合同条件开工准备情况，参加人员有建设单位代表，承建单位领导、项目经理及主要施工管理人员，分包单位代表。n(2)会议内容：沟通建设单位、承建单位、监理单位参加本项目管理的人员情况；确定协商联系方式及协商会议制度；(3)检查承建单位动员情况，如现场施工机具、劳力、设备、材料进场计划落实情况；建设单位应提交的场地、设计图纸等；并由项目总监理工程师就监理程序和监理用表使用方法作说明，为工程开工作好准备。二、工程质量控制1、设计技术交底和图纸会审(智能建筑、机房工程、通信工程和综合布线等)(1)总监理工程师应组织有关监理人员应认真阅读施工图纸，了解工程特点及关键部位的质量要求，并提出会审意见。会审的主要内容有：功能是否满足使用要求；装修标准是否适当等。由总监理工程师或总监理工程师代表汇集意见或专门组织审查会议，业主、设计单位、承建单位参加研究决定图纸审查意见。(2)工程开工前由总监理工程师督促承建单位组织有关人员阅读图纸。将施工图纸中影响施工、质量问题及图纸错漏等汇总填写图纸会审提纲在会审前提交设计单位、建设单位和监理部。(3)工程开工前由总监理工程师组织设计技术交底及图纸会审。通过设计、建设等单位和承建单位参加。由设计单位按照施工图纸进行设计技术交底，并协商、研究施工、监理提出的问题，统一意见。(4)设计交底和图纸会审记录，由承建单位整理。经设计、建设、监理单位代表会签，作为施工的依据。2、施工组织设计、方案审批(1)项目开工前，总监理工程师参加施工组织设计或方案的审查，向建设单位提出审查意见。n(2)承建单位的施工组织设计要经监理审批，报审的施工组织设计必须是在承建单位自审手续齐全的基础上由承建单位填写报审表并附方案一式三份报监理部，手续不全应退回承建单位补齐后再报。(3)总监组织对承建单位报送审的方案进行审查。审查流程见“施工组织设计、施工技术方案审批”。(4)经审批的施工组织设计或方案是组织施工和监理的依据。监理人员应督促承建单位认真执行，不得随意改变，需要改变时由承建单位申报，按上述审批程序批准后实施。2、工程开工审批分项工程开工前应充分做好施工准备工作，由承建单位提交开工申请，监理部负责人应组织检查建筑材料、劳力及设备配置等准备工作做好才批准。流程参阅“开工申请”。3、材料、设备检验(1)工程需要的主要材料及设备必须由监理部负责人或专业监理工程师进行质量认证才能用于工程上。(2)主要材料、设备进场时，由承建单位填报《材料、设备报验单》并附质量证明文件。(3)主要设备进场要有技术说明书，进口设备还应有商检证明及中文技术说明书。监理人员应检查设备是否符合设计文件和标书规定的厂家、型号、规格和标准，并按相应说明书的规定进行检查，必要时由法定检测部门进行检测。参阅“材料、设备报验单的批复注意事项”。4、设计变更或工程变更工程设计变更不论由建设单位、设计单位、监理单位或承建单位提出，必须完善设计变更手续。一般应经业主，设计单位、监理单位参加的联系会议确定后，由设计单位发出设计修改图或设计修改通知，业主确认后由监理工程师签发，发至承建单位执行，其工作流程详见“n设计变更和工程洽商审批制度”和“工程变更处理”。2、质量检查(1)承建单位施工期间，现场监理工程师对重要分项工程或关键工序、质量控制点，要进行现场监督，及时纠正不合理的施工工艺和不合格的操作。(2)检查的内容有：使用的材料质量、施工工艺是否按规范、规程及批准的施工方案执行等。对不符合规范、规程的操作工艺要及时纠正，发现使用不符合标准的材料要及时制止并通知承建单位进行整改。对检查发现的质量缺陷应作好记录并及时向承建单位发出质量问题通知书，由承建单位进行处理。3、质量缺陷和事故的处理(1)发生质量缺陷应根据缺陷严重程度采取返修或返工处理措施。一般性的质量缺陷应指令承建单位在限定时间之内修整完毕。凡未达到质量标准的明显的而且无法修整的缺陷应推倒重来，并应在限定时间之内处理完毕。(2)承建单位在质量缺陷处理完毕后应填报工程报验单报监理人员核验签证。(3)出现工程质量事故，监理部负责人应督促承建单位及时提交报告，内容包括事故原因分析、严重程度、处理方案、整改措施等，经总监理工程师审核会同设计、建设单位、承建单确定方案后实施。事故处理完毕后由承建单位填报工程报验单由总监理工程师组织验收。三、进度控制1、以项目合同规定的建设总进度计划为控制目标n总监理工程师应根据建设单位的项目建设计划，以综合布线、网络工程、机房工程、软件开发、硬件采购、安防等整体信息系统工程建成并发挥效益为目标，审核承建单位的进度计划，报建设单位确认后作为实施计划，以并此协调、控制各专业工程施工进度，确保项目按期投入使用，以发挥项目建设的经济效益、社会效益、环境效益。2、审查承建单位施工计划原则(1)监理部负责人应督促承建单位按合同要求提交施工进度计划，认真核查提出意见，以实现进度目标。(2)审批承建单位提出的总进度计划，使满足合同工期的要求并作为施工控制的工期目标和审核季度、月度施工计划，确定材料设备供货进度的依据。(3)审批承建单位申报的季度、月度计划，使符合总进度计划要求。由承建单位填报报审表并附施工进度计划，其内容应包括：总体进度、工程量及设备、材料、劳动力进场计划等。如不符合总进度要求或人力设备不足，应指令承建单位进行修订。3、检查计划实施情况(1)监理部负责人应督促检查承建单位按计划组织施工，如发现偏离应采取改进措施。(2)督促检查承建单位的材料、设备、劳动力按计划到位，并做好记录。(3)将实际完成进度与计划进度比较，如发生延误，应分析原因并督促承建单位采取措施在下阶段赶上计划进度。当进度严重拖后时监理部必须发出《监理通知单》，要求承建单位立即采取措施进行纠正。(4)属承建单位责任的进度延误，如未能在下阶段采取措施跟上进度，监理部应及时协调，与承建单位领导协商，采取对策，并指派代表参加定期工地协调会，以保证履行进度承诺，若仍无明显效果，必要时还应提出采取合同措施，如建议建设单位停止付款，甚至终止合同。(5)如工期延误属建设单位责任或不可预见的原因，由承建单位填报延长工期申报表，监理部审查后会同建设单位、承建单位及时签认。4、协调施工进度监理部负责人应了解施工情况，组织好协调会议对影响工程进度的问题，积极采取措施，促进有关部门解决。n四、投资控制1、受业主委托，认真拟定或审查工程承建合同中有关工程计量条款和投标单位报价；严格审查施工组织设计、施工技术措施方案，做到经济合理；严格审核材料、设备订货清单，控制材料、设备单价；提出工程价格的审核意见，报建设单位参考。2、严格履行付款审核签认程序，认真审核承建单位提交的完成工程量报告。3、严格审核工程变更工程变化、合同外的项目及工程量以监理、设计、建设单位、承建单位会商的决定为依据，由总监理工程师审核。4、监理部应与建设单位联系，请建设单位及时支付承建单位的实际费用。五、开工申请开工条件的审查，是依法开展工程管理的需要，也是有效保证施工阶段的质量和进度控制，规范监理工作，顺利实现监理工作目标体系的需要。开工报审采用开工/复工申请。1、审查内容(1)业主应提供的基础资料和准备工作l工程承建合同、招投标文件l业主驻场代表的授权l施工场地已按合同约定条件，落实到位(2)承建单位应提供的基础资料和准备工作l企业资质证书、营业执照及其他如质量体系认证证书等l工程项目经理、技术负责人及管理人员资格证书、岗位证书，特种人员岗位证书nl业主方认可的施工组织设计和施工方案l开工所需的原材料已经进场，质保资料、试验报告齐全、有效l质保体系、安全保证体系机构健全，体系文件资料齐全，人员到位，并已开始运转(3)项目监理部应具备的开工条件l监理委托合同l总监理工程师授权书l已经批准的监理规划1、审查意见总监理工程师指定专业监理工程师对上述审查内容进行检查，逐一落实，具备开工条件时，向总监理工程师报告，并在工程开工申请中填写“该工程各项开工准备工作符合要求，同意于某年某月开工”，总监理工程师签发。3、注意事项(1)在签发工程开工申请前，应提醒业主组织第一次工地会议。(2)整个项目一次开工，只报审一次。如工程项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程开工都应申请一次。(3)由于审查内容较多，监理部可以自制“工程开工条件核查表”，以使工程开工申请资料清晰，有条理。六、分包单位资质审查使用《分包单位资格审查申请表》。首先必须审核工程承建合同中是否允许分包，如果合同中明确规定不允许分包或者业主不同意分包，应当拒绝分包申请。只有在合同规定可以分包并且业主方同意分包时，才需要审查分包申请。1、审查内容n(1)分包单位资质材料审查：审查分包企业资质和企业法人营业执照。注意拟承担分包工程内容与资质等级、营业执照是否相符。(2)分包单位近年来类似工程业绩，要求提供工程名称，质量等级证明文件。(3)审查拟分包工程的内容和范围。注意承建单位的发包性质，禁止转包、肢解分包、层层分包等违法行为。(4)审查专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。2、审查意见专业监理工程师审查意见：对照审查内容逐一审查，必要时可以会同承建单位进行实地考察和调查，核实承建单位申报材料与实际是否相符。在此基础上提出审查意见，签署“该分包单位具备分包条件，拟同意分包，请总监理工程师审核”。如认为不具备分包条件应简要提出不符合条件之处，签署“拟不同意分包，请总监理工程师审查”。总监理工程师审查意见：总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，如同意专业监理工程师，签署“同意（不同意）分包”；如不同意专业监理工程师意见，应指明不同意专业监理工程审查意见的不同之处，并签认是否同意分包的意见。3、注意事项(1)如承建合同中已明确分包单位的，该分包单位的资格审查不报审。但承建单位应提供该分包单位的营业执照、资质证书、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。(2)对业主指定的分包单位，应按照规定进行审查。七、工程延期审批1、审查内容(1)审核在延期事件发生后，承建单位是否在合同规定有效时间内向监理机构以书面形式提出延期申请。n(2)审核该延期的依据和延期工期的计算。1、审查意见总监理工程师应说明同意与不同意延期的理由和依据。签署“该延期事件符合（不符合）承建合同关于工期延期的约定，同意（不同意）延期”。如同意延期，延期时间按核实时间填写。2、注意事项工程延期必须是非承建单位自身原因造成，必须在施工进度计划的关键线路上，必须存在影响工期的事实。八、施工组织设计、施工技术方案审批1、审查内容(1)承建单位对施工组织设计（方案）签字、审批手续是否齐全；(2)施工组织设计（方案）的主要内容是否齐全；施工组织设计的内容一般包括：·施工组织总设计：工程概况和施工特点分析；施工部署和主要项目施工方案；施工总进度计划；全场性的施工准备工作计划；施工资源总需要量计划；施工总平面图和各项主要技术经济评价指标。·单位工程施工组织设计：工程概况和施工特点分析；施工方案选择；施工进度计划；劳动力、材料、施工设备等需要量计划，施工平面图；保证质量、安全、降低成本的技术组织措施；各项技术经济指标等。·施工方案设计：指重点部位、关键工序或技术复杂的分项、分部工程施工方案。内容包括：工程概况；施工程序和顺序；主要分项分部的施工方案和施工设备选择；技术、质量保证措施等内。(3)承建单位现场项目管理机构的质量体系、技术管理体系，特别是质量保证体是否齐全；(4)主要项目的施工方法是否合理可行，是否符合现场条件及工艺要求；n(5)施工设备的选择是否考虑了对施工质量的影响与保证；(6)施工总进度计划、施工程序的安排是否合理、科学、符合承建合同的要求；(7)主要的施工技术、质量保证措施针对性、有效性如何；(8)施工现场总体布置是否合理，是否有利于保证工程的正常顺利施工，是否有利于工程保证质量，施工总平面图不知是否与地貌环境、建筑平面协调一致。2、审查意见专业监理工程师审查意见：根据对上述内容的审查，如符合要求则签署“施工组织设计（方案）合理、可行，且审批手续齐全，拟同意承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工，请总监理工程师审核”。如不符合要求，专业监理工程师硬简明指出不符合要求之处，并提出修改补充意见后签署“暂不同意承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工，带修改完善后再报，请总监理工程师审核”。总监理工程师审核意见：总监理工程师对专业监理工程师的审查进行审核，如同意专业监理工程师审查意见，应签认“同意专业监理工程师审查意见，并同意承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工”；如不同意专业监理工程师的审查意见，应简明提出与专业监理工程师审查意见的不同之处，签署修改意见，并签认最终结论“同意（不同意）承建单位按该施工组织设计（方案）组织施工（修改后再报）”。3、注意事项(1)施工组织设计（方案）中工期、质量目标应与施工合同相一致；(2)施工组织设计应优先选用成熟、先进的施工技术；(3)安全、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定；(4)n规模大、技术特别复杂的工程，项目监理机构对施工组织设计审查后，还应报送总工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师签发。必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。(5)承建单位按审定的施工组织设计（方案）组织施工，如需对其内容作较大变更，应在实施前将变更内容以书面形式，报送监理机构审查。九、备忘录的使用要求备忘录是指监理部对有关工程技术、质量、安全等事项及与建设单位、承建单位、设计单位等有关单位的业务往来需备案的事情进行记录，并发往备忘对象。本表使用类似于《监理通知单》，但不需对方回复，遇到一般问题时监理部多发此表，遇到较严重问题时应发《监理通知单》。在具体使用时，应写明事由，内容要详实，用词要委婉。十、会议记录方法在项目监理过程中很多问题需要用会议的形式予以解决，会议中形成的一致意见具有法律效力，是合同的一种补充，与会各方都有义务遵照执行。根据监理工作的有关规定，工程建设过程中会议记录工作一般都由监理方负责。会议记录方式是否科学，内容是否合理、合法、明确，条理是否清楚直接反映了监理组的工作水平和总体素质。为规范监理工作，不断提高我公司的项目监理水平，对会议记录的格式和记录方式作以下规定：■记录格式：采用会议纪要格式。会议纪要中“主要议题”一栏填写方法：如是例会的即写“工程例会”，质量、进度、投资专题会议的即写“×××专题会”，如是质量事故处理会议的即写“×××质量事故处理会”，第一次工程例会的即写“第一次工程例会”，其它按“图纸会审、×××方案论证、×××工程技术交底、×××工程验收”等方式填写。■记录方式：n工程会议的最终目的是提出问题和解决问题，因而，我们在记录过程中应始终围绕着这个主题进行。有时某些人发言，颂古论今、旁证侧引仅仅是为了论证其观点而已，作为记录者必须抓住其要点，不能走进庐山云层中。首先，该次会议提出了哪些主要问题，应准确的予以记录。其次，通过会议的讨论，哪些问题形成了共同的解决意见，应明确的予以记录；对未形成共同意见的问题如需记录的可按观点区分，比如：×××单位或人的意见为：…………。以推卸责任为目的的不同意见不作记录。最后，会议主持人或领导勉励性的，同时按有关法规、规范规定应该做到的要求作为会议记录的结尾。确无此项的可以不写。按此方法记录会议内容，就比较合理、明确，同时文字组织应言简意赅。十一、监理日志的编写方法监理日志是一项非常重要的监理资料，项目监理组必须认真、详细、如实、及时地予以记录。记录前应对当天的施工情况、监理工作情况进行汇总、整理，做到书写清楚、版面整齐、条理分明、内容全面。我公司根据监理日志的性质、作用和多年的经验总结，对监理日志的记录方式作如下要求，请各项目监理组遵照执行。监理日志的记录方式：一、施工活动情况1、施工部位、内容：关键线路上的工作、重要部位或节点的工作以及项目监理组认为需要记录的其它工作。2、工、料、机动态工：现场主要工种的作业人员数量，监理部主要管理人员的到位情况。料：当天主要材料（包括构配件）的进退场情况。机：指施工现场主要设备的数量及其运行情况（有否故障、及故障的排除时间等）。n二、监理活动情况1、巡视：巡视时间或次数，根据实际情况有选择地记录巡视中重要情况；2、验收：验收的部位、内容、结果及验收人；3、见证：见证的内容、时间及见证人；4、平行检验：部位、内容、检验人及平行检验记录编号；5、审核、审批情况：有关方案、检验批（分项、工序等）、原材料、进度计划等的审核、审批情况。（记录有关审核、审批单的编号即可）三、存在的问题及处理方法一天来，通过一系列的监理工作，在工程的质量、进度、投资等方面发现了什么问题，针对这些问题监理组是如何处理的，处理结果怎样，应做好详细的记录。对一些重大的质量、安全事故的处理应按规定的程序进行，并按规定记录、保存、整理有关的资料，日记中的记录应言简意赅。四、其它1、监理指令（监理通知、备忘录、整改通知、变更通知等等）；2、会议及会议纪要情况；3、往来函件情况；4、安全工作情况；5、合理化建议情况；6、建设各方领导部门或建设行政主管部门的检查情况。十二、材料、设备报验单的批复注意事项首先，专业监理工程师对本表及其附件进行审核，附件中的“质量证明文件”n是指出厂合格证、试验报告等。书面材料通过后，监理人员再对进场实物进行细致检查，对合同要求进行复试的材料（如光纤）监理人员应会同承建单位进行随机指定取样，取样按技术标准、规范的规定，从检验（测）对象中抽取试验样品的过程，取样完成后由监理人员封样加盖见证取样专用章，同时作好取样、封样记录，并留送样委托单，送权威机构检测。十三、工程变更处理1、工程变更的含义：工程变更是指构成合同文件的任何组成部分的变更。包括设计变更、施工次序变更、施工时间变更、工程数量的变更、技术规范的变更、合同条件的修改。实质上，工程变更是对合同文件的修正、补充和完善。2、工程变更的程序：工程变更的提出可以是业主、设计单位、承建商、监理机构。无论是设计单位、建设单位或承建单位提出的工程变更，均应经过建设单位、设计单位、承建单位、监理机构的代表签认，并通过项目总监理工程师下达变更指令后，承建单位方可施工。这是我国监理规范对工程变更的规定，处理程序如下：(1)设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。业主收到设计变更文件后，填写工程变更单。由总监理工程师最后签发。(2)业主或承建商提出的工程变更，填写工程变更单，提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，总监理工程师认为是重要的工程变更，应使用《监理工作联系单》书面将审查意见报告业主，并由总监理工程师签发工程变更单。(3)监理工程师提出的工程变更，可使用《监理工作联系单》向业主提出工程变更的理由、内容。最后由总监理工程师签发工程变更单。3、审查工程变更注意事项无论是业主或承建商提出的工程变更监理部对工程变更审查的原则是：(1)变更后的工程不能降低使用标准；(2)变更项目在技术上必须可行，同时还必须可靠；(3)变更后的工程费用要合理；(4)变更后的施工工艺不宜复杂。n4、工程变更文件组成(1)《工程变更单》；(2)监理对工程变更的报告（用《监理工作联系单》）；(3)设计变更文件或图纸；(4)其他来往函件。十四、软件工程监理工作要点1、编写监理大纲无论是公开招标，还是竞争性谈判或邀标，公司在获得委托监理合同之前，都必须编写监理大纲，供市场人员投标或谈判时使用。软件监理部首先应对建设单位进行需求调研。此次需求调研的直接目的是为了编制更详细的项目建议书以获得委托监理合同，同时也是为软件开发招投标阶段编制招标文件做准备。此次调研主要明确如下问题：建设单位在该项目上总体上要达到什么目标？细分后分别是什么目标？质量上要达到什么要求？时间方面的要求？投资预算多少？等。最后完成项目建议书和监理大纲。2、软件开发项目监理基本流程(1)招投标阶段在招投标阶段，监理部主要工作是根据前期调研工作，协助建设单位编制招标文件，协助建设单位评标。工作重点是技术要求、质量要求、工期要求、培训要求、验收要求、投标人资质等级要求等内容。(2)需求分析阶段监理部在需求分析阶段应以尊重承建单位的项目管理和项目分析能力为前提，在具体的任务开展上不深入、不干扰承建单位的自主权。同时，监理部n要充分发挥好项目监督及沟通建设单位和承建单位之间的桥梁作用。监督工作包括对需求分析阶段的各种文档的保管监督，对承建单位的访谈活动的监督，对需求分析报告、原型演示系统的确认等；沟通工作则表现在当建设单位和承建单位由于知识背景不同而在访谈过程中沟通不顺畅的时候，监理工程师应利用自身优势使得双方顺利理解对方。这个阶段监理部应提交：在需求分析进行前提交需求分析阶段监理细则、监理日志、在需求分析结束后提交需求分析阶段总结报告。(3)概要设计阶段在承建单位进行概要设计的过程中，监理部需要监督以下方面：制定在设计时应该共同遵守的标准、软件系统结构的总体设计、处理方式设计、数据结构设计、可靠性设计和文档编写。这个阶段监理部应提交：在概要设计进行前提交总体设计阶段监理细则、监理周报、在概要设计完成后提交概要设计监理报告。(4)详细设计阶段监理部在这个阶段主要是在进度上进行控制，主要手段是定期与承建单位沟通，检查文档。这个阶段监理部应提交：在详细设计进行前提交详细设计阶段监理细则、监理周记、在详细设计完成后提交详细设计说明书的确认报告。(5)编码及测试阶段监理部应从结构化程序设计原则来进行编码工作的监理。在测试阶段，监理部应依据测试原则对承建单位的测试进行监督。必要时，监理部可以对软件进行独立测试。这个阶段监理部应提交：软件测试报告。(6)系统试运行阶段监理部在这个阶段的主要工作有：检测验证系统功能性能与合同的符合性、检查人员培训计划落实情况、帮助用户制定系统运行管理规章制度、在保修期内定期或不定期对项目进行质量检查、督促承建单位按合同要求进行维护。n十五、软件工程监理文档管理 软件工程开发比起其他项目来说对文档要求更严格，主要是软件开发过程把握较为困难，软件能否符合实际使用须到软件产品出来，才能判断。监理人员要对软件工程几个开发阶段如分析、设计、实施、测试等实施全过程监理，根据工程的特点及需要，制订软件工程监理规划，根据软件工程开发规范制订软件开发监理细则等，通过阶段成果的评审，让软件开发不偏离目标。完善各阶段软件开发技术文档要求是保证软件工程顺利完成的根本。按照软件工程阶段划分，软件开发的主要文档有十二份，通过文档模板实现文档要求，分别为：(1)用户需求说明书；(2)软件需求规格说明书；(3)概要设计说明书；(4)数据库设计说明书；(5)软件详细设计说明书；(6)软件测试报告；(7)测试缺陷跟踪表；(8)产品评审缺陷跟踪表；(9)系统管理手册；(10)安装手册；(11)用户手册；(12)操作手册。这些文档模板由监理部在各开发过程分别给出，责成承建单位按文档模板要求提交相应的文档。n1、需求分析阶段需求分析是软件工程的基础，分非技术要求（工期、里程碑等）和技术要求（功能、性能、接口等），保证软件产品满足建设单位实际要求。通常承建单位会采用迭代法的开发模式，分三步进行：需求调研、需求建模、需求确认。该阶段要形成用户需求说明书、软件需求规格说明书。用户需求说明书主要把握以业务流程为主线，以功能、性能、接口为基本点，以需求分析为中心，符合规范等。软件需求规格说明书，主要把握以用户需求说明书为基线原则。主要内容与用户需求说明书相似，用户需求说明书是需求说明书站在用户角度、使用通俗语言编写的，软件需求规格说明书则是开发者角度、使用开发者的语言编写的，主要差异在于，前者是对外的，后者是对内的，通过前者得出后者。２、概要设计阶段概要设计，即将软件需求转化为数据结构和软件的系统结构，一般包括系统结构设计和数据设计。系统结构设计定义软件系统各主要成份之间的关系，数据设计侧重于数据结构的定义。该阶段注重宏观上和框架上的设计该阶段要形成概要设计说明书、数据库设计说明书。３、详细设计阶段详细设计目标是将概要设计阶段的内容具体化，该阶段要形成软件详细设计说明书。主要内容有：详细设计背景、功能模块详细设计、类设计、模块设计、详细设计检查列表、部署设计（说明系统的部署实施方案）、标准规范（说明所有引用的标准、规范等，以及制订适用于本系统的相关约定）等。４、编码及测试阶段n编码是将详细设计阶段的设计思想通过计算机语言实现的过程，测试是正确编码的检查。该阶段要形成软件测试报告、测试缺陷跟踪表、产品评审缺陷跟踪表。软件测试报告主要内容有：概述、测试需求、测试总结、测试过程总结和测试改进建议、附件等。５、系统试运行阶段软件完成测试后，要形成系统管理手册、安装手册、用户手册、操作手册，然后转入试运行。系统管理手册主要内容有：系统管理、支持信息（支持信息，便于本手册更易使用。）。用户手册主要内容有：系统介绍及支持信息。操作手册主要内容有：整体说明、系统功能（各分册）、操作使用以及支持信息等。十六、需求调研内容需求调研首先是要了解各业务部门（包括分支机构）的基本情况，以便于今后工作的开展；其次，是进行业务调研，了解各业务部门（包括分支机构）的组织机构及职责、业务的组成与分布、业务流程以及业务之间的关系；最后，是进行信息化调研，在业务调研的基础上了解各业务部门（包括分支机构）现有信息系统的情况，调查用户对新系统的建议和要求。调研的内容可以划分为三个部分，分别是基本情况调研、业务调研和信息化调研。●基本情况调研主要是了解各业务部门的基本情况；●业务调研主要是了解各业务部门的组织机构及职责、业务组成与分布、业务流程、业务关系以及用户的建议与要求等；●信息化调研主要是了解各业务部门的现有信息系统情况，以及用户对新系统的建议和要求等。n需求调研方法主要采用专题座谈、填写调研表和专访的形式，辅以资料收集和数据分析等方法。调研的前一天制定当天的调研计划（包括调研部门的职能设置，业务流程，特殊业务处理等），调研结束总结当天调研结果，整理调研笔录，有针对性的制定第二天的调研计划。在项目进行过程中，对遇到的问题，采用机动的方式（电话、上门访问、专题座谈、E_mail联系等）进行补充调研。十七、需要分析报告审核意见的编写针对软件开发单位提交的需求分析报告，监理部应按如下标准进行审查：1、软件需求的可追溯性：确认该报告是否覆盖了需求调研阶段的用户需求，每一项需求是否可追溯到用户提交的某一份报告；2、软件需求的正确性和无二义性：确认需求是否符合业务规范、软件开发规范、行业标准等，需求的表述是否模糊、存在二义性；3、软件需求的完备性：该报告是否包含了需求调研过程中用户提出的所有要求，并进行了合理的整理；4、各需求之间的一致性：确认各需求之间是否存在矛盾和不一致，与行业规范和标准之间是否冲突；5、软件需求的可测试性：软件需求是否清楚地描述了各模块的输入、输出和业务处理过程，能够运用实例进行验证；6、软件设计、操作和维护的可行性：确认需求中对软件界面、操作方式和维护从技术上、实践上是否可行；7、软件开发进度计划：确认该计划是否满足合同要求；8、软件开发费用支出计划：确认费用开支的合理性，是否满足合同的付款条件；9、用户确认：检查各项需求是否得到了用户的确认，是否有用户签字；10、其它具体问题：对于软件运行环境、接口、需求变更管理等进行评估。n十八、概要设计审核意见的编写针对软件开发单位提交的概要设计，监理部应按如下标准进行审查：1、可追溯性：确认该设计是否覆盖了所有已确定的软件需求，软件每一成份是否可追溯到某一项需求；2、接口：确认该软件的内部接口与外部接口是否已经明确定义，模块是否满足高内聚和低耦合的要求，模块作用范围是否在其控制范围之内；3、风险：确认该设计在现有技术条件下和预算范围内是否能按时实现；4、实用性：确认该设计对于需求的解决方案是否实用；5、技术清晰度：确认该设计是否以一种易于翻译成代码的形式表达；6、可维护性：确认该设计是否考虑了方便未来的维护；7、质量：确认该设计是否表现出良好的质量特征；8、各种选择方案：看是否考虑过其它方案，比较各种选择方案的标准是什么；9、限制：评估对该软件的限制是否现实，是否与需求一致；10、其它具体问题：对于文档、可测试性、设计过程等进行评估。十九、软件项目开发计划评审意见的编写项目计划是指导项目执行和项目控制的一份正式批准的文件；项目计划的主要用途是把项目计划制定的假定和选择文档化，将已批准的范围、成本、进度、质量的基准计划文档化；项目计划应该具有一定的动态性和灵活性，并在项目生命周期的各个阶段不断更新和完善。监理部对该计划的项目目标、项目范围、项目里程碑、可交付成果及其质量要求、组织架构、软件生命周期、项目阶段和项目生命周期、主项目进度计划、整体变更控制、风险管理等九个方面进行评估。n1．项目目标项目目标就如同软件产品的远景一样，是委托方和客户方对项目高层次的目标要求。没有清晰描述的项目目标将会导致各项目项目干系人对项目目标理解方面的混乱；在软件需求（通常包括三个不同的层次：业务需求、用户需求和功能需求）中，项目目标将会被映射到业务需求，没有清晰描述的项目目标可能导致软件需求在最高层次上的缺陷；同时，项目目标应得到所有项目干系人的一致认可，对项目目标的认同有助于简化问题的处理，也有助于集中焦点。2．项目范围一般而言，范围是项目所提供的产品或服务的总和；项目范围是为交付具有特定属性和功能的产品而必须完成的工作；产品范围表征产品或服务的特性与功能；范围管理是用以保证项目包含且只包含所有需要完成的工作，以顺利完成项目所需要的所有过程，由启动、范围计划编制、范围定义、范围核实和范围变更控制构成。项目成功的许多因素，例如用户的参与、清晰的项目任务、明确的需求说明、以及正确的计划工作等，都是项目范围管理的组成要素；WBS是制定进度计划、成本预算、人员需求、质量计划编制的基础；缺少正确的项目定义和范围核实是导致项目失败的主要因素。3．项目里程碑、可交付成果及其质量要求结合项目阶段，清晰定义项目里程碑、可交付成果及其质量要求是能够对项目分阶段进行管理评审和同级评审的基础，也是项目过程可视、项目阶段成果可测量的基础。4．组织架构n项目组本身需要明确的组织架构、人员配置和职责分工；项目组是在一个组织中存在的，而不是孤立存在于组织之外，因此需要明确项目组在承建方组成架构中的位置。项目干系人之间的有效沟通是项目成功的关键，对IT项目成功最大的威胁是沟通的失败，清晰定义的组织架构有利于项目的有效沟通。5．软件生命周期软件生命周期是指一段时间，指从设想一软件产品开始到软件不再供使用为止的时间间隔。软件生命周期一般包括：概念阶段、需求阶段、设计阶段、实现阶段、测试阶段、安装和调整阶段、运行和维护阶段，有时还包括退役阶段。6．项目阶段和项目生命周期项目生命周期是总体上连续的各个项目阶段的全体，几个基本的项目阶段包括：概念、开发、实施和收尾阶段。清晰划分项目阶段和定义项目生命周期，对项目可控性非常关键；如果项目在开始下一个阶段时，能够确保成功完成上一阶段的工作，并且在每一个阶段结束后进行管理评审，对项目进度、成功的可能性以及项目与项目目标持续的兼容性做出评价，那么项目将是可控的。7．主项目进度计划一般而言，项目进度计划是进行项目时间管理的基础，而且制定一份可行的项目进度计划需要进行活动定义、活动排序和活动历时估计。粗粒度的活动定义，不但给活动历时估计带来困难，而且也不利于项目的控制。8．整体变更控制变更是贯穿整个项目生命周期的，要想有计划地管理好变更，而不是救火式的应付，一个项目就必须具备好的变更控制系统。承建方应定义一个正式的、文档化的过程，用来描述和记录项目的变更状况，同时还包括建立变更控制委员会（CCB）、配置管理和变更信息的沟通过程。9．风险管理n保证软件产品满足客户需求是进行软件项目开发的主要任务。在项目初期及开发过程中，经常会碰到客户不明确的需求及频繁的需求变更，正确地对待并处理这种情况可以保证软件产品在预计的进度和成本范围内提交。控制此类风险的有效措施是定义需求管理过程。需求管理过程的目标是管理和控制需求，维护软件计划、产品和活动与需求的一致性，并保证需求在软件项目中得到实现。二十、软件项目验收总结报告的编写1．成果检查(1)文档检查依据监理规划、国家相关的软件开发标准、建设单位与承建单位的合同，对承建单位应该提交的成果进行检查，检查结果列入报告。(2)监理意见的执行情况检查对监理提交的每份文档评审报告、监理通知单上的意见，检查承建单位是否作出了相应的响应，检查结果列入报告。2、系统功能检查(1)功能清单检查依据承建单位提交的软件交付清单，对照实际的软件成果进行检查。(2)与需求说明书和软件合同书的功能对应检查软件开发合同和需求说明书与已经对交付的软件功能是否一致。3、系统性能检查按照合同书和软件概要设计对软件性能的要求，检查交付的软件是否满足性能、响应时间要求。4、系统数据检查要求承建单位提供该系统数据字典和实际的物理表结构，并进行比较。5、系统接口检查由承建单位提供相关数据接口的情况、文字说明、接口标准等。6、系统可维护性检查n可维护性是能够快速地以较高的性价比对系统进行更改的能力。需要承建单位提供可验证的可维护性的证明。7、系统安全检查Ø应用体系安全策略要求承建单位提供该系统中关于应用体系（包括身份认证、角色权限管理等）的安全策略。Ø数据系统安全策略要求承建单位提供该系统中关于数据系统（包括数据库系统、数据传输以及数据的备份与恢复）的安全策略。二十一、项目监理规划的编写要点编制项目监理规划应针对项目的实际情况，确定项目监理机构的具体工作目标和任务，规定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并可操作。1．编制项目监理规划的依据：1)与工程相关的法律、法规及项目审批文件；2)与工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；3)监理大纲、监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件。2．编制项目监理规划的程序：1)编制项目监理规划应在签订监理合同及收到设计文件后开始，完成后应经监理单位技术负责人审核批准，并应在第一次监理例会前报送建设单位；2)项目监理规划的编制应由总监理工程师负责、专业监理工程师参加。3．项目监理规划的内容项目监理规划应包括以下主要内容：1)工程项目概况；2)监理依据；n1)监理范围；2)监理目标；3)监理内容；4)项目监理机构的组织形式；5)项目监理机构的人员配备计划；6)项目监理机构的人员岗位职责；7)监理工作程序；8)监理工作方法及措施；9)监理工作制度；10)监理设施。在监理实施过程中，如发生重大变化确需调整项目监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。n第三篇信佰监理工作程序一、监理工作总程序组建监理机构编制监理规划及监理实施细则监理工程师权限、监理程序、使用表格规定等送承建单位施工准备阶段监理施工阶段监理审查竣工资料组织竣工初验提出质量评估报告、参加工程竣工验收监理工作总结审批施工组织设计分包单位资格审查设计交底第一次工地例会审批开工报告签发开工指令质量控制程序进度控制程序投资控制程序合同管理程序信息管理程序组织协调n二、工程质量控制程序开工准备承建商提交开工申请表批准施工监理工程师审查开工申请工序完工承建商自检承建商申请质量验收监理人员检查质量合格？监理工程师签署质量验收单单项工程或分部、分项工程完工承建商提交中间核验申请表监理工程师检查合格？验收、确认、签署分项分部工程验收单处理进行下道工序施工否是否是n三、工程进度控制程序承建单位提交进度计划总监理工程师下达开工令施工准备监理审批协调会议与指令监督计划实施监理审批延期承建单位提出延期检查执行情况承建单位责任？影响工期监理督促承建单位采取赶工措施承建单位调整进度计划监理审核工程竣工验收监督工程维修合同保修期结束n四、工程投资控制程序制订投资控制总目标分解投资控制目标值编制投资执行计划审核、签发工程变更（设计变更、材料代用、现场签证、费用审核）工程计量与支付实际完成值和投资计划目标值的比较、分析和统计，提出报告办理工程结算发现偏离及时采取纠偏措施确定各阶段投资控制目标n五、工程质量事故处理流程发现事故事故调查确定防护措施防护措施实施事故原因分析、制定处理方案(施工、设计、建设、监理单位)监理签发处理通知、并监督实施承建单位组织处理方案的实施监理进行检查验收监理编写事故处理报告检查结果N.行为主体：承建商，监理方，业主，设计单位工作时间：质量事故发生后监理方和施工方应及时予以处理；工作标准：作为监理方应协组承建单位及有关部门做好事故的调查工作并如实作好事故情况记录，原因分析、解决措施制定后，监理人员应严格检查承建单位的落实和整改结果，直至达到要求。之后监理组应编写质量事故处理报告，向建设单位和有关部门进行汇报。n六、设计阶段监理流程图n七、实施阶段监理流程n八、验收流程行为主体：承建商，监理方，业主，勘察设计单位，质量监督机构，消防，环保，规划；工作时间：承建单位提出申请后监理方应尽快进行资料、实物的检查和审核，条件具备后即可组织验收；工作标准：监理方应按工程验收有关的标准客观、公正、独立的对工程质量、进度及投资等方面进行评估，评估报告务必依据正确、明了、足够，结论明确、程序合理规范。n第四篇信佰监理工作表格第一章承建单位向监理单位提交的表格方案/计划报审表工程名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)我方根据合同的有关规定完成了项目设计方案的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：承建单位（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见：专业监理工程师日期总监理工程师审核意见：总监理工程师日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n分包单位资格审查申请表工程名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的系统集成（软件开发）资质和系统集成（软件开发）能力，可以保证本项目按合同的规定进行系统集成（软件开发）。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1、分包单位资质材料2、分包单位业绩材料分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合计承建单位（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见：专业监理工程师日期总监理工程师审核意见：项目监理机构总监理工程师日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n开工申请工程名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)根据合同的有关规定，我方认为工程具备了开工条件。经我单位上级负责人审查批准，特此申请项目开工，请予以审核批准。附：1.工程实施方案2.工程质量管理计划承建单位（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见：专业监理工程师日期总监理工程师审核意见：总监理工程师日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n复工申请项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备了复工条件，特此申请施工，请核查并签发复工指令。附：1、工程开工报告2、（证明文件）承建单位（章）项目经理日期专业监理工程师审查意见：专业监理工程师日期总监理工程师审核意见：总监理工程师日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n付款申请表项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)我方已完成了工作，按合同的规定，业主单位应在年月日前支付该项目工程款（大写）（小写：），现报上工程付款申请表，请予以审查并开具工程付款证书。附件：1、工程阶段报告承建单位（章）项目经理日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表工程名称：编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位）我方已按要求完成了__________________________________________工程，经自检合格，请予以初验（终验）。附录：1、工程阶段性测试验收（初验、终验）方案承建单位（盖章）项目经理：____________________日期：____________________审查意见：经初步验收，该工程1、符合/不符合我国现行法律、法规要求；2、符合/不符合我国现行工程建设标准；3、符合/不符合设计方案要求；4、符合/不符合承建合同要求；综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。项目监理机构（盖章）总监理工程师：__________________日期：__________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n材料、设备报验单工程名称：编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位）下列工程材料和采购设备已经到货，经自检试验，符合技术规范和合同书要求，报请验证，并进予进场。附录：1、材料(设备)出厂合格证份；2、材料(设备)测试报告份；3、其它证明文件份。承建单位（盖章）项目经理：____________________日期：____________________审查意见：经初步验证，该材料(设备)1、符合/不符合设计方案要求；2、符合/不符合承建合同要求。该材料(设备)验收合格/不合格，可以/不可以进场。项目监理机构（盖章）总监理工程师：__________________日期：__________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n工程阶段施工申请表工程名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位）我单位已完成了________________________________的准备工作，现报上该工程部分实施申请表，请予以审查和批准。附录：1、工程阶段实施方案2、工程阶段验收方案承建单位（章）项目经理：____________________日期：____________________专业监理工程师审查意见：项目监理机构（盖章）专业监理工程师：___________________日期：___________________总监理工程师审查意见：项目监理机构（盖章）总监理工程师：___________________日期：___________________业主单位审查意见业主单位（盖章）项目负责人：___________________日期：___________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n费用索赔申请表项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)根据合同条款条的规定，由于的原因，我方要求索赔金额（大写），请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料申请单位（章）日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n工程延期申请表项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)根据合同条款条的规定，由于的原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1、工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：申请延长竣工日期：2、证明材料承建单位（章）项目经理日期由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n施工进度报告单项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)现报上工程的工程进度报告，请给予审查和批示。(工程或分部工程的名称)工程进展情况：计划进度与实际进度的比较：影响进度的因素分析：调整进度的措施：附件：工程进度表承建单位（章）项目经理日期监理单位意见：项目监理机构（盖章）总监理工程师：___________________日期：___________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n事故报告单项目名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位)_____年___月___日____时，在发生_________________问题，现报告如下。1．事故原因(初步调查结果或现场报告情况)：2．事故性质：3．造成的损失：4．应急措施：5．初步处理意见：承建单位（章）项目经理日期监理单位意见：项目监理机构（盖章）总监理工程师：___________________日期：___________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n工程变更单工程名称：文档编号：致：广州市信佰信息技术咨询有限公司(监理单位）由于________________________________________________原因，兹提出___________________________________________工程变更（内容见附件），请予审批。附件：工程变更情况说明申请单位：____________________代表人：____________________日期：____________________承建单位意见：负责人：____________________（盖章）日期：____________________监理单位审查意见：经审查，变更后的系统1、影响/不影响整个系统的功能、性能指标；2、与其它设备兼容/不兼容，对系统以后的升级/扩容有/无影响；3、影响/不影响整个工程的总造价。综上所述，同意/不同意申请单位提出的系统方案变更申请。监理单位：___________________总监理工程师：__________________日期：__________________业主单位审查意见：业主单位代表：__________________（盖章）日期：__________________由承建单位呈报一式三份，监理部审批后退回承建单位一份。n第二章监理单位内部联系、向业主提出的报告监理日志工程名称：文档编号：监理单位名称：日期：监理人员：内容：n监理周报工程名称：文档编号：监理单位名称：日期：20____年__月__日至20____年__月__日监理人员：1．本周主要监理活动：2．本周主要监理成果：3．项目总体进展情况：4．存在的主要问题：5．下一阶段工作计划：n监理月报工程名称：文档编号：监理单位名称：日期：20____年__月__日至20____年__月__日监理人员：工程概况(主要承建单位、工程内容、现场管理、安全、材料、劳动力等方面的情况)工程进度、质量、投资情况及工程变更、洽商n合同执行情况：工作建议及需要解决的问题：项目监理机构总监理工程师日期建设单位意见：(由建设单位独立签署)建设单位代表日期n工程款支付证书工程名称：文档编号：致：（业主单位）根据合同的规定，经审核承建单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意本期支付款共（大写）（小写：）。其中：1、承建单位申报款为：2、经审核承建单位应得款为：3、本期应扣款为：4、本期应付款为：附件：1、承建单位的工程付款申请表及附件。2、监理机构审查记录。项目监理机构总监理工程师日期业主单位审批意见：业主单位（盖章）负责人：___________________日期：___________________n工程备忘录工程名称：文档编号：事由：日期：内容：业主单位签章承建单位签章监理单位签章n会议纪要工程名称：文档编号：地点：日期：参与人员：主要议题：内容：业主单位代表承建单位代表监理单位代表n监理工作考核表工程名称：文档编号：监理部负责人：监理工程师：评价意见执行监理程序情况监理资料整理情况监理效果情况质量工期投资检查意见监理部：日期：评定意见总工程师：日期：n项目监理工作总结工程名称：开工日期：完成日期：监理人员：工程监理工作概况(主要工程内容、监理机构、监理工作范围及完成时间)工程进度、质量、投资控制情况合同执行情况：n工程监理资料整理交接：监理措施的效果分析与经验教训：待解决的问题与工作建议：总监理工程师：报告日期：建设单位意见：建设单位代表：日期：n监理服务质量调查表工程名称：项目编号：编号：监理人员姓名调查项目建设单位（业主）意见施工单位意见工作效率服务态度服务作风职业道德工作能力与水平现场监理人员工作时间其他意见或建议贵单位对现场监理人员的综合评定□好□满意□不满意□好□满意□不满意贵单位对本监理公司服务综合评定□好□满意□不满意□好□满意□不满意本表考核签发人业主公章签名日期n工程开工条件核查表工程名称：编号：开工条件监理核查开工条件监理核查业主应提供的基础资料和准备工作工程招投标文件（编号）承建单位应提供的基础资料和准备工作施工组织设计报审（编号）工程承建合同（编号）施工方案报审（编号）业主驻场代表的授权进度计划报审（编号）承建单位营业执照、资质证书（复印件）承建单位管理人员、特种人员岗位证书(复印件)主要施工材料/构配件/设备申报（编号）主要施工人员已进场已提交开工申请安全措施已落实监理单位准备工作监理规划，监理细则承建单位有关开工申请已批复第一次工地会议纪要监理人员进场监理办公条件具备n第三章监理单位向承建单位发出的指令、通知监理通知单项目名称：文档编号：致：（承建单位）事由：内容：项目监理机构总/专业监理工程师日期一式三份，建设单位、承建单位、监理部各一份。n复工令工程名称：编号：致：（承建单位）由于原因，现通知你方必须于年月日时起，对本工程的实施复工，并按下述要求做好各项工作：项目监理机构总监理工程师日期一式三份，建设单位、承建单位、监理部各一份。n开工令工程名称：文档编号：致：（承建单位）经审核，我方认为你方已经完成了工程实施前的准备工作，满足了开工条件，同意你方于______年___月___日起开始实施。附：1.经过总监理工程师批准的系统设计方案；2.经过总监理工程师批准的实施组织设计方案；项目监理机构（盖章）总监理工程师：___________________日期：___________________一式三份，建设单位、承建单位、监理部各一份。n停工令工程名称：文档编号：致：（承建单位）经查实，我方认为工程实施过程中，存在问题，影响了工程的正常实施。因此，贵单位务必于______年___月___日起开始停止施工。附：证明材料项目监理机构：___________________总监理工程师：___________________日期：___________________一式三份，建设单位、承建单位、监理部各一份。n承建单位质量安全体系审查记录表工程名称：编号：致：（承建单位）现通知你方于年月日前，将本工程的以下项目内容交我方审查；□工程施工安全计划□施工项目部的机构设置，人员配备，岗位职责和人工的落实情况□持证上岗情况□各工种工人岗前培训，安全教育情况审查结果：审查结论：□同意；□修改后再报；□重新编制。项目监理机构总/专业监理工程师日期本表一式二份，审查后监理单位，承建单位各存一份。