信息系统监理工作指导手册

信息系统监理工作指导手册

监理工作指导手册(V2.0)北京赛迪信息工程监理有限公司项目一部n-oo五年六月总贝IJ11.编制目的12.编制依据13.读者对象14.使用要求11、监理工作流程概述21.1.工程招标阶段监理流程31.2.工程设计阶段监理流程41.3.工程实施阶段监理流程61.4.工程验收阶段监理流程82、监理过程用表产出过程102.1.监理月报102.2.监理周报112.3.监理总结报告112.4.项目付款阶段验收报告112.5.工程开工令112.6.专题监理报告12n2.1.工程进度计划检查表122.2.软件开发进度计划检杳表122.3.设备到货验收报告12n2.1.项目培训检查表132.2.质量保证资料检查记录132.3.监理工作会议纪要132.4.评审会议纪要132.5.供方评审记录142.6.软件开发文档评审记录142.7.招标文件评价记录142.8.投标文件评价记录142.9.工程款支付意见书152.10.工程进度调整表152.11.监理通知单152.12.工程进度纠偏文件162.13.工程停工令162.14.监理日志162.15.工程复工令162.16.工程备忘录17附表监理过程表模板及主要编制内容要求17n总则编制目的本手册的编写目的是为本部门各位监理工程师在各自承担的监理项目过程屮，捉供并指导监理工作的具体开展与实施。木文档围绕监理过程中产出的各个监理过程表，主要以文字描述、流程图的方式表述监理工作流程，提供了监理过程常用表格的产出过程、编制模版及使用用途等说明。编制依据本手册依据《信息化工程监理规范》（GB/T19668.1・2005）第1：部分：总则及北京赛迪信息工程监理冇限公司颁布的《质量手册》（V2.0）、《程序文件》（V2.0）编制。读者对象本文档主要的读者包括有：监理项目一部全体监理工作人员；质量部质量检查员、质量保证体系内审员等。使用要求木文档屮所列各种监理过程表，可以根据所监项口具体情况进行必要的选择应用，也可以根据项目实际情况，在保证满足公司颁布《质量手册》（V2.0）、《程序文件》（V2.0）等规范文件要求下，适当进行必要的补充和删减，包括各个文档所编制内容的具体要求。各个监理过程文档序列编码规则是：XXXX-XX-XXXXXX由左至右，第1—4位：所监项目代码；第5-6位：监理文件类型，取两位汉语拼音字头；第7位：内部、外部文档区分；N—内部；W—外部；n第8-9位：所监项目子项工作类别，取两位汉语拼音字头；第10-12位：文件序列号。1、监理工作流程概述通常情况下，监理工作可分为工程招标、工程设计、工程实施和工程验收四个阶段，并宜采用全过程监理。监理工作起始和结束的具体时间可由业主单位与监理单位根据工程实际情况，在监理合同中的有关条款予以确认并执行。本文档所述各个监理工作阶段的主要监理目标，可根据所监项目实际情况加以确定。n1・1・工程招标阶段监理流程签订监理委托合同组建监理项目部制定监理规划质量保障体系制定监理实施细则第一次监理会议协助招投标根据需要调」工细则向业主通报项目情况协助建立管理策略提交监理总结报告和监理资料图1工程招标阶段监理流程n1・2・工程设计阶段监理流程输入承建单位监理单位业主单位输出相关的标准规范开始三方签认文件整改建议/方案n图2匸程设计阶段监理流程n1・3・工程实施阶段监理流程n输入承建单位监理单位业主单位输出<开始三方签认文件监理记录变更审查倉见索赔书变更确认书三方签认文件L亘込」图3丄程实施阶段监理流程n1・4・工程验收阶段监理流程n输入承建单位申请监理单位开始业主单位输出「初验收申请书工程合同初验计划及方案审核验收申请监理建议是同意初验签认意见书初验审查测试方案整改性、合理整改是V监理签认.建设单位批准V试运行监督、检査否一L性、合理是监理签认.建设单位批准终屛请监理建议初验合格报告工程合同标准规范「工程文档资料终验检收方第计划L验哦测试方案测试报告「番灰技术文档关的标准和规范整改整改性、令理否是监理签认.建设单位批准监督终验过程否是▼签审竣工验收合格孟理建议笙理建议各类测试文件孟理记录整改迷UI/方案提交各类监理材料监理丁作结束图4丄程验收阶段监理流程n2、监理过程用表产出过程按照本公司质量耍求，赛辿监理第一项目部监理工作主耍用表如下:序号文件名称文件编号备注1监理月报CCID-JL-0012监理周报CCID-JL-0023监理总结报告CCID-JL-0034项目付款阶段验收报告CCID-JL-0045工程开工令CCID-JL-0056专题监理报告CCID-JL-0067工程进度计划检查表CCID-JL-0078软件开发进度计划检查表CCID-JL-0089设备到货验收报告CCID-JL-00910项目培训检查表CCID-JL-01011质量保证资料检查记录CCID-JL-01112监理工作会议纪要CCID-JL-01213评审会议纪要CCID-JL-01314供方评审记录CCID-JL-01415软件开发文档评审记录CCID-JL-01516招标文件评价记录CCID-JL-01617投标文件评价记录CCID-JL-01718合同阶段性支付证书CCID-JL-01819工程进度调整表CCID-JL-01920监理工程师通知单CCID-JL-02021工程进度纠偏文件CCID-JL-02122工程停工令CCID-JL-02223监理口志CCID-JL-02324工程复工令CCID-JL-02425工程备忘录CCID-JL-025以下内容为针对上述表中的每个过程用表提出具体的编制要求。2.1.监理月报在监理过程屮，监理机构对所监项口当月的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行综合、分析，形成本月监理分析意见及结论，总结当月监理主耍工作，提出下月的监理计划，并形成书面形式的监理月报告向业主单位汇报。监理月报由总监理工程师组织编写，由各和关专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。n2・2・监理周报在监理过程中，监理机构对木周的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行综合、分析，形成本周监理分析意见及结论，回顾监理主要工作情况，提出下周的监理计划，并形成书面监理周报告向业主单位汇报。监理周报由总监理工程师或总监理工程师代表组织编写，由各相关专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。2.3.监理总结报告在监理项门结束后，监理机构综合监理月报和所有的监理资料，对工程进度、工程质量、合同管理及其他事项等进行统一的综合分析，总结出整体监理结论，形成书面形式向业主单位汇报。监理总结报告rti总监理工程师组织编写，由相关各专业监理工程师参加，由总监理工程师审批并报送业主。2・4・项目付款阶段验收报告在监理过程中，监理机构对承建单位提出的项目付款阶段性验收中请进行审核，确认所监项目该阶段完成工作情况是否已达到合同规定的建设耍求，形成书面形式的文件。项冃付款阶段验收报告由总监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并报送业主。2.5.工程开工令监理机构根据承建单位提交的工程开工报审表，进行审核，协助业主和承建商检查工程建设准备情况，确认工程实施条件是否具备，根据实际情况形成书面形式的文件。工程开工令由总监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并报送业主。26专题监理报告在监理过程中，监理机构对工程监理阶段性的进展情况、专项问题或工程临时出现的事件、事态，通过观察、调查，形成书面形式向业主单位提出的陈述。专题监理报告由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加。专题监理报告由总监理工程师审批并报送业主。n2・7・工程进度计划检查表在监理过程屮，当承建单位提交工程进度计划报审表后，监理机构组织有关监理人员审核工程进度计划的可行性、合理性和可操作性，并依据各阶段工作成果判定工程实际进度与工作方案的符合性。达到要求时，监理予以签认，形成工程进度计划检查表。工程进度计划检查表rti总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写。工程监督计划检查表由总监理工程师审批，报送业主或和关方。2・8・软件开发进度计划检查表在监理过程屮，监理机构对软件开发的开发计划进行检查，检查软件开发进度计划的执行情况，并形成书面检查表。软件开发进度计划检查表由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写。软件开发进度计划检查表由总监理工程师审批，报送业主及相关方。2・9・设备到货验收报告在监理过程中，监理机构根据工程设备到货情况进行验收，监理工程师根据合同规定的设备清单检验设备到货开箱、安装及加电测试等验收情况，形成书面报告。设备到货验收报告由专业监理工程师编写，由总监理工程师审批，专业监理工程师报送业主。2.10•项目培训检查表在监理过程中，监理机构对所监项目承建商开展的各个阶段培训情况，包括培训计划、培训教材、培训内容、培训环境与组织、培训对象、培训效果等进行检查，并形成书面的项口培训检查表。项口培训检查表由专业监理工程师检查具休工作并编写，由总专业监理工程师审批，报送业主及相关方。2.11・质量保证资料检查记录在监理过程屮，监理机构对承建商提交的工程质量保证资料进行检查，检查承建商为实现质量计划和不断改进质量所开展的所有活动。这其屮包括，质量保证计划的执行与完善情况、软件开发质量保证情况、外购和外包质量保证情况、n质量保证机制（人力资源及开发所需的环境、技术工具等配备情况）、项目经理与所在单位质保体系负责人Z配合情况、项目经理与建设单位和关负责人Z配合情况、项目组的组织机构是否完备情况等。监理工程师在检查了上述情况后，形成书面质量保证资料检查记录，报总监理工程师审批，专业监理工程师报送业主。2・12•监理工作会议纪要监理工作会议是由监理机构主持，有关项目建设单位参加，针对项目建设的质量、进度、投资、合同管理和协调等事宜召开的会议。在会议过程中对各方发表的工作汇报、建议、要求等形成会议记录，会后汇总形成会议纪要，以书面形式向业主单位提出陈述。监理工作会议纪要由监理工程师组织编写，由总监理工程师审批并发送给业主。2・13•评审会议纪要在监理过程屮，监理机构依据项口齐个阶段，对有关方提出的项口建议书（申报书）、招标文件、投标文件、合同、技术方案、实施方案、工作计划、过程文档、成果文档等组织有关监理人员参加，监理根据评审会议内容以书面形式形成评审会议纪要。评审会议由总监理工程师组织、召集，由各专业和关监理工程师参加并形成评审会议纪要，报总监理工程师审批，并送业主及相关方。2.14•供方评审记录在监理过程中，监理机构根据其它第三方提供的监理辅助性服务，或监理委托其它第三方承担的冇关工作实施评审，以书面形式形成供方评审记录。供方评审记录由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。2.15•软件开发文档评审记录在监理过程屮，监理机构对软件开发各个阶段的过程文档、成果文档等进行评审。软件开发文档清单主要以《软件产品开发文件编制指南》（GB8567—1988）中规定的为主，也可以根据项FI实际情况进行选择使用。监理机构根据承建商提n交的文档，适吋组织监理人员开展评审活动，并做好软件开发文档评审记录。软件开发文档评审记录由总监理工程师组织，并由各专业和关监理工程师参加编写,由总监理工程师审批，并报送业主。2・16•招标文件评价记录在监理过程屮，监理机构对业主单位形成的招标文件（包括技术标书、商务标书、评标办法等）组织监理人员进行专题评价工作，并将评价情况以书面形式形成招标文件评价记录。招标文件评价记录由总监理工程师组织，曲各专业相关监理工程师参加编写，总监理工程师审批，并报送业主。2.17•投标文件评价记录在监理过程中，监理机构对准备参加项目建设的投标单位，根据业主招标文件形成的投标文件（技术标书、商务标书、技术方案、工作方案、设备配置、报价清单等），接受业主的委托，在项目开标后到评标活动结束前，适时组织监理人员对所冇投标单位的投标文件进行专题评价工作，并将评价情况以书面形式形成投标文件评价记录。如果是业主委托招投标机构实施项目的招投标工作，业主叮能不再委托监理实施评审，而直接采纳评标委员会的专家结果意见；或在评标结果产生后，监理接受业主委托，根据评标结果顺序，依次对有关投标单位的投标文件实施评审，并形成投标文件评价记录。投标文件评价记录由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主及评标专家委员会等。2・18•工程款支付意见书在监理过程中，监理机构根据项目建设合同书或协议书的相关规定，在承建商提交付款申请后，对项口实施情况是否满足合同书或协议书规定的建设任务做岀检查、评价，由专业监理工程师签署阶段性验收意见，并起草工程款支付监理意见，总监理工程师审批后形成工程款支付意见书，通常情况下加盖监理机构公章后报送业主。2.19.1程进度调整表n在监理过程中，监理机构根据项目建设合同中规定的实施方案或工作进度计划表，检查有关方对工程建设进度出现的偏差，以书面形式形成工程进度调整农。工程进度检查及调整活动各专业相关监理工程师实施，检查活动开始前形成检杳计划表，明确检查项；活动中做好工作记录；活动结束后汇总并形成工程进度调整表，由总监理工程师审批，并报送业主及相关方。2.20•监理通知单在监理过程中，监理机构根据工程建设情况，监理工程师对项目建设各个阶段出现的需要适时得到处理和解决的问题，或是监理与相关方形成的沟通、协调等事件，或是监理在对有关专项问题实施检查活动等，根据项口质量问题的性质、严重程度和影响范围，有必要引起业主、承建商特别关注的事项，需提出监理通知单。监理通知单是在监理认为不甚适合以监理专题报告或其它监理文档提出的情况下，对该事项做出明确的判断意见，提出监理整改要求，并形成的书面文件。监理通知单rti专业监理工程师组织编写，由总监理工程师审批，告知承建单位，并抄送业主；针对业主提出的监理通知单，可以仅报送业主。2.21.1程进度纠偏文件在监理过程中，监理机构根据工程进度的偏差，提出监理建议和要求，形成书而工程进度纠偏文件。工程进度纠偏文件由总监理工程师组织，各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。2.22•工程停工令在监理过程中，监理机构若发现工程实施过程存在重人质量隐患，应及时向承建单位签发停工令。工程停工令由总监理工程师组织，各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。2.23.监理日志n在监理过程中，专业监理工程师对在监理现场开展的监理工作进行详细的纪录，包括开展的主要监理工作记录、会议过程、主要沟通事项及结果，口头或电话提出的监理耍求等，并依据上述情况形成监理口志。监理口志由专业监理工程师编写，报送总监理工程师代表或总监理工程师审批，留存监理项目组备查。监理日志是监理日报、监理周报和监理月报的编制依据和基础性文件。监理日志是监理工程师在监理现场工作后必须完成的监理文档，对于已经在英它监理文档反映过的事项，可在监理H志中做简略描述和记录。2.24.1程复工令在监理过程中，监理对发出的工程停工令后，在审查承建单位报送的事故整改报告及复工申请后，检查并确认符合工程复工条件后，签署工程复工令，继续实施项口建设。工程复工令由总监理工程师组织，并由齐专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主。2.25.工程备忘录监理对工程各个阶段，曲业主与承建商之间、或监理与业主之间达成一致意见的协调结果、有关变更情况但尚未有必要形成变更控制流程的事宜，或其它有关事宜三方达成的共识，或是对合同的变更结果、设计阶段协调的结果、影响工程总体进度、验收阶段协调的结果等，监理机构冇必耍适时工程备忘录备查。工程备忘录由总监理工程师组织，并由各专业相关监理工程师参加编写，由总监理工程师审批，并报送业主或相关方。n附表监理过程表模板及主要编制内容要求监理月报工程名称月份工程监理刀报由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，对本月的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，总结岀木月监理结论，并提出卜•月的监理计划。一般來说，监理月报应含以卜71个要1.工程概况包描本刀进行的工程情况，如有工程外包，则包描相应的承包单位情况。2.监理工作统计统计木月的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。3.工程质量控制综合木月的质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。4.工程进度控制综合本月的工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。5.管理协调综合木月的合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠份、双方工作关系情况等。6.监理总评价对木月工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。n1.下月监理计划总监理工程师（签字）：日期表1监理刀报监理周报工程名称日期工程监理周报由总监理工程师或总监理工程师代表组织编写，由各相关专业监理工程师参加，对本周的工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行综合、分析，总结出木周监理结论，并提出卜•周的监理计划。一般來说，监理周报应含以下几个要索：1.工程概况包描本周进行的工程情况，如有工程外包，则包描相应的承包单位情况。2.监理工作统计统计本周的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。3.工程质量控制综合木周的质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。4.工程进度控制综合本周的工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。5.管理协调综合木周的合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠份、双方工作关系情况等。6.监理总评价n对本周工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。1.下周监理计划总监理工程师（签字）：n期:农2监理周报n监理总结报告工程名称日期n工程监理总结报告由总监理工程师组织编写，由各相关专业监理工程师参加，综合各工程月报和所有的监理资料，对工程进度、工程质量、合同管理及其他事项进行统一的综合分析，总结出整体监理结论。工程监理总结报告应含以下儿个方面：1.工程概况新闻总署工程的整体工程情况，则包括相应的承包单位、开发背景等情况。2.监理工作统计统计所有的监理情况，包括监理会议、监理实施等情况。3.工程质量综述综合分析质量控制情况，包括测试结论、质量事故、模块修改过程等。4.工程进度综述综合分析工程进度情况，包含完成情况及分析、实际进度与计划进度的比较、纠偏实施情况、工程变更等。5.管理协调综述综合分析合同管理、综合协调情况，包含有无新签合同、合同履行情况、合同纠份、双方工作关系情况等。6.监理总评价对整体的工程质量、进度、协调的各方面情况进行综合性评价，并提出存在的问题和建议。监理机构（公章）：总监理工程师（签字）：日期：表3监理总结报告n项目付款阶段验收报告了项目名称项目经理合同付款情况第次付款合同号阶段性验收内容阶段性验收结果本次验收结论：总监理工程师（签字）：日期：表4项目付款阶段验收报告n工程开工令工程名称致（承建单位）：由于：贵单位年—月日报送的（编号—）工程开工报审表，经我部审核，确认已具备开工条件，请于—年—月—日正式开工。项口监理机构（公章）：总监理工程师（签字）：H期：n表5工程开工令n专题监理报告工程名称事由：致（承建单位）：为确保工程进度、质量，在监理加强质量控制的同时，也提醒建设单位强化对指定供货商供货质量的要求。（此处写简要监理意见）就以上事由向贵方提出专题报告O附件：总监理工程师（签字）：n期签收意见：签收单位（公章）：负责人（签字）：日期:表6专题监理报告n工程进度计划检查表项H名称任务名称负责人预定计划完成情况偏差原因监理意见：专业监理工程师（签字）：R期n表7工程进度计划检查表n软件开发进度计划检查表项H名称负责人阶段名称计划进度调整进度实际进度责任人开始日期结束日期开始日期结束日期开始日期结束日期系统分析与软件定义需求分析概要设计详细设计编码单元测试组装与系统测试安装与确认测试整个软件系统的开发阶段监理意见：专业监理工程师（签字）：口期n表8软件开发进度计划检查表设备到货验收报告工程名称承建单位设备开箱检验情况序号设备名称型号/规格数量单价供货商验收人验收情况备注监理意见:专业监理工程师（签字）：口期n表9设备到货验收报告n项目培训检查表工程名称承建单位项目各阶段培训情况序号培训题目培训时间参加人员范围讲课老师培训结果备注监理意见:专业监理工程师（签字）：H期n表10项目培训检査表质量保证资料检查记录工程名称承建单位序号项目名称份数检查情况n检查结果:专业监理工程师（签字）：口期表11质量保证资料检查记录n监理工作会议纪要工程名称会议名称时间地点主持人出席人员甲方监理方集成商其他人员会议纪要甲方监理方集成商其他n表12临理工作会议纪要n评审会议纪要目称项名人责负招标单位标期发日投标截止日期审期评日评审依据审容评内审果评结x)z工名理签zfk表13评审会议纪要n供方评价记录项目名称负责人供方名称地址联系人职务联系方式评价内容评价结果（可附评审会议记录）监理意见总监理工程师（签字）：日期：年月日衣14供方评价记录n软件开发文档评审汇总表项目名称评审日期评审性质初审口复审口文档名称总体规划设计报告□项冃计划□需求分析报告□系统设计说明书□项目任务书□软件概要设计□软件详细设计□评审内容评审结杲（可附评审会议记录）参加评审人员n总监理工程师（签名）表15软件开发文档评审汇总表n招标文件评审记录项目名称负责人招标单位地址标期发日投标截止日期评审日期评审依据评审内容评审结果（可附评市会议记录）参加评审人员n总监理工程师（签名）表16招标文件评审记录投标文件评审记录项目名称负责人招标单位地址发标日期投标截止日期评审日期评审依据评审内容评审结果（可附评审会议记录）n参加评审人员总监理工程师（签名）表17投标文件评审记录合同阶段性支付申请表工程名称申请吋间阶段性验收结果监理工程师（签字人日期申请付款额度人民币人写：n监理意见:总监理工程师（签字）：_R期表18合同阶段性支付屮请表n工程进度调整表项冃名称编号任务名称负责人计划工期开始时间调整工期截止时间表19工程进度调整表n监理通知单工程名称致（承包单位）:事由：内容：要求：项目监理机构（公章）：北京赛迪信息工程监理有限公司总监理工程师（签字）：H期表20监理通知单n工程进度纠偏监理文件致：（承建单位）监理工程师：总监理工程师：n年月FI表21工程进度纠偏文件n工程停工令工程名称致（承建单位）：由于：原因，现通知你方必须于年月□时起，对本工程的部位（工序）实施停工，并按下述要求做好各项工作：项口监理机构（公章）：北京赛迪信息工程监理有限公司总监理工程师（签字）：日期表22工程停工令n监理日志工程名称监理人员时间地点天气监理丁程师（签名）口期表23监理日志n工程复工令工程名称致（承建单位）：由于：原因，现通知你方必须于年月H时起，对本工程的部位（工序）实施复工，并按下述要求做好各项工作：项甘监理机构（公章）：北京赛迪信息工程监理有限公司总监理工程师（签字）：H期表24工程复工令n工程备忘录工程名称事由：总监理工程师：口期：建设单位负责人：H期：承建单位负责人：日期：农25工程备忘录n《监理工作指导手册》（V2.0）文档的主要编制人员编制：张慧勇邹诺董贺伟审核：丿主蓉茹批准：董贺伟执行时间：2005年6丿J1FI起