青海省建设工程监理工作行业检查表

青海省建设工程监理工作行业检查表

青海省建设工程监理工作行业检查表监理单位检查时间青海省建设监理协会制二O一一年七月n工程监理企业基本情况检查记录表检杳日期：年月日单位名称办公地址法定代表人企业资质有无不良行为记录在册人数持证上岗率获奖/处罚序号检查项口标准分检查评分标准实得分1制度/体系建设15制度完善，取得IS09001质量体系认证，得13・15分制度较为完善，建立质量管理体系，但未取得认证，得9・13分制度不完善，耒建立质量管理体系，得0-9分注：有关的制度如合同、文档、财务、人事、奖惩、考勤、人员培训、设备管理、卬章管理、会议制度、岗位责任制度等。2管理人员配置10满足管理需耍，人员配置合理，得&10分人员配置基木满足管理需要，得6・7分管理人员匮乏，不能满足管理需要，得0-5分3监理人员持证情况15注册监理工程师（含其他注册），满足企业资质要求100%的得8分，80%以上的得6-7分，80%以下的得（）-5分监理人员持证上岗率占企业总人数1（X）%的得7分，80%以上的5-6分，80%以F的得0・4分。（两项满分15分）4办公设施10有固的办公场所，办公设置先进、合理，有上网功能，台帐完整，口规模满足办公、会议及学习培训需要的，得8・1（）分有固定的办公场所、办公设备基木能满足需要，得6・7分有固定的办公场所，办公设备不能满足需要，得0-5分5烦、通讯、检则设备、技术资料及文档管理10与资质相应的常规检测设备、规范、图集齐全，有必要的交通、通讯工具，配置合理，设备台帐完整，文档齐全，装订整齐，保管妥当，几检测设备定期校验得"10分与资质相应的常规检测设备，规范、图集较为齐全，文档管理基木符合要求，配置鮫为合理，几检测设备定期校验得6-7分检测设备、规范、图集不齐全，设备耒定期校验、耒建立图书资料设备台帐，文档存放及保管差，得0・5分6对监理机构的管理15有完善的管理制度，对存在问题处理及时有效，帘存记录齐全，有吋追溯性得13・15分,管理制度基本完善，对存在问题处理有效，得9・12分管理制度不完善，发现问题得不到及时处理，得（）-8分7临理项H的合法取得10项fl的取得符合现行有关规定，临理取费合理（达到取费标准90%以上），得8-1（）分项目的取得符合现行有关规定，监理取费较为合理（达到取费标准80%以上），得6・7分项n的取得与现行有关规定不符或监理取费不合理（达到取费标准80%以下）,得0・5分8合同履约15完整的履行了合同，监理项目合同履约率100%,项目投诉率低于3%得12-15分监理项目合同履约率KX）%,项目投诉率3%-5%,得7・11分由于监理单位的原因，监理合同不能完全履约，项冃制约率大于5%,得0-6分n合计100E1+2+3+4+5+6+7+8项实得分。检查组意见:n监理单位名称：检杳日期：年月LI项n名称工程规模及结构形式项目总监总监代表土建监理人员安装监理人员工程现状建设-1A-H【J期资料序号检杳项H标准分检杳评分标准实得分1施工图审査意见书3各专业审杳意见书齐全且有审杳合格证书，得3分建设单位未办理，监理已捉交必须办理建议，得2分建设单位已办理，监理耒索取或临理未提交督办手续，得()分2翊许可证与施T许可证3有建设工程施匸规划许可证、建设「.程用地规划许可证、施「•许可证得3分，每缺一项扣］分现场缺少以」:手续，监理以书面形式提出办理的建议得2分；无建议得0分3眦有就工合同、监理合同3有施工合同、监理合同，得3分；毎缺…项扣1分无监理合同、施工合同，得0分4规划部门是否交飓T•线桩2是,口有书面材料，得2分否，得0分5监理单髓否昭要求4符合，得4分不符合，得0分6总监资质惰况，有无任命书4冇法人授权的任命氏证件齐全，符合要求得4分资质符合耍求但无任命书得3分资质不符合要求得0分7主要监理人员资质情况，配备是否合理？4各专业配备齐全，监理人员均具有相应的资质证书，得4分各专业人员配备不齐全得2-3分监理人员无相应资质、不能满足监理工作需耍，得0分合计23L1+2+3+4+5+6+7项实得分。n监理单位名称：检杏日期：年月日项目名称工程规模项目总监总监代表土建监理人员安装监理人员工程现状监理过程序号检查项忖标准分检查评分标准实得分1是否按规定编制监理规划，审批是否齢耍求5监理规划应结合匸程实际冑况进行编制，审批稈庁及编制内容符合监理规范要求，得5分规划编制、审批程序符合要求，但编制内容不完整，得3分规划编制、审批程序不符合监理规范规定，得0分2是否参加设计交底会及图纸会市，有无纪耍3各专业监理人员参加交^会，总监签认会议记要，得3分专业临理人员参加不齐全，总监签认会议纪要，得41分无设计交底或图纸会审纪耍，得0分3是否按规定编制监理细则，审批是否齡要求4大中型或专业性较强的工程，结合工程实际编制了质量、安全、进度投资、节能及其他专项监理实施细则，具冇针对性并经总监理匚程师审批示实施，得4分（小型工程可不编制监理细则，但应在监理规划中体现该部分的内容）所编制的监理细则针对性不强，缺少专项细则，审批程）予符合要求得2-3分未按规定编制监理细则，得0分4开工（停工）、得工审批情况3开工（停工）、复丄审批表具备签发条件，并由总监签署意见，得3分开工（停工）、复工审批表具备签发条件而不及时签发或不具备签发条件而签发的，得0分5组织设计（方案）审批情况4施工组织设计（含安全技术拈施或专项施工方案）经各专业监理工程师审查，总监审核签署意见后报建没单位，得4分施「•组织设计审批程序不符合要求、市査不全而、不认真，主要方案未审查，得0分6对施工单位质量管理体系、际管理体系、雄管理体系和质址保证体系的确认情况2在工程开工前予以审核，并由总监签认，得2分对体系进行了审核签认但有缺项，得］分对有关系体系未进行审核签认，得0分7对施工单位试验室的考核情况2专业监理工程师对施工单位试验室进行了考核，予以确认的，得2分专业临理工程师对施工单位实验室进行了考核但施工单位提供的相关资料不齐全，得1分专业监理工程师未对施工单位实验室进行考核，予以确认的，得0分小计23E1+2+3+4+5+6+7项实得分。检査人：项目总监签字：n监理单位名称：检杳日期：年月LI项目名称工程规模项目总监总监代表土建监理人员安装监理人员工程现状监理过程序号检查项H标准分检杳评分标准实得分8分包资质审批情况2分包工程开工前，专业监理工程师对分包单位资质进行了审查，符合规定，rtl总监理工程师予以签认的，得2分未对分包单位资质进行审杳签认，得0分9施匚测坤;放线报验复核联皴槽怙況3专业临理工程师对承包单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查；验杷记录及会议纪要签认完整，符合要求，得3分复核无意见或签署意见不规范，得］分耒对测量放线成果及保护措就和地基验槽情况进行检查确认的，得0分10有无检查3监理人员定期或不定期对承包单位安全施匸的情&谜行检杏，对安全隐患及时按冇关规定做出处理，并留冇检査记录，得3分安全检查记录无处理意见，未及吋整改并进行复核，得1-2分监理人员未对承包安金施上惰况进行检查，得()分11「-程材料、构配件及设备的报验情况4专业监理工程师对工程材料、构配件及设备冇关规定进行了验收，程序符合要求，结论明确，并了以签认的，得4分対施工单位报送的材料设备购配件相关资料签认不完整，得1-2分专业临理丄程0帀未对承包单位报验的丄程材料、构配件及设备按有关规定进行验收或承包单位将未经监理验收的工程材料、构配件及设备用于匸程或投入使用，监理未发岀通知予以纠正或将不合格的材料、构配件及设备按合格签字的，得0分12是否按规左进行见证取样4监理人员对涉及结构安全的试块、试件和材料按规定进行见证；建立见证记录，并在试验委托单上签字，得4分见证取样达不到有关规定的，见证试验报告资料不全，未建立见证记录，未进行见证取样，得()分13检验磁分项丁程报验情况4专业监理工程师对•承包单位在自检合格甚而上报验的检验批及分项工程及时按冇关规定组织验收结论明确，得4分检验批及分项工程耒签署意见或签名，得1-2分未对检验批及分项工无呈及吋组织验收或检验批、分项工程未经检验，即进行下道工^的施工，监理人员未采取措施的或将不合格的检验批，分项工程按合格签字，得0分14分部工程报蜥青况3总临对承包单位在自检合格的基础上报验的分部工程及时按冇关规定组织验收，结论明确，会议纪要齐全，签认手续完整，得3分总监对分部工程按规定组织进行了验收，但对验收资料未及时签认，无会议纪要，得1分总亦未2吋按有'关规定对分部工程组织验收或将不合格的分部工程按合格验收，得0分15有无俪工廖量评佔报告及单位「•程质量评估报告4各专项验收的分部工程有质量评估报告，工程竣工验收编帘打单位工程质尅评估报告并经总监或监理单位负责人审核签字，得4分冇基础工程、主体工程和单位工程质量评估报告，并经总监或监理单位技术负责人审核签字，得3分分部工程、单位工程验收时没有编制质最评估报告，得0分小计27E8+9+10+11+12+13+14+15项实得分。n监理单位名称：检杏日期：年月1-1项目名称工程规模项目总监总监代表土建监理人员安装监理人员工程现状监理过序号检查项H标准分检杳评分标准实得分16监理工程师通知单下发是否及时，冋复如何3在工程质量和施工女全存在隐患呀问题吋，能及时一卜•发监理工程师通知单，督促承包单位整改，并有监理工程师通知回复单和整旳结果IP录得2分监竝L程师iffl知单回复不及时，得1分无回复、或无复核意见，工程存在质量或施工安全隐患，监理人员未及时发出通知单位要求承包单位整改，得0分17工程变更，有无有效的变更手续3施丄中出现丄程变更，变更程序符合监理规范有关规定，手续齐全得3分施工中出现丁程变更，有变更手续，但手续签认不完善，得］分施工中出现工程变更，无变更手续，得0分18是否按规定规定监理H志4能按有关规定规范填写监理H志，字迹工整，项目栏无空S记录完整，能够反映监理日常工作，填写事项交圈闭合，得4分监理口志填写不规范，记录不完整，填写过于简单，反映不出监理日常工作,得1・2分不做监理日志，得0分19按规定编制了旁站方案并按规定旁站及填写旁站4有旁站方案能认真按有关规泄进行旁站监理并认真填写旁站记录，得4分无旁站方案，有旁站记录，得］分；有旁站方案无旁站记录，得1分；有旁站方案，有旁站记录，但记录不规范，得2分无旁站方案，未按有关规定进行旁站监理，记录不真实，得0分20是否按规定编写监理月报3能按监理规范认真按有关规定编写监理月报和安全监理月报，并及时报送建设单位及相关部门，并经总临审核签认，刀报齐全，得3分未按监理规范要求编写监理月报、安全月报，月报不齐全，得1分总监未签字，未编制监理月报和安全月报，得0分21是否如开监理例会，有无会议纪要4能按第一次工地会议的耍求,定期召开监理例会,会议纪耍齐全，得4分未能按第一次「•地会议的要求,及吋召开监理例会,例会有间断，会议纪要不齐全，得1・3分未召开工地例会或无工地例会纪要，得0分22公司对该项冃监理机构的检查情况2监理单位能圧期或不定期对项冃监理部的工作进行检查,提出整改意见，得2分监无单位未对项目监理部做过检杳或无检查记录，得0分23建设单位州介2监理机构能认真履行合同，认真、勤命的提供监理服务，达到建设单位满意，得2分能基本履行合同，监理工作使建设单位基本满意,得］分临理工程至使建设单位不满意或造成重大监理责任事故,得0分24承包商反应2能认真履行监理职责，无违法、违纪行为，得2分不认真履行监理职责或出现违法、违纪行为，得0分小计27E16+17+18+19+20+21+22+23+24实得分。总计10()E（表2+表3・1+表3・2+表3・3）项实得分。监查组意见