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文档介绍
社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究
分类号：Ｆ３２３．６学校代码７１２：１０ＵＤＣ：６２６２０研究生学号：１３０５１７９４密级：公开放衣养节衣大学２０１６届攻读硕壬举位研寐生举化业）论文（毕社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响硏究学科专业管理科学与工巧研究方向管理系统工程硏究生刘庆指导教师朱玉春教授完成时间２０１６年５月中国陕西杨凌，n分类号：F323.6学校代码：10712UDC：626研究生学号：2013051794密级：公开2016届攻读硕士学位研究生学位（毕业）论文社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究学科专业管理科学与工程研究方向管理系统工程研究生刘庆指导教师朱玉春教授完成时间2016年5月中国陕西杨凌nClassificationcode:F323.6Universitycode:10712UDC:626Postgraduatenumber:2013051794Confidentialitylevel:PublicThesisforMaster’sDegreeNorthwestA＆FUniversityin2016RESEARCHONTHEEFFECTIONOFSOCIALCAPITALONFARMERS’PARTICIPATIONSUPPLYBEHAVIORINSMALL-SCALEIRRIGATIONANDWATERCONSERVANCYFACILITIESMajor:ManagementScienceandEngineeringResearchfield:ManagementSystemEngineeringNameofPostgraduate:LiuQingAdviser:ProfZhuYuchunDateofsubmission:May2016YanglingShaanxiChinan研究生学位（毕业）论文的独创性声明本人岸明：所呈交的硕壬学位（毕业）论文是我个人在导师指导下独立进行的研究工作及取得的研究结果；论文中的研究数据及结果的获得完全符合学校《关于规范西北如果违反此规定一切后果与法律责任均由农林科技大学研究生学术道德的暫行规定》，，‘本担。尽我所知，除了文中特别加＂标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究结果，也不包含其他人和自己本人已裴得西北农林科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料一工。与我同作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文的致谢中作了明确的说明并表示了谢意。＾下Ｃ分研究生签違：９时间：八知厂＾＾曰，导师指导研究生学位（毕业）论文的承诺、、一所呈交的硕壬学位本人承诺：我的硕壬研究生（毕业）论文是在我指导下独立开展研究工作及取得的研究结果，属于我现岗职务工作的结果，并严格按照学校《关于规范西北农林科技大学研究生学术道德的暫行规定》而获得的研究结果。如果违反学校《关于规范西北农林科技大学研究生学术道德的暂行规定》，我愿接受按学校有关规定的处罚处理并承扭相应导师连带责任。￣＂＇导师签义；时间：＾／告３月曰＼若n关于研究生学位（毕业）论文使用授权的说明本学位（毕业）论文的知识产权归属西北农林科技大学。本人同意西北农林科技大，允许论文被查阅和借阅学保存或向国家有关部口或机构送交论文的纸质版和电子版；同意西北农林科技大学将本学位（毕业）论文的全部或部分内容授权汇编录入《中国优秀硕壬学位论文全文数据库》进行出版，并享受相关权益。本人保征，在毕业离开（或者工作调离）西北农袜科技欠学后，发表或者使用本学一位（毕业）论文及其相关的工作成果时，将＾乂西北农林科技大学为第署違单位，否则，愿意按《中华人民共和国著作权法》等有关规定接受处理并承担法律责任。任何收存和保管本论文各种版本的其他单位和个人（包括研究生本人）未经本论文作者的导师同意、、发行、出祖、改编等侵犯著作权的行，不得有对本论文进行复制修改理并追究法。，否则》为，按违背《中华人民共和国著作权法等有关规定处律责任（保密的学位论文在保密期限内，不得兴任何方式发表、借阅、复印、缩印或担描复制手段保存、汇编论文）节＾、＞０：ｆ日研究生签為：或时间＞／（年＾月弓月日导师签名：时间：又１７／备年少朱芝：春知n社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究摘要农田水利对农村农业的可持续发展有不可或缺的作用。近几年，由于投入机制不均衡、供给主体不明确以及建后管护机制不健全等问题，导致小型农田水利设施供给不足，严重阻碍农业生产活动。农户作为最直接的使用者和受益者，其参与供给能有效提高小型农田水利设施的供给水平，但从实际调研情况来看，农户参与供给积极性并不高，实际参与供给程度也不高。而具有不同结构的社会实体构成的社会资本是促成农户合作参与供给机制实现的关键力量。因此，本文基于社会资本视角，研究其对农户参与小型农田水利供给行为的影响机理，进而提出政策建议。本文以社会资本为切入点，通过对其多维度特征的阐述和各维度具体测量指标的选择，构建社会资本测量指标体系，研究社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响机理，为农户合作参与供给农村公共产品机制的改革提供新的理论依据。首先，整理已有关于社会资本的研究文献，将社会资本细分为社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度，利用陕西、河南、宁夏和内蒙古四省1275户微观农户数据，采用因子分析法对各维度的具体测度指标赋予权重，进而计算而得各维度的得分，最后再根据各维度对社会资本的权重终获综合社会资本指数。然后，通过“网络强度、网络规模和网络投入”三个方面来统计描述社会网络维度；通过“对家人的信任程度、对熟人的信任程度和对生人的信任程度”三类来统计描述社会信任维度；通过农户之间的互惠情况来统计描述社会支持维度；通过农户与邻居及亲友间相互拜访的频繁程度来统计描述社会凝聚力维度。最后，在统计分析小型农田水利供给现状的基础上，运用Heckman两阶段模型，从是否参与供给和参与供给程度两个方面，探究社会资本及其各维度对农户参与小型农田水利供给行为的影响效应。通过实证分析，所得主要结论如下：（1）社会资本对农户是否参与及其参与供给程度两个决策过程均发挥积极作用。（2）在社会资本各维度变量中，社会网络和社会信任维度对农户是否参与供给通过正向显著性检验，而对农户参与供给程度有正向作用，但并不显著。（3）社会支持维度对农户是否参与和参与供给程度两个决策过程均发挥抑制作用。（4）社会凝聚力维度对农户是否参与的影响作用不显著，但对农户参与供给程度通过了正向显著性检验。关键词：社会资本；农户参与；小型农田水利；供给行为；nRESEARCHONTHEEFFECTIONOFSOCIALCAPITALONHOUSEHOLDS’PARTICIPATIONSUPPLYBEHAVIORINSMALL-SCALEIRRIGATIONANDWATERCONSERVANCYFACILITIESABSTRACTIrrigationandwaterconservancyfacilitiesplayanindispensableroleinthesustainabledevelopmentofagricultureinruralareas.Inrecentyears,duetotheproblemofinvestmentmechanism,thesupplier,andmanagementandmaintenancemechanism,thesupplyofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesisinadequate,whichhinderstheagriculturalproductionactivities.Farmersaredirectusersandbeneficiariesofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesandtheirparticipationcanimprovethesupplylevelofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilities.However,accordingtotheactualresearchdata,theenthusiasmoffarmers’participationinsupplyisnothigh,andtheactuallevelofparticipationinsupplyisalsonothigh.Socialcapitalwhichiscomposedofdifferentstructuresofsocialentitiesisthekeytoencouragefarmerstoparticipateinthesupplymechanismofcooperation.Therefore,thispaperwouldstudyonthebehaviorofhouseholds’involvementinthesupplyofsmall-scaleirrigationandwaterconservancy,andthengivethepolicyrecommendations.Throughelaboratingthemulti-dimensionalcharacteristicsandselectingspecificmeasurementofindicatorsofeachdimension,thispaperbuildssocialcapitalindexmeasurementsystem,andthenmakesaresearchontheinfluencemechanismofsocialcapitalonfarmers’participationinthesupplyofthesmallwaterconservancy,andprovidesanewtheoreticalbasisforthereformoffarmers’participationinthecooperationmechanismsofthepublicgoodssupply.Firstly,basedontheresearchliteratureonsocialcapital,thispapersubdividessocialcapitalintosocialnetwork,socialtrust,socialsupportandsocialcohesion.Andthen,withthedataof1275householdinShaanxi,Henan,NingxiaandInnerMongolia,thispaperweightseachdimensionofthespecificmeasureindexbyfactoranalysismethod,andthencalculatesscoresofeachdimension,andgetintegratedsocialcapitalindexfinally.Thirdly,thispaperrepresentssocialnetworkdimensionwith"networkstrength,networksizeandnetworkinvestment",representssocialtrustdimensionwith"leveloftrustinthefamily,acquaintancesandstrangers",representssocialsupportdimensionwith“reciprocalsituationnbetweenfarmers”,andrepresentssocialcohesiondimensionwith“thefrequencyofmutualvisitsbetweenfarmersandneighborsandfriends”.Finally,onthebasisofinvolvementdecisionongroupparticipationandtheintensityofparticipation,thispaperempiricallyanalyzetheeffectofsocialcapitalonfarmers’participationinthesupplyofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesbyHeckmansampleselectionmodel.Throughempiricalanalysis,thefollowingconclusionswereobtained:(1)thesocialcapitalhassignificantpositiveinfluenceonparticipationinsupplyandsupplylevel;(2)networkandtrusthaveasignificantpositiveimpactonparticipationinsupply,andhaveanon-significantpositiveinfluenceonsupplylevel;(3)socialsupporthassignificantnegativeinfluenceonparticipationinsupplyandsupplylevel;(4)socialcohesionhasanon-significantpositiveimpactonparticipationinsupply,andhasasignificantpositiveinfluenceonsupplylevel.KEYWORDS:SocialCapital,HouseholdsInvolvement,Small-scaleIrrigationandWaterConservancyFacilities,SupplyBehaviorn目录第一章导论............................................................................................................................11.1研究背景.......................................................................................................................11.2研究目的和意义...........................................................................................................21.2.1研究目的.............................................................................................................21.2.2研究意义............................................................................................................21.3国内外研究动态...........................................................................................................21.3.1社会资本理论及应用研究................................................................................21.3.2农田水利设施供给研究.....................................................................................41.3.3农户参与小型农田水利供给行为影响因素研究.............................................41.3.4国内外研究动态评述........................................................................................51.4研究思路与方法..........................................................................................................51.4.1研究思路............................................................................................................51.4.2研究方法............................................................................................................61.5创新之处.......................................................................................................................7第二章小型农田水利与社会资本的相关理论基础............................................................82.1社会资本理论..............................................................................................................82.2公共产品理论..............................................................................................................82.2.1公共产品的定义及属性....................................................................................82.2.2公共产品的分类................................................................................................82.2.3小型农田水利的定义及属性............................................................................92.3集体行动理论..............................................................................................................92.4社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响机理......................................92.5本章小结....................................................................................................................10第三章农户社会资本测度与特征分析..............................................................................113.1农户社会资本的测度................................................................................................113.1.1指标体系构建..................................................................................................113.1.2农户社会资本指数..........................................................................................133.2农户社会资本各维度的特征分析............................................................................173.2.1社会网络..........................................................................................................173.2.2社会信任..........................................................................................................193.2.3社会支持..........................................................................................................203.2.4社会凝聚力......................................................................................................203.3本章小结....................................................................................................................21n第四章农户参与小型农田水利供给现状..........................................................................224.1农户个人基本特征....................................................................................................224.2农户家庭基本特征....................................................................................................224.3调研区域小型农田水利供给现状分析....................................................................234.3.1农户对小型农田水利的认知...........................................................................234.3.2政府对小型农田水利的投资情况..................................................................234.3.3小型农田水利的管护情况...............................................................................244.4农户参与小型农田水利供给现状分析....................................................................254.4.1农户参与小型农田水利供给意愿现状分析..................................................254.4.2农户实际参与小型农田水利供给现状分析..................................................254.4.3农户实际参与小型农田水利供给程度分析..................................................264.5本章小结....................................................................................................................27第五章社会资本影响农户参与小型农田水利供给行为理论模型的构建......................285.1研究假设....................................................................................................................285.2Heckman两阶段模型的构建..................................................................................295.2.1变量的选取.......................................................................................................295.2.2模型构建...........................................................................................................305.3本章小结..................................................................................................................31第六章社会资本影响农户参与小型农田水利供给行为的实证分析..............................326.1农户是否参与小型农田水利的实证分析................................................................326.1.1Heckman第一阶段回归结果...........................................................................326.1.2回归结果分析...................................................................................................346.2农户参与小型农田水利供给程度的实证分析........................................................356.2.1Heckman第二阶段回归结果...........................................................................356.2.2回归结果分析...................................................................................................366.2.3社会资本内生性分析......................................................................................386.3本章小结....................................................................................................................39第七章结论与政策建议......................................................................................................407.1主要结论....................................................................................................................407.2政策建议....................................................................................................................40参考文献..................................................................................................................................42致谢......................................................................................................................................47作者简介..................................................................................................................................48n第一章导论1第一章导论1.1研究背景近几年，由于投入机制不均衡、供给主体不明确以及建后管护机制不健全等问题，导致我国小型农田水利设施（以下简称“小农水”）“欠账”太多，严重阻碍我国农村农业的稳定发展。唐娟莉（2013）指出：“国家在水利固定资产方面的投资占全社会固定资产总投资的比重呈下滑趋势”；税费改革后，政府供给小型农田水利服务的职能逐渐弱化，单个农户又难以承受高额建设成本，导致我国小型农田水利设施一直在啃老本（陈锡文，2011），90%以上的水库和70%以上的灌溉设施还是1978年以前建成的（刘石成，2011）；而建后管护又是一项长期、连续的资金和劳力的投入，使用者和所有者的不统一导致“有人用，没人管”，使得大型灌排泵站设备完好率不足60%，小水窖、小水池、小泵站、小水渠等“五小水利”设施损坏严重（文婧，2012），可投入使用的仅有50%（刘得扬等，2011）。对于以上困境的解决，贺雪峰等（2006）提出：“农户参与合作供给机制是实现小型农田水利供给的一种有效方式”，但是，农村人口的“空心化”（周祝平，2008）、农户个人的“搭便车”激励（Olson，M，1965）以及农业比较收益普遍偏低等问题使得农村公共产品的供给遭遇主体缺位或积极性不高，从而影响其参与供给程度，导致有效的社会动员机制难以形成（郑风田，2011）。农户参与小型农田水利供给是一种典型的集体行动行为（郭珍，2015），而具有不同结构的社会实体构成的社会资本（Coleman,1988）是公共物品与服务供给集体行动发起的前提条件（苗姗姗，2014）和成功的关键因素（Alberto,2000）。“熟人社会”本质的中国农村社区，农户基于亲缘、血缘和地缘关系形成的关系网络有一定的同质性和封闭性，具有较强的网络强度，较小的网络规模和较低的网络投入成本，社会网络集中程度较高；农户因人际交往的“自己人”结构形成的社会信任呈现由亲至疏的“差序格局”，对“自己人”的信任水平较高；农户之间通过频繁的互动和走访形成相互帮忙的和谐氛围，社会支持水平较高；“长相厮守”在一个村庄的农户，有很强的社区归属感和向心力，社会凝聚力较强。总之，农村具备积累社会资本的自然条件，而社会资本可以通过协调的集体行动来提升社会效率（Putnam，1993）。基于以上背景，本文以社会资本为研究视角，利用陕西、河南、宁夏和内蒙四省的调研数据，从农户是否参与小型农田水利供给和参与供给程度两个方面来研究农户参与小型农田水利供给行为问题，为动员农户积极参与小型农田水利供给提供理论依据和政策建议。n2社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究1.2研究目的和意义1.2.1研究目的本文的研究目的在于：（1）利用陕西、河南、宁夏和内蒙四省的调研数据，通过Heckman两阶段模型实证分析社会资本及其各维度对农户参与小农水供给行为的影响机理。（2）提出激励农户参与小农水供给的有效措施以及保障小农水有效供给的政策建议，为相关部门提高小农水供给效率提供理论支撑与科学依据。1.2.2研究意义1.2.2.1理论意义（1）以农户为供给主体，从是否参与供给及其参与供给程度两个方面研究农村社区小农水设施的供给问题，进而丰富农村公共产品供给问题的研究。（2）基于社会资本视角研究农户参与小农水供给行为，为个体参与农村公共产品与服务供给行为研究提供了新的方向。现有从社会资本视角研究农户参与农村公共品供给的文献大都从某一单一维度或综合社会资本出发，而同时从综合社会资本及其各维度研究的文献少之又少，本文拟从社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力分别探究它们影响农户参与小农水供给行为程度的差异性。1.2.2.2现实意义通过Heckman两阶段模型探究农户供给行为选择的影响因素及这些因素对农户参与供给程度的影响，在实践上能够为激励农户参与小农水建设、优化农户参与供给路径提供参考。1.3国内外研究动态1.3.1社会资本理论及应用研究1.3.1.1社会资本理论研究社会资本理论起源于西方，最早由Hanifan(1916)提出：“社会资本实质是一种关系，个人通过利用这种关系可以在一定程度上满足其市场需求”。随后，社会资本成为争论和探讨的热点。PiereBourdien（1986）提出“社会资本实则是和集体成员相关的实际或潜在资源的总和”；Coleman（1988）认为：“社会资本是一种责任、期望、信息渠道以及约束，它们可限定或激励某些行为”；Putnam(1993)指出社会资本是促成共同目标的完成的网络、规范和信任”；Lin(2001)认为“镶嵌于网络中的个体成员在行动时可获得并使用的资源就是社会资本”；Edwards(2002)认为：“社会资本是维护集体和社会约定关系的产物”。国内学者张其仔（2000）提出：“社会资本以关系网络的形式呈现”；边燕杰、丘海n第一章导论3雄（2000）指出：“社会资本是行为人从网络中获取稀缺资源的能力”；邱海雄等（2002）指出：“社会资本研究有三种范式：社会网络、社会聚焦和信任”；温俊萍（2004）和黄岩、陈泽华（2011）认为“社会资本是由个人拥有的关系网络、信任和规范构成的”；张群梅（2014）指出：“农村现代社会资本由信任、网络和规范构成，是解释农户行为的重要工具”。1.3.1.2社会资本应用研究国外对社会资本的应用探讨，覆盖范围较为广泛。Loury(1977)研究发现行为主体社会资本存量的差异直接影响其在收入和就业机遇上的差异。Putnam（1995）利用意大利的调研数据，研究发现：社会资本存量的差异直接导致经济效益的差异。Raju.J.Das(2004)研究发现社会资本和穷人之间的关系是一个恶性循环，社会资本的缺乏使得穷人获取社会资源的能力较弱，而穷人自身的条件也对其社会资本的积累也没有优势；而ChantaratandBarrett(2011)发现以网络为核心要素的社会资本，通过提高家庭的劳动生产率从而促进家庭收入的增加，而这种收入的增加反过来有助于家庭社会网络资本的扩大，该种良性循环最终协助穷人家庭走出贫困。Norstrand&Xu（2011）研究发现个人层面的社会资本与城市老人健康状况有显著相关性，而与农村老人健康状况并无关联。近年来，社会资本与环境问题之间相关性的研究日益增加，Jones等（2013）指出以社会信任、制度信任和社会关系网的类型与密度为核心要素的社会资本通过影响公众对政策实施的非经济型社会成本和效益的感知进而影响公众对海岸管理政策的接受度；Bisung等（2014）研究发现建立社会资本投资对解决共同的环境挑战（水和环境卫生问题）的集体行动起积极作用；LeonardandPepper(2015)研究发现人们对气候变化的态度与其社会资本有密切关系。国内学者对社会资本的应用研究始于张其仔,他（2000）认为社会资本对我国国有企业的发展有重要作用，随后，社会资本问题受到越来越多学者们的亲睐。如社会资本对农村劳动力流动的影响，彭文慧（2014）指出社会资本的结构和性质与农村劳动力流动的结构和性质呈负相关的关系（周运清、刘莫鲜，2004）。如社会资本对农民收入的影响作用，刘林平、张春泥（2007）通过实证分析发现，社会资本并不能显著提高农民工工资水平；崔真等（2007）认为社会资本中的消息流通因素是影响农民工收入水平的关键因素；章元、陆铭（2009）实证分析得出社会资本并非直接影响农民工工资水平；叶静怡、武玲蔚（2014）通过定位法测量进城务工人员的社会资本，发现具有结构性内涵的社会资本对进城务工人员的工资具有正向影响；刘彬彬（2014）通过实证分析得出社会资本对农户收入的影响有显著的门槛效应。如社会资本与健康之间的关系，薛新东和刘国恩（2012）使用中国健康与养老追踪调查（CHARLS）2008年的数据研究发现个人社会资本指数每增加10%，自评健康为很好的概率将会增加2.1%；周广肃等（2014）通过研究社会资本、收入差距及其交互作用对居民健康水平的影响，发现社会资本显著提高居民健康水平；黄伟伟等（2015）基于微观调研数据，采用联立方程模型，实证分n4社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究析发现社会资本直接影响老年人的总体健康质量。如社会资本在环境保护方面发挥的作用，何可等（2015）指出，社会资本中的人际信任、制度信任能够显著醋精农民的环境治理意愿；虞慧怡等（2016）认为以网络、规范和信任为核心要素的社会资本对环境保护具有一定程度的影响；颜廷武等（2016）以农村农业废弃物资源化为例，研究发现社会资本显著影响农民环境保护投资意愿。1.3.2农田水利设施供给研究与中国一样，国外许多国家也面临农田水利供给机制不完善、投入机制不均衡和建后管护机制不健全的局面（Ostrom，2000)，因此，国外学者们从多角度研究了农田水利的供给问题：（1）农田水利与粮食生产之间的关系。Mabry(1996)以案例分析的形式道出，全球1/3的粮食丰收依赖于小农水工程；Brown(1998)通过比较灌溉和天然降水对中国粮食生产能力的作用发现：我国仅30%的粮食生产归功于自然降水；Berbel等（1998）指出提高粮食产量的当务之急是提升农田水利设施的利用效率。（2）投入机制的研究。Rosegrant&Ringler(2000)发现，在发达国家和地区的主要供给主体是政府，而在发展中国家和地区，民间机构和农户被迫成为主要的供给主体。（3）管护机制的研究。Raju(2001)认为在农田水利的管护过程中加入农户用水者协会，可以有效的减少监督成本，增强渠道的维护和修建工作；Jules(2003)提出农业灌溉管理制度应该由集权管理向分权管理转变；Gheblawi(2004)和Taher(2009)都提出在农田水利的建设和管理过程中，可将部分或全部的政府职责托付于农民协会或其他组织。在我国，农田水利供给不足、供给主体的缺失已严重影响农业生产活动。（1）供给不足原因的探究。吴安等（2009）指出，农业比较收益较低是制约农田水利发展的重要因素；刘书文等（2005）指出农田水利陷入供给不足局面的原因可能是政府干涉过多或市场化不足；柯龙山（2010）认为农田水利建设缓慢的原因归结于城市偏好的非平衡发展，而供需脱节则要归结于“自上而下”的供给决策机制。（2）供给主体的探究。李众敏（2005）提出政府和农民是相对合理的供给主体；刘欣（2007）认为农户是最合理的供给主体；俞雅乖（2012）认为多元化的供给体系能促成农田水利设施的有效供给。1.3.3农户参与小型农田水利供给行为影响因素研究农户参与农田水利供给行为实际上是两个过程，先是农户是否参与供给，然后是其参与供给方式（投资或投劳）或程度（投资额或投劳工日），但现有文献只关注农户参与供给意愿的影响因素，对农户参与供给方式或程度影响因素的研究少之又少，如刘力、谭向勇（2006）通过对粮食主产区的调查，发现人均耕地面积、家庭收入及财富情况、年纪、本村水利建设资金缺口等因素对农户意愿投资比例均有影响；朱红根等（2010）利用江西619户种粮大户数据研究发现，种稻收益、种粮补贴政策评价、务农人数等对n第一章导论5农户参与农田水利供给意愿有正向作用；刘辉、陈思羽（2012）利用湖南省粮食主产区475户微观农户数据研究发现对农户参与小农水供给意愿有积极作用的因素包括受教育程度、健康状况、粮食收入比重、粮食补贴比重、小农水和自然灾害对农业生产的重要程度等因素；徐慧和黄贤金（2014）指出耕地经营规模、水费占比、政府对农田水利投入等因素影响着盐碱地农户参与小农水供给意愿的积极性；然而关于农户参与供给方式或程度的研究文献却很匮乏，如刘辉和陈思羽（2012）提出：农户的年龄、文化程度与种粮补贴比重等因素与投钱参与小农水供给意愿成正向关系，农户的健康状况越好越倾向于以投劳的方式参与供给小农水；蔡起华和朱玉春（2015）利用内蒙、宁夏和山东的微观农户数据进行边际效应分析，发现社会信任每提高一个档次，农户选择以投劳的方式参与小农水供给的概率降低6.4%，而关系网络没提高一个档次会使得农户选择以投资的方式参与供给小农水的概率降低5.5%；崔宝玉和张忠根（2009）认为当农户资金有限，即使有很强烈的参与供给意愿，也难以转化成实际的供给行为。1.3.4国内外研究动态评述纵观国内外有关农田水利研究成果，发现国外学者对农田水利的供给投入机制以及建后管护机制的研究比较成熟，而国内学者则将关注点都放在了农田水利供给不足的原因以及供给主体的探讨上，提出农户参与合作供给能有效解决农田水利供给问题，并对其影响因素进行了详尽探究。通过对已有关于农田水利研究文献的查阅和梳理，发现存在以下局限之处：一是从供给主体的视角来说，现有研究过度强调或依赖政府部门的作用，忽略或低估作为农田水利直接受益者的农户在农田水利供给过程中可以发挥的作用；二是现有文献的研究重点集中在对农户参与合作供给农田水利意愿的影响因素的分析，而针对农户参与供给程度的研究非常少；三是从社会资本研究视角来说，多从综合社会资本或者社会资本的某一单一维度出发，而将社会资本及其各维度同时纳入模型进行实证分析比较的文献相对较少。因此，本文借鉴和参考已有研究，以农户社会资本为研究视角，探讨其对农户是否参与小农水供给及其参与供给程度的影响效应，从而为相关部门政策的制定和完善提供科学依据。1.4研究思路与方法1.4.1研究思路本研究沿着“农户社会资本—是否实际参与供给—参与供给程度—结论与讨论”这条逻辑线路展开。首先，通过对已有研究文献的整理，确定农户社会资本从社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度来选择具体测量指标，利用因子分析法构建综合社会资本指数以及社会网络指数、社会信任指数、社会支持指数和社会凝聚力指数，统计分析社会资本各维度的特征；其次，利用实际调研数据对调研区域的农户个人及家n6社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究庭的基本特征，小农水的供给现状以及农户是否参与和参与程度的现状进行统计描述，揭露小农水供给不足的现实，进而提出农户合作参与供给是实现小农水供给的有效方式，而农户社会资本又是促进农户合作参与供给集体行动实现的关键因素；最后，基于Heckman两阶段模型研究农户社会资本及其各维度对农户参与小农水供给行为的影响。本研究的技术路线图如下：社会资本理论文献分析公共产品理理集体行动理基础论分析体农户个人及家庭基本特系统计性描社会资本特征农户参与供给现状分析构问卷设计入户调查建调研方案数据深入访谈库实证研究农户是否社会网络参与供给得模型社会社会信任出构建社会支持农户参与结与分资本供给程度论社会凝聚力结论与研究结论政策探讨讨建议论图1-1技术路线图1.4.2研究方法1.4.2.1文献分析法通过对已有关于社会资本的国内外研究文献的广泛阅读和细心梳理，学习和借鉴科学先进的研究方法和理论模型，概括出从社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度选择具体测量指标构建表征社会资本的指标体系，运用因子分析法终获社会资本。通过对关于社会资本理论、公共品理论和集体行动理论的国内外研究文献的阅读，构建本研究的理论框架。1.4.2.2实地调查法n第一章导论7本文所用数据来源于2015年7-9月在陕西、河南、宁夏和内蒙四省的实地调研数据。本次调研问卷分为村级问卷和户级问卷，通过直接入户访谈的方式获得最直接最真实的数据。村级问卷内容包括村庄的基本信息和小农水的供给状况；户级问卷内容包括农户个人及家庭的基本情况，农户参与小农水供给情况、小农水总体供给情况以及农户社会状况。本次调研为简单随机抽样：第一，在每个省份挑选2个位于黄河灌区的县；第二，依据各县的农业生产状况和农田水利供给状况，随机挑选10个村庄（由于调研人数有限，分两天完成，每天完成5个村）；第三，在每个村庄，随机挑选16个农户，1个村干部，所以，本次调研总共调研了8个县80个村庄1280户农户，即80份村级问卷和1280户户级问卷。1.4.2.3计量模型法（1）拟通过因子分析法搭建社会资本指数。从社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度选择具体测量指标，在信度和效度检验均通过的基础上，通过因子分析法构建社会网络指数、社会信任指数、社会支持指数和社会凝聚力指数以及社会资本指数。（2）拟运用Heckman模型探究农户参与小农水供给行为的影响因素。农户参与小农水供给行为实际上有两个决策过程：首先是农户是否参与，然后是其参与供给程度，只有当农户参与了，其参与供给程度才是可观测变量，而Heckman两阶段模型可以很好的解决这个问题，第一阶段的选择方程解决是否参与的问题，第二阶段的结果方程处理参与供给程度的问题。1.5创新之处本文创新之处如下：（1）本研究从社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度选择具体测量指标来表征农户社会资本。调研数据显示，农户社会资本有如下特征：社会网络集中度较高，表现为较强网络强度和较小网络规模；信任水平出现由亲至疏的“差序格局”；社会支持水平较高；基于地缘的社会凝聚力水平较高。（2）本文实证研究发现：社会资本对农户合作参与供给机制实现有关键作用，其中社会网络和社会信任对农户是否参与供给有显著影响，社会支持对农户是否参与及其参与供给程度两个决策过程均发挥抑制作用，社会凝聚力对农户参与供给程度有显著正向影响。n8社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究第二章小型农田水利与社会资本的相关理论基础2.1社会资本理论社会资本像一块“大海绵”，研究者们因研究目的和经验的不同对社会资本内涵的理解也不同，导致其包含了太多的定义，而本文农户社会资本就是社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力的集合体。社会网络作为社会资本的重要存在形式，是指个人与亲戚、朋友、邻居等人之间通过频繁的互动而形成的网络状结构，而网络强度、网络规模和网络投入的大小与个人或集体所拥有的社会资本的存量紧密相关；社会信任是将网络中分散的个体成员连接成稳定网络状结构的隐形的“线”，达到个体与整体的巧妙融合；社会支持是指网络个体成员之间基于信任的互惠互助行为，是个体成员之间相处最和谐的状态，是社会网络存在最稳定的结构状态；社会凝聚力是个体成员对所“镶嵌”网络的归属感，是巩固网络结构处于稳定状态的“力量”，是网络个体成员拧成一股力量实现共同目标的驱动力。因此，社会资本就是由社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力四个维度相互依赖相互补充形成的整体，能有效促进农户合作参与供给集体行动的实现。2.2公共产品理论2.2.1公共产品的定义及属性“公共产品”这一概念源自于西方经济学中的“publicgoods”，Samuelson(1954)给出最为公认的定义：“任何一个消费者对公共品的消费都不会排斥亦不会减少其他消费者对其的消费”，是与“私人产品”相对应的，具有三个属性：（1）效用的不可分割性；（2）消费的非竞争性；（3）收益的非排他性。国内学者们以此为基础，提出“农村公共产品”的定义：能够满足农村生产生活需求，可以由农户集体参与及共享的物品或服务（冯海波、郑婷婷，2005），包括农村的基层行政服务、农田水利基础设施、农业科技、生态环境保护、农产品市场信息、农业科技、生态环境保护、生活基础设施、基础教育、医疗尾声、社会保障等。2.2.2公共产品的分类Samuelson将社会产品细分为纯公共产品、纯私人产品、准公共产品。纯公共产品是指严格具备非排他性和非竞争性的物品或服务；纯私人产品就是严格具备排他性和竞争性的产品或服务；而准公共产品是存于纯公共产品和纯私人产品中间的产品或服务，学者们提出现实生活中大部分产品属于准公共产品。n第二章小型农田水利与社会资本的相关理论基础92.2.3小型农田水利的定义及属性3小农水是指灌溉面积不到1万亩、除涝面积不到3万亩、库容不到10万m、渠道3流量在1m/s以下的用于农业生产的水利项目，包括水库、机井、提灌站、排涝站、池塘、沟渠等，是介于“纯私人产品”和“纯公共产品”之间的准公共产品，因其受益范围仅局限在一个生产大队或者一个村庄，具有“俱乐部产品”的特性。在我国，大部分农田水利还在啃老本，所有权归集体，使用权归农户，从而导致“公地悲剧”的发生，对于这个问题的解决，可以通过农户合作参与供给机制来实现（贺雪峰等，2006），将闲散的资金或劳动力集中起来，不仅能使个人的效用最大化又能提高合作效率，进而提高农田水利的供给效率。2.3集体行动理论早期的集体行动理论指出一个具有相同目标或利益的团体会为实现这个目标或利益而采取集体行动，但卢俊（2003）指出：在实际生活中，如果没有社会压力、社会地位或其他社会及心理目标时，“镶嵌”于同一个具有共同目标或利益的集体中的个人是不会参加集体行动的，因为理性个人和集体在经济活动中分别追求自己利益的最大化和团体利益的长远化，个人与集体理性的冲突就出现了，进而导致集体行动的困境。据此，农户共同参与小农水供给集体行动困境的出现是必然的。小农水是“俱乐部产品”，使用者和所有者的不统一，使得其在供给过程中难免会产生“有人用，没人管”、“搭便车”迹象以及机会主义观念，出现个人与集体利益的矛盾，最后使得农户合作供给小农水陷入困境。但是，陈万灵（2002）指出，“长相厮守”在一个村庄的农户，在持久的博弈过程中或许被一些潜在或隐形的因素所约束或鼓励，从而促进农户合作供给公共品集体行动的实现”，比如用社会网络、社会信任、社会支持以及社会凝聚力表征的社会资本，作为一种非正式的组织制度，对集体行动的实现具有显著作用（汪杰贵和周生春，2012）。2.4社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响机理小农水是农田水利设施中与农户联系最为紧密的部分，其参与合作供给可有效改善小农水供给不足的局面，而具有不同结构的社会实体构成的社会资本作为一种非正式制度，对农户合作参与供给小农水集体行动的实现有显著积极作用。社会资本是由社会网络、社会信任、社会支持及社会凝聚力四个维度相互依赖相互补充形成的整体，是促成农户合作参与供给小农水实现的关键力量。其中，社会网络是指农户与亲戚、朋友、邻居等人之间通过频繁的互动而形成的一张“网”，这张“网”将分散的“点”（农户）联结成一个具有共同目标或利益的整体，这个整体会为实现共同的目标或利益而采取合作供给的集体行动；社会信任是指人与人之间的相互信任，是将分散的“点”（农户）连接成稳定网络状结构的隐形的“线”，它能将个n10社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究体行为与集体行为结合在一起，可刺激农户积极参与农村公共物品供给(蔡起华、朱玉春，2014)，并对提高农户参与供给程度发挥积极作用(李冰冰等，2013)；社会支持是指网络个体成员之间基于信任的互惠互助行为，是个体成员之间相处最和谐的状态，当个体成员有参与合作供给意愿却迫于合作能力有限时，网络中其他成员给予的金钱支持会促使实际合作供给行为的发生；社会凝聚力是个体成员对所“镶嵌”网络的归属感，是巩固网络结构处于稳定状态的“力量”，是网络个体成员拧成一股力量实现共同目标的驱动力，农户合作供给小农水集体行动实现的可能性很大。社会资本与农户参与供给行为的关系如图2-1所示。农户合作供给行为包括是否参与供给及参与供给程度两个方面；社会资本包括社会关系、社会信任、社会支持及社会凝聚力，各自对农户合作供给行为的作用具有一定的差异性。社会网络参是否参与供给社与社会信任会供资给社会支持本参与供给程度行为社会凝聚力图2-1社会资本与农户参与供给行为的关系2.5本章小结本章通过对社会资本理论、小农水设施的公共产品属性、集体行动理论的阐述以及三者之间关系的梳理，着重分析社会资本对农户合作参与供给行为的作用机理，为后文实证分析奠基理论基础。n第三章农户社会资本测度与特征分析11第三章农户社会资本测度与特征分析3.1农户社会资本的测度社会资本在表现形式上是无形的，其度量需要将其转化成一系列可直接度量的显性指标。而社会资本因被国内外学者们赋予太多的定义，选择的测量指标存在一定的差异性。部分学者认为社会资本是个体特征，如PiereBourdien（1986）从网络规模和资本数量来测量社会资本；Lin(2001)从网络的异质性、强度及成员的社会地位来衡量；边燕杰（2004）从网络的规模、顶端、差异和构成等方面来衡量；Knack和Keefer(1997)从成员契约、相互信任和政府公信来衡量；高虹和陆铭（2010）用社会信任来衡量；魏柔云、朱玉春（2015）从网络的强度、规模和投入来衡量；张爽等（2007）、蔡起华、朱玉春（2015）和刘庆、朱玉春（2015）从社会网络和社会信任来衡量；王晰（2012）、刘彬彬、陆迁（2013）和苗姗姗（2014）从社会网络、社会信任、社会声望和社会规范来衡量的。也有部分学者认为社会资本是集体特征，如刘华安（2008）从个体的社会参与度、个体的信任和安全感、邻居间的来往、家庭的来往、社会规范和社会价值六个方面来衡量社区社会资本；桂勇等（2008）将社区社会资本划分为7个方面来衡量；贾先文（2010）从信任、网络、志愿主义、归属感和凝聚力五个方面来构建测度体系。本文通过对已有研究文献的梳理，再结合中国农村“熟人社会”的本质以及农户人际交往的“自己人结构”，构建一个整合社会网络、社会信任、社会支持和社会凝聚力的农户社会资本指标体系。3.1.1指标体系构建本文将农户社会资本细分为社会网络、社会信任、社会支持及社会凝聚力。其中，社会网络从“网络强度、网络规模和网络投入”（魏柔云，2015）三个方面来考察；社会信任从“对家人、熟人、生人的信任程度”（李涛等，2008）三类来分析；社会支持根据个人通过与他人、社会群体或社会共同体的社会联系而得到的各种形式的帮助或投入（Lin,1979;Cassel,1976）,包括经济支持、行动支持等（VanderPool.1993;WellmanandWortley,1990）来测量；社会凝聚力在社会学上的定义是指社会成员之间存在纽带关联的一种状态，较强的社会凝聚力体现了个体成员之间较密切的社会往来，所以本文对社会凝聚力的测度从村民之间是否能够和谐相处来测量。具体测量指标如表3-1所示。n12社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究表3-1农户社会资本各维度及其测量指标维度代码问题问题选项及赋值社会网络您和亲戚的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，(Network)经常=5您和本家族成员的来往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和朋友的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和邻居的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和同姓村民的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和同小组村民的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和同自然村村民的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和同行政村村民的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您和本村村干部的交往程度从不=1，很少=2，偶尔=3，有时=4，经常=5您拥有这样朋友的数量：有自己的事业（企业）按实际填写值计算工人按实际填写值计算在行政单位（如干部、警察等）任职按实际填写值计算在事业单位（如教师、医生等）任职按实际填写值计算您拥有亲戚的数量按实际填写值计算您拥有的好友数按实际填写值计算您平均每年给亲朋好友送出的礼金金额按实际填写值计算社会信任您对亲戚的信任度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，（Trust)较信任=4，很信任=5您对本家族的信任度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对朋友的信任度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对邻居的信任度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对同姓村民的信任度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对同小组村民的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对同自然村村民的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5n第三章农户社会资本测度与特征分析13维度代码问题问题选项及赋值您对同行政村村民的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对本村村干部的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对乡镇干部的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5您对县干部的信任程度很不信任=1，较不信任=2，一般=3，较信任=4，很信任=5社会支持您对以下几种说法的认同度（Support）出远门我会思量把钥匙托给邻居很不同意=1，不同意=2，一般=3，较同意=4，很同意=5拜托邻居办点小事是可靠的很不同意=1，不同意=2，一般=3，较同意=4，很同意=5我可以顺利从邻居那里借钱很不同意=1，不同意=2，一般=3，较同意=4，很同意=5我们村的人都会帮助有困难的人很不同意=1，不同意=2，一般=3，较同意=4，很同意=5我们村的邻居一直互相帮忙很不同意=1，不同意=2，一般=3，较同意=4，很同意=5社会凝聚力最近两周，您拜访邻居家的次数按实际填写值计算（Cohesion)最近两周，邻居拜访您家的次数按实际填写值计算最近两周，您和亲友联系的次数按实际填写值计算3.1.2农户社会资本指数3.1.2.1因子分析法说明参考马九杰（2008）对社会资本的指标构建方法，本文用因子分析法构建农户社会资本指数。其基本步骤如下：（1）根据所研究问题选取原始测量指标；（2）标准化处理；因各个测量指标的性质和量纲不同，需对原始指标值进行标准化处理。设测量指标Xxx0,0im,0jn体系的初始矩阵为ijmn，其中，ij。进行标准化处理后的评xmin(x)ijijyYyij价体系矩阵设为ijnp，本文标准化所用的公式为为：max(xij)min(xij)。（3）求出相关矩阵并做信度和效度检验判别能否做因子分析的依据是原指标的相关矩阵。若其中的相关系数大都靠近0.3，说明变量间的相关性普遍较高，他们存在潜在共同因子的可能性较大，可以做因子分析。信度检验，即内部一致性的检验，目的是测量数据的可靠程度，可通过克朗巴哈系n14社会资本对农户参与小型农田水利供给行为的影响研究数来判别，该系数考察的是多个问题组成的量表是否测验了相同的内容，其计算公式为：i1var（i）（1-）-1var，其中为测量指标的总个数。一般认为系数>0.7,说明内部的一致性较高，0.5<系数<0.7是可以接受的，若低于0.5就该考虑重新选择测量指标了。效度检验，目的是检验研究的有效性是否达到预期目标，可通过以下两个指标来判别：巴特利特球形检验（BartlettTestofSphericity）：该检验首先假设变量相关矩阵为单位阵，然后检验实际相关矩阵与此差异性。如果差异性显著，则拒绝单位阵假设，即认为原变量间的相关性显著，适合做因子分析，否则不能。KMO（Kaiser-Meyer-Olkin）检验：该检验是依据变量间的简单相关与偏相关的比较。其计算公式为所有原变量简单相关系数的平方和除以简单相关系数平方和加偏相关系数平方和。KMO值越大，说明适合做因子分析，反之则不适合。。Kaiser提供的判断标准是：0.9查看更多