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文档介绍
关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿影响研究
分类号：F323.6学校代码：10712UDC：626研究生学号；2012050666密级：公开©品灶农林令牧大学2015届攻读硕士学位研究生学位（毕业）论文关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿影响研究学科专业管理科学与工程研究方向管理系统工程研究生魏柔云指导教师朱玉春教授完成时间2015年5月中国陕西杨凌n研究生学位（毕业）论文的独创性声明本人声明：所呈交的硕士学位（毕业）论文是我个人在导师指导下独立进行的研究工作及取得的研究结果；论文中的研究数据及结果的获得完全符合学校《关于规范西北农林科技大学研究生学术道德的暂行规定》，如果违反此规定，一切后果与法律责任均由本人承担。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究结果，也不包含其他人和自己本人已获得西北农林科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文的致谢中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：时间：年疗月日导师指导研究生学位（毕业）论文的承诺本人承诺：我的硕士研究生所呈交的硕士学位(毕业）论文是在我指导下独立开展研究工作及取得的研究结果，属于我现岗职务工作的结果，并严格按照学校《关于规范西北农林科技大学研究生学术道德的暂行规定》而获得的研究结果。如果违反学校《关于规范西北农林科技大学研究生学术道德的暂行规定》，我愿接受按学校有关规定的处罚处理并承担相应导师连带责任。导师签名:时间：次/r年J月1曰n关于研究生学位（毕业）论文使用授权的说明本学位（毕业）论文的知识产权归属西北农林科技大学。本人同意西北农林科技大学保存或向国家有关部门或机构送交论文的纸质版和电子版，允许论文被查阅和借阅；同意西北农林科技大学将本学位（毕业）论文的全部或部分内容授权汇编录入《中国优秀颂士学位论文全文数据库》进行出版，并享受相关权益。本人保证，在毕业离开（或者工作调离）西北农林科技大学后，发表或者使用本学位（毕业）论文及其相关的工作成果时，将以西北农林科技大学为第一署名单位，否则，愿意按《中华人民共和国著作权法》等有关规定接受处理并承担法律责任。任何收存和保管本论文各种版本的其他单位和个人（包括研究生本人)未经本论文作者的导师同意，不得有对本论文进行复制、修改、发行、出租、改编等侵犯著作权的行为，否则，按违背《中华人民共和国著作权法》等有关规定处理并追究法律责任。(保密的学位论文在保密期限内，不得以任何方式发表、借阅、复印、缩印或扫描复制手段保存、汇编论文）时间：肩5"年5月巧研究生签名：时间：年」-月导师签名：皆、t'务nClassificationcode:F323.6Universitycode:10712UDC:626Postgraduatenumber:2012050666Confidentialitylevel:publicThesisforMaster’sDegreeNorthwestA＆FUniversityin2015ResearchontheEffectionofRelationalNetworkonhouseholds’InvolvementInclinationinSmall-scaleIrrigationandWaterConservancyFacilitiesMajor:ManagementScienceandEngineeringResearchfield:ManagementSystemsEngineeringNameofPostgraduate:WeiRouyunAdviser:ProfZhuYuchunDateofsubmission:May2015YanglingShaanxiChinan关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿影响研究摘要农田水利设施是农业发展的基础，是保障国家粮食安全的重要因素，尤其是分布在田间地头的小型农田水利设施，其运行效率更是直接影响农业增产增收和农户生活水平的提高。但是，我国农田水利设施相对老旧，越来越难以满足农业发展的需求，实行小型农田水利农户参与供给是解决该问题的有效途径。但从现实情况来看，农户参与小型农田水利供给的积极性不高，这可能与小型农田水利等公共产品供给中个人选择与集体选择不一致有关。而以地缘、血缘、亲缘为基础的关系网络，能将分散的个体成员相互连接起来，达到个体目标与集体利益的统一，以促进集体行动的实现，提高小型农田水利供给过程中农户参与的程度。因此，本文以农户关系网络为切入点，研究小型农田水利供给中农户参与供给的意愿。本文在对相关理论基础进行梳理的基础上，根据宁夏、山东34村702份农户的调查数据，从关系网络视角，运用Heckman两阶段模型研究农户参与小型农田水利供给意愿及影响因素，其中包括农户是否愿意参与供给、农户愿意参与供给程度两方面。本文通过实证分析，可得出以下结论：（1）总体来看，关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿确实存在显著的影响，在加入控制变量前后，模型估计结果比较稳健。（2）关系网络各变量对农户参与供给意愿的影响存在差异，关系投入的越多、关系规模越大，农户越愿意参与小型农田水利供给，且愿意参与供给程度越高；而关系强度对农户是否愿意参与供给及愿意参与供给程度存在方向相反的影响，关系强度越强，农户越愿意参与供给，但是其愿意参与供给程度越低。（3）农户参与小型农田水利供给意愿还受农户个人特征、家庭特征、所在村庄特征的共同影响，但各特征影响情况存在显著差异。关键词：关系网络；农户参与；小型农田水利；供给意愿；Heckman模型nRESEARCHONTHEEFFECTIONOFRELATIONALNETWORKONHOUSEHOLDS’INVOLVEMENTINCLINATIONINSMALL-SCALEIRRIGATIONANDWATERCONSERVANCYFACILITIESABSTRACTIrrigationandwaterconservancyfacilitiesisthebasisforagriculturaldevelopment.Theyareimportantfactorstoensurenationalfoodsecurity.Theoperationefficiencyofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitieswhichareinthefieldsofdistributedhaveadirectimpactonimprovingagriculturalproductionandhouseholds'incomeandlivingstandards.However,China'sirrigationandwaterconservancyfacilitieswhichareveryoldcannotmeettheneedsofagriculturaldevelopment.households'involvementinthesupplyofsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesisregardedasaneffectivemeasuretosolvethisproblem.However,currentsituationindicatesthatsuchhouseholdsarenotactivelyinvolvedinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilities.Inconsistencybetweenindividualchoiceandcollectivechoicewithregardstosmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplymaybeafactor.Consequentially,arelationalnetworkbasedongeography,kinship,andaffinitytiescanmotivatehouseholdstotakepartinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplybycombiningseparatedindividualsintoaunitedunit.Thus,inthispaper,ruralhouseholds’inclinationtotakepartinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplyisassessedwithincorporationofaruralhouseholdrelationalnetwork.Atwo-stepHeckmanModelisemployedtoanalyzethefactorsthataffectruralhouseholds’involvementinclinationinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplybasedon702surveyresponsescollectedfrom34villagesintheNingxiaandShandongprovincesandthebasisofrelevanttheories.Theinvolvementinclinationincludesthatwhetherarehouseholdswillingtoparticipateinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplyandtheinvestmentlevel.Throughempiricalanalysis,threesetsofresultswereobtained.First,onthewhole,therelationalnetworkexertssignificantinfluenceonruralfamilies’small-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesinvestmentinclination.Moreover,resultsfromestimateswithandwithouttheadditionofcontrolvariablesshowrelativerobustness.Second,theextentofinfluenceofindividualvariablesvaries.Specifically,themoretheinputintherelationalnnetworkandthelargerthescaleoftherelationalnetwork,themorewillinghouseholdsareinvolvedinsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplyandthemoretheyintendtoinvest.Resultssuggestthatthehighertherelationalnetworkintensitythemorewillingtheyaretobeinvolved,butthelesstheyintendtoinvest.Third,supplyinclinationisalsoaffectedbypersonalattributes,familycharacteristics,andvillagefeatures,andtheinfluenceofsuchvariablesdiffergreatly.KEYWORDS:RelationalNetwork,HouseholdsInvolvement,Small-scaleIrrigationandWaterConservancyFacilities,SupplyInclination,HeckmanModeln目录第一章导论........................................................................................................................11.1研究背景......................................................................................................................11.2研究目的和意义..........................................................................................................21.2.1研究目的...............................................................................................................21.2.2研究意义...............................................................................................................21.3国内外研究动态..........................................................................................................21.3.1国外研究动态.......................................................................................................21.3.2国内研究动态.......................................................................................................41.3.3国内外研究动态评述...........................................................................................71.4研究思路、方法与内容..............................................................................................71.4.1研究思路...............................................................................................................71.4.2研究方法...............................................................................................................81.4.3研究内容...............................................................................................................91.5论文创新点..................................................................................................................9第二章小型农田水利与关系网络相关理论基础..............................................................112.1公共产品....................................................................................................................112.1.1公共产品的定义.................................................................................................112.1.2公共产品的性质.................................................................................................112.1.3公共产品的分类.................................................................................................112.2小型农田水利............................................................................................................122.2.1小型农田水利的定义.........................................................................................122.2.2小型农田水利的准公共产品性质.....................................................................122.3关系网络....................................................................................................................122.3.1关系网络定义.....................................................................................................122.3.2关系网络理论.....................................................................................................132.3.3关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿的影响机理.............................14第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述..............................................153.1问卷调查基本情况....................................................................................................153.1.1数据来源.............................................................................................................153.1.2村庄基本特征.....................................................................................................153.1.3农户基本特征.....................................................................................................163.2小型农田水利建设现状描述....................................................................................17n3.2.1我国农田水利建设投资现状.............................................................................173.2.2村小型农田水利建设现状.................................................................................183.2.3村小型农田水利管理维护现状.........................................................................183.3农户参与小型农田水利供给现状描述....................................................................193.3.1农户实际参与小型农田水利供给现状.............................................................193.3.2农户是否愿意参与小型农田水利供给现状.....................................................193.3.3农户愿意参与小型农田水利供给程度现状.....................................................193.4农户关系网络现状描述............................................................................................203.4.1农户关系强度现状.............................................................................................203.4.2农户关系投入现状.............................................................................................203.4.3农户关系规模现状.............................................................................................21第四章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建......................234.1变量选取....................................................................................................................234.1.1关系网络指标选取及估算方法.........................................................................234.1.2控制变量的选取及指标设置.............................................................................244.1.3被解释变量的选取及指标设置.........................................................................244.2Heckman两阶段模型构建.........................................................................................254.3研究假设....................................................................................................................284.3.1关系强度的影响假设.........................................................................................284.3.2关系投入的影响假设.........................................................................................284.3.3关系规模的影响假设.........................................................................................28第五章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿的实证分析..............................295.1农户是否愿意参与小型农田水利供给的实证分析................................................295.1.1Heckman第一阶段回归结果..............................................................................295.1.2农户是否愿意参与供给回归结果分析..............................................................315.2农户愿意参与小型农田水利供给程度的实证分析................................................325.2.1Heckman第二阶段回归结果..............................................................................325.2.2农户愿意参与供给程度回归结果分析.............................................................335.3稳健性检验................................................................................................................36第六章结论与政策建议......................................................................................................376.1主要结论....................................................................................................................376.2政策建议....................................................................................................................376.2.1培育乡村资本，维护关系网络.........................................................................376.2.2加强村庄治理，发挥精英作用.........................................................................386.2.3考虑地域特点，合理引导供给.........................................................................38n参考文献..................................................................................................................................39致谢..................................................................................................................................43作者简介..................................................................................................................................44n第一章导论1第一章导论1.1研究背景作为农业生产的基础，农田水设施对保障国家粮食安全具有重要作用，特别是分布在田间地头的小型农田水利设施，对农业生产水平提高与农户收入增加有着直接的影响。从2005年起，中央文件都将包括小型农田水利设施在内的水利基础设施建设作为政府工作的重中之重。尽管如此，供给不足的问题在我国农田水利建设中仍然存在。现有统计表明，中国2/3以上的水利设施形成于改革开放以前（刘石成2011），现有的小型农田水利工程的平均完好率仅为50%（刘得扬等2011）。小型农田水利设施建设将使各方面受益，其中最为直接的就是农户，而农户知道自身真正需要什么，他们参与小型农田水利设施的供给能解决因供需信息不对称而引起的供给效率受制约的一系列问题，能促进小型农田水利设施供给效率的提高，因此农户的供给行为具有重要的作用。但是，实际上参与小型农田水利设施建设的农户非常少，有关山东、宁夏的调查资料显示，已参与小型农田水利设施供给的农户不足20%，在当前农田水利设施供不应求的状况下，仍有近三分之一的农户不愿意参与供给。小型农田水利设施直接影响农业、农村发展，其具备典型的公共产品特性，公共产品供给中个人选择与集体选择存在不一致，“搭便车”问题严重存在于农户供给中。而基于地缘、亲缘、血缘形成的关系网络，是社会中的个人或组织为了实现自身的利益，行动者之间积极展开交换，由此形成了持续的社会关系，其必将影响关系中个人的行为，这一机制把宏观层面集体选择与微观层面的个体行动统一在一起，将互利合作作为基本，能将分散的个体成员相互连接起来，实现集体利益与个体目标的统一，以促进集体行动的实现，提高小型农田水利供给过程中农户参与的程度，有助于解决小型农田水利供给中“搭便车“问题。故本文将关系网络概念引入小型农田水利农户自主参与供给问题研究，对扩大小型农田水利农户参与、提高小型农田水利供给效率进而促进农业生产、提高农户生活水平有非常重要的意义。就当前的情况来看，关系网络是否影响农户参与供给意愿？其对农户愿意参与供给程度的影响如何？怎样才能有提高效农户参与积极性以及保障农户参与的有效供给？都是值得思考的问题。基于以上背景，本文将从农户关系网络视角出发，以山东、宁夏为例，对农户是否愿意参与小型农田水利供给及愿意参与供给程度做进一步的分析与探讨。本研究对于促进“三农问题”的解决、农户生活水平的提高和农村经济发展滞后问题的解决具有积极的理论与现实意义。n2关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究1.2研究目的和意义1.2.1研究目的本文的研究目的在于：（1）通过Heckman两阶段模型研究关系网络等因素对农户是否愿意参与小型农田水利供给、农户愿意参与小型农田水利供给程度的影响机理，全面分析小型农田水利建设中农户参与供给意愿。（2）提出提高小型农田水利供给农户参与程度以及保障小型农田水利有效供给的政策建议，为相关部门提高小型农田水利设施供给效率提供理论支撑与科学依据。1.2.2研究意义1.2.2.1理论意义从农户是否愿意参与供给及愿意参与供给程度角度研究小型农田水利设施的供给问题，能够进一步丰富国内学术界对于农村公共产品供给研究的内容。现有对农田水利探究大多数聚焦在政府部门供给、作为供给主体农户是否愿意参与供给等方面，缺乏农户愿意参与供给程度的分析，本研究对此方面进行了完善。基于关系网络视角研究农户参与小型农田水利设施供给意愿，为个体参与公共产品供给方面的研究提供了新的方向。当前关于个体参与公共产品供给影响因素的研究，主要集中于个体个人特征、家庭特征、村庄特征等方面，基于社会资本的视角研究个体参与公共产品供给的文献相对较少，而从关系网络角度进行研究的文献更是匮乏。1.2.2.2现实意义基于关系网络视角研究小型农田水利供给中农户参与供给意愿，通过Heckman两阶段模型探究农户是否愿意参与供给的影响因素及这些因素对农户愿意参与供给程度的影响，在实践上能够为扩大小型农田水利建设农户参与、优化农户参与供给路径提供参考，从而为各级农田水利主管单位加强农田水利设施建设提供依据，这些对于增加农业收入、提高农户生活质量有现实意义。1.3国内外研究动态1.3.1国外研究动态1.3.1.1农田水利供给研究国外学者对农田水利的研究从其公共产品性质开始。由于公共物品的自身特性，搭便车现象的存在自然会难以避免（GarrettHardin1968），分配效应、外部性等问题在公共产品的供给中是非常明显的。不同国家的农田水利设施管理中，有着不同的供给困难，水利设施生产能力的降低和水利工程的老化多因为水利建设单纯依靠政府，这样的供给方式缺乏可持续性（Beckett1968；Ostrom1999）。国外大多数研究者关于有效提高水利供给作用的观点为，n第一章导论3供水效率的提高需要农户的参与供给与管理，这与农田水利设施自身的公共产品特性有关，即竞争性与排他性（Rosegran1994），而提高供水效率最为有效的方法是在农田水利的管理、供给中，农户以用水协会的名义参与其中（ShivakotiElinor2002）。所以，越来越多的学者认为，决策过程中农户的参与与用水协会承揽政府在水利管理中的职责是提高农田水利管理的重要途径（TaherandGholam2009）。在发达国家，大农经营为农业生产的主要方式，水利设施主要为农田灌溉系统，因此很多外国研究者主要围绕灌溉系统对农田水利设施的供给问题进行探讨（奥斯特罗姆2000）。因为具备公共产品的特性，市场失灵现象出现在农田灌溉系统的供给中，公共服务的不平衡与基本设施建设不全面等一系列问题也相继出现（WilderandLankao2006），因此部分学者提出农田灌溉系统的应该通过增加政府的干涉来治理，认为为了规避市场失灵问题，应该加强政府供给(RinglerandRosegran2000)。然而，政府也不是完全理性的，也不是万能的，政府治理过程中不健全的监督制度和不完全的信息会带来政府失灵问题（Banerjeeetal.2001），而自主治理和自主组织能够解决农田灌溉系统中政府失灵和市场失灵问题（Ostrom2000）。1.3.1.2农田水利设施重要性研究农田水利发展的直接效益为农业生产，为支持各国农业的迅速发展，农田水利建设是必不可少的（Dennisetal.2006）。Brown等人（1998）对比了中国农业生产中自然降水与灌溉的作用，通过数学计量模型大方法对其进行分析，得出灌溉在农业生产中的作用达到70%。Mabry（1996）采用案例分析的方法，说明了农田水利设施在农业生产中占有极其突出的地位，其是全球1/3粮食丰收的主要原因。假如中国在农田水利方面的支出能保持年均4.5%的增长，那么粮食的自给自足将会实现，甚至还会出现粮食剩余用于出口的现象（Huangetal.2005）。农田水利建设对经济、环境也会产生一定的作用。Jiang等人（2005）采用投入产出模型，以实地调研问卷为资料，研究经济发展与水资源供给之间的关系，结果表明，经济损失与水资源供给短缺时间存在正相关关系，随着短缺时间的增加，供水量将会降低，由此引起的经济损失将会增加。Rosegrant等（2006）通过构建经济—水利模型来研究由水资源分配效率的提高而引起的社会利益与经济的提高。1.3.1.3关系网络理论研究关系网络又称为“社会网络”，学术界对其研究最早起源于英国人类学家对社会关系的研究。Mitchell（1969）认为，在一个特定的群体中，特定个人所拥有的一系列关系即为关系网络。随着研究深度的增加，对关系网络的理解趋于多样化。社会中的个人或组织从实现自身利益的角度出发，个人与个人不断进行互换，在此基础上形成的相对稳定关系就是关系网络（ColemanandJames1988），关系网络是由各种类型的关系构成的，包括交易、伙伴、血缘、非正式组织中的关系等（AdlerandKwon2002）。Freelnan（1979）遵循着社会计量学的传统，研究整体网络及一个社会体系中角色关系的综合结n4关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究构，其探讨范围是小群体里面的相互关系，在剖析人际替换和互动方式时，产生了一连串中心性、中距性、紧密性等定义。在关系网络理论研究方面，Granovetter（1973）被认为是关系网络理论最主要的创立者，他指出人们之间的关系可以分为弱关系与强关系，弱关系定义更有价值。在完善和扩展了Granovette的弱关系理论的基础上，社会学家LinNan（1981）创造了社会资源理论，认为网络有异质与同质之分，弱关系理论中并非是关系本身的微弱性具有价值，而是弱关系可以使得行动者在异质性的网络中接触和取得更多的社会资源。HalrisonWhite（1981）从市场和交易的角度来研究关系网络，其观点为经济交易发生是以关系网络为基础的，认为关系网络的发展最终形成了市场。Burt（1992）的主要观点是结构洞理论，其认为无结构洞的网络和有结构洞的网络是关系网络的两种存在形式，因不同个体在网络中进行直接联系所形成的网络就是无结构洞网络，当网络中有的行为主体与他人之间没有建立直接联系或者因为某种原因而造成了联系的断裂，此时形成的网络即为有结构动的网络。基于自我中心网络，LinNan等人（1981）对关系网络的界定是从个人的角度进行的，阐明个人关系网络对其行为有着重要的影响。1.3.1.4社会资本对集体行动的影响当前，国外学者从关系网络角度分析农田水利等公共产品供给的较少，而从社会资本的视角研究集体行动的研究相对较多。在社会资本研究领域有着重要地位的帕特南（2001）指出，由关系网络、规范、信任构成的社会资本能够促使网络成员遵守一系列规范、制度，进而促使集体行动的实现，提高社会效率。奥斯特罗姆（2000）在社会资本理论的基础上，提出自主治理是解决集体行动困境的有效方法，生活在一起多年后的居民之间形成较为稳定的关系网络，基于网络形成的社会资本能够促进制度的建立，从而有助于居民在集体行动中矛盾的解决。Coleman（1988）的研究观点表明，由一系列有差异的实体构成的社会资本能够使相关成员实施某种共同的行为，以促进集体目标的实现。1.3.2国内研究动态1.3.2.1农田水利供给现状研究目前，我国农田水利设施相对落后，有诸多紧急的问题（曹鹏宇2009；刘石成2011；张琰等2011）。相关统计表明，国内大部分水利设施是在六、七十年前建设的，经过几十年的运行，损坏较为严重，没有得到及时的修整，导致水利供给不足(马晓河和方松海2005)。王仁强等（2010）从村庄角度出发，针对山东农田水利建设状况和筹建资金现状进行了分析，研究结果表明农田水利设施建设中筹建资金不充足、现有农田水利设施老化导致供给效率低下等问题非常明显。针对国内农田水利设施建设滞后的情况进行深入的研究，发现其中一个非常重要的原因就是政府供给力度不够。在近几十年中，政府用于农业生产的财政支出仅为40%，n第一章导论5其中直接投入到水利建设中的资金更少(贺雪峰和郭亮2010)，政府支出力度不够导致资金不足、设备更新滞后、技术缺乏等问题是阻碍水利发展的重要原因（朱英华2014）。农田水利供给制度和组织行为的双重困境，也是影响供给效率的一个原因（刘岳和刘燕舞2010）。在对比农田水利制度在改革前后的不同，罗兴佐（2007）的观点表明税费改革后，农民用水协会制度及“一事一议”制度的实施存在困境，无法客服“搭便车”现象和组织资源不足是其根本难点所在。1.3.2.2农田水利供给主体研究伴随着水利管理改革与农村税费改革的进行，农田水利管理制度的衰退与多年以来的环境恶化，使得合伙互助制度与农户自我供给制度成为农田水利供给制度发展的主要方向（马培衢2007）。俞雅乖（2012）的研究表明，农田水利供给要以政府为主体，在其领导下支持多种主体的共同参与，这样的“一主多元”供给体制有助于农田水利设施有效供给的实现。从现实情况出发，水利建设情况深受国家政策的影响，农田水利建设投资水平深受政府重视程度的影响（王广深和候石安2008）。把市场作为农田水利设施供给主体，利用市场获取资金，这样的方式极大促进农田水利的建设与发展（王伟2001）。所以，应该引导农户同管同用，以政府投资为主的投资方式，能够提高农田水利的供给效率，使得农田水利供给制度得到进一步完善（吕俊2012）。1.3.2.3农户参与农田水利供给影响因素研究作为农田水利直接受益者的农户，其参与供给行为对农田水利设施的供给效率有着重要的影响。农户自身的年纪、身体状况、受教育水平、粮食种植过程中的投入产出情况对农户参与小型农田水利供给方式有着显著的影响（刘辉和陈思羽2012）。孔祥智和涂圣伟（2006）采用CV法，定量研究了影响农户参与农田水利设施供给的因素，发现影响着农户的供给意愿的因素主要有环境、家庭、个人等方面的特征，且各因素对农户供给意愿的影响有很大的差别，个人、家庭、村庄对农户供给意愿的影响力逐渐增加。影响农户参与农田水利建设意愿的因素有水稻收入、村庄双季稻种植比重、参加农业生产人数、有关粮补的评价、容易发生涝洪灾害的土地比例（朱红根等2010）。此外，农户对农田水利设施是否满意、农户对是否了解参与灌溉、县乡是否支持、家庭成员中是否有村干部、灌溉水田面积等对农户参与灌溉供给及管理有着不同方向的影响（周利平等2014）。相比之下，非粮食主产区的农户参与供给意愿比较低，粮食主产区农户意愿比较高（何平均2014）。徐慧、黄贤金（2014）通过研究盐碱地农田水利设施建设农户参与供给意愿，发现耕地经营规模、水费占比、政府对农田水利投入等因素影响着农户参与意愿。在小型农田水利建设的合作供给中，农户的意愿与行为并不完全一致，农户认知、政府投入、农业生产情况等指标显著影响着农户合作意愿与合作行为的差异（王格玲和陆迁2013）。同时，产权制度也是影响农户参与供给意愿的因素，在农田水利的管理和建设中，可以采取改革产权制度的方式引导社会资源的参与（宋洪远合吴仲斌2009）。n6关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究1.3.2.4关系网络理论及作用研究关系网络为个体之间关系的集合，一个关系网络中，至少有三个级别的要素：行动者、关系和连带（刘军2004）。从社会结构方面来看，关系网络可定义为一种稳定的系统，这个系统是由个体间的相互关系形成的（姜佳将2009）。胡海波（2009）、李林等人（2008）分别对在线网络和电话关系网络进行实证研究，发现其除了表现出社团结构、高聚类系数、无标度、小世界等一般关系网络特点之外，还表现出子图的规模分布、度的异向匹配等特殊性。杨建梅（2010）等人研究范式上对复杂网络和关系网络进行比较，研究发现关系网络可以被看做成一种典型的复杂网络。国内关于关系网络理论研究，边燕杰（2012）的强关系理论占重要的地位，他指出在中国经济体制下，求职者在社会网络中并不是得到求职的信息，而更为重要的是能够得到对工作有决策作用的人的影响，这时人情关系显得特别重要，且强关系比弱关系更有帮助。黄光国（1993）基于中国的国情，对社会交易理论进一步完善与发展，形成“人情面子”理论，相关内容为：个体在对关系进行判断时会受到儒家思想的影响，在对相互关系分类的基础上，根据各自差异的交往规则与他人交往。对于关系网络理论的了解有助于现实世界多种多样的社会经济问题的理解，例如个人绩效、行为会受到关系网络的影响，信息、知识等在某个网络中的扩散现象（杨玉兵和胡汉辉2008）。在将关系网络划分为政治性子网络、经济性子网络、社会性子网络的基础上，韩国明、李加龙（2014）对农民的合作行为进行研究，结论显示个体行为的确受到关系网络的影响。以农户在创业时期所需要的财力支持为研究对象，马光荣和杨恩艳（2011）对农户收入与关系网络之间的关系进行研究，结果表明自营工商业的发展受到关系网络的显著影响，进而对农户收入产生影响。农户从事自营工商业的可能性随着关系网络丰富程度的增加而变大，其获得资金的能力逐渐增强，所受到的信贷约束逐渐减弱（吴本健等2014）。信息等资源通过关系网络进行快速的传播，从而提高农户农业技术水平（旷浩源2014）。民间借贷行为随着关系网络发达程度的增加而更加活跃，在弱化流动性约束、平衡现金流方面，关系网友能够发挥重要的作用（杨汝岱等2011）。关于关系网络的测度，主要集中在春节送礼金额、与亲友的亲密程度、家中是否有干部或党员等方面（章元和陆铭2009；陈雨露等2009）。1.3.2.5关系网络对农户参与农田水利供给研究关于农户参与农田水利供给愿意影响因素的研究中，较多学者从社会资本的角度进行分析，同时得到关系网络影响的相关结论。丁焕峰、郭荣华（2011）以广东省珠三角、粤北、粤西、粤东等地农户为对象进行研究，结果表明社会资本是农户参与农田水利设施等公共产品供给意愿的重要决定因素，其中基于血缘关系构成的关系网络有利于提高农户参与供给的积极性。王昕、刘彬彬等人（2012；2013）从社会资本的四个维度对农户参与农田水利供给意愿进行探讨，发现关系网络越大，农户困难时能够帮助的人越多，n第一章导论7农户获取信息的能力越强，开放与共享意识强，农田水利供给中农户参与的积极性越高。在费孝通“熟人社会”相关研究成果基础上，胡拥军、周戎桢（2008）分析了包括小型农田水利在内的公共产品自主供给中乡村精英的重要作用，研究表明乡村精英对关系网络中成员具有激励作用，带动农户参与供给。1.3.3国内外研究动态评述从国外学者的研究来看，农田水利方面的研究早已引起学术界的重视，而关于农田水利供给的研究，主要集中在其对减少贫困、保护环境、促进经济发展的作用与意义方面。农田水利供给方面，国内学者围绕供给投入、供给主体等方面进行了详细的研究，对导致农田水利建设不足的的原因进行了分析，针对如何解决农田水利设施供给问题进行了多方面的讨论，将农户参与供给作为其中的解决途径之一，并探讨了农户参与供给的影响因素。综观小型农田水利供给的现有研究，研究内容深度不够、宽度不足，主要存在以下几个方面的问题：一是既有研究对农户参与小型农田水利供给意愿的关注较多，但学者们主要围绕“是否愿意参与供给”展开讨论，对农户愿意参与供给程度的关注较少；二是既有文献多从个人特征、家庭特征、村庄特征等方面研究农户参与小型农田水利等公共产品供给意愿的影响因素，从社会资本的角度进行分析的成果相对较少，而从“关系网络”这一具体视角入手进行细致研究的文献则更为稀缺。因此，本文在现有成果基础上，着重从农户关系网络视角进一步研究农户参与小型农田水利供给意愿，并对农户愿意参与供给程度进行分析，从而为政府相关部门的决策制定和基层水利服务体系建设的完善提供科学依据。1.4研究思路、方法与内容1.4.1研究思路本文从关系网络视角研究农户参与小型农田水利供给意愿。基于Heckman两阶段模型，将农户基本特征、家庭特征、村庄特征作为控制变量，重点研究农户关系网络特征对农户参与小型农田水利供给意愿的影响。进而在分析结果的基础上给出相应的政策建议。研究思路如图1-1所示：n8关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究农田水利研究文献分析关系网络研究理论体系基础研究公共产品理论基础农田水利关系网络修改完善问卷设计入户调查构建数据库调研方案深入访谈实证分析农户是否愿意参与供给分析得出结果模型构建与分析农户愿意参与供给程度分析政策建议结论与建议研究结论政策探讨图1-1研究思路图1.4.2研究方法1.4.2.1实地调查法为了掌握农户参与小型农田水利供给相关数据的准确资料，笔者选择黄河灌区中不同区域类型和不同经济发展水平的2个典型省份：上游的宁夏、下游的山东进行实地访谈，基于事先设计好的调查问卷，采用直接入户访谈的方式，获得了数据资料。问卷分为村级调查问卷和农户级调查问卷，内容包括被调查村基本情况、农户个人基本情况、农户家庭基本情况、农户关系网络情况、农户参与小型农田水利供给意愿等方面的内容。关于村级问卷的数据资料，为保证数据资料的真实性、可靠性，采取先与当地村干部访谈，再向当地村民进一步了解的方式获得。关于农户的调查，采取一对一的入户访谈方式，得到所需的农户数据，掌握了农户的实际信息，此调查获得的数据能够真实地反映农户的基本情况。另外，村庄选点和样本抽取都严格按照抽样调查方法的基本要求，以确保样本的覆盖面和代表性。1.4.2.2规范分析与实证分析相结合规范分析主要是从理论的角度出发归纳出一定的结论，回答“应该是什么”的问题；实证分析是以事实、数据为依据，运用分析软件进行统计分析从而获得结论，回答实际n第一章导论9“是什么”的问题。本文研究中，将规范分析、实证分析相结合来探究农户参与小型农田水利供给意愿问题。一方面，通过对已有研究成果及相关文献的梳理，对农田水利设施及关系网络的相关概念进行界定，运用规范分析法提出研究的思路，为实证研究奠定基础；对实证分析的结果和结论进行提炼，为提高农田水利设施供给效果提出相应的政策启示；另一方面，本文基于对山东、宁夏的调研数据，从关系网络的视角出发，运用Heckman两阶段模型研究小型农田水利建设中农户是否愿意参与供给、愿意参与供给程度的影响因素，全面分析农户参与供给意愿。1.4.3研究内容农田水利有大型和小型的区别，本文中，以分布在田间地头的小型农田水利为研究对象。本文以黄河灌区中处于下游的山东、上游的宁夏为例，基于实地调研所得数据，参考大量的相关文献，对农户参与小型农田水利供给意愿及其影响因素进行深入研究，为我国农村小型农田水利供给提供有价值的建议。本文分为六个部分，具体内容如下所示：第1章“导论”。介绍本文的研究背景、目的及意义，对国内外农田水利与关系网络的相关研究进行回顾及评价，说明本研究中相关的概念及理论、研究目标及内容、本研究的创新点。第2章“小型农田水利与关系网络相关理论基础”。介绍本研究的相关理论基础，对公共产品、农田水利、关系网络几方面的理论知识进行了梳理与总结，为后续的研究提供理论支撑。第3章“小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述”。说明了本文的数据来源，对样本村庄基本情况、农户个人基本信息及家庭状况进行了阐述与分析，介绍调研地区农田水利建设现状、农户参与供给现状及其关系网络现状。第4章“关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建”。说明本文中各变量的选取标准及测量方法，根据研究对象特点选择理论模型，并提出相关的研究假说。第5章“关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿的实证分析”。在前文分析铺垫的基础上，对小型农田水利供给中农户参与意愿进行实证分析，运用Stata12.0软件，分别对农户是否愿意参与供给、农户愿意参与供给程度两方面的影响因素进行分析研究，得出研究结果。第6章“结论与政策建议”。在前文分析的基础上，提出相关政策建议。1.5论文创新点（1）既有研究对农户参与小型农田水利供给意愿的关注较多，但从“关系网络”这一具体视角入手进行细致研究的文献则较稀缺，而且学者们主要围绕“是否愿意参与n10关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究供给”展开讨论，对农户愿意参与供给程度的关注较少。因此，本文从关系网络视角出发，讨论农户参与小型农田水利供给意愿，分别对农户是否愿意参与供给、愿意参与供给程度进行详细分析，为小型农田水利供给研究提供新的研究方向。（2）本文研究结果发现关系网络各变量对农户参与供给意愿的影响存在差异，关系投入、关系规模对农户是否愿意参与供给、愿意参与供给程度的影响方向一致，关系投入的越多、关系规模越大，农户越愿意参与小型农田水利供给，且愿意参与供给程度越高；而关系强度对农户是否愿意参与供给及愿意参与供给程度存在方向相反的影响，关系强度越强，农户越愿意参与供给，但是其愿意参与供给程度越低。n第二章小型农田水利与关系网络相关理论基础11第二章小型农田水利与关系网络相关理论基础2.1公共产品2.1.1公共产品的定义休谟是最早提出公共产品的概念的学者，而经典的公共产品理论来自萨谬尔森，即：公共产品是这样一种产品，任何个体的使用都不会影响他人对其的消费。在后期公共产品的理论的不断发展与完善中，马斯格雷夫将非排他性和非竞争性作为公共产品的特点引入的其内涵中，从此更多人认可的公共产品现代内涵产生，为：公共产品是具有非竞争消费、非排他收益特点的可以被大部分居民同时享用的一类产品。2.1.2公共产品的性质公共产品的性质与是与私人产品相对而言的，非排他性和非竞争性和是公共产品的最基本的特性：（1）非竞争性：公共产品的消费中，存在联合消费的现象，任何个体对其的使用都不会影响他人对其的使用，对他人消费的数量、质量法均不会产生影响，所以多数量的消费可以来自于同一个产品。（2）非排他性：多个人可以同时消费同一种公共产品，且任何人的消费都不会影响他人消费的的满足程度。正是由于非排他性这个特点，公共产品供给中“搭便车”现象比较严重。所有人都可以无条件使用决定了公共产品特性，其本身性质决定了消费者不需要为消费行为支付，也就产生了所谓的搭便车的现象，群体中的成员只享受消费带来的成果，但是却不为公共产品付出的现象。在农田水利的建设维护中，存在农户享受农田水利建设成果却不愿意为此付出的现象。2.1.3公共产品的分类按照公共物品的非竞争性和非排他性，公共物品可以分为三类：纯公共物品、私人物品和准公共物品。纯公共物品是为全社会成员而生产，任何人都可以利用其满足自己的消费而不影响其他人使用的物品。纯公共物品一般具有规模经济的特征，在消费上不存在“拥挤效应”，不可能通过特定的技术进行排他性使用。私人物品只能满足个人的需求，任何其他人未经同意不能随意使用，其价格由边际成本决定，有明确的产权关系，其供给完全按照市场规律进行，通常由追求利益最大化的企业（或个人）自行生产提供。准公共物品介于纯公共物品和私人物品之间、在消费方面具有较大程度外部性的一类公共物品，但同时具备两个特性：①消费中的争夺性，即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量）；②消费中的排斥性，即只有那些按价付款的人才能享受该物品。n12关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究2.2小型农田水利2.2.1小型农田水利的定义对于农田水利的定义尚未形成统一的定义，可以比较笼统的解释为：为农业生产服务的水利事业。很多研究者围绕农田水利工程进行探讨，根据其自身规模大小，将农田水利设施分为大型和小型两种，其中前者主要以大中型水库及泵站为依托，具有覆盖范围广、投资规模大、投资建设周期长及技术复杂等特点，在保证建后正常维护及改造的基础上，可带来长期的社会及经济收益；而后者通常为灌排覆盖面积较小的农田水利设施，这类水利设施投资资本较少，通常直接用于农业生产活动。《农村小型水利工程管理体制改革实施意见》对小型农田水利设施有明确的概念界定：小型农田水利设施是指灌溉面积小于1万亩、除涝面积小于3万亩、库容小于10万立方米、渠道流量在1立方米/秒以下的水利设施和农村供水设施，包括小型水源（含抗旱水源）工程、渠道及其配套建筑物、小型泵站以及直接为农田灌溉排水服务的小型河道治理等工程，重点是大中型灌区的田间灌排工程、小型灌区、抗旱水源工程。小型农田水利收益范围较广，直接作用于农户的农业生产，因此，本文以小型农田水利为对象，研究农户参与供给意愿。2.2.2小型农田水利的准公共产品性质小型农田水利是在农村范围内运用于农业灌溉、提高农业生产率基础设施，其受益对象为农户，属于农村公共产品。由于只有村庄和村庄农户为小型农田水利的受益对象，范围相对较小，公共产品的非排他性只有在这个对象范围内才会体现，范围之外则不具备这个特点，因此，小型农田水利具备农村准公共产品的性质，从这个层面上讲，作为其直接受益对象的农户应当成为小农水的供给者和建设者。2.3关系网络2.3.1关系网络定义关系网络（即“社会网络”）与信任、规范一起被视为社会资本的三大维度，最早起源于社会学，发展至今天广泛应用于管理、经济等领域的研究。关于关系网络的概念，学术界并没有形成统一的观点，通过阅读大量文献，主流观点总结如表2-1所示。借鉴前人的研究，本文将农户关系网络定义以农户“血缘、亲缘、地缘”为基础形成的一群特定个人之间的关系网，是农户个人生活的社会结构，其有利于信息的获取和知识的传播。n第二章小型农田水利与关系网络相关理论基础13表2-1关系网络内涵代表学者关系网络内涵Mitchell(1969)特定的群体中，个体间独特的联系不正式的人际关系都包含在其中个体间或组织间因交流与沟通的需要而形成的商业交换或沟通关Granovetter（1973）系统称做关系网络Wellman(1983)特定个体之间的社会联系所构成的相对稳定的系统。个人拥有的表现为社会结构资源的资本财产，由构成社会结构的要Coleman(1988)素组成，主要存在于人际关系和社会结构之中由特定个体之间的一系列社会关系所构成的相对稳定的系统，这一Adler等（2002）系列的社会关系包括血缘关系、婚姻关系、友谊关系、交易关系、职权关系等嵌入于一种社会结构中的可以在有目的行动中获取或动员的资源，林南（2005）包括嵌入于一种社会结构中的资源、个人获取这些社会资源的能力、通过有目的行动中的个人运用或动员这些社会资源三种成分西方社会学的一个分支领域，一种关于社会结构的观点，是一套分边艳杰（1997）析方法和技术。朱亚丽（2009）是行动者及行动者之间的直接或间接联系所构成的集合是特定的行动者之间的一系列的关系，社会网络集合了各种社会资任迎伟(2011)源，社会网络具有结构特性2.3.2关系网络理论当前，不同的学者对关系网络理论的理解不同，网络关系理论和结构洞理论是当前应用较为广泛的理论。（1）网络关系理论：Granovetter（1973）认为，网络成员间的相互联结存在强、弱的差别，成员关系的强、弱不同会对网络成员的沟通意愿、交流频率及信息转移的质量产生重要影响。Krackhardt（1992）对Granovetter的“弱关系”优势理论进行了回应。由于“弱关系”网络成员间一般会存在较大的差异性，因此成员间的交流与沟通不够深入，这会导致关系成员间的情感联系得不到更深入的发展，信任的构建也受到影响，而强关系成员间则具有高程度的信任，可为网络成员提供更为准确的有价值的信息，也可为其他成员提供情感支持，当个人或组织遭遇困境时可提供更多的资源帮助。因此，“强关系”在某种程度上具有较高的效率，可为个人或组织提供更多援助。（2）结构洞理论：Burt（1992）认为任何个体之间组成的社会网络中每一个部分的网络关系密度与强度是不一样的，而在这个网络关系稠密地带中的稀疏地带是最有可能给主体带来竞争优势的位置，这种地带称为结构空洞。因此，结构空洞的存在为个人或组织等个体带来了机会，通过在这稀疏地带进行资源互补，形成新的网络结点，从而使关系网络价值得到提高。在Burt的理论中，网络是具有工具性的，可以进行信息传递，“结构洞”理论主要强调网络成员所拥有的结构洞的多少，结构洞能够直接揭示网络关系强弱的程度。白小瑜（2009）指出，Burt的“结构洞”理论是一种基于功利主n14关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究义的社会网络结构观。2.3.3关系网络对农户参与小型农田水利供给意愿的影响机理由于自身的准公共产品特性，农田水利的供给中存在“搭便车”的现象，部分农户在享受农田水利带来的成果时，却不愿意为农田水利的建设与发展贡献各自的力量。而关系网络是以地缘、血缘、亲缘为基础形成的相对稳定的关系组合，其能够解释公共产品供给中个人行动与集体目标之间的关系。在关系网络中，农户的行为决策深受其网络成员的影响，首先，在地缘、血缘、亲缘的基础上，网络内部成员通过相互联系与走动实现信息的流通与分享，加快现有农田水利设施建设所带来有益成果信息的传播，使农户看到在农田水利设施完善的情况下，农业发展水平会有较大的提升，增加对未来农业发展的信心，改变农户的思想与观念，从而影响农户参与农田水利供给的积极性；其次，网络成员之间的关系对成员个体存在潜在的监督、约束作用，处于网络中的农户会在乎亲戚朋友对个人的看法，其行为必然要受到周围环境的影响，受到网络中舆论的约束，因此，在无形的约束之下，农户会改变自己的行为，使自己的行为更加符合大众的期望，从而做出更有利于集体利益实现的选择；最后，不同身份的网络成员看待事物的观点有所差异，相互之间的沟通与交流有助于农户视野的开阔，提高其认知水平，使农户深刻了解在农业转型中农田水利发挥的重要作用，从而影响其对农田水利供给的态度。因此，关系网络能将分散的个体成员相互连接起来，达到个体目标与集体利益的统一，以促进集体行动的实现，提高农田水利供给过程中农户参与供给的意愿。n第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述15第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述3.1问卷调查基本情况3.1.1数据来源本文数据来源于课题组2013年3～4月对宁夏自治区、山东省两地关于小型农田水利建设及农户参与状况的实地调研。选择这两个省份（自治区）的原因主要有：（1）宁夏、山东均为产粮大省，农业发展均已种植粮食为主，农户对水的需求量较大，对农田水利需求度较高，具有典型性；（2）宁夏位于黄河黄河灌区上游，山东位于黄河灌区下游，水资源较为丰富，当地农田水利设施建设较为便利，选取具备这样的优势的地区来研究农户参与农田水利供给意愿，具有代表性；（3）山东位于东我国部，有相对较高的经济水平，宁夏位于我国西部，经济水平较低，选择这两个地区兼顾了地理位置和经济发展因素的影响。此次调研主要采取随机走访、问卷调查及与村干部访谈等多种方式，分别选择宁夏、山东版两省（自治区）处于黄河附近的3个县，宁夏选择中卫、中宁、贺兰三个县，山东选择齐河、梁山、阳谷三个县，基于随机抽样的原则，每个县抽出4-6个村，对本村农户、村干部进行访谈，访谈内容主要包括村基本情况、水利设施建设水平及农户个人、家庭各方面信息。本次调研共获得户级问卷715份，村级问卷34份，其中，户级有效问卷数为702份，问卷有效率为98.2%。有效样本地区分布见表3-1所示。表3-1样本地区分布宁夏山东中卫中宁贺兰齐河梁山阳谷总计户级样本数110120119115120118702后文中使用的数据中，图3-1、3-2数据来源于水利部《全国水利发展统计公报》，其余数据均来源于本次调研数据。3.1.2村庄基本特征被调查的34个村庄全部为普通村庄，没有位于城镇驻地或城郊结合地的村庄。地貌特征均为平原，村庄距离县城的均距离为11.86公里，最近距离为0，最远为28公里。外出务工是村庄大多数家庭的主要收入来源，农业收入为辅；在与附近村庄比较的情况下，有23%的村干部认为所处村庄经济不如其他村庄，19%的村干部认为所处村庄经济较其他村庄更为富裕，而58%的村干部则认为所属村庄与附近村庄经济发展水平差不多，说明所选村庄经济发展较为均衡，不存在很大的两极分化。在农田水利方面，仅有20%的村庄不是小型农田水利重点县，说明样本中大多数村庄水力设施建设受到政府的重视；近5年内有68%的村庄对小型农田水利设施进行了n16关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究新建或翻修，说明被调查村庄设施的整体更新程度较高；地表水是村庄灌溉主要水源，占比为76.5%；整体来说，村庄灌溉面积相对较大，户均灌溉面积达到5.67亩。3.1.3农户基本特征样本农户具有以下基本特征（见表3-2、表3-3）：第一，受访农户的年龄主要集中在46岁以上，多为有多年种植经验的中老年人，55岁以上的农户占40.7%，46～55岁的农户占29.6%；总体受教育程度偏低，多为初中以下水平，小学文化农户占55%，初中文化农户占38.3%；农户身体健康状况较好，45.6%的农户认为自己身体很健康，仅有1.3%的农户认为自己身体很差；大多数农户以务农为主，仅有30.9%的农户在农闲时从事其他职业。第二，从农业生产效益情况来看，家庭农业收入整体不高，主要集中在0.6万以下，农业收入在0.8万～1.6万的农户家庭占37.6%，农业收入在0.8万以下表3-2样本农户个人特征统计指标选项比例（%）18～25岁2.126～35岁7.6年龄36～45岁20.046～55岁29.655岁以上40.7小学及以下55.0初中38.3受教育程度高中5.9大专及本科0.7本科以上0.1很差1.3差6.7身体健康一般10.9状况较健康35.5很健康45.6是30.9是否从事务农以外的职业否69.1的农户家庭占30.8%；大多数家庭灌溉投入占农业收入的8%以下，其中43.7%的家庭灌溉投入比重为4%以下。第三，整体看来，农户家庭劳动力较充足，71.5%的农户家庭不存在劳动力短缺情况，仅有5.3%的农户家庭劳动力短缺情况严重；多数家庭中，从事农业生产的劳动力数占家庭总人数的一半以下，59.1%的家庭务农人数比重为25%～50%，18.5%的家庭务农人数仅占家庭总人数的25%以下，也就是说，对于大多数家庭而言，务农收入不是家庭收入的唯一来源，家庭部分成员会从事务农以外的其他职业，这一特征符合中国农村的基本情况。n第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述17表3-3样本农户家庭特征统计指标选项比例（%）0.8万及以下30.80.8～1.6万37.62012年家庭农业收入1.6～2.4万15.12.4万以上16.54%及以下43.72012年家庭灌溉投入占农业收4%～8%（包括8%）37.6入比重8%～12%（包括12%）9.712%以上9.0不存在71.5偶尔存在10.1家庭劳动力短缺情况一般13.1经常存在3.7始终存在1.625%及以下18.525%～50%（包括50%）59.1务农人数占家庭总人数比重50%～75%（包括75%）11.875%以上10.63.2小型农田水利建设现状描述3.2.1我国农田水利建设投资现状2009-2013年，全社会农田水利建设投资规模呈现增长的态势，2013年农田水利建设总投资额为3757.6亿元，比2009年总投资额增加1916亿元，投资金额分布统计如图3-1、3-2所示。在农田水利建设中，地方政府承担了主要的责任，其投资金额远远高于中央政府，显而易见，国家弱化了中央对水利设施建设项目的投资力度，加强地方的主导地位。在农田水利投资分配方面，用于小型农田水利的投资远远高于大中型农田水利，用于小型农田水利的投资金额占总金额的比重基本都在70%以上，由此说明国家对小型农田水利的建设极其重视。图3-1近5年农田水利投资额n18关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究图3-2近5年农田水利投资分配3.2.2村小型农田水利建设现状图3-3农田水利设施具体完善及损坏情况在对村庄农田水利硬件设施（渠道、机井等）完善情况的调查中发现，大多数村庄农田水利设施完善情况较好，完善程度多在60%以上，但是仍有不同程度的损坏，仅有9%的村庄农田水利设施损坏严重，完善程度在20%以下，可见多数村庄的水利设施扔有进一步维护的必要性，以提高农业生产与农村发展水平。农田水利设施具体完善及损坏情况如图3-3所示。3.2.3村小型农田水利管理维护现状农田水利设施建设是为了满足农业生产发展需要，相对于建设而言，农田水利设施建后的管理是一项长期而持久的工作，良好的管理不仅有助于提高农户的满意度，更有利于农田水利设施的可持续发展。调研中发现，每个样本村都有水利管理人员，人数最n第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述19多的为7人，最少的只有2人，并且所有的管理人员均不是正式员工。通过对管理人员文化水平的调查，发现整个样本区高中以上学历人数仅为总管理人数的四分之一，管理人员的产生有村民选举、相关单位直接委派两种方式，前者是由农户根据自身的需求意愿对管理人员进行选择，因此更为民主。调查资料显示，选举产生的管理人数总管理人数的3/4。管理与维护人员所从事的工作本质上应有所区别，但现实情况却是样本区有大多数的管理人员同时负责水利设施的维护工作。其他如水费收缴方面，灌区水费的收取方式为元/年·亩，3/5的村庄税费收取率为80%-100%，其余村庄水费收取率为60%-80%，说明灌区水费仍需进一步改革。3.3农户参与小型农田水利供给现状描述3.3.1农户实际参与小型农田水利供给现状调研中，对农户是否已经参与小型农田水利供给情况进行访问，分布情况统计如表3-4所示，结果显示，实际上已经参与小型农田水利供给的农户极少，仅占7%，而且多为村干部、声望较高的模范人物，多因职责所在、公益之心参与，以参与管理、投入劳动、提供资金等方式，参与到农田水利设施的供给中，而更多的农户仅为农田水利的享用者。表3-4农户实际参与小型农田水利供给统计指标已经参与没有参与合计人数（户）49653702占比（%）7.093.0100.03.3.2农户是否愿意参与小型农田水利供给现状调研中，通过询问农户是否愿意参与小型农田水利供给以得到农户参与小型农田水利供给意愿的初步信息，分布统计如表3-5所示，结果表明，虽然目前大多数农户实际没有参与小型农田水利供给，但并不代表农户没有参与供给的积极性，大部分农户还是愿意参与小型农田水利供给，仅有35.7%的农户不愿意参与供给。表3-5农户是否愿意参与小型农田水利供给统计指标愿意不愿意合计人数（户）451251702占比（%）64.335.7100.03.3.3农户愿意参与小型农田水利供给程度现状为了更加全面分析农户参与小型农田水利供给意愿，在对农户是否愿意参与供给进行询问的基础上，进一步询问其愿意参与供给程度。询问时，若农户回答其不愿意参与供给，则关于农户参与供给意愿方面的访问内容结束；若农户回答其愿意参与供给，则进一步询问农户愿意投入到小型农田水利中的金额范围，我们设计五个金额区间供农户n20关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究选择，由低到高设置为100元以下、100-250元、251-400元、401-550元、550元以上，代表农户愿意参与供给程度逐渐增强。农户愿意参与供给程度分布统计如表3-6，统计显示，愿意参与供给的农户，整体愿意投入的金额并不高，多集中在中低档水平，37.7%的农户愿意供给金额为100元以下，29.1%的农户愿意供给金额为100～250元。表3-6农户愿意参与小型农田水利供给程度统计指标人数（户）占比（%）100元以下17037.7100-250元13129.1251-400元9521.0401-550元286.2550元以上276.0合计451100.03.4农户关系网络现状描述3.4.1农户关系强度现状关系强度代表农户与他人来往的频繁程度，调研中，通过询问农户农户与亲戚、同组村民、同村村民、本村干部的来往是否频繁来体现该指标，农户可以从以下四个选项中进行选择：很少来往、较少来往、较多来往、经常来往，并依次赋值为1、2、3、4，然后进行算术平均计算，即可获得农户关系强度，其分布统计如表3-7所示：整体来说，农户的关系强度较强，大多数农户与他人来往较频繁，经常与他人来往的农户占67%，很少与他人来往的农户仅占3.7%。表3-7农户关系强度统计指标人数（户）占比（%）很少来往263.7较少来往8912.7较多来往11716.6经常来往47067.0合计7021003.4.2农户关系投入现状关系投入表示农户为了维护其所在的关系网络所投入的时间与金钱，调研时，通过询问农户春节时期拜访亲友数、礼金指出金额数来体现农户的关系投入，相关分布统计如图3-4、图3-5所示。图3-2显示，农户春节拜访亲友数相对比较集中，大多数农户春节拜访人数在0至20人，拜访人数在9人左右的农户尤其多，拜访人数最高的为50人，拜访人数最低的为0人。图3-3显示，不同农户春节期间的礼金支出数额相差较大，最高礼金支出为9000元，最低礼金支出为0元，大多数农户礼金支出数在1000元以下，n第三章小型农田水利供给现状与农户关系网络现状描述21占调查农户总数的78.8%，礼金支出在2000元以上的农户占7.1%，说明农户整体礼金支出数额不高。图3-4农户春节拜访亲友数统计图3-5农户春节礼金支出统计3.4.3农户关系规模现状关系规模表示农户拥有各类朋友的数量，调研时，询问农户其拥有的外出打工的朋友数、在行政事业单位工作的朋友数、在企业当领导的朋友数，通过加总获得农户的关系规模数量。相关分布统计如图3-6所示，不同农户的关系规模差异较大，农户朋友数最多的为38人，最少的0人，大多数农户关系规模在5人以下，占调查农户总数的89.0%，仅有4.6%的农户关系规模在10人以上，说明大多数农户外出打工的朋友数、在行政事业单位工作的朋友数、在企业当领导的朋友数比较少。n22关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究图3-6农户关系规模统计n第四章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建23第四章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建4.1变量选取4.1.1关系网络指标选取及估算方法本文基于关系网络视角研究农户参与小型农田水利供给意愿，首先关系网络的测度是一个非常重要的问题，既有研究显示，关系网络的度量一直是个难题，社会网络的测量维度的划分学术界并没有达成统一的意见，不同文献选用的度量指标有很大的差别。总体来看，关系网络度量指标的选取主要集中在以下几个方面：一是网络成员之间的交往状况（马小勇和白永秀2009；郑准和王国顺2009）；二是春节、特殊节日拜访亲友而支付的礼金数或礼金支出占家庭日常支出的比重（杨汝岱等2011；章元和陆铭2009）；三是常联系亲友数、城里亲友数、各种职业的亲友数等（赵剑治和陆铭2009）。借鉴上述学者的研究成果，结合本研究的特点，本文采用以下三个变量代表关系网络：第一，关系强度，指农户与各种不同类型人来往的频繁程度，农户与他人来往越频繁，说明农户的关系网络的联结越强，与他人的关系紧密。Granovetter（1973）的研究中指出，关系网络强度可表示为网络成员之间相互接触和交往的频率，因此，本文通过农户与亲戚、同组村民、同村村民、本村干部的来往的频繁程度来反映关系强度的大小，“1”表示很少来往，“2”表示较少来往，“3”表示较多来往，“4”表示经常来往，对各指标赋值后进行算术平均计算，从而获得关系强度变量。第二，关系投入，是指用于维持关系所投入的人力、物力、财力，关系投入的越多，农户对关系越重视，关系网络对个人影响越大。根据中国基本风俗，农村居民维系各种亲友关系的一种普遍方式就是春节期间与亲友的互动，春节拜访的亲友数及支付的礼金数是互动程度的直接体现，因此，本文采用农户“去年春节拜访的亲友数”、“去年春节拜访亲友支出的礼金数”来反映关系投入。由于亲友数与礼金支出数两指标的性质、量纲不同，本文对原始指标进行标准化处理，然后进行算术平均后获得关系投入变量。第三，关系规模，是指从农户个体出发与其直接联系的朋友的数量，拥有的朋友数量越多，说明农户的关系网络规模越大。Lin（2001）的研究表明，成员通过关系网络所能触及到的位置的数量可以反映关系网络的广泛程度与规模大小，因此，本文选取农户“外出打工的朋友数”、“在行政事业单位工作的朋友数”、“在企业当领导的朋友数”来体现农户的关系规模，将其进行加总求和计算，从而获得关系规模变量。为考察关系网络总变量对农户参与小型农田水利供给意愿的影响，本文通过对关系强度、关系投入、关系规模赋予权重，进而获得关系网络总变量，代入模型进行回归。当前关于赋予指标权重的方法主要有网络层次分析法、熵值法，网络层次分析法主要依n24关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究赖于专家的经验和知识，往往带有主观随意性，因此，本文采用熵值法对关系网络的各潜变量赋予权重，从而获得关系网络总指标。其基本步骤如下所示：第一，指标标准化处理：由于各个评价指标的性质不同、量纲不同，需要对原始指标值进行标准化处理。设评价指标体系的初始矩阵为Xx，其中，ijmnx0,0im,0jn。进行标准化处理后的评价体系矩阵设为Yy，本文标准ijijnpxmin(x)ijij化所用公式为：yijmax(x)min(x)ijijymijp,k0ijm第二：指标熵值的计算：第j项指标的熵值为：ejkpijlnpij，其中，y，i1iji11ln为自然对数，ej0。如果xij对于给定的j全部相等，那么pij，此时ej取极大值，mm111即ejklnklnm，若设k，则0ej1。i1mmlnm第三：差异性系数的确定：第j项指标的差异性系数为：gj1ej。gja第四，指标权重的确定：第j项指标的权重为：jn。gjj14.1.2控制变量的选取及指标设置借鉴既有的研究成果（卫龙宝等2011；刘辉和陈思羽2012），本文选取的控制变量主要有以下三类：第一，农户个人特征变量，包括农户年龄、受教育程度、身体健康状况、是否从事务农以外的其他职业。第二，农户家庭特征变量，包括家庭农业收入、灌溉投入占农业收入的比重、劳动力短缺情况、务农人数占家庭总人数的比重。第三，村庄特征变量，包括村庄到县城的距离、所在县是否为小型农田水利重点县、近5年是否新建小型农田水利设施、村庄户均灌溉面积。户均灌溉面积代表整个村庄的平均灌溉水平，间接反映本村农田水利设施供给现状，户均灌溉面积越大，村庄平均灌溉水平越高，农田水利设施供给现状越好，因此，本文把村庄户均灌溉面积作为控制变量代入模型中。4.1.3被解释变量的选取及指标设置本文研究对象是农户参与农田水利供给意愿，由两部分组成，第一部分为农户是否愿意参与供给，将其设置为“0-1”二分变量；第二部分为农户愿意参与供给程度，由农户愿意供给的货币金额来衡量，本文将其表示为一个多分类有序变量。相关变量的定义与统计性描述如表4-1所示。n第四章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建25表4-1变量统计性描述变量名称定义及赋值均值标准差被解释变量是否愿意参与供给是=1，否=00.640.48愿意参与供给程度100以下=1，100～250=2，251～400=3，2.141.17401～550=4，550以上=5解释变量关系网络特征关系网络关系网络总变量1.923.99关系强度与各类人来往的频繁程度，很少来往=1，3.130.86较少来往=2，较多来往=3，经常来往=4关系投入春节拜访亲友数及支付礼金数0.100.08关系规模工人朋友、企业领导朋友、在行政事业单位2.124.92任职朋友数个人特征年龄18～25=1，26～35=2，36～45=3，46～55=4，3.971.0656以上=5受教育程度小学及以下=1，初中=2，高中=3，1.530.65大专及本科=4，本科以上=5身体健康状况很差=1，差=2，一般=3，较健康=4，4.170.96很健康=5是否从事其他职业是=1，否=00.310.46家庭特征家庭农业收入对数2012年家庭农业收入对数值9.350.86灌溉投入占农业收入比2012年家庭灌溉投入占农业收入比重0.060.06劳动力短缺情况不存在=1，偶尔存在=2，一般=3，1.540.96经常存在=4，始终存在=5务农人数比重家庭务农人数占总人数的比重0.460.22村庄特征村庄到县城的距离村庄到县城的实际距离11.755.84是否为小型农田水利重点县是=1，否=00.840.37近5年是否新建小型农田水是=1，否=00.680.47利设施户均灌溉面积户均灌溉面积实际数5.673.994.2Heckman两阶段模型构建本文研究对象为农户参与小型农田水利供给意愿，由“农户是否愿意参与”和“农户愿意参与供给程度”两部分构成，而愿意参与供给程度的存在是以农户愿意参与供给为基础的，只有愿意参与供给的农户，才可以直接询问其愿意参与供给程度，但是对于n26关系网络对农户参与农田水利供给意愿影响研究那些没目前不愿意参与供给的农户，无法对愿意参与供给程度作出回答，因此无法获得其愿意参与供给程度数据，导致部分因变量的缺失，而这种观测的不完全是由经济人有意识的自我选择造成的，因此存在样本选择问题。对于此类问题的研究，由于在估计中不能利用没有供给意愿农户样本的数据，当前众多学者直接忽略没有供给意愿的农户样本，仅对愿意参与供给的样本进行估计分析，这样的估计方法是不科学的，会使最终的估计量出现偏误。对于这种自我选择问题，可以运用Heckman两阶段决策模型来解决，即通过构造逆米尔斯比率的选择项对不可观测的选择性进行控制。因此，本研究拟采用Heckman两阶段模型探究关系网络对小型农田水利农户参与供给行为的影响机理。该模型的估计过程包括两步：第一阶段，构建农户是否愿意参与供给方程，利用Probit模型对全部样本进行回归分析，估计农户是否愿意参与小型农田水利供给方程，由此得到逆米尔斯比率的估计值；第二阶段，构建愿意参与供给程度决定方程，将逆米尔斯比率估计值加入其中，作为控制变量之一。具体过程如下所示：首先，假设简化式的供给意愿方程为：nwillingii1xi1i2xi2i3xi3ijxijij41,ifwillingi0willingi(1)0,ifwilling0i其中，willingi表示农户个体的综合属性，决定农户个体i是否愿意参与供给，而willing则为农户是否愿意参与供给的变量，取值为1，表示愿意参与供给；取值为0，i表示不愿意参与供给。xi代表影响农户是否参与供给的因素，其中，xi1、xi2、xi3分别为关系强度、关系投入、关系规模，xij(i1，2，3，，m；j4，5，6，n)为控制变量，包括农户个人基本特征、家庭特征、所在村庄特征三方面。在方程（1）中，变量i表示随机干扰项，假设i服从标准正态分布，那么就会得到农户个体是否愿意参与供给的概率为：Pr(willing1)(x)(2)iii之后再使用极大似然法来估计和的大小，最终可以计算农户个体i的逆米尔斯比：(x)ii(3)（x）ii而Heckman两阶段的第二阶段是用逆米尔斯比作为参与供给程度方程的解释变量，用来修正由于样本选择带来的偏差问题，如果把参与供给程度方程成：n第四章关系网络影响农户参与小型农田水利供给意愿理论模型的构建27wlevelii1xi1i2xi2i3xi3ijxijiifwillingi0(4)j4需要注意的是，式（4）只有在农户愿意参与供给时才成立。其中，leveli表示农户个体的综合属性，决定农户个体i是愿意参与供给程度，leveli代表农户愿意参与供给程度，由农户愿意参与供给的金额数表示，赋值为“1-5”，分别代表农户愿意参与供给金额为100元以下、100～250元、251～400元、401～550元和550元以上。xi代表影响农户愿意参与供给程度的因素，其中，xi1、xi2、xi3分别为关系强度、关系投入、关系规模，xij(i1，2，3，，m；j4，5，6，w)为控制变量，包括农户个人基本特征、家庭特征、所在村庄特征三方面，其中w查看更多