我国农田水利供给的有效性研究

我国农田水利供给的有效性研究

分类号密级UDC学校代码2010级硕士研究生学位论文我国农田水利供给的有效性研究StudyontheSupplyEffectivenessofChina'sFarmlandWaterConservancy学院（部、所）：财政与经济学院专业：国民经济学姓名：郭唐兵导师:叶文辉教授论文起止时间：2012年5月～2013年5月n学位论文原创性声明声明：本人所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名：郭唐兵日期：2013年6月20日学位论文版权使用授权书本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检索。（保密的学位论文在解密后遵循此规定）论文作者签名：郭唐兵导师签名：叶文辉日期：2013年6月20日日期：2013年6月20日n摘要摘要农田水利是水利建设和农业建设的基础工程之一,是稳定农业基础地位和保障国家粮食安全的关键因素。长期以来,我国农田水利供给存在“重大轻小、重建轻管、重枢纽轻配套”、“产权制度激励不足、体制机制运转不畅”等问题，严重影响我国农田水利运营效率。新世纪以来中国政府不断加大农田水利的投入，却依然难以弥补供给效率低下引起的损失——虽然大中型灌区骨干工程面貌逐步改善，但广大农村地区小型农田水利却普遍呈现“有人用、无人管”、“国家管不到、集体管不好、农民管不了”的局面。判断农田水利供给有效性的标准是供给效率，对农业增长贡献度高、有助于农业发展、农民增收的才是有效的机制。本文基于投入产出思想实证分析我国农田水利的供给效率，探索有效的农田水利供给机制。结果显示，我国农田水利运营效率低下，区域性差距明显，其中东部地区运营效率相对来讲最高，中部地区次之，西部地区最低。中部地区农田水利运营效率低下的原因主要是纯技术效率不足，西部地区则主要源自规模效率低下。农民持久性收入对农田水利运营效率具有一定的促进作用，而直接的财政资金补贴却不具备这一作用。改变政府参与农田水利建设或管理的方式以及农田水利供给路径是解决这一问题的重要思路。在政府参与方式上，大中型水利由政府参与兴建并组织人员管理，小型农田水利可由政府投资兴建各村组自行组织管理。在供给路径上，全国范围来讲，当前应重点提高有效灌溉面积、旱涝保收面积、小型水库库容量、水土流失治理面积、有效劳动力等五项指标；从分区的角度来看，东部地区的重点发展指标为有效灌溉面积、小型水库库容、水土流失治理面积、有效劳动力；中部地区为旱涝保收面积、中型水库库容；西部地区为有效灌溉面积、万亩以上灌区和有效劳动力。分别构建大中型水利及小型农田水利的有效供给机制。关键词：农田水利；有效性；机制构建；数据包络分析两阶段法InAbstractAbstractFarmlandwaterconservancyconstructionisoneofthebasicengineeringconstructions,alsothekeyfactorofstabilizingthepositionofagricultureandensuringnationalfoodsecurity.Theproblemsof“layemphasisonscaleconstruction,constructingespeciallykeyprojects,butignoresmallconstruction,supervisingandsupportingfacilityconstruction”,“alsolacksincentiveinthepropertyrightssystemseriously”havebeenexistentforalongtimeinChina'sFarmlandWaterConservancysupply,whichheavilyhampertheeffectivenessoffarmlandwaterconservancysupplyinchina.ThecentralgovernmentcontinuouslyincreasesinvestingfundsintotheFarmlandWaterConservancyinthenewcentury,butstilldifficulttomakeupforthelossescausedbytheamisssupplymechanism--althoughbackboneprojectsaregraduallyimproved,theproblemsof“lackingmanagement”andthatproblemsof“thestatecan'tsupervise;thevillagecollective'ssupervisionisnotinplace;thefarmershavenotabilitytodo”arestillveryseriousinvastruralareas.ThestandardofjudgingthesuperiorityofFarmlandWaterConservancysupplymechanismisthesupplyefficiency,andhighercontributiontotheagriculturalgrowth,alsomorecontributiontothedevelopmentofagricultureaswellasfarmers'incomeisthebettermechanism.Basedoninput-outputtheory,paperanalyzesempiricallyChina'swaterconservancydevelopmentandinvestmentformsandexplorestheoperatingmechanismfromtheperspectiveofeconomicefficiency.Theresultsshowthat,currentlyChina'soperationalefficiencyofIrrigationandWaterConservancyofruralareasislow,aswellasthesignificantregionalgap,ofwhichtheeasternregionisthehighestandthewesternisthelowest;thelowoperationalefficiencyofcentralregionofruralareas'IrrigationandWaterConservancyismainlyduetothelackofpuretechnicalefficiency,butthescaleofinefficiencytotheeastern.ThepermanentincomehasacertainroleinpromotingtheFarmlandWaterEfficiency,butdirectfinancialsubsidiesdonothavethisrole.Changingthewayofgovernment’sIInAbstractparticipationinFarmlandandWaterConservancyintheconstructionormanagement,aswellasFarmlandandWaterConservancysupplypath,areimportantapproachestosolvethisproblem.ThebetterwaythatthegovernmentparticipatingintheFarmlandWaterConservancyisgovernmentparticipatinginandorganizingmajorpersonstobuildandmanagethelargeandmedium-sizedwaterconservancy,butthegovernmentjustinveststhesmall-sizedFarmlandWaterConservancyandlettheruralareasself-organizeandmanage.Inthesupplypath,currentlythecountryshouldfocusonthesefiveindicators:EffectiveIrrigationArea,HarvestAreaofStable，AreaofWaterandSoilErosionControl,StorageCapacityofSmallReservoirandEffectiveLaborsforthewholecountry.Intheviewofdistrict,theeasternpartshouldfocusontheindicatorofAreaofWaterandSoilErosionControl,EffectiveIrrigationArea,StorageCapacityofSmallReservoirandEffectiveLabors;andHarvestAreaofStable,CapacityofMedium-sizedReservoirforthecentralregions,aswellasEffectiveIrrigationArea,IrrigatedAreaofMorethanTenThousandMuandEffectiveLaborsforthewesternregions.Toconstructtheeffectivesupplymechanismforthelargeandmedium-sizedwaterconservancyaswellassmallFarmlandWaterConservancy.Keywords:FarmlandWaterConservancy;Efficiency;SupplyPath;DEA-TOBITIIIn目录目录摘要....................................................IABSTRACT...............................................II目录...................................................IV1绪论..................................................11.1研究背景.....................................................11.2研究目的.....................................................21.3研究对象及相关概念说明.......................................21.4研究方法和研究思路...........................................31.4.1研究方法...........................................................31.4.2研究思路...........................................................41.5创新与不足...................................................41.5.1创新...............................................................41.5.2不足...............................................................42农田水利供给理论、模式与研究述评.......................52.1农田水利供给的相关理论.......................................52.1.1农田水利的公共物品属性.............................................52.1.2最优分权理论.......................................................62.2农田水利供给的典型模式.......................................72.2.1政府主导、多方参与的美国模式.......................................72.2.2农民自我供给的尼泊尔模式...........................................72.2.3机构建设、准政府专管机构治理的台湾、日本模式.......................82.3农田水利供给机制的文献述评...................................92.3.1国外文献...........................................................92.3.2国内文献..........................................................10IVn目录3我国农田水利供给有效性的实证研究......................143.1实证研究角度的选取与模型间内在关系的说明....................143.2我国农田水利运营效率的实证分析..............................143.2.1模型构建与数据说明................................................153.2.2实证结果及分析....................................................203.3我国农田水利与农业增长关系的实证分析........................283.3.1变量说明..........................................................283.3.2模型设定..........................................................293.3.3数据说明与描述性统计..............................................323.3.4实证结果及分析....................................................344提升我国农田水利供给效率的机制构建....................384.1构建我国农田水利供给机制的总体思路..........................384.2小型农田水利的供给机制......................................394.3大中型农田水利的供给机制....................................404.4当前我国农田水利的供给路径..................................425结语.................................................44参考文献...............................................45附录...................................................49致谢...................................................50本人在读期间完成的研究成果..............................51Vn1.绪论1绪论1.1研究背景“三农”问题是攸关我国社会和谐发展、全面小康社会能否稳步实现的根本性问题，一直受到党和政府的高度重视。而长期困扰“三农”发展的五大难题是农业增长、农民增收、惠农政策执行、农业资金投入以及农村安全饮水问[1]题，农田水利正是破解这五大难题的突破口。加大对农田水利的投入力度，创新投资模式与管理制度，加强资金监管等，是新时期进一步完善农村水利基础设施投资、实现农业增长、促进农民增收的有效途径。各级政府一直高度重视对农田水利的投入和建设，甚至在“大跃进”和“十年文革”这种非常时期都没有停滞过。当前我国农田水利建设的成就，尤其是农村地区水利灌溉设施，相当一部分得益于新中国成立后的建设。改革开放尤其是“十六大”以后，我国对农田水利的投资逐年上升。以2009年为例，我国1水利投资为1427亿，2011年上升到3400亿元。尽管如此，当前我国农田水利对农业的支撑能力明显不足，在全国18亿多亩耕地中，有灌溉条件的只有8.3亿亩，其他55%的耕地完全靠天吃饭，缺少基本灌排条件；很多灌区设施年久失修，老化严重，或是工程不配套，运行环境差，导致运行效率低下。尤其是小型农田水利设施，全国平均完好率不足50%，末级渠系多为简易土质结构，输水损耗严重，农业灌溉水利用系数只有0.48，远远低于发达国家0.7~0.8的水平。不仅如此，随着极端气候的不断增多，中国农业生产呈现水供给不均衡，丰水区在农业生产用水季节供应过量，而缺水区则供应严重不足，规模不大和结构不合理的小型农田水利设施并没有发挥其重要作用，致使旱灾事件频发，严重影响着灾区农业生产和农民生活。因此，认真审视我国农田水利设施建设中存在的问题，并针对性地找到解决办法，显得异常必要和紧迫。1张方玲.2009年我国水利投资高达1427亿[EB/OL].[2010-01-17].http://news.xinhuanet.com/fortune/2010-01/17/content_12825660.htm1n1.绪论2011年初中共中央、国务院印发了《关于加快水利改革发展的决定》，这是新中国成立以来中央首个关于水利的综合性政策文件。该文件明确指出：“多渠道筹集资金，力争今后10年全社会水利年平均投入比2010年高出一倍„„从土地出让收益中提取10%用于农田水利建设”。2010年我国水利投资是2000亿元，这意味着未来10年我国对水利建设的年均投资将高达4000亿元，总投2资将达到4万亿元。而未来十年这4万亿元水利投资将如何配置，以怎样的形式的配置，则成为新时期赋予我们的时代课题。1.2研究目的本文主要出于以下研究目的：第一，梳理现有的文献资料，较为系统地学习国内外学者的研究成果，并结合本文的研究背景，将探讨农田水利供给机制方面的文献较为系统地整理出来，以方便以后该研究领域中的学者参考。第二，通过实证分析，指出我国农田水利的运营效率低下的现状，并从供给的角度寻求运营效率低下的原因。第三，结合实证分析结果，提出解决我国农田供给效率低下的对策和建议，以期对我国农田水利发展在策略上贡献微薄之力。1.3研究对象及相关概念说明按照《中华分民共和国水法》（2009年修正本）规定，水利是指对自然界的水进行控制、调节、治导、开发、管理和保护，以防治水旱灾害，并开发利用水资源的各项事业和活动，而水利物品则是指在开发、利用、节约、保护和管理水资源、防治水害过程中形成的能够满足人类生产生活需要的水利设施，是人们对水进行兴利除害所形成的各种水利资产，包括各型水库、塘堰、排灌系统、防洪设施、供水、水土保持、抗旱设施等。根据项目区划理论和水利物品的收益特性，可以将水利物品分为三类，即公益性水利项目、准公益性水利项目以及经营性水利项目，如下表：2中国面粉信息网：http://www.cnmf.net/news/echo.php?id=997252n1.绪论表1.1不同物品性质的水利项目公益性水利项目水库、城市防洪设施等水利基础设施建设准公益性水利项目节水活动，水土保持，水资源保护，微咸水、废污水和海水开发利用，地表（非排他性，非竞争性）水蓄、引、提工程和地下水集水抽水工程经营性水利项目供水、水利发电、养殖、航运、旅游观光、综合经营资料来源：杨志军.水利投融资机制[M].北京：中国水利水电出版社，2011：2-3本文研究的范围属于公益性水利项目与准公益性水利项目，即通常意义中的农田水利：以农业增产为目的的水利工程措施，通过兴建和运用各种水利工程措施，调节、改善农田水分状况和地区水利条件，提高抵御天灾的能力，促进生态环境的良性循环，使之有利于农作物的生产，具体包括发展灌溉排水及调节地区水情，改善农田水分状况，防治旱、涝、盐、碱灾害，以促进农业稳产高产的综合性科学技术。在具体规模上，农田水利一般分为大、中、小三种类型，学界对此没有一致的定义，如无特别说明，本文中的概念均遵照《中国统计年鉴》上的划分标准。比如，年鉴上对水库的区分标准是1亿立方米容量和1000万立方米容量，那么在称谓上，凡是容量在1亿立方米以上的水库在本文中均被称为大型水库，1000万立方米以上、1亿立方米以下即被称为中型水库，其他则称为小型水库，相应地称为大、中、小型水利；30万亩以上灌区对应为大型灌区，1~30万亩灌区为中型灌区，其他为小型灌区，亦相应地称为大、中、小型水利。总而言之，本文的研究对象主要为非经营性且和农业生产密切相关的水利项目，在规模上大体依水库容量和灌区面积而定。1.4研究方法和研究思路1.4.1研究方法（1）实证分析法（EmpiricalAnalysis）。文章主要通过建立面板数据模型、DEA-TOBIT模型、持久收入模型等计量经济模型，对我国农田水利供给的有效性进行分析与说明。（2）文献研究法。梳理近期国内外专家学者在农田水利供给机制方面的研究成果，在已有成果基础上，进一步探索行之有效的农田水利供给机制。3n1.绪论1.4.2研究思路本文的研究思路是：首先对农田水利的公共物品属性及其在供给过程中体现出的最优分权思想进行分析和总结。其次，梳理国际中典型的农田水利供给模式，为我国农田水利供给机制构建提供思路。第三，实证研究，并对扼要分析实证结果。第四，结合以上分析结果，试图构建有效的农田水利供给机制。1.5创新与不足1.5.1创新本文可能的创新包括：一是在研究方法上，将DEA—TOBIT、面板数据模型、Cobb—Douglas生产函数、持久性收入理论及模型引入到我国农田水利供给有效性的研究之中，通过实证分析的方法寻找我国农田水利运营效率低下的原因；二是在研究视角方面，选取全国31个省市区作为分析和研究对象，通过比较分析，从宏观上探讨我国农田水利供给机制中存在的问题。1.5.2不足本文可能至少存在如下不足：一是理论分析不足。由于本文研究方法主要是实证分析，限于篇幅，文章的理论分析不可避免地存在欠缺之处。二是本文微观分析不足。本文主要从宏观层面探讨我国农田水利供给的有效性问题，具体的微观层面的分析很少，不可作为个别地区农田水利供给的参考方向。三是本文主要从投资主体及供给路径两个角度探讨农田水利供给的有效性,而影响供给效率的因素可能远非这些，这也是本文在有限篇幅之内所表现出的明显不足。4n2.农田水利供给理论、模式与研究述评2农田水利供给理论、模式与研究述评2.1农田水利供给的相关理论2.1.1农田水利的公共物品属性当前，较为前沿的用于研究基础设施建设和和管理的理论大致有项目管理理论、制度经济学理论、现代公共管理理论、公共物品理论等。鉴于本文探讨的重点主要是农田水利的供给的有效性问题，故这里重点介绍农田水利供给所涉及的最基础的理论——公共物品理论。公共物品的概念的提出大致形成于休谟（DavidHume，1739）、保罗.啥缪尔森（PaulASamuelson，1954）、理查德.阿贝尔.马斯格雷夫（RichardAbelMusgrave）三位经济学家的杰出性研究成果。其中，休谟最早提出；萨缪尔森给出明确定义，即“每个人对某种物品的消费，都不会导致其他人对该种物品消费的减少”；马斯格雷夫则进一步归纳出公共物品在消费中具备非竞争性和非排他性两个本质特征。按照公共物品的非竞争性和非排他性，公共物品可以分为三类：纯公共物品、私人物品和准公共物品。纯公共物品是为全社会成员而生产，任何人都可以利用其满足自己的消费而不影响其他人使用的物品。纯公共物品一般具有规模经济的特征，在消费上不存在“拥挤效应”，不可能通过特定的技术进行排他性使用。私人物品只能满足个人的需求，任何其他人未经同意不能随意使用，其价格由边际成本决定，有明确的产权关系，其供给完全按照市场规律进行，通常由追求利益最大化的企业（或个人）自行生产提供。准公共物品介于纯公共物品和私人物品之间、在消费方面具有较大程度外部性的一类公共物品，但同时具备两个特性：①消费中的争夺性，即一个人对某物品的消费可能会减少其它人对该物品的消费（质量和数量）；②消费中的排斥性，即只有那些按价付款的人才能享受该物品。我国农田水利的主要作用在于提供农业用水和农民饮用水以及改善农业生5n2.农田水利供给理论、模式与研究述评产条件，有明显的公共性；无论是水泵站还是保险水库等具体水利设施形式,其提供的产品或服务仅限于一定的地域范围或者消费量，消费上存在竞争性；很多地区农民不交水费,其农田就不能享受灌溉,消费也存在排他性。因此，学者基本都认同，农田水利设施属于准公共品范畴，甚至在不少地区属于俱乐部产品范畴（即具有私人产品的基本特点，但却不十分强烈；在一定程度上具有准公共产品的特征，但受益范围较小）。2.1.2最优分权理论斯蒂格勒（GeorgeStigler）从中央与地方分工合作的角度提出最优分权理论，论述地方政府存在的必要性与合理性。他认为，与中央政府相比，地方政府更接近公众，因此地方政府比中央政府更了解辖区内选民的需求和偏好。地方分权有利于地区居民的偏好在地方政府的政策中得到显示。而中央政府，在解决分配不公问题上，以及中央与地方、地方与地方之间的竞争和摩擦上，其作用不可替代。因此，他主张，为实现资源配置的有效性，决策应该在低层次的政府中进行，中央政府的作用主要体现在解决分配不平等和地区之间竞争摩擦上。奥茨（WallaceE.Oates）通过自有配置和社会福利最大化一般均衡分析发现，在提供等量的公共产品前提条件下，地方政府提供部分公共产品比中央政府提供更有效。他认为，既然公共产品的成本是同样的，那么让地方政府将一种帕累托有效的产品提供给他们各自的选民，总是要比由中央政府向全体选民提供要有效的多。特里希（RichardW.Tresch）从信息角度论述了地方政府的优越性和地方分权的必要性。他认为，如果信息是完全的、准确的，那么由中央政府或地方政府提供公共产品是一回事，没有差异。但是，现实生活中并非如此，社会经济生活中的信息并不完全和准确。因此，接近于选民的地方政府则能较好地了解和掌握居民的偏好，而中央政府所掌握的关于选民偏好的信息则带有随机性和片面性。在地方事务上，地方政府因得地利人和之便，比中央政府掌握着更多更详细的具体信息。许多事例表明，在中央集权情况下，要么是地方政府掌握的信息上达不了中央政府，也无法反应于中央政策，要么是地方政府利用手中信息误导中央政府，争取更多的利益。在分权体制下，地方政府更多的是要对6n2.农田水利供给理论、模式与研究述评本地区选民负责，制定和实行能满足本地居民偏好的政策。偏好误识理论所提供的不确定性是西方国家实行地方自治制度的主要理论依据。农田水利在建设和管理主体上是由中央政府主导、地方政府主导还是各地区农村自行建设和管理，体现出一定的最优分权思想。2.2农田水利供给的典型模式2.2.1政府主导、多方参与的美国模式美国水利项目的建设与开发实施全民性的投资主体体系，包括各级政府、各私人部门和居民，但政府占据绝对重要的投资主体地位，几乎美国水利项目60%以上的投资均源于各级政府的资金投入。在投资费用上采取按水利事权分摊原则，防洪工程主要是州政府负责，对较大项目，如州政府推广的灌溉骨干工程项目，政府无偿投入；灌溉工程以下田间工程由农户自建、自管、自用、自有，政府给予适当补助。在资金来源上广辟融资渠道，除主要由各级政府财政拨款外，还包括联邦政府提供的优惠贷款、向社会发行国债、建立政府基金、向受益区征税、项目业主自筹资金、社会团体或个人捐赠等。在运营成本的补偿上，防洪和改善生态等公益性项目的维护运行管理费用主要由各级政府财政拨款或向保护区内征收地产税开支；以供水和发电为主兼有防洪、灌溉等功能的综合水利工程,维护运行管理费用由管理单位通过征收水电费补偿并自负盈亏；灌溉工程在使用期限内,其运行管理费由地方政府支付,对于水利工程的折3旧费,实施严格提取,并专门用于水利项目的更新改造和再投资。总体上，美国在水利供给上走的是以政府为主导的分级管理的路子，各个层级进行严格的事权划分，并严格依照规则办事。2.2.2农民自我供给的尼泊尔模式尼泊尔灌溉系统中70%属于农民自治，这种模式在尼泊尔具有长久的历史,4已经被列为国家遗产。由于尼泊尔实行的是土地私有化制度，大部分土地集中3王伟.中外水利投融资政策的比较[J].中国水利，2011，（3）.4柴盈等.中国农村灌溉系统治理与制度创新研究[J].贵州社会科学，2007，209（5）.7n2.农田水利供给理论、模式与研究述评在少数农民手中，因此水资源是社区财产，也是共同财产；水资源的获取规则由农民在需求驱动的形势下自行起草规则，没有任何外部资助，完全由农民出资出力组织分配。在争端解决方面，对于那些不提供劳力维修系统的人、不按规则取水的人或在不允许地带取水的人进行罚金等形式处罚。这是一种典型的农民自治模式，与上文美国政府主导模式截然相反。该模式在经历了长期考验后，被证明在当地是行之有效的，究其原因一方面跟当地的季节性季风气候有关，另一方面则由于农民自行建立了一整套供水、分水、维护、争端解决机制。2.2.3机构建设、准政府专管机构治理的台湾、日本模式这里的“机构”包括政府及其他民间机构；而“准政府灌溉专管机构”则是由农民形成的、以发展当局开展的水利事业为宗旨的、专门负责管治水利的农田水利会，受上级部门监督和指导，被法律赋予公法人地位，是一种具有准政府机构性质的农民团体。也就是说，在台湾，政府承担全部新建工程的投资费用，水利一旦建成，则交由农田水利会全权负责，必要时政府再给农田水利会资助经费、补贴农民会员会费等。这是一种典型的政府建设但产权完全下放农民的水利供给模式，该模式目前在台湾运行上井然有序，是世界上最有效的水利供给模式之一，其主要原因不在于政府的投资开发，也不在于基础工程设施的质量根基，而在于它有一套健全的、运作有效的规则体系。与台湾水利供给模式相似的是日本。日本的水利资金投资主体是中央政府、地方政府、农民和项目业主，中央政府和地方政府仅对水利公益事业进行大量投入，而非公益事业的水利项目则推向市场，由项目业主负担，政府提供一定的补助。虽然操作原则如此，日本的水利资金投资仍是以中央和地方的资金占主导地位，并且水利投资在各类公益事业投资中一直处于首位。在资融资渠道上，日本主要依靠各级政府财政拨款、政府基金的长期贷款、银行贷款、向社会发行债券、自筹和接受捐赠款项等。和美国稍有不同的是，日本水利建成后治理主体主要是农民，而非各级政府，实质上和台湾相同，政府在整个过程中扮演“为农民服务第一”理念的认知者和传播者角色。8n2.农田水利供给理论、模式与研究述评2.3农田水利供给机制的文献述评2.3.1国外文献水利是人民生活、农业生产的重要组成部分，是国内外学者研究的重要对象。由于发达国家在水利尤其是灌溉体系建设中起步较早，因此其研究也相对较早。Jayaraman,TK(1981)分析了印度的水利灌溉形式，认为印度在水利中的高投入并没有实现预期想要的目的，主要原因是管制中的欠缺。他认为，印度在水利灌溉管理中的人力资源严重不足，现有的管水工程师缺乏信息获取、提高农业生出率、调动农民积极性的能力。他从人力资源层面分析了组织工作和人员结构在提高水利供给有效性中的作用。Barnett,Tony(1984)认为因地制宜是一个地区水利供给有效性的重要途径。他具体分析了非洲大、中、小水利的发展现状，认为努力发展小型灌溉系统是提高非洲农业、社会效益的有效途径。ATMSHAMSULHUDA等（1991）从分析默克莱高原（位于埃塞俄比亚北部半干旱高原区）灌溉系统存在的问题出发，认为工程设计研究不足、缺乏长远规划及农民参与度不高是其灌溉体系效率低下的重要因素。Thobani(1997)、Rosegrant（2002）重点强调了市场在灌溉体系中的配置作用，认为市场是提高水资源利用效率重要手段。HansBinswanger(1999)等则着重分析了可交换水权的重要性，认为，规范的水权促使使用者考虑到水资源的机会成本，从而减少农业灌溉中的负外部性，因此积极引导市场参与水利建设，是提高水资源供给有效性的重要方式。也有学者从水利建设主体角度论述了政府参与的必要性，Rosegrant，Ringler等（2000）认为政府的参与能有规避市场失灵，但在实际应用上基本限于发达国家，发展中国家往往因财政实力的不足而受制。从以上国外学者的研究成果来看，有效的农田水利供给机制应涵盖如下几个方面：一是投融资建设。在投融资问题上，政府主导、市场参与是解决农田水利融资问题的重要途径。二是产权归属。认为规范的水权是引导农田水利高效运营的关键。三是人力资本投入。无论是水利工程建设还是工程管理，都要配备专业人员，这样才能保证农田水利在“硬件”上不致对其运营效率产生太大影响。9n2.农田水利供给理论、模式与研究述评2.3.2国内文献新中国成立后，特别是改革开放以来，我国水利改革发展取得了显著成就。但与经济社会发展的要求相比，水利投入强度明显不够，建设进度明显滞后，保障水平明显偏低，从而引起国内该领域专家学者的高度重视。对农田水利供给机制问题的研究,目前主要集中在理论层面。代表性的观点有以下几种：第一种观点可以总结为中央决策，省级统筹，县级实施的政府主导机制。这是一种比较传统的观点，在我国农田水利市场化改革遇到种种问题后重新被提起，只是在具体责任分配上有所改进。代表性的观点是贺雪峰、郭亮（2010）及王冠军等（2010）。贺雪峰、郭亮（2010）认为，对于当前中国农田水利困境，应从建设和维护有效率的大中型水利、重建村社这个基础的灌溉单元两个方面入手，且这两种途径均应以国家投入为主。另外，国家还需将村社建设成为一个有效率的灌溉单元，在体制、机制上可以仿照“粮补”进行“水利补贴”，但“水利补贴”并不补到农户，而是按田亩补到村社集体。王冠军等（2010）认为，明确事权、界定责任、创新体制是目前农田水利营运机制设计的重点,其中责任田内的工程建设与管理由农民负责，责任田外的工程建设与管理由各级政府负责；省级以上政府特别是中央政府应承担更多的责任,县级政府仍是农田水利重要的组织实施主体。他们还对事权划分进行了强调。对政府主导农田水利建设持赞同观点的还有“基层水利发展现状、问题与对策研究”课题组（2010）等，与上面观点稍有不同的是，他们强调政府在基层水利发展中的作用，认为政府财政支农资金和金融促农资金的重点领域应放到基层水利，并且强调农民需承担自己责任田内与户内工程建设的投入责任，超出农民承受能力的，政府应采取以奖代补等方式给予补助。也有学者对政府主导农田水利建设持不同观点。张亦工，胡振虎（2011）认为，该机制不可避免地导致主体成分较多、管理主体缺位问题，从而造成“有人用，无人管”的局面；另外，由于财政资金有限，省、县等地方政府财政支持力度不足，经营性部分又难以实现良性发展，造成工程维修资金难以落实，工程管理基础薄弱，效益难以正常发挥，服务质量难以保证。加之各地长期存在重建轻管、重大轻小、重枢纽轻配套的意识，致使农田水利极易形成“农民管不了、集体管不好、国家管不到”的三不管局面。10n2.农田水利供给理论、模式与研究述评第二种观点是“一事一议”制。“一事一议”首创于安徽省税费改革，此后在全国得到推广应用。由于我国早期的人民公社留下了一个需要合作的水利系统，而税费改革后，农田水利建设的总特征是“分”。而“一事一议”制将原来由政府向农村提供公共物品的职能转嫁给了农村社区自身，充分利用“集体”在农田水利基础设施配置中的作用，其实施具有一定的必然性。此制度一经提出，不少专家学者如王俊杰，吕福成等（2005）都极力支持，任彩灵（2010）。认为“凡暂时叫停‘一事一议’筹资投劳的地方，应重新启动‘一事一议’政策,充分发挥农民在小型水利工程建设和管理中的主体作用”。然而，罗新佐、王琼（2006），李梅华（2006）认为，这一制度在许多地方实施起来并不顺利；“一事一议”在实践中表现出典型的“三难”，即“事难议，议难决，决难行”，而这“三难”的核心并不在制度本身，因为相关文件对“一事一议”的原则、范围、用途、上限、实施程序、审批、监督等都作了明确的规定。问题却在于，这种要求组织进行的“会”因种种原因难以开展，因而此制度并不能有效解决农田水利有效营运问题。持相似观点的还有刘石诚（2011），他从农民“激励”的角度分析了“一事一议”在操作上的不可行性。他认为，由于农民兼业化现象普遍，并不把务农作为主业，而取消农业税政策戳伤了农民建设和修缮农田水利设施的工作热心，进一步导致其在相应事宜的表决投票时倾向于投反对票,造成农田水利设施的建设和维护工作无法开展。第三种观点是农田水利供给的市场化。市场化是我国水利体制改革比较新颖的一种思路，其目的是将水利工程单位转变成自主经营、自负盈亏的市场经营主体。其基本思想是:国家投资建设、捐建或者与民共建水利工程，然后以公开拍卖的形式承包给个体经营，成立农户监督管理委员会对供水进行监管，形成一套多重主体参与的自主治理的制度框架。代表性观点有张果等（2006），他们认为，在模式上水利设施应根据不同地区特点，选择合适的投资模式或者组合，如国家直接投资或者捐建模式，国家出资、农户出力模式，国家与农户共同投资模式，招商引资、国家控股模式。他们主张在经营权上发挥市场手段，以公开拍卖的形式将经营承包给个体农户，为此，他们还精心设计了一套相应的承包经营机制。持相似观点的还有王晓文、镇方栋（2007）、曹鹏宇（2009）、李文哲等（2010）、刘远翔（2011）等，他们认为由于我国政府财力有限,过去11n2.农田水利供给理论、模式与研究述评那种由国家统一投资的单一渠道投资方式不可能完全满足农村对水利基础设施的需求。采用政府支持的市场化运作的方式，能有效促进农村水利科技服务体系建设与市场需求的结合,政府出台一些政策,吸引业主前来投资兴建水利工程,也可有效推动农田水利的建设和运营。和上面两种观点一样，对于该种思路也有不少学者持怀疑态度。罗新佐（2010）认为，税费改革前，乡村组织通过统筹共同生产费维持了至少以村民小组为单位的共同灌溉模式。统筹共同生产费构成了水利工程单位与个体化农户形成稳定的供水关系的纽带。税费改革后，共同生产费被取消，乡村组织被禁止插手农户的生产环节，水利工程单位与个体化农户的供水关系便不能维系，基于农业在我国的特殊地位和当前我国农村的实际，政府在农田水利建设中还是发挥主导作用。也有不少学者从其他角度指出这种机制的缺陷，例如，覃琼霞、江涛（2007）认为，农田水利建设的市场化尽管在一定程度缓解融资压力，但极易形成卖方垄断，从而降低农田水利运作效率，而建立用水者协会虽能解决上述问题，但有可能会形成双边垄断。甚至有学者认为目前我国农田水利甚至有存在过度市场化的倾向（汤钧，2010），他们认为应该依据农田水利的自身属性将农田水利划分为大型、中型和小型，并设计不同的运营机制。李燕琼(2003)和李鹤等（2011）指则出小型农田水利设施灌溉制度市场化改革后，可能出现追究利润故意不及时供水或哄抬水价，部分农户不能获得及时灌溉和设施维护得不到保障的情况。此外，也有相当多的学者持“中庸”态度，认为在某种运营机制不可完全解决问题的时，应综合运用几种营运模式。柴盈、曾云敏（2012）根据用水户参与程度由低至高对农田水利的管理制度分为公共部门管理、联合管理、准公共部门管理、用水户管理四类，她们认为，“准公共部门管理制度”能够满足用水户的需求且能够合理安排公共投资资金，故管理制度效率最高，“联合管理制度”与“公共部门管理制度”次之，“用水户管理制度”最差。孙小燕（2011）认为小型农田水利设施产权改革程度在不同类型的设施、不同种植结构的地区之间存在一定的差异，应据排他性、投入成本、净收益的差异区别对待。王娟丽、马永喜（2012）通过对台湾农田水利管理主要模式——农田水利会的组织结构、运作过程和经费来源进行综合探讨，指出农田水利会是一种非营利性团体组织，关键是要充分发挥农民自治，二者结合方能有效推动各地农田水利的12n2.农田水利供给理论、模式与研究述评运营；然而，也有学者指出，很多“农民用水者协会”在实践过程中却流于形式，认为只有结合当地的实际情况,从当地农民的实际需要出发,才能使该协会真正发挥作用（王蕾、赵秀生等，2005），张陆彪等（2003）也认为用水户协会的功能作用在发挥方面目前还受到各种制度和体制限制。此外，极少数学者运用实证方法分析农田水利供给机制问题，例如，张宁、陆文聪等（2012）运用线性非效率模型和Logistic模型实证分析农户参与性机制对农田水利技术效率的影响，结果显示，在经济发展水平和自然地理特征不同地区，实行不同的农户参与性机制，农田水利技术效率会有较大差异。从上面各专家学者的不同观点就可以看出，目前各种营运机制尽管在设计上很完美，然而运行起来却都存在问题。然而有一点是可以肯定的，就是当前我国在农田水利供给问题上必须有政府的参与，且政府应该发挥主体性作用。也就是说，依照当前我国国情，我国农田水利的总体供给思路是：首先建立在政府主体性基础上，再探索其他行之有效的供给机制。13n3.我国农田水利供给有效性的实证研究3我国农田水利供给有效性的实证研究3.1实证研究角度的选取与模型间内在关系的说明长期以来我国农田水利供给都存在“有人用、无人管”、“国家管不到、集体管不好、农民管不了”、“产权制度激励不足、体制机制运转不畅”、“重大轻小、重枢纽轻配套”等问题，从而导致农田水利运营的低效率，而这些问题基本都可以通过改变政府参与农田水利建设和管理方式以及农田水利供给路径来解决，原因如下：“管”和“用”的不协调实质上是“激励”不到位所致，而增强激励的方式一方面可从改善现有管理方式实现，另一方面就是改变政府参与方式，比如政府仅参与修建，工程完工后“产权”下放给各村组，也能增强农民在“管”水上的激励；农田水利供给中存在偏重建设“大工程”的倾向主要是失于对“效益”的考虑，尤其是没有考虑到对农业增长的贡献，因此在供给路径上存在一定的偏差。基于上面的思想，文章作如下实证分析：首先利用面板数据DEA模型分析我国农田水利供给的效率问题，然后利用DEA-TOBIT两阶段法，从投入要素的视角分析影响效率的具体因素；最后，进一步利用C-D生产函数、面板数据模型从供给方向的视角探讨有效的农田水利供给路径。文章的整个实证分析部分遵循的是“分析-解决”问题的思路：其中面板数据DEA模型重在分析，而后两个模型则重在寻求解决农田水利供给效率低下的原因及解决思路。3.2我国农田水利运营效率的实证分析近年来对我国农田水利运营效率的研究大都建立在理论层面；文章的此部5分借鉴已有研究成果，利用我国31个省份2003-2010年面板数据，并运用DEA-TOBIT两阶段法实证研究我国农田水利运营效率问题。5由于本文写作期间2011年的部分统计数据并未发布，故所用数据均截止到2010年；鉴于文章所用模型为面板模型，此举不会影响最终结论。14n3.我国农田水利供给有效性的实证研究3.2.1模型构建与数据说明一、DEA模型DEA即数据包络分析，是一种用于评价多投入、多产出的决策单位生产（经营）效率的方法，自Charnes,Cooper和Rhodes（CCR）（1978）提出后，被广6泛认可和接受，并被用于多种研究领域。其思想是使用数学规划模型比较决策单元之间的相对效率。该模型目前已衍生出多种形式；由于我国农田水利呈现7出比较明显的可变规模报酬，这里重点介绍Banker等（1984）在CCR模型基础8上提出的可变规模报酬DEA模型(BBR)。我们从产出不变情况下投入最小角度来构造，如下：MinMinccstX..ciXstX..SciX（I）（II）YYiYSYi00,SS0,0MinMinstX..XistX..SXi（III）YY（IV）iYSYiI1I100,SS0,0模型（I）即不变规模报酬下的DEA模型，其中c表示被评价决策单元在不XY变规模报酬假设条件下的综合技术效率，i和i分别为第i个决策单元投入和产出的m1向量；相应地，X即为样本中所有决策单元投入的mn矩阵，Y即为产出的1n维向量；是各决策单元被赋予的权重，是一个n1向量。如果进一步考虑投入和产出的松弛变量（即实际值和效率参照值之间的差异），则得到模型（II）；这里S代表投入项过多所浪费的量，S代表产出项短少的量。=1SS=0,=0=1S显然，如果c且时，决策单元是技术有效的；c，但、S不6CharnesA，CooperW，RhodesE．Measuringtheefficiencyofdecisionmakingunits[J].EuropeanJournalofOperationalResearch，1978，(2)：429-444.7郭唐兵，叶文辉.我国农田水利与农业增长关系的实证研究[J].华东经济管理，2012，26（12）.8BankerRD，CharnesA，CooperW．SomemodelsforestimatingtechnicalandscaleinefficienciesinDataEnvelopmentAnalysis[J]．ManagementScience，1984，30：1078-1092．15n3.我国农田水利供给有效性的实证研究1全为零，决策单元是弱DEA有效的，说明部分投入过剩或产出不足；c时，决策单元无效，其值越小，代表有效性越差。如果进一步引入规模效率s，并将其定义为生产与投入成比例变动时产出的变动，则CCR模型可进一步衍生为模型（III），称为BBR模型。该模型放宽了CCR模型中规模报酬不变的假设，取而代之以规模报酬可变假设，这意味着决策单元的无效率可能因规模因素所致。模型（III）中的纯技术效率v与模型（I）中综合技术效率c的差别就在于，决策单元没有处在最适规模（即固定规模）上运营，而是处于递增规模报酬或递减规模报酬阶段，因此在数值上综合9技术效率c可以分解为规模效率s和纯技术效率v的乘积，即cvs。模型（IV）即加入松弛变量后的BBR模型，I是由数1组成的行向量，其他变量含意义如模型（II）。二、TOBIT模型及DEA-TOBIT两步法TOBIT模型是一种因变量限值回归模型，即模型中的因变量仅在某个区间内10取值。该模型由Tobin（1958）提出，其基本形式可表示为式(I)：xy00y001iiii(I)yi(II)yi01xii01yi0y01y1ii式(I)中的TOBIT基本形式仅适用于因变量左删截情形，针对DEA效率值数据两边删截的特点，可将TOBIT模型修正为更一般形式，如式(II)。由于DEA模型得到的效率值除了受该模型所选择的投入、产出指标影响外，还受到其他环境因素的影响。为了进一步测度DEA模型评估出的效率值与这些环境因素的关系，以Coelli（1998）为首的一批经济学家将DEA与TOBIT模型11结合起来，发展了DEA-TOBIT两阶段法。该法主要分为两步：第一部通过DEA9中国农业科学院农业经济与发展研究所.国家农业政策分析平台与决策支持系统农业经济计量模型分析与应用[M].北京：中国农业出版社，2008：528-534.10TobinJ.EstimationofRelationshipsforLimitedDevelopmentVariables[J].Econometrica,1958,26(1):24-36.11Coelli.T,RaoDSP,BatteseG.E.AnIntroductiontoEfficiencyandProductivityAnalysis[M],Boston.MA:KluwerAcademicPublishers,1998.16n3.我国农田水利供给有效性的实证研究模型得到决策单元的效率值，第二步利用该效率值对各种相关指标作回归，从而根据变量的系数及显著性判断这些指标对决策单元效率值的影响程度。DEA-TOBIT模型可表示如下：marksx01i其中marks为DEA模型计算出的技术效率得分，x代表各影响变量，i为服从正态分布的随机干扰项。三、变量说明由于DEA模型基于投入和产出两个角度度量决策单元的效率，如何选取最能代表投入和产出的变量是决定模型结果有效性的关键。影响农田水利运营效率的变量，除制度、文化等难以度量的指标外，可度量的变量也很多，这一方面为我们研究提供了很大的空间，另一方面也为变量的具体选取增加了难度。我们认为，变量的选取应兼顾直接性与可测度性，即尽可能选取对农田水利运营效率具有直接影响且能用数据度量的指标。结合目前我国农田水利的投入现状，投入要素主要为资金和劳动，投入主体主要是政府和农户。其中政府对农田水利的投入主要以财政支出形式为主，而农户则主要通过投工投劳和少量出资参与建设。对于农田水利的产出变量，我们觉得，一方面要能直接体现农田水利基础设施的建设状况，另一方面也要体现农田水利对农业产出产生的效益。综上，对于DEA模型，我们选取如下变量（表3.1）：表3.1DEA模型变量选取变量名单位平减指数类型符号有效灌溉面积千公顷effirr产出变量农林牧渔业总产值亿元农林牧渔业平减指数output农林水事务财政支出亿元各地区农业生产资料价格总指数finan投入变量持久性收入元各地区农村居民消费价格指数per人力资本投入capi这里，有必要对“持久性收入”变量和“人力资本投入”变量稍加说明。弗里德曼（1957）认为，居民消费不取决于现期收入的绝对水平，也不取决于现期收入和以前最高收入的关系，而是取决于居民的持久性收入，即在相当长12时间里可以得到的稳定性收入；由上文知，农田水利具有准公共产品性质，且12Friedman,Milton:ATheoryoftheConsumptionFunction[M],NewYork:PrincetonUniversityPress,1957.17n3.我国农田水利供给有效性的实证研究属于长期性的、固定资产消费，农民现期收入对农田水利影响并不能有效衡量其对农田水利的“消费”，故在此我们引入“持久性收入”变量。在具体数据上，我们利用Hodrick和Prescott（1980）提出的HP滤波方法，根据我国31个省份农村居民家庭人均纯收入计算得到，其计算原理如下式：TT122(incit,perit,)((perit,1perit,)(perit,perit,1))tt12式中inc为各省农村居民人均纯收入，参数控制序列的平滑度，值越大13越平滑；根据经验，对于年度数据，值取100。另外，对于“人力资本投入”变量，主要由各地区农业从业人员数乘以劳动力文化程度权数得到，其中文化程度权数借鉴周晓、朱农（2003）基于农户调查数据估计出的各种文化程度权重，将小学、初中、高中或中专、大学及以上四个文化等级权重分别设为1.070、141.254、1.308、1.634，并将文盲劳动力设为1。对于DEA-TOBIT模型，我们认为，除了上文引入的有可能对产出具有直接影响的三个投入变量外，还涉及其他间接影响因素。依据对农田水利运营效率的正负效应并考虑数据的可获得性，我们主要引用“各地区耕地面积”、“化肥施用量”、“农村家庭农业生产性固定资产”三个变量。选取前两个指标主要基于如下设想：为避免耕地闲置或因改种耐旱品种带来的损失，农户兴修和维护本地区农田水利以使自有耕地效益最大化的积极性会提高；某种程度上化肥使用量可以作为特定地区农业发展的衡量指标，用量越大说明农业发展得相对较好，进而对农户建设和维护本地区农田水利基础设施的“激励”也越大；因此，这两个变量可以作为农田水利运营效率推动因素的代表。而将“农村家庭农业生产性固定资产”作为制约农田水利运营效率的代表性指标，主要是基于这样的设想：生产性固定资产越多，农户使用农田水利基础设施的便利性越强，出于自身利益，“理性”的农户便会最大化利用已有生产设备（尤其是排灌水设备）并加强对农田水利基础设施这种“准公共产品”的使用，从而导致农田水利基础设施超负荷运作的可能性加大，造成农田水利运营效率的下降。13HodrickR.J.andPrescottE.C.PostwarU.S.BusinessCycle:AnEmpiricalInvestigation[R].DiscussionPaperNo.451,Pennsylvania:Carnegie-MellonUniversity,1980.14周晓，朱农.论人力资本对中国经济增长的作用[J].中国人口科学，2003,（6）.18n3.我国农田水利供给有效性的实证研究另外，为了进一步查看DEA模型中的三个投入变量对农田水利效率的影响程度，我们仿效韩晶（2008）的做法，设置三个代表投入规模的虚拟变量，即以各变量各年度平均值作为分界点，小于此分界点为小规模投入，大于此分界点为大15规模投入。综上，对于DEA-TOBIT模型，选取变量及其基本假设见表3.2。表3.2DEA－TOBIT模型变量选取及若干假设变量名单位符号基本假设各地区人均耕地面积亩/plowlan耕地面积越多，农田水利运营效率越高；人d待分析的影农村户均农业生产性固定元/assets农业生产性固定资产越多，农田水利运营响因素及基资产户效率越低；本假设各地区化肥施用量万吨ferti化肥施用量越多，农田水利运营效率越高；农林水事务财政支出规模dfinan持久性收入规模dper规模越大，农田水利运营效率越高。人力资本投入规模dcapi注：“农村家庭农业生产性固定资产”由“机械化农具价格指数”进行平减。此外，考虑到经济发展程度和地理区位对农田水利运营效率可能存在影响，本文另外再引入表3.3所示的10个虚拟变量。其中东、中、西部虚拟变量的引入主要考虑到各地区经济发展程度的差异性，而东北、西北、西南、华南、华东、华中、华北7个虚拟变量的引入则主要考虑到地理位置对我国农田水利运营效率的影响。表3.3区域分布虚拟变量地区包含省份符号东部地区北京、天津、河北、辽宁、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南deast中部地区山西、吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖北、湖南dmid西部地区四川、重庆、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、广西、内蒙古dwest东北辽宁、吉林、黑龙江ddb西北新疆、陕西、宁夏、青海、甘肃dxb西南云南、贵州、四川、重庆、西藏dxn华南广东、广西、海南dhn华东山东、江苏、安徽、浙江、福建、江西、上海dhd华中河南、湖北、湖南dhz华北河北、山西、内蒙古、北京、天津dhb四、数据说明与描述性统计15韩晶.中国钢铁业上市公司的生产力和生产效率——基于DEA-TOBIT两步法的实证研究[J].北京大学学报(自然科学版),2008，(1).19n3.我国农田水利供给有效性的实证研究本文原始数据主要来源于《中国统计年鉴》、《中国农业年鉴》、《中国农村统计年鉴》；以2003—2010年为样本，数据类型为平衡面板；研究对象为全国31个省市。另外，涉及货币度量的数据均按上文表3.1、表3.2所列指数进行平减。各变量统计描述见表3.4。表3.4各变量统计描述变量MinMeanMaxStd.DevObsmarks0.2766370.72237910.2413141248effirr156.661869.2435080.9611393.265248output51.018221097.6274326.953870.0379248finan6.258780.84712314.208559.41543248per1558.8263777.60111473.711914.248248capi55.670981678.17416681.932813.317248plowland0.272.3230911.7282.338024248assets784.98076598.19332696.095121.8248ferti3.19161.5492655.15132.9236248注：本文从投入角度计算DEA效率值；marks代表综合技术效率。3.2.2实证结果及分析一、DEA模型结果分析基于投入导向的DEA模型，我们计算出了各省份农田水利的运营效率。下面分别对三种效率得分进行分析，并重点关注时间维度上的变化趋势以及三种效率得分的区域差异。图3.1描绘了全国平均水平下2003—2010年三种效率值的变化趋势。三种效率值除部分年份略微上升，总体上呈下降趋势；另外，除纯技术效率基本维持在0.9的较高水平，综合技术效率和规模效率值分别围绕在0.8和0.7的低水平波动。这一方面说明，尽管这些年来我国对农田水利的投入不断加大，但仍难以弥补老化失修、管理机制不健全等因素造成的运营效率下滑；另一方面，说明我国农田水利未来还有相当大的改善空间。20n3.我国农田水利供给有效性的实证研究10.90.80.70.60.50.40.30.20.1020032004200520062007200820092010综合技术效率0.733553680.706268030.713958970.72237690.720272420.732010610.717206390.71422694纯技术效率0.929429740.920436810.919934970.920369260.927788520.930696480.923326060.91366852规模效率0.787028770.764323230.772751190.781771390.776151190.784992480.774893450.78033948图3.1全国平均水平1.210.80.60.40.2020032004200520062007200820092010东部地区0.9704471820.9378767270.9324673640.9422269090.8795000910.8669325450.8592257270.864621545中部地区0.7066041250.6654380.6876711250.688730.7342548750.7947046250.773405750.76799425西部地区0.5343676670.5211800830.5311848330.5432790.5649920830.5665361670.549555750.540520333图3.2综合技术效率10.950.90.850.80.7520032004200520062007200820092010东部地区0.9726203640.9620573640.9650689090.9721808180.9514003640.9420687270.9432855450.950338909中部地区0.8460753750.8336523750.8337193750.8244606250.8619696250.89448750.8786683750.856446375西部地区0.9454079170.9401409170.936039250.9368144170.9500235830.944411250.9348016670.918202083图3.3纯技术效率21n3.我国农田水利供给有效性的实证研究1.210.80.60.40.2020032004200520062007200820092010东部地区0.9977647270.9746542730.9658865450.969220.9246946360.9187770.9078833640.906038091中部地区0.82246150.784977250.807827750.8194203750.839697250.8750773750.8663736250.88422775西部地区0.5702323330.5577504170.5723260830.5848441670.5976223330.6023000830.591999250.595856917图3.4规模效率注：结果由Maxdea软件计算得出。为进一步探讨我国农田水利运营效率的区域性特点，我们将东、中、西三大地区的效率趋势值单独描绘在图3.2、图3.3和图3.4上。由图3.2可以看出，我国东、中、西部地区农田水利运营效率差距还比较大，东部地区效率值最大，且远高于全国平均水平；中部次之，其综合技术效率值基本与全国平均水平持平；而西部地区则和东部地区相反，并远低于全国均值。具体走向上，东部地区农田水利运营效率不断下降；中西部地区在2008年之前基本维持低增长，之后则开始逐年下降。图3.3表达的是东、中、西部地区纯技术效率的趋势情况。纯技术效率反映的是各地区农田水利规模不变的前提下管理和技术水平的高低。从具体趋势值看，三大地区纯技术效率的差距依然十分明显。和综合效率趋势稍有不同的是，除东部地区仍然保持最高值外，西部地区的纯技术效率反而大于中部地区，且差幅较大，一方面说明这些年来占我国粮食主产区较大比例的中部省份，可能因对农田水利基础设施的使用率过高，消耗过大，以致运营效率一直维持低水平；另一方面说明西部地区综合效率值最低（图3.1）的原因并非仅源于其管理和技术，同时来源于下面即将分析的规模效应问题。三大地区纯技术效率值基本以2008年为分水岭，2008年之前基本保持上升趋势，2008年之后除东部地区外，其他两大地区则均呈下降趋势发展。图3.4表达了三大地区规模效率的变化趋势。规模效率反映的是投入一定的前提下，技术效率生产边界的产出量与最优规模下的产出量之比；该值越大，说明决策单元的生产规模越接近最优生产规模。规模效率的总体变化趋势与图22n3.我国农田水利供给有效性的实证研究3.2所反映的综合技术效率变化趋势十分接近，东部地区最高，中部次之，西部地区则远低于东、中部地区。对于可变规模报酬的DEA模型，除了给出具体的规模效率值外，通过变换约束条件，还可以判断该生产单元的规模报酬类型。根据模型报告结果（限于篇幅未列出），我国大部分地区显示规模报酬递增。未来，我国东、中、西部地区除江苏、山东、上海、福建、河北、河南、新疆外，在维持或提升农田水利运营效率的基础上，通过扩大农田水利规模来实现农业增长的空间还很大。二、TOBIT模型结果分析虽然DEA模型具有能够处理多投入多产出以及有效避免模型误设等优点，但我们并不能看出各种投入要素对产出的具体影响。不仅如此，通过DEA模型得到的企业效率值，除了受选取的投入、产出指标影响外，还受到其他环境因素的影响。而TOBIT模型的优点就在于，它不仅建立在普通回归模型的基础上——意味着可以算出各指标的具体影响程度，而且进一步将因变量的取值范围精确化，表现出很强的一致性和渐进正态性，从而得出无偏、一致的结果。因此，TOBIT模型可以有效弥补DEA模型在影响效率外在原因分析方面的不足。基于此，我们将DEA模型综合效率值作为TOBIT模型的因变量，与其他变量结合在一起作面板数据回归。考虑到固定效应TOBIT模型的有偏性，我们采用无偏的随机效应模型进行估计。表3.4给出了4个回归模型的估计结果。其中模型1和模型3是对6个影响指标外加两类区域分布虚拟变量进行回归后的结果；而模型2和模型4则进一步将两类虚拟变量以交互项引入到模型中。由于我们关注的重点是6个变量对DEA综合效率值的具体影响程度及区域分布差异，故重点关注模型2和模型4。比较两个模型的对数似然值可知，模型4优于模型2；而rho值均大于0.58，说明我国农田水利运营效率的变化主要由个体效应变化来解释。另外，鉴于两类虚拟变量的区域分布存在重叠，我们在对两模型交互项分析时并非各自局限在经济发展或地理区位层面，必要时酌情从两方面进行分析。“各地区耕地面积（plowland）”在模型2和模型4符号相同，且均为正数。此变量在模型2中并不显著，但在模型4中显著性较强，且为正值0.0756995。这说明，总体上讲，耕地面积间接地影响着我国农田水利的运营效率，耕地面积越多，农田水利运营效率越高。进一步查看两模型各交互项的显著性，结果23n3.我国农田水利供给有效性的实证研究均不显著，说明经济发展程度和地理区位差异并不能以影响耕地面积的形式影响各地区农田水利运营效率。我们从“激励”的角度来理解这一结果。对于广大农村地区，种植业收入是农民收入的重要组成部分，耕地面积越大，各农户种植业收入就越高，对农田水利的依赖性也越大，从而对建设和维护本地区农田水利的激励就会越强。模型2中交互项不显著的原因可能在于，受地理区位的限制耕地面积一般较为固定，和经济发展程度相关性不大；而对于模型4来讲，由于不同地理区位的气候、降雨量、地质条件等因素均存在差异，这些影响因素最终可能会相互抵消，因此耕地面积虽然在不同的地理区位中差异较大，最终因抵消作用也不能显著地进入模型；其他变量交互项不显著的原因，可能大致与此变量相似，下文将不再赘述。24n3.我国农田水利供给有效性的实证研究表3.4DEA-TOBIT模型结果影响因素模型1模型2模型3模型4******plowland.0234895.054713.0457265.0756995**assets1.51e-07.00001986.63e-07-.0000441**********ferti.0015603.0020313.0013823.0023834***dper-.0225972-.1078136-.0247425.1144394*dfinan-.02998-.0544788-.0321334-.0334128**********dcapi-.0393539-.077937-.0424885-.0571867*********dmid-.4205147-.5749708-.5911098*********dwest-.4290358-.3802629-.4827958dmid*plowland-.0268322dwest*plowland-.0306681dmid*assets-.0000437dwest*assets-.0000272dmid*ferti-.000627**dwest*ferti-.0015939**dmid*dper.1973675**dwest*dper.1358094dmid*dfinan.0327077dwest*dfinan.041294dmid*dcapi.0656889**dwest*dcapi.0866411dxb.057259dxn.0604684dhn-.0094685***dhd.3492898***dhz.3934936dhb.0737245dxb*plowland-.0082507dxn*plowland.0636803************cons.7865525.5520879.6377784.7092646rho.6894632.840352.5657109.5815985干扰项标准差.0232031.2143904.1153617.106638个体效应标准差.0056974.0934451.1010773.0904476对数似然值99.724083104.61846108.02439128.74987似然比（卡方）74.2773.55113.76179.1625n3.我国农田水利供给有效性的实证研究续表3.4（续）模型4（续）模型4dhn*plowland.100091dxn*ferti-.000563dhd*plowland.1934012dhn*ferti-.001148dhz*plowland.3358963dhd*ferti-.0018443dhb*plowland-.067022dhz*ferti.0002194**dxb*assets.0000467dhb*ferti-.0015851**dxn*assets.0000431dxb*dper-.0680401**dhn*assets.0000187dxn*dper-.1762258dhd*assets.0000517dhn*dper-.1393664dhz*assets-.0000932dhd*dper-.0246836**dhb*assets.0000751dhz*dper-.0013566**dxb*ferti-.0015541dhb*dper-.1973227dxb*dfinan.0275788dxn*dfinan-.0147735dhn*dfinan.0102259dhd*dfinan-.0104116dhz*dfinan.0169861dhb*dfinan-.0308188***dxb*dcapi.0768798dxn*dcapi.0037052*dhn*dcapi-.0646055dhd*dcapi.1370839*dhz*dcapi.0414043dhb*dcapi.0805466注：*、**、***分别表示10%、5%、1%水平上显著；模型中的因变量为DEA模型综合效率值；本结果由stata11计算得出。变量“化肥使用量（ferti）”在模型2和模型4中均显著，其中模型4的显著性更强，其值在两模型中均近似等于0.002。二者的交互项中，模型2中引入西部地区虚拟变量交互项的结果显著，且值为负数-0.0015939。与变量“各地区耕地面积”一样，我们可从“激励”角度来理解这一结果。实际上，化肥使用量从一个侧面反映了种植业总体发展情况，我们引入该变量的目的也正是为弥补变量“各地区耕地面积”的不足。负的交互项表明，受经济发展程度的影响，西部地区农户不能正常购买肥料等土质改良产品，势必影响到整体种植业发展水平，从而制约着本地区农田水利运营效率。“农村家庭农业生产性固定资产（assets）”和“人力资本投入规模（dcapi）”两个变量分别以显著的负值-0.0000441、-0.0571867进入模型4；而在模型2中前者并不显著，后者的显著性也不如模型4。基于此，我们以模型4的结果为基准来分析。实际上，变量“人力资本投入规模”的结果与我们在表2中所作的基本假设是相悖的。该结果表明农田水利的运营效率并不是人力资本越多越好。我们可以从当前农村与农业的发展现状来理解这一结论。我国广大农村地26n3.我国农田水利供给有效性的实证研究区人口众多，就业面狭窄，大量的农村人口投入到一定规模的种植业中；在耕地面积相对固定而农用现代化设施（由变量“农村家庭农业生产性固定资产”衡量）相对易得的条件下，相当多农户选择了通过改善自家农田灌溉条件的方式来实现增产增收，此举极易造成农田水利基础设施超负荷运营，从而导致运营效率低下。而上文DEA模型中，中部地区纯技术效率低下，其原因也很可能出于此。西北、西南、华北和西南、华东、东北均以正向方式显著地进入到assets和dcapi变量中，前者主要是因为这些地区相对贫困或是发展种植业的天然条件相对较差，对农用固定资产的需求相对较小，从而对农田水利运营效率起正面效应；后者可能是因为这些地区从事农业的人口相对较少或是经济较发达导致农业人口行业转移较活跃，致使人为超负荷运营农田水利的情形有所收敛。最值得我们注意的是“持久性收入规模（dper）”和“农林水事务财政支出规模（dfinan）”两个变量，前者在模型2和模型4中均显著，但模型4的显著性更强；后者均以负数形式出现于两个模型中，但结果均不显著。对于二者的交互项，前者在模型2中以正数形式显著地进入模型，在模型4中则以负数形式显著地进入模型；后者的交互项在两个模型中均不显著。我们仍然以显著性更强的模型4结果作为分析基准。可能令我们困惑的是，这些年来我国农田水利主要投资主体一直都是政府，而且投资额逐年上升，但为什么却对我国农田水利运营效率无显著影响？我们可从“公共产品”和“腐败”两个角度来理解这一结果。由于农田水利基础设施“准公共产品”性质，即便政府给予一定的财政支持，但由于农户在使用过程中缺乏维护和保养意识，仍然难以弥补其老化破损带来的效率损失，从而导致模型中的负数结果；另一方面，由于农林水事务财政资金下拨过程中，机构层级较多，有可能因“腐败”问题导致实际用于农村地区农田水利基础设施建设的资金不足；二者的综合作用导致该变量与农田水利运营效率关系不明显。交互项中西南、华北两地区交互项为负值且显著，前者可能源于该地区收入水平较低，后者则可能源于种植业发展滞后以致对农田水利的投入本身就比较少。三、小结我国农田水利运营效率低下，区域性差距明显，其中东部地区运营效率最高，中部地区次之，西部地区最低。中部地区农田水利运营效率低下的原因主要是纯技术效率不足，西部地区则主要源自规模效率低下。改变政府参与方式27n3.我国农田水利供给有效性的实证研究可能是解决这一问题的思路。由于农民持久性收入对农田水利运营效率具有一定的促进作用，而直接的财政资金补贴对农田水利的运营效率却不具提升作用，故可适当改变政府参与农田水利供给或管理的方式,具体内容留待本文的第四部分详细探讨。3.3我国农田水利与农业增长关系的实证分析3.3.1变量说明根据《中国农业年鉴》“水利”和《中国统计年鉴》“农业”这两个统计指标的各子分类，大致可将我国农田水利建设概括为农田灌排渠系统建设、水土保持建设、截留提水设施建设三类。年鉴中只给出三大建设的成果性指标，比如代表水土保持建设成果的是“水土流失治理面积”、“除涝面积”、“治碱面积”等；代表农田排灌渠建设的是“有效灌溉面积”、“有效实灌面积”、“机电排灌面积”、“节水灌溉面积”、“各地区机电井”、“各地区排灌站”等；代表截留提水设施建设的有“万亩以上库区”、“大型水库”、“中型水库”、“小型水库”等。综合考虑数据的完整性、与农业增长的相关性等因素，并引入农林牧渔业总产值和有效劳动力两个变量后，最终选定如下变量（见表3.5）。28n3.我国农田水利供给有效性的实证研究表3.5主要变量及定义变量名定义单位符号农业农林牧渔以货币表现的农、林、牧、渔业全部产品和对农亿元output增长业总产值林牧渔业生产活动进行的各种支持性服务活动的价值总量。农田有效灌灌溉工程设施基本配套，有一定水源保证率、土地千公顷effirr排灌溉面积较平整，并在正常气候条件下，当年能够进行正16渠系常灌溉的水田和水浇地面积之和。统机电排可利用机械和动力实现的灌溉和排水面积之和。千公顷eledr灌面积节水灌利用先进技术和管理措施减少用水损失，以较少的千公顷savirr溉面积灌溉水量满足作物正常生长要求的总面积。旱涝保在有效灌溉面积中，灌溉设施齐全、抗灾能力较千公顷stable收面积强、土地肥力较高，能保证遇旱能灌、遇涝能排的耕地面积之和。截留大型水单座水库库容超过1亿立方米水库库容。万立方米lrcap提水库库容设施中型水单座水库库容在1000万立方米以上1亿立方米以万立方米mrcap库库容下的水库库容。小水库单座水库库容1000万立方米以下的水库库容。万立方米srcap库容万亩以灌溉面积在万亩以上的灌区面积之和。千公顷milliac上灌区水土水土流失采用水平梯田、淤地坝、谷坊、造林种草、封山千公顷manage保持治理面积育林育草等措施，以及按照流域综合治理措施对水土流失治理的面积之和。除涝面积兴修治涝工程或安装排涝机械等水利设施（或进千公顷waterlog行改种），使易涝耕地免除淹涝，除涝标准达到三年一遇以上者面积之和。17劳动力投有效劳动考虑受教育水平后的农业从业人员数。单位capi入力3.3.2模型设定从农业基础设施建设的角度来说，不少学者已经指出：“农村水利是农业的命脉，开展农田水利基础建设，是改善农村生产条件的重要手段，是现代农16灌溉工程或设备已经配套，可以进行灌溉但因雨水及时、充足或所种作物不需要灌溉等原因，当年没有灌溉的，以及地块虽不够平整，但能够用喷灌机械进行正常灌溉的耕地面积，也应统计入有效灌溉面积。17考虑数据的连续性，这里的“农业从业人员数”由《中国统计年鉴》中“第一产业就业人员数”替代。29n3.我国农田水利供给有效性的实证研究18业建设的关键环节，关系到农业的兴衰”。改革开放尤其是进入2000年以后，随着国家对“三农”问题的重视程度不断提高，我国农业增长和农田水利发展迅速。从图2.1可以看出，二者基本呈同步上升趋势。那么，农田水利发展变量中，哪些变量是影响我国农业增长的主要因素，各变量对农业增长的具体影响程度有多大，对于不同地区来说，变量是否存在差异？1.61.41.210.80.60.40.202000200120022003200420052006200720082009农林牧渔业总产出水土流失治理有效灌溉小水利机电排灌旱涝保收面积图3.5农林牧渔业总产值及主要农田水利指标增长率数据来源：根据《中国农业年鉴》、《中国统计年鉴》数据计算得到。其次，从劳动力参与角度讲，近年来各地区从事农业的有效劳动力逐年减少（图3.6），但农业增长势头依然有增无减，这是否意味着，随着我国农村地区农业机械化、自动化、科技兴农水平提升，各地区农业劳动力已经饱和甚至过剩？18张晓雪，黄长春.农村水利改革发展中农民教育问题对策探析[J].继续教育研究,2011，(10).30n3.我国农田水利供给有效性的实证研究200018001600140012001000800600400200012345678910全国东部中部西部图3.6全国及东、中、西部地区从事农业的有效劳动力人数（万人）数据来源：根据《中国统计年鉴》数据计算得到。为了深入探讨这些问题，本文采用Cobb-Douglas(以下简称C-D)生产函数来建立模型，进行实证分析。C-D生产函数的主要形式为YAKL，其中Y为产出，A为技术进步因子，K为资金投入，L为劳动力投入，为资金弹性系数，为劳动力弹性系数。如果考虑时间tYAeKL变量t，将A转化为一个随t变化的量，于是C-D函数修正为：t0tt；如进一步将劳动力数量因素分解为纯劳动力数量L0和劳动力素质Lp两要素的乘积形式（即有效劳动），tYtA00eKt[LLtpt]19C-D生产函数还可进一步修正为；当然，也可将K进行类似分解。本文将L表示成从事农林牧渔业劳动力数量与劳动力素质的乘积，并将K表示成农田水利各变量的乘积，从而构建如下模型：toutputAeeffirreledrsavirrstabllrcap[t0tttttmrcapsrcapmillacmanagewaterlog]capitttttt各变量的意义见表1，、、、、、、、、、、为各变量对应的弹性系数，为时间变量系数。对上述模型两边取对数，得到如下形式：lnoutputlnAt+lneffirrlneledrlnsarirrlnstabllnlrcapt0tttttlnmrcaplnsrcaplnmillaclnmanagelnwaterloglncapitttttt19中国农业科学院农业经济与发展研究所.国家农业政策分析平台与决策支持系统农业经济计量模型分析与应用[M].北京：中国农业出版社，2008：384-38531n3.我国农田水利供给有效性的实证研究3.3.3数据说明与描述性统计一、数据说明本文所用数据主要来源于《中国统计年鉴》、《中国农业年鉴》、《中国农村统计年鉴》。由于受统计口径以及数据可获得性等限制，仅选2001-2010年数据为样本；研究对象为全国及东、中、西三大地区，样本数据类型为非平20衡、短面板。文章选取各年农林牧渔业总产值来衡量农业产出，也是模型中的因变量，并利用2000年为基期的农产品生产价格指数剔除通胀影响。模型引入的影响农林牧渔业总产值的自变量主要有：有效灌溉面积、机电排灌面积、节水灌溉面积、旱涝保收面积、大型水库库容、中型水库库容、小水库库容、万亩以上库区面积、水土流失治理面积以及有效劳动力。有效劳动力由各地区农业从业人21员数乘以劳动力文化程度权数得到，其中文化程度权数借鉴周晓、朱农（2003）基于农户调查数据估计出的各种文化程度权重，将小学、初中、高中或中专、22大学及以上四个文化等级权重分别设为1.070、1.254、1.308、1.634，并将文23盲劳动力设为1。二、描述性统计与说明各变量统计描述见表3。可以看出，东、中部地区代表农田排灌渠系统的各变量发展程度明显高于全国平均水平，西部地区则相反；中、西部代表截留提水设施、水土保持支出各变量的均值明显高于全国水平，东部地区则相反。这些结果与各地区的地形、气候、经济发展程度是基本一致的，说明过去十年我国农田水利建设基本上实现了因地制宜。另外，比较各变量的最值，二者差异很大，说明我国农田水利区域发展不均衡。进一步查看各地区各变量标准差，三大类变量标准差均较大，如将其依降序排列，排灌渠系统各变量表现为“东>中>西”，截留提水设施中“大型水库库容、中型水库库容”表现为“东>中>西”，“小型水库库容”表现为“中>东>西”，“万亩以上灌区”表现为“西>东>中”；20对于31个省（市）来说某些省份的部分变量存在数据缺失情况。212007年《中国统计年鉴》第一产业就业人员数只给出全国总量数据，各省数据由笔者在2006年数据基础上乘以总量数据相对比重计算。22各地区农村劳动力平均受教育年限的具体算法：先根据我国目前教育体制规定的年限，将小学设定为6年，初中设定为9年，高中和中专设定为12年，大专及以上设定为15年，“不识字或识字很少”设定为1年，然后结合《中国农村统计年鉴》中“各地区农村居民家庭劳动力文化状况”算期望值得到。23周晓，朱农.论人力资本对中国经济增长的作用[J].中国人口科学，2003,（6）.32n3.我国农田水利供给有效性的实证研究水土保持建设中的“水土流失治理”表现为“西>东>中”。标准差衡量数据偏离均值的程度，结合本文，这里标准差越大说明各变量变化幅度也越大。根据已有的研究成果，发现我国农田水利设施质量隐患比较严重，一些设施往往只能维持几年甚至不到一年就会因质量问题而不能再投入使用，并且，对于各省份来说，基本上发展规模越大的农田水利设施质量隐患问题也越严重。另外，我国目前农田水利设施老化失修严重，加上管理机制不健全，一旦损坏很难得表3.6农林牧渔业总产值及其影响因素的统计描述全国东部变量MinMeanMaxStd.DevObsMinMeanMaxStd.DevObs*output5110293735.6769.931015613293736896110effirr15718805033.01349310219198248971684110eledr4.713334515.1136231018163045151715110savirr2.56952816.5694310707982595770110stabl14.313484051.2107731091147737341312110lrcap73500148618188515261386044310137295160926945050691091187110mrcap1169274439852841203893310209702638288528412221888110srcap13462028466380011820773105218177670605943164021110millac43.58884084794310778173255745110manage15309310567248531023214662422112110capi62.21245447696231062.210423102811110中部西部变量MinMeanMaxStd.DevObsMinMeanMaxStd.DevObsoutput2991259303164280517322371523120effirr12532547503310918015715773676948120eledr5451830406411038056022975752120savirr12665222584948032722817623120stabl7111857405195880147632782685120lrcap30020323356248851526170076807350010563216672652960120mrcap152754384763752064192452801169679311536584161175120srcap69762311023638001209195801346243395448202149652120millac2741052229358580431733984084979120manage1763357259699818015984105673291120capi6301720447610668088.511153315864120注：数据均进行四舍五入，并视其大小保留一位小数数据来源：根据《中国农业年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国农村统计年鉴》计算得到。及时维修，这些问题和上面统计描述的结果是相符的。最后，从有效劳动力均值来看，中部最大，西部次之，东部最小，说明因受区域性农业收入差距影响，33n3.我国农田水利供给有效性的实证研究24到我国各地区从事农业的有效劳动力人数分布极不均衡。3.3.4实证结果及分析一、模型估计分别利用全国及东、中、西部地区数据，在进行变量的剔除和选取后，分别建立如下模型：模型1：全国数据对应模型lnoutputct+lneffirrlneledrlnsairrvlnstablit01it2it3ititlnsrcaplnmillaclnmanagelncapi5it6it7it8itit模型2：东部地区数据对应模型lnoutputctlneffirrlnsairrvlnlrcaplnmrcapit11it2it3it4itlnsrcaplnmillaclnmanagelncapi5it6it7it8itit模型3：中部地区数据对应模型lnoutputctlneledrlnsairrvlnstabllnmrcapit21it2it3it4itit模型4：西部地区数据对应模型lnoutputctlneffirrlnsavirrit31it2itlnmillaclnmanagelncapi3it4it5itit式中，i，t表示省（市）和年份；it、it、it、it为各模型随机干扰项，表示不随时间变化且未观测到的个体特征。采用Driscoll和Kraay(1998)基于同时修正异方差和自相关的稳健性估计方法并利用stata10.0软件进行估计，得到表3.7结果。24“除涝面积（waterlog）”因在所有模型中均不显著，故这里也略去其统计描述。34n3.我国农田水利供给有效性的实证研究表3.7我国31个省市区农林牧渔业总产出对数回归方程lnoutput模型1模型2模型3模型4***lneffirr0.34099870.9231869-0.5245373(6.98)(24.36)(-8.58)**lneledr-0.0550086-0.0590057(-5.57)(-4.17)******lnsavirr0.0467295-0.17171550.09082210.0446565(3.04)(-5.87)(5050)(2.26)**lnstabl0.10835790.2522675(6.83)(3.36)**lnlrcap0.0343139(4.76)**lnmrcap-0.19897460.3387952(-4.63)(4.24)***lnsrcap0.13708540.1388717(2.88)(4.76)***lnmillac-0.1096455-0.0115178-0.166062(-4.51)(-1.91)(-3.38)***lnmanage0.11696660.33035310.0583341(11.4)(7.70)(5.21)****lncapi0.31109970.36961950.1678953(4.62)(15.17)(2.53)2R0.82550.85730.90290.9230Haus-test0.00210.00070.00050.0000注：表格括号值为t统计量；*、**依次代表1%、5%的显著性水平；lnoutput为因变量；限于篇幅，时间虚拟变量及常数项回归结果未报告。二、模型分析从Hausman检验结果看，模型采用固定效应形式比较合适；每个模型均能通过以年度为虚拟变量的联合检验，且各模型中时间变量均显著，说明进一步采用双向固定效应模型将使模型估计结果更稳健；每个模型可决系数R2均较高，说明模型较好地拟合了2001-2010年我国及各地区农田水利发展与农业增长的关系；由于是短面板，单位根和协整检验并不合适，故这里略去该检验。模型1由于是对数模型，各系数值即为相应变量的弹性；这里弹性系数总和小于1，说明目前我国农田水利总体上存在规模报酬递减效应。“有效灌溉面积（effirr）”、“旱涝保收面积（stabl）”、“小型水库库容（srcap）”、“水土流失治理面积（manage）”及“有效劳动力（capi）”弹性较大，分别为0.3409987、0.1083579、0.1370854、0.1169666、0.3110997，说明过去10年，发展灌溉工35n3.我国农田水利供给有效性的实证研究程设施基本配套、有一定水源保证率、土地较平整的有效灌溉，并在地形较差地区建设小型水库蓄水和灌溉，同时注重水土流失治理，努力保持和扩大旱涝保收面积，有效推动了我国农业增长；“节水灌溉面积（savirr）”弹性为0.0467295，值虽然不大，但也说明节水灌溉投入对我国农业增长有一定的推动作用。“机电排灌面积（eledr）”、“万亩以上灌区（millac）”两个变量弹性系数值分别为-0.0550086、-0.1096455，二者均为负数且后者（绝对）值相对较大，这并不是说这两个变量在过去10年对我国农业发展的贡献为负，而是表明我国过去10年总体上在机电排灌、万亩以上灌区方面虽投入较大，但因灌溉效率低下，排灌或灌区面积虽大，却没起到应有的推动农业增长的作用，从而相对其他变量来说，对农业增长的总体效应是负的。另外值得一提的是，“除涝面积（waterlog）”因显著性不能通过故未被引入到模型中（后三个模型亦如此），说明其对农业增长的效应相对于其他变量来说并不明显。模型2各弹性系数值加总大于1，表明在我国东部地区农田水利发展呈现规模报酬递增效应。“有效灌溉面积（effirr）”、“小型水库库容（srcap）”、“水土流失治理（manage）”、“有效劳动力（capi）”弹性系数值均较大，分别为0.9231869、0.1388717、0.3303531、0.3696195，说明东部地区在过去10年因地制宜，在地形较好地区发展有效灌溉、地形较差地区建设小型水库，同时注重水土流失治理，有效地推动了农业增长；而较大的有效劳动力弹性系数则说明，对于东部地区来说劳动力也是推动其农业增长的重要因素。“大型水库库容（lrcap）”弹性系数为0.0343139，为正值，弹性虽小，但也说明大型水库对东部地区农业增长具有一定促进作用。“节水灌溉（savirr）”、“中型水库库容（mrcap）”、“万亩以上灌区（millac）”三个变量的弹性系数为负，分别为-0.1717155、-0.0115178、-0.1989746，弹性（绝对）值也相对较大，原因可能是受东部地区雨水相对富足的影响，对节水灌溉的要求不高，以及受目前中型水库或灌区工程不配套、老化破损严重、工程投资不足、管理体制不活等影响，导致灌溉效率低下，从而相对其他变量来说，其对农业增长的整体效应是负的。模型3弹性系数之和小于1，说明中部地区农田水利发展呈规模报酬递减效应；“旱涝保收面积（stabl）”、“中型水库库容（mrcap）”弹性系数分别为36n3.我国农田水利供给有效性的实证研究0.2522675、0.3387952，说明构建中型截留提水设施、发展旱涝保收型农业有效推动了中部地区农业增长。“节水灌溉面积（savirr）”弹性系数为0.0908221，说明积极引入节水灌溉技术也是推动中部地区农业增长的重要原因。“机电排灌面积（eledr）”弹性系数为负，值为-0.0590057，说明中部地区有可能过多地依赖机电排灌，致使灌溉效率不高。另外，值得一提的是，对于中部地区来说，尽管劳动力是其农业发展的重要因素，但目前从事农业的劳动力可能已基本饱和，进一步增加劳动力来实现农业增长的空间已经很小，因此这个变量也未能被引入到该模型中。模型4弹性系数和甚至小于零，说明西部地区农田水利发展严重的规模不经济。“有效灌溉面积（effirr）”、“万亩以上灌区（millac）”弹性系数均为负，且（绝对）值较大，分别为-0.5245373、-0.166062，说明西部地区农田水利设施建设存在严重质量问题，总体上根本没有发挥到应有的推动农业增长的功效。“节水灌溉面积（savirr）”、“水土流失治理面积（manage）”、“有效劳动力（capi）”弹性系数分别为0.0446565、0.0583341、0.1678953，说明了发展节水灌溉技术、加强水土流失治理，在过去10年间对农业增长起到了积极的推动作用；“有效劳动力”弹性值为正且相对较大，说明有效劳动力的投入有效推动了西部地区农业增长；另外，通过和其他弹性值的比较可以看出，西部地区农业发展仍主要停留在劳动密集型阶段。三、小结由于双对数模型系数是一种弹性值，表示解释变量增长幅度对被解释变量增长幅度的影响程度（见附录），所以模型结果中各显著性系数实际上代表了相应的农田水利变量的增长对农业增长的具体影响。通过对显著性系数的比较和观察，能够得出各地区未来农田水利的投资重点，也就是农田水利供给路径。我们在下文4.4节进行详细的探讨。37n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建4提升我国农田水利供给效率的机制构建4.1构建我国农田水利供给机制的总体思路由于受财政资金不足的制约，长期以来我国水利基建的重点都放在了经济效益较好的大型水利工程上，而小型农田水利的投资则长期不足，致使不少小型排灌工程被沦为“国家管不到、集体管不好、农民管不了”的“三不管”局面。水利建设过程中“重建轻管、重枢纽轻配套”的现象也很严峻,大多数水管单位性质不明，公益性工程缺乏财政支持，经营性部分又难以实现良性发展，造成工程维修资金难以落实，工程管理基础薄弱，效益难以正常发挥，服务质25量难以保证。而重枢纽轻配套的意识则严重影响了水利的使用效率，浪费了大量的水资源。另外，受计划经济体制的影响，我国农田水利的投资主体和产权主体一直都是各地方政府，产权制度缺乏激励作用，体制机制运转不畅，使得水利工程形成了建、管、用三位脱节的格局，除大中型水利工程有专门的管理机构和人员外，大部分农村小型水利工程基本上是“有人用、无人管”的局面。加上农业水价综合改革滞后，水费实际收取率低，严重影响了水利工程的正常26运行维护。我国农田水利出现的上述问题实质上都是供给效率问题。从上文的实证分析结果可以看出，政府每年直接向地方下拨财政资金以建设和维护农田水利基础设施的做法并不是有效率的，相反，农民持久性收入的增加却能有效推动农田水利运营效率，这一结果不难联想到农田水利的投入机制:由于现阶段我国农田水利的投资主体主要为国家政府，产权也基本归政府所有；政府投入农田水利这一行为本身对农田水利供给的有效性是不可能存在负面效应的，因为结合当前我国农田水利投入严重不足的现状，无论何种主体对农田投入对农田水利供给的有效性来讲只会增强而不会减弱，既然如此，问题的根源仅可能落在农田水利产权的归属上。而投资和营运主体（产权归属）一旦确定，剩下的任务25张亦工，胡振胡.中国小型农村水利设施建设现状、原因与对策[J].山东财政学院学报，2011，（6）26陈佳桂.加强农田水利建设的若干问题思考[J].西南金融，2012，（8）.38n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建则主要是解决有限投资情况下的具体农田水利发展方向问题。实际上我们凭直觉很难直接判别当前应该重点发展何种形式的农田水利，才最有助于促进农业增长，唯一的办法是检查出哪种形式的农田水利供给对农业增长最有推动作用，而要实现这一目标，唯有借助计量分析工具。综上，我们认为，解决农田水利供给效率不足的问题大致可以从政府参与农田水利建设或管理的方式以及农田水利供给路径两个层面入手。2011年的中央一号文件立足国情、水情变化，从战略和全局高度出发，明确了新时期水利发展战略定位，强调水是生命之源、生产之要、生态之基，并第一次全面深刻阐述水利在现代农业建设、经济社会发展和生态环境改善中的重要地位，从而将其提升到了经济安全、生态安全、国家安全的战略高度。这说明，当前农田水利已经上升到了国家战略层面。因此，仅单纯地臆断水利产权下放显然不符合国家大政方针，也是不可行的。所以，产权归属问题应综合考虑国家战略及产权激励两个层面。综上，我们认为，在农田水利供给机制上应该遵循这样一个思路，即产权归属上综合考虑国家战略与产权激励，供给路径上则充分考虑有效性。4.2小型农田水利的供给机制从实证分析的结果中可以看出，影响农田水利供给有效性的原因至少体现在投入机制与供给路径两个层面，我们将供给路径的分析单独放在后文4.4小结这，这里重点构建小农水利的运营机制。由于政府以财政补贴形式直接参与小农水利的建设并不能有效提高农田水利供给的有效性，主要原因是农民在农田水利的产权归属上缺乏必要的激励。虽然实证分析的结果也表明，农民持久性收入的增加能有效提升农田水利供给效率，但是这一点毕竟只能建立在长远期的发展基础中。因此，我们认为，当前提升小农水利供给有效性的重点应该放在产权改革上。实际上，小农水利产权改革目前已经得到了国家政策的大力支持。针对当前“小农水”工程存在的管护问题，国家出台了多项小型农田水利管理的改革措施进行探索。2002年国务院办公厅转发《水利工程管理体制改革实施意见》，将“改革小型农村水利工程管理体制”作为国家水管体制改革的内容之一，并39n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建且提出：“小型农村水利工程要明晰所有权，探索建立以各种形式农村用水合作组织为主的管理体制，因地制宜，采用承包、租赁、拍卖、股份合作等灵活多样的经营方式和运行机制。”国家希望通过“小农水”产权改革，使其产权结构多元化，管理形式多样化；通过发展用水者协会组织，使农民进入“小农水”治理领域，发挥其主观能动作用。2008年中央1号文提出，推进小型农田水利工程产权制度改革，探索非经营性农村水利工程管理体制改革办法，明确建设主体和管护责任。目前，据不完全估计，全国已有近1/3的小农水利进行产权改革。小型农田水利设施的改制，调动了广大农民群众和社会各界投资办水利的积极性，但也存在工程产权改革的相应政策不到位、产权改革后续制度跟不上、农村水资源的可持续利用成为改革中的难点等问题。当前，应进一步明确小型农田水利设施的所有权，探索以承包、租赁、拍卖等多种形式实现小型农田水利设施产权流转，并强化政府对产权改制后的水务监督。在这方面，我们一定要学习和借鉴国外典型的小型农田水利供给机制，比如前文提到的美国、台湾和日本模式，在立足国情的基础上，学习和借鉴其有效的管理措施与方法。各地区小农水利产权改革一旦完成，则可以在此基础上引入多种融资和管理模式。比如，建立农民用水合作组织,从根本上解决建设管理政策问题；建立多元化的投入机制；进一步整合资金，提高投资效益；加大对小农水项目的宣传和监管，引起全社会重视等等。目前有相当多学着对此已有较为深入的研究，限于篇幅，在此我们并不深入探讨。4.3大中型农田水利的供给机制由于我们的实证分析的是农田水利的总体情况，并未具体区分小农水利和大中型水利,所以实证结果代表的是我国农田水总体发展情况。然而，鉴于大中型水利具有很强的公益性、基础性和战略性，国家不可能像小农水利那样将产权予以下放，大中型水利建设的投入和产权主体应依旧归于政府。当前，我国大中型水利投资主体主要为中央及地方政府，管理则主要由各地方政府负责。由于中央政府地位的特殊性，无论如何也难以直接参与大中型农田水利的管理中来，所以管理主体只可能是各级政府。由于前文实证分析的主要视角是“投入”，故此处我们仅重点探讨中央及地方政府在农田水利投融资中应如何发挥40n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建各自的主体性作用。分税制改革以来,地方政府财政实力受到削弱,中央财政收入得到加强。在地方财政收入大幅度下降的同时，地方财政支出在全国财政支出中的比重却没有明显下降，甚至还有上升趋势，例如地方本级支出占全国财政支出的比重，1993年为71.7%，1994年略下降为69.7%，1996年又回升到72.9%，到2008年则高达78.7%。这表明地方本级支出和本级收入之间出现越来越大的缺口。这个缺口一方面依靠中央转移支付来弥补，另一方面，各级政府为了完成自己任期内的硬性工程或者形象工程，主要依靠向银行贷款、卖土地，更有甚者，压低工程的标底，或者拖欠工程款等，有的地方财政无力配套众多项目，只好在完成中央投资额度后，拖欠工程完工日期。因此，为了保证水利建设项目保质保量按时完成，水利投入应以中央投入为主。中央政府在农田水利投融资上应给予地方政府足够的协助和支持。对于地方政府来讲，由于地方政府主要负责大中型农田水利的管理并一定程度上负责农田水利的投资，我们认为最重要的是完善水费机制与融资机制，然后再将所获资金用于农田水利的投资和管护中。具体来讲，首先应完善水资源有偿使用制度，应通过法律制度对水资源的所有权、使用权进行明确界定。水资源价格是运用市场机制配置水资源的前提条件和基础，因此也应在政府的宏观调控下通过市场机制形成。当前，水资源无偿使用、低价使用甚至无偿调拨现象严峻，应尽快完善用水制度，建立起用水按价付费、通过水市场实现水资源有偿转让的制度，建立合理的水价形成机制，使其价格充分体现价值。水价定制应涵盖三个组成部分，即资源水价、工程水价、环境水价,其中资源水价是体现水资源价值的价格，是对水资源耗费的补偿，具体包括对水生态的补偿（如取水或调水引起的水生态的恶化）、对短缺水资源保护的补偿以及技术开发投入；工程水价是对资源水变为产品水所付出的成本与代价的补偿；环境水价则是对常用水体排放造成污染后进行治理的代价补偿。另外，水价的定制应实行计量收费和超定额累进加价制度，从而实现对水资源总量控制、定额管理。其次，充分发挥市场融资对水利建设的作用。与美国等发达国家相比，我国在大中型水利市场化融资上，还远远落后于人。市场的力量是强大的，只要能够充分利用，将会对水利建设和运营发挥巨大的效用。目前，我国水利建设市场41n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建化融资不足的主要原因在于缺乏一个行之有效的融资平台。市场化融资成功与否，关键在于制度是否健全，而政府正是制度建设的主体。只有政府主导并建立和完善相关制度，才能形成一个安全、有效的投资环境，实现市场化融资目的。在政府主导下运转和发展水利投融资平台，配套相应的政策和资源，可以实现资源（资产）的放大和加速，将资金链拉长，促使平台做优做强。当前，中央及各省政府应尽快出台一些优惠政策，授权平台开展公益性水利项目的贷款业务，由政府担保，企业运作。在运作形式上，可以积极尝试多种融资方式，比如用资本市场发行长期基本建设国家债券、向金融机构融资、发行类似于体育彩票的农田水利基础设施建设和公共事业彩票等。4.4当前我国农田水利的供给路径农田水利建设是农村基础设施建设的重要组成部分，关系到农业生产丰收成败，其总体投资规划应被足够重视。为此，必须在农田水利建设过程中，依据当地区域性特点，“深入了解建设区域近、中、远期的发展规划和方向，将农田水利的规划建设置于整个农村的发展规划框架内进行定位”，使得“农村27水利规划服从农村发展的需要，服从农业结构调整的需要”。这就需要将有限的资金投入到对农村经济效益好、对农业增长贡献大、满足农民切身需要的农田水利设施中。从上文的实证分析中我们可以看出，在农田水水利供给路径上，当前应重点从以下几个方面着手进行：对于中央政府来说，在农田水利的建设上，未来应结合我国各地区地形、气候等特点，通过相关政策支持，积极推动地形有利地区发展有效灌溉，地形较差地区构建小型截留提水设施，条件成熟地区扩大旱涝保收面积，同时继续加大对水土流失治理的投入。鉴于劳动力对我国东西部地区农业增长的空间还很大，中央应进一步制定相关扶农惠农政策，提高农民收入，确保这两个地区更多劳动力从事农业。东部地区未来应结合其雨水相对充裕、耕地相对紧张以及地形多样等特点，在加大有效灌溉设施建设和投入、制定更多支农惠农政策鼓励劳动力从事农业27陈菁.大兴农田水利建设应注意的几个问题[J].中国水资源，2011，(6).42n4.提升我国农田水利供给效率的机制构建的同时，在地形较差的农村地区发展微小型水利蓄水，同时进一步加强水土流失治理和对目前已有水利设施的维护和管理。中部地区应结合其耕地面积比较宽裕、平原面积较为广阔、降水量相对较少等特点，努力整合现有耕地，利用已有截留提水设施发展规模型灌溉，并加大机电排灌区节水改造投入以进一步提高灌溉用水效率，当然也要高度重视现有农田水利设施的维护和管理。西部地区则需结合其降雨量少、蓄水设施防渗漏要求高、气候较为恶劣等特点，在强化现有水利设施的维护和管理以及加大水土保持建设力度的同时，积极引入节水灌溉技术，努力发展旱涝保收型农业；由于目前劳动力对西部地区农业增长的推动作用较强，西部各省及地方政府应努力制定各种相关政策提高农民收入从而鼓励更多劳动力从事农业。由于西部地区基础设施建设底子薄，地方财力弱，仅靠西部地方政府是难以实现这些目标的，还需要中央在政策和资金等方面重点扶持。最后，在具体投入和大政方针制定上，单就农业增长角度讲，中央政府大体上可依据各变量对农业增长弹性大小来考虑政策方向及资金分配；而各省政府如何进行农田水利投资，则有待结合各省省情，进一步深入研究。43n5.结语5结语农田水利基础设施的建设、完善及高效运营是实现农业增长、农民增收的重要条件。鉴于农田水利的重要性以及农田水利供给中存在的问题，文章试图从两个方向寻找解决思路,即当前我国农田水利的投入主体是谁、怎样投，以及投入的侧重点是什么。通过实证分析我们最终得出，我国农田水利运营效率低下，区域性差距明显，其中东部地区运营效率相对来说最高，中部地区次之，西部地区最低。中部地区农田水利运营效率低下的原因主要是纯技术效率不足，西部地区则主要源自规模效率低下。改变政府参与农田水利建设与管理的方式以及农田水利供给路径是解决这一问题的重要思路。对于大中型农田水利，由各级政府组织建设与管理，充分调动市场参与的积极性，有望提升供给效率。对于小型农田水利，可尝试产权改革，政府组织兴建完小农水利后交由各农村自行经营管理，将有望提升小农水利供给的有效性。在供给路径上，应改变当前“重大轻小，重建轻管、重枢纽轻配套”局面，从“效率”的角度寻求新思路。我们认为，在供给路径上，全国范围来讲，当前应重点投资建设于有效灌溉面积、旱涝保收面积、小型水库库容量、水土流失治理面积、有效劳动力五项指标。从分区的角度来看，东部地区的重点发展指标为有效灌溉面积、小型水库库容、水土流失治理面积、有效劳动力；中部地区为旱涝保收面积、中型水库库容；西部地区为有效灌溉面积、万亩以上灌区和有效劳动力。农田水利供给设计到多方利益，国家一定要发挥主体性作用，制定出符合各方利益诉求的政策和措施，并始终坚持紧贴实际、先试点、再推广的供给原则。44n参考文献参考文献[1]Driscoll,JohnC.andAartC.Kraay,1998,ConsistentCovarianceMatrixEstimationwithSpatiallyDependentPanelData,ReviewofEconomicsandStatistics80,549-560.[2]CharnesA，CooperW，RhodesE．Measuringtheefficiencyofdecisionmakingunits[J].EuropeanJournalofOperationalResearch，Vol.2,1978：P429-444.[3]BankerRD，CharnesA，CooperW．SomemodelsforestimatingtechnicalandscaleinefficienciesinDataEnvelopmentAnalysis[J]．ManagementScience，1078-1092．Vol.30,1984[4]TobinJ.EstimationofRelationshipsforLimitedDevelopmentVariables[J].Econometrica,Vol.26,1,1958,[5]Coelli.T,RaoDSP,BatteseG.E.AnIntroductiontoEfficiencyandProductivityAnalysis[M],Boston.MA:KluwerAcademicPublishers,1998.[6]Friedman,Milton:ATheoryoftheConsumptionFunction[M],NewYork:PrincetonUniversityPress,1957.[7]HodrickR.J.andPrescottE.C.PostwarU.S.BusinessCycle:AnEmpiricalInvestigation[R].DiscussionPaperNo.451,Pennsylvania:Carnegie-MellonUniversity,1980.[8]Jayaraman,TK.AcaseforprofessionalizationofwatermanagementinirrigationprojectsinIndia:SUMMARY[J].PublicAdministration&Development(pre-1986),Vol.1(3),1981.[9]Barnett,Tony.all-scaleirrigationinsub-SaharanAfrica:sparselessons,bigproblems,anysolutions?:SUMMARY[J].PublicAdministration&Development(pre-1986),Vol,4(1),1984.[10]ATMSHAMSULHUDA,MDEMDADULHUQ,AMINULISLAMBHUIYAN.TheBangladeshMeghna-DhonagodaIrrigationProject:SUMMARY[J].PublicAdministration&Development(1986-1998).Vo.11(3).1991.[11]ThobaniMateen．1997．Formalwatermarkets:Whywhenandhowtointroducetradablewaterrights[J]．TheWorldBankResearchObserver2．PP．161-179．[12]RosegrantW．Mark,RinglerClaudia．Impactonfoodsecurityandruraldevelopmentoftransferringwateroutofagriculture[J]．WaterPolicyPP．567-586,2000．[13]Binswanger,HansP.andKlausDeninger,(1999).“TheEvolutionoftheWorldBank’sLand45n参考文献Policy:Principles,Experience,andFutureChallenges”,WorldBankResearchObserver14(2),pp.247-76.[14]MarkW.Rosegrant,ClaudiaRingler,SiwaMsangi,TimothyB.Sulser,TingjuZhu,SarahA.Cline.InternationalModelforPolicyAnalysisofAgriculturalCommoditiesandTrade(IMPACT):ModelDescription[M].Washington,D.C:InternationalFoodPolicyResearchInstitute,2008[15]彭玮.加强农村水利基础设施建设破解“三农”五大难题[J].农业现代化研究，2011，(9).[16]张亦工，胡振虎.中国小型农村水利设施建设现状、原因与对策[J].山东财政学院学报，2011，（6）.[17]张晓雪，黄长春.农村水利改革发展中农民教育问题对策探析[J].继续教育研究,2011，(10).[18]中国农业科学院农业经济与发展研究所.国家农业政策分析平台与决策支持系统农业经济计量模型分析与应用[M].北京：中国农业出版社，2008：384-385.[19]周晓，朱农.论人力资本对中国经济增长的作用[J].中国人口科学，2003,（6）.[20]陈菁.大兴农田水利建设应注意的几个问题[J].中国水资源，2011，(6).[21]叶文辉，张琰，叶效彤.公共经济学视角看云南农田水利建设——以2010年西南大旱为例[J].云南师范大学学报：哲学社会科学版，2012，44（3）.[22]王伟.中外水利投融资政策的比较[J].中国水利，2011，（3）.[23]杨志军.水利投融资机制[M].北京：中国水利水电出版社，2011：55-67.[24]柴盈.中国农村灌溉系统治理与制度创新研究[J].贵州社会科学，2007，（5）.[25]贺雪峰，郭亮.农田水利的利益主体及其成本收益分析——以湖北省沙洋县农田水利调查为基础[J].管理世界，2010，（7）.[26]王冠军，陈献，柳长顺，张秋平，戴向前.新时期我国农田水利存在问题及发展对策[J].中国水利，2010，（5）.[27]“基层水利发展现状、问题与对策研究”课题组.我国基层水利发展的现状、问题与对策[J].前沿，2010，（7）.[28]柳长顺，周小花.“三农”问题中的水利政策研究[J].中国水利，2010，（23）.[29]任彩灵.我国农田水利工程建设现状和管理问题探讨[J].农技服务，2010，27（9）.[30]罗新佐,王琼.“一事一议”难题与农田水利供给困境[J].调研世界，2006，（4）.[31]刘石诚.我国农田水利设施建设中存在的问题及对策研究[J].宏观经济研究，2011，（8）.46n参考文献[34]张果,吴耀友,段俊.走出“公地悲剧”——“农村水利供给内部市场化”制度模式的选择[J].农村经济，2006，（8）.[32]王晓文，镇方栋.我国农村小型水利工程建设与管理研究[J].中国农村水利水电，2007，（12）.[33]曹鹏宇.农村改革新时期推进小型农田水利设施建设探讨——以河南省为例[J].农业经济问题，2009，（9）.[34]李文哲，董蕾华，陈朝，洪林.浅论新时期农田水利建设[J].中国农村水利水电，2008，（11）.[35]刘远翔.我国农村水利科技服务创新研究[J].武汉大学学报，2011，64（6）.[36]罗新佐.政府要在农田水利建设中发挥主导作用[J].探索与争鸣，2010,(8).[37]王俊杰.建立“一事一议”长效机制推动农田水利基本建设[J].中国水利，2005，（21）.[38]吕福成等.“一事一议”民事民办扎实推进农田水利基本建设[J].水利天地，2005，（3）.[39]覃琼霞、江涛.市场化改革与市场结构：一个农田水利基础设施建设的制度框架[J].南方经济，2007，（2）.[40]汤钧.农田水利建设机制探析[J].农村经济与科技，2010，（12）.[41]李燕琼.我国小型农田水利建设的制度创新与实践[J].经济体制改革，2003，（4）.[42]李鹤.小型农田水利设施管理市场化改革出现的问题与对策[J].湖南社会科学，2011，（6）.[43]柴盈、曾云敏.管理制度对我国农田水利政府投资效率的影响——基于我国山东省和台湾省的比较分析[J].农业经济问题，2012，（2）.[44]孙小燕.小型农田水利的产权改革反思：小型农田水利设施建设与管理路径选择——基于山东省10县（市）的调查[J].宏观经济研究，2011，（12）.[45王娟丽、马永喜.台湾农田水利管理模式及机制[J].中国水利，2012，（15）.[46]王雷.农村用水户协会的实践及问题分析[J].农业技术经济，2005，（1）.[47]张宁、陆文聪等.中国农田水利管理效率及其农户参与性机制研究——基于随机前沿面的实证分析[J].自然资源学报，2012，（3）.[48]陈佳桂.加强农田水利建设的若干问题思考[J].西南金融，2012，（8）.[49]谢科.关于加快小型农田水利建设的思考[J].湖南水利水电，2012，（4）.[50]王伟.中外水利投融资政策的比较[J].中国水利，2011，（3）.47n参考文献[51]柴盈，何自力，王树村.中国农村灌溉系统治理与制度创新研究[J].贵州社会科学，2007，209（5）.[52]张陆彪等.农民用水户协会的绩效与问题分析[J].农业经济问题，2003，（2）.[53]张方玲.2009年我国水利投资高达1427亿[EB/OL].[2010-01-17.]http://news.xinhuanet.com/fortune/2010-01/17/content_12825660.htm[54]中国农业科学院农业经济与发展研究所.国家农业政策分析平台与决策支持系统农业经济计量模型分析与应用[M].北京：中国农业出版社，2008：528-534.[55]韩晶.中国钢铁业上市公司的生产力和生产效率——基于DEA-TOBIT两步法的实证研究[J].北京大学学报(自然科学版),2008，(1).48n参考文献附录双对数模型可以表示为：lnYlnlnXu12d(lnY)d(lnY)dY1dYdY**d(lnY)dXdYdXYdXXdYY则＝*e2d(lnX)d(lnX)11YdXdXdXXXXdQQ根据微观经济学中需求的价格弹性定义公式：ed=，可以发现这个就是Y对dPPX的弹性，表示价格的变动对需求量变动的影响程度。在双对数模型中，回归系数就是一定时期内相互联系的两个经济指标增长速度的比率，它是衡量一个经济变量的增长幅度对另一个经济变量增长幅度的依存关系。49n致谢致谢论文已接近尾声,这也预示着在云南财经大学的三年硕士研究生求学生涯即将结束。掩卷沉思，不禁感慨良多，深深体会到从事学术研究的艰辛与喜悦。论文的完成得益于太多人的帮助和支持，在此衷心地对培养我的母校云南财经大学及所有给予我帮助的人说声谢谢！感谢我的导师叶文辉老师。从论文的选题、提纲的设计、资料的搜集到论文的修改、完善、定稿，叶老师给了我极大的帮助和耐心的指导。本论文倾注了叶老师大量的心血和汗水，如果没有他的耐心指导和精心点拨，是不可能顺利完成的。三年来，深深感受到叶老师对学术严谨、求实的作风，这些也都深深地影响着我。对恩施的感激，任何语言都显苍白无力，但是我还是想真诚地说一声：谢谢您，叶老师！三年的研究生学习，感谢给我带过课的李兴绪老师、赵果庆老师、李红坤老师、朱翠萍老师，以及所有其他财经院的老师们。感谢师兄杨晓明、师姐张琰，感谢舍友罗力、杜思正以及所有鼓劫支持我的同学，可以说读研中的每一次迚步都离不开你们的支持和帮助。最后，还要感谢父母、姐姐、哥哥，感谢他们为我付出的一切和承担的一切，是你们的爱让我感到家庭的温暖，让我无论遇到什么困难都有勇于面对的信心和魄力。谢谢你们，我会继续努力，不让你们失望。50n本人在读期间完成的研究成果本人在读期间完成的研究成果发表论文:[1]郭唐兵,叶文辉.我国农田水利与农业增长关系的实证研究[J].华东经济管理，2012，（12）.[2]郭唐兵，郑会.马克思剩余价值理论和我国分配不公问题研究[J].中国商界，2013，（1）[3]郭唐兵，郑会.云南省民间借贷与非正规金融研究[J].中国东盟博览，2012，（12）.[4]郑会，郭唐兵.云南承接国内产业转移金融支持问题研究[J].商，2012，（15）.参与课题:参与自然基金课题“农田水利建设与运营的模式演化和机制设计研究：以云南为例”（71163045）。(未结题)51