小型农田水利设施的供给机制研究——基于江苏省宝应、沭阳两县的调查

小型农田水利设施的供给机制研究——基于江苏省宝应、沭阳两县的调查

STUDYONTHESUPPLYMECHANISMOFSMAI。L．SCALEIRRIGATIONANDⅥ，ATERCoNSERVf州CYFACILITIES——-BASEDONTHESURVEYOFBAOⅥNGANDSHUYANGCOUNTRYJIANGSUPROⅥNCEBYOuzhenzhenADissertationPresentedtotheAcademicDegreeCommitteeofNanjingAgriculturalUniversityFortheDegreeofMasterofManagementNovember，2012n原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者(需亲笔)签名：嘲妻驴7∥年27月／习日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京农业大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在一年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保Ⅳ(请在以上方框内打，，v”)学位论文作者(需亲笔)签名：2欠氇毫导师(需亲笔)签名：彳Z幸以加／哞7|月17日∥?矿年t|具f孕Bn目录摘!要．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．．⋯．⋯．⋯⋯．⋯．⋯．⋯．．⋯．⋯．．⋯．⋯．⋯．⋯．⋯⋯．⋯．⋯．．⋯．．⋯．．⋯．．．⋯IJ6IBSTRACT．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．⋯⋯⋯．．⋯．．⋯．⋯⋯⋯．．．⋯⋯．．⋯．．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯．⋯．．⋯⋯．．III第一章导论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．1问题的提出⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。11．2国内外研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．31．2．1国外研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯31．2．2国内研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41．2．3简要评述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61．3研究目的与内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．61．3．1研究目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61．3．2研究内容⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71．4研究方法与技术路线⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．81．4．1研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯81．4．2技术路线⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯91．5本文相关概念的界定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯o⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯91．5．1小型农田水利设施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯91．5．2小型农田水利设施供给机制的内涵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．101．6可能的创新与不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．101．6．1可能的创新⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．101．6．2存在的不足⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯10第二章国内外小型农田水利设施供给的经验与启示⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．1日本小型农田水利设施供给经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯112．1．1供给体系概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．112．1．2资金筹集机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122．1．3政府补贴机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122．2韩国小型农田水利设施供给经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。．．．⋯132．2．1供给体系概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯132．2．2资金筹集机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．2．3政府补贴机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．3中国台湾小型农田水利设施供给经验⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯152．3．1供给体系概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．152．3．2资金筹集机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯162．3．3政府补贴机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．16n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查2．4小型农田水利设施供给机制的启示与借鉴⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯172．4．1强调政府的供给主体地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．172．4．2重视农村合作组织和协会的作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．182．4．3利用金融支持的手段⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．182．4．4充分调动农民积极性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯192．5本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯19第三章小型农田水利设施供给机制的博弈分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。2l3．1小型农田水利设施的经济特性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯213．1．1准公共物品属性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．213．1．2外部性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。213．1．3弱经营性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．223．2当前小型农田水利设施供给主体及其行为逻辑⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯223．2．1中央政府⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．223．2．2地方政府⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．233．2．3村委会⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。243．2．4农民⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯243．3小型农田水利设施供给主体的博弈分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯253．3．1小型农田水利设施供给博弈格局概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．253．3．2中央政府与地方政府的博弈分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．273．313地方政府与农民的博弈分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．283．4新型供给机制的构建途径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯303．5本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32第四章农村小型农田水利设施供给的影响因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．334．1样本来源及基本情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯334．1．1样本来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．334．1．2调研地基本情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．334．2小型农田水利设施的供给机制概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344．2．1决策机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．344．2．2资金筹集机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．354．2．3供给方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．364．3农村小型农田水利设施投资的影响因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯374．3．1目标要素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．374．3．2需求要素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．384．4本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯4l5．1数据来源与样本农户基本特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41n目录5．1．1数据来源⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．415．1．2样本农户基本特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．415．2农户对小型农田水利设施的需求程度与投入意愿分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯425．2．1农户类型的细分⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．425．2．2农户对小型农田水利设施的需求意愿与强度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．435．2．3农户对小型农田水利设施的投入态度与意愿⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．445．2．4农户对小型农田水利设施的投入成本的分摊意愿⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．455．2．5农户对小型农田水利设施的实际投入行为分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．465．3农户投入意愿影响因素的计量分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯475．3．1模型设定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．475．3．2变量说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．485．3．3模型估计结果及分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．495．4本章小结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯51第六章完善小型农田水利设施供给机制的政策建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。536．1小型农田上水利设施供给决策机制的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯536．1．1建立有效的农户意愿表达机制⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．536．1．2基层政府应做到“从实不从上”⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．536．1．3加强政府财政投入的引导作用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．536．2小型农田水利设施资金筹集机制的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯546．2．1明确政府的投资主体地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．546．2．2构建多元化的筹资渠道⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．546．2．3实现灵活的投资方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．546．3小型农田水利设施建设中农户投入激励机制的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯556．3．1提倡项目建设信息的公开透明化⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．556-3．2加大对种粮农民的补贴力度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．556．3．3充分考虑农户的异质性特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．556．4小型农田水利设施供给机制配套措施的完善⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯566．4．1提高村干部的素质和声望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．566．4．2大力发展村集体经济⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．566．4．3完善农地流转制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．56参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。s7附录l：调查问卷(村干部部分)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．6l附录2：调查问卷(农户部分)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯65读研期间论文发表情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯73n目录图目录图1．1本文的技术路线图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9图1．2小型农田水利设施的供给机制框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．10图2．1日本小型农田水利工程的供给途径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．13图2．2韩国小型农田水利工程的供给途径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．15图2．3台湾小型农田水利工程的供给途径⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．17图3-1我国小型农田水利设施供给困境的形成⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一25图3．2小型农田水利设施建设扩展式博弈描述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26图3．3不同供给主体小型农田水利投入行为的博弈分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．29图3．4激励一行为一目标分析范式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．30图4．1小型农田水利重点县项目供给流程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．34图4．2村干部对小型农田水利建设筹资状况的评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一35图4．3样本村小型农田水利设施的筹资方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．36表目录表1．1近年来我国”一号文件”与水利建设的相关内容归纳⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯2表2．1日本农田水利基础设施的投资结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11表3-1小型农田水利建设博弈分析模型⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一26表3．2中央政府和地方政府博弈的支付矩阵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．27表3．3乡镇政府和农民博弈的支付矩阵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．28表3-4激励机制下中央政府和地方政府博弈的支付矩阵⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一31表4．1小型农田水利项目供给数量与目标要素的相关性分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．38表4．2小型农田水利项目供给数量与需求要素的相关性分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．39表5-1样本农户的基本特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．42表5．2不同类型农户的数量统计及其特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一43表5．3不同类型农户对小型农田水利设施的需求程度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．44表5-4不同类型农户对小型农田水利设施的投入方式意愿⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．45表5．5不同类型农户愿意承担的投入比例⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一45表5-6农户投入影响因素分析的变量定义及描述性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．48表5．7农户参与小型农田水利设施投入意愿的模型回归结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．49表5．8不同类型农户的需求和投入特征⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一51n摘要小型农田水利设施的供给机制研究一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查农田水利设施是农业生产的基本保障，在提高农业综合生产能力，保障国家粮食安全等方面发挥着重要的作用，小型农田水利设施作为农田水利基础设施的主要内容之一，是与农户联系最为紧密的部分，其供给水平是决定整个农田水利设施系统效果发挥好坏的关键因素。然而，自农村税费改革以来，农民参与农田水利建设投入的积极性大大降低，国家关注的主要是农田水利系统中大型灌区，干渠、支区等部分的改造与完善，而支区以下属于小型农田水利设施的部分则处于缺乏供给主体、投入不足、供给水平低下的局面，严重影响了农业生产活动。2006年川渝大旱、2009年北方大旱、2010年西南大旱及2011年河南大旱等连续几年的极端天气，使得小型农田水利设施供给不足所带来的问题都充分显露出来。因此，完善当前的小型农田水利设施供给机制，提高其供给水平对我国农业发展显得尤为重要。本文首先基于博弈的视角对我国小型农田水利设施的供给机制进行了分析，通过分析小型农田水利设施供给过程中各个层次利益主体的行为逻辑，并对不同层级的政府与农户在供给过程中的行为进行了博弈分析，发现我国小型农田水利设施供给所面临的困境为各个利益主体的投入动力不足，而造成这一问题出现的根本原因在于地方政府与农户的投入成本大于收益，进一步通过利用组织行为学的激励-÷行为_目标模型构建了一个新型的供给机制，其核心内容在于对地方政府和农户设立有效的激励机制。在此基础上，利用江苏省宝应和沭阳两县的实地调研资料，一方面从农村社区的角度出发，分析农村小型农田水利设施供给的影响因素，结果表明政府更倾向于向经济贫困的地区提供小型农田水利设施项目投资，另外，耕地面积越大，细碎化程度越低的村庄，其获得政府参与投入项目的机会越大；另一方面基于农户的视角，深入剖析农户对小型农田水利设施建设的投入意愿及其影响因素，研究结果表明，农民对小n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查型农田水利设施建设的投入意愿受到农户基本特征、农户家庭特征、农户感知与行为特征和农户居住社区特征的共同影响。在以上分析的基础上，借鉴日本、韩国和中国台湾在小型农田水利设施供给方面的经验，并结合我国实际，本文从决策机制、资金筹集机制、农户投入激励机制和供给机制的其他配套设施几个方面提出了完善我国小型农田水利供给机制的对策建议。关键词：小型农田水利设施供给困境供给机制投资意愿IInStudyontheSupplyMechanismofSmall-·scaleIrrigationandWaterConservancyFacilitiesBasedontheSurveyofBaoyingandShuyangCountryJiangsuProvinceABSTRACTIrrigationandwaterconservancyfacilitiesarethebasicguaranteeofagriculturalproduction，whichplayanimportantroleinimprovingagriculturalcomprehensiveproductioncapacityandensuringthenationalfoodsecurity．Asapartofthefacilities，small-scaleIrrigationandwaterconservancyfacilitiesisthemostcloselycontent、历mfarmers，andit、Ssupplylevelisthekeyfactoroftheeffectofwaterconservancyfacilitiessystem．However,sincethereformofruraltaxesandfees，peasants、enthusiasmtoparticipateconstructioninvestmenthasgreatlyreduced,andthegovernmentmainlypaysattentiontothelargeirrigationarea,maincanalandbranchcanal，whilethesmall—scaleIrrigationandwaterconservancyfacilitiesisinlackofsupplysubjectandinvestment，SOit、Ssupplylevelisverypoor,whichhasaseriousimpactonagriculturalproductionactivities．Thissituationcausemanyproblems，suchastheSichuanandChongqingseveredroughtin2006，thenorthseveredroughtin2009，thesouthwestseveredroughtin2010andtheHenanseveredroughtin2010．Therefore，perfectingthecurrentsmall—scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplymechanism，improvingthesupplylevelisparticularlyimportantforagriculturaldevelopment．Inthispaper,wemakeatheoreticalanalysisaboutthesupplymechanismofthesmall-scaleIrrigationandwaterconservancyfacilitiesfirstly．Throughtheanalysisofbeneficiaries’behaviorlogicindifferentlevelandtheirinteractionwithgametheoryintheprocessofsupply,theresultshowsthatthesupplydilemmasforsmall-scaleirrigationandwaterconservancyfacilitiesisthatlocalgovernmentandpeasantsarebothlackofpowermotivationtoparticipateinvestment,andthereasonistheyCan、tobtainprofitintheprocess．Furthermore，weusemotivation—behavior-targetmodeltoconstructanewtypeofsupplymechanism，whosekeycontentistosetupeffectiveincentivemechanismforlocalgovernmentandfarmers．Onthisbasis，wemakefieldresearchinBaoyingcountryandShuyangcountry,ontheonehand，fromthegovernment’Spointofview,weanalysisIIIn小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查theinfluencingfactorsofgovernment、Sinvestmentdecision-makingbehavior,theresultshowsthatthegovernmentismoreapttoprovideprojectinpovertyregion，Inaddition，thevillagewithgreatercultivatedlandareaandlowerfragmentationhavemorechancetogetgovernment、Sinvestment．Ontheotherhand，basedontheperspectiveoffarmers，thepaperstudytheirinvestmentwillanditsinfluencingfactors．Theresultsshowsthatfarmer、Sinvestmentwillisinfluencedbytheirbasiccharacteristics，familycharacteristics，perceptionandbehaviorcharacteristicsandfarmerslivingcommunitycharacteristics．Basedontheanalysisoftheabove，drawlessonsfromJapan，SouthKoreaandChinaTaiwaninsmallirrigationandwaterconservancyfacilitiessupplyexperience，andcombiningwiththerealityofourCountry,ThispaperputforwardsomecountermeasuresandSuggestionsfromdecision-makingmechanism，fundraisingmechanism，farmer、Sincentivemechanismandothersupportingfacilitiesseveralaspectstoperfectsmall·scaleIrrigationandwaterconservancyfacilitiessupplymechanismKEY-WORDS：small．scaleIrrigationandwaterconservancyfacilities；supplydilemmas；supplymechanism；investmentwillIVn第一章导论1．1问题的提出农田水利设施是农业生产的基本保障，提高农业综合生产能力的基础，在促进农业发展、保障国家粮食安全等方面发挥着巨大的作用。小型农田水利作为农田水利基础设施的关键主体之一，是与农户进行农业生产活动联系最为紧密的环节，搞好其建设和管理，不仅有助于改善农业生产条件，实现粮食的稳产高产，同时对于提高农民收入水平和改善其生活质量具有重要的地位和作用。然而，自我国农业实行家庭联产责任承包以来，“人均一亩三分，户均不过十亩”的农户分散式经营体制下的小农经济是当前中国的基本形态，且该经营模式与传统的小型农田水利设施的集体建设管理模式已经不相适应，导致小型农田水利设施在建设和管理过程中出现了投入主体缺失、投资不足、管理不善、治理落后、产权不清等众多问题，严重影响了农业的发展，如2006年川渝大旱、2009年北方大旱、2010年西南大早及2011年河南大旱等连续几年的极端天气，都暴露出农田水利抗灾减灾能力的薄弱，凸现了农田水利建设滞后于农业生产的严峻问题，且随着发展现代农业对农田水利提出新的更高要求，城乡经济社会的发展变化对农田水利的影响加深加重，小型农田水利薄弱环节更加凸显，已成为制约农业生产经营的“瓶颈”因素。为了改善小型农田水利设施的条件，国家近年来的“一号文件”基本上都是围绕“三农”问题展开(表1—1)，提出了加强农村基础设施尤其是农田水利设施建设，提高农业综合生产能力的战略目标。其中，中共中央、国务院2011年初印发的《关于加快水利改革发展的决定》，更是新中国成立以来中央首个关于水利的综合性政策文件。根据对相关文件的归纳总结我们可以看出，国家对于农村水利的政策内容主要表现在以下几个方面：一是大力增加政府投入，加强农田水利设施的建设力度；二是重视农民在农田水利供给中的地位，大力调动农民的积极性，引导他们参与小型农田水利的建设与管理；三是从建立小型农田水利建设投入长效机制的角度出发，明确投入主体及其责任，探索投入方式的创新，增加资金来源渠道。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查表1．1近年来我国“一号文件”与水利建设的相关内容归纳资料来源：作者根据近年来的政府文件归纳总结然而，虽然国家对小型农田水利的关注度不断加强，但其供给水平仍然不能满足我国农业的发展，供给机制中依然存在种种缺陷，一系列重要的问题需要通过进一步研究以得到更理性的回答，鉴于此，本文提出并试图解决以下几个问题：1．工程供给水平低下一困境成因与解决途径?虽然国家的重视程度不断加强，但大部分地区的小型农田水利设施的供给水平依旧低下，成为制约农业发展的主要因素，那么，我国小型农田水利设施供给现状如何?形成供给困境的关键原因是什么?需要什么形式的解决途径?解决这些问题是改善小型农田水利设施供给局面的前提。2．政府投入不是一投资决策存在哪些影响因素?相关研究表明，政府投入不足是影响小型农田水利设施供给水平的主要原因之一，在当前的供给模式下，政府占主导地位，决定着项目的批准与否和投入规模，因此，研究其进行投资决策行为时的影响因素，并有针对性的提出政策建议对小型农田水利设施供给水平的提高具有重要意义。3．农户异质化一投入意愿如何及其影响因素?农村税费改革以来，作为直接受益主体的农户参与小型农田水利设施建设的程度2n第一章导论大大降低，造成建设资金缺口巨大，且随着农民农业生产经营模式转变和社会经济的发展带来的农村劳动力外流、老龄化严重以及收入结构变化等问题，农户不再是一个高度同质的群体，异质化现象凸显，在这种形势下，研究影响农户投入意愿及其影响因素，充分发挥农民参与小型农田水利建设的积极性，是健全小型农田水利供给机制的关键所在，同时也是政府制定相关政策的主要驱动因素。4．供给机制存在缺陷一如何改进与完善?影响小型农田水利设施供给水平、导致供给不足的直接原因在于其供给机制中存在的缺陷，基于大量理论分析与实证研究的基础上，提出改善小型农田水利设施供给机制的政策建议，是本文研究的最终目标。1．2国内外研究现状1．2．1国外研究现状与中国相似，国外许多国家也面临农田水利设施供给水平低下、投资不足和管护机制不健全的局面(Ostrom，2000)，因此，国外学者对小型农田水利设施的供给问题从多角度进行了大量的研究，相关研究主要集中在以下几个方面：1．农田水利建设与粮食生产关系研究Mabry(1996)通过案例研究证明，全世界l／3的粮食丰收应归功于小型农田水利工程，水利工程投资对农业发展有着最为重要的作用。Gomez．LimonandBerbel(2000)以通过对西班牙三个灌溉农业区的研究表明，改善灌溉工程质量，促进农田水利设施的有效利用是提高粮食产量的优先选择。Huangeta1．(2005)指出中国如果以年均4．5％的速度增加对农业科技和灌溉设施的支出，就能实现粮食自给，甚至有余粮出口。并基于中国六个省60个村庄的调查数据，从农民收入、贫困和收入分配三个角度研究了农田水利设施对农村经济的影响，结果表明，增加农田水利设施投入可以有效的提高农民收入、减轻贫困和收入分配的不平等状况。2．投入机制的研究Rosegrant&Ringlel-(2000)分别对发达国家和发展中国家的农田水利的建设情况进行了实地考察，结果表明，在发达国家和地区，为了规避市场失灵，政府承担了农田水利建设的大部分成本：而在发展中国家或不发达地区，由于政府财政的约束，民间机构和农户承担着较高的农田水利建设成本。SarkerandItoh(2001)从投入主体的角度出发，以日本的小型农田水利供给为研究对象，指出小型农田水利设施投资应受益农户和和政府共同承担。Johnson(2001)也提出了同样的观点，并且指出当有明晰n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查的产权界定时，用水户对现有农田水利设施的维修和改造进行投资的愿意会增强。FrankFrankA．Ward(2010)的研究中引入了市场机制，结果表明多个市场和机构融资的方法可能影响到水利基础设施投融资的经济吸引力。3．管理机制的研究Jules(2003)认为农业灌溉管理制度应该由集权管理向分权管理的转变，且如何建立农民自己的组织或其他非政府组织来进行有效管理是农业灌溉管理由集权向分权转化的根本途径。Raju(2001)通过研究农户用水者协会在小型农田水利设施管理中发挥的作用，结果显示用水者协会的成立可以有效的减少政监督成本，增强渠道的维护和修建工作，因此政府在小型农田水利设施的管理过程中引入农户用水者协会，且给予一定的支持，加强其地位和作用可以有效的提高管理效率。vanAstandBoot(2003)通过对欧洲水资源管理政策的研究，认为政策的制定需要多个部门和组织共同参与，如农民组织、环境部门等，并提出了交互式的水资源管理模式，该模式认为用水户和政府合作的共治模式有利于提高农田水利工程的效益。Gheblawi(2004)的研究表明，在农田水利设施的建设和管理过程中，通过有效的手段把政府包揽的政府职责部分或者全部移交给农民协会或其他私人部门，才是最有效的途径。1．2．2国内研究现状1．关于小型农田水利设施供给制度的研究罗兴佐等(2005)认为，我国农田水利供给面临市场失灵与政府缺位的双重困境，校正以上两种现象是完善农田水利供给机制，缓解当前困境的根本出路。覃琼霞，江涛(2007)从市场化的角度出发，构建了一个农田水利基础设施建设的制度框架，该框架指出从长期看，联盟形式或纵向一体化规制结构仍然是农田水利基础设施建设中有效率的制度安排。贺雪峰、郭亮(2010)通过对湖北省沙洋县的农田水利调查的基础上，分析了五大农田水利主体的行为逻辑，最后指出国家当前对农田水利的投资，不只是要用于工程设施的建设，而且也要着眼于机制建设。宋洪远、吴仲斌(2009)的研究结论表明产权制度改革可以在一定程度上加强小型农田水利设施的建设与管理，政府应当而应当在因势利导地为产权制度改革创造有利条件的基础上将产权制度改革的具体方案交由市场决定，且对于改革后市场没有承担的部分，政府仍应该承担主要的建设与维修责任。田先红，陈玲(2012)以通过分析新贺泵站的历史变迁，认为能否有效整合分散农户、克服搭便车难题，是乡村水利体制顺利运转的关键。俞雅乖(2012)指出，构建以明确政府为主要供给主体、政府主导下多元主体参与以及市场运行机制的“一主多元”供给体系是实现农田水利基础设施有效供给的可行路径。4n第一章导论2．关于小型农田水利投资问题的研究在投入现状和存在问题方面，虽然我国的水利投资绝对额在逐年增长，但其占固定资产投资总额的比例呈现出逐年下降的趋势(张琰，2011；易棉阳，2011)，总体投入不足在学术界已经达成共识。马林静等(2007)运用中国科学院农业政策研究中心收集的关于中国农村生产和发展投资的两套数据，通过对农村灌排项目投资规模、投资分布、投资资金来源等情况的深入分析，结果表明，灌溉项目已经成为农村基层的第二大投资项目，富裕省份以村自己投资为主，而贫困省份以上级投资为主，为了继续实现保障粮食安全和增加农民收入的目标，对真正落实到农村基层的生产性公共投资的力度仍需要进一步加强。谭向勇、刘力(2007)通过对粮食主产区小型农田水利建设情况的调研指出，现有的投入严重不足，调研区域中只有42％的村庄接受过乡以上政府给予的水利建设专项资金，村镇一级对小型农田水利设施的维护和增扩建资金缺口较大。此外，在“乡财县管”和“县(市)财省管"的财政监管体制背景下，小型农田水利设施建设投资不足就具有必然性(曹鹏宇，2009)。康薇(2009)从分析研究天津市北辰区大张庄镇小型农田水利设施民间供给模式的案例入手，探讨小型农田水利设施的民间供给模式存在的现实可能性，最后提出一系列关于积极鼓励和引导农业基础设施民间供给行为的合理政策和建议。柯龙山(2010)考察了建国以后农田水利设施供给机制的变迁，并探讨了当前农田水利设施供给机制的困境，主要包括城市偏好的非均衡发展战略、自上而下供给主导型决策机制、水利建设事权划分不清和市场倾向的多元化投资机制等。在投入主体方面，唐忠，李众敏(2005)对农村税费改革后小型农田水利投入主体缺失的状况进行了经济学分析，深入剖析了市场经济条件下农田水利建设相关利益主体在农田水利建设投入上的不同态度，进而提出农田水利建设的投入主体应是政府和农民。林万龙，刘仙娟(2006)从交易成本的视角，提出应当用“政府筹资、民间供给”的思路解决税费改革后农村公共产品供给问题。冯广志(2009)认为政府和农民在农田水利建设投入中都有责任，具体表现为农民负责自己经营的承包地内田间水利设施建设和维护管理，超出承包田范围的工程设施属于农业公共基础设施，应该由政府负责。3．关于农户参与小型农田水利建设投入的研究谭向勇、刘力(2007)通过对粮食主产区小型农田水利建设情况的调研指出绝大多数农户的投资态度是肯定的，但意愿投资比例均较低。马林静(2009)的研究结果表明，灌溉项目的村自筹部分也与当地农民收入呈现强烈的相关关系，即农民投资与村富裕程度成正比。贺雪峰、郭亮(2010)的研究结果表明在我国“人均一亩三分，户均不过十亩”的农户分散式经营体制下，农户作为基础灌溉单元的规模太小，其投n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查入存在成本高、风险大的特点。田先红等(2012)认为在农户个体数量众多且呈高度分散状态、农民分化程度日益加剧的状况下，水利供给的市场化和合作化都因为缺少相配套的制度体系和技术手段而无法对分散农户进行整合以克服搭便车难题。另外由于小型农田水利设施的准公共物品属性，农户对小型农田水利的自我供给容易陷入“囚徒困境"(张颖举，2010：吕俊，2012)。也有学者对小型农田水利建设中农户投入意愿的影响因素进行了深入的研究，朱红根等(2010)和刘辉、陈思羽(2012)通过结合运用博弈理论与Logistic模型，从理论与实证层面分析了农户参与农田水利建设意愿的影响因素，研究发现：文化程度、身体健康状况、家庭劳动力、种粮收入、对现阶段农田水利设施整体状况的评价等因素对农户参与小型农田水利建设的意愿具有显著影响。1．2．3简要评述纵观上述文献我们发现，国内外相关学者对农田水利设施供给的研究主要集中在供给体系、投入机制和农户参与等方面，国内的文献还对我国小型农田水利设施供给不足的原因进行了比较详细的分析，并对供给机制的完善进行了大量有益的探索，这些都为本研究的开展提供了重要的借鉴意义。但就目前的研究而言，尽管政府和农户都应该作为供给主体的观点在学术界基本达成共识，然而，对于不同层级的政府和农户而言，他们在小型农田水利设施的供给过程应该分别扮演什么样的角色，如何保证他们在各自的角色中发挥最大的效应，且当前文献基于农户层面的分析往往缺乏对农户日趋凸显的异质化现象的考虑，如何在农户异质化背景下探索不同类型的农户的投入意愿及其影响因素，这些问题都有待进行更加深入、系统的研究。1．3研究目的与内容1．3．1研究目的本文的研究目的为通过分析小型农田水利设施供给过程中各个层次供给主体的行为逻辑和相互作用关系，探索我国小型农田水利设施供给所面临的困境及其成因，并提出有效的解决途径，在此基础上，结合实地调研资料，一方面从政府的角度出发，分析农村社区小型农田水利设施供给的影响因素；另一方面基于农户的视角，深入剖析农户对小型农田水利设施建设的投入意愿及其影响因素，探索农户参与小型农田水利设施建设的有效方式。最后，基于上述分析，为完善小型农田水利设施的供给机制6n第一章导论提出针对性的对策建议，以期为政府建立促进小型农田水利的长效发展的制度机制提供科学的参考依据。1．3．2研究内容基于上述研究目标，本文的主要研究内容包括以下几个方面：1．国内外小型农田水利设施供给的经验及启示在详细对日本、韩国和中国台湾等国家和地区的小型农田水利设施供给模式进行剖析的基础上，总结他们在小型农田水利设施供给中的先进经验，并结合我国的实际，进行若干启示和借鉴。这是本文第二章内容。2．，J、型农田水利设施供给机制的博弈分析首先阐述小型农田水利的经济特性，然后对小型农田水利设施各个层次的利益主体以及其行为逻辑进行分析，找出当前情况下小型农田水利的投入主体缺失的原因，并对政府和农户两个层面的投入主体在小型农田水利设施供给过程中的行为进行博弈分析，通过不同投入主体的互动讨论小型农田水利供给面临的困境以及成因，最后从理论层面上提出解决途径。这是本文第三章内容。3．农村小型农田水利设施供给的影响因素分析利用对30个村村干部的调查资料，分析我国小型农田水利设施供给的决策机制资金筹集机制与具体供给方式的状况，在此基础上通过相关性分析的方法对农村社区小型农田水利设施供给的影响因素进行定量分析，探索哪些因素造成了一些村有小型农田水利项目而另一些没有?哪些因素影响小型农田水利设施的投资渠道?这在一定程度上也反映了政府在小型农田水利设施项目选址上的投资偏好。这是本文第四章内容。4．农户参与小型农田水利建设的投入意愿及其影响因素研究基于271份农户调查问卷的统计数据，在对农户类型进行细分的基础上，对其参与小型农田水利设施建设投入的意愿和行为进行统计分析，并从农户的个人特征、家庭特征、感知与行为特征以及社区特征四个方面选取变量，构建农户投入方式意愿与投入程度意愿的计量模型，实证分析农户参与小型农田水利建设投入意愿的影响因素。这是本文第五章内容。5．完善我国小型农田水利设施供给机制的对策建议根据全文的分析，对研究结论进行系统性总结，为完善我国小型农田水利设施的供给机制提出若干政策性建议。这是本文第六章内容。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查1．4研究方法与技术路线1．4．1研究方法1．实地调研法运用实地调研的方法，选取江苏省的宝应和沭阳两县为调研对象，具体操作为每个县选取5个乡镇、每个乡镇选取3个村，每个村选取10个农户，基于本文的研究目标和内容，分别针对村干部和农户设计调查问卷，就小型农田水利设施的供给现状及农民的投入意愿等进行实地调查，获得本研究所需的一手资料。调查通过座谈和问卷填写的形式进行，其中前者主要针对村干部，通过座谈了解村庄的经济社会特征、农业生产状况、近年来农田水利设施项目的个数以及政府的支持情况，并利用这些资料对政府对小型农田水利设施投资行为的影响因素进行分析；后者主要针对普通农户，通过问卷填写的方式对农户的个人和家庭特征、对农田水利设施的需求程度和投入意愿等进行调查，通过对数据的整理，从农户的微观层面对其投入意愿的影响因素进行分析。2．理论分析与实证分析相结合本文综合运用理论与实证相结合的方法对小型农田水利设施的供给问题进行研究。一方面，通过分析小型农田水利设施各个层级供给主体的行为逻辑，并利用博弈论的相关方法对不同供给主体进行博弈分析，探索了目前小型农田水利设施的供给困境及其成因，然后运用组织行为学的相关理论从理论层面提出了新型供给机制的构建途径；另一方面在理论分析的基础上，根据调查数据，通过统计分析与计量分析的方法构建logit计量经济模型分别对政府的投资行为和农户投入意愿的影响因素进行实证分析。3．比较分析法世界许多国家和地区在小型农田水利设施建设方面取得了很好的发展，积累了丰富的经验，通过介绍日本、韩国和中国台湾小型农田水利设施供给的先进经验，对比国内与国外的情况，从而为完善我国小型农田水利设施的供给机制提供经验借鉴。n第一章导论1．4．2技术路线1．5本文相关概念的界定1．5．1小型农田水利设施图1．1本文的技术路线图根据国务院2002年9月批准的《农村小型水利工程管理体制改革实施意见》的相关内容，将小型农田水利设施定义为灌溉面积小于1万亩、除涝面积小于3万亩、库容小于10万立方米、渠道流量在1立方米／秒以下的用于农业生产的水利工程，其实物表现形式主要包括符合上述标准的水库、机井、提灌站、排涝站、水塘、水渠等。小型农田水利设施多种多样，鉴于本研究调查区域小型农田水利设施的特点，本文的研究范围仅涉及泵站(包括提灌站和排涝站)、末级水渠和相应的配套设施等，且泵9n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查站的灌溉和排涝面积都在3000亩以下，服务范围局限于一个生产小组或一个村庄。1．5．2小型农田水利设施供给机制的内涵小型农田水利设施供给机制指各个供给主体在规定的供给制度下，通过一定的手段和方法共同提供小型农田水利设施的过程(图1．2)。图1．2小型农田水利设施的供给机制框架根据上图可知，小型农田水利设施供给机制主要涉及供给主体的确定及各自的定位，供给决策机制、筹资机制和具体供给方式等内容。1．6可能的创新与不足1．6．1可能的创新1．在利用博弈论的相关方法对小型农田水利设施的供给机制进行理论分析的基础上，结合实际调查资料，从农村层面和农户层面两个角度对影响小型农田水利设施供给的因素进行分析，具有一定的创新性。2．在对农户的投入意愿及其影响因素进行分析时，充分考虑了农户的异质性，基于农户细分的视角进行，即按照一定的标准对农户进行合理的分类，分别对其需求程度、投入意愿、投资能力等特征进行深入的探讨。1．6．2存在的不足1小型农田水利设施种类众多，由于调查地点的局限性，此次研究仅涉及泵站、末级渠系和相应的配套设施等对象，而小型水库、机井等其他小型农田水利设施则不在本文的研究范围内。2．在对农户的调研过程中，由于存在大量长期在外打工的农民，无法获得其调查资料，因此在分析农户投入意愿及其影响因素时，缺乏对这部分农民群体的研究。10n第二章国内外小型农田水利设施供给的经验与启示2．1日本小型农田水利设施供给经验日本是公共事业投入较多，农民负担较小的国家，岛内平原面积较少，耕地面积538万公顷，仅占国土面积的14％左右，农作物种植以多以水稻为主。日本的降雨量比较丰富，年平均降水量1800ram，接近于世界平均水平970ram的两倍，但由于降水时空分布不均和岛内地形复杂等原因，使得其洪、涝、旱等自然灾害较为频繁(冯田华，1998)。由于耕地资源少，水旱灾害严重，日本政府非常重视农业基础设施尤其是农田水利设施的建设，每年的中央农村水产财政预算中有30％以上资金用于加强农业和农村土地开发事业。在政府财政的大力支持下，采用系统化的管理方法，经过多年的实践，有效提高了小型农田水利工程的建设效率，促进了农业的可持续发展。2．1．1供给体系概况日本各级财政是农田水利建设投资的主力军，日本政府对农业进行直接投资不仅表现在投资兴建大型农业基本建设项目，而且还提供小型水利工程投资的80％(屈小娥，2005)。且经过多年的实践与发展，日本的农田水利建设已经形成了以政府为主，多层次投入的投资体系，其投资主体主要包括中央政府、县级政府、地方政府和受益农户四部分构成。对于不同类型的水利工程的投资结构日本法律有明确规定，且对于不同规模的农田水利工程，其产权也比较明晰(表2．1)。表2．1日本农田水利基础设施的投资结构上述投资主体中的民间团体主要是指土地改良区，它是不以盈利为目的且具有公共法人资格的农民合作组织，会员由区内的土地耕作的全部受益者组成，该组织具有n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查完善的组织结构，是日本农林水利事业的基层管理单位。作为农业土地改良基层组织，日本土地改良区的工作主要包括三方面：一是土地改良设施特别是水利设施的管理；二是包括水利费在内的各项费用的征收；三是自身经营的收入。且辖区内的水利工程项目需经过土地改良区立项才能实施，由于改良区的决策机构为土地改良区代表大会，代表通过会员民主选举产生，因此项目更能反映当地农民的需求，保证了工程项目的合理性。2．1．2资金筹集机制日本对农田水利设施的融资渠道比较多元化，中央政府主要是对建设项目进行财政拨款或直接补贴，地方政府除财政拨款外，还可以发行地方债券。对于受益农户而言，其投资主要来源于土地改良区会费和基本设施建设费得投入，且会费的收取具有强制性，土地改良区的自营业务也为农田水利的建设管理提供了一定的资金来源。另外，日本的农业政策性金融机构也为农田水利事业的发展提供了充足的信贷资金。为了加强和改善农村基础设施建设，日本政府于20世纪50年代初设立了农林渔业金融公库(2008年日本政府将农林渔业金融公库和其他政策性金融机构合并成立了日本政策金融公库)，作为农林中央金库和其它金融机构的补充，是农林渔业者筹集资金的最后依靠，为农村地区和农业发展提供长期资金扶持(杜凯华，2012)。其向农业生产部门提供利率较低的贷款，年利率为3．5％-8．2％，且贷款期限较长，一般为10~45年(田祥宇，2010)。2．1．3政府补贴机制虽然日本根据日本政府颁布的《土地改良法》中的相关规定，小型农田水利建设应遵循“受益者负担”的原则，但由于耕地资源短缺使得人地矛盾突出，农户经营规模小，小型农田水利设施的正外部性明显，具有较强的公共产品特性。因此，财力雄厚的日本政府对小型农田水利建设的补贴具有补贴力度大且全面的特点，在农村水利投资中占主导地位。首先，政府直接给予农户补贴，补贴额度占小型农田水利建设项目投资总额的80％。其次，政府通过优惠贷款间接给予农户帮助，政府给予农户的优惠贷款占小型农田水利建设投资总额的20％，农户只需承担小型农田水利建设投资总额的很小部分。同时，政府对农民安装具有私人产品性质的节水设施和排灌设施也给予30％---50％的补贴(王广深，2009)。根据以上描述，日本小型农田水利设施的投资途径如图2．1所示：由图可以看出，政府通过财政预算和财政补贴的手段在小型农田水利设施建设的投资中处于绝对的n第二章国内外小型农田水利设施供给的经验与启示主体地位，具有完善组织系统的土地改良区主要负责工程的运营管理工作，而在政府补贴和优惠贷款政策的激励下，农户投资也具有较大的积极性。政府．芝乡泯．助銎鍪霎)陬算投资／I上峭以Kb土地改良缴纳会费农林渔业金融公库工程建设、)(，工程运营管理、)(r节水灌溉工程图2．1日本小型农田水利工程的供给途径2．2韩国小型农田水利设施供给经验韩国政府于上世纪70年代开始实施“新乡村运动”，即通过政府投资，乡村配套和银行信贷等多种形式实施对农业基础设施的全面建设和改造，旨在改善农村的生活条件，实现城乡一体化发展(陈昭玖等，2006)。而农田水利基础设施的改革是该运动的重要组成部分，在此期间，政府实施了许多综合农业开发项目，包括以水库和引水渠道为主的水源工程建设、以灌溉渠道和排水渠道为主的灌溉排水系统建设、为便于机械化作业和布置灌溉系统及田间道路的土地规划和合并等(张旺等，2006)。2．2．1供给体系概况随着“新乡村运动”推行而不断深化，韩国建立了以国家财政为主、金融贷款和受益农户投资为辅的投资体系，从资金上保证了小型农田水利基础设施的建设工作能够顺利进行。其次，根据各地特殊的地域特征，积极动员当地农村社会资源，农民可以根据当地的实际情况选取最需要的项目类型，从而建立起“自下而上”的动员机制，充分体现农民的积极性、主动性与创造性。最后，政府提供多种优惠政策与奖励措施，根据各个村庄的表现，政府实行奖勤罚懒的机制，以官办型民间组织为管理主体，根据农田水利基础设施规模的大小，由不同的官办型民间组织负责管理。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查在农田水利等农村公共品的供给过程中，农协发挥着重要的作用。农协是获得国家承认的非营利性民间社团法人，在事业上，各级政府要与农协积极合作，且政府和公共团体的设施优先提供给农协使用。农协组织由基层农协和农协中央会两级组成，其中农协中央会既是全国基层农协的联合组织，又是独立的事业体，农协中央会信用部还是全国农村金融中心，主要为农民生产等活动提供优惠贷款。2．2．2资金筹集机制为了有效地组织新村运动，韩国政府在财政上给予大力支持的同时，还制定了一系列的扶持政策，都是围绕鼓励农民“勤勉、自助、合作"，鼓励农民自己动员起来，投资投劳改善农田水利的建设，以财政支持带动民间资本的投入，项目的实施由各级政府与农民各负其责合力完成。为解决农业贷款难、农村融资难的问题，在农田水利等农村公共设施的筹资渠道中，政府一方面设置了农村经济建设的专项资金。另一方面积极推行新乡村金库建设，在每个村庄和城市的社区建一个金库，每个金库平均配备100万韩元，将放贷重点放在支持公共设施上，同时，建设村级信用合作社，采用高息揽储(年息6％)年息低息放贷(年息3％~4％，银行为10％)的办法，支持农民进行农田水利建设和土地改良等扩大再生产活动，中间缺口由财政补贴到农协。2．2．3政府补贴机制政府提供的补贴根据各个村庄的表现好坏而存在差异，运动初期政府将国内的村庄分为基础村、自助村和自立村三个级别，其中表现积极、效果好的村庄被划为自立村，表现一般的村庄被划为自助村，表现较差的村庄则划为基础村，对于自立村和自助村两种类型第二年继续给予补贴援助，并增加对自立村的补贴额度，而对于基础村则停止补贴一年作为惩罚，这种具有竞争性质的补贴政策引导农民思想观念的改变，积极学习先进村的经验进行农村生产生活基础设施的建设与完善。在新乡村运动后期，通过大力建立完善农民合作组织、农村金融组织和农民技术推广教育组织，政府逐步退出直接投资，以惠农贷款、支农资金等方补贴的方式提供农村公共品，新乡村运动由初期的政府主导，逐渐转变为民间主导的类型，主要由民间团体完成小型农田水利设施的供给工作。14n第二章国内外小型农田水利设施供给的经验与启示韩国小型农田水利设施的供给途径如图2．2所示，由图我们可以看出，在小型农田水利的建设过程中，以政府支援、农民自主为基本动力和纽带，充分调动了农民的积极性，他们可以自主选择需要的项目，政府给予大力支持而非包办，基本达到了政府与民间互动的效果。图2．2韩国小型农田水利工程的供给途径2．3中国台湾小型农田水利设施供给经验台湾农业用水量较大，占总用水量的80％左右，灌溉水已是台湾农业成长的决定性因素之一。然而台湾地区虽然具有雨量充沛的特点，但由于降水时空分布不均和地势坡陡流急等自然原因，水资源难于蓄存利用，有效利用水量仅为全年总降雨量的22％(单玉丽，2009)。因此，台湾当局对水资源问题历来十分重视，长期以来把对农田水利事业的投资及设施维护，作为“农业永续发展不可缺少的基础建设”和“地区社会资产形成’’的公共事业给予高度重视和扶持，且经过多年的努力，目前台湾地区小型农田水利工程建设和管理己形成了比较健全的政府支持、经费来源有保障的运行机制和一套受到台湾各界肯定的“农田水利协会”管理模式(宋实等，2005)。2．3．1供给体系概况台湾当局历来比较重视农田水利工程建设，其供给机制也比较完善。在投入主体方面，主要包括省政府、农田水利会和农民三类。其中，农田水利会是一个非营利性质的农民自治团体，具有法人地位，主要负责全岛农田水利事业的兴办与营运管理及n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查所辖地区的农田水利设施的更新改善，它对台湾农田水利灌溉工程的兴建维修、使用管理方面起到了沟通政府与农民“承上启下”的枢纽作用。目前，台湾有17个水利会，3469个水利小组(农田水利会年的基层组织)，会员约125万人，管辖的灌溉面积近38万hm2，占台湾省总灌溉面积的79％左右，其组织规模仅次于农会，位于台湾三大会(农会、渔会、水利会)的第二位。在投入制度方面，经费庞大、技术复杂的大中型水利设施大多由省政府统筹经费支出，并且在条件允许的情况下，积极利用外国援助资金和国际银行机构、政府贷款资金等，设施产权归政府所有；小型农田水利工程一般由政府通过财政补助的方式协助农田水利会等农民用水组织进行自行兴建，产权归农田水利会所有，农田水利会也可以通过对小型水利工程进行多元化经营来弥补经费的不足；对于山地水利工程项目，由所在乡级政府主办，台湾省财政补助全部材料及技术费用，地方只负责劳动力部分，以减轻山地农民负担。2．3．2资金筹集机制对于小型农田水利工程而言，主要由农田水利会负责建设和运营管理，而水利会的资金来源主要包括以下几个方面：(1)会费收入。会费收入为水利会营运经费最主要来源，约占其经费来源的40％左右，面向享受灌溉或排水利益的会员征收的水费，会费标准为水稻生产成本的1％～5％，但随着工业化、城市化步伐的加快，水费的收取难度越来越大，1993年起政府免除了会员的会费，所需会费完全由政府财政负担。(2)土地银行等金融机构贷款。“土地银行”是台湾省专门用于扶持农业发展的金融机构，如果农民负担的资金筹集有困难，可以由农田水利会代表农户统一向该行申请贷款，贷款利息约为6％左右，为台湾省商业银行利息的一半，还款期限视不同种类小型水利工程的目标、用途等情况而分别不同(冯广志，2001)。(3)水利会自筹。农田水利会可以通过余水使用转让、土地出售、建造物出租等多种经营方式来创造收入。(4)政府补助。除了代缴会费意外，政府还会根据水利会的财务状况对小型农田水利设施的更新改造工程进行补助。2．3．3政府补贴机制根据以上表述可以看出，台湾政府部门对水利会在财政上给予了多重支持。首先，为了减轻农民负担，代缴会员的所有会费；其次，在水利工程的更新改造方面，根据农田水利会的财务状况给予补助，具体方法为财务状况较好的都市型水利会补助较少或不补助，而财力薄弱的乡村型水利会的补助多或全额补助，保障农田水利会的正常16n第二章国N夕bd,型农田水利设施供给的经验与启示运营；最后，在节水灌溉方面，为推广农业节水灌溉工程，在明晰灌溉工程产权为农民所有的前提下，所建工程除农民投资51％之外，其余部分水利建设和管理维护资金全部由财政承担，均列入年度财政预算，极大地促进了农民出资进行建造节水灌溉工程的积极性。由图2．3我们可以看出，台湾政府财政己成为台湾农田水利事业的主要资金来源，主要包括代缴会费、对水利会进行财政补助，而农田水利会则在资金有保障的情况下进行小型农田水利设施的建设和管理活动。图2．3台湾小型农田水利工程的供给途径2．4小型农田水利设施供给机制的启示与借鉴2．4．1强调政府的供给主体地位从对日本、韩国和台湾地区的介绍我们可以看出，在小型农田水利设施的建设中，政府都给予了极大的财政支持，通过利用直接投资和财政补贴等手段，建立了稳定的长效投入机制，虽然财政资金并不是这几个国家或地区小型农田水利设施建设时唯一的筹资渠道，但却是最重要的筹资渠道。我国是一个农业大国，在实行土地家庭承包经营以来，小型农田水利设施的供给主体就一直处于缺失的状况，导致当前大部分农村地区水利设施老化失修现象严重，n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查缺乏必要的灌溉和排涝设施，严重阻碍了农业生产活动的进行。由于农村地区经济发展比较落后，无力承担农田水利设施的更新改造工作，面对上述状况，政府的财政支持就显得尤为重要。另外，我国农业人口数量庞大，使得耕地细碎化比较严重，农户经营规模小，根据公共物品的相关理论，小型农田水利设施的正外部经济性比较明显，相应的私人产品性质较弱，因此，政府应该给予较强的补贴力度，使农田水利设施的外部经济内部化，从而实现社会资源的优化配置。2．4．2重视农村合作组织和协会的作用根据国内外的经验，农村合作组织和相关协会在小型农田水利设施的供给和管理过程中发挥着重大作用。农民合作组织和农民协会一般是由农民自发组织形成的不以盈利为目的的农民组织，其作用主要体现在以下几个方面，首先，通过政府补助和自主自营、会费收入等资金来源直接为农民提供小型农田水利设施，并对这些设施进行日常的管护工作；其次，作为一个法人主体，内部具有比较完善的组织机构，对上能够与政府相关部门进行沟通，对下能够充分的了解农民具体需求，是沟通农民与政府的枢纽，在农田水利设施的供给中，通过协会的作用，更加能够表达民意，提高财政资金的使用效率和农民的满意度；最后，还可以为农协金融机构吸引储蓄，为农田水利设施等农村公共产品的建设积累资金。在我国，与农田水利有关的民间组织主要是农民用水户协会(WUA)，该协会是一种非盈利性的互助合作组织，主要负责农户用水管理和水利设施末级渠系的维护工作。相关研究表明，协会提高了供水及渠道管理的效率，在农业生产过程中起到了的积极作用(高雷，2008)。另外，与国外的农民组织相比，我国农业用水协会由于运行时间不长，在在运行过程中也存在经费困难、组织结构不完善和农户参与意识不强等问题，使得当前我国有一半左右的农民用水户协会运转不顺利。因此，相关部门应加大投入和扶持力度，完善配套政策法规，并借鉴国内外农民组织的成功经验推广农民用水户协会模式，同时协调好其与乡镇水利站和村基层行政组织的关系，从而充分的发挥农民用水户协会在小型农田水利设施供给和管理中的作用。2．4．3利用金融支持的手段对于日本、韩国和中国台湾三个国家和地区而言，都设立了专门用来扶持农业生产的金融机构，用以支持农民的扩大再生产活动。在政府相关政策的支持下，农民或是农民组织等承贷主体都可以以远低于市场水平的利率获得贷款，中间的利率缺El由国家财政进行补贴，且根据农田水利项目的特征，贷款的还款期限也比较长，承贷主n第二章国内外小型农田水利设施供给的经验与启示体的还贷压力较小。优惠的贷款政策，大大扩展了小型农田水利工程建设的融资渠道。在我国的农村金融体系中，农村信用社是为农村生产经营活动提供贷款服务的主力军，但是由于农田水利工程属于准公共品，产权不明晰，一直缺乏承贷主体，即使有承贷主体，由于农田水利工程收益时限较长，农信社面临的风险和贷款成本较大，在没有政府干预的情况下，放贷的可能性也较低，我国小型农田水利设施通过金融机构进行融资还存在较大的困难。因此，政府采取一些手段明确小型农田水利工程的承贷主体(可以是村集体或农民用水户协会)，并制定相应的政策通过财政贴息的方法鼓励农信社向农田水利工程提供低息贷款，将有利于我国农村地区小型农田水利设施的更新改造。2．4．4充分调动农民积极性对于可以承包到户的节水灌溉工程，农民在自行出资建设时，不仅可以获得低息贷款，日本和台湾政府还会给予工程投资额50％左右的财政补助，这样直接补贴到户的政策大大调动了农民的积极性，另外，政府建立了比较有效的农民需求表达机制，农民利用农民协会和组织这个平台，可以通过代表大会的方式向政府表达自己的意愿和需求，农民的自我实现感增强，提高了自己参与农田水利工程建设的热情。在七八十年代，我国还有相当一部分小型农田水利设施是以生产大队为主体，通过队员共同投入的方式建设的，随着经济的发展，农业的弱质性越来越凸显出来，农民自发组织投资小型农田水利设施建设的行为也越来越少。目前我国小型农田水利建设基本上全是由政府部门规划和筹资完成的，农民很少参与其中，由于政府的财力有限，有时候就会造成工程完成后相应的配套设施落后的局面。因此，政府可以采取类似于粮食直补的政策，给予参加水利建设的农户水利直补或是减免他们的水费，激励农民参与小型农田水利设施配套工程的建设，从而有效解决水利渠系最后一公里的问题。2．5本章小结本章节内容选取日本、韩国和台湾三个国家(地区)，从供给体系概况、资金筹集机制和政府补贴机制三个方面对其小型农田水利供给的途径进行详细的介绍，结合我国的实际情况，进行了一些有益的借鉴与启示，主要包括强调政府供给主体地位，重视农村合作组织和协会作用，利用金融支持手段和调动农民积极性等。19nn第三章小型农田水利设施供给机制的博弈分析3．1小型农田水利设施的经济特性3．1．1准公共物品属性按照萨缪尔森的公共物品的定义，判断公共物品的依据是该物品是否具有消费的非竞争性和非排他性。根据这一标准，在排他性方面，多数小型农田水利设施具有较弱的排他性，如电站和渠道等设施要排除某个农户对它的使用比较困难；就竞争性而言，其供水能力受最大供水量的约束，当用水者对水的需求量没有超过最大供水量时，增加用水者不会导致拥挤，当用水者对水的需求量超过最大供水量时，增加用水者会产生拥挤成本。因此，小型农田水利设施是一种具有较弱排它性和一定范围内非竞争性的准公共物品。3．1．2外部性小型农田水利设施一般具有正的外部性，其引水、蓄水以及抽水灌溉和排涝功能，既可以满足农民层面的生产用水的需求，提高其种粮收益，又改善了农村层面的生态环境，具有明显的生态效益，同时，上升到国家层面的角度，又是粮食安全的保障，在一定程度上维护了社会的稳定。一方面，外部性的存在将导致小型农田水利设施的市场供给出现市场失灵，在政府不干预的情况下，单靠市场的作用将无法满足小型农田水利设施的供给。另一方面，外部性还会导致小型农田水利设施的过度使用，由于外部成本的存在，导致个人仅仅承担成本的一部分，即个人承担的价格小于社会均衡价格，如果仅仅考虑个人自己的利益，将会使得消费量从社会最优消费量增加到个人最优消费量，从而使过度使用资源的外部成本交由社会来承担。倘若无法将这些外部成本合理消耗，水利设施将不可持续利用，导致设施破坏，最终社会利益和个人利益都受到损害，这也是当前大多小型农田水利设施都处于老化失修甚至完全报废的原因之一。因此，为了矫正外部性，政府需要适时运用财政专项资金投入、财政补助和政府监管等手段，在保障小型农田水利设施的有效供给的同时，提高其运营效率和管理水平。21n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查3．1．3弱经营性小型农田水利设施的可经营性较差，一方面，这些设施一般都露天存在于田间地头，平时往往无人值守，比较容易老化损坏，维修成本较大，并且大多数小型农田水利设施工程季节性使用，风调雨顺时工程利用频率小或者根本不用，然而一旦天旱，就可能因抢水而发生水事纠纷，所以，小型农业水利设施的资产专用型较强，但工程利用率低，经济回报性差；另一方面，农地细碎化是目前我国农业生产中的一个普遍现象，所以，小型农田水利设施的服务对象多而散，经营过程中交易成本较高，而当私人投资者出于弥补交易成本和盈利的目地提高设施的使用价格时，往往又会超出用水农民的承受能力，在政府不缺位的情况下，将会对价格进行管制，即降低设施使用的价格水平，使得小型农田水利设施的运营不能产生足够的现金流量和投资回报能力，由于私人投资缺乏营利性，他们参与小型农田水利设施的投资建设积极性不高，特别是在经济欠发达的农村地区，若没有政府财政支持就很难在其建成后能以向设施使用农民收费的形式完全收回投资。因此，在政府的干预下，通过建立并完善农村合作组织降低交易成本，并采取激励措施促进私人和社会资本的流入，是实现小型农田水利设施多渠道融资的重要手段。3．2当前小型农田水利设施供给主体及其行为逻辑要解决小型农田水利设施的供给机制问题，首先要对其供给主体进行确定，根据国家相关政策的规定，我国小型农田水利设施应该遵循“谁受益，谁投资”的原则。基于此，我们从农户开始，一层一层往上找，显然农户是最直接的受益主体，在农户之上的第二个受益主体是村委会或村社，在村社以上的受益主体依次为乡镇、县、市、省，最高层次为中央，我们可以将政府层面区分为地方和中央。这样，我们最终得到中央政府、地方政府、村委会和农民等四个供给主体。由于不同的供给主体在小型农田水利设施的供给过程中都会基于自身的目标和利益选择最优决策，以下我们将对不同供给主体在小型农田水利设施供给过程中的行为逻辑进行深入的探讨。3．2．1中央政府中央政府在农田水利上，最关心的是粮食安全问题，从这个角度来看，建立一个可以保证农业生产早涝保收的农田水利体系极为重要，同时，该体系还应该具有降低n第三章小型农田水利设施供给机制的博弈分析农业生产成本，提高农民收入的作用。基于上述目标，中央政府主要通过以下两个手段参与小型农田水利的供给，一是通过颁布相关文件和制定一系列的新政策，明确小型农田水利的重要性和战略地位，拓宽小型农田水利设施的投融资渠道，完善小型农田水利的供给机制；二是设立专项资金对小型农田水利建设进行直接投资。由于专项资金的使用需要下级部门向上级部门层层申报，且项目的申报机制也很难避免寻租行为的产生，这种自上而下的供给方式很难保证能够满足农户的切实需求，导致小型农田水利设施供给的交易成本较高，供给效率低下。同时，由于专项资金所体现的实质是城市对农村、工业对农业的反哺和保护，而我国的财力不够雄厚，工业对农业的反哺力度还比较欠缺，因此，在具体操作中，中央政府更多的寄希望于通过政策手段开辟多渠道的融资途径，对农业的投入目前还比较有限，不能完全满足改善农业生产条件的需要，这也是造成税费改革以来我国小型农田水利投入不足的重要原因之一。3．2．2地方政府在我国，除了直辖市意外，地方政府分为省级、市级、县级和乡级四个层级，在小型农田水利设施的供给过程中，地方各级政府往往采取责任下放的策略。省财政或省级相关部门争取到资金以后，根据上级要求进行资金配套，然后将事权下放，直到乡镇一级，与此同时，要求下级也进行配套。对于市县政府而言，虽然县级政府是小型农田水利设施建设的主要组织者和实施者，负责县域小型农田水利的统筹规划和建设，然而，一方面可能受制于当地的实际情况，财政比较困难，不能很好地落实配套资金；另一方面，由于农业税取消以来，农民收入与市县政府财政几乎没有关系，市县政府的利益与农民的利益几乎已经处于脱钩状态，考虑到政绩问题，市县政府更倾向于将资金投入到可以快速反应其成效的其他部门而非高风险、低收益的农业部门。以上两个因素导致了市县政府在小型农田水利建设问题上缺乏投资能力和投入积极性，从而过度依赖于中央和省级财政资金。乡镇政府作为一级行政机构，承担着乡镇内公共产品供给的责任。然而自分税制改革以来，全国乡镇整体财力普遍不足、负债严重问题日益突出，很难有财力投入到小型农田水利设施中去。如专门用于水利管理的乡镇水利站，由于水费失去了以水养水的功能，在缺乏相应资金支持的情况下，乡镇水利站只能根据辖区内小型农田水利设施的状况，在其能力范围内对最需要维修的设施进行简单的维护，当其不能申请到上级资金投入时，根本没有能力来组织农田水利建设，导致水利设施长期失修，以致荒废。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查3．2．3村委会村委会是离农民最近的一级建制，但由于税费改革后，取消了村委会向农民收费的权利，使得大多数村委会对于小型农田水利建设问题有心无力，只有少数经济发展较好的村社通过集体经营收入或短期贷款的形式获得一定的资金进行投入。另外，由于小型农田水利建设是一项系统工程，需要全村受益农民的集体协商与统筹协作，单靠农民内部进行协商很可能出现无序状态而使协议无法达成，因此需要村干部投入大量的组织资源，然而对村干部而言，投入组织资源是一项吃力不讨好的行为，因为与人民公社时期农民的同质性相比，当前农民的差异化比较明显，不同农民对小型农田水利设施的投入态度、筹资能力和行为取向差别较大，对集体行动缺乏热情，使得村干部投入组织资源不仅不会使自己在村中的声望得到提高，相反还可能会引起村民的反感，加上村干部的报酬水平较低，因此村干部对小型农田水利的组织资源投入缺乏积极性，当农户在灌溉中遇到困难时，多数村干部更倾向于向上级部门申请项目而对下级村民无作为，而项目的申请周期少则一两年，多则三四年，所以，即使项目能够批下来，也严重影响了项目的时效性。3．2．4农民当政府部门投入力度不够，村委会缺乏投入能力和积极性时，作为小型农田水利设施最直接的受益主体的农民面临着自己投入水利设施和靠天吃饭的选择。随着工业化进程的加快，农业的边际收益远低于其他产业，大批农村劳动力尤其是青壮年流向非农部门，农业对这部分农民的重要性大大下降，他们对小型农田水利设施的需求程度较低，缺乏对小型农田水利设施进行投入的动力。留在农村务农的多为老弱妇孺，他们往往对水利设施具有较高的需求，甚至具有一定的投入意愿，但是，由于小型农田水利设施的建设维修成本都很高，而从事农业生产的农户受制于农业较低的收益水平，投入能力非常有限，即使某些农户具备了投资能力，单一农户对其投入也面临着外部不经济的问题，再加上缺乏组织资源又使得农户难以达成有效的集体行动，因此，多数农户最终都会选择靠天吃饭而非投入活动。虽然国家试图通过“一事一议”的方法向农民筹资筹劳来解决农村公共物品的供给问题，但由于农民间的异质性，农村劳动力大量外流等原因，使得运用“一事一议”政策时面临较高的交易成本、效率低下，农户之间也很难靠这一政策达成～致的协议。根据上述分析，四类供给主体都选择了少投入和不投入的方式，使得小型农田水利的建设陷入困境(如图3．1所示)，其供给也长期处于缺位的状态，最终造成了我国24n第三章小型农田水利设施供给机制的博弈分析大部分农村地区小型农田水利设备落后、年久失修，不能满足农业生产需求的局面。图3．1我国小型农田水利设施供给困境的形成3．3小型农田水利设施供给主体的博弈分析通过对小型农田水利设施供给主体的行为逻辑进行分析，我们可以发现，不同层级的政府和农民都会在小型农田水利设施的供给过程中基于自身的目标和利益选择最优策略，然而，每一个供给主体供给行为的最终结果好坏不仅取决于自身的策略，同时还受其他参与者策略选择的影响，因此，不同的供给主体之间就形成了相互博弈的局面，而这种博弈结果，即各个供给主体充分博弈后形成的契约格局，促使了当前我国小型农田水利设施的供给机制的形成。因此，本部分内容通过引入博弈论的基本原理和方法，探讨各个供给主体在博弈过程中存在的问题和完善的途径，并在此基础上提出符合我国国情的小型农田水利设施供给框架。3．3．1小型农田水利设施供给博弈格局概况目前我国正在积极开展小型农田水利建设项目，根据上述分析，这些项目可以看作是不同参与主体之间的博弈，由于村委会一般是由村里有威望的农民构成，其行为动机和目的与农民相似，为了简化分析过程，我们把他并到农民这一参与主体中。各个供给主体的具体博弈格局如下，中央政府凭借着强大地政治权利处于博弈的强势主体地位，地方政府为了维护自身的利益依附于中央政府，位于次主体地位，农民作为弱势群体则处于博弈的弱势主体地位。最后，结合以上部分对各个供给主体行为逻辑n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查的分析，中央政府、地方政府和农民在小型农田水利建设中的博弈格局如表3—1所示。表3．1小型农田水利建设博弈分析模型由于不同的参与主体在小型农田水利设施建设过程中的目标不一致，他们都会根据自己的目标，同时结合其他参与者的行动，制定相应的策略，从而对最终的行为做出最有利的选择。在这个博弈过程中，根据逆向归纳法，存在的博弈路径描述如图2．2所示。图3．2小型农田水利设施建设扩展式博弈描述26入n第三章小型农田水利设施供给机制的博弈分析3．3．2中央政府与地方政府的博弈分析随着农业水利事业的改革，我国小型农田水利设施建设的投入形式逐渐演变为由中央财政投资和地方政府提供配套资金为主进行建设，在这一过程中，中央政府与地方政府(主要指省级地方政府)在选择投入程度方面的博弈是小型农田水利资金投入的主要形成形式。在这个博弈过程中，中央政府和地方政府作为博弈参与者，中央政府的行动由两方面构成：{增加投资，不增加投资)，税费改革以来，中央财政是小型农田水利设施建设的主要资金来源，在投资额度方面，中央政府可能增加投资额，也可能不增加投资额，主要运用政策手段来融资；地方政府的行动同样由两方面构成：{积极配套，不积极配套)。在博弈过程中，假定中央政府追求的是整个国家层面社会效益的最大化，地方政府追求地区经济社会效益最大化，双方博弈的支付矩阵见表3．2。表3．2中央政府和地方政府博弈的支付矩阵地方政府积极配套不积极配套增加投资T，RT．Wl，R+W2中央政府不增加投资T+W3，R．W4T，R在表2．2的支付矩阵中，T，R分别表示双方都采取积极投入态度时的收益，T’，R’分别表示双方都采取消极投入态度时的收益，w表示在其他情况下双方收益的变动情况，双方的博弈过程如下：当中央政府增加投资时，由于小型农田水利设施投资的产出主要为社会效益，地方政府可以用不积极配套节省下来的财政资金投资于更有效益的部门，因此地方政府积极配套的收益小于不积极配套的收益IHW2；当中央政府不增加投资时，单靠地方政府的积极投入为其所带来的收益极小甚至为负，也小于其不积极配套时的收益，即R．W4Cl，P2>P1，通过上述矩阵可以看出，当Sw2．W。，即中央政府能够将在加强农业生产在地方政府政绩评价中地位后非农财政支出与农业财政支出收益的差额补贴给地方政府，此时双方就能达到合作的纳什均衡(增加投资，积极配套)。这就是说，如果中央政府能够给予地方政府足够的补贴，地方政府参与小型农田水利设施供给的积极性就会增加，能够主动进行投入活动，同时使得中央政府对地方政府资金配套的监管成本大大降低。虽然在加强农业生产在政绩评价地位后非农财政支出与农业财政支出收益的差异依然较大，但是这种收益的差异可能会远小于中央政府的监督成本，因此，中央政府对地方政府实行财政补贴的激励机制是可行的。按照同样的思路，我们重新考虑地方政府与农民之间的博弈情况，双方投入收益都为负值是形成非合作均衡的根本原因，因此通过补贴的方式扭转这一局面是解决问题的关键，对于农民来说，国家可以效仿“粮食直补’’的做法给予农民“水利补贴’’，为了防止农民拿到补贴后不进行小型农田水利投入活动，可以采取按照田亩补贴到村集体的形式，且规定该部分钱只能用以小型农田水利的建设，这样即使还存在建设资金缺口，农民投入的成本也会大大降低，进行投入也将能获得一定的收益；对于乡镇政府而言，当农民的投入积极性增加时，他们投入组织资源的成本将大幅度降低，如果县级以上政府再提高对其的财政转移支付水平，那么乡镇政府投资收益为负值的情况也将得到扭转。最后，当双方收益都由负转正时，就会达成(积极参与，投入)的新的合作均衡。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查3．5本章小结本章内容通过对相关供给主体的行为逻辑进行分析，描述了当前我国小型农田水利设施供给所面临的困境，然后运用博弈的方法进一步探索了小型农田水利设施供给存在的关键问题和成因，在此基础上，根据组织行为学的相关理论提出了一种新型的供给机制，该机制关注的不是中央政府如何通过行政或政策手段限制地方政府和农户的行为，而是采取以激励为主的措施，改变各个供给主体的行为动机，增加其投入小型农田水利建设的积极性，从而对小型农田水利设施供给产生高效的行为反应。对于激励机制的建立，本部分内容仅从理论层面上提出了一些建议，并没有展开过多的讨论，因为在激励机制的具体设计中，需要重视投入主体的合理经济预期，这就需要对政府的投资偏好和农民的投入意愿进行实地的调查分析，探索其影响因素，从而有针对性的制定相应的策略来调动他们投入的积极性与主动性，这也是本文接下来需要讨论的重要内容。32n第四章农村小型农田水利设施供给的影响因素分析上述的理论分析结果表明我国小型农田水利设施供给机制中各个供给主体存在利益冲突的现象，从而导致其在供给过程中目标不一致，进而影响我国小型农田水利设施供给水平、使得我国小型农田水利设施供给不能满足农业生产的需求。同时在实际中，除了上述因素外影响小型农田水利设施供给的因素还有很多，那么具体是哪些因素，这些因素又是通过何种途径影小型农田水利设施的供给，我们将在本章节利用实地调研资料对此进行一个较为细致的研究。4．1样本来源及基本情况4．1．1样本来源本节所用数据来源于2012年5月份对江苏省扬州市宝应县和宿迁市沭阳县关于一小型农田水利设施建设情况的实地调研。选择这两个县进行调查的原因包括以下几个方面：第一，两县都是江苏省2009年设立的第一批小型农田水利建设重点县，农田水利基础设施建设在近些年来发展迅速，取得了一定的成就，具有典型性；第二，农业在这两个县都处于较高的地位，属于粮食主产区，其中沭阳县还是江苏省12个产粮大县之一，对小型农田水利基础设施的需求程度较高；第三，宝应县位于苏中地区，经济发展水平较高，而位于苏北地区的沭阳县经济发展水平相对较低，兼顾了经济发展因素对小型农田水利建设的影响。调研对象主要涉及村干部和农户两个群体，本部分内容主要运用针对村干部的调查资料进行分析，具体操作为在每个县选取5个乡(镇)，再在每个乡(镇)选取3个村，然后通过与所选30个村的村干部(包括村长、村支书或者村会计等)进行座谈的方式进行调查，调查信息主要包括村基本情况、水利设施建设水平和村近年来小型农田水利设施的投资情况(包括投资类型、投资规模和融资渠道等)等。4．1．2调研地基本情况这两个地区的水利设施主要包括排涝站、提灌站、输水渠道等，调查结果显示，一方面，近年来村级水利设施的投资活动并不少，2009年以来，在30个调查村中共n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查有64个投资项目发生(包括新建、改建泵站，改扩建涵闸，渠道硬化和渠道清淤等项目)，即在调查期间内每个样本村平均有2个以上农田水利投资项目，虽然有很少一些村在调查期间内没有任何农田水利投资项目，但是有26个被调查村在调查期内至少有一个农田水利投资项目，占样本村的85％；另一方面，农村水利设施现状并不乐观，大多数水利设施都是通过集体投入的方式修建于七八十年代，老化失修状况比较严重，有的甚至已将完全处于报废状态。在对“本村农田水利设施建设状况”一题的调查中，有14个村干部选择了“很差，不能满足灌溉排涝需要”一项，占到了样本村的46．67％，10个村选择了“一般，勉强能够满足灌溉排涝需要”一项，占33．33％，仅仅有6个村表示水利设施能够完全满足农业生产需要，占样本村的20％。因此，虽然近年来在国家相关部门的重视下，农田水利设施投资状况有所改善，但其供给水平离满足农业生产需要还存在不小的差距。4．2小型农田水利设施的供给机制概况4．2．1决策机制由于宝应县与沭阳县都是小型农田水利建设重点县，因此调查区域的农田水利项目包括重点县项目与非重点县项目，前者的供给流程如图4．1所示。图4-1小型农田水利重点县项目供给流程县水务局首先委托相关研究院所编制县级农田水利规划(调查区域中宝应县委托扬州大学水利科学与工程学院、沭阳县委托宿迁市水务勘测设计研究有限公司)，然后提交到上级有关部门进行审查，待项目批准后，县政府成立由县财政局、水务局等项目设计单位组成的建设领导小组组织项目的实施，项目完成后，建设处组织相关人员对其进行验收。非重点县项目一般由村民或村委会提议实施，但是由于他们的筹资能力有限，村委会往往会通过向上级部门申请项目资金，待上级部门批准项目执行并将资金落实以后，项目才会在上级政府与村委会的共同组织下得以开展。由于大部分样本村的农田水利设施水平都比较落后，调查结果显示，绝大多数村委会都存在已申请等待上级部门审批的项目，且由于上级部门手中需要审批的项目数量较大，受制于物力、财力的限制，多数项目并不能顺利申请到建设资金。n第四章农村小型农田水利设施供给的影响因素分析综上所述，无论是重点县项目还是非重点县项目，我国小型农田水利的供给决策主要采用的是“自上而下”的方式，发挥较大作用的是县乡政府，他们决定着项目的取址、规模大小与资金投向，而作为项目直接受益者的农户在项目决策过程中缺乏有效的参与途径，处于被动地位，需求意愿难以得到有效表达。4．2．2资金筹集机制我们在与村干部进行座谈的过程中发现近年来农田水利设施建设的筹资状况并不乐观，在对村里农田水利工程筹资情况的调查中，有15个村的干部表示筹资过程中存在困难，占样本村的一半以上，还有5个村的干部表示筹资过程非常困难，只有9个村的干部表示项目筹资非常顺利或比较顺利，仅占样本村数量的30％(图4—2)。多数村干部反映虽然本村对小型农田水利设施需求程度较高，但由于向上级申请项目资金长期得不到批复，向广大农户筹集资金又困难重重，导致建设资金不能顺利到位，严重阻碍了本地农田水利设施的供给水平。图4．2村干部对小型农田水利建设筹资状况的评价资料来源：作者根据实地调研数据整理测算调查发现，小型农田水利工程的投资主体主要包括政府财政、村集体和农民三类，根据小型农田水利项目的类型和规模，其资金来源主要有三种形式表(4．3)，第一，完全由政府财政拨款。样本村中这种类型的项目数量较少，只有9个，占项目总数的14．06％。且该类型项目要么发生于经济发展比较落后的地区，当地农户融资能力极其n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查有限，只能依靠政府投资，要么项目属于政府改革的试验工程，所需融资额较大，建设防渗渠道，一个村大概需要400万左右的投资，工期为5年左右；第二，政府拨款与农民投入相结合。这是调查中最常见的项目融资方式，调查中有28个项目都运用该种方式进行融资，占项目总数的43．75％，且绝大多数都是小型农田水利重点县项目，如建设服务耕地面积2000亩以上的排涝站等项目，除了政府投资以外，往往需要受益农户按照其受益面积进行集资，且不同地区农户所承担的投资比例也有所差异，主要集中于15*／,．-40％之间；第三，完全由村集体或农民融资。这种融资方式主要发生在村委会向上级申请未果且项目所需资金额度相对较小时，如渠道清淤、小型提灌站维修等项目，且这些项目都是农户进行农业生产迫切需要的，所需资金额度一般在3万元以下，条件较好的村可以通过村集体经营收入和向信用社贷款的方式融资，不过由于大部分村庄缺乏集体经营收入来源和还款保障，因此村干部通过挨家挨户做农户的思想工作向其进行融资是较常见的筹资方式，虽然这种类型的项目数量也比较大，在调查样本中有27个，占项目总数的42．19％，但由于筹资额度较低，该种类型的项目效果都具有应激性和短暂性的特点，如渠道清淤项目，除非对水渠进行硬化处理，否则几乎每年村里都要进行清淤工程，因此，这种类型的项目对农田水利设施水平的根本提高贡献不大。图4．3样本村小型农田水利设施的筹资方式资料来源：作者根据实地调研数据整理测算4．2．3供给方式对于有政府部门参与的项目，一般由县政府成立由县财政局、水务局等项目设计36n第四章农村小型农田水利设施供给的影响因素分析单位组成的建设领导小组组织项目的实施，项目领导小组通过招标的方式确定项目的具体施工单位，在施工单位进行小型农田水利设施建设的过程中，项目领导小组则负责组织工程施工和监督工程质量等工作。工程通过验收后将移交镇水务站，水务站进一步将其移交给项目村进行管理维护，并加强日常管护的指导与督查。这种供给方式的特点是建设过程中没有农户的参与和监督，政府的监督可能会存在不到位的情况，使得工程质量较差。对于只有农户参与的项目，项目规模较小，一般在村委会的组织下由村民来共同实施，这类供给方式的特点是缺乏技术指导，且经常出现无人管理的情况。4．3农村小型农田水利设施投资的影响因素分析上述分析表明我国小型农田水利设施的供给机制还存在较多的缺陷，在各个供给主体存在多重性目标的情况下，“自上而下”的决策机制、融资困难的资金筹集机制以及不完善的供给方式都严重影响了设施的总体供给水平。另外，通过调查我们还发现，无论是小型农田水利投资项目的类型、投资渠道以及投资项目在村与村之间以及地区之间的分布都存在显著的差异。那么，在政府主导的“自上而下”的供给机制下，到底是哪些因素影响了农村小型农田水利设施的投资行为，导致一些村有小型农田水利项目而另一些没有?哪些因素影响小型农田水利设施的投资渠道?我们将在定量分析的基础上对这些问题做一些探索。影响小型农田水利设施投资形成的因素纷繁复杂，为了研究的方便，本文借鉴张林秀等(2005)的分类方法，将其分为目标要素和需求要素两类。目标要素指上级政府为了达到一定目标而加以考虑的要素。需求要素指村里的某些特征，这些特征促使村民更愿意(或更不愿意)对村里的小型农田水利设施进行投资。4．3．1目标要素分析按照上述分类方法，结合调研中实际情况，目标要素包括村里的人均收入水平、村集体经营收入水平和村周围是否有国道或省道通过等。我们将30个样本村按照上述因素进行分组，并对每个分组中的小型农田水利设施项目的投资情况进行统计分析，最后得出二者之间的相关性分析结果如表4．1所示。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查完全政府财政拨款项目个数财政拨款与农民共同投入项目个数l529614村集体或农民融资项目个数91l7资料来源：作者根据实地调研数据的整理根据相关性分析结果我们可以看出，收入水平与政府对小型农田水利项目的供给决策具有明显的相关关系，通过把样本村按人均收入由高到低分为3组，我们发现在完全由政府拨款的9个项目中，有6个发生在人均收入最低的一组，在政府与农民共同投入的项目中，低收入组项目的个数也明显高于高收入组。另外，对于集体经营收入较高的村庄，由于其自身的筹资能力较高，政府参与投资的项目也相对较少，因此，上级政府的投资是向贫困地区倾斜的，无论是对于人均收入还是集体收入，收入水平较低的村都可以获得较多的政府参与投资的项目。分析结果还显示上级政府更愿意将项目投资到周围有省道或者国道通过的村庄，调查中发现8个这种类型的村中都有政府参与投入的项目，原因是这些工程可以更方便的展示干部们的政绩，同时也说明了“面子工程”问题的存在。4．3．2需求要素分析同样，本文选取的需求要素包括调查村耕地总面积、拥有耕地面积超过10亩以上的农户数量、劳动力外出打工比例和民办企业个数等。这些要素与小型农田水利设施投资的相关性分析如表4．2所示。n第四章农村小型农田水利设施供给的影响因素分析完全政府财政拨款项目个数财政拨款与农民共同投入项目个数村集体或农民融资项目个数3151l49102462：塑直塾垫塑蕉!Q直盔宝塾量量直!鱼史笠!鱼量』垂!垒完全政府财政拨款项目个数243财政拨款与农民共同投入项目个数12106村集体或农民融资项目个数1683三：2[出扛三蒸麴左些倒量壶!垒主笠!』兰量』匮!垒完全政府财政拨款项目个数234财政拨款与农民共同投入项目个数61012村集体或农民融资项目个数4914垒：垦查全些仝麴量直!鱼虫笠!丝完全政府财政拨款项目个数02财政拨款与农民共同投入项目个数98村集体或农民融资项目个数210同目标要素一样，相关性分析也清楚地显示需求要素对小型农田水利设施项目投资形成也有很大影响，同时这些需求要素也会影响政府的投资决策。例如如果一个村所拥有的耕地面积越大，拥有耕地面积超过10亩的农户越大，即耕地细碎化程度越小，那么这些村将比其他的村拥有更多的小型农田水利设施项目，尤其是政府与农民共同参与投入的类型，出现这种现象的愿意可能是当一个村的耕地面积较大或者土地细碎化程度较低时，其对农田水利设施的需求程度较高，其投资意愿也相对较强，只要进行合理的组织和动员，政府投入的资金就能够很好的发挥引导作用。另外，如果一个村劳动力外出打工的比例越高，那么这些村的农田水利设施项目投资就会越少，无论是政府的投资还是村集体自筹层面，原因在于当大量的村民离开家乡到城市打工时，他们就不会那么热心于村里农田水利设施投资项目，使得村集体的筹资难度较大，不能提供配套资金，从而也限制了政府层面的投资。最后，当一个村里的民营企业数量较多时，那么村里的农田水利设施项目就较少，主要原因是农户收入来源中农业所占的比例较小，对农田水利设施的需求程度较低，且这种类型村庄的收入水平也相对较高，因此，政府和农户都不倾向于对小型农田水利设施进行投资。4．4本章小结本章内容运用江苏省宝应和沭阳两县30个村的村干部调查问卷资料，分析了小型农田水利设施供给的决策机制和资金筹资机制，并在此基础上利用相关性分析的方法对政府决策行为的影响因素进行了定量分析，结果表明，政府更倾向于向经济贫困39n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查的地区提供小型农田水利设施项目投资。另外，耕地面积越大，细碎化程度越低的村庄，其获得政府参与投入项目的机会越大，村里民营企业数量越多，外出打工劳动力比例越高，其获得政府参与投入项目的机会越小。同时，政府在小型农田水利设施的供给过程中存在一定程度的“面子工程"问题。n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析农户作为小型农田水利设施的直接消费者，，长期以来在其供给过程中发挥着重要的作用，然而随着税费改革取消“两工”和“三提五统”以后，农户失去了进行投入活动的动机和积极性，使得小型农田水利建设难度不断加大，投入主体缺失、投入不足、管理不善、治理落后等问题日益严重。为了改善小型农田水利设施的条件，政府除了大力增加资金投入之外，还需要重视农户在小型农田水利建设中的地位，尤其是农村劳动力大量外流、收入结构变化以及农民老龄化严重等问题日益严重的形势下，采取有效措施引导农户积极参与到农田水利建设中来，是健全小型农田水利建设供给机制的关键所在。本章将利用对江苏省粮宝应、沭阳两县农户的调查资料，在对农户进行细分的基础上，对其参与小型农田水利设施建设的意愿和行为进行分析，并从农户的个人特征、家庭特征、感知与行为特征以及社区特征四个方面选取变量，构建农户投入方式意愿与投入程度意愿的计量模型实证分析农户参与小型农田水利建设意愿的影响因素，以期为政府制定加快小型农田水利建设的政策提供参考依据。5．1数据来源与样本农户基本特征5．1．1数据来源本节所用数据来源与上一章节相同，用的是针对农户的调查数据，调研通过问卷发放的形式进行，其中问卷内容主要包括农户个人和家庭基本特征，对小型农田水利设施的需求程度、投入意愿、行为取向以及融资强度等方面，具体操作为在调研的30个村中，每个村随机选取8～13个农户进行调查。最终我们共发放问卷300份，回收有效问卷271份，有效问卷回收率为90．33％。5．1．2样本农户基本特征本次调查对象主要为从事农业生产的农户，农户的基本特征统计见表5．1。41n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查表5-1样本农户的基本特征统计指标频数(个)频率(％)统计指标频数(个)频率(％)。。．男22582．8是否村干是6724．7性文霎17．27：2部否20475．32m0041．520％以下10237。6％31--40155．5农业收入20％～50％10538．7％年龄4l～508330．6占总收入50％～80％4918．1％5l—507427．3比重80％以上155．5％60以上9535．1小学及以下9936．5家庭外出0个7527．7受教育初中9735．8打工劳动1．2个16159．4程度高中5620．7力个数3个以上3512．9高中以上197．0资科来源：作者根据实地调查数据整理测算从上表可以看出，他们具有以下基本特征：第一，农户“不以农为业"，农业人口老龄化。调查农户平均年龄在55岁左右，其中40岁以下的农户仅占样本总数的6％，即该部分群体中绝大多数从事了农业以外的行业，而60岁以上的却占到了35％以上，是调查样本中最大的群体，且农户的受教育程度也大多在初中以下，文化水平较低；第二，农户“不以农为生”，农业收入副业化。在家庭收入构成方面，超过76％的农户农业收入占自己家庭总收入的50％以下，说明由于农业收益较低，对于大多数农户而言，农业收入已经不是家庭主要收入来源；第三，农户“不以农为主”，农业生产兼业化。调查样本中，户均劳动力为2．99个，而户均出外打工劳动力个数达到了1．34个，即有将近一半的劳动力出外打工，根据上表可知，72．3％的农户家庭中至少有一个成员出外打工，农户对农业生产活动缺乏重视，家中的田地要么在农忙时自己抽出部分时间进行简单的经营管理，要么交予家中老人耕种，甚至将其闲置。5．2农户对小型农田水利设施的需求程度与投入意愿分析5．2．1农户类型的细分随着市场化进程的推进，农户不再是一个高度同质的群体，在小型农田水利基础设施建设中的意愿与行为取向也不相同。根据上述分析中农户的“老龄化”、“副业化"和“兼业化"的特征，本文通过考虑农户拥有的土地面积、农业收入比重和年龄三个因素，将其分为四类：种粮大户、兼业程度低的农户、兼业程度高的农户和老龄农户(表5．2)，通过分析上述四种类型农户在小型农田水利建设中的投入意愿和行为取42n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析向，探索在小型农田水利设施供给过程中充分发挥农户作用的方法和途径。本文将种粮大户界定为经营耕地面积超过25亩的农户，他们大都通过承包土地的方式进行规模经营，由于我国土地流转市场还很不完善，样本中该种类型的农户数量较少，只有15个，占样本总数的5．53％，平均经营耕地面积37亩，该类型农户的收入高低与耕地作物生长状况的好坏直接相关，农业收入占到了其家庭总收入的50％～80％之间，因此在土地的承包经营权期限合适的前提下(一般为5年以上)，他们参与小型农田水利等农业生产设施的意愿较高；老龄农户指年龄超过60岁的农户，该群体是目前我国农业生产的主力军之一，数量庞大，且具有多年的种粮经验，调查样本中老龄农户有93个(除去了与种粮大户重合的2户)，占总数的34．42％，由于缺乏体力和技能，他们进入其他行业比较困难，因此对土地的依赖程度较大，虽然统计中该类型农户的家庭平均年收入最高，为5．06万元，但多为家中有劳动力外出打工的原因，在农业收益低下和缺乏其他渠道收入来源的情况下，他们自身对小型农田水利设施的投入能力极其有限；除了上述两种类型的农户，我们根据剩余农户的兼业程度将其分为兼业程度低的农户和兼业程度高的农户，前者在本文中指农业收入大于50％的农户，有54个调查样本属于此类型的农户，占总数的19．93％，受限于周围环境或是自身的原因，他们缺少进入其他行业的机会，农业外的收入来源相对较少，使得总收入水平也较低，年均只有1．98万元，同时他们还是出了种粮大户以外平均拥有耕地面积最大的群体，因此对小型农田水利设施的需求程度也比较大；后者则指农业收入小于50％的农户，该群体在本次调研中数量最大，共有109个，占到了样本总量的40％以上，该类型农户平均拥有的耕地面积在所用农户类型中最少，仅为5．94亩，但其农业外收入来源较多，其总体收入水平也相对较高。表5．2不同类型农户的数量统计及其特征资料来源：作者根据实地调查数据整理测算注：因为调查中对收入的统计是以家庭为单位的，老龄农户户均收入较高大多是由于家庭成员中有出外打工的现象。5．2．2农户对小型农田水利设施的需求意愿与强度调查样本中，只有23．67％的农户表示现有的水利设施能够满足农业生产的灌溉排43n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查涝需要，剩余76．33％的农户认为农作物的灌溉排涝问题都存在或多或少的困难，且样本中有超过80％的农户都对小型农田水利设施现状的改善表示了极大韵需求，这一调查结果也与当前小型农田水利设施的现状差强人意密切相关。对于不同类型的农户其需求程度也有所差异(表5．3)，种粮大户、兼业程度低农户、兼业程度高农户与老龄农户中分别有100％、88．89％、77．07％和87．02％的比例选择了非常需要或比较需要，即四种类型农户对小型农田水利设施的需求意愿排序为种粮大户>兼业程度低的农户>老龄农户>兼业程度高的农户。由此可见，农户对土地的依赖性与其对小型农田水利设施的需求程度密切相关，对于种粮大户和兼业程度低的农户而言，农业收入比占家庭收入比重较大，农田水利基础设施状况的好坏对其收入影响比较明显，因此他们的需求程度较高。虽然老龄农户的家庭收入中，农业所占比重较小，但如果排除家庭成员外出打工因素，单从老龄农户自身的角度来看，他们大多拥有几十年的种粮经验，且种粮收入仍是他们收入的主要来源，因此对小型农田水利设施的需求程度也比较高。对于兼业程度较高的农户，无论是从家庭还是自身的角度，农业对其的重要性都不及以上三种农户类型，因此对农田水利设施的需求意愿也相对较低。表5．3不同类型农户对小型农田水利设施的需求程度资料来源：作者根据实地调查数据整理测算5．2．3农户对小型农田水利设施的投入态度与意愿从调查数据来看，有75．64％的样本农户认为对小型农田水利设施进行投入是农户的应尽的义务，在相关部门的组织和引导下，自己愿意进行相应的投入活动，由此可见，大多数农户对小型农田水利设施的投入态度是比较积极的。农户的投入意愿不仅包括是否愿意投资，还包括其参加投入时倾向的投入方式，因此在调查过程中，我们在问卷里设置了“不投入、只投资不投劳、只投劳不投资和投资又投劳”几个选项来考察农户的投入意愿和方式，调查统计结果显示种粮大户、兼业程度低农户、兼业程度高农户与老龄农户选择不投入的Lt',VJJ分别为6．67％、20．37％、27．52％和25．81％(表5．4)。从投入方式来看，样本中选择投资不投劳的共有95户，占总数的35．06％，比n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析重最大，其中兼业程度高的农户这一比例最高，达到了43．12％，主要原因是较高的兼业程度使其劳动成本显性化，因此投劳时面临着较高的机会成本，老龄农户次之，为38．71％，这是由于该群体缺乏投劳的能力所导致的，而兼业程度低的农户最低，只有14．81％；选择投劳不投资的有59户，占总数的21．77％，农业外收入渠道短缺的兼业程度较低农户的这一比例最高，为38．89％；选择投劳又投资的有51户，占总数的18．19％，选择这一投资方式的往往是对小型农田水利设施需求最为迫切的农户，因此种粮大户和兼业程度低的农户这一比例较高，分别为53．33％和25．93％。由此可见，农户投入方式的选择与其收入构成、年龄结构和需求程度都有明显的相关关系。表5．4不同类型农户对小型农田水利设施的投入方式意愿资料来源：作者根据实地调查数据整理测算5．2．4农户对小型农田水利设施的投入成本的分摊意愿为了在小型农田水利设施的建设过程中建立能够有效促进农户投入的供给机制，我们在调查农户投入意愿与方式的基础上，继续询问：在进行村级小型农田水利基础设施投入时，您觉得农户应该承担的比例为多少?结果见表5．5。表5．5不同类型农户愿意承担的投入比例资料来源：作者根据实地调查数据整理测算由上表可以看出，对于不同类型的农户而言，其原意承担的比例也有所差异，种粮大户由于在需求程度和农业收入水平上都高于其他类型农户，并且他们将小型农田45n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查水利外部性内部化的能力较强，因此其投入意愿也最为强烈，有超过半数的被调查者认为自己应该承担30％以上的投入；兼业程度低的农户愿意承担投入1％～10％比例的比重最大，为37．04％，主要原因是家庭收入水平限制了其投入能力，这一状况与老龄农户比较相似，他们愿意承担投入1‰10％比例的比重达到了45．16％，虽然调查样本中老龄农户的平均家庭收入为最高的，但是由于其本身可以支配的资金较少，即使愿意投入，其能够承担的比例也处于较低的水平：对于兼业程度较高的农户，他们愿意承担投入1‰lO％Eh例的比重为20．18％，却有将近半数的农户愿意承担高于10％的投入，为何该群体对小型农田水利设施的需求程度最低，·投入意愿最差，却愿意承担较高的投入比例呢?通过调查我们发现，由于该群体收入水平较高，一旦他们同意进行投入活动，其投入能力也明显较强。综上可知，当农户具有投入意愿时，大多数农户期望承担的比例在30％以下，且家庭收入水平和自己可支配资金数额的大小是影响他们投入比例的关键因素。5．2．5农户对小型农田水利设施的实际投入行为分析通过上述分析可知，农户整体上对小型农田水利设施建设具有较高的投入意愿(75．64％)，那么其真实投入情况如何呢?调查结果显示，近三年来参加过小型农田水利设施建设投入的农户有112个，仅占样本总数的41．33％，且在这些参加过投入的农户中，还有相当一部分还是“被投入"的，即投入活动并非出自他们的本意。因此农户群体存在投入积极性高，但真实参与投入程度较低的情况，通过进一步的分析，我们发现造成这一现象的原因主要有以下几点：第一，农户承担的投入金额过高。在工程的建设中，有的地区根据受益农户的耕地面积向其筹资，金额高达100～140元／亩，而调查中显示绝大多数农户愿意承担的筹资上限为50元／亩，且从成本分摊比例的角度来看，对于一个服务面积在2000亩的排涝站，其建设成本在40万左右，按照上述筹资方式农户承担的建设成本比例将达到50％～70％，因此无论是筹资额还是建设成本分摊比例都远远超出了农户的期望水平。在这种情况下，相关部门往往通过强制的手段要求农户进行投资，导致部分农户出现“被投入”的现象。第二，农户投入方式不匹配。目前，小型农田水利设施的建设多采用机械化程序取代了以往的“人海战术"，对投工的需求较少，且要求具有一定技术的工人，这对于那些期望采取投工的方式又没有一技之长的农户来说，其投入意愿往往不能转化为有效的投入行为。第三，农户对村干部存在信任危机。调查中大多数地区的村委会是当地小型农田n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析水利设施建设的发起者和组织者，同时也扮演着所辖区农户资金筹集者的角色，由于工程建设账目没有实行公开透明化，部分村干部作风不良等原因，使得一些农户对村干部不信任，觉得自己的上缴款会被他们中饱私囊，即使具备了投入意愿和能力，也不会进行投入行为。5．3农户投入意愿影响因素的计量分析为进一步分析对影响农户有效参与小型农田水利建设投入的微观深层次问题，还需在上述对农户需求程度与投入意愿进行描述性统计分析的基础上，对农户对参与小型农田水利设施建设的投入意愿及其影响因素进行实证分析。5．3．1模型设定根据上述分析可知，农户在参与小型农田水利设施建设投入的决策过程中，一方面要考虑投入的方式，另一方面还要考虑投入的程度。前者可以反映农户是否要参与投入以及期望的投入方式，据此我们建立农户的投入方式意愿模型，该模型中的被解释变量为农户选择四种投入方式，即不投入、投资不投劳、投劳不投资与投资又投劳。对于这种多分类的、相互之间不存在等级递增或等级递减关系的被解释变量可通过拟合多类型的Logistic模型(MultinomialLogistic)的方法来进行估计，即Y有j个类别，以其中一个类别作为参考类别，其他类别都同它相比较可生产j—1个非冗余的Logit变换模型。例如，以y=j作为参考类别，而对于参考模型，其模型中的所有系数均为O，则对于y=i，其Logit模型为：log掣=p。+13『lx，l+p，2—2+⋯+p。x。r、、y2j、本文以农户不投入作为参考类别，回归估计过程中记“不投入=O，投资不投劳=1，投劳不投资=2，投资又投劳=3”。后者用具有投入意愿的农户愿意承担的投入成本比例来反应农户的投入程度，我们对农户愿意承担的投入比例处理如下，“1=1％～10％，2=11％～30％，3=31％～50％，4=51％～70％”。对于这种相互之间具有等级关系的被解释变量可通过拟合多元有序Logistic模型(OrdinalLogistic)的方法进行估计，模型基本形式为：l。g器=0【f+plxl+p2x2一+⋯+p"x玎。1一尸(y≤i1z。ll’z。"玎47n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查上式中每个logit都具有其独自的截距项a，但拥有相同的回归系数B，本文中i的取值范围为1—3。5．3．2变量说明在借鉴已有研究的基础上，结合实地调查研究情况，本文将影响农户对小型农田水利基础设施建设投入意愿的因素分为四大类，即农户个人特征，农户家庭特征、农户感知和行为特征以及农户居住的社区特征，每个类别包含的变量名称、定义及其主要统计量如表5-6所示。表5-6农户投入影响因素分析的变量定义及描述性48n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析5．3．3模型估计结果及分析利用调查数据，本文运用SPSSl6．0统计软件对农户参与小型农田水利建设意愿的影响因素进行Logistic回归分析，回归结果见表5—7。·根据模型的回归结果，在拟合优度方面，两个决策模型的卡方检验值分别为288．059和212．273，均在5％的显著水平下显著，Cox＆SnellR2的值分别为0．573和0．482，对于截面数据来说是合理的，说明两个模型整体拟合效果较好。·表5．7农户参与小型农田水利设施投入意愿的模型回归结果农户个人特征年龄是否村干部文化程度农户家庭特征打工人口比重农业收入比重块均耕地面积农户感知与行为特征对农田水利设施的需求程度对现有水利设施管护状况的评价．O．1071．1411．638”4．8031．0321．702．0．083”4．6570．4061．4590．202‘3．342．0．529”4．3761．475‘3．7030．2301．098．0．2501．236‘O．601．O．476‘2．756．0．354‘‘0．150‘2．7861．736‘‘‘O．0330．2280．169‘O．9112．6371．6883．76311．53l3．184．O．059‘0．318‘0．284．0．165‘．O．1460．009‘3．10l2．2931．4403．0741．4772．725O．510‘3．0670．3701．6600．136”4．3520．0921．1320．7091．305．0．5051．360-1．1640．9370．2330．864对村干部评价0．497”3．705是夏妻妻磬查田水-0．270""3．266利建设投入⋯一农户居住的社区特征与周围村庄的比较0．802‘3．118是否亨蝥!雪与投0．526"3．060入的项目0．292”O．823．0．870‘2．9140．190”．0．384‘3．3782．6530．210‘0．153’2．5072．9720．777‘3．0371．203‘‘‘7．8540．1303．282O．914‘’3．9530．379’2．998O．579‘地区虚拟变量o．1740．686o．1241．0210．0471．235o．132常数项2．516‘3．266．0．5760．6983．439’2．701——3．4201．12549n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查1．农户个人特征对其在小型农田水利建设中投入意愿的影响从模型估计结果来看，农户的年龄对其投入意愿具有显著的负向影响，在投入方式意愿方面，农户年龄对只投劳不投资选项通过了5％的显著性检验且系数为负，在投入程度意愿方面，农户年龄的系数同样为负且在10％的显著水平下显著，说明农户而言年龄越高，其投劳的意愿越差，且愿意分摊的水利建设成本比例越低，这与前面的统计分析结果也比较一致；是否村干部因素在两个决策模型中都至少通过了10％显著水平的检验，且符号为正，说明相对于普通村民而言，村干部在小型农田水利设施投入方面表现出了更大的积极性，这是因为村干部在一定程度上是小型农田水利设施建设的组织者和筹资者，承担着地方政府下达的指标任务，责任较大，并希望通过自己的带头模范作用促进村民的积极参与；模型中农户的受教育程度对其参与意愿的影响不显著，可能是因为样本农户的受教育程度大多集中在初中以下，层级不太明显而致。2．农户家庭特征对其在小型农田水利建设中投入意愿的影响计量结果显示，打工人口比重对两个决策模型都具有显著的负向影响，即家庭打工人口所占劳动力总数的比重越高，农户投劳、投资的意愿都越低，愿意投入的水利设施成本比例也越低，说明对于有较多出外打工成员的家庭来说，一方面农业生产对经济收入的影响力下降，对于农田水利设施的需求不强烈，另一方面成员外出家中劳动力短缺，导致了他们缺乏投入动力；农业收入比重对农户的投入意愿具有显著的正向影响，其对投资又投劳这一因变量通过了1％的显著性检验，表明农户家庭中农业收入所占总收入的比重越大，其越倾向于运用投资或投劳的方式对小型农田水利设施的建设进行投入，农业收入比重对农户投入程度意愿的影响不显著，根据上述的统计分析可知原因为农业收入比重较大的家庭收入水平较低，限制了其投入能力；块均耕地面积反映了耕地的细碎化程度，从该指标的估计结果来看，块均耕地面积越大，即耕地细碎化程度越小，农户参与农田水利设施投入的意愿越强烈。3．农户感知与行为特征对其在小型农田水利建设中投入意愿的影响根据模型估计结果，与不投入相比，农户对小型农田水利设施的需求程度越强其越愿意对工程建设进行投资或投劳；农户对村干部的评价对两个决策模型具有显著的正向影响，分别通过了5％和10％的显著性检验，说明农户对村干部的满意度越高，其参与投入的意愿越强烈，且愿意投入的比例越高，因此，如何处理好村干部与普通农户之间的关系对小型农田水利建设筹资具有重要的意义；农户近三年来是否参与过农田水利设施建设的投入这一指标在两个决策模型中的系数为均为负且都通过了至少为10％的显著性检验，这一结果出乎我们意料，主要原因是该群体农户在以往的参与过程中，由于筹资具有一定的强制性，导致自己“被投入”或投入的金额远远超出了预期，从而导致其继续参与的积极性下降，并且希望在投入中承担较小的成本比例。50n第五章农户对小型农田水利设施的投入意愿及影响因素分析4．农户居住的社区特征对其在小型农田水利建设中投入意愿的影响与周围村庄农田水利设施水平的比较对投入方式意愿模型具有显著的正向影响，说明与周围村庄相比，本村的设施水平越差，农户参与投入的意愿和动力越强，而该因素对投入意愿程度模型的影响不显著；近三年来是否有政府投入的新项目对两个决策模型的估计系数均为正，且都通过了至少为10％显著水平的检验，即当村里有政府参与投入的小型农田水利项目时，会增加农户参与投入的积极性和愿意承担的投入成本比例，说明政府的投入对农户具有一定的资金引导作用；地区虚拟变量对两个决策模型的影响均不显著，原因可能是由于两个地区的经济社会等特征的差别不够明显所致。5．4本章小结本章节以宝应县和沭阳县两个地区的271个农户为例，在对农户进行细分的基础上，对其参与小型农田水利设施建设的意愿和行为进行统计分析，统计结果如表5．8所示。表5-8不同类型农户的需求和投入特征进一步借助计量模型解释影响农户投入意愿的主要因素，研究结果表明，农民对小型农田水利设施建设的投入意愿受到农户基本特征、农户家庭特征、农户感知与行为特征和农户居住社区特征的共同影响，具体结论如下：农户是否村干部、农业收入比重、块均耕地面积、对农田水利设施的需求程度、对村干部的评价、与周围村庄水利设施水平的比较以及近三年来村里是否有政府参与的投入项目与农户参与小型农田水利设施建设的投入意愿呈正方向变动，而农户年龄、家庭打工人口比重、与近三年来自身是否参与过投入活动与其投入意愿负相关。51nn第六章完善小型农田水利设施供给机制的政策建议前面的章节首先从理论分析的角度分析了我国小型农田水利设施的供给困境及其成因，并提出了解决途径，即对地方政府和农户两个重要的供给主体建立有效的激励机制，然后利用实地调研资料和数据，从政府和农户两个层面分析了影响小型农田水利设施供给的因素，并结合我国实际对国内外的一些先进供给经验进行了借鉴。本章节将在以上分析的基础上，从决策机制、资金筹集机制、农户投入激励机制和供给机制的其他配套设施几个方面提出了完善我国小型农田水利供给机制的对策建议。6．1小型农田上水利设施供给决策机制的完善6．1．1建立有效的农户意愿表达机制长期以来，我国农村基础设施实行的是“自上而下”的供给模式，该模式导致农田水利设施投资中农民意愿的缺失与相关基础设施供给的错位，从而造成了国家对水利投资方向和结构存在偏差。为了扭转这一局面，需要建立有效的农民需求表达机制，以农民的需求作为项目选择与资金安排的重要依据，并且在项目的进行过程中，对农民实行项目信息的公开化与透明化，保证广大农民对项目进行情况的知情权与参与权，并鼓励农民有组织的对项目中不合理的状况提出质疑，充分利用项目区农民的力量对其进行监督，逐步实现“农民本位”的小型农田水利设施建设供给机制。6．1．2基层政府应做到“从实不从上’’当前，基层政府官员的行为特征主要是对上级政府负责，这种行为的主要诱因是官员的升迁考评制度和政绩考核制度。在小型农田水利设施的供给中，基层政府往往表现出“从上不从实"的行为，没有将有限的资源投入到当地民众和当地经济发展最需要的项目中，而是投向了最能迎合其政绩考核要求的项目，这也是造成“面子工程”等问题出现的原因之一。因此，上级政府应改革对基层政府政绩的考评制度，将地方农业生产配套设施的供给水平纳入考核范围，鼓励基层政府多为民众做好事、做实事，使其供给决策行为真正的从广大民众的需求出发，实现“从实不从上"的决策方式。6．1．3加强政府财政投入的引导作用由于我国农村范围广，经济发展不平衡，中央在制定相关政策时，不能采取“一刀切”的形式，应结合当地实际情况，强调因地制宜，根据各地经济发展情况和农户的支付能力分别制定支农资金配套比例，如对于经济发展状况较好的地区，政府可以n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查适当的增加其配套任务，而对于经济发展水平落后的地区，政府应提高财政投入水平，减轻当地政府和农民的负担，对于特别贫困的地区，逐步取消其配套任务，防止因制度缺陷引发乡村负债。通过这种方式极大限度的发挥政府财政资金的引导作用。6．2小型农田水利设施资金筹集机制的完善6．2．1明确政府的投资主体地位考虑到小型农田水利设施的准公共物品属性，发展小型农田水利设施，需要坚持以政府投入为主导，才能实现供给的高效率。这就要求地方政府立足于长远利益和社会福利，在中央相关政策的指引和鼓励下，增加本级财政用于小型农田水利设施建设的投入，同时积极探索将小型农田水利的外部性内部化的方法，提高社会资源进入的可能性，对于私人或组织承包小型农田水利建设和经营的市场化的行为，地方政府也不能抱以“一包了事”的态度，而是也应当承担应有的责任，通过对承包者采取监督和鼓励相结合的手段，减少他们与用水农民之间的矛盾，更好地保障小型农田水利设施的高效运营。6．2．2构建多元化的筹资渠道在强调政府投资主导地位的同时，其筹资渠道也应呈现出多元化，即构建“一主多元”的投入机制。在政府财政渠道之外，小型农田水利建设可以利用的筹资渠道还包括私人筹资，主要是受益农民的集资、种粮大户的私人投资或村里成功人士捐赠等；农业投资公司筹资，主要是指在政府扶持下形成的具有一定公益性质的农业公司，对农村基础设施投资是其业务范畴之一，不过调查显示目前该种类型的公司数量还比较少；金融机构贷款，调查中，有少数村通过向当地农信社贷款的方式进行筹资，随着农村金融的发展，在小型农田水利设施的供给中，如果政府能够提供优惠的贷款利率，可以更多的考虑从金融机构贷款来融资。6．2．3实现灵活的投资方式目前，我国政府对小型农田水利设施的投资方式还比较单一，为了更好的发挥政府财政资金的效率，需要改善单一的财政资金支出方式，探索更加灵活有效的投入方式。如在小型农田水利设施的建设过程中，除了直接投资外，还可以借鉴国外经验，采用财政补助的方式，具体可用的方式包括民办公助、先建后补、对“一事一议”制n第六章完善小型农田水利设施供给机制的政簧建议度下产生的项目进行奖励、财政贴息等，为了保证补助资金的顺利到位，相关部门还应该建立有效的监督机制，防止有些地区骗取补助资金等行为的发生。6．3小型农田水利设施建设中农户投入激励机制的完善6．3．1提倡项目建设信息的公开透明化农户进行投入活动的前提是能够保证自己所投资金能够真正的运用到项目中去，由于建设资金使用信息不透明等原因，大部分农户并不了解资金的具体取向，导致很多具有投资意向的农户不能将其投资意愿转化为投资行为，因此，改革当前的资金管理方式，实现资金使用信息的公开透明化从而确保大部分农户对资金具体去向的知情权至关重要。与此同时，重视农民在项目建设中的地位，充分利用项目区农民的力量对其进行监督，鼓励他们有组织的对项目中不合理的状况提出质疑，这些都能够大大提高农户的参与项目建设投入的积极性。6．3．2加大对种粮农民的补贴力度随着经济的发展和农村生产经营结构的转变，农业的弱质性日趋严重，农业生产成本高，种粮农户收入水平普遍较低时影响农户投入意愿和能力的主要原因之一。因此，政府应进一步加大对种粮农民的财政补贴力度，一方面可以提高粮食的收购价格，增加农户农业收入的比重，从而提高投入意愿和支付能力；另一方面政府还可以效仿粮食补贴的做法，对参与投入的农户给予水利直补或是提供减免税费的奖励措施，从而增加农户进行投入行为时的期望收益。6．3．3充分考虑农户的异质·陛特征由于农户已经不是一个高度同质化的群体，在设计针对农户的筹资筹劳制度时应采取“因地制宜，因村而异”的方法，充分尊重农民的意愿，根据不同区域农户家庭收入构成、劳动力状况以及农户的投入意愿和投入能力等实际情况，合理引导农户筹资筹劳。而对于目前对农户筹资最常用的“一事一议”制度，政府也应该根据不同地区的经济发展水平设定不同的筹资上限，对于特别贫困的地区，同时也是“一事一议”制度实施过程中难度最大的地区，政府可以考虑取消“一事一议”制度，而将原属于“一事一议”筹资范围的公共产品转为完全由政府财政承担。n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查6．4小型农田水利设施供给机制配套措施的完善6．4．1提高村干部的素质和声望对于一个村来说，村干部的素质可以看出是该村的一个公共产品，一个高素质的村干部对于社区发展、农民利益的争取与维护有着非常积极的意义。另外村第四章的研究表明，村干部与普通农户之间的关系好坏不仅影响着农户的投入意愿，同时还是决定农户投入意愿向实际投入行为的转化的关键因素，因此，应健全村干部的竞选制度，保证选举的民主化与公平化，且在进行小型农田水利设施的供给过程中，政府相关部门需要加强对村干部的培训和教育，不断提高其素质水平和公信度，使在小型农田水利设施的供给过程中充分发挥模范带头作用。6．4．2大力发展村集体经济村集体经济是对政府财政的一种重要补充，对于促进社区内公共产品建设的作用很明显，第三章的分析也表明，集体经营收入水平较高的村自我提供的小型农田水利项目的个数也相对较多，即村集体经济的发展水平在一定程度上决定了该村小型农田水利设施等公共产品的供给能力。因此，政府应该注重村集体经济的发展，给予其政策和行动上的支持，为村集体经济的发展提供更多的机会和途径，如可以考虑在相关法律、土地政策、税收政策、金融政策等方面给予村集体经济更大的发展空间。6．4．3完善农地流转制度目前，我国耕地细碎化程度比较严重，这也是造成农户投入意愿较低的原因之一。相关研究表明，在农户数量大量减少的情况下，改革和完善土地产权及市场安排完全有可能促进农地流转并带来农户土地规模的扩大，同时解决农地细碎化问题(钟甫宁、王兴稳，2009、2010)，而在本文的调查中，由于农户兼业化比较普遍和农业效益的低下，多数农户表示如果价钱合理就愿意放弃自己的土地，因此，政府在这时健全我国的土地流转制度，建立有效的农地交易市场并辅以政策支持，就可能会逐渐改善我国土地细碎化严重的现状，从而扩大种粮农户的土地规模，提高其投资小型农田水利设施的意愿，另外，完善的土地流转机制还可以促进农户群体中具有最强的投入意愿和支付能力的种粮大户的产生。56n参考文献【1】Oslrom，E．CollectiveActionandtheEvolutionofSocialNorms[J】．JournalofEconomicPerspectives，2000(3)：137-158[2】Mabry,J．CanalsandCommunities，Small·scaleIrrigationSystems[M】．UniversityofArizonsPress，1996．[3]QiuqiongHuang，DavidDawe，ScoRRozclle，JikunHuangandJinxiaWang．Irrigation，PovertyandInequalityinRuralChina[J】．AgriculturalandResourceEconomics，2005(2)-159-175【4】Berbel，J．andGomez-Limon,J．A．111eImpactofWater-pricingPolicyinSpain：AnAnalysisofThreeIrrigatedAreas,AgriculturalWater，2000(2)：49·72【5】Rosegrant，MarkW．andRingler，Claudia：ImpactonFoodSecurityandRuralDevelopmentofTransferringWaterOutofAgriculture[J]WaterPolicy，2000(8)：567—586[6】Sarker，AshutoshandItoh，Tadao：TheDevelopmentofGroupFarminginPost—warJapaneseAgriculture【J]JournalofRuralCooperation，2001(1)：89-102【7】FrankA．Ward．FinancingIrrigationWaterManagementandInfrastructure：AReview[J]．WaterResourcesDevelopment，2010(3)：321-349．【8】Jules，N．&Pretty,R．ParticipatoryLeaningforSustainableAgriculture[J]．WorldDevelopment，2003(8)：1247—1263[9】Raju，K．V&Rethinking，R．Socio-ecologyoftanksinRajasthan，North-westIndia【J】．WaterPolicy,2001(3)：521—536[10】VanAst，J．A．andB004S．P．ParticipationinEuropeanWaterPolicy[J]．PhysicsandChemistryoftheEarth，2003(12)：555—562[11]Gheblawi，M．S．EstimatingthevalueofstochasticirrigationwaterdeliveriesinsouthernAlberta：Adiscretesequentialstochasticprogrammingapproach【M]．Canada：UniversityofAlberta,2004【12]罗兴佐，刘书文．市场失灵与政府缺位——农田水利的双重困境[J]冲国农村水利水电，2005(6)：24．26[13】覃琼霞，江涛．市场化改革与市场结构：一个农田水利基础设施建设的制度框架[J]．南方经济，2007(2)：3一10[14]贺雪峰，郭亮．农田水利的利益主体及其成本收益分析——以湖北省沙洋县农田水利调查为基础[J】．管理世界，2010(7)：86—97【15】宋洪远，吴仲斌．盈利能力、社会资源介入与产权制度改革——基于小型农田水利设施建设与57n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查管理问题的研究四．中国农村经济，2009(3)：4-13[16]田先红，陈玲．农田水利的三种模式比较及启示——以湖北省荆门市新贺泵站为例[J]．南京农业大学学报，2012(1)：9．15[17】俞雅乖．“一主多元”农田水利基础设施供给体系分析[J】．农业经济问题，2012(6)：55．60[18】唐忠，李众敏．改革后农田水利建设投入主体缺失的经济学分析叨．农业经济问题，2005(2)：3440[19】张琰，叶文辉．近年来农田水利设施建设问题的研究——以云南省为例【J]．经济问题探索2011(5)：180--185[20】易棉阳．公共财政与国家农贷：农村水利外源性融资体系的构建【J]．现代经济探讨，2011(7)：洲8[21】马林靖，张林秀，罗仁福．中国农村农田水利灌溉基础设施投资实证研究[J】．现代经济探讨，2007(8)：20．25[22】谭向勇，刘力．粮食主产区小型农田水利建设投入机制探析【J】．农业经济问题，2007(4)：41-46[23】曹鹏宇．农村改革新时期推进小型农田水利设施建设探讨一以河南省为例[J】．农业经济问题，2009(9)：83～88[24]康薇．小型农田水利设施的民间供给模式研究——以天津市北辰区大张庄镇为例【D】．内蒙古农业大学硕士论文，2009，(5)【25]柯龙山．我国农田水利设施供给机制：变迁、困境与创新——基于南方旱涝灾害的思考【J】．农业现代化研究．2010(9)：534．537[26】林万龙，刘仙娟．税费改革后农村公共产品供给机制创新：基于交易成本角度的探讨[J】．农业经济问题，2006(4)：30~3【27】冯广志．回顾总结60年历程认识农田水利发展规律【J]中国水利，2009(19)：7-9【28]马林静．农村基础设施投资中的政府作用与农民意愿研究——以农村饮用水、学校、灌溉项目为例阴．财贸经济，2009(3)：38-42[29】张颖举．村级公益事业投资中的政府角色与农民行[J】．改革，2010(2)：110～122[30】吕俊小型农田水利设施供给机制：基于政府层级差异[J]-改革2012(3)：59-65【31】朱红根，翁贞林．农户参与农田水利建设意愿影响因素的理论与实证分析——基于江西省619户种粮大户的微观调查数据【J】．自然资源学报，2010(4)：539～546[32]刘辉，陈思羽．农户参与小型农田水利建设意愿影响因素的实证分析——基于对湖南省粮食主产区475户农户的调查[J]．中国农村观察，2012(2)：54~66[33]张林秀，罗仁福等．中国农村社区公共物品投资的决定因素分析[J]．经济研究，2005(11)：76--86[34]倪细云，文亚青．农田水利基础设施建设的影响因素：陕西437户样本叨．改革，2011(10)：58n参考文献85-92[35】冯田华，李恒山．日本的农田水利建设和管理及其对我们的启示【J】．中国农村水利水电，1998(1)：46-47【36]屈小娥．日本农业现代化进程中的政府干预及其借鉴【J】．生产力研究，2005(9)：139-140[37】杜凯华，李巧莎．日印金融支持农村建设的经验及启示[J]．日本问题研究，2012(2)：24—27[38】田祥字．日韩农业基础设施建设融资经验及其对我国的启示[J】．管理现代化，2010(5)：58-60【39】王广深，侯石安．中外农田水利建设补贴政策比较研究【J】．内蒙古社会科学，2009(7)：74-78【40]陈昭玖，周波等．韩国新村运动的实践及对我国新农村建设的启示[J】．农业经济问题，2006(2)：72．77[41】张旺，周李军，邵天一．韩国“新农村运动”的做法及经验[J】．水利发展研究，2006(4)：50-53【42】单玉丽．台湾农田水利会的功能与发展策略【J】．台湾农业探索，2009(2)：1-6【43]宋实，卓汉文．台湾农田水利会的运营体制【J]．中国农村水利水电，2005(12)-115-117[44]宋实，卓汉文．台湾农田水利会介绍【J】．中国农村水利水电，2005(11)：107-109【45】冯广志，张敦强·台湾的农田水利管理[J]·中国农村水利水电，2001(12)：42-45【46】高雷，张陆彪．自发性农民用水户协会的现状及绩效分析[J]．农业经济问题，2008增刊：127-132[471钟甫宁，王兴稳．现阶段农地流转市场能减轻土地细碎化程度吗?——来自江苏兴化和黑龙江宾县的初步证据[J]．农业经济问题，2010(1)：23～32【48】王兴稳，钟甫宁．土地市场与农民间土地流转——基于江苏兴化市、黑龙江宾县两地调查【J】．南京农业大学学报，2009(1)：1,-659nn附录1附录1：调查问卷(村干叫,-,rr／叫,-trR分)省：村干部调查问卷市(区)、县：乡镇：村：n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查时间：一、2011年村社会经济情况访谈员：题号题目单位／选项01总户数个02总人口个03劳动力个数个04其中：常年出外打工个数个05常年在本村企业打工个数个06在本村企业打工，平均每人一天可以赚元／天多少钱?07村里民办企业个数个08全年人均收入水平一兀09耕地总面积田10有效灌溉面积田11种植粮食作物的年均收益元／亩12拥有耕地面积超过20亩的农户数量户13拥有耕地面积超过10亩的农户数量户14近三年来是否有耕地被非农产业占用1：有0=没有15如果有，耕地被占用情况是否严重1=非常严重2=比较严重3：一般4：不严重16村里2009年来新建小型农田水利工程个个数17村周围是否有国道或省道通过1=是0：否18土地最常用的灌溉水源类型1=河水2：地下水3=池塘水4=水库5：其它19农田水利设施建设状况1--jP．好，能够满足灌溉需求2=一般，勉强能够满足需求3=很差，不能满足灌溉需求二、小型农田水利基础设施投入情况(生产用水设施)表2．1小型农田水利灌溉基础设施投入概况题号题目单位／选项202006年以来，村里是否有过农田灌溉工1=有0=没有程项目?21如果有，项目最初由谁提议?1：村民2=村委会3=乡镇或以上政府部门4=其他22谁负责管理项目的实施?1：上级政府2=村委会3=农户用水组织4=其它23是否通过“一事一议”的方式筹资?1：是0=否24是否通过贷款的方式筹资?1=是0：否62n附录125项目的资金是否能够及时到位?1=是2：否26整体而言，村里的农田灌溉工程项目筹1=很顺利2=比较顺利资情况如何?3=困难4=zll：常困难表2．2小型农田水利灌溉基础设施投资来源及结构年份20072008200920102011总投工总投资(万元)其中：中央财政省级财政市、县财政乡镇财政贷款农民自筹其它63nn附录2附录2：调查问卷(农户部分)农户参与小型农田水利设施投入意愿调查问卷时间：市(区)、县：乡镇：访谈员：n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查您好，我们是南京农业大学的研究生，受国家教育部课题组委托，对小型农田水利设旌进行调研，希望通过此次问卷调查更好地了解农村小型农田水利建设与管理情况，我们郑重承诺，本问卷是匿名填写的，绝不会泄露您的隐私，请放心填写，感谢您的热情配合，谢谢!一、家庭状况表1．1个人和家庭基本情况题号题目选项／单位01性别1=男0=女021=20“302=31“403=41“50年龄4=51。605=60岁以上03l=／J、学2=初中3=高中或技校4=受教育程度高中以上04政治面貌：1=党员0=其他05在本村职务1=村干部2=普通村民06家庭人口数个07家庭劳动力个数个08外出打工个数个09自己是否出外打工1=是0=否——10家庭平均年收入兀111=20％以下2=20％“50％农业收入占家庭收入的比例3=50％-80％4=80％以上12是否参加农业用水协会等组织1：参加0=没有参加131=非常重要2=较重要农业生产对您家经济的重要程度3=一般4=不重要农业生产和用水情况表2．1农业生产情况题号题目选项／单位‘14您家经营耕地面积田15其中：租入耕地面积田16转出耕地面积田17有效灌溉面积田18共有地块数块19家庭种田每年每亩净收益平均为元／亩201=土地规模太小2=受灾严重您家粮食生产中的最主要困难3：生产成本高4：灌溉设施落后21您家获得的的农业补贴为元／亩22您对近年来粮食补贴政策的评价如何1=很满意2=基本满意3：不满意23粮食补贴对您增收的作用如何1=很明显2=一般3=不明显n附录2题号题目选项／单位24与以往相比，近5年来农业生产的受灾程1=较重2=较轻3=差不多度25受灾类型主要为1=涝灾2=旱灾3=其他灾害表2．2农业用水情况题号题目选项／单位26您家粮食种植面积田271：河水2=机井水3=水塘4：水您家农作物灌溉水源库5：其它281=很方便2=方便3=一般4：不灌溉过程是否方便方便29灌溉方式1．大水漫灌2=节水灌溉3=其它30您认为您的灌溉水源是否紧缺1=不紧缺2=有时紧缺3=紧缺4=非常紧缺311=按亩收费2：按用水量收费3=水费收取方式按用电量收费4=按固定金额5=根据耗油量决定32您家每亩地需要的灌溉水费是多少元／亩三、对参与小型农田水利基础设施建设的认知和投入态度3．2对小型农田水利建设的认知情况题号题目选项您对小型农田水利灌溉设施的需求程度1：非常需要2=比较需要33如何3=不太需要4=不需要您认为目前农田水利设施维护状况如何1：无人维护损坏严重2=维护一34般局部损坏3=维护状况较好您认为目前农田水利设施是否能够满足1=能够充分满足2=勉强能够满35农业生产的灌溉要求足3：不能满足4=完全不能满足36近三年村里是否有灌溉项目建设1=有O=没有(跳过57’59)37您家是否从这个项目中受益1=是0=否38项目实施期间，是否征求过您的意见1=是0=否1=钱方面2=工程技术方面3=39咨询您关于哪方面的意见工程质量方面4=其他：1=国家财政2=村集体3=农民40项目的投资主体为自筹4=民营企业5=国家财政和67n小型农田水利设施的供给机制研究一一基于江苏省宝应、沭阳两县的调查题号题目选项农民自筹6=村集体和农民自筹与5年前相比，您觉得本村用于灌溉的农1=明显变好2=变好3=无变化4=41田水利设施的变化情况为变差您觉得与周围村庄相比，本村农田水利设1=比较好2=中等水平3=较差42施水平如何表31．3对小型农田水利设施投入的态度题号题目选项您是否同意小型农田水利建设是政府的431=是O=否事，与农户无关的说法?您认为农户是否应该对农田水利设施的441=是O=否建设筹资?您认为农户是否应该对农田水利设施的451=是0=否建设投入劳动力?您认为农户在进行投入劳动时是否应该461=是0=否获得一定的报酬?您是否同意只有受益多的农户才应该对471=是0=否小型农田水利建设进行投入7您是否同意对小型农田水利建设进行投481：是。=否资投劳是每个农户的义务?您认为“一事一议”的筹资方式是否合1=合理2=不合理49理?3=不清楚四、对参与小型农田水利基础设施建设投入意愿和行为取向表4．1对小型农田水利设施投入的意愿题号题目选项近3年来，您是否参加过农田水利工程建501=是0=否设的投入活动?如果参加过，是以何种方式参加?1：投资2：投劳513=投资和投劳4=承包5=其它政府是否采取过一些激励措施来促使你521=是0=否参加小型农田水利建设?您认为谁应该是小型农田水利设施投资1=上级政府2=村集体53的主力军?3=农民个人4=其它在政府的组织下，今后您是否愿意对小型541=是2=否农田水利建设进行投资?n附录2题号题目选项在政府的组织下，今后您是否愿意对小型551=是2=否农田水利建设进行投劳动力?在进行村级小型农田水利基础设施投资1=02=0”10％56时，您觉得农户应该承担的比例为多少?3=10％“30％4=30％”50％5=50％“70％6=70％“，90％如果村里需要每人集资10元进行小型农571=是0=否田水利项目建设，您是否愿意出资?58每人集资15元，您是否愿意?1=是0=否59每人集资20元，您是否愿意?1=是0=否60您可以接受的集资上限为?—●兀表4．2对小型农田水利设施投入的行为取向题号题目选项在进行投资投劳时，您最希望获得下列哪1=设施的产权2=减免水费61项回报?3=满足灌溉用水需求4=优先用水权在下列因素中，您觉得影响您进行投入程1=土地产权不稳定2=政府组织62度最大的是哪个因素?不到位3=农业效益低下4：土地规模小5=缺乏资金63在进行工程投入时，您更倾向于以个人还1：个人2=集体3=无所谓是集体的形式投入?641：只投资不投劳2=只投劳不在进行工程投入时，您更倾向于以何种方投资式投入?3=投资和投劳4=不投入5=其他65在参与小型农田水利设施的投入过程中，1=会2=不会(跳过85题)3=是否会提出附带要求?不清楚66如果会，你会提出什么附带要求1=减免水费2=用水高峰期优先用水3=获得报酬4：其他67您觉得承包投资的方式是否合理1=合理2=不合理68您觉得就目前的农业状况而言，最期望政l：改善灌溉设施2=增加农业府做些什么补贴额3=承包自己的土地4=其它69nn读研期间论文发表情况【1】许朗，欧真真．淮河流域农业干旱对粮食产量的影响分析【J】．水利经济，2011(5)：56·59【2】许朗，欧真真．淮河流域农业用水问题及保障性对策分析分析【J】．水利发展研究，2012(2)43-47【3】许朗，欧真真．基于农业干旱分区视角的淮河流域分区研究【J】．中国水利，2012(4)：14-167lnn致谢时光飞逝，转眼间，两年半的研究生生涯即将结束，读研以来，我倾注了几乎所有的精力来提升自己，从刚入学时近乎零基础成长为具有一定科研能力的硕士毕业生，并且顺利的完成了自己的毕业论文。而我能走到今天，离不开各位老师和朋友们的支持。感谢我的导师许朗教授，是许老师将我领进了科研的大门，并在科研的道路上给我指明了方向，从论文的选题、开题、文章结构的构筑，到最后的定稿，都得到许老师的细心指导与提携。许老师知识的浩瀚，讲学的唯实，科研的维新都让我终身难忘。而且许老师严谨治学的作风和诲人不倦的态度将是我一生学习的楷模。在此谨向我最敬重的许老师致以最诚挚的谢意!感谢周曙东老师、王树进老师、周宏老师、林光华老师、张兵老师等曾经给我授课的老师们，我专业能力的积累与提高离不开你们的支持，你们的教导使我终生受益。感谢我的师门成员们，刘金金、唐梦琴、刘甜甜、郭明艳、顾丹丹、罗东玲等，感谢你们在我调研时为我提供的帮助，非常荣幸能够与你们组成一个团队，和你们合作给我带来了无尽的欢乐，感谢我的室友们，常城、李鹏远、张明扬、周军，和你们的相处让我感到非常愉快，还有小磊、小费、帝哥、山哥、任鹏兴、陈亮等2010届经管院的研究生男同胞们，和你们之间的友谊是我人生的一大财富。感谢我的女友龙玲华，感谢你三年来一直陪伴着我，我能走到今天离不开你的支持。最后，特别感谢我的父母，感谢你们多年来对我的养育培养和对我学业一如既往的支持。毕业后，希望我的所有同学继续加油，创造出属于自己的美好生活，在自己的人生道路上不断地前进!欧真真2012年12月15日