农村小型农田水利私人供给模式研究

农村小型农田水利私人供给模式研究

分类号：密级：学号：2009111071单位代码：10759石河子大学硕士学位论文农村小型农田水利私人供给模式研究学位申请人齐芳指导教师刘俊浩教授申请学位门类级别管理学硕士学科、专业名称农业经济管理研究方向经济理论与政策所在学院经济管理学院中国〃新疆〃石河子2012年6月InStudyonPrivateSupplyModelforSmall—ScaleFarmlandWaterConservancyFacilitiesADissertationSubmittedtoShiheziUniversityInPartialFulfillmentoftheRequirementsFortheDegreeofMasterOfManagementScienceByQiFangDissertationSupervisor:Prof.Liujun-haoJune,2012InIIn石河子大学学位论文独创性声明及使用授权声明学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文是在我导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明并表示谢意。研究生签名：时间：年月日使用授权声明本人完全了解石河子大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保留学位论文并向国家主管部门或指定机构送交论文的电子版和纸质版。有权将学位论文在学校图书馆保存并允许被查阅。有权自行或许可他人将学位论文编入有关数据库提供检索服务。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。研究生签名：时间：年月日导师签名：时间：年月日InIn摘要在农业生产过程中，土壤、化肥等生产要素和生产资料对水利设施条件的依赖性很强，因此水利设施是农业生产经营活动的命脉，对农业生产水平有决定性的影响。改善农村的水利设施建设，有利于提高我国农业的综合生产能力，增加农民收入，从而更好的解决“三农”问题。为此，本文以公共产品理论及制度经济学理论为指导，从分析研究霍城县小型农田水利设施私人供给模式的案例入手，依据数理统计和经济学分析等方法，对私人投资小型农田水利设施建设的财务效益、社会效益及生态效益进行了测算及评价，探讨了小型农田水利设施私人供给模式存在的现实可能性。紧接着通过对霍城县私人供给模式实施前后，小型农田水利设施的供给状况进行对比分析，以期发现私人供给模式的可取与不足。通过对比分析揭示了私人供给模式中存在供给设施单一，布局不合理；供给总量不足，无法满足需求；管理维护不善；运行机制单一等问题。并探讨了产生这些问题的深层次原因。文章最后，针对私人供给模式存在的问题提出了：拓宽种类，优化布局；加强体制创新，激励私人增加有效供给；加强农田水利设施管理和维护；完善运行机制等一系列合理的政策和建议。尤其是针对小型农田水利设施等农村准公共产品的建设，提出了加强金融等方面体制创新的建议。关键词：小型农田水利设施，私人供给，农业基础设施InStudyonPrivateSupplyModelforSmall—ScaleFarmlandWaterConservancyFacilitiesAbstractInagriculturalproductionprocess,soilandfertilizerandotherproductionelementsandproductionmaterialofthedependenceofthewaterconservancyfacilitiesconditionsisverystrong,sothewaterconservancyfacilitiesarethelifebloodofagriculturalproductionandoperationactivitiesofagriculturalproductionlevelhavethedecisiveinfluence.Improvingruralwaterconservancyfacilitiesconstruction,toimprovethecomprehensiveproductioncapacityofagricultureinourcountry,andtoincreasefarmers'income,astobettersolvetheproblemsof“agriculture,countrysideandfarmers”.Inthispaper,basedonthetheoryofpublicgoodsandinstitutionaleconomics,wewillanalyzetheprivatesupplymodelofsmall—scalefarmlandwaterconservancyfacilitiesinHuoChengvillage.throughmathematicalstatisticsandeconomicanalysisandothermethods,wemeasuredandevaluatedthefinancial,socialandecologicalreturnsoftheprivateinvestmentonwaterconservancyfacilities，andthendiscussthepossibilityofthismodel．andthroughdicusstheconditionofsmall—scalefarmlandwaterconservancyfacilitiesinHuoChen,wefoundthattheprivatesupplymodelhaveseriesofproblems,suchas:supplyfacilitiesinasingleandirrationallayout;supplyanddemandofthetotal;runasinglemanagementmechanism;thepoor,etc.,anddiscussedthequestionofdeep-rootedreasons.Finally，wewilldrawaseriesofpoliciesandadviceonimprovingthesupplyofprivatesmall-scaleirrigationfacilities,especiallyforsmallfarmirrigationfacilitiesfortheconstructionofpublicgoodsmustbemadetostrengthenfinancialandinstitutionalinnovationproposal.Keywords：Small—ScaleFarmlandWaterConservancyFacilities,Privatesupply,AgriculturalinfrastructureIIn目录摘要..............................................................................................................................................................IAbstract..........................................................................................................................................................II第1章导论...................................................................................................................................................11.1研究背景...........................................................................................................................................11.2研究目的及意义..............................................................................................................................11.2.1研究目的.............................................................................................................................11.2.2研究意义.............................................................................................................................11.3国内外研究现状..............................................................................................................................21.3.1关于农村公共产品概念的研究.........................................................................................21.3.2关于农村公共产品多元化供给的研究.............................................................................21.3.3文献评述及对本文的启示.................................................................................................31.4研究的主要内容..............................................................................................................................31.5研究的思路与方法..........................................................................................................................41.5.1研究思路.............................................................................................................................41.5.2研究方法.............................................................................................................................4第2章概念界定及理论基础.......................................................................................................................62.1概念界定...........................................................................................................................................62.1.1小型农田水利.....................................................................................................................62.1.2私人供给模式.....................................................................................................................62.2理论基础..........................................................................................................................................72.2.1公共产品理论.....................................................................................................................72.2.2私人提供公共产品的理论基础.........................................................................................92.2.3小型农田水利的产品属性分析.......................................................................................102.2.4制度变迁理论...................................................................................................................122.3本章小结........................................................................................................................................13第3章小型农田水利供给模式的变迁.....................................................................................................143.1建国初期---政府组织，群众投劳模式........................................................................................143.2人民公社时期---政府补助，集体供给模式................................................................................153.3家庭承包制时期............................................................................................................................163.3.1税费改革前---制度外供给模式.....................................................................................163.3.2税费改革后---“一事一议”模式.................................................................................173.4国家引导，私人供给模式............................................................................................................173.5本章小结........................................................................................................................................18第4章小型农田水利私人供给模式实证研究--以新疆霍城县为例.......................................................204.1研究区域概况................................................................................................................................204.1.1地理位置及土地资源.......................................................................................................204.1.2水资源概况.......................................................................................................................204.1.3农业用水情况...................................................................................................................234.2两种私人供给模式的产生............................................................................................................244.2.1模式一：单个农户投资兴建管理并收益.......................................................................244.2.2模式二：多农户联合投资兴建管理并收益...................................................................25IIIn4.3两种模式的经济效益评价............................................................................................................254.3.1经济效益测算方法...........................................................................................................254.3.2两种模式的相关测算数据................................................................................................264.3.3测算结果分析...................................................................................................................284.4两种模式的其他效益评价...........................................................................................................284.4.1社会效益评价....................................................................................................................284.4.2生态效益评价...................................................................................................................294.5案例小结.......................................................................................................................................29第5章私人供给模式存在的问题及成因分析.........................................................................................315.1私人供给模式实施前后对比分析.................................................................................................315.1.1水源工程...........................................................................................................................315.1.2输水工程...........................................................................................................................335.2私人供给模式存在的问题及原因探析........................................................................................345.2.1供给设施单一，布局不合理...........................................................................................345.2.2供给总量不足，不能满足发展需要...............................................................................345.2.3设施的管理和维护不善...................................................................................................355.2.4运行机制单一...................................................................................................................36第6章完善小型农田水利私人供给模式的对策思考.............................................................................376.1拓宽种类，优化布局....................................................................................................................376.2加强体制创新，激励私人增加有效供给....................................................................................376.3加强农田水利设施管理和维护....................................................................................................386.4完善运行机制................................................................................................................................38第7章总结与展望.....................................................................................................................................397.1主要研究结论................................................................................................................................397.2研究的不足之处............................................................................................................................397.3需要进一步研究的问题................................................................................................................40主要参考文献...............................................................................................................................................41附录.............................................................................................................................................................43致谢.............................................................................................................................................................49作者简介.......................................................................................................................................................50IVn农村小型农田水利私人供给模式研究第1章导论1.1研究背景“三农”问题一直是困扰我国全面实现小康社会的重大现实问题。目前我国已基本具备了大力扶持“三农”的能力和条件，但就农村社会的发展来看，与我国整体经济形势相比仍然呈现出不协调的状态。对其进行深入思考发现，阻碍农村经济发展的一个重要原因在于，当前不完善的农村公共产品供给体制。改革开放以来，我国的社会经济环境发生了巨大的变化，但农村公共产品的供给体制却并未随之而改变，仍是对人民公社时期供给体制的一种延续，因此，制度内容与制度环境产生了摩擦（张玉军，2009），供给效率低下、供给总量不足、供给主体单一、供给结构失衡等问题也便应运而生了。农业基础设施作为农业生产的物质条件，对农村经济的发展有着极其深远的影响，但是，目前我国农业基础设施的建设布局、规模和收益都仍处于较低水平，远远不能满足建设和发展社会主义新农村的需要，由于资金投入不足，公共财政支持力度欠缺、融资方式单一、信贷渠道不畅以及主观认识不到位等原因，使得目前我国的农业基础设施建设陷入了投融资困境，也导致了我国现有农业基础设施普遍存在年久失修，有人用没人管，功能老化的局面。因此，解决农业基础设施投资建设的难题，探求行之有效的供给模式，是当前促进我国农业基础设施建设快速发展的关键所在。近年来，对小型农田水利设施私人供给行为的研究越来越受到学术界的广泛关注。大量研究表明，小型农田水利设施具有准公共产品的性质，其在使用的过程中很容易实现收益排他，而且具有直接盈利性，因此其供给不应仅依赖于政府财政筹资，可以通过农村地方一级开展合作进行投资，或直接由私人提供，由此来解决其供给中的“政府失灵”问题，形成较为有效的供给模式。1.2研究目的及意义1.2.1研究目的以公共产品理论以及制度变迁理论为指导，从分析研究霍城县小型农田水利设施私人供给模式的案例入手，研究探讨私人供给模式存在的理论及现实可能性，并对不同供给模式的财务效益、社会效益及生态效益进行测算和评价，发掘出私人供给模式运行过程中存在的问题，并针对性地提出一系列合理的政策建议。1.2.2研究意义1.理论意义现有文献对小型农田水利设施的研究，主要是从小型农田水利设施产权方面着手，对产权制度改革的动因、改革的形式及其效果等进行理论和案例研究的较多，对供给模1n农村小型农田水利私人供给模式研究式的研究大多数较为宏观，都是在对我国农村公共产品总体供给情况的基础上进行的，而对如何建立和完善私人供给模式作系统深入研究的仍然比较少见。因此，本研究可对此方面进行适当的理论填补。2．实践意义小型农田水利设施的有效供给，直接影响着农村经济的发展以及农民生活水平的提高，本文在对前人研究思考的基础上，结合具体的案例研究，总结出小型农田水利私人供给模式存在的问题与不足，从而提出改进策略，为我国小型农田水利有效供给提供指导，具有较强的实践意义。1.3国内外研究现状农村公共产品的供给是制约我国农村经济社会发展的核心和关键，本文在研究过程中参阅了大量的中英文文献，大致可以归结为以下几类：1.3.1关于农村公共产品概念的研究最早明确给出公共产品的定义，并将其与私人物品做了明确区分的是美国经济学家（Sumelson）萨缪尔森（1954，1955）,通过《公共支出的纯理论》和《公共支出理论图解》这两篇经典的论文，给出了公共产品的定义，即：所有人共享的集体消费品(Xn+1，△，Xn+m)，个人对该产品的消费不会减少任何其他人的消费，从而对每个居民和各个集ī体消费品而言都有(Xn+j=Xn+j)，该定义依据的是公共产品的非竞争性，却没有涉及到非排他性。基于萨缪尔森的研究，马斯格雷夫（R．A．Musgrave）（1959）在对公共产品的特征研究方面放宽了萨缪尔森单一的非竞争性假设，把非排他性引入到了公共产品的定义当中，从而使得现代经济学意义上的公共产品的定义与特征最终得到了完善，即同时具备非竞争性和非排他性两方面特征的产品。在此基础上，国内学者都是依据消费的非排他性与非竞争性的特征，对农村公共产品进行界定的。具有代表性的定义为：熊巍（2002）认为农村公共产品是这样一种产品，即在农村地域范畴之内私人不愿意提供的，具有非排他性和非竞争性的社会产品，按其覆盖范围不同，可分为全国性公共产品和地方性公共产品。林万龙(2002)则从公共产品的非竞争性及非排他性程度来界定，认为农村公共产品就是指乡村范围内的公共产品，和公共产品一样都包括纯公共产品和准公共产品。1.3.2关于农村公共产品多元化供给的研究由于在公共产品供给过程中“公地悲剧”、“搭便车”及“市场失灵”等现象的出现，使得对供给主体的研究越来越受到学者们的广泛关注，KennethD.Goldin（1979）在《平等进入和选择性进入：公共产品理论评论》一文中论证了公共产品私人供给的可2n农村小型农田水利私人供给模式研究能性，但又发现在实践中却存在“志愿失灵”及“契约失灵”的现象，这便引发了学者们的思考，他们越来越多的考虑是否应该实现多元化的供给主体，因此，公共产品的多元化供给模式便得到了广泛的研究和探讨。Reymont（1992）首先提出了公共产品供给的PPP（Public．Private-Partnership）模式，即在公共部门与私营部门之间建立起一种合作的模式。该模式强调政府和私营部门之间应是一种长期的合作伙伴关系，而非传统的孤立关系，该模式是一种以“契约约束机制”为基础，以全新的实现“双赢”理念为目的公共产品供给模式。该模式的提出，表明了私人介入公共产品供给领域的必要性，为公共产品私人供给提供了丰富的理论基础。国内学者在国外学者研究理论成果的基础上，也从供给主体的多元化入手，来探讨农村公共产品的供给模式。张军（1997)）认为，要想实现我国农村公共产品的高效供给，必须进行农村公共产品供给体制的创新和改革，他强调，应着重在政府主导模式、民间合作模式和私人模式三种模式上着手，来创建新型的供给制度。这种供给制度的创新主要是从供给主体层面进行的，将农村公共产品的供给主体划分为政府、民间合作组织和私人三方面。张立承、李秉龙（2004）提出要积极推动农村公共产品供给多元化改革，建立财政、第三部门和农户三位一体的农村公共产品供给模式。1.3.3文献评述及对本文的启示文献评述：通过对上述文献的研究可以看出，国内外很多学者从不同角度，对农村公共产品供给问题进行了分析和研究，主要是从公共产品的概念，公共产品的供给主体，供给效率，供给制度，供给体制等几个方面。不难看出，大多数学者都认为农村公共品的供给不应该只依靠政府，要想实现农村公共品高效率供给，就要实现供给主体的多元化，供给模式的选择将直接影响供给效率。对本研究的启示：国内外学者对农村公共品供给多元化以及供给效率的研究，为本文的研究提供了理论依据，对笔者的研究思路也有了较深的启发，农村公共产品的供给不能仅依靠政府，应实现供给主体的多元化，鼓励民间资本进入，从而实现农村公共产品的高效率供给体制。1.4研究的主要内容本论文总体分为三部分，共七章:第一部分（第一章、第二章）简要介绍本文的研究背景和国内外研究动态，对本文的研究目的、研究意义、研究思路、研究方法进行说明，并通过对国内外公共产品理论和小型农田水利的现有理论研究进行归纳和提炼，总结出了小型农田水利私人供给模式的基础理论，为本文研究提供具体的理论分析框架。第二部分（第三章、第四章、第五章）是文章的主体部分，首先运用制度分析和历3n农村小型农田水利私人供给模式研究史分析的方法，描述和总结出我国不同历史时期的小型农田水利供给模式。通过分析，总结出税费改革这一制度变迁是导致我国小型农田水利供给出现滑坡的根本原因。政府在农村公共产品供给领域的退出，一事一议制度的低效率，使得私人供给模式成为了必然。接下来从对霍城县小型农田水利私人供给模式的实证案例入手，对两种不同私人供给模式进行财务效益、社会效益及生态效益的评价，总结出两种模式都具有现实可行性，都能使农民获得一定的收益。并对霍城县小型农田水利设施实施私人供给前后的状况进行了对比分析，发掘出私人供给模式运行过程的可取之处及存在的问题，并对其原因进行较为深入的探讨。第三部分（第六章、第七章）提出完善我国农村小型农田水利私人供给模式的可行性建议，并得出本文结论及需要进一步研究的问题。1.5研究的思路与方法1.5.1研究思路问题的提出相关理论小型农田水利供给模式的变迁基于霍城县私人供给模式的实证研究私人供给模式存在的问题及原因分析政策建议及结论1.5.2研究方法本文在研究方法上将采用理论结合实际、实证方法与规范方法相结合、比较分析法以及案例研究等方法。1.理论结合实际的方法本文以西方公共产品理论和新制度经济学理论为分析的理论基础，结合我国农村小型农田水利私人供给模式的实践，分析我国小型农田水利私人供给模式的缺陷，力求建4n农村小型农田水利私人供给模式研究立起符合市场经济要求和农村经济发展的农村公共产品供给模式。2.实证与规范相结合的方法本文对霍城县小型农田水利设施私人供给模式的分析属于实证分析，而在此基础上深入探讨构建适合市场经济和农村经济发展的小型农田水利供给模式属于规范分析。在论文研究的过程中将这两种方法有机结合确保了研究的客观性和实用性。3.案例研究法本文在研究过程中，以霍城县为例，描述其小型农田水利私人供给模式状况以及存在的问题，是典型的案例研究。5n农村小型农田水利私人供给模式研究第2章概念界定及理论基础2.1概念界定2.1.1小型农田水利22小型农田水利设施是指灌溉面积l万亩(666．7hm)、除涝面积3万亩(2000hm)、33库容10万m、渠道流量1m／s以下的水利工程（张宁，2009）。其涵盖面十分广泛，而本研究所涉及的主要有：提水工程（如机电井），蓄水工程（如水库、塘、坝），灌区工程（渠系），节水工程（喷、滴灌），防洪工程（小型河道、堤防）等几方面。对机电井的研究是本研究的重点研究对象。2.1.2私人供给模式要明确私人供给模式的概念，必须先要明确界定“私人”和“供给”这两个词语的含义，什么是“私人”，这里有必要引入“市场化”及“私有化”这两个概念。唐娟博士指出：‘市场化’的主体包括营利组织、非营利组织及社区部门，而‘私有化’的主体仅指营利组织和公民个人，从这个层面分析，“市场化”的内涵要比“私有化”稍大；然而“市场化”的核心在于所有权或经营权的私有化，“私有化”本身也可以划分为所有权的私有化和经营权的私有化。这样一来，私有化和市场化就是可以等同起来的一个概念，都是强调所有权和（或）经营权的私有化。在西方经济学中，供给是指在某一特定的时期内，经营者在一定价格条件下愿意并可能提供的产品数量。而在公共产品供给问题的研究中，供给可分为提供和生产两部分。提供是指对公共产品的数量、种类、质量及优先次序的决策，及对后期生产活动进行安排和监督，而生产则特指将投入要素变为产出的过程；在公共产品供给过程中，生产组织不一定就参与决策，相反，提供组织也并不一定要直接参与生产（周义程，2008）。从这种意义上分析，公共产品的供给就可划分为公共产品的提供和公共产品的生产两方面内容。在某一种供给模式中，供给主体可能是只生产不提供，或者只提供而不生产，亦或是既生产又提供。在公共产品供给的过程中，政府供给是指该公共产品既由政府提供即确定该公共产品的种类、应该提供的数量及质量以及如何安排生产等，又由政府生产即由政府亲自参与该产品的生产及后期经营。通过对上述概念的分析可见，公共产品的私人供给模式是一个相当宽泛的定义。本文所研究的小型农田水利私人供给模式的定义可以概括为：相对于政府供给而言的，由公民个人或社区机构等作为参与主体，投入到小型农田水利供给领域，并借助市场资源来提供和（或）生产小型农田水利工程，进而实现所有权和（或）经营权私有化的方式。其本质在于：由于私人、企业等盈利组织及社区等非营利组织的参与，使得小型农田水6n农村小型农田水利私人供给模式研究利工程实现了所有权和（或）经营权的私有。2.2理论基础2.2.1公共产品理论1、公共产品的内涵及分类公共产品是具有非竞争性和非排他性的产品。依据非排他性和非竞争性的程度，可以将其分为纯公共产品和准公共产品。按照萨缪尔森给出的定义，纯公共产品(Purepublicgoods)是指任何一个人对某种产品的消费不会减少别人对这种产品消费的产品。因此，只要一定数量的纯公共产品被生产出来或被提供，社会的所有成员都可以进行消费，其消费上既不存在“拥挤”，也无法通过技术手段实现使用的排他。相反，纯私人产品(Pureprivategoods)则是指只有拥有某种产品所有权的人才能对其进行消费的产品，其在消费上具有竞争性和排他性，拒绝支付其市场价格的人就不能消费这种产品。准公共产品，是指不同时或不完全具有非竞争性和非排他性的公共产品。它又可分为两类，一类是消费上具有非竞争性，但使用上可以实现排他的产品，布坎南称其为“俱乐部产品”，如学校、医院等，这类产品可以将拒绝付费的人排除在外。另一类是在消费上无法实现排他，但在使用过程中存在竞争的产品，通常被称为公共资源，如公共渔塘、公共牧场等，当对该类产品的消费达到“拥挤点”后，每增加一个人消费，就会减少原有消费者的效用。为避免拥挤，准公共产品的消费常需要收取一定的费用，这就使其在消费上具有了“私人产品”的性质，而生产者也可以获取收益。准公共产品不会像纯公共产品那样只能由政府供给，它可以通过政府、市场等多种方式供给。如表2-1所示：7n农村小型农田水利私人供给模式研究表2-1社会产品分类排他性非排他性竞争性纯私人物品：准公共产品：1、排他成本很低1、集体消费2、由私人提供2、由私人部门或公共部门提供3、通过市场分配3、通过市场或国家预算分配4、资金来源为销售收入4、资金来源为销售收入或税收如：食品、衣物如：公园、公共绿地非竞争性准公共产品（俱乐部产品）：纯公共产品：1、具有外部性的私人物品1、排他成本很高2、由私人企业提供2、直接由政府提供3、通过市场分配，辅之以补贴或校正性税收3、通过国家预算分配4、资金来源是销售收入4、资金来源为强制性税收如：学校、交通系统如：国防、治安2、农村公共产品的分类及供给方式前面我们已经清楚的了解了公共产品的概念，那么农村公共产品则可以理解为：主要用于满足农村社区内的公共需要，并具有非竞争性和(或)非排他性的产品和服务的总称。主要包括农村基础设施、农村文化教育、公共卫生与医疗、农村社会保障、农村科学研究与技术推广、农村社会治安、消防安全、计划生育、环境保护、农业信息服务、农村财政金融、农村发展综合规划等。本文主要介绍农业基础设施的分类及其供给方式。我们通常所说的农业基础设施主要包括两类：一类是对农业生产起着关键性作用，但又不直接作为生产要素参与生产的物质条件，如道路运输设备、通信设备、水利设施等；另一类则是为农业生产稳健、高效运行提供保障的一些公共性服务，如农业技术推广机构、农业教育培训机构、农业信息与咨询机构等。不同类型的农业基础设施在运营模式上存在显著的差别，本文按其是否具备可经营性将农业基础设施划分为三大类型：经营性农业基础设施、准经营性农业基础设施和非经营性农业基础设施。其中经营性农业基础设施，主要包括农产品的加工设施、仓储设施、批发市场等，这类基础设施在消费上很容易实现排他，可以通过向使用者收费，从而使供给成本得到补偿，因此，一般可以由市场来供给。准经营性农业基础设施，主要包括农村电网、中小型农田水利设施、大型农业机械等。这类基础设施具有可盈利性，在消费上也较容易实现排他，可以把不付款者排除在外，此外，还具有一定的正外部效应，因此可以由市场和政府联合供给。非经营性农业基础设施。主要包括乡村道路及桥梁建设、大型水利设施、大江大河治理等。这类基础设施很难依靠市场规则供给，无法通过向固定使用人群收费来实现盈利，因此，不能单纯依靠市场机制来供给，应以政府公共财政供给为主。8n农村小型农田水利私人供给模式研究2.2.2私人提供公共产品的理论基础1、私人提供公共产品的可行性私人之所以可以有效提供公共产品，与其自身的特点有着密切的关系。因为，公共产品的非竞争性和非排他性的两大特性并不是一成不变的，而是会随着社会技术的发展而发生改变，主要表现在以下两个方面：首先，公共产品的非排他性主要取决于排他技术，社会技术水平在很大程度上决定了其供给模式。就公共产品的排他性而言，在过去，公共产品之所以无法实现私人供给，是因为其排他性技术要求较高，决定了它的排他成本很高，因此无法将拒绝付费的人排除在外，也就无法阻止搭便车行为的产生，这就在很大程度上导致公共产品或服务必需由公共部门来供给，从而决定了公共部门在此方面的垄断地位。但是，若此类产品的排他技术要求较低，排他成本也就自然不高，很容易就可将不付费的人排除在外，这样对此产品的使用进行收费就有可能实现，进而私人提供这类产品就成为了可能。以电视台为例说明，过去由于电子信息技术的发展比较落后，导致电视台无法实现排他，或者说排他成本极高，因此在当时电视台只能由政府来供给，但随着科学技术的进步，电子信息技术及加密技术得到了较大的发展和提高，电视台可以完全掌握消费者的使用情况，进而按其使用的多少来收取费用，这也就出现了现在由私人经营的电视台。其次，使用公共产品的人数和公共产品作用范围的改变，也会对其特性产生影响，从而导致公共产品非竞争性特质的改变。从上述对公共产品定义的分析得出，准公共产品虽然不具有排他性，但在消费上却存在着一个拥挤点，在达到这个拥挤点之前，每个人都可以免费地享用该产品给自己带来的效用，一旦消费该产品的人数突破了这个拥挤点，那么每增加一个消费者就会对其他人的效用产生影响。以道路交通为例，当使用某条道路的人或车辆保持在一定数量之内时，人们不会感觉到交通道路的拥挤，每个使用者都可以无偿的使用道路带给自己的便利；但如果人或车辆超出这一范围，使用者便会感觉到拥挤，此时道路的消费便具有了竞争性，这就使得道路在某种程度上具备了私人物品的性质，便可以通过收费的方式，将拒绝付费的人排除在外，因此私人供给也就成为了可能。通过上述分析不难看出，在探讨公共产品供给的问题上，我们应该依据公共产品非竞争性和非排他性程度的改变，以及技术发展的水平，来动态地选择公共产品的供给者。不论是科技的发展，还是公共产品自身特点的变化，对公共产品进行收费，实现使用上的排他都是现实可行的，因此政府作为公共产品唯一供给者的观点应该改变，公共产品的私人供给是可行的。2、私人供给公共产品的方式（1）盈利性的个人或组织供给个人或盈利组织根据需求，采取自愿的形式，以赢利为目的对农村公共产品进行供给，并通过收费的方式来补偿其供给成本。在一定的技术和制度支持下，公共产品几乎不存在绝对的非排他情况，所谓非排他性也只是程度上的差异。这就意味着私人部门在9n农村小型农田水利私人供给模式研究公共产品的供给过程中，可以通过收费等形式排除拒绝付费者进行消费，从而补偿其投资和运营管理的成本，进而获取一定的经济效益。比如农村电力、农田水利、自来水、文化娱乐设施、医疗卫生、职业教育等都可以由私人部门来提供。（2）非政府组织供给非政府组织供给，是政府供给公共产品不足的有效补充，近年来发挥着越来越重要的作用。治理理论认为，由于市场失灵和政府失灵的存在，就必须在两者之间建立起一种相互支持、相互补充和高度合作的关系，以形成对社会公共事务共同治理的局面，从而达到一个较好的治理状态，这就出现了非政府组织，在非洲及拉美一些国家，非政府组织在公共产品供给的诸多领域为当地做出了突出的贡献，如饮用水、基础教育、扶贫助困等。与以往管理不同的是，这种治理是一个“上下互动”的管理过程，它主要通过多方合作，并确立共同的目标来实施对公共事务的管理，它所拥有的管理机制并不主要依靠政府的权威，而是在于整个合作网络的权威性（赵菊敏，2010）。（3）社区成员出资供给在我国，社区成员出资供给是实现多种公共产品供给的方式，但这种供给方式供给的公共产品具有地域和种类上的局限性，一般为地方性公共产品，而且这种公共产品被生产出来，不是以实现盈利为目的，主要是为了满足自身生产和生活的需要，比较典型的就是农户联合出资供给饮水设施、农田水利设施等。2.2.3小型农田水利的产品属性分析通过上述对公共产品理论和农村公共产品分类的介绍，对本文的研究对象进行产品属性分析。1、机电井的产品属性（1）准公共产品属性首先，机电井在一定范围内具有消费的非竞争性。机电井在消费上是否具有竞争性，关键是分析机电井在使用过程中，若增加使用的农户，是否会削弱现有使用者的消费，即是否会影响到现有农户使用机电井所获得的效用。对农户而言，采用机电井灌溉带来的效用取决于两个方面：一是使用机电井时的成本高低；二是使用机电井灌溉带来的收益高低。使用成本即提水成本也就是动力费，或者水费，这在一般情况下是固定不变的；灌溉收益的高低主要取决于灌溉的时效问题，即是否能够在作物最需要灌溉的时候进行浇灌。影响农户浇灌时间最大的因素就是农户排队等候灌溉的时间。每眼机电井所服务的农田数量是一定的，大概在300亩左右，对农户来讲，在农作物灌溉高峰期谁都愿意及时灌溉，这么看来就存在竞争。但只要作物能在需要灌溉的时间段内得到有效灌溉，就不会影响到其产量，若超过了这一时段，那么就会影响作物产量。换言之，只要将机电井服务的农田数量控制在一定范围之内，对机电井使用的竞争就可以忽略，但若超过了这一数量，就会出现拥挤，达到拥挤点就会出现竞争。其次，机电井具有使用的排他性。机电井完全具有排他性，将不付费者排除在外。10n农村小型农田水利私人供给模式研究一是机井可以从技术上实现排他，每眼机电井只要配备井房和抽水的控制设备，如电闸等设施，那么只要控制了开关，就可以控制机井，以至于让拒绝支付价格的人无法使用；二是机井排他的成本相对较低，只要有人看管就可以实现。基于上述对非竞争性和排他性的分析，不难看出，小型农田水利设施属于典型的准公共产品。同时，小型农田水利设施属于准经营性的农业基础设施。（2）私人产品属性机电井在很大程度上具有私人产品的属性。当机电井由集体修建时，它属于准公共产品；当完全由私人出资建设时，就直接转化为了私人产品。无论在竞争性方面和排他性发面都具有私人产品的特点。2、塘坝的产品属性（1）消费的非竞争性在分析塘坝在消费上是否具有竞争性时，关键是看塘坝所蓄之水能否满足周边其所服务的农田及时灌溉之所需。而这取决于塘坝自身的蓄水能力以及周边所需服务农田的数量。若塘坝所蓄之水，在农作物灌溉高峰期能够满足周边所服务农田灌溉所需，那么就不存在竞争性；如果不能，那么就存在竞争性，因为后来从塘坝抽水的农户将无水可用，这就使得周边农户争先抽水灌溉。通过笔者调查发现，地表径流面积较大、年降雨量较为丰富的或者有水源补给的大容量塘坝一般能够满足周边农田的灌溉，可以说不存在竞争性。而地表径流面积较小、年降雨量不丰富或没有水源补给的中小型塘坝一般在用水高峰期难以满足周边农田的灌溉，可以说具有较强的竞争性。（2）消费的非排他性从目前农村塘坝运营的实际来看，塘坝是否具有排他性取决于塘坝的产权是否明晰。在塘坝属于村集体或村小组所有且没有实施承包租赁时，只要是本村或本村民组的农户均有使用塘坝的权利，别人无权干涉，那么这种类型的塘坝，其产权是模糊的，也就没有排他性。当塘坝为个人出资挖建，或者是村集体或村民小组拥有所有权且实施租赁承包时，那么塘坝所有者或承包租赁者就可以做到有效排他。因为，只要住灌溉高峰期有人负责看管就可以阻止搭便车行为。由上述分析，我们可以看出中小型塘坝具有准公共产品的特性，同时也可完全由私人出资建设，从而转化为私人产品；大型塘坝因为不具备使用上的竞争性和排他性，因此属于纯公共产品。3、渠系的产品属性本文研究的渠系主要包括斗渠、农渠和毛渠。斗渠一般为跨村庄，即一条斗渠可能由两个或多个村庄共用，也有斗渠是跨乡的，但数量较少。农渠一般是在一个村庄之内的，多数为跨村民小组的，但也有少数农渠是跨村庄的。毛渠一般是供数量较少的农户共同使用的。不同级别的渠道，其竞争性及竞争程度有所不同。表现为：在灌溉高峰期斗渠和农渠具有较强的竞争性，而农渠不具有竞争性。排他性方面，由于斗渠多为乡镇水利部门管理，农渠为村集体管理。这就使得斗渠、农渠和毛渠的产权较为模糊，至少11n农村小型农田水利私人供给模式研究是斗渠在乡镇范围内不归任何一个或几个农户所独有，农渠在村庄范围内不归任何一个或几个农户所独有。毛渠为村民小组管理，同样不为单个农户所独有。这就说明，在广大的采用渠道灌溉的农村地区，渠道的产权是模糊的。因此，斗渠、农渠和毛渠在排水功能上没有排他性。由上述分析，我们可以对渠道的产品属性做如下总结：在一般年份，斗渠和农渠因在灌溉用水和灌溉时间上具有竞争性，但没有排他性。因此，在一般情况下属于准公共产品。毛渠在灌溉时间方面不存在竞争，同时也没有排他性。因此，将毛渠可视为纯公共产品。通过上述对机电井、塘坝和渠系产品属性的分析看出，部分小型农田水利设施具有准公共产品的特性，同时部分小型农田水利设施也可由公共产品直接转变为私人产品。依据私人提供公共产品的基础理论，只要该公共物品可以利用技术手段实现排他，将不付费者排除在外，就完全可以实现私人供给。2.2.4制度变迁理论小型农田水利设施的供给依赖于特定的制度结构，制度结构发生了变化，小型农田水利设施的供给就会发生这样或那样的影响。因此，对小型农田水利设施的供给模式的研究就不能不考察制度与制度变迁的影响。1、制度的含义与分类关于制度的含义，经济学家们给出了不同的解释，舒尔茨将组织作为制度的一种形式，而诺斯则认为制度最本质的理解就是博弈规则，而组织则是参与博弈的个体。诺思在《制度、制度变迁与经济绩效》一书中将制度分为正式制度和非正式制度。所谓非正式制度是指风俗习惯、道德观念、价值信念、伦理规范、以及意识形态等内容。它是在人们的在长期交往中无意识逐步形成的，具有持久的生命力，并构成文化传统的一部分。在非正式制度中，意识形态处于核心地位，不仅是因为它蕴含了非正式约束的多个方面，而且还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验”模式。正式制度是指人们有意识创造出来的一系列政策法规和基本规则。它包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构。正式制度较之非正式制度具有强制性和有意识性，这也是正式制度最主要的特征。另外，两种制度在产生和变化方面也有较大差异。正式制度可以在很短的时间内发生变化，而非正式制度的改变却是一个长期的过程。2、制度变迁制度，作为不同层次和不同方面的规则，其功能是界定人们的选择空间和相互之间的关系，以降低交易中的不确定性。由此我们不难看出，制度应该在一定时期内具有稳定的内在要求。但事实上制度的这种稳定性并不意味着它是长期稳定不变的。诺思认为，“制度的稳定性丝毫也没有否定它是处于变化之中的这一事实”，“习俗、行为规则到法律以及人们之间的合约，制度是处于不断演进之中的”。制度的稳定性是暂时和相对的，而制度的变化则是长期和绝对的。制度变迁，根据诺思的解释，它是指新制度的产生并12n农村小型农田水利私人供给模式研究否定、扬弃或改变旧制度的过程。制度变迁既可以是单个制度安排的变迁，也可以是整个制度结构的变迁。所谓制度均衡，就是在一定条件下，制度中没有哪个主体愿意改变现有制度，因而制度处于稳定的状态；制度非均衡，则是指在一定条件下，制度中某个或某些主体试图改变现有制度，因而制度处于不稳定的状态（诺斯，1994/2002）。一种制度安排从制度均衡到制度非均衡，进而发生变迁，是多种因素共同作用的结果。对制度需求的变化和对制度供给的变化均可导致制度的不均衡，从而引发制度变迁。2.3本章小结1、根据本文对小型农田水利设施私人供给模式概念的界定，私人供给模式的本质就在于：私人及企业等盈利组织和社区等非盈利组织的参与，实现了小型农田水利设施所有权和（或）经营权的私有。这也是私人供给模式区别于政府供给模式的最重要的特征，在此需要强调的是私人供给模式的出现，并不意味着政府就可以对其袖手旁观，政府的首要任务是为私人供给模式提供一个良好和有效的供给制度及社会环境，在对小型农田水利设施供给时，还应该考虑工程的实际情况，对于一些私人无法生产的水利设施，政府可以组织有关部门进行生产，而将最终的经营权下放给私人或社区组织负责。2、小型农田水利设施具有丰富的产品属性，这也在很大程度上决定了其供给模式的多样性。不同性质的水利设施需采取不同的供给模式。机电井既具有准公共产品的特性同时也可完全转化为私人产品，因此完全可以实现私人供给；塘坝具有准公共产品的特征，可以通过承包租赁等方式实现私人供给；斗渠和农渠具有准公共产品的特征，可以实现私人供给，而毛渠为纯公共产品，完全由私人供给的效率不高。3、通过上述对公共产品及农村公共产品的概念、分类及供给方式等理论的分析，得出准公共产品是可以实现私人供给的，但可以供给并不一定就意味着有效率。由于公共产品的公共特性，若由市场来供给便会产生“搭便车”的现象，从而导致市场失灵；而若要完全依赖政府供给，那么在政府财政能力不足的情况下，就会出现供给总量欠缺不能满足需求的现象，而在社会意愿等的传达机制不健全的情况下，也会导致供给的公共产品和需要的公共产品之间存在差异的现象。那么究竟何种供给方式才是最有效率的呢？笔者认为，对于纯公共产品的供给，由于无法采用收费的方式来弥补供给者的供给成本，因此由政府来对其供给是必要的。然而对于准公共产品，在其供给活动中，政府可以适当的介入，但介入的目的不是要包揽所有的供给任务，而是起到一个监督和调节的作用，为公共产品的私人供给提供一个有效的制度环境，使得私人部门的权益得到保障，从而起到激励和引导私人提供公共产品的目的。只有在政府部门和私人部门联手合作的情况下，公共产品才能得到最有效的供给。13n农村小型农田水利私人供给模式研究第3章小型农田水利供给模式的变迁3.1建国初期---政府组织，群众投劳模式在历史上，我国是一个水旱灾害频发的国家。据史料记载，自公元前206年至1949①年共2155年间，全国性的水旱灾害共2085次，平均每年发生1次。特别是自鸦片战争以来，由于战乱频繁，农田水利设施遭到了严重破坏和荒废。新中国成立时，全国灌溉总面积为2.4亿亩，仅占当时耕地面积的16.3%，从全国各地的情况来看，有效灌溉面积基本只占耕地面积的一半以下，农业大省河南仅占5.87%，山东占2.83%，北京占②2.63%，吉林占1.94%，浙江情况较好，也只占到了耕地面积的49.59%。薄弱的农田水利设施系统，使得农业生产在自然灾害面前不堪一击，1949年成灾面积高达14001万③亩，其中水灾13923万亩，旱灾78万亩。当时的农业完全处于自然农业阶段，自然情况的好坏直接决定着农业的丰收与否。因此，严峻的形势迫使新政府把水利建设提到了一个重要的位置，建国伊始便强调“恢复工作中有两个重点：一是交通，二是水利和农④业”。当时我国百废待兴，国家财政十分困难，但政府仍然保持着对水利设施建设较高比例的投入。由于当时特殊的历史条件，决定了这一时期的农田水利设施供给具有自身的显著特征。总结起来最重要也最显著的就是：国家引导和辅助全国人民共同兴办水利。当时国家投入的资金，主要用于大型的水利工程建设、河道修复及洪涝灾害的防范上，而中小型的农田水利设施主要依靠广泛发动群众的积极性来参与建设，拿1952年为例，当年国家在水利建设方面的总投资额为32100亿元，占投资总额的15.7%。但工作重点：第一是淮河，共投资15000亿元；第二是长江，共投资3480亿元；第三是华北水系，共投资3200亿元；第四是黄河，共投资3000亿元；第五是沂、沐河工程，共投资2000⑤亿元；第六是东北，共投资1500亿元。群众参与水利建设，主要分三种情况：一是有偿参与，即参与者可以得到一定的报酬及补助，但因沿袭了战争时的民工动员制度，民工工资待遇一般比较低，带有义务劳动的性质；二是针对基层的小型农田水利建设而组⑥织的义务劳动；三是军队开展的对水利建设的支援活动。由群众广泛参与的义务水利建设的顺利实施，主要靠政府的有效组织和群众的政治觉悟，如皖南地区（1951年—①汤奇成：《水利与农业》，农业出版社1985年版，第23页。②中国水利年鉴编辑委员会：《中国水利年鉴(1990)》，中国水利水电出版社③汤奇成：《水利与农业》，农业出版社1985年版④中国社会科学院、中央档案馆编：《中华人民共和国经济档案资料选编》基本建设投资和建筑业卷，中国城市经济社会出版社1989年版，第242页。⑤国社会科学院、中央档案馆编：《中华人民共和国经济档案资料选编》基本建设投资和建筑业卷，中国城市经济社会出版社1989年版，第251页。此处货币为人民币旧币。⑥李葆华：《四年水利工作总结与今后方针任务》，见《1949--1957年历次全国水利会议报告文件》，水利部办公厅1957年编印，第141页。14n农村小型农田水利私人供给模式研究—1964年）修建的三万六千多处塘、坝中，农民自动出钱兴修的就有三万五千多处，占全部工程的百分之九十以上。建国初期，国家对水利事业的重视和投入，加之广大人们群众的积极参与，大力促进了农田水利事业的迅猛发展，1950年统计全国新建和恢复的农田水利工程，扩大农田受益面积六百八十六万一千一百九十九亩，整修工程改善受益面积二千九百五十三万二千七百四十一亩。1952年全国灌溉面积继续扩大，其中由于发展水车、水井共扩大了581万亩，兴修渠、堰、塘、坝共恢复和扩大了1560万亩，添置抽水机及其他提水工具扩大了24万亩，加强灌溉管理共扩大了247万亩。总体来看，1950年全国扩大灌溉面积1204万亩，1951年扩大2796万亩，1952年扩大4017⑦万亩。有效灌溉面积的增长幅度与国家和群众的积极投入呈现正相关关系。这一时期的农田水利设施供给取得的显著成就，为农业生产的发展创造了良好的条件。这一时期的供给模式可以概括为政府组织，农民投劳模式。在这一模式下，各级政府部门通力协作，团结一致，使群众的力量得到了充分的发挥。群众能够响应党的号召，除了政府的正确组织和引导外，还因为第一次土地改革的完成，使农民翻身解放，成为土地的主人，对未来充满了信心。同时，当时开展的政治运动也使群众受到了很大教育，提高了人们的政治觉悟，促使他们积极地投入到农田水利建设中去。此时期建成的农田水利设施在产权上属于集体所有，主要是为了改善战后国家的基础设施建设，农民只是作为一种参与建设者的身份参与其中。3.2人民公社时期---政府补助，集体供给模式1953年水利部在对前一时期农田水利设施供给工作进行了充分总结和分析的基础上，提出：“今后一段时间内，全国各省份的水利部门，都应当以发动群众性水利为主，⑧并要将加强农田灌溉管理工作作为今后工作的重点”。该方案的提出，既表明了国家对前一时期农田水利设施供给方式的认可，认为采取广泛依靠群众的路线来供给农田水利设施，有利于我国水利事业的发展；也在一定程度上确定了未来我国农田水利设施的供给方式，即坚定不移地沿着依靠群众的路线走下去，政府只是给予适当的补助。1956年完成了农业的社会主义改造，全国范围内基本上都进入了合作化的生产时期，农田水利设施的供给方式也随之发生了微小变化。1956年1月9日，毛泽东指示：兴修水利、保持水土、治理危害严重的河流等一切大型水利工程，均由国家负责，一切小型水利工程，如打井、开渠、挖塘、筑坝等工作，均由农业生产合作社负责兴修，主⑨要是依靠合作社的力量，并且鼓励社员积极投资，必要时由国家予以协助。这一时期农田水利设施的供给，已经由建国初期政府组织，农民义务建设的方式，转变为了主要⑦《全国普遍兴修农田水利工程》。新华社通讯稿。转引自《新华月报》合订本第4卷第4期(总第22期)，人民出版社1951年8月25日，第880～881页。⑧水利部：《一九五二年全国农田水利总结和一九五三年工作要点》，《人民水利)1953年第2期。⑨《人民日报)1957年9月25日。15n农村小型农田水利私人供给模式研究依靠合作社的力量来供给的方式。这一时期的供给模式，是一种政府主导，农民集体供给的水利设施供给模式。从此时期到改革开放前，农田水利设施的供给主要都是由受益的集体组织提供的，讲求谁受益，谁建设的原则。每个生产小队的水利设施建设，由该小队的小队长负责安排村内的成员进行；生产大队的农田水利设施建设，则先由大队长将任务下派给每个小队的小队长，然后小队长再组织村民参与；大中型的水利设施建设，劳动力的投入方式与大队统筹建设农田水利的方式类似，凡是参与的村民都可以获得相应的工分。在平均主义的背景下，虽然群众的积极性受到了很大挫伤，劳动生产率也有所下降，但民办公助的供给方式却保证了农田水利事业的稳步发展，为我国农村的经济建设发挥了举足轻重的作用。据统计，从1957年到1978年，我国农田有效灌溉面积从4.1亿亩增加到6.7亿亩，净增2.6亿亩，有效灌溉面积占耕地总面积的比例从24.4%⑩增长到了45.2%，增长了20.8个百分点。这一时期的供给模式可以概括为政府补助，集体供给模式。该模式在一定程度上延续了建国初期的供给模式，农民仍是水利设施生产的主要力量，这一模式的成功之处在于国家使用了一种与合作化大生产体制相适应的的农田水利供给制度，并调动广了大群众积极参与。这一时期，群众的积极性能够被调动起来，除了当时政治运动的外在推动外，另一个重要的原因是由于，在集体经营体制下，劳动成果的分配依据的是工分，农11民唯一关注就是参与劳动可以获得的工分的多少，而并不在乎参与何种形式的劳动，在参加农田水利设施建设和从事农业生产获得同等工分的情况下，农民自然不会注重对劳动形式的选择。这种模式下建成的农田水利设施，在产权上仍然属于集体所有，主要是为了满足集体化大生产情况下村集体的生产需求。3.3家庭承包制时期3.3.1税费改革前---制度外供给模式家庭承包制的实行是国家退出农村公共品供给领域的标志，农村公共品供给主要是通过“三提五统”、“两工”等方式提供的。与人民公社时期农田水利的供给相比，乡镇财政代替了公社财政，承担了农田水利供给的主要责任，但是由于制度内资金有限，使得家庭承包制时期制度外筹资方式得以延续，只是农田水利设施建设的负担直接落到的农户头上，而不是集体这个“大布袋”里，使得农民的成本负担显性化和直接化。家庭承包制实施后至税费改革前，农田水利设施的供给始终处于不规范的多元主体格局。乡、镇财政建立以后，乡镇政府承担了部分的供给责任，但由于制度内财政的筹资能力十分有限，导致农田水利设施的供给只能通过制度外财政(乡镇企业利润、三提12五统、集资捐赠收入等)筹集。村级组织在税费改革之前由于可以向农民收取三项提留，⑩中国水利年鉴编辑委员会：《中国水利年鉴(1990)》，中国水利水电出版社11辛逸：《农村人民公社分配制度研究》，中共党史出版社2005年版，第153页。12三提五统是指村级三项提留和五项乡统筹。村提留是村级集体经济组织按规定从农民生产收入中提取的用16n农村小型农田水利私人供给模式研究也承担了部分基础设施建设的供给职责。其他非政府的第三方力量(如农业合作社等)也加大了对农田水利设施的供给力度。此外，一部分具有一定资金实力，并且具备逐利条件的农民，也开始自发行动起来，参与到农田水利设施的供给中去，并通过收费获取利润。各级政府作为理性的“经济人”，出于“政绩”和“利益”的考虑，倾向于将有限的农村公共资源供给到见效快、易出政绩的短期投资项目和公共设施，而不愿意供给见效慢、期限长具有战略意义的水利工程等，这一时期农田水利的供给决策机制依然延续人民公社时期自上而下的决策机制。3.3.2税费改革后---“一事一议”模式农村税费改革被誉为继农村土地改革和家庭联产承包制后，我国农村的第三次革命，是调整农村收入分配制度的一次重大社会变革。税费改革虽然减轻了农民的负担，但基层政府制度外筹资的渠道也相应受到了限制，使得基层政府的财政困难进一步加剧，对农村小型农田水利工程的供给能力也相应下降。同时由于缺乏经济收入，当时的村级组织村民委员会，对农村小型农田水利工程的供给能力也相应下降。而此时农村的农业合作社还尚未得到很好的发展，这就使得农村小型农田水利工程的供给雪上加霜，13陷入了供给主体严重缺位的困境。税费改革这一制度安排实施后，一事一议制度成为了筹集小型农田水利工程所需资金和劳务等公共资源的主要方式，其负担依然是由农民来承担，农民并未从实质上摆脱农村公共产品供给主体的责任。3.4国家引导，私人供给模式2009年，为了解决我国农村普遍存在的农田水利设施投入不足的局面，水利部和财政部在全国范围内开展了小型农田水利重点县建设工作，并制定出台了《中央财政小型农田水利重点县建设管理办法》，此办法的出台，旨在完成我国县域范围内主要小型农田水利设施的建设任务，初步实现基本农田“旱能灌、涝能排”，使农业生产条件明显改善，农业综合生产能力明显提高，农业抗御自然灾害能力明显增强。办法规定：重点县建设要选择农业增产增效潜力大、示范作用显著、前期工作充分、建设规划完备、群众积极性高，愿意投工投劳参与工程建设的县域，以县级农田水利规划为依据，积极筹措和整合农田水利建设资金，引导受益农民投工投劳，加大资金投入力度，加快工程于村一级维持或扩大再生产、兴办公益事业和日常管理开支费用的总称。包括三项，即公积金、公益金和管理费。乡统筹费，是指乡（镇）合作经济组织依法向所属单位（包括乡镇、村办企业、联户企业）和农户收取的，用于乡村两级办学（即农村教育事业费附加）、计划生育、优抚、民兵训练、修建乡村道路等民办公助事业的款项。2006年农业税取消后，这个词语也成为一个历史名词。13“一事一议”，是指在农村税费改革这项系统工程中，取消了乡统筹和改革村提留后，原由乡统筹和村提留中开支的“农田水利基本建设、道路修建、植树造林、农业综合开发有关的土地治理项目和村民认为需要兴办的集体生产生活等其他公益事业项目”所需资金，不再固定向农民收取，采取“一事一议”的筹集办法。17n农村小型农田水利私人供给模式研究14建设步伐。以办法的出台为契机，再加上近年来农产品价格的提高，使得农民从农产品中获得的利润也越来越高，这就在很大程度上激发了农民“种好田”的决心，农民获利空间的提升，也使得他们具有了一定的经济实力，从而具备了一定的投资能力。因此，为了取得较好的收益，农民愿意出资出劳投入到小型农田水利建设工作中。政府也通过各种方式调动农民积极性，如：发放专项补助资金，支持农民兴建小型农田水利设施，农民的积极性在很大程度上被调动了起来，形成了全民参与水利建设的局面。在我国很多地区的农村，利用机井抽水浇灌农作物，是一种较为普遍且比较有效的灌溉方式，而此方式也是目前农民参与水利设施建设的主要投资投劳方式。截止到2010年底，全国共建成机电井874．6万眼，总动力达3935．7万千瓦。每眼机电井的投资额大约为7万元，可灌溉面积在400-500亩之间。机电井的大力投资兴建，为提高农业综合生产能力、改善农村灌溉条件、增加农作物产量、提高农民收入等做出了积极的贡献。在缓解国家财政对农田水利设施投资压力的同时，也促进了农村小型水利设施建设多元化供给局面的形成和发展。这是一种国家在政策上进行引导，私人供给的模式。这一模式下生产建成的小型农田水利设施和前几个时期相比，最大的差别就在于此时的水利设施在产权上实现了私有，更有利于设施的建设管理和维护，同时也是对税费改革后小型农田水利事业严重下滑的一种有效补救。3.5本章小结1、制度变迁引起农村公共产品供给制度环境发生相应变化，是小型农田水利设施供给模式变迁的内在原因。建国初期、人民公社时期及家庭承包制时期，这三个时期的制度变迁均以强制性变迁为主导，诱致性制度变迁为辅，三个时期制度变迁的根本动力都是由政府命令或法律的引入来实现的，变迁主体是国家。每种新制度的形成都是对原有制度的一种延续和强化。2、税费改革后，实行的“一事一议”制度可以看作是对“三个取消”的一种补充和完善，它是农田水利建设投工投劳的一种政策依据，因此，“一事一议”制度的开展情况对农田水利建设产生着重大的影响。但“一事一议”在实施过程中却出现了诸多问题：一是存在特困户和外出打工不种田的农户不愿筹资筹劳，这种情况造成的负面影响较大，却没有政策措施加以约束，只能通过道德规范来谴责。二是国家没有明确“一事一议”的筹资筹劳范围，使得有些地方村干部把“一事一议”当作大箩筐，将无钱支出或钱不够支出的事项均纳入到其中。因此，“一事一议”这种制度安排并没有起到应有的效果。3、市场化改革取向的制度变迁引起了农村公共产品供给制度的变迁，国家从农村“退出”，制度外筹资模式因为农民负担过重而终结，“一事一议”模式的低效率，国家14财政部、水利部关于印发《中央财政小型农田水利重点县建设管理办法》的通知，财农[2009]336号。18n农村小型农田水利私人供给模式研究新政策的出台，导致新的制度变迁即私人供给模式的出现。4、小型农田水利设施的私人供给模式缓解了农田水利设施供给不足的局面且是有效率的。但不容忽视的是私人供给模式仍然存在一定的问题，它只起到了结构性的缓解作用。19n农村小型农田水利私人供给模式研究第4章小型农田水利私人供给模式实证研究--以新疆霍城县为例4.1研究区域概况2009年霍城县政府积极响应国家号召，由县财政局、水利局主持向新疆维吾尔自治区财政厅及水利厅提出了小型农田水利重点建设县的申请，并得到了批准，成为了我国第一批小型农田水利重点建设县。重点县建设分批分期开展，每一批重点县建设期限为三年。2012年是该县重点建设的截止时间，考察其私人供给模式的运作效果，探析其存在的问题，可以为其他县域的水利建设起到示范、参考及借鉴的作用。4.1.1地理位置及土地资源霍城县位于新疆维吾尔自治区西部边陲，伊犁河谷最西部，是伊犁的门户，东以界梁子为界，与伊宁市、伊宁县毗邻；南以伊犁河为界，与察布查尔县隔河相望；西与霍尔果斯河为界，与哈萨克斯坦毗邻；北部以天山支脉科古琴山的西延段别珍套山及察乌逊山的分水岭为界，与温泉县相邻。全县东西长120Km，南北宽85Km，总面积5460平方公里约819万亩（含兵团），是一个以农业为主，农牧结合的边境县。该县东、北两面环山，东有科古琴山，北有察汗乌逊山和别珍套山，整个地形北高南低，东高西低，由东北向西南倾斜，海拔高程从伊犁河滩530米到山地高峰4258米，按其地形地貌特征及海拔高程全县由北向南分为山区、丘陵区、平原区及沙漠区四个地貌单元。其中山地面积341.625万亩，占41.7%(其中兵团25万亩)；丘陵206.675万亩，占25.2%；平原197.89万亩，占23.8%(其中兵团58.81万亩，三牧场8.9万亩)；沙漠72.81万亩，占8.9%。全区宜农地占21.1%，宜林地占12.2%，宜牧地占52.6%，包括水源、石滩等，不能利用的地占14.1%。该县的农田水利建设主要在宜农、宜林的平原区开展。4.1.2水资源概况霍城县属大陆性干旱气候，降水量远远小于蒸发量，是典型的灌溉农业县。霍城县是伊犁河谷地表水资源最为匮乏的县，正常年份地表水水量仅占伊犁河谷水量的6%，被列为新疆25个干旱县之一，地表水资源特征可概括为：春平、夏紧、秋缺、冬余。由于小山沟河流流程短，水量小而不稳定，加之径流的时空分布不均，水量年际变化大，洪枯悬殊。1、降水量：多年平均年降水量为220mm--700mm之间，北部山区较多，南部平原区较少，山区、平原降水量差异较大。据“伊犁地区地表水资源”（1998年）统计分析3成果，该县多年平均年总降水量为26.2×108m,平均降水深度471.3mm，其中山区平均20n农村小型农田水利私人供给模式研究年降水量671.4mm，丘陵、平原区平均年降水量263.1mm。降水量在时空分配不均匀，洪枯流量悬殊。春夏两季降水量约占年降水量的54.3%—58.2%，较秋冬两季略多。最大月降水量多出现在6—7月，最小月降水量多在8—9月。详见表4-1：表4-1多年平均降水量统计表单位：mm月份降水量占全年降水比例(%)一月15.86.9二月16.07.1三月18.78.2四月22.49.9五月23.010.1六月24.110.6七月24.710.9八月11.24.9九月11.55.1十月20.79.1十一月21.99.6十二月17.417.6合计227.4100数据来源：2011年《伊犁州直属县（市）小型农田水利工程建设规划报告》2、蒸发量区域内年蒸发量较大，并与气温变化保持一致，在地区分布上山区小平原大。以E-601型蒸发器观测到霍城县山区水面蒸发量在800mm以下，平原区年蒸发量为1468.1mm，为县城年平均降水量的7倍，蒸发多集中在5-9月，其中7月和8月蒸发量最大。详见4-2表：表4-2多年平均蒸发量统计表单位：mm月份蒸发量一月10.9二月16.0三月62.0四月148.7五月192.7六月216.3七月246.1八月228.2九月160.4十月86.621n农村小型农田水利私人供给模式研究十一月29.3十二月12.4合计1410.1数据来源：2011年《伊犁州直属县（市）小型农田水利工程建设规划报告》从降水量和蒸发量可以看出，由于气候特征，该县的全年蒸发量远大于全年降水量，自然灌溉条件较差。这就造成农业灌溉保证率低，农业经常受洪旱灾害的影响。这些自然因素对当地的水利设施建设提出了严峻的考验，靠天吃饭行不通，若要做到旱涝保收，就必须加强农田水利建设。3、地表水：霍城县各水系发源于天山南麓，境内主要有17条山沟河流和14条泉沟，是该县的主要水源，多年平均径流量为10.28亿立方米。P=75%时，全县山沟水和泉水年径流量为7.42亿立方米，其中山沟水5.52亿立方米，泉水年径流量为1.9亿立方米详见表4-3及4-4：表4-3霍城县山沟河流水系特征值表集水面积流域宽年径流量河名断面名称河长（km）23（km）度（km）（万m）沙尔布拉克水文站36349.86.613960巴依地响龙口20.612.44.51083白杨沟龙口36.114.22.81971克别乃克龙口20.39.02.7836西大泉沟出山口23.61.04017切得沙尔拉克龙口59.818.43.82392大东沟龙口65.610.63.93410小东沟龙口32.19.82.8679小西沟龙口14227.54.97150.大西沟龙口20636.45.715090麻子沟龙口33.413.53.2699切得克苏水文站29135.07.013140果子沟出山口21730.67.114130库鲁斯台21.421．41210注：资料来源“霍城县北山沟部分河流水文分析计算”伊犁水文队1998.1222n农村小型农田水利私人供给模式研究表4-4霍城县泉水水量表33泉名多年平均流量（m/S）多年平均年径流量（万m）塔尔基泉0.82520黑眼睛泉0.51575清水河泉1.03150三道泉0.2630解放泉0.25788西大泉0.61890莫乎尔一库泉水0.15473莫乎尔四库泉水0.15473加尔苏泉水0.15473英其尔泉水1.23784卡拉麻扎泉水0.72205卡桑布拉克泉0.2630芦草沟泉0.05157德吾尔泉0.1315合计19063注：资料来源“霍城县北山沟部分河流水文分析计算”伊犁水文队1998.124、地下水：根据《霍城县地下水资源调查报告》，地下水总补给量6.39亿立方米，可开采量3.46亿立方米，地下水的补给量主要来自：降水、河道、渠道、田间、水库等渗漏；地下水的排泄主要有：蒸发、泉水、打井开采、河道泄洪、截潜。年开采量约为0.12亿立方米，仅占可开采量的3.4%，主要是工业、生活、农业补充灌溉用水。从地表水和地下水的总体情况可以看出，该县地表水总量充足，但由于缺乏供给主体，导致引水设施的供给十分欠缺，从而水资源无法完全被有效利用。农业灌溉的用水量不足，而地下水的开采力度还很欠缺，这就导致该县的可用水量无法满足需水总量。因此，加快渠道、塘坝等引水、蓄水设施的建设十分必要。4.1.3农业用水情况霍城县水资源时空分布不均匀，洪旱灾害频发，农业灌溉保证率不高，加之近年来农田水利建设的环境和条件发生了重大变化，各种投入特别是农牧民投工投劳总体呈现下滑趋势，制约了农业综合生产能力的提高，笔者对该县全年可供水量和需水量进行了汇总和计算，得出了该县的水资源供需平衡表，发现该区域农业用水存在巨大的缺口。其中供水量的计算根据河流引水情况，可将该县分成五大灌区，分别为萨尔布拉克灌区、果子沟灌区、大东沟灌区、大西沟灌区、切德克苏灌区，各灌区均以所处河流水系为供水水源。需水量以灌溉用水为主，因此，在对全县水资源利用进行评价分析时，主要考虑地表水及灌溉用水量。计算得出水资源供需平衡表（详见附录）23n农村小型农田水利私人供给模式研究通过供需平衡结果可以看出，霍城县各灌区全年均处于缺水状态，农业用水无法得到有效保证，农业生产水平较低。具体表现在春冬余，夏秋缺，特别是在农作物生长的43夏季，缺水现象十分严重。全年缺水量为19091.01（10m），具体表现为：萨尔布拉灌434343区3405.72（10m），果子沟灌区5928.94（10m），大东沟灌区3262.13（10m），大4343西沟灌区3579.87（10m），切德克苏灌区2914.35（10m）。4.2两种私人供给模式的产生制度变迁导致农村公共品供给模式的相应变迁。在国家公共产品供给制度的大背景和影响下，霍城县小型农田水利设施的供给基本与全国农田水利设施供给状况一致。在实施家庭联产承包责任制之前，小型农田水利设施的供给主要依靠政府补助，村集体供给。这种模式下建成的农田水利设施，在产权上属于集体所有，主要是为了满足集体化大生产情况下村集体的生产需求。家庭联产承包责任制实施后，供给制度发生了相应的变化。家庭承包制的实行是国家退出农村公共品供给领域的标志，农村公共品供给主要是通过“三提五统”、“两工”等方式提供的。因此，小型农田水利的供给完全转变为农民自己承担，农民的供给成本逐渐显性化和直接化。在所有权和经营权方面，此时期的小型农田水利设施仍然属于集体所有。随着市场化改革的不断深入，以新政策的出来为契机，为了响应国家号召，改善自身生活状态，霍城县有关政府部门和农民通过对当地农业用水形势的分析及参考其他地方的实践发现，要想解决当地农业用水匮乏，农田水利设施投入不足，农业收入得不到有效保障等问题，就要改善农业生产条件，鼓励广大农民和社会力量参与建设农村水利工程设施，加快农村水利工程设施的更新改造和挖潜配套，使目前受损、闲置的农村水利工程尽快得到恢复和使用，逐步建立适应社会主义市场经济体制和农村经济发展要求的工程管理体制和运行机制。2009年，霍城县萨尔布拉克镇小董村和大柳树村在政府的支持、鼓励和引导下，率先通过私人投资来进行机电井建设，实现了小型农田水利设施的私人供给，形成了农业基础设施建设多元化供给的局面，从近几年的发展来看，已经取得了很好的效果，促进了村内经济的发展，为农民增收做出了巨大贡献。4.2.1模式一：单个农户投资兴建管理并收益小董村隶属于霍城县萨尔布拉克镇，位于霍城县东北15km，萨尔布拉克镇政府以西10km，西与三宫乡接壤，南近邻水定镇，现有总人口3197人、646户，耕地面积7001亩，人均耕地2.19亩。在投资机电井建设之前，村内灌溉是通过临近的泵站和天山融化雪水来实现的，基本是靠天吃饭的局面，农业生产率极其低下。由于灌溉能力的限制，村内的主要农作物是高粱、棉花、大豆以及一些蔬菜和果树等，而玉米、甜菜、蓖麻等对水资源依赖性较强的作物不具备种植的条件。2009年，为了改善当地的灌溉条件和响应国家水利重点县建设的号召，该村的村民谢某通过自愿原则，拿出自有资金6万元，向当地农村合作银行贷款4万元，共计资金10万元，投资建设了一口机电井，机电井24n农村小型农田水利私人供给模式研究建成后，由谢某负责管理，维护和收益，收入来源于出售水资源的水费收取。机电井建成后第二年便可投入使用，在农作物灌溉高峰期，一般采取不间断供水方式，由需要用水的农户提前向售水方提出买水需求，依据先来后到的原则排队浇灌，水费通常在浇灌完后即支付，这样既可以保证机电井的运作资金，又可以实现操作上的简便性。4.2.2模式二：多农户联合投资兴建管理并收益大柳树村临近小董村，整个村接近于正方形，耕地面积5780亩，居民432户，1778人，人均耕地3.2亩。灌溉条件和小董村情况基本相似，投资兴建机电井之前，该村有一眼上世纪80年代由国家投资兴建的机电井，但在作物需水季节，一眼井根本无法满足全村的灌溉需求。该村村民张某由于为人诚恳，又是当地的种田能手，在该村颇富名望。2009年，由其出面召集了和自己家土地同属一个灌区的一百多户村民，召开了村民会议。通过协商达成共识：由一百多户村民联合出资10万元，投资兴建一眼机电井，以满足灌溉的需求，出资的额度按照每户土地的数量来确定，每亩土地出资20元。机电井一经建成，既可以满足投资农户的灌溉需求，也可以缓解村内其他村民由于等待时间过长，而造成的作物损失。并约定，机电井建成后由所有接受灌溉的农户，共同负责机电井的日常维护管理工作。为了保障机电井的正常运作，大家推选张某来担任机电井的整体筹划和管理，负责具体事项的安排，如农户浇灌时间的先后顺序，看管责任落实等。机电井在建成后第二年便可投入使用，在灌溉高峰期采取不间断供水的方式。机电井所需动力费、折旧、日常维护费等，由使用的农户按土地的份额多少来分担。表4-5两种模式的比较模式一模式二筹资方式自有资本和银行贷款联合出资决策方式个人决策协商决策管理方式个人管理共同管理收益方式收取水费个人收益灌溉增产收益4.3两种模式的经济效益评价4.3.1经济效益测算方法本文采用净现值分析方法来衡量不同模式的经济效益。净现值指标是反映项目投资获利能力的指标，当净现值≥0时，说明该方案可行；当净现值＜0时，说明该方案不可行；当净现值均＞0时，说明两个方案均可行，但净现值较大的方案为最优方案。换言之，某一项目的获利能力越高，说明该项投资越具有可行性，农民便越具有投资热情；相反，说明该投资盈利性较差，农民不具有投资的积极性。在上述两种投资模式中，由于投资目的不同，因此，不同模式所涉及的利益主体也就不同。在模式一中，由于投资机电井的目的是提供商业性灌溉服务，因此存在两个不同的利益主体，一是机电井的25n农村小型农田水利私人供给模式研究投资者，即利用自有资金和部分贷款来投资建设机电井，并且需要承担偿还贷款责任的个人谢某；二是机电井的使用者，即参与购买活动，购买机电井抽取的水资源进行农业灌溉活动，并且承担相应水费的农户；在模式二中，由于投资机电井的目的是满足自我灌溉需求，因此利益主体是重叠的，一百多户农户既是机电井的投资兴建者，同时也是机电井的使用者和受益者。在本研究所涉及的两种模式中，由于模式一的机电井投资金额中包括部分贷款资金，因此，对该投资的财务效益进行分析时就应包含两方面内容，一是仅对投资者的效益进行分析，其目的在于考察在具体的投资模式下投资者的效益，我们称之为“项目资本的现金流量分析”；二是对全部投资效益进行分析，其目的是考察该种模式下投资的总体效益，我们称之为“项目投资现金流量分析”。文中所使用数据均为作者实地调研所得。4.3.2两种模式的相关测算数据由于两种模式的投资主体不同，各模式的成本和收益项目也不同。成本方面，两种模式都包括自有投资，动力费，管理维修费以及其他费用，不同的是，对于模式一而言，由于个人自有资金有限，因此需要要借助银行贷款才能够完成机电井的建设，而但对于模式二，由于是联合出资，因此不需要使用贷款。收益方面，模式一的收益来自于出售水资源获得的销售收入，模式二的收益来自于相对于无机电井时农产品增收带来的收入。两种模式的成本收益构成表现如下：表4-6两种供给模式的成本收益项目模式一模式二成本自有投资自有投资动力费动力费管理维修费管理维修费其他费用其他费用贷款本金贷款利息收益水费收取灌溉产出增量26n农村小型农田水利私人供给模式研究表4-7两种模式机电井的相关数据模式一模式二机电井使用期限（年）1515贷款年利率5%0还款期第六年一次性还本付息0灌溉面积（亩）500500灌溉次数（次∕年）33水费（元∕亩∕次）200灌溉增量（元∕亩∕年）100100注：1、通过笔者对当地的实地调研得知，修建机电井后，由于作物增产，每亩可增收100元左右。对于模式一中接受灌溉服务的农户来说，与修建机电井之前相比，灌溉产出增量为100元，说明通过灌溉可以使农产品获得增收，农民便会有购买水资源的意向，而对于模式二投资的农户来讲，也可以起到增产增收的效果。因此，两种模式均能调动起农户投资的热情和积极性，使得机电井的私人供给模式成为可能。2、购买水资源的水费为每亩60元，相对于购买政府配给的水（水费为每亩45元）虽然多出15元，但购买机电井的水具有浇灌上的灵活性和便利性，可以适时按需购买，因此当地农民更愿意选择私人供给方式。表4-8两种模式的具体成本构成模式一模式二自有投资（元）60000100000动力费（元亩年）2020管理维修费（元年）50005500贷款本金（元）400000贷款利息（元年）20000其他费用（元年）10001000数据来源：实地调研收集整理动力费：机电井运作的费用主要构成是电费，该机电井的功率为45千瓦时，农业用电电费为每度0.3元，每小时12元（每小时可浇灌两亩地）；管理维护费：年维护费按固定资产投资的5%计；模式二由集体管理，因此管理过程中存在着谈判由谁管理，如何分配及安排管理工作等交易费用，故比模式一高出500元；利息按年利率5%计；其他费用（包括折旧费等）：参照类似工程情况按投资额的1%计。表4-9两种模式的具体收益构成模式一模式二销售收入（元亩年）600灌溉产出增量（元亩年）0100注：水费为每亩20元，一年浇灌三次，共60元；27n农村小型农田水利私人供给模式研究灌溉产出增量为在和修建机电井之前相比，农产品增收带来的增产效益。实地调研为100元左右。4.3.3测算结果分析根据上述基础数据，运用现金流量分析方法，分别编制不同模式下的项目资本现金流量表和项目投资现金流量表(见附录)。通过编制现金流量表，计算两种不同模式的净现值，得出财务收益情况如下：表4-10两种模式的净现值净现值模式一模式二项目资本现金流量表49786.4186743.25项目投资现金流量表19833186743.25内部收益率11.16%大于50%注：由于模式二投资资金全部为自有资金，不存在银行贷款及利率问题，因此其项目资本净现值和项目投资净现值相等。根据测算结果可得出如下结论：1、从测算结果来看，两种不同投资模式的净现值均大于零，说明这两种模式都具有可行性，农民都可以从中取得较好的财务收益，从而具备潜在的投资积极性。2、通过对两种供给模式净现值的比较可以看出，投资机电井进行自我灌溉服务的收益要远远高于进行商业性服务。对于农户而言，模式二的财务收益高达186743.25元，远高于用于商业性服务模式的模式一。分析产生这种结果的原因，较为合理的解释为：在模式二中，由于大柳树村的农民投资建设机电井是用于自我灌溉服务的，投资所产生的全部收益(每亩平均产量的增加)全部归投资的农户所有，而在模式一中，小董村投资建设机电井的农户，只能通过收取水费来获得投资的一部分收益，当水费维持在某一水平，无法再提高时，投资机电井的收益便会受到一定的影响和限制。3、通过向银行贷款的方式弥补自有资金不足，从而进行机电井的建设是可行的。计算模式一的项目投资内部收益率为11.16%，因此，从理论上来看，只要向银行贷款的利率低于该水平，而且信贷渠道保持通畅，农户就可以利用贷款资金来投资建设机电井，以此来解决自有资金不足的情况，从而实现小型农田水利设施的私人供给。4、对于模式二而言，由于处于发展初期，在运行方式、集体管理模式等各方面都不够完善和健全，因此造成管理费用还比较高等问题，但在找到了合理和科学的管理模式后，利润空间可以继续提升。4.4两种模式的其他效益评价4.4.1社会效益评价首先，起到了示范带动作用。机电井建成后，灌溉保证率得到了提高，促进了该区农业产业结构的调整，当地农民并以此为契机推广了优良品种和先进实用的农业科学技术，进一步促进了农作物产品及产量的提高，带动了优质小麦、玉米的加工产业以及林、28n农村小型农田水利私人供给模式研究果、蔬业的发展，具备了在传统种植的基础上向绿色无公害方向发展的物质基础。其次，机电井建成后改善了该区的灌溉条件，直接使该区1078户，4975人受益。灌溉条件的改善极大地促进了农田标准化的建设，农田标准化程度得到大幅度提高，由原先的不到20%，增加至50%。基本做到了田成方、旱能灌、土壤暄。同时高效节水建设也取得了较大的成就，以前浇灌一亩地所需要的水资源，现在通过节水灌溉可以达到三亩多，在很大程度上节约了水资源，而且通过节水灌溉，还可以使作物均匀、高效的吸收水分，也容易实现水分的保持。种植结构得了较为合理的调整，粮经比例调整为4：6（粮食作物种植面积2800.4亩，经济作物种植面积4200.6亩）。根据机电井建设前后作物的布局及产出效果，计算出新增粮食14.4万公斤，新增农业产值100元/亩，新增经济产值130元/亩。亩均增加灌溉效益115元/亩。4.4.2生态效益评价机电井的建设实施，对当地的生态环境也起到了一定的改善作用。使得土壤得到了充足的水分，土壤团粒的结构得到改善，有利于改良、翻耕，土地肥力也得到了逐步的提高，生物资源也得到保护和繁衍增殖，整个区域生态环境都得到了较大改善。同时，项目实施还保护了土壤和道路，由于农田及防护林得到有效灌溉，避免了水土流失，在很大程度上减少了区域内的旱灾及土壤盐渍化程度，使生态逐渐向好的方向演变。4.5案例小结对小董村和大柳树村两种私人供给模式的讨论和分析再次证明：在农村地方一级开展合作，从而实现水利设施等农业基础设施的私人供给是非常可取的。通过对小董村和大柳树村，两种不同私人供给模式的经济效益、社会效益及生态效益的评价，可以清楚地看出，农业基础设施建设的私人供给行为，可以使农户取得较好的收益，同时也起到了很好的社会效益及生态效益，通过此案例我们可以得到如下启发：1、从满足农业生产需求和实现农户收益两方面来看，小型农田水利设施的私人供给模式，克服了农民对传统公共财政的依赖，促进了小型农田水利设施建设的高效进行，在一定程度上缓解了现有农田水利设施供给不足的局面，使得农业生产的物质条件得到了改善，大大提高了农地的亩产量，从而使得农民的收益得到增加。2、单纯从项目投资的角度分析，农户通过农业政策性金融机构进行融资，用于机电井的投资建设，确实可以取得较好的投资回报，从而大大提高了农户投资的积极性。使得实现私人投资成为可能，并且朝着更加科学合理的方向不断的发展和完善。农业基础设施建设的私人供给行为，在今后会有更大的发展空间，尤其是在农村开展联合投资兴建水利设施，共同使用管理的方式，是非常可行的。3、私人投资行为的不断壮大，将会在很大程度上缓解政府的财政压力，提高资金的使用效率。从长远来看，农民自己投资自己管理的方式，也会使得管理更加有效，在很大程度上降低管理成本，减少对社会资源的浪费，从而带来更大的社会效益。29n农村小型农田水利私人供给模式研究4、小型农田水利设施的私人供给模式是完全可行的，但这并不意味着政府在这方面就可以袖手旁观，基于效率原则，私人供给行为应在市场机制引导下进行，政府应考虑在此供给模式失效的情况下，如何对其进行间接的调节，如通过税收、补贴等公共政策，同时，由于农业基础设施等公共产品的供给容易陷入集体行动困境，在这种情况下，政府就有必要明确有关市场监督法规，促使私人供给者提高供给产品的质量。30n农村小型农田水利私人供给模式研究第5章私人供给模式存在的问题及成因分析了解和掌握农村小型农田水利建设的现状，分析私人供给模式存在的问题及产生原因，是完善私人供给模式的前提。本章以笔者在新疆霍城县实地调研的资料为依据，通过对渠首、水库、机电井、塘坝、渠系等小型农田水利设施，进行私人供给模式实施前后的对比分析，以期发现私人供给模式的可取之处及存在的问题。5.1私人供给模式实施前后对比分析该县从2009年实施小型农田水利设施私人供给至今，农田水利事业取得了突飞猛进的发展，通过实地调查发现，该县的小型农田水利建设方面有许多可取之处，如该县部分水库已采取承包的方式经营，并取得了较好的收益，在机电井建设方面，私人资本的引入也为该县小型农田水利建设注入了新的活力，该模式正朝着更加稳健和完善的方向发展。然而，也不乏一些问题存在，如很多水利施都存在年老失修，带病运行的问题，现有农田水利设施仍然存在无法满足农业灌溉需要的状况等。下面主要从水源工程：包括渠首工程、水库、机电井；输水工程：干渠、支渠、斗渠几方面进行阐述。5.1.1水源工程1、渠首工程：全县共计渠首十座，大都建于上世纪80年代以前，目前大多数带病运行。其余各小型灌区河道引水均为简易无坝引水，灌溉引水条件差。详见表5-1：表5-1霍城县渠首工程现状一览表设计泄控制建成设计流量灌溉面积工程名称洪能面积备注3年份（m/s）（万亩）力（万亩）大西沟渠道19681011018.48带病运行且德克苏渠首1985.78156107带病运行小西沟渠首19823819.23.6基本报废大东沟渠首19893674.92.28带病运行果子沟渠首1986.910105109.13带病运行切特萨尔不拉克19742402.21.1带病运行克日木库勒渠首19662.5402.51.9带病运行萨河上游渠首19851016821.38.27正常运行萨河下游渠首1989715012.95.17已报废格干沟渠首1966106016.81.8带病运行数据来源：2011年《伊犁州直属县（市）小型农田水利工程建设规划报告》31n农村小型农田水利私人供给模式研究由上表可以看出，霍城县现有的渠首工程大多是上世纪80年代建成的大型的渠首工程，这些工程原则上是由国家专项资金拔款投资67%，地方配套33%，但由于乡镇一级地方政府财力不足，地方配套的33%很难落实，国家拨款也不能够完全到位用于工程建设，因此，这些工程有很大比例是由农民投工投劳建成的。从表中也可以看出，霍城县目前几乎还没有新建小型的渠首工程，主要是由于政府对小型渠首工程不够重视，而农民自身又没有能力，因此造成大型渠首工程带病甚至瘫痪，而小型渠首工程又无人问津的局面。32、水库：全县目前共有十二座水库在运行，现有有效库容为1130万亩m。各水库基本情况详见表5-2：表5-2霍城县水库现状一览表设计库容实际库容万最大坝高灌溉面积影响人口建设地点竣工时期33万（m）（m）（m）（万亩）（万人）卡桑布拉克清水河镇1992.112080160.400.34麻杆沟萨尔布拉克1981.112090280.300.27倒须沟三宫乡1980.11600400333.001.32大柳树水库萨尔布拉克1976.1210520101.100.92凉三宫水库三道河乡1965.214511010.51.051.62二道河水库清水河镇1976.42351206.61.000.37三岔口水库良繁场1977.42306013.51.280.32塔尔基一库三道河乡1958.69580111.601.44塔尔基二库三道河乡1959.3180120821.66莫乎尔一库莫乎尔乡1978.10252060.70.18莫乎尔四库莫乎尔乡1979.8503060.40.12牧场村水库清水河镇2010.4201540.20.08数据来源：2011年《伊犁州直属县（市）小型农田水利工程建设规划报告》从上表可以看出，霍城县现有的水库大多建成于上世纪六七十年代，大型水库的修建比较滞后，现有水库灌溉面积几乎都在1万亩以下。这些水库基本是由乡镇府出资一小部分，其余大部分由农民自己投工投劳修建。经调研发现这些水库目前都存在年老失修，有人用没人管的局面。出现这种状况的原因是由于水库的产权不够清晰。其中仅有卡桑布拉克水库和大柳树水库目前运作良好，而这两座水库是在私人供给模式实施后，采取了承包的方式，具体运作方式是将水库承包给当地的村民，由承包的村民负责当年该村的农业灌溉，负责安排一系列灌溉事项并直接从农户手中收取水费，而该农户只需32n农村小型农田水利私人供给模式研究向村委会上缴承包所需经费。牧场村水库于2009年年中开始修建，至2010年四月底竣工，该水库位于清水镇牧场村上游，由该村的50户村民联合投资投劳修建，建成当年便投入了使用，该水库的修建解决了水库附近农户的浇水问题，同时在秋季多雨季节也起到了很好的蓄水作用，对该村的灌溉条件起到了很好的改善作用。3、机电井从2009年至今，全县已建成配套机电井190眼，正常运行的机电井184眼。其中农业补充灌溉124眼，工业及生活用水机电井66眼，机电井深一般都在80米—120米，出水量为80-120立方米/眼，出水量基本稳定。在农业补充灌溉的124眼机电井中有50余眼为个人出资修建，并靠出售水资源来盈利经营；其余的74眼为当地农户联合出资修建，用于满足自身灌溉需求。这些机电井目前是很多乡镇主要的灌溉方式和途径，由于这些机电井的产权清晰，经营管护工作比较到位，因此大多数运作都很正常，但从总体数量来看，还不足以完全满足灌溉需求，只能起到缓和作用，因此要想充分发挥其功效，应合理地扩大修建规模。5.1.2输水工程全县干支斗渠道总长1866公里，其中干渠182公里，支渠540公里，斗渠1144公里。全县干支斗输水工程现状情况详见表5-3：表5-3输水渠道及防渗情况一览表单位：Km总长度防渗长度干渠181.95131支渠539.6345斗渠1144.23569毛渠35003300合计5365.784345数据来源：2011年《伊犁州直属县（市）小型农田水利工程建设规划报告》实施私人供给模式之前，霍城县的输水工程状况十分薄弱。干渠、支渠、斗渠的防渗工作十分欠缺，只有部分毛渠做到了防渗，防渗率未达到50%。这就导致自然来水量和实际的可供水量之间产生了一定的差额，水资源严重折耗，到达田间地头的水资源比实际来水量少很多。从2009年实施私人供给模式至今，该县的各渠系防渗工作有了明显的改善。特别是毛渠的防渗工作，几乎都实现了防渗，这和小型农田水利设施的私人供给模式是分不开的。自2009年私人供给模式实施以来，农户联合打井进行浇灌的行为越来越普遍。为了提高农田的灌溉效率和水资源利用率，农民都自愿投资投劳进行田间渠系的防渗和修缮。这在很大程度上节约了水资源，减少了提水成本，为农民增收起到了积极的推动作用。同时，为了应对干、支、斗渠防渗工作较差的情况，霍城县政府自2009年起便开始采用承包的方式，通过签订承包合同，将部分渠段的经营管理权委托给承包者，承包者按合同约定进行经营管理，这一做法目前收效甚好，渠道得到了很33n农村小型农田水利私人供给模式研究好的修缮和维护。但因长期得不到管理和修缮，积累的问题较为严重，渠系等输水工程的总体情况仍然不容乐观。因此要想彻底改善这种局面，还需要加大私人供给力度。5.2私人供给模式存在的问题及原因探析通过对私人供给模式实施前后的对比分析，发现私人供给模式的出现在很大程度上改善了单纯依靠政府供给时，水资源极度短缺的局面。同时也缓解了政府的财政压力，对该区域的经济发展起到了十分重要的作用。但不容忽视的是在其运行过程中也存在一些问题，具体表现在以下几个方面：5.2.1供给设施单一，布局不合理从对霍城县水利设施供给的现状分析可以看出，目前小型农田水利设施的私人供给仍仅局限于水源工程如机电井的建设和部分渠系，主要集中在农渠建设上，而对于配套设施，如斗渠等输水设施，蓄水设施等的建设还相对比较匮乏。通过笔者的走访调查还发现，私人供给目前存在布局不合理和恶性竞争的问题。在笔者调查的双沟二村，一个小小的村落，机电井就达到了二十多眼，每到夏天灌溉的季节，所有的机井都在运作，这就导致附近靠抽取地下水为生的村民家里的小井水位极度下降，甚至根本就抽不出来水，对他们的生产生活产生了极其不良的后果，也对地下水造成了较严重的破坏。造成供给设施单一的首要原因为，小型农田水利设施的产品属性不同，因此决定了其供给方式的不同。本文第二章中已经对小型农田水利的产品属性进行了分析，随着农民收入的提高，机电井可逐渐由公共产品转化为私人物品，其产权容易界定，可以真正做到谁建设，谁管理，谁收益；而斗渠、农渠和毛渠的产权较为模糊，至少是斗渠在乡镇范围内不归任何一个或几个农户所独有；农渠在村庄范围内不归任何一个或几个农户所独有；毛渠为村民小组管理，同样不为单个农户所独有。这就说明，在广大的采用渠道灌溉的农村地区，渠道的产权是模糊的，因此不容易实现产权的私有化；大型的水库、塘坝，由于在使用上不具有排他性和竞争性，因此私人供给的积极性也比较差。其次，农民资金有限，更愿意将资金投入到那些见效快，短期内回报较高的项目上，相对而言渠系、渠首等设施的投资见效慢，投入周期也较长。而产生布局不合理及恶性竞争等问题的主要原因是由于机电井建设的盈利性和相关管理办法的缺失。5.2.2供给总量不足，不能满足发展需要通过对霍城县的实地调研发现，现有的农田水利设施还远不能满足农业发展的需求，供给总量仍然比较欠缺，如渠系的防渗不到位，机电井建设总量仍然不足，塘坝等的建设仍然很滞后等。在调查中发现农民对机电井的扩建需求十分强烈，以伊车嘎善乡为例，该乡现有机电井40余眼，然而居民的需求却高达100眼，即使在芦草沟镇、惠远镇等农业需水量较少的乡镇，需求总量也要比目前多出十几眼。在调查的村落中，清水镇的村庄对机电井的扩建需求最为强烈，其中，城西一村最多，共需扩建34眼，其34n农村小型农田水利私人供给模式研究他村庄对机电井也有不同程度的扩建需求，平均数量为20眼。与此同时，大多数村民在需要增建机电井的同时，对铺设PVC管道和配套节水设备也有较强烈的需求。造成总量供给不足的原因主要是由于农户建设资金不足，融资渠道不畅。一方面，要进行小型农田水利设施的建设，需要具备一定的经济实力，但农业的产业性质却决定了农户往往不具备充足的自有资金，这就导致一些有投资意愿的农户，却不具备投资能力。以萨尔布拉克镇机电井投资案例为例，不论在哪种投资模式下，每口机电井需要的投资额均为10万元，显然，相对该镇农民的收入来讲，大部分农户都很难独自承担如此巨额的投资。通过从萨尔布拉克镇的小董村、大柳树村、双沟村和小杨村4个村各抽取50户农民家庭作为样本进行调研，发现虽然近年来当地农户的年人均收入水平有所提高，但总体来讲增长缓慢。收入除了用于购买种子、化肥、农药等生产资料进行农业生产，支付子女上学及其他各项生活消费开支以外，能储蓄下来的资金很少，农民在短期内很难筹集到大量的资金用于实现打井的投资。另一方面，要实现小型农田水利设施的私人供给，还需要保持融资渠道的畅通。然而，由于我国农村金融体系的发展仍不健全，金融基础设施、金融机构和金融市场的建设仍然很滞后，金融服务能力薄弱，再加上监管部门对于向农民放贷一直持有严格的态度，因此，在农村进行商业借贷是十分困难的，需要进行各种程序的审批和抵押担保，而农民又缺乏能够作为贷款抵押的有效物品，很多农民想贷款，却不知该如何办理，融资渠道不畅一度成为制约我国农村实现农业市场化、产业化的首要问题。从我国大部分地区的农村融资现状来看，农民从金融机构取得的贷款，即信贷资金投入占农业总投入的比例很低，除了农业投资效益低、周期长、回收慢等原因外，另一重要原因是资金外流现象严重，很多资金都流向了大中城市。5.2.3设施的管理和维护不善机电井等基础设施的管理模式和维护工作仍存在问题，这在很大程度上影响了机电井、水库等基础设施的使用寿命和使用效率。笔者对双沟一村的200户村民进行了走访调查，有34％的人认为村里现有的机电井（包括私人投资和集体所有）在不同程度上遭到了损坏。在认为机电井遭受损坏的人当中，有9％的人认为是由于无人管理造成的，19％的人认为是由于缺乏建设和维修资金，导致机电井只用不管，13％的人认为机电井的管理责任不清，缺乏必要的管理。下面是我在走访过程中和该村村民王某的对话：我：王叔叔，这眼井是如何建成的？王叔叔：是由我们村三十户村民共同出资建设的。我：这眼井的运作情况如何？在日常的管理中，你们是如何分配任务的，平时都由谁负责管理呢？王叔叔：刚建成的那两年，几乎没有出现过什么故障，运作基本正常。但随着时间推移和日常疏于管理，慢慢也出现了一些故障。出资建设的时候大家说的好好的，要一起管理，但到了农忙的时候，家家都有活，谁都不想把时间耗在看井上，后来发现这样35n农村小型农田水利私人供给模式研究下去不是办法，所以我们几家就在一起开了个小会，最后一致同意，每家出一个人，轮流看管，但在农村保不准谁家就有个急事，今天你看了，明天他没看，到最后就出现有人用没人管的局面了。造成这种局面首先是由于看管责任落实不到位。由于是联合出资，因此它的产权还是归全部投资者所有，奥尔森在其《集体行动的逻辑》一书中，主要阐明的观点是：在追求集体行动收益的过程中，要么这个集团人数很少，要么就存在强制的或者其他有效手段，可以迫使个人做到遵循集体共同的利益来办事。否则，自利的、理性的个人是不会主动采取任何行动，来实现集团利益的。他认为，在同一个集团范围内，集团的收益具有公共性，即集团中的任何一个成员，不论他有没有为该集团的收益花费了成本或代价，他都可以和其他成员一样同等地享用该收益，因此集团收益的公共性使得集团每个成员都想要搭便车或者不劳而获。这一理论充分地解释了联合出资的农户不愿意看管机电井的现象，因为在几户村民联合出资这样一个集团里，每个人都不愿意花费自己的时间成本和体力成本来使得他人分享自己的成果而从中受益。其次，农民缺乏相应的管理能力和协调能力。在农村，农民的文化程度普遍较低，大多数人注重的是眼前的利益，而忽略了长远利益。更缺乏一个有效率、有纪律的组织。对于私人供给模式中联合出资的情况，也只能靠道德对出资人进行约束，没有法律约束，因此，常常会出现责任难以落实的局面。5.2.4运行机制单一现行小型农田水利的私人供给运行机制仍然比较单一，除了个人出资和联合出资外，其他一些较为科学的模式运用还较少，如私人和政府联合供给中的BOT（建设-经营-移交）模式，即由政府出资建设，然后交给农民经营，最终再移交给政府；BOO（建设-转让-经营）模式，即由政府出资建设，然后将该设施的所有权转让给农民，农民自行经营，自负盈亏；第三部门供给等方式等。造成供给模式单一的原因，首先是由于目前乡镇政府的财力有限，再加上近几年自然灾害等情况的发生较为普遍和频繁，导致当地政府无力对这些基础设施进行投资和建设；其次，目前关于小型农田水利设施的建设、经营和管理还缺乏成套的理论体系，各种机制都不够健全，对于上述BOT、BOO等模式而言，由于运作过程中存在招标、竞标等环节，因此对各个方面要求都比较高，但相关部门却拿不出一套行之有效的运作模式，因此导致这些模式无法顺利开展和实施。而第三部门供给往往带有公益性质，因此供给力度十分欠缺，虽然有些企业具有提供的能力，但提供的数量对于解决根本问题还显得很薄弱。36n农村小型农田水利私人供给模式研究第6章完善小型农田水利私人供给模式的对策思考6.1拓宽种类，优化布局针对私人供给模式中存在的供给种类单一问题，笔者认为针对不同属性的水利设施应采取不同的供给模式。机电井和小型塘坝等具有较强的私人产品特性，因此其供给可以完全实现私人投资建设。而对于大型塘坝和干、斗、支渠的建设，可采取将提供和生产分开的方式，农民无力承担的部分，由政府统一规划建设，然后将设施的经营权移交给当地农民。这样既解决了农民财力制约无法供给的局面，也可缓解全部由政府承担的巨大压力。虽然有效的竞争能提高效率，但是在公共领域过度竞争会带来“一间房屋，七盏灯”这种过度供给的现象，在小型农田水利设施建设方面也是如此。小型农田水利设施的建设目前存在总体不足及局部过量并存的现象，因此必须要优化规模，在大力鼓励私人投资建设，保证总量充足的同时也应特别注意，此类工程由于兴建的障碍不是很大，容易产生重复建设问题，造成资源的浪费和环境的破坏。因此，基层政府和村集体应该合理规划当地的小型农田水利设施建设，采取供给替代的办法尽可能杜绝重复建设，同时，私人供给水利业要依法经营，供给者必须遵守国家法律法规，服从本地经济发展和防汛抗旱大局，不得擅自变更设施的功能，要在保证公共利益的前提下提高经济效益。6.2加强体制创新，激励私人增加有效供给针对现有小型农田水利设施，供给总量不足的问题，笔者认为制约其供给的根本原因在于供给体制不够合理。小型农田水利设施的私人供给行为在理论和实践中均具有可行性，因此，应制定更加积极和行之有效的政策措施加以鼓励、引导和支持。加强农村小型农田水利设施的私人供给，需要一个适合私人资本生存和增值的制度环境，这种环境依赖于我国农村综合体制改革的进一步深化。第一，资金问题是目前制约私人提供小型农田水利设施的关键性问题，要解决这一问题就要首先实现农村金融体制的改革，使得农民从银行借款不再是“神话”，可以针对农村推出特定的金融产品，以此来解决农民融资难的问题；其次，实现农民增收，这就需要政府实现其职能的转变，将工作的重心放在作物增产，农民增收上，提高办公效率，为农民办实事；第二，要鼓励私人对农村公共产品的投资，首先要为私人资本提供一个可靠和有效的市场环境，建立健全保障体系；第三，强化政府引导和组织力度，通过实地调研得知，在自身能力允许的前提下，农民愿意通过投资投劳的方式来修建能够使自己获益的农田水利设施，但却因为缺乏有效的组织和引导，而使得建设工作无法有序进行，因此，政府可通过政策引导、组织协调、技术服务和资金支持等方式，来充分调动农民的积极性；最后，还建立具有长期稳定性的水费征收制度，该制度的建立应考虑到天气变化对灌溉服务所造成的影响，在确定水费征收方式及收费标准时，应保证做到洪涝年份和干旱年份所收水费的平衡性，不37n农村小型农田水利私人供给模式研究能让供给者在干旱的年份随意提高水费，而对农民利益造成损害，同时也要避免由于雨水较多，农民不愿缴纳水费而对经营者利益造成的损害。只有当供给者和受益者之间利益达到高度统一的情况下，这种供需关系才能够长久的进行。6.3加强农田水利设施管理和维护要解决现有农田水利设施管理维护不善的问题，首先要对小型农田水利设施进行体制改革，明晰农村水利设施的产权。可采取的方式有以下几种：第一，国家应着重对私人建设的小型农田水利设施进行产权保护，必要的情况下应颁发产权证明，以此来免除私人投资者的后顾之忧，真正体现“谁投资、谁建设、谁所有、谁管理、谁经营、谁收益”的原则，保护私人供给者的合法权益，从而激发私人供给者的供给和管理的积极性。第二，对联合投资的水利设施，为避免出现互相推脱责任的情况出现，可采取将该设施的所有权与经营权分离的方式，保持设施的所有权不变，仍由联合出资的几户农户共同所有，只是将设施的经营权在公开、公正、公平的原则下进行有偿转让，并由当地政府颁发权属证书，真正做到两权分离，权责明确，这样在管理方面便可以将责任落实到位。6.4完善运行机制针对现行运行机制比较单一的问题，应采取相应措施来完善运行机制，具体有以下几种做法：第一，成立用水合作组织。对于联合出资修建小型农田水利设施的用水户，可自愿成立用水合作组织，对于建成的水利设施，可以选择自已经营管理，在自身能力不足的情况下也可以聘用具有一定技术及经营管理能力的人，来负责水利设施的经营管理工作；第二，承包或租赁。对农村现有的所有权仍然属于集体所有水利设施，如水库、塘、坝等，可采取承包或租赁的方式，由村内成员，或其他村的人员对设施进行承包或租赁，由租赁人或承包人和村委会签订租赁（承包）合同，在合同约定的期限内，承包人自主地进行生产经营活动，按期缴纳租金，并保证租赁期（承包期）满时，重新核定的资产达到合同规定值。第三，股份合作。这种方式可以十分有效地解决私人供给过程中个人资金不足的问题，具体做法就是将现代企业的运行模式运用到小型农田水利设施的供给中，如采取股份合作的模式，对新建的水利设施进行入股投资，并在该项投资运营并盈利后按参与股份的多少来分配收益，出资方可以用资金、土地、劳务、技术、设备等多种形式参股，并由参股人共同拥有该设施的所有权和经营权。第四，拍卖。为了避免集体产权的小型农田水利设施有人用没人管的局面，可将该设施的使用权或所有权公开竞价出售，由购买者自主经营管理。最后，应着力建设一套完善的供给体制，尽早实现BOT、BOO等私人和政府联合供给的方式。38n农村小型农田水利私人供给模式研究第7章总结与展望7.1主要研究结论本研究从制度变迁的角度，充分论证了小型农田水利设施私人供给模式产生的历史背景和制度原因，同样也通过实证研究证明了小型农田水利设施私人供给的有效性和可行性，但这并不意味着政府在小型农田水利设施的供给方面就可以袖手旁观，私人供给模式是对政府供给模式存在缺陷和不足情况下的一种有效补充，并非是一种万能的模式，也并不是可以使用于任何公共产品的供给中。在对公共产品供给问题进行研究的过程中，应依据具体产品的具体特性进行分析。本文的主要研究结论为：从理论层面和实践层面充分论证了小型农田水利私人供给的可行性，并通过实证研究，对不同供给模式进行了财务、生态和社会效益的评价，具体表现为：1、总结并分析了建国初期、人民公社时期及家庭承包制时期，我国小型农田水利的供给制度，阐明了现阶段小型农田水利供给现状的历史原因及制度背景，并分析得出“税费改革”这一制度变迁是导致我国农村小型农田水利设施供给滑坡的根本原因。政府在小型农田水利供给领域的退出，导致小型农田水利设施必须由农民来供给，然而“一事一议”制度的缺陷又使得农民无法高效的实现供给，因此私人供给模式的产生成为了必然。2、从理论和实践两方面证明了，由农民自己出资来投资兴建小型农田水利设施是非常可取的。从理论上来讲，由于小型农田水利设施具备典型的准公共产品和私人产品的性质，容易实现收益的排他，且具有直接盈利性，因此，农户通过自我筹资或利用银行贷款对其进行投资建设都是可行的。本研究的实证案例也表明，不论哪种模式投资机电井都可以取得很好的财务回报、社会效益和生态效益，农户通过合作投资建设，并用于自我灌溉服务，所取得的财务回报率更高。因而，农户私人投资或者合作投资于机电井建设都具有现实可行性。3、小型农田水利设施私人供给模式目前主要存在四方面问题：一是供给设施单一，布局不合理；二是供给总量不足，无法满足需求；三是管理维护不善；四是运行机制单一。4、对造成小型农田水利设施私人供给模式问题的原因进行了深入的分析，得出农民自有资金不足是制约小型农田水利设施私人供给不足的首要因素。7.2研究的不足之处1、在制度分析方面理论知识的运用还不够充分和完善，未能严格按照制度变迁中的路径依赖理论对各时期的制度安排进行分析。2.小型农田水利设施的私人供给涉及到筹资问题，但本研究没有对农户的筹资能力39n农村小型农田水利私人供给模式研究及筹资的影响因素作全面系统的研究分析，在探讨小型农田水利设施私人供给问题的原因分析中，对于资金制约农户投资问题，只进行了定性研究，而没有能够做到具体的量化分析。7.3需要进一步研究的问题本研究主要通过实证案例，论证了小型农田水利设施私人供给的两种有效模式，但其中仍存在一些不足之处，有待在今后的学习和实践中作进一步研究。主要有包括以下几个方面：首先，小型农田水利设施具有规模小、经营范围一定、供方垄断、需求方需求弹性较小，但需求人群稳定等特点，这些特点都将会对私人供给行为的绩效产生影响，因此，这些固有的特征因素对私人供给模式盈利能力产生的影响，将是今后研究中的一个重要组成部分。其次，私人供给存在多种模式，如在文章中提到的BOT、BOO及第三方供给等，今后一个重要研究方向为各种不同模式之间优劣性质的比较和分析，从而总结出小型农田水利私人供给的最优模式。最后，对农业基础设施产权制度改革的影响因素方面仍需作进一步研究。40n农村小型农田水利私人供给模式研究主要参考文献[1]蔡勇.取消农业税后的农村公共品供给制度研究[D].河南大学，2009[2]陈东.我国农村公共品的供给效率研究——基于制度比较和行为分析的视角[M].北京：经济科学出版社，2008[3]郭瑞萍.我国农村公共产品供给制度研究[M].北京：中国社会科学出版社，2008[4]郭少新.地方公共物品的私人供给分析[J].生产力研究，2004(9)[5]康薇.小型农田水利设施的民间供给模式研究——以天津市北辰区大张庄镇为例[D].内蒙古农业大学，2009[6]雷晓康.公共物品私人提供的理论分析[J].西安电子科技大学学报(社会科学版),2003(3)[7]雷晓康，贾明德.有效解决中国农村公共产品供给机制内在矛盾的对策研究[J]．华中农业大学学报社科版，2003(1)[8]黎炳盛.村民自治下中国农村公共产品的供给问题[J]．开放时代，2001(3)[9]李宝民.界定公共支出预算范围的思路[J]．理论界，1999(2)[10]李彬.乡镇公共物品制度外供给的研究[M].北京:中国社会科学文献出版社，2003[11]林万龙.乡村水利区公共产品的制度外筹资：历史、现状及改革[J]．中国农村经济，2002(5)[12]刘俊浩.农村社区农田水利建设组织动员机制研究[M].北京：中国农业出版社，2006[13]刘力.中国粮食主产区小型农田水利建设投入机制研究[D].中国农业大学，2007[14]刘涛，王思又.“一事一议”与农田水利建设----基于荆门市彭河村农田水利建设的调查[J].水利发展研究，2010（9）[15]李文，柯阳鹏.新中国前30年的农田水利设施供给——基于农村公共品供给体制变迁的分析[J].党史研究与教学，2008（6）[16]林毅夫.加强农村基础设施建设，启动农村市场[J]．农业经济问题，2000(7)[17]刘志铭.公共物品的私人提供与合作生产:理论的扩展[J].生产力研究，2004(3)[18]吴俊培，卢洪友.公共品的“公”、“私”供给效率制度安排[J].经济评论，2004(4)[19]彭代彦.农村基础设施投资与农业解困[J]．经济学家，2002(5)[20]曲创，臧旭恒.消费的机会成本与公共物品的有效供给[J].消费经济，2004(4[21]熊巍.农村公共产品供给分析与模式选择[J].中国农村经济，2002(7)[22]谢开富.发展民营水利事业浅析[J].中国水利，2008[23]徐清安，高洁主.论政府的公共服务及其偿湖北财税：理论版[J]．1999(6)[24]杨永.后税费时代的农村公共产品供给一对建国后农村公共产品供给体制的历史考察[J].理论观察，2008（2）[25]叶兴庆.论农村公共产品供给体制的改革[J]．经济研究，1997(6)[26]袁立.我国农村地区基础设施投资研究[J]．江西财经大学，2006[27]庾冲.新农村建设中的农村公共产品供给体制研究[D]。郑州大学，2007[28]张军，何寒熙.中国农村的公共产品供给：改革后的变迁[J]．改革，1996(5)[29]张珺.中国农村公共产品供给[M].北京：社会科学文献出版社，200841n农村小型农田水利私人供给模式研究[30]张立承，李秉龙，乔娟，曹洪民等．中国农村贫困、公共财政与公共物品[M]．北京：中国农业出版社，2004[31]张宁.小型水利工程农户参与式管理及效率研究.[M].中国社会科学出版社，2009[32]张玉军.农村公共产品供给体制与机制研究[D].苏州大学，2009[33]赵菊敏.浅议民营化对中国行政法治理念的挑战[J].行政与法，2010[34]郑兴民.论农村公共产品的私人供给：政策建构与体制创新[J].华中农业大学学报，2008（4）[35]奥尔森.集体行动的逻辑[M]．上海：上海人民出版社，1995[36]Buchana.AnEconomicTheoryofClubs[J]．Economics,1965,v01.[37]布坎南.民主财政论[M].北京:商务印书馆，1993年[38]马斯格雷夫.财政学原理[M]，1959年[39]P.Samuelson:Thepuretheoryofpublicexpenditure[J].ReviewofEconomicsandStatistics,1954(36).387-389[40]KennethD.Goldin.平等进入和选择性进入：公共产品理论评论[J],1979[41]诺斯，戴维斯.制度变化与美国的经济增长[M]，199342n农村小型农田水利私人供给模式研究附录43霍城县2008年各灌区75%保证率地表水资源平衡计算表单位:10m灌区项目一月二月三月四月五月六月七月八月九月十月十一月十二月全年河道天然来水量3273576102439349922001602150774568352139014880河沟可供水萨尔布拉灌294.3321.35492195.13149.119801441.81356.3670.5614.7468.965113692量区1850.617097.7需水量0001980.683931.143650.683468.181637.95578.410082河道天然来水量2552444241284191018141326107290271137129710610河沟可供水229.5219.6381.61155.617191632.61193.4964.8811.8639.9333.9267.39549果子沟灌区量1706.315477.9需水量0001831.363587.053300.683113.861466.36472.2700641264.5河道天然来水量151.68192.78363.97806.69975.93704.57507.94379.25398.19325.29239.446310.252大东沟灌区河沟可供水1138.0136.51173.5327.57726.02878.34634.11457.15341.33358.37292.76215.55679.23量7需水量0001070.91973.182083.861900.911792.27843.41276.82008941.3611489.5河道天然来水量525.18512.01658.791392.1518241951.861337.22897.24670.64642.14551.23527.051河沟可供水10340.5大西沟灌区472.66460.81592.911252.941641.61756.671203.5807.52603.58577.93496.11474.35量81543.813920.4需水量0001649.783161.592981.142810.451326.36447.270065切德克苏灌11839.2河道天然来水量462541.42627.151023.531079.11635.692493.971430.82728.28690.33558.12568.8区143n农村小型农田水利私人供给模式研究河沟可供水415.8406.28564.44921.18971.191472.122244.571287.74655.45621.3502.31511.9210574.3量1448.413488.6需水量00016003129.552881.822718.641279.32430.9100151720.81847.22683.99576.63124.62326.62022.255128.9河道天然来水量6945.378577.487463.7654153425.1761126497合计河沟可供水1548.71581.42415.58618.92093.92120.049835.16250.847719.736717.384873.513082.662812.2量79268717522.415893.114715.22205.668926.1需水量0008132.7313903.46553.400993821548.71581.42415.5-1881.81096.4-8173.4-7997.8-9029.8-3470.72093.92120.0平衡结果606.52-19091.0179297659487模式一项目资本现金流量表单位：元t0123456789101112131415财自有资60000000000000000000务本成动力费0100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000本管理维0500050005000500050005000500050005000500050005000500050005000修费其他费0100010001000100010001000100010001000100010001000100010001000用贷款本00000040000000000000金偿还44n农村小型农田水利私人供给模式研究贷款利00000012000000000000息偿还合计60000160001600016000160001600068000160001600016000160001600016000160001600016000财务收取水0300003000030000300003000030000300003000030000300003000030000300003000030000收益费净现-600001400014000140001400014000-38000140001400014000140001400014000140001400014000金流模式二项目资本现金流量表单位：元t0123456789101112131415财务自有资100000000000000000000成本本动力费0100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000管理维0550055005500550055005500550055005500550055005500550055005500修费其他费0100010001000100010001000100010001000100010001000100010001000用贷款本000000000000000045n农村小型农田水利私人供给模式研究金偿还贷款利0000000000000000息偿还合计100000165001650016500165001650016500165001650016500165001650016500165001650016500财务收灌溉产0500005000050000500005000050000500005000050000500005000050000500005000050000益出增量净现金-1000003350003350033500335003350033500335003350033500335003350033500335003350033500流模式一项目投资现金流量表单位：元t0123456789101112131415财总投100000000000000000000务资成动力0100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000本费管理0500050005000500050005000500050005000500050005000500050005000维修费其他010001000100010001000100010001000100010001000100010001000100046n农村小型农田水利私人供给模式研究费用合计100000160001600016000160001600016000160001600016000160001600016000160001600016000财收取0300003000030000300003000030000300003000030000300003000030000300003000030000务水费收益净-100000140001400014000140001400014000140001400014000140001400014000140001400014000现金流模式二项目投资现金流量表单位：元t0123456789101112131415财务自有资100000000000000000000成本本动力费0100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000100001000010000管理维0550055005500550055005500550055005500550055005500550055005500修费其他费010001000100010001000100010001000100010001000100010001000100047n农村小型农田水利私人供给模式研究用贷款本0000000000000000金偿还贷款利0000000000000000息偿还合计100000165001650016500165001650016500165001650016500165001650016500165001650016500财务收灌溉产0500005000050000500005000050000500005000050000500005000050000500005000050000益出增量净现金-1000003350003350033500335003350033500335003350033500335003350033500335003350033500流48n农村小型农田水利私人供给模式研究致谢在石河子大学三年的硕士研究生求学时光行将结束，在下一次三叶草绿遍石城的时候，我就要离开这所美丽的大学，难掩心中不舍之情。这篇为检验这三年学习成果的毕业论文倾注了许多人的心血，在其即将完成之际，心中充满了感恩。首先我要感谢我的导师刘俊浩教授，他虽然远在阿克苏，但仍然从繁忙的工作中抽空对这篇论文的选题、资料的搜集、论文的修改给予了极大的帮助和关怀。大到论文框架，小到标点符号位置，刘老师都细细关照，这种一丝不苟严谨的学术作风影响了我整整三年，令我受益颇丰，也将对我今后的人生道路产生积极而又深远的影响。其次我要感谢石河子大学经济管理学院所有老师。在名师云集的经济管理学院，我接受了系统而专业的学习，并从他们身上获得了很多人生感悟，他们高尚的人格魅力、对学术的执着追求和严谨的学术作风都深深影响着我。再次要感谢霍城县水利局的工作人员，他们为我论文的撰写提供了珍贵的资料和数据。同时，我还要感谢我的舍友刘杰、杨丽、谢均央，我的师兄师姐、师弟师妹，我的同班同学，在学习和生活上，他们给了我很大的支持和帮助，在论文写作期间更是从他们那里获得了许多宝贵的意见。最后我要感谢我的家人，从小到大，是他们一直在背后默默的支持着我的前行，不计回报的为我付出，这份浓浓的亲情给予了我极大的力量，去面对和克服求学过程中的重重困难。49n农村小型农田水利私人供给模式研究作者简介齐芳，女，汉族，中共党员，1985年9月出生于新疆伊犁。2005年考入石河子大学经济管理学院，市场营销专业，2009年毕业并获得管理学学士学位。2009年被保送到石河子大学经济管理学院攻读管理学硕士学位，专业为农业经济管理，研究方向为经济理论与政策。在学期间发表的文章2011年在《新疆农垦经济》2011年第5期以第一作者发表题为《新疆霍城县农村饮用水安全问题现状及对策研究》的文章；2011年在《新疆农垦经济》2011年第8期以第一作者发表题为《浅析新疆特色农产品品牌化的有效途径》的文章。50n农村小型农田水利私人供给模式研究石河子大学硕士研究生学位论文导师评阅表研究生姓名齐芳学制三年专业农业经济管理研究方向经济理论与政策学术评语:该生的论文选题很有意义，比较符合当前农村的实际，有一定的理论价值和实践意义。而且文章资料较为翔实，论据较为充分，结构较为合理，逻辑清楚。但是在一些标点符号、遣词用句上还需要加强。达到申请学位的要求，同意通过答辩。指导教师签字:年月日51