山东青州市小型农田水利设施投资问题研究

山东青州市小型农田水利设施投资问题研究

在职攻读硕士学位研究生学位论文开题报告山东青州市小型农田水利设施投资问题研究n摘要农业基础设施是农业生产的物质载体，它是影响和制约农村经济以及社会发展的关键因素，它是提升农业综合生产力，建设现代农业的基础，其发展有着极其重要的意义。一个地区农业基础设施的供给情况直观体现出该地区农村经济的发展水平和农民的生活水平。农业基础设施建设直接对农业生产力的综合水平和农业生产发展程度造成影响，对于现代农业的建设，提升农业综合生产力有着十分重要的作用。在农业生产的整个过程中，土壤、化肥等生产要素和生产资料严重依赖于水利设施条件，所以水利设施是农业生产经营活动的重中之重，对农业生产水平起着决定性的影响和作用。推进农村的水利设施建设，能够有效提高我国农业的综合生产能力，进一步增加农民收入，进而更好地解决我国在建设新农村过程中遇到的“三农”问题。为此，本文在公共产品投资理论基础上，以青州市小型农田水利建设投资为案例展开我国小型农田水利建设投入问题，对各方投资小型农田水利设施建设的可行性以及相关制度展开研究，从而进一步探讨小型农田水利设施的投资模式存，同时本文还对影响农户投资小型农田水利设施建设积极性的障碍因素，最后提出一系列关于积极鼓励和引导农业基础设施投资机制的合理政策和建议。关键词：小型农田，农田水利；项目；投入nABSTRACTAgriculturalinfrastructureisthematerialcarrierofagriculturalproduction,becomeaffectandrestricttheruraleconomicandsocialdevelopmentofimportantfactors,itistoimproveagriculturalproductivity,theestablishmentofamodernagriculturebase,itsdevelopmenthasveryimportantsignificance.Aregionofthesupplyofagriculturalinfrastructureconditionsynthesisreflectstheareathedevelopmentlevelofruraleconomicsandfarmerstandardofliving.Agriculturalinfrastructureconstructiondirectlyrestrictsthelevelofcomprehensiveproductivityofagricultureandagriculturalproductiondevelopment,theconstructionofmodernagriculture,improvetheagriculturalcomprehensiveproductivityplaysaveryimportantrole.Intheprocessofagriculturalproduction,soil,fertilizerandotherproductionfactorsandproductiondataofwaterconservancyfacilitiesconditiondependenceisverystrong,sothewaterconservancyfacilitiesisthelifebloodofagricultureproductionandoperatingactivities,onthelevelofagriculturalproductionhasdecisiveinfluence.Improvingruralwaterconservancyfacilitiesconstruction,improveagriculturalproduction,increasefarmerincome,inordertobettersolvethebuildingofnewcountrysideintheprocessof"threeruralissues".Therefore,inthispaperbasedonthetheoryofpublicgoodsinvestment,withQingzhoucityconstructionofsmall-sizedirrigationandwaterconservancyinvestmentasthecaseunfoldedourcountrysmall-sizedirrigationandwaterconservancyconstructioninvestmentofeachinvestment,establishmentofsmall-sizedirrigationandwaterconservancyconstructionfeasibilityandrelatedsystemisstudied,soastofurtherexploretheestablishmentofsmall-sizedirrigationandwaterconservancyinvestmentmodel,atthesametimethispaperalsoinfluencefarmerinvestmentandestablishmentofsmall-sizedirrigationandwaterconservancyconstructionenthusiasmobstaclefactors,finallyproposedaseriesofactivelyencourageandguidetheagriculturalinfrastructureinvestmentmechanismisreasonablepoliciesandsuggestions.Keywords:smallfarmland,irrigationandwaterconservancyproject;investment;n目录摘要2ABSTRACT3目录4第1章导论61.1选题背景和意义61.1.1研究背景61.1.2研究意义71.2文献综述71.2.1国外研究现状及发展动态71.2.2国内学者的研究91.3研究内容101.4研究方法11第2章小型农田水利投资相关理论分析122.1小型农田水利含义分析122.2小型农田水利投资理论分析122.2.1公共产品理论122.2.2农田水利投资理论12第3章青州市小型农田水利设施投资现状分析153.1青州市农业用水情况153.1.1青州市自然条件153.1.2青州市水文状况163.1.2青州市水资源状况173.1.3青州市农业生产现状183.2青州市小型农田水利现状183.3青州市小型农田水利设施投资面临的主要问题193.3.1资金投入严重不足，农田水利投入呈现逐渐弱化恶化趋势193.3.2管理机构与体制因素203.3.3社会经济因素213.3.4农田水利基础设施投资主体和产权模糊，投资管理体制有待完善22第4章小型农田水利设施投资模式的比较分析及启示244.1市场化的小型农田水利投资模式分析244.1.1BOT投资模式244.1.2PPT投资模式244.1.3TOT投资模式244.1.4PFI融资模式254.1.5四种投资模式的对比254.2国外小型农田水利投资模式分析264.3国内小型农田水利投资模式分析26n4.3.1费县投资模式分析264.3.2北辛集投资模式分析27第5章青州市农田水利投资模式分析285.1青州市农田水利投资保障措施285.1.1组织保障285.1.2政策保障285.1.3技术保障285.1.4机制保障295.2青州市水利发展规划投资估算295.3全县水利规划总体资金筹措方案305.3.1资金筹措方案305.3.2资金筹措能力分析31第6章完善我国小型农田水利投资模式的对策研究335.1创建和完善我国小型农田水利基础设施建设机制335.1.1加强小型农田水利建设规划的统筹作用335.1.2创新小型农田水利建设机制335.2完善小型农田水利建设的投入政策345.3加强金融支持农田水利建设的政策建议346.主要结论及研究展望366.1主要结论366.2研究展望36参考文献37n第1章导论1.1选题背景和意义1.1.1研究背景我国是一个农业大国，人多地少、水资源短缺、降雨时空分布不均、水旱灾害频繁，作为农村最重要的公共物品之一，小型农田水利设施分布在田间地头，为我国的粮食安全和社会稳定做出了很大的贡献。新中国成立后，小型农田水利工程的投资方式一直是由政府组织发动并给予一定补助，由农民投劳筹资兴建，随着农村家庭联产承包责任制的实行，社会主义市场经济体制的建立和逐步完善，计划经济体制下形成的公有制大一统的水利产权格局的弊端逐步显露。因为公共财政支持不够、融资方式相对单一、信贷渠道不广等问题，导致小型农田水利设施建设面临着投资和融资困境，目前的小型农田水利设施大多面临着年久失修、功能退化、更新改造落后等问题，已经变成影响我国农业健康稳定发展和威胁国家粮食安全的最大问题。探求多元化且行之有效的农田水利投资模式，解决小型农田基础设施建设投融资的难题，成为我国小型农田水利设施建设快速稳健发展的关键所在。2005年的中央一号文件提出了在继续搞好大中型农田水利设施的同时，不断加大对小型农田水利设施建设的投入。2010年的中央一号文件指出要继续努力抓好水利基础设施建设，并明确提出要进一步拓宽水利建设基金的筹资渠道和途径，大幅度提升中央和省级财政关于小型农田水利设施建设的专项补助资金规模，新增一批小型农田水利建设示范县，依靠一事一议、财政补助等办法，鼓励和支持农民自愿投工投劳进行直接受益的小型水利设施建设，建立农民用水户参与管理模式，进一步增强财政对农民用水合作组织的扶持力度。2011年的中央一号文件《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》和中央水利工作会议都特别强调要大兴农田水利，明确提出把农田水利作为农村基础设施建设的重点任务，强调要大兴农田水利建设，全面加快水利基础设施建设，建立水利投入稳定增长机制，加大公共财政对水利的投入，多渠道筹集资金，力争今后10年全社会水利年平均投入比2010年高出一倍。从土地出让收益中提取10%用于农田水利建设，充分发挥新增建设用地土地有偿使用费等土地整治资金的综合效益。有重点防洪任务和水资源严重短缺的城市要从城市建设维护税中划出一定比例用于城市防洪排涝和水源工程建设。加强对水利建设的金融支持，广泛吸引社会资金投资水利。因此，适应新形势新要求，探索改革和完善农田水利建设的投融资体制、组织形式，对于保障小型农田水利设施的建设和完善，促进新时期农田水利建设健康发展，有着重大的意义。青州市n“春旱、秋涝、晚秋又旱”的气候特点决定了水利工程在农业生产方面具有很大作用。50年代-80年代前，青州市修建了大量的小型农田水利工程，为农业和农村生产发展起到了重要的保障作用。但与全国大多数地区一样，目前青州市存在的问题主要有：农田水利基础设施投资不足，投资收益机制不够合理，农田水利基础设施产权主体模糊，投资管理体制有待完善。因此，青州市小型农田水利建设投资中存在的问题具有一定的代表性，作为全国小型农田水利重点县之一，青州市在构建农田水利设施建设投入长效机制方面正在做一些有益的探索，研究青州市小型农田水利建设投资体制，对探索建立适合新形势的小型农田水利实施投资体制具有重要的理论和现实意义。作为具有准公共物品性质的小型农田水利设施，具有一定的排他性。近年来，由于公共财政支持不足、融资方式单一、信贷渠道不畅等方面的原因，使得目前我国的小型农田水利设施建设陷入了投融资困境。为此笔者通过对青州市小型农田水利设施投资问题的研究，在借鉴国内外农田水利设施投资先进经验的基础上，提出完善青州市小型农田水利设施投资体制的建议，解决小型农田水利设施建设投融资的难题，探求多层次、多渠道、多元化且行之有效的投资模式，为全方位推动小型农田水利基础设施建设投资体制实现跨越式发展提供有益的探索。1.1.2研究意义通过对国外相关文献的分析，我们可以发现国外的研究主要集中在农田水利公共设施的供给主体以及对经济和环境的影响上面。这些研究中的参与合作理念对于我国小型农田水利设施的治理具有很好的导向作用。理论意义和实际应用价值：农村小型农田水利设施是水利事业的重要组成部分，具有很强的公益性、基础性和战略性，在保障国家粮食安全、促进农村经济社会发展中具有十分重要的地位和作用。加大对小型农田水利建设的投入是落实科学发展观的要求，是农业增效、农民增收的基本保障，对于发展现代农业、稳定粮食生产、促进农民增收、繁荣农村经济意义尤为重大。但目前，小型农田水利投入严重不足。“两工”取消后，新的投入主体没有落实到位，巨大的投入缺口尚未有效弥补；财政投入大幅度增加，但规模太小。开展本课题研究，旨在通过分析研究青州市小型农田水利建设的基本情况，总结青州市在小型农田水利基础设施投资方面的有益探索及存在的制约因素，同时结合青州实际，在借鉴国内外农田水利基础设施投资先进经验的基础上，提出加强小型农田水利基础设施投资的建议，对于推动县域范围内的小型农田水利基础设施，指导地方政府完善农田水利基础设施投资体制具有借鉴和实际应用价值。1.2文献综述1.2.1国外研究现状及发展动态（一）国外研究现状及发展动态n关于公共产品理论：在经济学说史中，有关公共产品的思想最早是由英国资产阶级思想家霍布斯提出的。他在《利维坦》中指出公共产品就是“一大群人相互订立信约，每个人都对它的行为授权，从而使它能按照其认为有利于大家的和平和共同防卫的形式利用全体的力量和手段的一个人格。”亚当·斯密在《国富论》中指出：因为所得无法抵补所费，所以要通过市场力量负责提供这些公共产品，这是很难做到的。维克赛尔在他1896年出版的《财政理论考察，兼论瑞典的税收制度》一书中将公平问题引入公共产品理论。他认为，由于公共产品消费者的巨大数量，任何个人的税款额对公共产品的供应并不产生重大影响，所以消费者不愿为此而付费，从而明确提出了“搭便车”的问题；萨缪尔森（1954）曾经对公共产品进行过非常经典的定义，因而被广泛的采纳，他认为公共产品是有别于私人产品的，公共产品指的是这样的产品：每个人消费它的时候不会使得其他人对该产品消费量的减少。同时，萨缪尔森把当时非常实用的经济学基本理论、方法和概念，例如一般均衡分析、无差异曲线以及帕累托效率等，对公共产品最佳供应问题展开分析和研究，从而构建了萨缪尔森模型。跟农田水利工程基础设施相关的研究：MacMillan等学者经过指出，制度创新、农业投入增长以及政府加大对农村的财政投入对于农业经济增长及农村发展有着极其重要的作用。J.Mabry(1996）认为世界上有大约三分之一的粮食丰收得益于本土建造、农民管理的那些小型农田水利工程，大约有85%的小型农田水利工程是由本土灌溉组织负责管理的。J.Mabry认为灌溉组织不能简单地定义为传统的社团组织，应该把它看做是资源使用者联盟，这个联盟共同负责完成一些任务，比如维护灌溉系统、进行分水、面对冲突作出决议等。Berbel和Gomez-limon(2000）认为为了改善灌溉工程运行质量，促进农业用水的有效利用，增强农民节水意识，水价政策被许多国家作为解决这些问题的优先选择。Draper等人阐述了加利福尼亚州主要水资源供应系统的经济工程学最优模型，其得出的主要结论是:由经济目标驱动的大型水资源优化模型在现实中是可能而且可行的。奥斯特罗姆教授等将农田水利设施界定为“公共池塘资源”，是一种人们共同使用资源系统但分别享用资源单位的公共资源。韦尔奇(Welch）指出：“为防止过度放牧导致的低效率，建立完全的私有产权是非常有必要的”。他指出私有化解决所有公共池塘资源问题的最优办法。罗伯特·J·史密斯指出：“在自然资源和野生动植物方面，要想避免发生公共池塘资源悲剧，唯一有效的方法就是通过建立一种私有财产权制度来替代公共财产制度，将资源看成是公共财产，我们就会一直处在不能改变的毁灭之中”。跟基础设施投融资相关的研究：著名的经济学家亚当·斯密将基础设施建设当做是国家的一项基本职能。他在描述经济发展以及国家职能的时候，指出n国家应具备三种职能，其中第三种职能就是“建设并维护某些公共工程和公共事业。”他指出，国家应该肩负起修建公路、桥梁等农村基础公共设施的义务，而且要建设保护经商贸易的守备队及防御工事等。萨伊在其消费理论中将非生产性消费分成两种：一是个人消费，二是政府为公共目的而产生的消费，他主张将公共费用投入到铁路、桥梁建筑以及运河等交通设施，他反对修筑一些没有效用的公共建筑，例如凯旋门、皇宫之类的建筑，他认为公共教育费用有利于增长财富。赫希曼虽然也认为要实行国家干预和经济计划，但他更强调市场机制的作用。基础设施建设与经济增长的关系综述：凯恩斯在其著作《通向繁荣之路》（1933年）一书中指出政府有责任和义务加大对公共设施和公共工程的资金投入，这不但能够防止加重以投资生产事业所带来的生产过剩为特征的经济危机，进一步缓解就业压力，并且能够按照乘数原理加快社会经济的总体发展进程。罗森斯夫·罗丹将基础设施定义为社会先行资本，与私人资本相对立，并强调一般产业投资之前需要有基础设施一定量的积累。社会先行资本投资的效益不仅体现在企业降低成本，而且会提高整个社会的获利能力。80年代兴起的新增长理论，以卢卡斯、罗默等为代表，在他们的研究中，生产率的提高直接依赖于劳动力教育、高速公路总量以及基础设施资本。艾伯特·赫希曼认为对基础设施和公用事业的疏忽，将构成经济进步最严重的拖累，发展基础设施要实行国家干预和经济计划。1.2.2国内学者的研究关于公共产品理论：何寒熙，张军（1996）对家庭联产承包责任制之于农村公共产品供给的影响情况进行了研究。指出在改革开放之后，为了提升粮食产量，我国农村的生产方式不再是过去的集体合作制，而是转变为家庭联产承包责任制。这种生产方式的变迁使得国家减少了对农村公共产品的投资。而且因为农村公共产品的投资比较大，但收益却相对较低，私人不愿意进行提供，因此农村公共产品的供给形势变得越来越严峻。叶兴庆（1997）指出要想解决农民负担过重问题应该要改革和重建农村公共产品供给体制。他主要从决策程序、分摊机制以及监督管理机制这三方面对目前我国公共产品供给的现状进行分析，并指出应该建立科学规范的农村公共产品筹集体制。龚志敏（2009）通过分析我国当前农村义务教育、公共卫生和医疗服务、基础设施建设的现状况，提出要加大政府对农村公共事业的财政转移支付力度；明确划分政府职责；城乡公共事业发展要统一；农村公共事业筹集资金的渠道要多元化。n对农村基础设施投融资的研究：魏新亚(2002）认为，相比经济发达地区，中国经济欠发达的中西部地区在基础设施建设中更多的依赖中央财政投入和国有经济投入，这种浓厚的“计划经济”色彩阻碍了他们获得更多的建设资金，因此，更新观念、尽快改革、引入更多的民间资本共同承担基础设施建设成为必然趋势。彭代彦（2002）运用计量经济学的方法，测算了乡镇道路、农业科研与技术服务和农村医疗卫生设施在降低农业生产成本与提高农民收入方面的作用，说明了农业基础设施的投资绩效。高玫(2003)认为农业发展多需要的巨额资金不可能主要依赖政府长时间大规模的投入，政府还要通过各种政策措施引导其他市场主体增加对农业的投入，建立多渠道、多元化的农业投融资机制。陈秀芝等(2004）指出，良好的农村基础设施是农村经济健康有序发展的基础，传统的投资体制障碍带来的投资资金缺乏是最为直接的发展“瓶颈”，所以，多渠道、多途径筹集建设资金是改善目前中国农村基础设施薄弱的关键。王永莲(2005）指出农村基础设施对解决“三农”问题具有非常重要的作用，然而我国农村基础设施的投资远远无法满足农村发展的现实需要，其主要原因就是国家的投资力度不够、集体的投资能力较弱以及“一事一议”制度存在不足和缺陷。所以，她认为要有效解决我国农村基础设施融资问题，关键的措施就是加大国家投资、提升集体投资能力、改革“一事一议”制度、拓宽新的融资渠道。钱维(2006）认为，中国政府投资领域的市场化改革势在必行，为适应市场经济发展的需要，投资领域有待进一步实现制度创新，在投资领域加快竞争机制的建立，引入多种主体的民营资本，重建市场的主体地位。刘家伟(2006)认为应建立完全竞争的投融资模式，但限制收费价格，税收方面也予以优惠，在融资结构和平台方面确立资本金和融资的合理比例，形成外来资金占40%的局面，起到真正推动农村基础设施建设的作用。农田水利设施投资建设与管理方面的研究：我国在农田水利基础设施的建设方面存在很多的问题,主要表现在发展速度相对较慢,设备老化且年久失修、配套设施不足等几个方面,究其原因，主要因为是农田水利基础设施自身的经济特征（公共产品属性、垄断性、投资收益不高、规模较大、风险相对偏高）所引致的建设和管理方面的困难。路广利、吴安（1999）认为，对于小型农田水利基础设施而言，制约其发展的因素主要包括农业收入相对较低、引致我国土地细碎化的农地制度以及农村社会资本和合作组织相对缺乏等。游益华(2002)将水利工程分为公益性、经营性和生产性工程，认为农田水利工程是生产性工程，直接与农业生产相联系，因此要农民和其他经济组织自行投资建设，政府的责任在于做好引导和服务工作。罗兴佐(2005)认为当前农田水利投资不足主要是由于政府干预过多、市场化不足造成的，摆脱目前困境的有效办法，是继续大规模地推进农田水利市场化改革。陆昂和李郁芳(2007)以广东省为例，分析了当前农村农田水利投入现状和陷入困境的原因，提出了从提高农民投入意愿和各级政府财政投入积极性两方面入手来解决农村农田水利供给困境的对策思路。n通过以上分析可以看出，我国农田水利设施的研究内容范围较窄，尤其是对小型农田水利设施的专项研究较少。而且研究的连续性、前瞻性和系统性缺乏，总体上滞后于客观实际的需要，应在把握现有情况的基础上，应加深对小型农田水利设施的产权制度、投资模式等方面的研究，以丰富其研究内容。1.3研究内容小型农田水利基础设施具有准公共物品、外部经济性等经济特征，决定了小型农田水利基础设施的投融资和经营管理的特殊性。本文以公共产品理论和农村基础设施投资理论为基础，在理论分析的基础上，以山东省青州市为样本，深入分析当前小型农田水利设施建设所面临的问题和困境，提出完善新形势下小型农田水利建设投资新思路。青州市作为农业产量大县，农业生产为青州的经济发展做出了重要贡献，而青州市又是一个地形地貌复杂、干旱、洪涝、冰雹灾害频发的地区，小型农田水利设施的建设可以有效缓解这一状况。本文选取小型农田水利设施的投资模式为研究对象，并通过探讨找出最适合青州市目前情况的小型农田水利设施的投资模式。同时，通过分析2011年中央一号文件，结合实际提出新阶段小型农田水利设施投资应遵循市场经济规律要求，逐步建立以政府、农民、社会各界共同参与的多层次、多渠道、多元化投资机制，使政府引导、市场运作、社会筹资有机结合。按照谁投资、谁管理、谁受益原则，采取多种形式，放宽政策条件，积极引入社会资金，提高小型农田水利基本建设的总体投入水平和建设标准。1.4研究方法本文采用实证研究、资料分析、定性与定量分析、文字叙述与图表说明相结合的方法。其中实证研究主要是对青州小型农田水利的发展情况进行深入细致地探讨，总结出小型农田水利各种投资模式的特点、经验和教训，在总结国内外先进经验的基础上，依据经济社会发展的战略目标要求，对小型农田水利投资模式的发展趋势和前景进行研究和预测，提出今后一个时期的发展战略、对策和措施。定性和定量分析主要采集青州市农业普查统计数据和财政投入历史资料，同时有重点地采集国际和国内有关数据，并对数据资料进行综合研究和分析。n第2章小型农田水利投资相关理论分析2.1小型农田水利含义分析小型农田水利设施指的主要是灌溉面积低于1万亩、除涝面积低于3万亩、库容低于10万立方米、渠道流量低于1立方米每秒的水利灌溉工程。小型农田水利设施作为农田水利基础设施的重要组成部分，在存进我国农业生产的发展和提高农民生活方面做出了重要贡献。2.2小型农田水利投资理论分析2.2.1公共产品理论从属性上来讲，农田水利设施是公用事业，而从产品维度方面来看，它属于公共物品，带有显著的公益性特征。本文研究和分析的主要是农田水利设施这种公共物品的投入方式的公共选择问题。1776年，亚当·斯密首次提出了“公共物品”这个概念，也就是一类收费困难、需要由公共部门负责提供的物品或者服务。公共物品在经济学方面的概念界定源自1954年，根据萨缪尔森的观点，只要同时具备非排他性和非竞争性的产品就是公共产品，这一观点获得了理论界的一致认可。公共选择学派的代表人物布坎南则把纯公共物品进一步扩展为俱乐部产品和公共资源。根据上述观点，基于边际效用价值论而实现了公共物品理论运用。该理论对公共物品供给均衡数量的确定方式进行了研究，同时分析了提升公共物品供给决策效率的相关机制。20世纪60年代，理论界对于公共物品这个概念达成了相对统一的标准，并认为因为存在“免费搭车”的情况，公共物品不能通过市场供给满足需求，也就是公共物品的市场供给是缺乏效率的。关于公共物品供给的公共选择效率研究，维克塞尔(1896)以边际理论为基础，指出应该淘汰市场经济条件下的成本—收益方法，采用群体一致同意方法。依靠这一理论基础，瑞典经济学家林达尔（1919）建立了林达尔均衡，指出公共产品的价格由个人按照其意愿来确定，并可根据这一价格来购买公共产品。当达到均衡的时候，这些价格就能够使每个人需要的公用产品量相一致。林达尔均衡使得人们懂得供给均衡时个人分摊的成本和边际收益之间是成比例的。但是萨缪尔逊(1969)对该理论提出了疑问，他认为因为存在“搭便车”的情况，个人会倾向于“隐瞒”他真实的边际支付意愿，所以林达尔均衡产生的公共物品供给水平会小于最优水平。2.2.2农田水利投资理论产权理论是现代经济学基础理论之一，也是目前国内外经济理论问题研究热点之一。“产权”一词并不是由科斯提出的。其实早在科斯以前，《资本论》中就多次出现“产权”n一词，由此可见在科斯之前就有经济学家对产权进行研究了。人类社会的所有制度都可以通过产权的分析框架来进行分析。关于产权的定义，可以从国内学者和西方制度经济学这两个方面进行分析。我国学者对于产权的定义当中最具代表性的是著名经济学家刘诗白提出的观点，他认为产权就是财产权简称产权，它是主体所拥有的对于物和对象的带有排他性的最高占有权。于光远指出产权（财产权）实际上就是所有权。在西方最有代表性的观点是阿尔钦提出的，他认为：产权是一个社会强制推行的选择一种经济适用品的权利。私有产权则是对必定发生的不兼容的使用权进行选择的权利分配。由此可知，在西方的产权理论当中，产权就是财产权利，它属于法权的范畴,而法权关系又决定了经济关系。虽然“产权”这个概念相对深奥，其概念的界定也相对有些混乱，然而从总体上来讲，产权理论可以分成两种：一种是马克思的产权理论，另一种则是西方学者的产权理论。从西方的研究来看，从亚当斯密开始就对产权进行了研究。然而受限于当时特定的社会经济环境，还不具备成熟条件使零散的理论形成足以引起经济学界关注的规模。到了20世纪30年代，随着科斯提出产权理论出，人们才开始重视产权这一经济学范畴。在50年代末至60年代期间，科斯对产权的功能和经济作用进行了系统的论述，提出了著名的科斯定理：假如财产权是明确的，而且交易成等于零或者非常小，则不管在开始时把财产权给了谁，市场均衡的最终表现都是富有效率的，能够实现资源配置的帕雷托最优。在研究产权结构降低社会成本及克服市场失灵等方面，科斯定理发挥了非常关键的作用。在科斯定理诞生之后,关于科斯定理的争论一直不曾停止，油气是60年代以后，这种关注变得越来越普遍，对于产权的认识也变得越来越多样化。归纳起来可以分成三类观点：一、产权“权利观”。这类观点认为产权是一种权利。认为产权是一个比所有权更加广泛的范畴。这种广泛性可以从三个方面：人权、行为权和所有权来进行阐释。第一个方面是从人权的角度来描述产权，认为产权跟人权两者是统一的。巴泽尔（2003）指出：人权仅仅是人的产权权利当中的一部分，而区分产权与人权的行为是荒谬的。第二个方面是产权是行为权，它是比所有权外延更加宽广的一种行为权利，根据德姆塞茨的观点，产权是“包括自己、他人受益或者受损的权利”。LouisDeAlessi对产权进行了如下定义：产权是人们所拥有的对资源的用途、收入以及可让渡性进行处置的权利。第三方面是产权是所有权，而所有权又可以分成使用权、交易权、处置权以及收益权这四个方面的权利（Pejovich，1990）。n二、维护人们对资产的排他性权威的规则。著名的新制度学派代表人物埃尔奇安指出：产权是依靠社会来强制实现的。他认为产权更应该是作为一种制度规则，用来形成和确认资产权利，也就是产权是给予个体某种权威的方法，借助这种权威，可以从没有被禁止的使用方式中任意采用一种对特定物品的使用方式（Alchian,1977）。这种产权定义被叫做是阿尔钦“产权范式”。三、产权“功能观”。这种观点的国外代表人物是德姆塞茨，他指出“产权作为一种社会工具，其重要性就是它能实际帮助一个人形成他与别人展开交易的合理预期”。而国内的代表人物则是张五常，他认为从功能上来看，私有产权是包括使用权、收入享有权以及转让权这三个方面权利的综合性权能体系，应该要进行具体的概括和定义。n第3章青州市小型农田水利设施投资现状分析3.1青州市农业用水情况3.1.1青州市自然条件一、地理位置青州市属山东省潍坊市所辖。东临昌乐县，西靠淄博市的淄川、临淄两区，南接临朐，北与东营市的广饶接壤，东北与寿光市毗连。总面积1569km2，跨东径118°10′～118°46′，北纬36°24′～36°58′范围内。行政区划包括益都办事处、王府办事处、云门山办事处、弥河镇、王坟镇、庙子镇、邵庄镇、高柳镇、何官镇、东夏镇、谭坊镇、黄楼办事处设8镇4个办事处。二、地形地貌青州市地处鲁中山区和鲁北山前平原洽接地带，地势西南高东北低。最高点三县顶海拔954.3m，最低点在何官镇张高村北，海拔16.2m。西南部群山迭翠，东北部沃野平川。地貌类型主要有丘陵、山前平原、河谷阶地三种类型，由南到北依次排列。（一）低山丘陵：约占全市总面积的52.6％。有石质山岭、低山岭坡、近山阶地三种微地貌类型。主要分布在西南石灰岩低山地区，海拔高度多在60m以上。（二）山前平原：主要分布在中北部地区，约占全市总面积的38.5％，包括山前倾斜平地、山前缓平地、缓岗、浅平洼地、背河槽状洼地等微地貌类型，海拔高度多在100m以下，地面坡度多小于2度。（三）河谷阶地：主要分布在大小河流的两侧。包括河滩高地、河漫滩和河谷梯田三种微地貌类型，约占全市总面积的8.9％。三、土壤因受地形地貌的影响，土壤地域性差异较大，棕壤主要分布在山丘地区的荒山坡岭上，是林牧业用地的重要土壤。淋溶褐土、褐土、潮褐土主要分布在山坡梯田、山区沟谷和大部平原区，是全市最的土壤类型，除部分为林业用地外，其余均为农业用地。褐土化潮土、潮土主要分布于北部和东部低洼地区的高燥部位，也属较好的土壤类型，是农业和蔬菜种植的主要用地。湿潮土和砂姜黑土主要分布在北部低洼区，这两类土壤表土黑又粘，耕性不好，水气热不协调，土体下部有潜育层或砂姜层，漏水漏肥，阻碍农业生产发展。四、植被n青州市属暖温带落叶阔叶林区，植被资源丰富，有用材林、防护林、水保林、经济林和天然草地组成。主要分布在山丘区和沟道两旁，全市森林覆盖率为25.3%，林草覆盖率为35%，有天然林（天然次生林）3700hm2，主要树种为黄栌、山榆、黄荆等，人工林面积24312hm2，主要树种为刺槐、毛白杨、杂交杨，旱柳、垂柳、泡桐、枫杨、楸树、榆树等。五、社会经济状况土地利用现状：土地总面积1569km2，其中农业用地608.31km2，林地214.79km2，草地2.99km2，果园89.86km2，水域37.27km2，未利用土地204.10km2，其它用地411.68km2。农村各业的生产总值为3297179万元，其中农业527445万元，占15.9%，林业83507万元，占2.5%，牧业105831万元，占3.3%，副业2208873万元，占67.0%，其它371523万元，占11.3%。国内生产总值为303.6亿元。其中第一产业30.97亿元，占10.2%；第二产业174.57亿元，占57.5%；第三产业98.06亿元，占32.3%。人均国内生产总值为33133元，城镇居民工资总额和支配收入为13864元，农民人均纯收入7695元，农业人均粮食659kg，三料供需充足。历史性缺水258个村18.06万人的人畜饮水问题均已得到解决。3.1.2青州市水文状况青州市属大陆性气候，为暖温带亚湿润季风区，气候温和，四季分明，雨量集中，雨热同期。降水量：多年平均降水量650mm，年最大降水量1215.7mm,年最小降水量291mm。蒸发：全市多年平均蒸发量2139.0mm，最大蒸发量2463.6mm。气温：年平均气温12.7℃，极端最高气温40.7℃，极端最低气温-21.4℃。湿度：年平均空气湿度67.5%,年最大空气湿度90%,年最小空气湿度55%。日照：年日照总时数2500-2800小时。风向：夏季主导风向为东南风，冬季主导风向为北风。风速：我市年平均大风日数为3.8次，平均风速2.4m/s，全市历年10分钟平均最大风速为23m/s，瞬时最大风速达30m/s。积温：一年之中大于0℃的积温平均为4670℃，大于10℃的积温为4331.7℃。无霜期：多年平均无霜期191.7天。冻土层：最大冻土深度为50cm。n3.1.2青州市水资源状况一、水文地质青州市地处鲁中山区沂山山脉北麓，西南部位石灰岩山区，面积为750km2，东南部为玄武岩丘陵，面积126km2，其余为平原，面积693km2，总面积1569km2。大地构造分属鲁中南台隆和鲁北山前平原。地形、地貌、地质及水文地质情况均较复杂。按地质构造、地质岩性、地形地貌、水文地质状况和开采条件，全市共分6个水文地质区及16个亚区。二、河流水系青州市地形比较复杂，汛期雨量集中，利于河流发育。境内河流分属弥河、小清河两大水系，过境河流有弥河、淄河两条。庙子、邵庄大部属小清河水系淄河流域，主要河道有淄河及其支流仁河。北部益都、高柳、何官、东夏及王府后溜和邵庄属小清河水系，其河道多为平原排水河道，主要有北阳河、裙带河、王钦河、乌阳沟、龙泉河、富龙河、跃龙河等七条河道。东部地区属弥河水系，主要有大石河、小石河、南阳河、洗耳河、康浪河、尧河等六条。青州市主要河流多属雨源型季节性河流，一般年份，春季河道干涸，汛期水流较急，易给两岸造成洪涝灾害。河流基本情况见表3-1所示。表3-1青州市河流基本情况表河流名称境内流域面积（KM2）境内长度（KM）发源地点出境地点比降一、弥河流域726.31、弥河662.529.82临朐沂山东夏庄家庄进寿光1／900大石河22931.3王坟胡林谷弥河东南岭入弥河1／60小石河17.19.5弥河薄板台弥河东市庄入弥河1／60南阳河17132.5王府办事处玲珑山东坝东阳河入弥河1／150洗耳河100.413.5谭坊泥河店谭坊状元桥入弥河1／170康浪河46.212.5谭坊灵山谭坊状元桥入弥河1／7002、尧河63.814.7谭坊李家高墓入境谭坊杨家庄进昌乐1／150二、小清河流域837.51、淄河29327.5淄博鲁山文登东台进临淄1／400仁河13427.5庙子龙宫庙子庙子入淄河1／902、裙带河13628益都办事处鼎足山朱良永和进广饶1／6003、清水泊水系413.7北阳河19346王府办事处月阳山朱良许王进广饶1／320龙泉河50.915口埠尹家庄何官张高进寿光1／700乌洋河48.214何官镇时家河何官刑屯进寿光1／800王钦河58.424.6何官镇进泮村何官国家进寿光1／900n伏龙河385.0何官大王何官北张楼进寿光1／1000西跃龙河49.415东夏郝家庄何官张楼店进寿光1／800东跃龙河103.0东夏皂户口埠戴店进寿光1／10003.1.3青州市农业生产现状2010年全市完成农业总产值61.5亿元，全市粮食播种面积177.7万亩，粮食总产量44.86万吨，蔬菜面积34.5万亩，蔬菜总产量125.6万吨，瓜类面积11.8万亩，总产量45.6万吨，水果总产量10.3万吨，花卉种植面积1.7万亩。农业机械总动力达136.8万千瓦，其中，农用灌排机械31.7万千瓦，农业汽车、农用运输车达40648辆，农用拖拉机10300台，联合收割机1798台。青州自然灾害主要有干旱、洪涝、冰雹等，我市属于干旱缺水地区，俗有“十年九旱”、“春雨贵似油”之说，多发于每年春季，机遇为1-2年一遇。伏旱一般3-5年一遇，秋旱也经常发生，影响小麦按时播种，极易成灾。因降雨多集中在6-9月份，常伴有山洪暴发，是造成洪涝灾害的重要因素。冰雹虽然发生面较狭窄，但危害十分严重。3.2青州市小型农田水利现状农村水利事业的发展，有效地改善了农业生产条件。多年来，我市共兴建万亩以上灌区3个，设计灌溉面积17.96万亩。累计打机井2.4万眼，井灌区面积70万亩；小型灌排泵站10座，已注册灌水协会2个，管理面积10万亩；户办、联户办、股份制承包水池3040座，机井承包2196眼，户办联户办股份制机井22280眼，兴修塘坝55座。我市有效灌溉面积由解放前的17.4万亩，增加到目前的64.12万亩。节水灌溉从无到有，目前节水灌溉面积已达36万亩，其中，微喷灌高效现代化节水灌溉面积4.65万亩，管道输水灌溉面积27.55万亩，渠道防渗面积3.8万亩。我市在工程建设过程中，培养了一批从事水利建设和管理的技术人员，其中高级工程师5人、工程师15人、助理工程师等技术人员42人。多年的工程建设积累了丰富经验，为农村水利工程的实施打下良好的基础。一、灌区青州市现有仁河水库、黑虎山水库、弥河中型拦河坝3处重点中型灌区。仁河水库灌区主要控制西南山区庙子、邵庄、王坟等乡镇，灌区设计灌溉面积5万亩，有效灌溉面积3.94万亩，现有实际灌溉面积2.34万亩。黑虎山水库灌区主要控制弥河、云门山、王府街道、益都街道等镇（街道），设计灌溉面积7.96万亩，有效灌溉面积3.2万亩。弥河拦河坝灌区控制黄楼办事处、弥河、东夏3个镇（街道），设计灌溉面积为5.5万亩，有效灌溉面积3.42万亩。三个水库灌区有效灌溉面积10.56万亩、纯井灌区面积70万亩；目前，青州市三处中型自流干渠共建成主干渠道218.1km，已衬砌完成主干渠道127.7km，主干渠设计建筑物571座，主干渠现有建筑物410座，主干渠工程完好率70%。我市3座中型灌溉水源工程的水库运行状况。其中仁河水库控制流域面积80kmn2，水库总库容2815万m3，兴利库容2160万m3，灌区多年平均引用水量560万m3；黑虎山水库控制流域面积190km2，水库总库容5680万m3，兴利库容2810万m3，灌区多年平均引用水量1115万m3；弥河中型拦河坝控制流域面积1151km2，总库容1090万m3，兴利库容260万m3，灌区多年平均引用水量1100万m3。青州市现有塘坝55座，小型灌排泵站10座，机井24776眼。青州市已注册灌水协会2个，管理面积10万亩；小水库承包1处，塘坝2座，户办、联户办、股份制承包水池3040座，机井承包2196眼，户办联户办股份制机井22280眼。二、节水灌溉截止目前，我市的节水灌溉已基本形成符合青州本地实际的三种节水基本模式。第一种，山区水利化节水模式，主要是在我市西南山区针对十年九旱、水资源匮乏的特点，以蓄为主、蓄节并举，采取“一园一池、一亩一窖”、“喷滴灌设施配套”的节水形式。第二种，平原、丘陵节水化节水模式，立足平原水源相对较富足，地形平坦，经济条件好的情况，适宜搞大面积节水工程，通过建立不同类型的喷灌、大棚滴灌、果树微灌等节水示范区，在面上形成了以管道灌溉为主的节水灌溉体系。第三种，水库灌区渠系防渗化，通过建立黑虎山水库、仁河水库、弥河大坝三个灌区渠道防渗工程体系，提高了渠系水的有效利用率。在“十一五”期间全市共发展渠道防渗节水灌溉面积1.5万亩，对我市农业用水影响较大，具有较高的经济效益和社会环境效益。3.3青州市小型农田水利设施投资面临的主要问题农村水利事业的发展，有效地改善了农业生产条件。多年来，我市共兴建万亩以上灌区3个，设计灌溉面积17.96万亩。累计打机井2.4万眼，井灌区面积70万亩；小型灌排泵站10座，已注册灌水协会2个，管理面积10万亩；小水库承包1处，塘坝2座，户办、联户办、股份制承包水池3040座，机井承包2196眼，户办联户办股份制机井22280眼，兴修塘坝55座。我市有效灌溉面积由解放前的17.4万亩，增加到目前的64.12万亩。节水灌溉从无到有，目前节水灌溉面积已达36万亩，其中，微喷灌高效现代化节水灌溉面积4.65万亩，管道输水灌溉面积27.55万亩，渠道防渗面积3.8万亩。青州市在工程建设过程中，培养了一批从事水利建设和管理的技术人员，其中高级工程师5人、工程师15人、助理工程师等技术人员42人。多年的工程建设积累了丰富经验，为农村水利工程的实施打下良好的基础。3.3.1资金投入严重不足，农田水利投入呈现逐渐弱化恶化趋势n一、投入严重不足。由于农村税费改革、取消劳动积累工和义务工，加之“一事一议”的机制尚未完全建立起来，农民投工投劳大幅度下降。导致农村水利建设投入的总量下降，农村水利工程建设失去主要的投入来源。财政资金补助短缺。农村水利工程投入主要是靠省级财政专项资金，多年来这项资金规模从上个世纪80年代一直延续至今，远远滞后于整个国民经济的增长速度。而且这笔资金还有相当一部分用于基层水利管理单位事业费补贴、水土保持等，真正用于农村水利建设工程的资金很少。二、资金整体效益不明显，无统一归口管理部门。财政、发改、水利、农业开发、国土部门各自使用一块资金用于农村水利基础设施建设，呈现多头管理、部门分割使用状态，缺少统一规划和统筹考虑，未能充分发挥资金集中使用效益。三、吸引社会资本投入难度大。一是农村水利项目多、规模小，社会效益不够明显，经济效益差，且投入产出周期长，回收年限长，社会资本投入风险大；二是长期的“责任田，大锅水”的体制，造成矛盾突出，投资环境差，不能充分调动投资者的积极性；三是小型水利工程产权难以彻底明晰，投资者对投资方向、预期收益难以把握，致使投资者形成想投而不敢投，少投而不敢多投的心态。四、工程水费收缴难，用于工程再投入资金少。现行水价低于供水成本，渠道不配套，缺少量水设施，水费征收手段软弱，被乡镇政府挤占、挪用的现象比较普遍。特别是农业税取消后，给水费收缴增加了更大的难度，工程维修养护资金和管理单位正常运转面临困境。3.3.2管理机构与体制因素农村公共产品的供给可以分成三个阶段：人民公社时期、改革开放后到农村税费改革前、农村税费改革后。故可以把农田水利基础设施建设的管理体制相应地分成三个阶段，根据这三个阶段的情况来讨论管理体制对农田水利设施投入带来的影响。一、第一阶段在人民公社时期，农村公共产品的使用和分配环节相对比较薄弱。而在管理制度方面，以政府为主导的农村公共基础设施的管理形式相对较为单一，所实行的都是社队行政方式管理。由于当时社队拥有较好的集中调动劳动力的能力，因此在农村的生产管理中起着主导作用，使得当时的农村水利基础设施的供给实现了较强的“自我生产”和“自我管理”的特点。总的来说，在当时劳动力富足、资源紧缺的特殊历史背景下，推行行政集权的管理模式，使得用工分制能够保证农村公共基础设施的供给，在一定程度上是行之有效的。然而随着社会经济的发展，其弊端慢慢显现，亟需改革。二、第二阶段这一阶段期，由于市场经济的不断深入发展，开始推行家庭联产承包责任制，农村公共产品的供给管理制度也有了非常明显的变化：市场在农村公共事业中的作用逐步得到强化，政府开始慢慢从“管理者”的角色向“掌舵者”的角色转变。农村水利公共基础设施的所有权和管理权发生了相互分离的情况。随着民间资本的大量注入和深入，导致农村公共产品的供给管理体制用更为灵活的方式和更高的效率提供一些具有差异化的农村公共产品。然而“自上而下”的行政集权的管理模式并未发生根本的改变。在对农村公共品的需求总量和需求种类更高要求的背景下，供给和需求的缺口正在慢慢扩大，这表明我国的农村公共产品供给制度已经跟不上农村经济发展的需求。三、第三阶段n灌区建设带有显著的公益性质，国家在其中有着不可替代的主导作用。在我国灌区建设中，国家投入资金兴建各种大型的水利枢纽及干支渠等骨干工程，支渠以外的田间工程则由地方和农民负责筹资来共同完成。但是在运行过程中，很多地方由于财政资金短缺，使得有效投入不足，以致灌区田间工程一直都不配套。而且受到资金方面的约束，工程很难得到正常维修，使得农田水利灌溉系统日益老化失修，其效益也慢慢衰减。除此之外，作为用水主体的农民由于体制因素而被排斥在外，导致水利灌溉系统得不到有效的运行，税费征收难、浪费用水、灌渠被破坏的情况经常发生，这在很大程度上使得灌溉系统的效率降低。提升农民的主人翁意识，让用水者更多地参与灌区管理，将灌区的部分管理权和使用权转由农民用水者协会负责。这种参与式灌溉管理模式能够有效促进农田水利灌溉效益的提升，进一步推广节水灌溉技术，有效地实现灌区经济良性循环（王美玲，2008）。在农村税费改革之后，我国在世界银行的帮助下，借鉴国外先进经验，引进了“参与式灌溉管理”模式，实施了“PIM”改革。“参与式灌溉管理”将灌溉渠系的支渠作为一个单位，同一渠道控制区域内的用水户共同组织成立用水者协会，在获得政府授权的前提下，把管理和使用权部分或全部都交由用水户，实现用水户自主管理工程设施，而政府设立的灌溉管理机构则负责提供设备、技术方面的帮助和指导。参与式灌溉管理改革的主要内容就是构建由供水公司和农民用水者协会组成的自主管理排灌区，其中供水公司负责建设骨干渠道系统，而农民用水者协会则主要负责管理灌区终端渠道。用水户自己负担农民用水户协会的工程运行费，从而真正成为工程的主人。成立“农户用水者协会”是我国参与式灌溉管理改革的有效模式，它是目前灌区采用的一种比较先进、有效的模式，而且也是以节约用水、提高用水效率为主要目标的自主管理模式。在既定的灌溉区域内，由农民来成立实现自我服务、自我管理的农村专业灌溉管理服务组织，跟过去的用水管理模式相比，其最本质的不同是具备独立的法人资格，它是非营利的民间社团组织，实行的是自主经营、自负盈亏和独立核算。而在农田水利设施供给体制、组织结构和活动方式方面，具有非常好的灵活性、社会参与性以及地区适应性，让农民用水户真正变成灌区管理的主体，从而充分调动广大农民参与灌区管理的主动性和积极性，实现灌区经济的可持续发展。3.3.3社会经济因素经济发展水平制约着农田水利设施的投入规模，因为农田水利设施具有投资规模大、投资回报周期长的特点，所以一般农户甚至地方政府都难以负担，资金问题就变成了制约农民投资农田水利基础设施的瓶颈。国内外理论界对农村公共产品的供给和经济发展水平的相互关系展开了大量的探究。Rebel(1993)运用跨国数据证明了用在交通和通讯方面的投资可以稳定地促进农村经济增长。Canning(1994)也认为加大农村基础设施的投入力度能够有效促进农村经济发展。在国外研究结论的基础上，国内研究者也开始关注二者之间的关系。樊胜根等(2002)根据相关数据，构建方程模型证明了地方政府在农业基础设施方面的投入大大n推动了农业产出的增长，从而缓解了农村贫困问题。农民的收入和支出跟当地基础设施的建设也是息息相关的。刘晓昀等(2003)从农民收入和支出的角度出发，通过最小二乘法和两阶段最小二乘法研究和分析了贫困地区农户收入和支出与农村基础设施投资之间的关系，结果表明基础设施的投资能够有效提高贫困地区农户的获益水平，然而这种获益却由于农户不同的人力资本状况而存在明显的差异。鞠晴江(2006)通过柯布—道格拉斯生产函数分析了农村基础设施的投资和农村经济发展之间的内在联系，从而得出农村基础设施建设水平对于我国农业生产、农民人均收入都产生显著影响的结论。总结国内外的相关研究可知：农田水利基础设施的投入规模取决于经济发展水平，经济发展水平的高低和农田水利基础设施的投入大小是成正比关系的，良好的农田水利基础设施的建设能够带来更大的收入获得更快经济增长。从另一个方面来看，农田水利设施的建设及其生产效率的提升又反过来推动农村经济的发展。经济发展水平决定了政府的财政收入，进而影响对农村公共基础设施的投入。按照Niskannen(1974)的政府代理人垄断模型，在农村公共产品的供给过程中，受“理性”思维的支配，经济发展水平较高的地区政府官员已不再追求利润最大化，而是追求预算和产出的最大化，从而为政府官员带来了更大的权威和更多的经济机会，故往往导致农村公共产品供给过量。按照该理论，那些财政紧张的贫困地区地方政府会倾向于选择“不作为”。面对这种推论，张维迎提出农村公共产品供给的“变压器”理论对此展开了佐证，并获得其他文献和实践经验的论证。3.3.4农田水利基础设施投资主体和产权模糊，投资管理体制有待完善在长期的社会主义经济建设过程中，针对农村农田水利基础设施的投资主体主要有政府投资模式、农民自筹资金模式、专业性融资模式等方式。但是，一般而言，农田水利基础设施的使用和产权具有很强的关系，目前主要的产权一般都是归属于投资方，但是使用权往往归当地农民。当前，青州市农田水利基础设施投资主体和产权主体总体是比较模糊的，而青州市农村公共产品供给的影响主要包括两方：一是地方财政收入；二是农户收入。下面分别从这两方面进行分析。（1）农户自有资金农田水利设施的投入建设，需要有大量的资金支持，然而农户或私人企业等民间资本通常没有足够的资金实力。因为受到经济发展水平、农户收入水平和农村资金外流等因素的影响和制约，农户对于农田水利设施的建设往往面临心有余而力不足的尴尬界面，虽然有投资的意愿，但是没有足够的资金供给实力。在实地调研青州灌区终端农田水利灌溉设施的过程中发现，青州市灌区由于降水量年际变化比较大而且分配不均匀，因此形成了春旱、夏涝、秋又旱的特征，而且因为其地下水矿化程度较高，很容易引起土壤盐渍化，大部分地下水不能作为灌溉水源。灌区土壤因为受到成土母质和地下水的双重影响，带有一定的可溶性盐分，会对农作物的正常生长带来不良影响。农户种植农作物获得的收入比较少，部分农户甚至把种田所得的部分收入放在非农投资，导致部分农业资金外流。资金外流和收入转移使得农业投入减少，对农民的生产积极性造成了严重的影响n，农业部门的生产潜力因此受到限制，导致恶性循环，进一步降低农村居民自有资金的数额，使得农户进一步减少农业投资。在青州市灌区通水后，不但解决了42万人口喝苦咸水的困难，并且迅速扩大了灌区的有效灌溉面积，各种农作物、经济作物的品质及产量都有了显著提高，农民收入不断增加，不仅如此，社会效益、经济效益和生态效益亦是非常可观。建立这种生态农业经济，促进了良性循环，使得灌区灌溉系统的建设和维护得到资金方面的支持。（2）地方财政收入随着我国经济发展水平的逐步提高，地方政府的财政收入不断增加，各类公共基础设施的投入也有了较大的增长。然而受行政体制方面的制约，地方财政收入依然存在一定缺口，导致农村公共基础设施的供给出现结构性难题。长期以来，地方财政困难、财权与事权不对称早已经是一个公认的事实。地方政府的财政问题主要表现在下面几个方面:一是预算内资金缺口相对较大。二是政府官员的工资性支出在财政总支出中所占的比例大，挤压了正常的办公经费。三是地方政府尤其是乡镇、村债务负担过重。地方政府财政困难，无法满足农村公共基础设施建设的现实需要。为缩小政府预算内的资金缺口，难免会发生各种乱收费现象导致农民负担的加重。青州市灌区在没有改革以前财政紧张，主要的原因有：一、灌区经济结构相对单一，二、三产业的发展相对落后，财政收入持续萎缩。二、在分税制财政体制背景下，大多数地方财政收入都要上交中央政府，削弱了地方财力。三、没有进行彻底的政府机构改革，机构冗员众多，需要大量财政供养人员，导致财政负担严重。四、中央行政集权的体制没有根本性的改变，难以实现地方政府财政安排的主动。在青州市灌区管理体制完成改革之后，产业结构持续升级，使得灌区经济获得长足发展，有效加强了地方政府财政实力，进而加大了对农田水利基础设施建设的财政支出，确保灌区终端农田水利设施的建设维护工作得以高效、有序的展开。n第4章小型农田水利设施投资模式的比较分析及启示4.1市场化的小型农田水利投资模式分析4.1.1BOT投资模式20世纪70年代末，因为全球性的经济衰退，加上第三世界严重的债务危机，沉重的赤字和债务负担导致一些国家纷纷寻求私营部门的投资来推进公共基础设施的建设。土耳其总理厄扎尔于1984年正式提出BOT概念，之后BOT投资方式被世界各国所广泛使用。所谓BOT(Build-Operate-Transfer)，也就是“建设—经营—转让”模式。是近年来兴起和发展起来的一种基础设施的提供方式，并且在全球范围内得到了非常广泛的应用，它指的是政法把一些拟建的基础设施项目通过招商的形式转让给某一财团或公司，组建项目经营公司实施各项经营建设，并在双方协定的特定期限内，由项目经营公司经过良好的经营来偿还债务，收回投资并获得盈利，在特许期满以后，政府收回项目产权。概括地讲，就是通过私人部门投资，实施过去由公共部门专营的基础设施建设项目的一种形式。事实上，BOT本身也是公共部门和私人企业进行合作的一种模式，这种投资模式最显著的特点是鼓励和吸引私人投资，达到双赢的局面。在我国的农田水利设施建设中推行BOT投入模式具有较强的可操作性。耿秀河和罗小勇(2006)指出，BOT机制在我国水利基础设施建设中进行应用有助于改善水利投资结构和引入先进的施工、管理技术，跟国家发展水利产业的政策导向保持一致。BOT模式可以充分利用政府和私营机构各自的优势建立良好的合作伙伴关系，也就是将政府机构的社会责任、远景规划以及协调能力跟私营机构的技术手段、资金支持以及管理效率有机结合起来，这种模式适用于我国的水利水电基础设施建设。4.1.2PPP投资模式PPP（Public-Private-Partnerships）模式，我们称之为公私合作制，又叫做公私伙伴关系，指的是公共部门与民营企业进行合作从而为公众提供公共产品和服务的一种现代融资方式，它是在公共基础设施建设中形成的一种良好的项目融资与实践模式。在PPP投资模式中，公私双方通过共同合作来发挥各自的优势，合理地配置风险，在更有效满足社会对公共产品和服务需求的同时达到共赢的目的。世界银行综合考虑了所有权、经营权以及投资关系等因素，把PPP模式分成六种模式，分别是服务外包、特许经营、承包协议、BOT/Bo、租赁以及剥离。在西方发达国家，比如英国，以PPP模式为基础的投资项目已经进入英国政府活动的众多领域。而在美国，采用PPP模式的“合同”也始终贯穿其中，通过“合同”的形式来明确n利益相关方的权责和利益分配，这是具有法律保障效力的。PPP模式在国外的发展经验为我国公共基础设施的融资展现了清晰的思路，具有非常重要的借鉴意义。4.1.3TOT投资模式所谓TOT（Transfer-Operate-Transfer)模式，也就是“移交—经营—移交”，它是BOT融资方式的衍生形式，它跟传统融资模式有所不同，而且也有别于BOT方式，指的是政府部门或国有企业将已建好的基础项目在特定时期内的经营权转让给民间投资人，由民间投资人负责运营管理，民间投资人通过在约定期限的经营，收回所有投资并获得合理回报，等到合约期满以后，原部门或单位则回收项目的所有权的一种融资模式。从根本上说，TOT融资方式其实就是政府把公共基础设施租借给投资者，租借企业一次性支付给政府相应租金的方式。这种融资方式跟BOT融资方式相比较，最大的不同在于：它有效避免了建设中可能存在的风险和矛盾，合作双方通常较为容易达成一致，然而由于TOT融资风险比较低，相应的收益必定也是有所降低。TOT投资模式的运作具备许多有点，首先，它有利于减少政府的财政支出和管理负担，使得新建公共基础设施筹集资金的进程进一步加快。其次，它能够广泛吸收国外资本或民间投资，引进先进的技术和经营模式，提升公共基础设施的经营效益。再次，它有助于盘活国有资本存量，有效避开BOT方式建设期存在的复杂性和风险性。4.1.4PFI融资模式20世纪90年代初，PFI融资模式开始在英国兴起，它是在BOT之后的又一种创新和优化的公共项目融资模式。在20世纪80年代初，英国公共部门在进行改革的过程中面临着非常严重的财政赤字，导致公共部门功能被削弱。为了鼓励私人资本加大对公共基础设施领域的投资，英国财政大臣NormalLamon于1992年出了PFI概念，使得私有资金在公共基础设施领域中的地位得到进一步规范，进而使得私有资金利用率和政府的管理效率得以提高。PFI(PrivateFinanceInitiative)模式，被称之为私人主动融资，又或者叫做融资代建制，指的是利用私人的资金、技术以及管理上的优势对公共项目进行投资、经营和开发建设，并由政府购买私人部门所提供的产品和服务。此外，也可通过公私合营或给予私营部门收费权限的形式来展开。基本做法是：政府确立公共设施投资项目和项目建设标准，并通过招标确立与之签订合同的投资主体；私营部门根据相关要求进行项目的设计、筹资、建设以及运营；政府则根据签订的合同购买私营部门提供的产品或服务。PFI是运用非政府投资的有效手段之一，它可以有效克服传统政府投资基建项目经常滋生腐败、资金利用率偏低的弊端。而且跟别的新型融资模式相比，其适用范围更为广泛，n不但适用于经营性的公共基础设施，而且还适用于非经营性的公益项目，有利于拓宽融资渠道，有效缓解资金压力。4.1.5四种投资模式的对比上述四种投融资模式都有其优缺点，其中BOT模式、PPP模式和TOT模式都适用于经营性项目，而PFI模式则更为灵活，不但适用于经营性项目，而且还适用于非经营性项目，也适用于农田水利设施这类公益性强的项目建设。四种投融资模式的简单对比如表4-1所示。表4-1四种融资模式对比分析4.2国外小型农田水利投资模式分析地球上的水量是丰富的，但是淡水量仅占2.5%，而参与全球水循环的动态水量又仅为淡水量的1.6%，约为5万亿吨，其中降落在陆地上以径流为主要形式的水量，多年平均为36万亿m3。这部分水量可以逐年循环再生，必然是人类进行开发利用的主要对象。但是这部分水量中大概有三分之二是以暴雨和洪水形式出现，不但很难大量利用，而且往往会带来严重的水灾。一直以来，世界各地的人们生活在不同的历史时期和不同的自然条件下，基于不同的目的修建了许许多多不同类型的水利工程。尤其是第二次世界大战以后，在短短几十年间所修建的工程，无论是在数量上、规模上、速度上还是技术上，都超过过去的历史阶段，而且获得了巨大的效益。在许许多多的江河上修建了数以万计的水库，总库容高达6万亿m3，极大增强了对径流的调节能力。1950年世界的灌溉面积为14.4亿亩，占世界耕地总面积的7%，到1986年已增至35亿亩，占耕地总面积的17%，其粮食产量占全世界总产量的4。%，其产值达全世界农业总产值的一半。4.3国内小型农田水利投资模式分析n4.3.1费县投资模式分析山东省是最先开展小型农田灌溉工程产权制度改革的省份之一，而费县的黄土庄又是山东开展此类改革的先驱。1993年3月，在经过全体村民表决同意和乡政府批准后，黄土庄村通过公开竞标拍卖的方式，将原来由集体建造的16座拱坝的使用权和管理权卖给了农民个人，并同意他们自主经营，进行有偿服务（周衍平、胡继连等，2000；西爱琴，户籍连，2002）。这种改革的实质就是进行民营化改革。周衍平，胡继连等（2000）经过分析指出：这项改革使得农户加强了管好、用好水利设施的意识，充分调动了农户管好、用好农田水利设施的主动性和积极性。此外，西爱琴和胡继连（2002）还对山东肥城市的水利民间供给方式展开了案例研究，也认为民间供给确实是实现了诸多改进。费县和肥城市的现实案例都有典型的代表性，而通过对山东省小型农田水利工程改革的调查研究也验证了这一点，马承新等（2002）对山东省小型农田水利设施产权制度改革的情况进行了综合分析和研究，指出产权改革达到了以下收益：（1）有效解决了小型水利工程在投入、建设以及管理等方面存在的难题，达到了“责、权、利”三者的高度统一；（2）进一步盘活水利资产，使得投融资渠道更为宽广。（3）促进了水资源的优化配置，提高了水资源的利用率；（4）减轻了集体和农民负担；（5）促进了农业产业结构的调整，增加了农民收入。4.3.2北辛集投资模式分析农村在推行家庭承包责任制之后，农业开始实行分户经营的模式，小型农田水利工程的民间供给在没有政府和集体统一组织的情况下是否能够建立一个有效的经营管理制度，这是许多人都非常关注的问题。林万龙（2003）在河北辛集案例研究中分析了合伙农户在机电井的经营管理情况，发现在这类民间供给的过程中，农户都总结和形成了有效、适宜的管理制度，并且这些管理制度都是农户自发形成和遵守的，能够有效降低合伙农户管理机电井的成本，故普遍被农户所接受，同时也为满足农田灌溉用水提供了保障（见表4-2）。表4-2合伙农户机电井管理制度要解决的问题管理制度1、谁来负责协调、组织在合伙人中推选一位有威望的人作为合伙人的核心，专门负责协调组织工作2、怎样分摊井的更新投资根据各户收益面积平均分摊3、日常运营费用自带柴采油机；协调组织者掌握钥匙；4、农忙时节的使用大家协调组织5、地块调整的处理调地者自行解决。n第5章青州市农田水利投资模式分析5.1青州市农田水利投资保障措施5.1.1组织保障青州市委、市政府对水利建设非常重视，为确保项目的顺利实施，成立了由市长任组长的项目建设领导小组，市财政、水利、发改、审计、国土、农业、农业综合开发等相关部门主要负责人任成员。负责对项目的组织领导、部门协调，财政支持和政策倾斜，建立健全项目工程建设、运行管理等管护组织制度，保障项目顺利实施。实现建管并重，保证效益的长效发挥。领导小组下设办公室，作为项目领导小组的办事机构。办公室设在市水务局，主要任务除组织日常事务外，还包括：编制工程实施计划和财务预算；初审工程设计，制定技术标准；负责编制物资、材料、设备的采购计划；负责向省、国家呈报详细的工程进度、财务决算和审计报表；负责筹措配套资金；负责项目的检查、监督、效益评价等。各乡镇成立了相应组织领导机构，负责项目的组织实施。5.1.2政策保障青州市委、市政府历来高度重视水利工程建设，把水利工程建设作为改善农业生产条件、加快农村经济发展、建设社会主义新农村的战略举措来抓，年年把水利工程建设列入对乡镇和部门的考核范围，建立了统一领导、部门分工合作的工作制度和奖优罚劣的激励机制，出台了扶持水利建设的有关规定和办法，把建设好坏作为评先树优和提拔重用的重要依据，明确考核验收及奖励标准，对在水利建设中做出突出贡献的先进单位和个人，市财政将列出专项资金予以奖励。鼓励镇村各级灵活运用“一事一议”的政策，充分发挥“村民议事会”的作用，在统一规划的前提下，加大对水利工程的投入。5.1.3技术保障青州市、乡两级技术力量比较雄厚，具有较强的水利设计、施工、管理和技术服务能力，先后完成或参与完成了国家节水灌溉示范项目、土地整理项目、国家大型优质小麦基地项目等重大项目的设计、施工工作，在多年的水利工程建设实践中，积累了丰富的建设管理经验，制订了《水利工程项目管理办法》等一系列小型水利工程的建设管理办法，为项目的顺利实施提供了技术保障。为保障项目顺利实施，青州市将进一步提高市、乡两级从事水利工程设计、施工和管理人员的业务水平，加强市乡两级人员的技术培训，强化专业技术教育，培养一批懂技术、会管理、热心项目建设的技术人员，保证技术人员相对稳定地n参与项目建设的全过程。加强水利服务体系建设，完善水利服务和工程建设管理服务体系。青州市水务局以山东省水利科学研究院作为技术支撑单位，聘请水利行业的专家组成专家组，负责对项目工程规划设计的审查、设备的检测、抽测，以及工程验收、技术咨询、技术指导、服务等技术性工作。5.1.4机制保障一是积极推行水利工程产权制度及管理运行机制改革。在对已有工程进行承包、租赁等方式的基础上，大力推行农民用水合作组织建设，新建设的小型水利工程全部成立农民用水者协会，进行水利工程产权登记移交，组织农民参与工程规划、筹资、投劳、建设、运行、管护的全过程，使农民真正成为水利工程建设、管理和受益的主体，形成良性的工程管理机制。二是认真贯彻水利部新时期治水思路和水权理论，加快节水型农业试点建设，把明晰水权、优化配置水资源作为核心内容，逐步建立总量控制与定额管理相结合的水资源管理体制；逐步推进灌溉水价改革，完善农业水费计收办法，将农业供水各环节纳入政府价格管理范围，推行到农户的终端水价制度，建设计量实施，改革农业用水按亩收费制度，推行计量收费。5.2青州市水利发展规划投资估算根据上述各规划的投资估算结果，汇总出全市水利规划投资估算。见表5-1、5-2和5-3。表5-1青州市水利发展规划项目名称及投资预算序号项目名称投资(万元)2011-2016-合计2015年2020年1小型水源工程规划2246143794662552小型灌排泵站更新改造与新建规划45668411403重点中型灌区（5～30万亩）续建配套与节水改造规划（简述）4667263072974小型灌区（5万亩以下）节水改造工程规划560.4373.69345灌区（大型、5～30万亩中型）末级渠系改造工程规划4120325573756雨水集蓄利用（灌溉）工程规划641213636200487高效节水灌溉工程规划2868631086597728中、小型河流治理工程规划795108630881409水土保持小流域综合治理规划7419745914878n10农村饮水安全工程规划8210　821011水利风景区规划10700012000022700012重点区域供排水规划12412　86402105213小型水库工程建设规划550021407640总计287413.4242327.65297415.3全县水利规划总体资金筹措方案根据当地财力、国家现行投资政策和渠道，以及当地群众的筹资能力和国家关于村民“一事一议”筹资筹劳的规定，提出水利规划的总体资金筹措方案。结合上述各规划的资金筹措结果，汇总出全县水利规划总体资金筹措方案。青州市经济实力持续提升。2011年，全市人口90.33万人，实现地区生产总值完成303.6亿元，实现地方财政收入11.78亿元；农民人均纯收入7695元。近几年来，随着各级部门惠农、支农观念的不断增强，每年投入到小型水利工程建设的资金成倍增加。根据青州市发展状况，经预测，到2015年，全市人口达91.83万人，实现地区生产总值418.73亿元，实现地方财政收入18.97亿元，农民人均纯收入11310元；到2020年，全市人口达90.36万人，实现地区生产总值完成674.37亿元，实现地方财政收入30.55亿元，农民人均纯收入18216元。全市完成规划项目有充足的资金保证。全市将建立多元化投融资格局，多方筹措资金，制定优惠政策，鼓励社会、个人投资。按照“一事一议”的原则积极组织受益群众筹资投劳。5.3.1资金筹措方案根据投资估算结果，全市水利规划总投资529741万元，所需建设资金将通过整合涉水项目，在国家和省投入资金的基础上，积极引导地方和农民投资建设，多层次、多渠道筹措资金。青州市水利建设资金总投资529741万元，其中争取中央财政资金136140万元，省级财政补助资金126554万元，地方政府配套140247万元，地方政府自筹126800万元。表5-4青州市水利建设资金筹措方案项目中央财政资金省财政资金地方政府配套地方政府自筹合计小型水源工程规划1656416564165631656466255小型灌排泵站更新改造与新建规划3103102602601140重点中型灌区（5～30万亩）续建配套与节水改造规划20002000200012977297n小型灌区（1万亩以下）节水改造工程规划210210257257934灌区（5～30万亩中型）末级渠系改造工程规划18441844184418437375雨水集蓄利用（灌溉）工程规划500050005000504820048高效节水灌溉工程规划1494314943149431494359772中、小型河流治理工程规划2203522035220352203588140水土保持小流域综合治理规划5951　8927　14878农村饮水安全工程规划2720163538558210水利风景区规划56750567505675056750227000重点区域供排水规划526352635263526321052小型水库工程建设规划2550　255025407640合计1361401265541402471268005297415.3.2资金筹措能力分析青州市委、市政府高度重视水利建设工作，成立了由市长任组长、相关部门主要负责人任成员的领导小组。市委、市政府还将出台《关于做好水利建设工作的管理办法》，多方筹集资金用于水利建设的配套资金。水资源紧缺，给农业生产造成了严重损失，向农民群众敲响了警钟，如果不搞好水利建设，提高抵御自然灾害的能力，经济发展就会受到制约，更无从谈起实现小康社会目标。农民群众从现有的水利工程中得到了实惠，深切体会到水利工程的重要性，同时在水利建设中赋予农民群众知情权、参与权、决策权，有效地调动了农民群众投劳折资和自筹资金的积极性，所有受益农户均承诺履行投劳折资和自筹资金义务。青州市经济实力持续提升。2009年，全市人口90.33万人，实现地区生产总值完成303.6亿元，实现地方财政收入11.78亿元；农民人均纯收入7695元。近几年来，随着各级部门惠农、支农观念的不断增强，每年投入到小型水利工程建设的资金成倍增加。根据青州市发展状况，经预测，到2015年，全市人口达91.83万人，实现地区生产总值418.73亿元，实现地方财政收入18.97亿元，农民人均纯收入11310元；到2020年，全市人口达90.36万人，实现地区生产总值完成674.37亿元，实现地方财政收入30.55亿元，农民人均纯收入18216元。全市完成规划项目有充足的资金保证。n在整合项目资源上，市委市政府按照“规划先行，加强衔接，统筹安排，突出重点，讲求实效”的原则和“资金性质不变，管理渠道不乱，统一规划，各司其职，各记其功”的思路，搞好部门之间的沟通协调，打破行业界限和部门分割，整合优化各类财政支农涉水资金，发挥资金的积聚优势，因地制宜，优化资金结构，突出支持重点水利建设项目，形成打造高标准水利设施的合力。由以上分析可知，青州市所规划的水利建设项目符合青州市实际，所配套资金市镇完全能够自己解决。n第6章完善我国小型农田水利投资模式的对策研究5.1创建和完善我国小型农田水利基础设施建设机制5.1.1加强小型农田水利建设规划的统筹作用一、完善规划体系。我国各个行政主管部门要及时编制或修订完善《农田水利建设规划》（以下简称《规划》），报各级人民政府审批。制订灌区续建配套与节水改造、小型病险水库除险加固、农村机电提灌设施更新改造、节水灌溉、牧区水利等方面的专门规划，形成科学完善的规划体系。二、维护规划权威。审批后的《规划》和其他专项规划是安排小型农田水利项目和资金的重要依据，任何单位和个人在申报、实施小型农田水利项目以及协调与小型农田水利建设有关的事项时，均应符合《规划》要求。三、各级人民政府要建立统筹规划、各方共同保障的小型农田水利发展长效机制，采取切实可行的措施，确保《规划》如期实施和目标、任务的完成。省级水行政主管部门会同有关部门对各地小型农田水利建设情况每年度组织一次监督检查，并将检查结果与项目和资金的安排挂钩。5.1.2创新小型农田水利建设机制一、用好奖补政策。各地要用好、用活小型农田水利“一事一议”财政奖补政策，支持农村集体经济组织、农民用水合作组织、农民专业合作组织对目前支农项目没有覆盖的小型农田水利设施进行整治改造。二、强化项目管理。小型病险水库除险加固等安全管理要求高、投资规模大的小型农田水利项目应严格执行项目法人负责制、招标投标制、建设监理制和合同管理制。抢险救灾等应急性小型农田水利建设项目，经批准后可简化建设程序，加快建设进度。申请建设小型农田水利工程，均应先落实小型农田水利工程的管理主体，明确管理维护责任。管理维护责任不落实的，财政资金不予支持。小型农田水利建设要与其他农村基础设施建设项目做好对接，统筹整体推进，连片集中建设。小型农田水利工程的设计、施工、监理应执行国家有关技术标准，确保建设质量。全面推行农民质量监督员制度，建立适合小型农田水利特点的、政府监督和群众监督有机结合的质量监督机制。以农民出资出劳为主、农民直接受益的小型农田水利建设项目，按照《山东省人民政府办公厅关于以民办公助方式推进财政支农项目建设的意见》的规定，推行民办公助，实行先建后补。n三、抓好考核验收。小型农田水利建设项目完工后，有关部门要抓紧组织竣工验收，尽快交付使用。完善小型农田水利工程建设绩效考核办法，对项目建设的组织管理、建设进度、工程质量、资金投入、项目整合、资金管理、实施效果以及管护机制等进行全面考核，并将考核结果作为项目和资金安排的重要依据。5.2完善小型农田水利建设的投入政策一、加大政府投入。逐步建立以政府投入为主导、以其他投入为补充的小型农田水利建设投入新机制。各地要切实增加小型农田水利建设投入，引导农民自愿投工投劳，在争取中央资金的基础上，省级财政进一步增加专项补助资金，积极落实土地出让收益中提取10%用于农田水利建设的政策，努力拓展小型农田水利建设筹资渠道，保持小型农田水利建设投入的稳定增长。二、抓好资金整合。突出抓好县级资金整合。县级人民政府应按照“统一规划、统筹安排、渠道不乱、用途不变、各负其责、各记其功”的原则，统筹推进各类涉农项目中的小三、引导社会投入。各地应制订优惠和激励政策，鼓励社会资金参与小型农田水利建设。必须要严格区分农民自愿出劳出资和加重农民负担之间的政策界限。在切实加强民主管理和民主决策的前提下，利用政府加大投入的契机，通过有效的组织工作，引导农民自愿出资出劳开展直接受益的小型农田水利建设。四、筹措管理经费。深化水利工程管理体制改革和小型水利工程产权制度改革，明确所有权和使用权，落实管护主体和责任，对公益性小型水利工程管护经费给予补助。5.3加强金融支持农田水利建设的政策建议一、加大农田水利管理体制改革，培育合格的承贷主体。对筹建未建农田水利工程项目,首先要明确产权归属,其次对工程竣工后,经营管理方式、投资回报期等要具备一定的合格主体,在此基础上,实行招投标的方式,公开向金融机构申请贷款。对现有的中小型农田水利设施产权制度实施改革。本着因地制宜的原则,可采取竞标拍卖、租赁、股份合作或联营等多种方式,以便使一些小型农田水利设施实现商品化,作为金融机构贷款的抵押品。大力推行农田水利管理体制改革。可采取将农田水利设施所有权与经营权分离的方式,准许个人承包、租赁经营。承包人可与所有者签订合法的承包合同。采取“以水养水”的新路子,实现政府部门、经营者、投资者、受益者共赢的良好局面,吸引社会更多的投资者前来投资。二、n用好综合政策，为金融支持水利建设提供安全保障。大力推行农田水利设施贷款贴息政策，对农田水利基础设施建设贷款由各级财政给予贴息或承担全部利息；为农田水利基本建设贷款提供减免税费的政策，减轻承贷主体的经济负担；制定农田水利设施贷款风险和损失的补偿政策；对辖内支持农田水利设施建设的金融机构，当地政府要按投资比例给予奖励；设立农田水利设施政策性保险，完善涉水信贷风险分担机制，充分调动金融机构对农田水利设施信贷支持的积极性。三、进一步加快金融支持农田水利建设的产品创新。银行业金融机构要进一步完善信贷管理模式，推出服务“三农”、保障农田水利基础设施建设的创新金融产品，提升金融服务水利建设的活力。可以尝试探索以项目的未来经营收益或者相关收费权等为抵押，针对具有良好未来收益的经营性农田水利项目发放抵押贷款；努力探索能够拓宽农村有效担保物范围，实现形式多样创新担保的涉农信贷产品，进一步完善涉农信贷风险分担机制；积极探索开展小型农机、小型农田水利设备等融资租赁业务。除此之外，还可在相关部门的引导协调下，发放银团贷款，提升贷款投放能力，在增强对农田水利建设金融支撑力度的同时，有效地开拓相关信贷业务，实现自身效益的可持续增长。n6.主要结论及研究展望6.1主要结论第一，理论和实践都能够证明，由农田水利建设对于保障农业生产具有重要的意义。自从改革开放以来，由于投资主体等因素的模糊，导致我国绝大多数农村地区的小型农田水利建设受到忽视，在自然灾害面前表现非常脆弱。因此，构建我国小型农田水利建设的投入机制对于我国农业发展具有作用。第二，实践中，小型农田水利设施的民间供给虽然克服了集体供给制度下的诸多问题，但是总体上而言，由于农户存在的搭便车心理，使得一些更具基础性的水利项目，比如水渠等方面的建设投入还需要国家层面进行协调。同时由于我国农户土地经营规模相对较小，地块较为分散，而农户自身的资金实力不足，难以从银行等金融机构获取融资，政府财政资金支持力度不足，这些问题都制约了农村小型农田水利设施的民间供给。因此，本文的相关研究发现我国必须构建起以国家财政支持为平台的小型农田水利建设投资平台。6.2研究展望本研究通过实证案例论证了小型农田水利设施投入的有效模式，但依旧存在一些不足之处，希望在日后的学习实践中展开更深入的研究。主要包括了以下几点：第一，没有深入研究小型农田水利设施的筹资问题；第二，小型农田水利设施具有经营范围窄、经营规模小、供方垄断以及需方需求弹性小等特点，这些特点都会对民间供给行为的绩效带来怎样的影响？因此，这些将是笔者在今后研究中的一个重要构成部分。n参考文献[1]吕明君.山东省农村生产性公共产品供给研究[J].山东：山东农业大学，2009.[2]裴晓勇.西部地区城乡基本公共服务均等化问题研究[D].甘肃：兰州大学，2009.[3]马晓国，王爱峰，陈其霆，徐菱娟.新农村建设中的农村公其产品供给体制研究[J].商业研究，2008，4（372）.[4]宁景超.农业环境污染防治的公共产品供给研究[D].河北：河北大学，2008.[5]曲延春.我国农村公共产品供给体制变迁研究[D].山东：山东大学，2008.[6]马秀丽.新农村建设视角下农村公共产品供给研究[D].广西：广西师范大学，2007.[7]马培衡.农村水利供给的非均衡性与治理制度创新[J].中国人口,2007(3):10-13.[8]唐忠等.改革后农田水利建设投入主体缺失的经济学分析[J].农业经济问题.2005,(2):38.[9]杨向阳.加强农村水利基础设施建设和管理的思考[J].南方论刊,2005(4):47-48[10]刘作敏黎凤赓著，农村税费改革对农田水利基本建设的影响及对策研究，《中国水利》2005、5，[11]斯蒂格利茨.经济学[M].黄剑峰,张帆译.中国人民大学出版社,2005:147.[12]谭洪江.我国农业基础设施投资的困境与出路[J].广州：岭南学刊,2004(4):89-92[13]季明川、马承新、隋家明等，加入WTO对山东农村水利发展的影响及对策研究，2003年4月;[14]冯广志著，《小型农村水利改革思路》，《中国水利》2003、7;[15]裴少峰.中国农业灌溉设施有效利用的制度分析[Jl.农业技术经济.2003(2):19-23.[16]李锐.农村公共基础设施投资效益的数量分析[J].农业技术经济,2003(2):5-9[17]埃莉诺·奥斯特罗姆.公共事物的治理之道[M].上海:上海三联书店,2000.[18]张春园等，水利发展战略研究，中国农业出版社，2000年6月。[19]游益华.新中国水利与社会发展研究[D].南京:南京师范大学硕士论文.2002,4:34-35[20]倪众平,钱焕欢.中国农村水利设施供给制度研究[J].中国农村水利水电,2007(6):142-144.[21]青木昌彦,奥野正宽.经济体制的比较制度分析[M].北京:中国发展出版社,1999:274-275.[22]叶兴庆.论农村公共产品供给体制的改革[J].经济研究,1997[23]王永莲,杨文选.我国农村基础设施融资问题分析[J].新疆大学学报,2006[24]周玉玺,胡继连,周霞.农田水利基础设施的供给制度选择[J].改革.2005(3):59-65.[25]涂进万.免税后农村基础设施建设投资主体失衡问题[J].辽宁工程技术大学学报(社会科学版)，2007(4)24一26[26]石爱虎.国外农业基础设施建设的经验及其启示[J].中国软科学，2002(6):13一17[27]刘家伟.我国农村基础设施投融资模式研究[J].中央财经大学学报，2006(5):52一57[28]蒋屏,董浩.浙江省农村小型水利工程建设管理现状与模式创新[J].水利发展研究,2008（6）[29]感金霞,黄季琨等.地下水灌溉系统产权制度的创新与理论解释——小型水利工程的实证研究[J].经济研究,2000（4）[30]感越祥.中国农村“一事一议”筹资筹劳制度研究[D].中国农业大学,2004[31]陆昂,李郁芳.从农田水利建设投入看当前农村公共品供给困境——广东省农田水利投入现状分析及思考[J],农村经济,2007(11):20-23.[32]罗兴佐,治水.国家介入和农民合作[D].华中师范大学政治学研究院.2005年4月.博士论文.[33]罗兴佐,刘书文.市场失灵与政府缺位农田水利的双重困境[J],中国农村水利水电,2005(6):24-26.[34]高玫.建立多元化的农业投融资机制[J].老区建设,2003(7).[35]保罗·A·萨缪尔森,威康·D·诺德豪斯.经济学(第12版)[M].高鸿业等译,中国发展出版社,1992:1194.[36]JosephE．Stiglitz，＂EconomicsofThePublicSector＂Norton&Company．NewYorkLandon，SecondEdition1988，P45．[37]Keithl．Dougherty，＂publicgoodstheoryfromeighteenthcenturypoliticalphilosophytotwentiethcenturyeconomics＂PublicChoice，2003．[38]Samuelson，Pau1，＂ThePureTheoryofPublicExpenditure＂，ReviewofEconomicsandStatistics，36(Nov)，1954．[39]JamesM．Buchanan，＂thedemandandsupplyofpublicgoods＂，Firstpublishedin1968byRandMcNally&Company．[40]JamesM．Buchanan，＂AnEconomicTheoryofClubs＂Economics，NewSeriesVol.32，nn