菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究

菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究

谨以此论文献给中国海洋大学老师们―――2n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究学位论文完成日期：2012年2月指导教师签字：答辩委员会成员签字：3n独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得（注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日---------------------------------------------------------------------学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到《中国学位论文全文数据库》，并通过网络向社会公众提供信息服务。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签字：签字日期：年月日签字日期：年月日4n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究摘要从20年代起，牡丹区就加大了节水改造的进程，启动了大型农田水利项目来提高水的利用率。通过这些设施的引进，促进了农业和农民的增收，并且在一定程度上改善了生态环境和社会环境。另一方面，一些比较小型的灌区由于资金有限，农田设施也比较有限，限制了农业的发展，影响了农村经济。目前，农田水利工程老化对牡丹区农业生产和人民生活安全构成的威胁影响了社会主义新农村建设与和谐社会的发展，是制约当地经济发展的瓶颈。因此，及时对农田水利工程进行改造是当地农村经济快速发展的迫切需求，也是农村农业高产的基本保障。本文以菏泽牡丹区农田水利改造项目为背景，在分析国内外关于水利工程改造研究的基础上，对影响农田水利改造工程的因素选择评价，确定出改造工程的优先梯次，对确定的改造工程项目进行项目风险管理，确保项目的顺利实施。全文共分为六个部分。将本项目的可能存在的风险进行识别、分类，并根据专家的意见对项目可能存在的风险进行评价，并且根据各种风险制定严格完善的风险控制体系，寻找到比较严重的、发生的可能性比较大的风险特别加以特别控制，确保项目工程安全、顺利的建设发展。第一部分是绪论，以我国农田水利工程发展现状为背景，结合国内外研究现状，提出论文研究的目的和意义，并介绍论文的研究内容和方法，以及创新点和局限性。第二部分是农田水利项目风险管理相关理论。第三部分是项目的概况，针对项目建设背景，提出投资的必要性及可能出现的问题。第四部分是项目的识别与风险分析，根据项目的风险识别理论对项目风险进行综合分析。第五部分是项目的风险控制及应对，通过前几部分的总体描述，进行进一步的项目风险分析，提出具体的风险应对策略。关键词：农田水利风险管理工程项目5nHezePeonyDistrictIrrigationandWaterConservancyEngineeringProjectRiskManagementResearchAbstractInrecentyears,Hezehasincreasedinlargeandmedium-sizedirrigationdistrictwater-savingreformpace,beginfrom1996tostarttherehabilitationandwater-savingreformproject,gainedremarkableeconomicsocialandecologicalbenefits.Irrigationwaterutilizationrateisimprovedgreatly,andthewaterissaved；acceleratedruraladjustmentofplantingstructureandincreasetheincomeofthefarmers,ensuringthecity,industrialwatersupply；effectiveinimprovingtheecologicalenvironment,improvetheenvironmentalbenefitsofwaterconservancyproject.However,Mufollowingasmallirrigationareaduetolackoffunds,engineeringfacilities,irrigationefficiencylowconditioncouldnotbereversed,cannotgetusedtoagriculture,theruraleconomydevelopmenttotheestablishmentofsmall-sizedirrigationandwaterconservancyofaggregatedemand.Atpresent,thefarmlandwaterconservancyprojectagingonPeonyDistrictagriculturalproductionandpeople'slifesecuritythreatsaffectingtheconstructionofsocialistnewcountrysideandthedevelopmentofharmonioussociety,isthebottleneckofrestrictingthedevelopmentoflocaleconomy.Therefore,timelyonfarmlandwaterconservancyprojectofthetransformationistherapiddevelopmentoftheruraleconomyistheurgentdemandofruralagriculturalhighyield,butalsothebasicguarantee.ThisarticletaketheHezePeonyDistrictwaterconservancyprojectasthebackground,theanalysisofdomesticandforeignaboutwaterconservancyprojectonthebasisofthestudy,theeffectsoffarmlandwaterconservancyprojectfactorsselectionevaluation,identifyprojectpriorityechelon,todeterminethetransformationprojectofprojectriskmanagement,ensurethesmoothimplementationoftheproject.Thefulltextisdividedintosixparts.Theprojectriskidentification,classification,andaccordingtotheexpertopinionontheprojectriskevaluation,and6naccordingtovariousrisktodevelopstrictriskcontrolsystem,tofindmoreserious,thepossibilityofgreaterrisktospecialcontrol,ensureprojectsafety,smoothconstructionanddevelopment.Thefirstpartistheintroduction,toourcountryfarmlandwaterconservancyprojectdevelopmentpresentsituationasthebackground,combinedwiththeresearchstatusathomeandabroad,thepaperputforwardtheresearchpurposeandsignificance,andintroducestheresearchcontentsandmethods,aswellastheinnovationpointsandlimitations.Thesecondpartisthefarmlandwaterconservancyprojectriskmanagementtheory.Thethirdpartisthegeneralsituationoftheproject,theprojectbackground,putsforwardthenecessityofinvestmentandthepossibleproblems.Thefourthpartistheprojectidentificationandriskanalysis,accordingtotheprojectriskidentificationtheoryinprojectriskanalysis.Thefifthpartistheriskoftheprojecttocontrolanddealwith,bybeforeafewpartsoftheoveralldescription,forfurtherprojectriskanalysis,putforwardspecificriskcopingstrategies.Keywords:IrrigationandWaterConservancy；RiskManagement；Project7n目录1绪论.....................................................................................................................11.1选题背景及意义.....................................................................................................11.2国内外研究现状综述............................................................................................21.2.1国外研究现状综述.............................................................................................21.2.2国内研究现状综述.............................................................................................21.3研究方法和研究路线............................................................................................41.4创新点和不足之处................................................................................................52工程项目风险管理理论概述............................................................................62.1工程项目风险的内涵.............................................................................................62.2风险管理的内涵.....................................................................................................62.3项目风险管理的内容和程序..................................................................................73菏泽牡丹区农田水利工程改造项目概况..................................................103.1牡丹区农田水利工程改造项目建设内容...........................................................103.2项目建设的背景及必要性...................................................................................113.2.1牡丹区农田水利工程改造项目提出的背景………………………………...113.2.2投资的必要性………………………………………………………………...123.3菏泽牡丹区农田水利工程改造项目存在的问题...............................................134菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险识别与评估…………...…...164.1项目风险识别与评估的内涵................................................................................164.1.1项目风险识别的内涵.......................................................................................164.1.2项目风险评估的内涵.......................................................................................174.2牡丹区农田水利工程项目的风险识别...............................................................184.2.1项目投资期的风险识别...................................................................................194.2.2项目建设期的风险识别...................................................................................214.2.3项目生产期的风险识别...................................................................................234.3牡丹区农田水利工程项目的风险评估...............................................................245菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险控制.........................................288n5.1风险控制的应对策略……………………………………………………...…....285.2菏泽牡丹区农田水利工程改造项目投资期风险控制…………………...........295.2.1投资期政策及融资风险控制……..………………………………….............295.2.2投资期招标及合同风险控制…………………………….………..…............305.3菏泽牡丹区农田水利工程改造项目建设期风险控制………………..….........315.3.1建设期成本风险控制………………………………………………..….........315.3.2建设期质量风险控制………………………………………………..….........325.3.3建设期工期风险控制………………………………………………..….........325.3.4建设期技术风险控制………………………………………………..….........326结论与建议..........................................................................................................34参考文献..................................................................................................................36致谢............................................................................................................................39攻读工程硕士期间所发表的文章....................................................................409n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究1绪论1.1研究背景及意义我国是一个人均水资源比较短缺的国家。我国的水资源总量居世界第六位，占世界人均占有量的1/4，全世界有13个贫水的国家，我国位列其中。由于是典型的暖温带大陆性湿润半湿润气候，牡丹区冬季寒冷，雨雪量少，春季比较干旱，夏季的雨量比较集中，秋冬东北风比较，春夏西南风比较多。牡丹区的汛期是6-9月份，降雨量达53978mm；占全年降水量的76%；3-5月降雨量是91.4mm，占全年降水量的13%，多年的平均降水量674.7mm。因此，它的水情特点具有春旱、夏涝、晚秋又干旱。牡丹区的年降水量分布由东北部至西南部递减，造成了该地区降水量地区分布的极度不平衡。菏泽地区属黄河流域。水资源总量为.422亿立方米，可用水资源平水年是3.62亿立方米，枯水年是1.68亿立方米。这些年来，菏泽加快节水改造步伐，率先启动了若干大型项目，如大型灌溉续建配套和节水改造工程，这些项目的建设提高了水的利用率，保证了城乡供水，促进了农业产量，提高了水利工程的环境效益。但是，由于缺乏资金支持，项目工程设施严重老化，导致了灌溉率低下。影响了农业和农村经济的发展，万亩以下的小型灌区的灌溉成为显著问题，经济的发展与小型农田水利设施的供需关系不平衡。为此，当务之急是尽快加大对小型农田水利工程的改造，着力解决灌溉面积比较小的灌溉片的水源问题，同时对于排涝面积小2000h平方米的排水区和小型抗旱水源工程也加强改造，切实增加农民收入，提高粮食产量，促进当地经济的发展，解决灌溉和用水之间供需平衡问题。目前，农田水利工程老化对牡丹区农业生产和人民生活安全构成的威胁影响了社会主义新农村建设与和谐社会的发展，是制约当地经济发展的瓶颈；因此，及时对农田水利工程进行改造是当地农村经济快速发展的迫切需求，也是农村农1外关于水利工程改造研究的基础上，对影响农田水利改造工程的因素选择评价，确定出改造工程的优先梯次，对确定的改造工程项目进行项目运作分析，确保项目的顺利实施。11业高产的基本保障。本文以菏泽牡丹区农田水利改造项目为背景，在分析国内成虎.建筑工程合理管理与索赔.中国建筑工业出版社，2008，17(3)：87-98n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究1.2国内外研究现状综述1.2.1国外研究综述随着经济社会的不断发展，农田水利设施建设和管理已经越来越不适应现实生产关系的需要了，直接制约了农业和农村经济的发展。关于农田水利工程项目的研究主要集中在其产权主体结构和运作过程管理两个方面，并且国外众多的学者提出了不同的见解。越来越多的学者意识到农田水利工程建设的必要性，例如J.Mabry(1996)认为本土改造农民管理的小型的农田水利工程使得全世界有三分之一的粮食获得丰收，75%的小型农田水利工程也将由本地灌溉组织管理。他认为，灌溉组织是一个整体，共同的支配资源，而不是简单的社团，他们树立共同目标，完成某项任务，如水的利用和维护等。尽管水利工程投资对农业发展起着很重要的作用，但是水利工程本身对农业的投资回报是比较低的。Thorat和Evenson也验证了：印度这个国家对水利工程的关注度很高，可是收获却很少，灌溉对他们来说，对农业的发展没有很大的积极作用。Gomez认为通过提高水的价格，能够激发人们的节水、用水意识，改善水利工程的运行量，是很好的决策。Itoh也对日本进行分析，认为，日本本身的资源和资本，在一定程度上刺激了水源的土地管辖力度。奥斯特罗姆教授研究发现，20年前，水利基础设施的恶化，使民众对政府失去了信任，大家都不支付水利费用，后来，政府为改变现状，加强管理，希望能扭转局面，找到新的更好的农田灌溉方法。1.2.2国内研究综述我国对于农田水利工程的研究也慢慢起步，主要集中在农村中的水利问题。黄宗智在他的著作中通过将长江和珠江流域进行对比，研究政治与水利的关系，得出国家经济与小农经济之间有着密切的联系。在《长江三角洲小农家庭与乡村发展》一文中，认为纵观跨区规划的和村里自有的沟渠，由于建国后对工程上的完善，而不是受制于过去那种依靠地方和乡村上层人士的引导、协调，越来越满足经济的发展；进而得出结论：“由于建国前后体制的不同，水利建设对各种作2农田水利工程在农村公共物品研究中，是农村重要的公共物品，因此，不少22物的影响也不同”。陈静.水利工程预决算审核及常见问题分析[J].大众商务（下半月）,2010,(6)n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究学者认为市场化能促进水利经济；党向通认为，因为乡村组织干预过度，造成市场化不足，从而导致公共物品供给不足问题，他认为“我们需要树立的信念是用3设陷入僵局，为摆脱困境，需要继续深入农田水利改革，解决供水不足的矛盾。汪冰通过分期建国后各阶段的水利制度，进而分析各时期水利制度绩效的差异，总结原因，提出用承包制代替传统的大锅饭，完成水源的供给，但是这种方4受到国外研究的冲击，我国的专家们也开始对灌溉、水利开始研究，为使灌溉处于最好的状态，他们自创了自主灌溉的理念，成立农村用水者团体，推行灌溉新政策。李甲林(2003)认为，通过实施参与式灌溉管理，促进一定范围内新型社会关系的建立，以及经济的发展和设施的建设，并就灌区实施参与式灌溉管理提出了系统的结构、评价方法。1.3本文的研究方法和研究路线1.3.1研究方法1）以菏泽牡丹区农田水利改造项目为背景，在分析国内外关于水利工程改造研究的基础上，对影响农田水利改造工程的因素选择评价，确定出改造工程的优先梯次，对确定的改造工程项目进行项目风险管理，确保项目的顺利实施。。2）通过实地考察，获得工程项目的第一手资料，对项目的资金筹措、成本控制等做出分析，研究项目的可行性。3）通过应用风险评价模式对工程项目可能存在的风险进行分析，并提出规避风险的措施。本文将本项目的可能存在的风险进行识别、分类，并根据专家的意见对项目可能存在的风险进行评价，并且根据各种风险制定严格完善的风险控制体系，寻找到比较严重的、发生的可能性比较大的风险特别加以特别控制，确保项目工程安全、顺利的建设发展。1.4创新点和不足之处1）本文就国内农田水利项目运作研究方面的一些缺陷及实用性不强的问题，运用项目风险管理理论，结合层次分析法和实例分析法研究本项目在建设中的风343市场化的办法实现公平与效率的统一”。罗兴佐(2004)认为，我国目前水利建法只局限于小群体。刘磊.水利工程施工管理探讨分析[J].价值工程,2011,30(9)_1霍烨.工程项目的风险管理[J].现代企业.2011(01)n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究险问题，尝试开发出一套能指导项目操作的、规范化的、体现定量和定性有机结合的农田水利项目风险评价体系。2）将定量模型运用到实际案例中，突出理论与实践相结合，使农田水利建设作为一种公共产品，在建设中更有指导意义，使项目建设决策更合理。1.4.2论文的不足之处1）由于资源等方面不足的原因，使得本文对项目风险的分析与评价可能存在与实际情况不一致的地方。2）由于本身学识、经验等方面的不足，以及在研究农田水利项目工程风险方面，对于这个项目作为公共产品的风险研究不够透彻，在风险管理和项目建设的结合上还不够深入，论文在深度上还有待进一步提高。2工程项目风险管理理论概述2.1风险的内容4n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究一个系统在运行过程中会有失败，而失败会造成的某个情况就是风险，用数学公式可以表示为：R=f（P，C），5工程项目在建设中也有风险，主要有以下特点：1、风险是客观存在的，不以人的意志为转移的。在项目建设的整个过程中，风险都是处处存在的，需要我们及早发现、及早预防，而不能彻底消灭它；2、风险所造成的后果不是一个点，而是一个面的，是有重大波及范围的。例如：天气发生变化时，项目建设就会受到影响，妨碍了大家的工作，影响了工期；3、由于受到收益、投入、项目主体的地位和拥有的资源的影响，人们对同样风险的承受能力也会出现不同；4、工程项目的风险一般是很大的，项目的设计与建设包含着随机性和未知性，造成了6为了研究不同风险出现时，应该采取怎样的政策，我们就要对风险有所了解，首先从形式上，风险有动态的和静态的；从可能造成的损失和后果上，风险有财产、责任、人身方面的风险。从导致的后果上，又可分为投机行为的风险和单纯的风险等。2.2项目风险管理的内涵对工程项目的风险管理，就是针对项目建设运行时所有产生的风险进行认识，评价，然后根据作出的评价制定相应的措施。争取以最少的成本获得更大的收益，保证项目的顺利完工。在很早以前，人们就意识到了风险的存在，并开始相关的研究。在欧洲，地中海沿岸，人们开始进行海上保险，来应对出海遇到的风险。而我国也出现了相关的研究，在计划经济体制下，国家是唯一的投资主体，风险由国家承担。但是近期，人们对风险的关注度越来越高，在一些大型项目建设中，得到了很好的应用。2.3项目风险管理的内容和程序56陈民钦，浅谈水利工程施工现场质量控制，城市建设，2010，（27）马良，水利工程施工管理探讨分析，价值工程，2011,30（9）5其中，P是不利事件发生的概率，R代表风险，C是该事件造成的结果。项目在建设中变化复杂多变，直接会导致风险的性质和造成的后果发生变化。n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究项目班子使用多种管理方法、技术、手段，通过项目的风险识别、评估和评价，对可能出现的风险进行有效的控制；项目风险管理是风险识别、风险估计和风险评价的有机结合。项目风险管理有两个阶段，分别是风险分析和风险管理。其中风险管理又叫做狭义的项目风险管理。风险分析（包括风险识别、风险估计和风险评价）主要7项目风险管理程序是指对项目风险进行系统循环的工作，包括以下五部分。(1)风险识别。风险识别是通过一定的方式，对可能出现的风险进行分类，并进行后期的定性估计。(2)风险评估。将项目风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化，确定各种风险事件发生的概率，以及对目标项目影响的严重度，比如延误的工期、项目建设增加的成本等。风险分析与评估主要涉及以下几个方面：分析风险的大小、发生的原因，对项目的影响，以及提出可能的措施。(3)风险应对的策略。主要有以下四种：风险自留、风险回避、风险控制和转移。根据不同的种类采取不同的措施，形成最好的方案。(4)风险对策的实施。在进行风险控制时，要制定计划，在决定购买工程保险时，要选择保险公司，确定恰当的保险险种、免赔额、保险费等；这些都是实施风险对策决策的重要内容。(5)对风险对策实施监控。为达到正确评估各项风险对策的执行效果，根据不同的项目变化条件，提出不同的风险应对策略。及时对风险管理计划和措施进行完善。76成果是风险管理计划。蔡涛.工程项目风险管理研究[J].中国科技信息.2008(03)n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究3牡丹区农田水利工程改造项目概况3.1项目建设内容菏泽牡丹区的农田水利工程主要有几个工程，他们都是改造项目的重点工程，包括以下几个：首先是洙赵新河治理建筑物工程项目，该项目的法人为山东省淮河流域水利管理局，省淮河流域水利管理局抽调骨干技术力量，成立了洙赵新河第二期治理建筑物工程建设管理处，下设技术质量科、财务科等职能部门，全面负责建设管理工作。济宁市微山县、嘉祥县和菏泽市分别组建了施工指挥部，具体组织工程的实施。通过招标，选择了施工队伍，确定监理单位为山东省水利建设监理公司。该工程全部完成，共需土方170万立方米，砌石7.4万立方米，砼1.28万立方米。该项目工程总投资为8700万元，其中省补投资为总投资的60%。其次是东鱼河干流治理工程项目，东鱼河是鲁西南横跨菏泽、济宁的大型防洪除涝骨干河道，并兼有改碱、灌溉等项作用。东鱼河经过三十年的运用，干流河槽淤积严重，建筑物工程老化失修，目前干流排涝能力只有原设计三年一遇流量的15-59%，防洪能力只有原设计二十年一遇流量的30-55%。对于东鱼河干流治理，山东省委、省政府和水利部淮委都十分重视，该改造菏泽段工程总投资为7190万元，其中省补投资为总投资的60%。再次是小黑河防清障项目，小黑河北起丁庄村东安兴河口，南至李娥村东，全长6.1km。清除边界为小黑河两侧河口以外10米范围内。清除临时占地、树木、房屋、院墙等。清挖、疏通小黑河。小黑河北起安兴河，南至外护堤河李娥村东，全长6100米。这次小黑河治理，开挖明沟5963米，开挖土方45万立方米；埋设直径2.4米的涵管850米；新建生产桥16座，工程投资678万元。工程实施后，小黑河向北打通，使西区客水通过外护堤河、引黄沟、小黑河直接流入安兴河，缓解城区防汛压力，同时，可连通西区防汛沟渠，解决西开发区大面积范围内的防汛问题。另外是外护堤河的银川路边沟治理工程项目，外护堤河治理工程的主要施工任务是疏通华安路以南的外护堤河，清挖引黄沟400米。其中银川路边沟治理工程包括开挖明沟4.6公里，新建节制闸1座，新建生产桥12座，埋设直径2.4米的涵管900米，工程投资620万元。该工程的实施，可有效拦截银川路以西的客水向北进入七里河，大大缓解城区西部防汛压力。7n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究最后是菏泽牡丹工业园治污工程项目，菏泽牡丹工业园区位于菏泽市区西部，东侧毗邻菏泽古城区，紧靠护城大堤，南至新石铁路，北到菏刘公路，西至昆明路（原西外环路）以西约一千米处，规划总面积11.86平方公里。随着更多企业的入住，排污量也不段增加，企业内排放的污水仅经厂内污水处理站处理后不能满足该区域规定的排放标准，对周边河流及地下水造成污染，严重危害当地居民用水安全，不利于工业的健康发展。该工程投资130万元。3.2项目建设的背景及必要性3.2.1牡丹区农田水利工程改造项目提出的背景现在，国家与水有关的事情重视程度很高，但是对农田水利建设方面关注度不高，因此加强水利建设，促进农业发展成为重要的议题。首先要针对各地的具体情况制定不同的水利措施，同时改革市场对农田水利的消极性，发挥市场的促进作用，同时发挥农田水利的公益性。菏泽地形平坦，土壤肥沃，气候适中，在发展农业方面有着得天独厚的条件，但由于受人均水资源短缺、降雨时空分布不均、异常突发性灾害不断发生等不利因素影响，农业多年来一直处于大而不强的状态，夯实农业水利基础地位的要求8及其南支北支、洙水河等骨干河道，每年冬春季节都组织开展农田水利基本建设，集中治理疏通中小河道和田间沟渠，在构建旱能浇、涝能排的农田排灌体系方面取得了明显成效。但是整体来说菏泽市农村水利基础设施还很薄弱，支撑和保障农业发展的能力还不够强，部分中小河道淤积严重，防汛除涝能力明显降低，亟待清淤治理；田间沟渠梗阻较多，竹节沟点多面广，农田排灌体系仍不畅通；一些灌区设施年久失修，老化严重，带病运行，个别灌区的实灌面积已不足设计面积的70%，等等。面对这种严峻形势，集中力量抓好以治理各级骨干水利工程为重点的农田水利基本建设，做到该清淤的清淤，该配套的配套，该维修的维修，该新建的新建，努力构筑设施完善、运行良好、网络畅通的农田排灌体系，为再造菏泽农业新优势提供有力支撑。3.2.2投资的必要性1）有利于提高现有农业综合生产力88非常迫切，增强水利支撑能力的呼声日益高涨。近年来不仅先后治理了东鱼河何伯森.工程项目管理的国际惯例.中国建筑工业出版社，2007，16(3)：92-98n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究近来牡丹区结合防汛抗灾、人畜饮水、农田灌溉等，全面规划、统筹兼顾、综合治理。据统计，2011年菏泽市农田水利基本建设工作会议召开后，牡丹区积极贯彻会议精神，强化措施，扎实推进，农田水利基本建设再掀新高潮。截至目前，该区出动机械260台套，完成投资4680万元，完成防渗渠道107公里，累计开工处数1358处，全区共铺开各类水利工程473处，日上阵劳力1.3万人。新修小水源工程237处，防渗渠道107公里，新增蓄水能力1290万方。所以，加强农田水利建设的步伐，增强农业发展的程度，促进农村经济的发展，是正确的，也是当务之急。经过农田水利工程的改造，菏泽区建设了相当规模的农田水利设施，使得原来不适应生产生活的设施更适应了当前发展的要求。同时，按照现代农业发展的规律，建设一批能耗少、质量高、节水效果好的水利工程，不断创新和发展，以期适应新形势下农业发展的要求，促进农民增收。2）有利于保证粮食安全和社会稳定我国是一个人口大国，粮食问题是关乎民生的重要问题，我们要从保障民生和维持社会稳定的方向出发，尽可能的扩大粮食生产，提高粮食产量，常抓不懈。水利工程对于农业来说是重要的条件，是保障农业发展的推动力。只有把水利工程建设好，农业才有持续、快速发展的后盾。牡丹区多年来，通过实践总结了这一道理。没有强有力的水利建设，农业生产就无从发展。而农民的生活质量也得不到提高，吃饭毕竟是我们首要的问题。目前，牡丹区农业发展已经获得了较大的发展，步入了一个快速发展的趋势。这全归功于加强水利建设的功劳，通过依托基础设施的改善，加快了农业科技成果的研发。2005年来，由于收到市场因素的影响，农产品销量一直不好，价格持续走低，这种现象的存在，导致了农民种粮的积极性越来越低，影响了农业的发展，最终水利设施的建设也举步维艰。但是，我们也应该看到，这种现象的出现只是阶段性的，比如粮食的相对过剩。随着人们生活水平的改善，人口出生率的增加，对粮食的需求还会加大，因此，从长远方向考虑，搞好水利建设是一项惠民工程，有利于子孙万代的建设。3）有利于提高农村水利管理现代化水平牡丹区成立了领导小组，出台了考核办法，做到政府主要领导负总责，亲自抓；分管领导靠前指挥，现场督导。对工程规划、工程施工（包括开工时间、工程进度、工程质量）、工程验收等制定了专门的评分标准，对进度慢、质量差的9n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究乡镇进行通报批评，并责令限期完成，收到了良好的效果。本项目也必然提高农村水利建设的创新管理技术和水准。4）有利于当地企业的生存发展，满足其用水需求，吸引投资供水需求是许多大型企业的生命支柱，尤其是生产型、加工型企业。菏泽牡丹区的企业众多，对于供水的需求也是很大的，因此为了保证各个大型企业的稳9将极大的改善企业的用水状况，同时吸引更多的企业来到菏泽牡丹区进行投资，为其打造良好的投资环境。5）有利于改善菏泽的水利条件，建设优良的生态环境本项目将大大改善菏泽的水利枢纽，十分有利于菏泽水利条件的优化升级。同时，水利工程的建设将促进其他方面自然环境的改善，如树木森林的变化、气候的调节以及水污染的治理等等，总之将大大改善菏泽的生态环境，为城乡居民提供更加适宜居住的所在。3.3牡丹区农田水利工程存在的问题菏泽牡丹区的水利工程属于农村公共产品的范畴，不可避免的带有公共产品的性质，也不可避免的存在着一些问题。首先是资金不足的问题。农村的水利设施的维护、改造和升级理应由政府来提供，但农民却成为真正的提供者。从国家取消了农业税开始，地方财政收入因此受到影响，投入到农业方面的资金越来越少，政府对公共产品理论的支持不大，资金乱用、越位支出等现象多有发生。例如，在提供防止污染、水土流失及土地沙化、防护林建设、生态保护、水利设施维修升级等公共产品时，国家财政只提供了部分资金，要求地方政府提供相应的配套资金，可是部分资金会通过不同形10其次是管理理念陈旧，创新意识不强的问题。部分基层政府的领导对水利建设的重要性认识不足，积极性不高。有的甚至认为农业不好抓，使大搞农田水利基本建设的难度进一步增大。在基层，农户埋怨政府部门不管事，政府部门觉得群众的工作难做，大规模的农田水利基本建设几乎销声匿迹，即使按惯例每年冬修，也多流于形式，没有收到实际效果。91010定的水源供给，加大水利设施的改造升级是十分必要的。本项目的一系列工程式转嫁到农民的身上。洪平.水利工程的现场材料管理分析[J].现代商贸工业,2010,22(7)金文华.水利工程成本控制探讨[J].中国科技博览,2011,(21)_1n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究还有就是体制不完善的问题。近几年，尽管菏泽水利管理体制进行了改革，但新体制尚未确立，还不健全和完善，使农田水利管理和建设的主体不清，公益性水利工程良性运行维护补偿机制还不完备，缺乏有效的约束机制，管理上出现的弊端较多。存在部分水库责、权、利不明确，以包带管，防汛问题存在推诿、扯皮现象，效益没有得到正常发挥。牡丹区水利建设一直趋于滞后，体制不健全。对水利工程管理程度不高，建设好了放之任之。许多水利工程由于缺乏看管，后期越来越不适应农村的发展。常常发生设施毁坏的情况，效益得不到正常的发挥。有法不依、执法不严、人员不到位，监管力度达不到等等的问题接连出现，改革虽然在进行，却于事无补。某些基层水利单位，依然遵循旧的管理体制，缺乏竞争意识，工作缺乏主动性，监管机制没有活力，影响了群众对水利工程建设的热忱。水法的颁布，虽然在一定程度上严惩了违法行为，但是依然做不到彻底的清除。再就是出现了投资规模小，资金缺口大的问题。菏泽水利建设步伐缓慢，还存在大量病险工程和老化工程亟待配套、改造，严重影响灌区设计的整体发挥。各地用于维护农田水利设施资金严重短缺，而且地方配套资金到位不及时。由于财政紧张，各级政府匹配资金无法及时到位，导致项目中的部分工程不能按时完成。另外水利工程建筑老化、配套设施不完善、抗灾能力差等方面也成为影响的重要方面。牡丹区的集雨工程进展比较慢，受到了多方面因素的限制，比如地形过于平坦等；即便建设中，也出现质量不达标、配套设施不齐全等现象。造成了不能有效的拦截降雨量，整合降水资源。最后，水资源紧缺与灌溉技术落后也造成了牡丹区农田水利设施严重的滞后，影响了人们的生产生活。菏泽牡丹区是全省水资源最贫乏的地区之一，众多研究表明新世纪初的10年不同保证率的年缺水量为13-20亿立方米，供水不足11东地区的水资源严重浪费，在某些农业区，水利用率很低，不到0.5。各项水利工程又严重滞后，技术更新不及时，严重阻碍了农业的发展。牡丹区也有雨水少的时期，会造成一段时间的干旱。以前的灌溉方式比较老套，虽然现在有所改善，也积极的到外地进行参观学习，由普通的漫灌改为滴灌1111己严重制约了当地社会、经济的发展以及人民生活水平的提高。另一方面，鲁蒋曦,张文.水利工程项目成本管理分析[J].中国科技博览,2009,(22)_1n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究或者喷灌。积极改进灌溉技术，研发新技术。但是，由于牡丹区自身的问题，比如经济发展比较缓慢等，在区域内发展灌溉技术具有一定的难度。这也就造成了水的利用率不高。同时伴随着水源受到污染，导致区域内水资源开发利用潜力变小。菏泽牡丹区河网属于平原河网，区域内建成的水工建筑改变了河流的自然属性，使河流流向、流速、流量发生了很大的变化，在一定程度上削弱了水体的自净能力。牡丹区的河流在某些地方流速很慢，有的河段甚至不流动。河流自身更新换代的能力大大降低。虽然，牡丹区采取了相关措施，比如开闸放水等，但收效甚微。河流内的氧化物依然很多，河水颜色变深，味道变得越来越难闻。这种情况为各种水生植物提供了繁衍的温床，最终的结果是河道系统的破坏，造成了长期性的危害。4牡丹区农田水利工程改造项目的风险识别与评估4.1项目风险分析识别与评估的内涵4.1.1项目风险识别的内容1）风险识别的概念风险识别通常被认为是一种发现的过程，即项目的参与者或实行者发现风险、认清来源、确认风险产生的条件进而达到认识了解风险的目的，它侧重的是12n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究对风险的分析和总结。风险识别具有它的复杂性，首先要综合考虑所有可能发生的风险，处理好每个状况，以免给项目带来损失。因此，风险识别很重要，需要全方面、多角度的来认识风险，分析风险，把握全局。2）风险识别的方法（1）专家调查举例法专家调查法是指专家通过总结经验，并合理运用自己的知识，发现风险，记录风险，进行分析和评价，专家调查法主要包括头脑风暴法、德菲尔法和访谈法12（2）故障树法故障树法是将复杂的情况进行分解，变得比较简单，容易被认识，可以用来广泛使用，是一种分析问题原因的方法。其方法是把故障原因细划、分解；通过图解的形式把大故障化解成各种小故障。（3）财务状况分析法财务状况分析法是风险管理人员按照企业的要求，将资产负债表、损益表、13（4）初始风险清单法初始风险清单法是指将大系统分解为具体组成要素。将复杂的情况分解成比14（5）流程图法流程图分析法是一种动态风险分析方法。首先要对投资项目建设过程建立完整的流程图，然后对流程的每一个环节逐个进行调查分析，找出各环节中可能产生的风险。（6）风险调查法风险调查法就是通过收集社会经济信息、人口增长情况、消费者态度、消费动机、能力等信息资料对风险进行分析。12131413。业务状况表、财产目录等财务资料进行调查研究，发现其潜在的风险。较简单、容易被认识理解的情况，分析其中潜在的风险的一种分析方法。袁新昌.水利工程施工管理中的问题分析与对策研究[J].管理与财富,2009,(8)_1.李蕊,刘尔思.项目风险管理层次分析评价方法研究[J].山西建筑.2009(07)林百彰.浅谈农村水利工程建设与管理[J].价值工程,2010,29(9)_1.n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究4.1.2风险评估的内容1）风险评估的概念风险评估是风险管理的第二阶段，在对项目进行风险识别后，才进行风险评估。它能有效的规避风险，对风险进行评价。研究各风险发生的可能性，对整个项目会不会有所影响。2）风险评估的方法项目风险评价的方法有层次分析法和敏感性分析法，针对本项目主要介绍层次分析法的运用。层次分析法是指分层次的对项目中出现的风险进行分析，也叫做权重分析法，为确定各风险要素的影响度的大小，对项目的危害性，采用定性和定量的方法研究比例，再通过对比，得出各风险的大小。运用权重分析法，分以下几步：1）建立层次模型结构为创造一个好的层次模型，需要用到层次分析法。首先要弄清风险的范围，包含了哪些方面，哪些地方持续的时间长，各方面之间的关联性，以及最后产生的结果，分为三个层次。2）构造比较判断矩阵并层次排序判断矩阵表示，对上一层次某因素而言，本层次与之有关的各因素之间的相当重要性。根据判断矩阵计算对于上一层某因素而言本层次与之有联系的因素的重要性次序的权值。3）进行随机性检验风险因素具有客观性，是普遍存在的，而人们对它的认识却相对肤浅。得出的结论也与事实不符。因此，为达到理想效果，我们需对风险进行一致性测验，通过各个指标，判断矩阵，争取取得理想的结果。4.2牡丹区农田水利工程改造项目的风险识别由于没有实测资料，很难从历史资料出发，通常只能由专家依据现状调查资料和信息及长期的工作经验，对拟建工程风险因素的风险作出预估。在这里，本文采用专家分析法进行风险的识别，首先请各位专家进行实地考14n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究察，并对有经验的项目人员、水利人员进行大规模的调查走访，总结出项目可能存在的风险，并对风险进行归类，形成项目的风险因素体系，建立规范的评价指标。然后请各位专家凭借经验独立的对各种风险因素的风险程度做出判断，再将各位专家的意见归集起来进行分析。我们将风险因素的风险程度分为如下几大类：首先是灾难性风险。它极易发生，危害性比较大，发生了项目无法承受，产生后果很严重。其次是严重风险。该风险可分为两种情况，一是风险发生的可能性很大，造成的损失大，最终使项目终止，二是风险发生后损失严重，但是总体来说由于风险发生概率比较小，我们只要采取有效的措施进行防范，项目仍然可以正常实施。再次是较大风险。这种风险发生的可能性也较大，或者风险发生了，会造成不可估量的后果。但是项目可以承受由此带来的的损失。最后的是一般风险。这种风险一般不会发生，即使发生了这种风险，造成的后果和影响也可以控制，对整个项目而言，可以在接受的范围内。任何工程建设项目均可分为三个时期：即投资期，建设期和生产期。项目的投资期主要工作是机会研究、初步可行性研究、可行性研究、评价报告；制定出投资方案后进入项目的建设时期：谈判和订立合同阶段、项目设计阶段、施工安装阶段、转运转阶段；最后是项目的生产时期，包括正式生产阶段和项目清除阶段。各阶段风险如下表：4.2.1项目投资期风险识别项目的投资期作为整个项目工程的初始阶段，主要工作是进行项目的可行性研究、资金筹措与投入及项目建设双方的合同订立，并提出切实可行的投资方案。1）政策的风险由于本项目是国家公共产品在农业上的体现，是政府出资对于菏泽牡丹区的农业水利设施进行改造加工的。最近几年国家对于“三农”问题的重视程度是很大的，政府致力于提高农民的收入，提高农民的生活水平。因此，对于农村公共产品的修建、改造，政府是十分支持的，本项目政策上的风险基本不存在。2）项目融资的风险为建设项目所需资金的筹集和融通是项目运营方作为关心的问题，合理的筹资手段可以降低融资成本，有效控制融资风险；筹资不当，则会造成资金周转困15n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究难，项目质量和周期无法控制。本项目包括5个工程，洙赵新河治理建筑物工程项目所需资金8700万元，东鱼河干流治理工程项目需要建设资金7190万元，小黑河防清障工程项目需要资金678万元，外护堤河的银川路边沟治理工程项目需要620万元，菏泽牡丹工业园治污工程项目需要资金130万元，整个项目的建设运营还有设计招标费用、其他小型的建设项目、建设工程中的管理费用以及不可预见的基础加深和变更增加风险费等等。根据上述表图，由于项目本身的公益性，政府对于该项工程的开展给与了大力的支持，调拨了大批的财力、物力。政府的补贴将成为该项目主要资金来源。银行贷款和农户的集资基本消除了牡丹区农田水利项目在投资期的融资风险。3）工程招标和合同的风险工程招标是指将工程内容和要求通过招标文件的形式通知承包商，由承包商组织设计施工方案及提出报价，最后由开发商评审选择信誉好、技术强、管理高、报价合理的承包商，并以将工程施工以合同形式明确。常用的招标模式有：公开招标、邀请招标和谈判招标三种。工程招标风险是指由于受投标方式、投标条件、投放过程等各因素的影响，给开发商可能带来的损失。合同风险是指在项目开发过程中，需订立的合同种目繁多，由于合同条款制定不完善、考虑不周到，合同管理不规范、执行不到位，就会有潜在的风险，产生纠纷的概率增大。该项目选择最好的策划、施工团队，然后通过公开招标的方式，选择技术过硬、有责任心的队伍进行项目的建设。牡丹区组建了专门的施工指挥部，负责具体过程的实施，同时协同牡丹区工程建设管理处的技术质量科、财务科等职能部门，全面负责建设管理工作，并确立监理单位为山东省水利建设监理公司，负责合同的监督和落实。该项目的工程招标和合同风险的预防执行比较到位。4.2.2项目建设期的风险识别项目建设期关键是控制建设工期和费用，缩短建设周期以便尽早发挥项目的投资效果，提高项目的经济效益与社会效益。1）项目施工的工期风险本项目的地理环境和水利条件是得天独厚的，但是部分项目的实施也存在着一定的困难，在建设阶段由于人为、技术、环境等风险因素的存在，在施工各环16n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究节都有时间损失的可能，也就造成了工期的拖延，施工时间的延长，很有可能耽误工期或者限制项目的进行。首先是可能错过最佳完工时机，影响整个工程项目的使用；其次，时间延长会增加项目本身的资金成本，导致政府负担过重等。2）在项目质量技术风险识别方面，由于本项目是民生工程，市级领导部门十分重视。该项目通过招标认证择选技术过硬、有责任心的队伍进行项目的建设。因此在技术上，基本上是不存在任何风险的。但是，技术更新的速度比较快，如果工期过长可能导致原来预想使用的技术或者设备有可能跟不上技术或者设备更新的速度。3）建设安全风险由于工程建设作业环境恶劣、技术要求高、要求施工人员有较好的操作技能水平，这些因素后成了项目的安全风险。发生安全风险必然导致人身和财产损失，工期延误，效率下降等。4）项目建设耗材及成本风险风险事故造成的损失或减少的收益以及为防止发生风险事故采取预防措施而支付的费用就构成了项目的成本风险，它包括有形成本、无形成本以及预防和控制风险的费用。本项目在建设过程中，已经向当地的保险公司投保，并配备了专门的工作人员，购置了预防和减损的设备，但是由于项目建设工程中风险事故的不可预期性，又由于项目本身建设规模的复杂性及施工主体的多样性，本项目的成本风险可能性较高。4.2.3项目生产期的风险识别项目生产期主要是通过运营收回工程项目建设的投资并创造经济效益和社会效益。1）市场风险识别本项目作为菏泽牡丹区的农业水利发展而开展的一项工程，是社会福利性项目，它的市场是服务菏泽牡丹区及其周边的农业人员，为农村的水利发展做出贡献，它是民心工程，是对广大农业人口的直接服务，因此其市场风险基本上是不存在的。2）经济及社会效益风险识别项目的经济和社会效益决定了一个项目在未来能否得到长远的发展。该项目17n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究建设了相当规模的农田水利工程体系，改造了原有的水利工程、建设节水高效工程，有利于当地农业的发展，提高了农村水利管理的现代化水平，改革了农田水利在市场中所处的地位，并且改善了菏泽的生态环境，吸引更多的企业到牡丹区进行投资，具有很好的经济效益和社会效益。4.3牡丹区农田水利工程改造项目的风险评估通过对菏泽牡丹区农田水利改造工程项目的风险识别，可以总结出其风险因素的结构。通过专家凭借经验独立的对各种风险因素的风险程度做出判断，将各位专家的意见归集起来进行分析，然后将风险的程度进行比对。通过总结分析，这些风险的发生主要来于四类，他们分别是技术风险、资金风险、建筑质量风险、项目工期的风险，这些风险的发生主要存在于项目的运营阶段。下面用层次分析法分析牡丹区农田水利项目建设阶段的风险要素。如下表：为深入分析各风险因素对整个项目造成的危害度，将已经研究的风险种类进行分类，评估。按照层次分析法的具体要求，设计风险矩阵，进行判断分析，详见以下几个表格。从以上表格中我们可以看出，成本风险对该项目的执行危害度最高，直接会导致项目的中断。质量风险影响度没有成本风险高，工期风险和技术风险的危害紧跟其后。通过对各出现的风险进行排列，确定先后顺序，得出风险的出现主要是由于项目施工设计不合理或建设材料价格过高、施工的组织领导不协调等原因。由此，我们可以具体问题具体分析，对症下药，采取应急措施。18n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究5菏泽牡丹区农田水利工程改造项目的风险控制5.1风险控制的应对措施项目的参与者通过多种途径，规避风险，尽量减少风险发生的概率，将可能造成的损失减少到最低。风险控制作为一项重要的内容，是项目管理的重要步骤。实施风险规避，同时为项目建设提供有力的条件，当风险出现时，采取必要的措施及时应对，随时对项目进行估算衡量。风险控制有四种方法。首先，降低风险的发生不是单纯的放弃风险，对其置之不理。而是采取必要的措施进行应对。主要有几个措施：前期制定计划、后期规范管理。另一种方式是风险的转移。通过合同等方式，将风险进行过渡。目前最普遍也是最有效的风险转移方法是通过保险来转移风险，将不确定性因素转化为确定的费用，这也是一种符合市场经济的规则且公平的转移方式。对于项目建设工程，有些缺陷只有在项目完工后才会显现，项目工程通过购买保险，项目方将本应自15再次，风险规避是一种下意识的行为。当风险发生时，项目方有意放弃，避免某些风险的发生。由于风险的高收益率，如果只是简单的放弃，在某种程度上也放弃了既得的利益。当项目方已经意识到风险的存在，并经过慎重考虑后决定把风险承担下来就叫做计划性风险自留，。非计划性风险自留是指由于项目方忽视了风险的存在，或虽知该风险的存在但忽视了其发生时所造成损失的严重程度，而最终自己承担损失。根据不同问题、不同条件、不同环境可选择不同的对策。针对风险发生概率的高低不同情况，可以采取不同的策略:若风险发生的概率较低，造成的损失也较小，可采用风险自留的策略。若风险发生的概率较高，但造成的损失较小，可采用损失控制的策略。若风险发生的概率较低，但造成的损失却较大，可采用风险转移的策略。若风险发生的概率较高，造成的也较大，可采用风险规避策略。1519己承担的责任转移给保险公司，以降低风险损失。刘迎春.建筑企业进行工程项目风险管理的研究.2008.09n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究风险应对策略并不绝对，具体采用哪种风险应对策略要根据项目目标要求、项目所在的环境和项目对风险的承受能力决定。5.2菏泽牡丹区农田水利工程改造项目投资期风险控制对于牡丹区农田水利工程改造项目而言，预防风险发生是风险处理的首选措施。在投资期阶段，需要对项目进行风险预估，对投标单位进行资质核实以及方案的多方论证，一旦施工合同签订，在其后几个月乃至几年的施工过程，项目建设还将面临诸多的风险和考验，而这些风险很多都可以在投资期进行预估和完善。通过在成本、质量、进度、安全、合同等方面预估和管理，并加以一定的预防措施，完全可以对风险实现最佳控制，达到预防损失的目的。因此项目投资期的风险控制对项目启动、开展乃至生产，都有极大的保障作用，投资期风险的有效控制是达到该项目预设的经济和社会效益的先决条件。通过本文第四章节牡丹区农田水利工程改造项目风险分析可得在该项目投资期阶段主要存在政策风险、项目融资风险及工程招标和合同风险三类，而其中主要风险是工程招标和合同风险。5.2.1投资期政策及融资风险控制整个菏泽牡丹区的农田水利改造项目包括洙赵新河治理建筑物工程项目、东鱼河干流治理工程项目、小黑河防清障项目以及菏泽牡丹工业园治污工程项目四个重点的项目，它们都是此次改造项目的重点工程，项目改造的推动将有利于提高现有农业综合生产力、保证粮食安全和社会稳定、提高农村水利管理现代化水平、促进当地企业的生存发展、改善菏泽的水利条件以及建设优良的生态环境，于国于民都是一件具有重要意思的民生工程，因此此项工程在政策风险上的影响较小，政策风险较易控制。在项目融资方面，通过项目预算及资料的收集，五个项目改造工程费用共计23110万元，由于项目由政府牵头推动，因此在财力上政府给予了强有力的支持，保守份额可占总投资额的41%，而且由政府出面担保向银行贷款，无论在可行性或是贷款金额方面都得到了支持和保证。通过政府出资和银行贷款的方式，可以解决掉改造项目总费用的76%。由于改革开放的推进，目前全国上下一盘棋，有政府带头推动此次的民生工程，势必引来有奉献、爱心及人士的关注，当然现在社会上还存在诸多慈善机构，如此浩大的民生工程定能引来社会力量的捐款赞助。加之，目前菏泽牡丹区总人口已超过100多万，人均集资40元便可筹集到20n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究4000多万。如此算来，菏泽牡丹区的农田水利改造项目在融资方面的风险也迎刃而解，多方的努力轻易将此项工程的资金问题得到解决。5.2.2投资期招标及合同风险控制在菏泽牡丹区的农田水利改造项目投资期阶段风险较大的当属工程招标和合同风险。因此为了确保此项工程的顺利展开，在进行招标时要适当进行风险规避。如果项目的潜在风险不易发生时，或者产生的后果不大时，我们可以主动规避风险。当面对某项技术不太成熟的水利设施改造，如果通过风险评价发现项目的实施将面临巨大的威胁，如果改造后改善的效果没有很大的进展，因此要谨慎对待，适当进行风险规避。牡丹区农田水利工程改造项目建设期进行风险转移的形式有大体上可以有两种形式，即非保险风险转移和保险风险转移。非保险风险转移是将整个项目或项目的一部分转移给保险公司以外的其他企业；而保险风险转移是对那些可能发生的风险进行保险，通过保险来分担企业的风险。首先，项目中需设立开脱责任合同，将合同在责任和风险转移分摊给承包商，将生产成本涨价风险转移给承包商，将技术及工程质量风险分包给承包商，让其建立责任安全意识，从而更好地保证工程质量。其次，通过购买保险，项目工程业主或承包商作为投保人将本应自己承担的工程风险转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。在我国保险市场上，有能力承保大型水利工程的保险公司目前还为数不多，因此在投保过程中应重点关注保险方案，利用保额大的优势为自身争取更大的保险利益。再者，根据相关业内人士经验在确定保险方案时还要特别要注意两点：一是洪水、暴风雨标准的界定，明确标准的制定有利于保证项目风险的最小化和保险利益的最大化；二是保险费用的计算，合理、准确的保费计算可以减少不必要的资金投入。5.3菏泽牡丹区农田水利工程改造项目建设期风险控制通过本文第四部分的风险分析可得，建设期风险主要集中在四个方面，而通过专家凭借经验独立的对各种风险因素的风险程度比对做出判断得出建设期风险具体体现在成本风险、工期风险、质量风险和技术风险四类上。通过层次分析法得知，设计原因、材料价格涨跌、施工方案、工艺不合理、合同疏漏、组织协21n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究调不力等因素成为主要子因素。依据此排序可定性的制定出风险控制计划，进而采取有效措施进行风险防范。我们提倡牡丹区农田水利工程改造项目建设期采取有效的损失控制方案。如将风险转移与降低相结合，在项目的风险还没发生时，就采取规避措施，减少风险的危害性；而在风险发生后，采取有力措施，进行弥补。制定有效的损失控制方案，并适时更新，以期达到预期效果。5.3.1建设期成本风险控制成本控制主要体现以下方面：在变更控制方面，各个项目部均要配备有专门的成本核算员，针对单个项目进行成本控制。为避免在日后项目开工时成本方面遇到风险，项目部要积极做好成本预算，并及时将项目建设时产生的费用上报，作为以后决算有证可依的依据。由于项目工程所需的材料数量巨大，因此材料的节约和管理至关重要。为尽可能的节约材料，节约成本，各班组都要建有材料限额领料台帐，凡出现材料领用超过限额的要有整改及处罚措施，施工完后要及时对工料清场，边角废料及时退库。5.3.2建设期质量风险控制为了风险转移和控制质量风险的需要，项目管理中需要针对可能出现的风险损失建立相关合同，合同相关部门要做好将各项条款熟记于心，做到全面的掌握合同内容，当风险发生时，能及时的应对，并采取措施。在项目的建设中，要严格按照合同规定来执行，不能出现滞期、怠工的现象，影响到整个过程的进度。如果合同发生内容变化，要及时通知另一方，以免遇到损失。项目工程在建设过程中也会遇到质量方面的问题，质量问题的出现会带来很大的成本风险，一是返工延误工期；二是材料的追加，增加了项目成本。最主要的是如果造成人身、财产安全的问题，那带来的危害将很严重，影响恶劣。因此，对该项目而言，首先要建立完整的质量保证体系。积极做好施工过程数据搜集整理，做好笔记，详细记清各个工作的始末，工作流程要完整，有因有果，以便以后出现问题时，能及时发现问题的症结所在。其次是保证项目建设的质量。项目部要组织专门的人员对工程质量进行适时追踪，确保整个工程按照国家安全条例和施工标准建设完成。再次是实行质量的全局管理。通过全面控制，尽可能规避错误的发生，减少由此带来的损失。最后是实行三级质检制度。整个22n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究项目部内部各班组、各个人都要自检。通过推行三级质检制度，能够及时发现项目中出现的问题，尽快解决。5.3.3建设期工期风险控制由于受到外部环境等客观因素的影响，极易发生延误工期的现象。造成工期的拖长，大大增加项目运营成本，因此，工程项目对工期的保证措施极为重要。在该项目的实施过程中，通常采用横道图和网络图相结合的办法来描绘、监督工程的进度。同时，对关键线路上的工序进行适当调整，使之最合理。在总工期控制计划指导之下，制订周进度计划、月进度计划，将这两个计划及时汇总，找准差距，确保工期不会出现延误。及时延误出现，也能及时纠正，对症下药，确保项目顺利进行。5.3.4建设期技术风险控制项目工程建设是风险事故高发的行业，加上工作环境的日益复杂，面临的风险日渐增多，安全管理的担子也越来越重。安全问题是一个很重要的问题，关系到生命和财产的安全。一个项目在建设中可能会出现人员伤亡或项目质量方面的安全问题。为及时预防和规避这些危险的发生，切实保障工程建设，我们就必须建立完善的安全生产制度，并且要将这些制度付诸实施。同时，加强教育管理，形成人人抓安全的氛围，树立安全生产、安全工作意识，将风险意识渗透到每个人的心里。同时加强人员资质的审核，对没有上岗证的工人要及时清退，对不懂纪律，不安制度施工的人员进行教育，加强培训，防范于未然。消除各类风险的发生，从我做起，人人有责，同时承包商要不断改善技术条件，提高技术水平，加强技术管理和更新，要勇于寻求最顶尖的技术来指导项目的进展，对于水利设备的选择、水利管理的理念都需要摆脱陈旧技术的限制。加强质量管理，提高质量水平，打造高质量的水利设施，为服务菏泽地区的农业水利做出贡献。23n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究6结论与建议纵观全文，我们对于整个项目系列做了严格的分析。这些都是整个项目立项，开发，设计，建设的重要依据，具有不可替代的重要性。本文以菏泽牡丹区农田水利工程改造项目为研究对象，综合分析了该项目的可行性研究的基本内容，研究方法以及研究意义，运用较为成熟的研究方法和理念，结合实际的工作体验，对该项目的可行性、存在的风险以及防范措施等进行全面论证，通过对该系列项目的成本测算和对筹资方案的分析，发现该项目资金充裕，在技术、设备、建筑团队和设计团队上可以发挥的空间很大。该项目的成本预算和资金结构都是比较优良的，存在理论和实践上的可行性。根据结论提出以下几方面建议:采取多种措施对水资源进行合理配置。综合利用地下水资源，建设生态高效农业，发展地域经济，同时针对水污染问题，进行排污、治污力度。提高水资源的重复利用率，真正从根本上节水、省水。发挥地方政府的领导作用，搞好领导机构、项目负责人和施工建设团队的配合工作。要搞好农田水利基本建设离不开政府的组织、协调和发动。建立目标责任制，层层抓落实。各个项目部针对本部门情况制定管理措施制度，将工作任务逐级落实。将农村水利建设的成果纳入年底考核，同时，依靠各部门，大家齐抓共管、积极参与、统筹协作。各部门合作组织搞好农田水利工程建设规划，为农田水利建设提供最大可能的支持和服务。加强财务管理，避免出现挪用、滥用项目资金，避免出现腐败问题，保持财务的透明性。可以建立短期财务预警系统，编制现金流量预算与确立财务分析指标体系，建立与财务预警系统相结合的财务风险防范体系。在建立了风险预警指标体系后，对风险信号监测，如出现质量下降，成本上升等情况，要根据其形成原因及过程，制定可行的有针对性的措施，规避风险，减少危害。加大宣传力度，落实宣传活动。大力宣传开展农田水利基本建设的重大意义、面临的形势和困难、国家的激励政策，积极引导农民群众自觉参与农田水利基本建设。全局上下形成了领导负责、亲自抓、带头抓、项目方靠前指挥、现场督导、具体抓、工程技术人员到现场演示，确保农田水利建设工作有序进行。引进先进技术，加强技术创新，用先进的技术指导工作，争取获得更大的24n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究效益。为使村镇的农田在雨水来临时不被冲毁，影响收成，我们在建设水利工程时就要采取防冲不防淹的方法，确保来大雨不怕，可以达到尽快发展生产、稳固既有的成果的目的。积极采用轮灌、滴灌等先进的技术，应用于农业中去，既达到灌溉的目的，在一定程度上又节约的水资源。加快农业种植结构的调整，改变农民群众的思想观念，做好保持水土、防止流失等生态环境建设。结合当地具体情况，综合分析，对农业格局进行规划调整，发挥农田水利工程对农业、农村、农民的积极作用。25n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究参考文献[1]成虎.建筑工程合理管理与索赔.中国建筑工业出版社，2008，17(3)：87-98[2]陈静.水利工程预决算审核及常见问题分析[J].大众商务（下半月）,2010,(6).[3]陈民钦.浅谈水利工程施工现场质量控制[J].城市建设,2010,(27).[4]陈金林.基于模糊逻辑故障树法的项目风险分析[J].陕西建筑.2009(06)[5]蔡涛.工程项目风险管理研究[J].中国科技信息.2008(03)[6]方东平，黄新宇.工程建设安全管理.中国水利水电出版社，2008，48(3)：90-98[7]眭成义.农田水利工程施工项目成本控制[J].中国水运（下半月）,2009,9(9)_2.[8]何伯森.工程项目管理的国际惯例.中国建筑工业出版社，2007，16(3)：92-98[9]霍烨.工程项目的风险管理[J].现代企业.2011(01)[10]洪平.水利工程的现场材料管理分析[J].现代商贸工业,2010,22(7).[11]胡学良,李燕妮.湖南省小型农田水利工程管理与建设现状及对策[J].中国农村水利水电,2008,(10).[12]林知炎.工程项目实施方式多样化.中国水利水电出版社，2008，24(3)：56-68[13]金文华.水利工程成本控制探讨[J].中国科技博览,2011,(21)_1.[14]李成洲,项鸿.农田水利工程的施工管理与质量控制[J].城市建设,2010,(12).[15]李蕊,刘尔思.项目风险管理层次分析评价方法研究[J].山西建筑.2009(07)[16]刘磊.水利工程施工管理探讨分析[J].价值工程,2011,30(9)_1.[17]李继清,张玉山,纪昌明；水电站经济效益风险分析研究[J]；水电能源科学；2002年03期[18]蒋曦,张文.水利工程项目成本管理分析[J].中国科技博览,2009,(22)_1.[19]林百彰.浅谈农村水利工程建设与管理[J].价值工程,2010,29(9)_1.[20]林建祥,邵和分等.浅谈水利工程质量监控的方法[J].中国科技博览,2010,(33).[21]廖幸.小议农田工程施工质量的控制[J].科技信息,2010,02(17).[22]易强,曾立平；投资项目经济评价不确定性分析方法及其应用[J]；重庆大学学报(自然科学版)；2010年05期[23]邬春泰.农田水利工程质量监督的现状分析及改进措施[J].城市建设,2010,(11).[24]吴海银.浅析农田水利工程生态化理论框架[J].山西建筑,2009,35(9)_2.[25]王海政；水利水电项目经济风险的模糊分析方法[J]；河海大学学报(自然科学版)；26n菏泽牡丹区农田水利工程改造项目风险管理研究[42]DepartmentOfWaterAffairsAndForestry(dwaf),institutionOfMunicipalEngineeringOfSouthernAfrica(imesa)AndEmantiManagementFor'towardsEfficientMunicipalWaterQualityManagementInSouthAfrica'[J].Water21,2008,0(oct.)_2.[43]JayLanders.ConstructedWetlandsWillCoolBlendOfMunicipal,IndustrialWastewater[J].Civilengineering,2010,80(6)_3.[44]Kemka,Norbert,ZebazeTogouet,SergeHubert,DjogoKinfack,RobertPatricketal.Dynamicofphytoplanktonsize-classandphotosyntheticactivityinatropicalhypereutrophiclake:theYaoundemunicipallake(Cameroon)[J].Hydrobiologia,2009,625_13.[45]Lindtner,S,Kroiss,H,Nowak,Oetal.Benchmarkingofmunicipalwastewatertreatmentplants(anAustrianproject)[J].WaterScienceandTechnology,2004,50(7)_7.[46]PraveenKumarG.Powerfrommunicipalwaste:S.G.R.R.Ltd.signspactwithBangaloreMunicipalCorpn[J].TheTextileMagazine,2007,48(7)_2.[47]ZekkosD,KavazanjianE,BrayJDetal.PhysicalCharacterizationofMunicipalSolidWasteforGeotechnicalPurposes[J].Journalofgeotechnicalandgeoenvironmentalengineering,2010,136(9)_11.[48]WangLi'ao,PeiTing'quan,HuangChuanetal.ManagementofmunicipalsolidwasteintheThreeGorgesregion[J].WasteManagement,2009,29(7)_6.28