ISO14000 培训手冊

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ISO14000培训手册 ‎（ 第 三 版 ）‎ 目 录 第I部分 背景 ………………………………………………………………………………………1‎ 第1章 ISO14000介绍…………………………………………………………………………1‎ 第2章 ISO14000认证的好处…………………………………………………………………5‎ 第3章 ISO14000应用和范围…………………………………………………………………9‎ 第4章 主要ISO14000分支机构和技术委员会………………………………………………14‎ 第5章 获取ISO14000认证的大体步骤………………………………………………………19‎ 第II部分 最初的环境要素和组成…………………………………………………………………24‎ 第6章 环境政策（方针） ……………………………………………………………………24‎ 第7章 组织和人员问题 ………………………………………………………………………27‎ 第8章 环境方面、结果和影响 ………………………………………………………………38‎ 第9章 其它/法规强制要求……………………………………………………………………45‎ 第10章 环境目标和指标………………………………………………………………………48‎ 第III部分 环境管理模式和操作控制程序…………………………………………………………54‎ 第11章 采购和供应商控制……………………………………………………………………54‎ 第12章 流程、设备和化学物品的认可和追踪 ………………………………………………60‎ 第13章 紧急事件程序…………………………………………………………………………67‎ 第14章 稽查、复审、验证……………………………………………………………………81‎ 第15章 资料的收集和整理……………………………………………………………………87‎ 第16章 记录及文件的控制……………………………………………………………………91‎ 第17章 外部交流/沟通 ………………………………………………………………………98‎ 第18章 环境规划及生命循环的分析 ………………………………………………………101‎ 第19章 对空气、水源及污水的最小化排放…………………………………………………103‎ 第20章 非有害的物品和废物的管理 ………………………………………………………105‎ 第21章 工业停厂程序 ………………………………………………………………………107‎ 第22章 总结 …………………………………………………………………………………109‎ 附录A 环境、健康和安全工作描述示范 …………………………………………………………111‎ 附录B 规则的登记…………………………………………………………………………………113‎ 附录C 处理、贮存、处置场所（TSDF）稽查表格………………………………………………115‎ 附录D 评估程序……………………………………………………………………………………122‎ 附录E 废水最小化程序……………………………………………………………………………139‎ 附录F ISO14000程序样例…………………………………………………………………………148‎ 附录G ISO14000标准规范条文……………………………………………………………………200‎ 分组练习1 鉴别环境因素…………………………………………………………………………212‎ 分组练习2 了解ISO14001…………………………………………………………………………217‎ 分组练习3 一个不符合事项的实际的稽核………………………………………………………218‎ ISO14000培训手册 ‎ 第I部分 背 景 本书的前五章包含了一些必要的知识以帮助我们理解，在这个提倡生态意识的时代，ISO14000和环境管理到底讲了些什么？这几章为那些正在考虑改善他们环境管理系统或准备获取ISO14000认证的组织作好了铺垫。当这些基本知识在第I部分阐述后，实际的要素、程序和操作控制将在第II和第III部分进行阐述，这些情况有助于帮助读者获取ISO14000和一个广泛的环境管理体系。‎ 第1章 介 绍 意 义 在国际标准化组织（ISO）认证中加入环境管理是件具有历史意义的事情，这种影响将在环境，大多组织的生产、客户、政府及社会的各方面感受到，这将对环境产生积极的影响，因为许多组织为了获取认证而必须开始进行环境保护工作。大部分想获取或维持ISO证书的组织将不得不花费时间来贯彻这一增加的广泛的环境管理程序，即使他们有许多是现有的。这对客户来说尤其重要因为他们能更好地评价他们所购买的产品或服务是否是以一种具有环境意识的方式生产出来的。政府机构也会从中受益因为他们更多的要求会因ISO14000认证而达到。总之，这在环境管理的历史上是一个极其重要的事情，它将影响整个世界。‎ 建立能适用于世界大多组织的环境管理标准看起来似乎是件天方夜谭的事情，十步之内的环境都会大相径庭，整个世界的环境更是千差万别，要建立一个能同时适用于诸如一个小制衣厂和一个炼油厂这样完全不同的行业的标准过去常被认为是不可想象的。但现在这种标准已创立，那些还不为此而作准备的组织是缺乏长远眼光的。‎ 为了能对ISO14000有更深感受，让我们来把它与目前的ISO9000进行比较，那些获得ISO9000证书的组织就是为获取和维持证书所花费的大量时间和精力的例证，一些组织已单为ISO9000就花费大量资金建立整套人马，即使他们已有很好的品质体系，许多人觉得ISO环境管理的加入就如品质一样。客户现在知道ISO证书代表着大量的努力和好的品质，但在这过程中环境有没有遭到破坏？许多客户在环境方面想得到在品质方面同样的保证。‎ 书中的主题分为三部分，第I部分1至5章阐述背景资料以帮助理解ISO14000环境管理体系（EMS）过程，那些获取ISO证书所需的最初“实际操作”要素和程序或显而易见的好的环境管理在第II部分第6至10章进行了阐述。第11至21章编入第III部分，这几章提供一些在最初体系已建立后应该进行准备的方法和程序。‎ 总 览 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在ISO证书中加入环境管理是而且将继续是一个复杂的努力过程，因此也很难进行简短的总结。不过，总的来说，它是对环境管理系统、政策和程序的介定，所有组织为保护环境而应建立这些系统政策和程序，因为各个不同的行业和世界各个不同的地方运作条件千差万别，因此达成一套每个人都能理解和接受的一套标准是有一定难度的。‎ 图1-1说明了为获得认证而必须阐明的环境管理过程中的元素。该图一个重要的方面就是反馈特性，其中一个元素不断地输入另一个元素，从而实现持续改善。培训、交流和文件化是主要的元素，因为它们影响着其它系统元素。寿命周期分析、环境标签、环保性能和产品标准的环保方面是相关的主题，但认证可能不作要求。环境管理的许多其它方面图中没有显示但在本书的其它部分将进行阐述。在此，仅可能显示要点或核心要素中的一些，这其中的每个元素又能进行细分，这整个过程必须可以进行持续调整和改善，因为环境和大多组织并非一成不变。‎ 图1-1 ISO14000认证所需的环境管理的主要元素总览 关于ISO14000最通常的问题是一个组织必须在多大程度上遵从标准及文件看起来必须象什么样子。依据大部分情况下ISO9000品质认证的经验，可以预计如果基本的程序已建立好并且其目的能始终如一地达到，则可获取环境证书。换句话说，如果通过那些被例行遵守的一贯的程序来不断地减小环境影响，则可能获取证书。这一点可能不需建立大量文件而达到。‎ 另外一个许多组织常问的一个问题是关于工作重点的定位：重在书写文件上还是在实施。毫无疑问，多做要比多写好。如果文件和程序过多，在采取实质性行动以保护环境方面就会更少进展。如果环境程序数量适中，易于操作并被员工所理解和实施，则达到了真正的意图。‎ 必须区分ISO14000和政府机构的法规：ISO14000涉及的是程序和系统而不是部门规定的排放标准和限度。例如政府法规逐一规定了允许排向空气、水、土壤的PPM值，ISO14000不会与这些部门重复或冲突。ISO14000要求的是环境管理系统中的一定的程序和要素，例如目标指标，实际的目标和指标则由各组织和部门去确定。换句话说，各组织仍要遵守政府的法律和法规。ISO14000认证并未被各政府机构所要求，不过一些客户可能要求认证。‎ 现已知的有许多以各种名称出现的环境管理系统，重要的是有一个一贯的系统，而不在乎怎么个叫法。即使程序的名称与标准中提到的不一样，也可能获得证书。例如，许多人把这些名称称为环境控制、污染防止、废物最小化、环境工程和许多其它名字。这些系统可以成为其它与组织业务直接相关的文件或程序的一部分。从ISO14001的观点看，这种做法可以接受而且更可取，如果环境管理深深地融入组织的整个运作，就会产生更多的有意义的、长期的积极变化。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 历 史 在这个问题上有两个历史性的演变尤其重要：环境管理和标准化。环境管理已以某种形式存在数千年，但真正开始是在本世纪60年代。在那时期发现的一些有重大影响污染事件促使了70年代和80年代许多法律和法规的出台，减少污染在80年代末和90年代初成为环境管理中一个普遍的要素。‎ 世界范围内的标准化随着品质问题而加速，总的说来是它是独立于环境管理而出现。DEMING和其它专家的工作在80年代引起了相当的关注。许多组织尝试使品质要求“标准化”，但直到90年代才达成相当的一致。其中一个标准备受关注，那就是英国标准5750。该标准在很大程度上促成了目前被众多组织投入惊人的资源去争取的ISO9000品质标准。‎ 环境管理和标准化运动在90年代初开始融合，这经历了许多个人和组织的努力，例如国际标准化组织（ISO），英国标准学会（BSI），美国国家标准学会（ANSI）及许多其它国家的组织。‎ 在环境管理和标准化的结合方面提出了许多标准，图1-2说明了其中的一些，例如BS7750，该标准正在被考虑，ISO的技术委员会（TC）207还有一个草案标准并极可能被采纳。世界上有许多不同的组织和个人已在提议的标准上作了大量工作，试图使其对所有批准ISO14000的国家来说变得合理和可以接受。‎ BS7750和TC207草案的主要区别是总的说来BS7750要求得更多。例如，按BS7750要求影响必须公布于众，对环境表现的持续改善使用能达到的最好技术（BST）以及稽查的表现标准的使用也有更严格的要求（CUTTER信息公司，1994）。TC207制定的标准不象BS7750那样严格，不过TC207标准的附录以建议程序的形式包括了大部分上面提到的内容。在本书出版的时候，似乎TC207标准将被改编而用于世界范围。‎ 本书的其它章阐述了背景细节、程序和建议以达到这些标准。事实上，许多通用程序可被用作起点。这可避免一切都从头开始，在这些建议的通用程序里面应因地制宜地加入特别的资料。‎ 图1-2 ISO14000的演变 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 缩 写 UNCED 1992 United Nations Conference on the Environment and Development ‎1992年联合国环境和发展会议 SAGE 1991 Strategic Advisory Group for the Environment ‎1991环境策略咨询组 ISO International Organization for Standardization 国际标准化组织 TC Technical Committee 技术委员会 BSI British Standard Institute 英国标准学会 BS British Standards 英国标准 CIA Chemical Industries Association 化学工业协会 SHEMS Safety, Health, and Environmental Management System 安全、健康及环境管理系统 EU Europe ‎Union 欧盟 EMAS Eco-Management and Audit Scheme 生态管理和稽查细则 CEN Commit European de Normalization 欧洲标准化协会 IEC International Electromechanical Commission 国际电子技术委员会 第2章 ISO14000认证的好处 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 介 绍 ISO14000认证有诸多好处，大部分可看作环境管理的好处，其中最重要的好处是保护环境。遵照其中阐述的建议将有助于显示与法规的符合性和有效的管理体系的建立。这些都是以有成本效益的方式减少环境影响的实际管理系统。‎ 环境的保护 ISO14000认证的一个核心目的是让动植物以尽可能好的状态生存，环境管理中的ISO认证或许只是一小步；不过，随着经验的积累，这个过程就会加快和改善，认证所必要的系统的建立、文件化和维持只会有助于环境。‎ 对环境最大的积极影响可能是有害废物的减少，ISO认证要求有减少有害物料（化学物质）和有害废物的程序。这些类型的程序会导致更少的需掩埋处理的有害废物，从而减少对土壤和地下水的污染。不仅废物管理，废物最少化也是ISO认证的关键部分。在环境方面，废物最小化是将来的方向，它适用有害和无害废物。‎ 无害废物最少化也将对环境产生极大的积极影响并应成为为ISO认证而制定的计划中的一个主要部分。这将适用于减少、重复利用和循环，所有这些都可使资源使用最大化。纸、纸板和铝通常可比其它废物更能被减少、重复使用和循环，因为这些循环物质通常都有市场。塑料和其它类型的固体废物的最小化同样对环境有好处，而应成为ISO认证程序的一部分。不幸的是，大部分组织不得不为这些类型的废物的循环而花钱。‎ 另外一个环境方面的好处是其它自然资源的保护。例如：一个好的环境管理程序将有助于减少对电、气、空间和水的需要，从而保护这些宝贵的资源。世界的一些地方这些资源已经短缺并已有了保护程序，即使这样，我们总能做更多的来保护资源或减少其使用，这不仅有助于环境而且通常会为组织带来成本上的节约。‎ ISO14000证书已可以作为一个帮助纠正一个全球性环境问题的纲言。一些环境问题例如臭氧层的消耗已跨越了地域界限，ISO14000能有助于这些世界性或全球性问题的解决。‎ 同等的竞争基础 目前，各组织在保护环境所花费的时间和金钱上并没什么统一性。即使在同一地域同一行业也是这样，认证可以使各组织在这方面处于一个更平等的基础上。在今天这个充满竞争的市场，如果让一个公司在金钱上花费0.5美元而让它的竞争对手花费0.05美元而在这过程中去污染环境，这公平吗？要完全使环境控制的花费均等是永远不可能的。不过，ISO14000认证至少可以减少竞争者之间较大的差异，从而给具有环境意识的组织更多的机会。‎ 显示同法规的符合性 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 大部分存在数年的组织可能与大部分适用的法律都会部分符合，否则，他们可能会因起诉，负面的名声以及其它多重的副作用而经营不下去。罚金甚至能使一个企业破产，有了环境管理的ISO证书，就等于有了显示与法规符合性的书面文件。‎ 目前大部分政府机构都基本上还是在旁观ISO14000的活动而并未深切参与。尽管这样，如果一个组织表明自己在环境管理方面获得了ISO认证，那这些政府机构可能对其的调查不会那么深入。因为ISO稽查员已花费相当的时间去稽查一个组织，就没必要每个适用的机构都花费大量精力去确证该组织遵守了法规。‎ ‎“环境保护局”目前确实在一些ISO14000委员会中有代表，例如美国TC207委员会属下ISO14000SCI就有来自包括WASHINGTON DC区域在内的几个EPA地区的代表，这些机构的加入很有价值，特别因为这些特殊的分委员会的代表来自工业。‎ 总的说来，政府机构/行业关系在ISO14000认证后应当改善，政府机构将知道那些认证了的组织真正关心环境并具备一些系统。即使尚未察看该组织的经营，这种积极的倾向也极其有用并有助于培养更好的工作关系。‎ 有效的管理体系的建立 有效管理是好的事情，环境管理系统的计划、文件化和执行也是这样。为维持一个组织的生存而有如此多的不确定因素，品质标准和如今的环境管理标准将迫使管理层变得更有效。‎ 在环境管理方面为获得ISO证书必须达到的标准包含着许多好的管理方法。环境工作人员管理、财务、供应商控制、资料控制和许多其它要求的系统都是具有环境意义的一般管理系统。例如，环保工作人员的培训尤其重要，因为该领域变化的节奏是如此之快。因此，对该领域的每个雇员都应总体地和具体地规定一个培训开发计划。培训计划并非仅对好的环境管理，因为在许多其它领域也应该作这项工作。‎ 因为环境、法规、问题及管理方法的多样性，该领域的专业人员就很容易被弄得手忙脚乱。本书阐述了一些“经过试验的真正的”环境管理体系。这些体系都很现实并具成本效益。对这些环境管理专业人员来说，有效地使用他们的时间非常重要，因为总有那么多的问题、机遇、危机和法规需要去面对。因为不可能有体力去解决所有的问题，所以就有必要把需解决的问题进行优先排序，这种优先排序要经常调整。‎ 几乎有无数的方法可供环保经理去使用，不过其中一些特别实际而显突出。列在最前面的当数法规资料库，服务或总结。计算机软件系统中的有毒废物跟踪可以帮助管理有关排放量、类型、供应商、成本和其它详情。本书大部分其它章节阐述了实际的环境管理工具，它们可以帮助组织与法规及ISO稽查保持一致。‎ 降低成本 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在花费一些最初的费用去设计和贯彻没有的程序和争取认证之后，可获得长期的成本节约，尤其是在环境控制和净化方面。据估计在美国每年要花费上千亿美元以达到与环境控制和环境净化相关的联邦法规要求。这个数字为美国环境保护局所估计（NCMS，1994），认证并不会消除所有的净化费用，不过却会减小将来净化的数量和规模。‎ 如果初始认证费用和持续的认证费用管理得当，就会带来环境成本的长期减少并提高竞争优势。因为大部分组织都得花费初始费用，所以对一个组织的竞争状况并无严重影响，这些成本会被更高的顾客满意程度，对该组织的信赖及更高的道德水准而抵消。那些早期获取认证的组织会取得强有力的公众形象优势，这将对成本产生积极影响，员工在该工作上的革新和独创能力可以帮助公司降低为达到标准而花费的费用。随后这些素质可以在搜罗新员工中寻求和在现有员工中去激励。‎ 一旦获取认证，就可以以花更少的时间和金钱去回答客户的问题。目前大部分客户都有各自不同而又冗长的一大串环境方面的问题，对于大部分客户来说，只要向他们出示ISO证书就足矣。‎ 节省成本的根本是由于更少的需处理或净化的化学物质或废物，更少的化学品，更少的低等化学品，泄漏及更少的有害废物，所有这些需经妥善处理的物质将会在组织得到有效减少，地下水的净化也会减少。另外一个节约成本的原因是一次做好的思想意识，这一概念也适用于ISO9000和其它应用，不过在环境管理方面这一点尤其重要，因为一次做错就会导致巨大费用和影响。（WORTHAM，1993）‎ 降低伤害 在这些系统减少了现场化学品和有害废物的同时，受伤员工的数量也减少。很明显，防止可能的伤亡是一个极大好处，伴随着伤害而带来的花费也会减少。许多改善很难用数字来描述，尤其是在工伤成本上。当管理系统贯彻实施后，它们将不仅保护生命而且也会减少伴随生产能力和士气的丧失、机器替换费用及花费时间纠正和预防其再发生而带来的成本。‎ 因为环境管理与员工健康和安全如此密切相关，所以当一个方面从一个大的改变中受益，另一方面也极有可能从中受益。那些保护环境或减少对环境影响的系统在大多数情况下也会减少对员工的影响。这就等于减少了员工工伤和疾病。别忘了员工也是整个环境系统中的一个真正部分。如果一个组织在其认证工作中除环境管理之外还加入健康和安全，那么就能减少员工的工伤和疾病。笔者建议对于已建的组织（至少运行5年）在ISO工作中加入健康和安全，而对新建的组织则不要加入。对于新建组织，要处理比环境管理（还有品质）更多的问题可能是心有余而力不足。‎ 改善社会关系 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如今，大多数公众都很关心环境。1994年GALLUP民意调查发现24个工业化国家和发展中国家的居民认为环境保护比经济增长更重要（NCMS，1994）。不管一个组织是否获取ISO 认证，如果它切实 改善其环境管理计划，那么它必定能改善其社会关系。‎ 一个组织可以采取许多环境行动去维持或改善其社会关系和信誉度。没有重大的泄漏事故是一个组织力争的最好的事情之一。其次，减少污染也能帮助改善社会关系并且是ISO 认证中的一个重要元素。本书所阐述的所有东西都是关于环境管理，所以也会帮助改善社会关系。‎ ISO 所要求的大部分程序都是事前环境行动。一个组织所采取的任何事前行动都会对环境有好处并因为其是一种积极的方式而可以向公众传播。如果公众意识到这一点那么他们对该组织的信心就会加强。‎ 改善客户的信赖度和满意度 与改善社会关系密切相关的问题就是客户的信赖度和满意度。一旦一个组织获取了ISO 14001证书，客户对环境在受到保护这一点更有把握。它会使客户确信该供应商确实很关心环境。这种建立在证书上对环境的安全感比过去许多情况下那些口头承诺要更加具体有形。以前一些公司作一毫无根据关于保护环境的一些宣言。大量的包装标签、电视和杂志广告和其他没有根据的环境宣言导致了客户信赖度的下降。有了ISO14000，一个组织就可以向其客户和公众保证他们确实在保护环境而且有充分的文件来支持这一宣言。客户所要听到的就是他们的供应商通过了ISO 14000。‎ 在世界一些地方，这已经超出了客户信赖和满意这个范畴。例如，一些联合王国的客户（例如联合王国国防部）据报导现在正要求他们的客户提供一个早期型式的BS/ISO14001证书。不管是否被要求，一本ISO14001证书会提供一个宝贵的竞争优势。那些早期获取证书的组织将能够提高他们产品的市场份额，因为如今大多的客户都很具环境意识。‎ 提高上层管理的关注 获取ISO证书的全过程会使大多组织的上层管理给环境管理更高、更积极的评价。过去环境部门被认为是一种必要的痛苦和费用负担。有了ISO证书，环境部门将被认为是集体中积极和重要的一部分。这种情况将会发生，因为现在客户对环境都越来越有兴趣而且积极参与。‎ 第3章 应用和范围 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 介 绍 这一章大体上扩展了在第1章阐述的介绍并提供了更多关于ISO14000和环境管理中WHO（谁），WHAT（什么），WHEN（何时）及WHERE（何地）的细节，读完这一节后，读者将更清楚本书是否对他们适用和是否再读下去。很可能ISO14000和/或环境管理适用于99%的读者。这是因为大多组织即使那些很小的组织对环境都会有小小的影响。‎ HOW（谁）‎ ISO系统中环境管理标准的加入对任何负责或关心环境管理或与认证有关的任何人都会是兴趣所在。换句话说，任何出售某一产品或服务的人在某种意义上迟早——如果不是现在的话——都会涉及这一问题。这点适用于几乎任何组织，不管是工业行业，公用事业，顾问公司，公共机构还是服务或产品供应商。‎ 大小方面，客户在ISO认证方面首先注重的似乎是大一点的组织，不过，所有10个人或以上的组织可能在某种意义上迟早得获取认证。大小其实并不重要， 一些小组织也会对环境产生重大影响，有时甚至比大组织更甚。‎ 需要认证的组织可能会处于设计、开始、正在运作、关闭状态。就认证而言，该组织处于哪个阶段并不重要。如果目前他们在生产一种产品或服务，他们很可能被要求认证或不久将被要求。如果该组织尚处于计划阶段，他们现在也可引入认证所需的系统，否则他们可能永远都赢得不了客户。‎ 那些已取得品质认证（ISO9000）的组织在环境认证上已迈出了第一步，因为品质标准和环境标准有许多共同要素。此外，已认证ISO9000的组织已拥有一个内部结构这样可以加快认证。EMS标准（SC1）的附录B已列出了ISO9000和ISO14000的共同部分，使用该表可以重新利用许多程序，例如培训，这已经是准备好了。‎ ISO14000可以适用于组织中的部分或整个组织，也可适用于承包商。附录中已指出这种选择由组织自己作出，例如可以选择组织内某些操作或全部要素去认证。通常客户期望的是供应商整个组织都能通过认证。‎ 那些明显对环境造成直接可见影响的组织在环境管理方面要面临最大的压力去获取ISO证书，这可能包括矿产、炼油、化学生产、发电和重型建筑。其次可能是电子生产和通信。紧接是零售商，供应商和实际上所有其它组织。‎ WHAT（什么）‎ 全面环境管理 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ISO14000是一个自愿选择的标准，不过一些客户在做生意时对此有要求，为获取证书环境管理的许多方面就要包括进去。以一种极度简单化的思考方式看，就是通过环境管理框架的设计和实施，减少组织运营对环境的影响。在许多情况下，已存的环境文件可以部分或全部与所要求的新系统一起使用。环境管理系统需要的元素的例子包括政策、组织系统、管理、计划、操作程序，影响和法规的介定程序、目标、指标、供应商控制、稽查、记录保存和许多其它将在以后讨论的元素。‎ 环境管理的程度或复杂程度取决于许多东西，地点、类型、经营的复杂性、对环境影响的水平和数量及经营条件都是一些决定其程度的可变因素。如果一个组织对环境有很多影响，那么它就需要一个比那些对环境影响较小的组织更深入的系统。除了影响之外，雇员的数量对稽查员来说也是用来决定组织的该达到的程度的一个因素。不过，就与法规的符合性来说，雇员数量与环境管理系统的程度并无关系。‎ 全面质量环境管理与持续环境改善 两个很流行的术语可以帮助描述为获取证书而该做什么，这两概念是全面质量环境管理（TQEM）和持续环境改善（CEI）。两个术语有细微不同含义，但每个都可帮助理解ISO14000的精神。从第6章开始，本书所阐述的每一点多是为说明为获取和实现TQEM，CEI和ISO14000证书所需的要素。‎ TQEM把品质和环境管理结合了起来。如果事情一次做好并在产品的整个发展过程中保持下去同时牢记环境质量，那每个人都会受益。这一思想适用产品品质，也同样适用于环境管理。如果在组织和产品的一开始就把环境因素考虑进去，并自至如终加以执行，那么环境会变好和组织都会取得成功。‎ 持续环境改善在概念上类似于TQEM。它表明的概念就是系统总是能被改善，即使花费了相当的人、物力，而且影响也处于控制之下。只要一个组织有那些有创造性的人的存在并允许他们去表达自己的思想，那么就总是能以一种更有成本效益的方法去更大程度地减少环境影响。‎ 事前行动和事后反应 ISO14000的一个重要方面就是它迫使组织变得更具事前行动性，大多的情况下，环境工作人员把他们的许多时间花费在处理环境危机上，如泄漏或不合要求的排放。认证的过程将要将花更多的精力花在事前方案的设计和实施上。在大多的组织，不得不有一些人被重新分配去准备ISO14000认证所需的文件和协助其实施。这个过程实际上就是事前行动的过程因为它为组织处理过去的环境问题也为组织处理将来的环境问题作好了准备。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 产品和服务 ISO14000尤其适用于产品制造商。不过，某一些服务提供商可能也会被其客户要求认证。使用化学品的产品制造商面临最大的认证压力。几乎所有其它的制造商日后都需考虑认证，因为他们至少是在能源、水和其它自然资源方面影响环境。‎ 那些对环境的影响已被组织外部其他人/组织认同的服务提供商也应考虑认证。除了对环境有好处之外，这也将有助于服务提供商的声誉和市场竞争。有害废物运输和处理、贮存和处理设施就是那些需要在其它大部分服务提供商之前进行认证的服务提供商的典型例子。环境顾问公司、公共事业和许多其他服务提供商都应考虑ISO14000认证。‎ 详细程度 在多数问题上更重要是质量而非数量，ISO14000也不例外，程序较少但能始终如一地加以贯彻实施比程序繁多却只是部分地执行或根本就没执行要好，不过一个组织也不会去走极端。环境管理是一个很复杂的课题，它需要有足够容量以阐述所有重要的系统和程序。‎ 文件面目 文件看起来该象什么或说所有文件工作该怎么组织，稽查员会“以貌取书”吗？这些问题的答案取决于每个具体的稽查员，不过，我们建议不应有大量的写着ISO的文本。组织应利用他们为达到政府法规而建立的、已有的程序化文件，而只有在那些没达到ISO14000标准地方加以补充。‎ 在世界的某些地方，尤其在联合王国，可能有些稽查员在文件方面会偏受BS7750的要求，尽管BS7750没有完全采纳，该标准要求至少得有一本法规记录本，一本环境影响记录本和一本环境手册（ROTHERY，1993）。在美国感觉则是多数稽查员不需要看到大量单独为ISO14000而产生的文本。正如前面所说，真正重要的是存在着一个基本的环境管理系统及其执行。‎ 文件中的参考注明 因为无需大量标明“ISO14000”的活动封面，所以至少得在程序中标明ISO14000参考符号。这可以使稽查员把其注意力投向那些具体的他们需要稽查的内容，而不是无关的内容。各个文件的相互参照可以使其联系更紧密，例如相互参照可以表明影响、法则和控制之间的关系。‎ 健康与安全 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在范围方面另一个尚未决定的问题就是健康和安全，健康和安全可能不作认证要求。不过能同时设计和实施环境和健康与安全程序对组织来说是最为有利。标准并没限制阐述健康和安全，事实上还鼓励加进去。这些问题联系紧密，所以大多数情况下同一个管理行动保护的不仅仅是环境，而且也保护了员工的健康和安全。把健康和安全加进去这只是个时间的问题，所以也可以现在加进去。‎ WHEN（何时）‎ 现在标准已经制订，图3-1显示的是全面实施和认证的最佳预计时间表。该图显示应立即进行内部准备。外部认证可能在1996到1997开始。不过，现在开始准备对组织来说是最有利的。准备欠缺的程序和系统并不会很耗时。真正花时间的是始终一贯地执行那些必备的程序。事实上，例如一个程序要被组内大部分员工所执行，也如办公纸的再利用可能得花上数年时间。‎ 世界上某些地方可能比其它地方在获取认证方面要做得快，这主要取决于客户要求。欧洲可能会最先要求该认证，主要因为他们在以往许多ISO工作方面都走在前列和因为他们BS7750，MEAS和生态稽查。美国客户可能是第二批对其供应商作认证要求。远东和世界其它地方预计也会很快跟随。‎ ‎ SC1环境管理系统和SC2环境稽查将是最先作要求。其余的标准将被推荐或以后再作要求，因为它们较难准备。这些往后的要素可能将包括环境标签，环境表现，产品标准的环境方面，环境设计和寿命周期分析。这些概念都还较新，至少在其应用上如此。因此，相关的分委员会也不能进展象SC1和SC2那样快。‎ 图3-1 ISO14000实施和认证的预计时间安排 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 环境设计和寿命周期分析需要组织在产品设计阶段就引入环境方面的考虑。例如，产品在其使用寿命终结时其被拆散为零部件的能力就很重要。这可以使其元件更易于再利用和循环。环境设计则因为要激烈的竞争和质量要求对于许多组织来说经常是很难达到。只要有这样一个过程不断地提醒设计工程师考虑环境因素并尽可能进行开发那么就可获取认证。这一概念应尽快加入环境管理系统，不过，这一点可能几年内是不会作要求。‎ 哪里（WHERE）‎ 如同ISO9000，环境管理认证方面的实施搞得最如火如荼的是欧洲，美国也是很积极的一个地区。实际上环境管理认证对于世界每个地方来说都是场公平游戏都可能被涉及到。从这本书的编写开始还有大约90个不同国家中，最积极包括：澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、中国、丹麦、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、日本、南北韩、马来西亚、新西兰、挪威、南非、西班牙、瑞典、瑞士、泰国、土耳其、美国及联合王国。‎ 第4章 主要ISO14000分支机构和技术委员会 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 介 绍 环境管理标准能形成今天这个样子是经过了许多人艰辛的工作的。由于这些标准的复杂性，他们经过了许多小组和委员会全力工作。图4-1为参与了ISO14000准备工作的一些委员会的总览，该图可以看出，从事ISO14000工作的委员会分别有国际级、国家级和地区级。全世界参与的人数更是惊人。最基本的委员会是TC207，负责把核心的环境管理系统编入ISO。该委员有来自许多国家的代表，美国代表是由美国国家标准协会（ANSI）支持的技术咨询组（TAG）所领导。TC207属下有6个一级分委员会，包括SC1-SC6。目前，只有SC1的标准——环境管理系统会成为认证的最低要求，其它分委员会准备的要素只作建议而不作要求（US SUB TAG1，1995）。‎ 图4-1 参与ISO制定的主要委员会 缩 写 TC Technical Committee 技术委员会 SC1 Subcommittee 1 – Environmental Management System 第1分委员会 – 环境管理系统 SC2 Subcommittee 2 – Environmental Audit 第2分委员会 – 环境稽查 SC3 Subcommittee 3 – Environmental Labeling 第3分委员会 – 环境标签 SC4 Subcommittee 4 – Environmental Performance Evaluation 第4分委员会 – 环境表现评估 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ SC5 Subcommittee 5 – Life-Cycle Analysis 第5分委员会 – 寿命周期分析 SC6 Subcommittee 6 – Terms and Definition 第6分委员会 – 术语和定义 TGA Technical Advisory Group 技术咨询组 SUB TAG Subtechnical Advisory Group 技术咨询分组 WG Working Group 工作组 环境管理系统（ISO14001）‎ SC1委员会是整个认证的核心，他们所制定的环境管理系统标是目前唯一作认证要求的标准。ISO14001标准是最总体的一个标准，它为其它所有标准提供了一个柜架（ISO14001~ISO14040）。现今SC1文件的许多草案已发行以供参评。‎ 三个具有最重要意义的SC1文件包括标准，附录和指南。标准由为获取证书而必须达到的最低要求所组成。附录则阐述了认证标准，目的，ISO9000和ISO14000的联系，小型和中型企业所需资料，历史，讨论，解释，定义及核心元素的阐明。事实上在实际操作中附录可能是一种准要求。指南文件阐述了最好的惯例，新的概念，观点和建议，比如风险评估，这些都在认证要求之外。‎ 其中特别重要的附录是附录D——中小企业的特别指南（SME），中小企业定义是不超出200雇员的任何组织。SME应该准备ISO14000中许多要素，比如目标、指标、资源、指导原则和环境手册，不过在程度上要求不那么高（US，SUBTAG1，1995）。‎ 联合王国领导SC1并在很大程度上倡导依据英国标准7750，美国在SC1中的代表活动是由ANSI所支持，它与BS7750中的规定稍有不同，例如两者都要求有影响确定和控制程序，但一个主要区别是美国建议影响和法规可以不向公众公布，最后的ISO14001标准计划是在1995年12月左右颁布。‎ 环境稽查（ISO14010~14015）‎ 环境稽查与环境管理系统密切相关，很有可能成为下一个ISO14001认证须实施的元素。预计是1996年10月发行。总的说来，这两个分委员会和他们的标准似乎有更多一致。在此之前，已有几本SC2标准的草案已提交评议。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 稽查重点放在一个组织是否达到SC1环境管理系统标准和法规要求。稽查应是一种客观的，有结构的评审以获取和分析能显示符合程度的资料（BURHENN，1994）。换句话说，就是有系统是否贯彻实施及它们是否产生预期的效果？‎ 稽查可以内部进行也可以由第三方进行。第三方的稽查花费要多。不过，在一定程度上，第三方稽查员可能比内部稽查员能更好地处理具体的稽查标准。使用外部稽查或第三方稽查员的原因是他们能够更客观而且外边会这么认为。‎ 环境稽查委员会是由荷兰所领头。通过稽查，问题纠正和定期的改善评审能更便于整个环境管理系统的控制。该委员集中的五个领域是稽查原则，稽查程序，稽查员资格，实地评核和环境调查。目前，SC2只是建议而不要求。‎ 环境标签（ISO14020~14024）‎ 该分委员会处理各类环境宣言，广告和营销。除标签外，电视和广播广告也涉及到。其它的程序和法规，例如德国的“GREEN DOT”可能会受SC3活动的影响。该委员会的一个目标就是给各国千差万别的环境标签带来一些一致性和统一性。例如，BLUE ANGEL，GREEN CROSS， GREEN DOT和许多其它标签系统就鲜有共同之处。‎ 环境标签分委员会是由澳大利亚领头。因为在不同的国家存在着许多相互冲突的标签程序，而使得为了这个看起很小的问题而产生一个独立的分委员会。许多的标签都给与而且还在给予那些实际上并无资格获取的组织。许多没有根据的宣言导致了许多标签授予了不称职的申请者（MORRISON AND FOERSTER，1994）。‎ 标签建议将包括从总体到具体的三类标签。第一类表示产品是无害于环境。第二类关于具体的生产宣言，如可循环。最后一类是关于产品的环境影响（BURHERN，1994）。不管是什么水平类型，最重要考虑是能在世界范围得到认同的标签的公平性和一致性。‎ 环境表现评估（ISO14031）‎ 环境表现评估（EPE）分委会由美国领国。顾名思义，该分委会规定各种环境管理程序所预期的成功的程度。该概念也把表现的定期改善包括进去作为认证的元素。很遗憾，目前EPE还很主观。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ EPE和稽查有所不同，EPE持续适用而稽查只适用于某一时。EPE是对一个组织表现和改善好坏的一个持续进行的衡量。其中使用了许多的指标如环境方面，运作方面及其它（BARHENN，1994），EPE倡导一个概念就是不应采取一次仓促稽查并由此得出结论这样一种方式。实际上，对持久的环境改善来说重要是长期的环境表现行动及其对该行动的衡量。EPE是一个衡量，分析和评估组织环境表现的一个过程。‎ EPE使用一个环境表现指数（EPI）做为核心元素。EPI按照一个规定标准衡量一个组织做得怎样。EPI是真正评估和追踪的项目（MORRISON AND FORERSTER，1994）。EPI非常类似，在许多情况下对一个组织已制定的可测目标来说是相同的。根据组织的复杂程度，一个EPI也可以成为一个更具体的评估或指标的分解。‎ 寿命周期分析（ISO14041~14044）‎ 对寿命周期分析（LCA）分委会及余下的本章阐述的分委员会来说，他们在指示和标准上达成的一致要少。因为这原因及这些问题的复杂性，不可能在不久的将来把这些加入ISO认证。不过脑子里能保持这些概念总是好的，因为它们可能会有巨大的影响，尤其是在产品设计和营销。比如，因为LCA，投放市场的时间可能会放慢。‎ 寿命周期分析分委会由德、法两国领头。寿命周期分析和环境设计是略有不同的概念。不过总的说来，两者在产品整个寿命中都考虑环境影响。这包括产品的概念性的设计阶段、原料、生产的影响、产品的循环或处理。例如即使在第一个产品生产出来之前就应该考虑产品在其使用寿命终结时被拆卸分解的能力。四个主要考虑的问题包括政策和惯例、总的原则、寿命周期明细表及影响和改善的方法（EVIRNONMENT TODAY，1993）。‎ LCA是一个具有许多定性和定量阶段的过程。不过总的说来有三大类行动。第一类是产品（及原料）的影响明细表。一旦所有影响被介定，就应进行分析。各种类型的影响分析也会所有同。例如，对来自某些原料的某些类型的影响也许会进行风险分析。最后的阶段或行动类型是作出一个改善分析或怎样减少影响的决定。‎ 术语和定义（SC6）‎ 术语和定义分委会由挪威领头。他们的宗旨是协调泛用和标准术语在各分委会的使用。考虑到各分委会有着那么多不同的国家和他们独特的语言和法律系统这一事实，这将非常困难。对世界性的标准来说，有着共同的背景和语言极其重要。各个国家在他们就对此更定性化的问题达成一致前必须先在定义或语言上达成一致。回头看看，也许把这一部分指定给SC1并先做这一部分工作会好得很多。‎ 产品标准的环境方面（ISO14060）‎ 产品标准的环境方面工作组由德国领头。许多由其它分委会要求或推荐的系统，在这些标准中都加注了参考符号（MORRISON AND 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎ FOESTER，1994），该工作组（WG）的一个基本工作重心是为标准书写者提供指南。在环境影响方面将为书写者提供标准。这个问题的细节还没有清楚地介定，可能还会推迟一段时间。要制定出适用于世界任何国家的标准是一件困难而又费时的工作。‎ 将来可能的工作组或工作项目 因为环境管理是一个相对较新的领域，所以说到将来的工作组会有无数种可能。这些问题大多都是学术性的，不过一些问题将会有很大的环境和组织业务方面的影响。环境实地评估和产品化学风险管理都已提到将到可能做为委员会或工作组将来的议题。‎ 第5章 获取认证的大致步骤 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 介 绍 环境管理系统的所有元素都应同组织其它重要职能协调，尤其是组织政策这一层面。例如财政、生产和安全部门的政策、目标和指标必须加以考虑，可能的话，要与环境部门的相容。‎ 如果一个组织已获得ISO9000认证或接近于它，那就可以节省相当多的时间。例如以下为ISO9000认证准备的东西可以在ISO14000中使用而只需小的改动：组织和人事程序，记录和文件控制，稽查和复审。ISO9000文件中许多其它部分也可用作起点，不过，需作相当程度的修改，例如在采购部分，以使其达到ISO14000标准。（ROTHERY，1993）。‎ 多数组织已经在进行环境管理。因此对每个组织来说认证过程中的起点会视该组织经营时间的长短和现有文件系统的详细程度而不同。本书后面的章节为大部分随后的步骤阐述了更多的细节问题。‎ 初始评估和目的的介定 在一个组织开始大量设计和实施工作之前，应该先做一个初始评估。该初始评估可以帮助决定对新的环境管理系统来说哪里还需重要的补充。例如，决策管理层是否已建立一个有效的政策？如果主要的系统都有了，那么初始评估会建议哪些地方还需更新，认证并不要一个正式的初评文件。该评估应介定认证所需文件，行动和程序，如政策宣言、管理系统计划、生产人事、培训和目标。‎ 随着初始评估应做一个目的介定。目的可以是更好地保护环境、获取ISO14001认证、变得更有成本效益、改善社会关系、提高市场受欢迎度和许多其它目的。‎ 为了获取成功，整个认证工作应在初始评估中进行总结和阐述并取得组织上层管理的认可。初始评估应以一种最能吸引上层管理关注的方式进行阐述。这种阐述可以由环境经理或外部顾问来做，初始评估可以是书面或口头的，这依情况而定。例如，可以在例行的公司管理层会议阐述。‎ 初始评估可由顾问或部内人员做出。做评估的人必须以完全中立的眼光审查来公司的工作和对环境的影响。否则的话，那么就不能在此评估的基础上制定一个真正有效的政策。随之的程序就不能取得必需的成果，认证就会被延迟或永远都取不到。因此，可以说，组织将来的进展可能取决于初始评估的彻底性，准确性和完整性。所有的具有结果和结论的评估工作必须进行记录以供认证程序参考。‎ 初始评估应包括如下：‎ ISO14000标准的拷贝——‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 至少得附有SC1制定的标准或说EMS标准，连同SC1的附录和指导文件，其它分委员会准备的文件因并不作要求可以不附上。‎ 主要适用法律一览表——应把适应法规一览表和最重要的法规的章节汇编起来。如果这样不方便，那么附上法规的摘要，指导文件或法规摘要图更有意义。‎ 生产主要影响一览表——对这阶段来说，适当地注重一下细节问题尤其重要。所有的影响，不管多小，都应介定。定量化和不重要影响的排除是以后的工作。与地点/生产，原料供应商，产品和/或服务相关的影响都应进行介定。‎ 目前的环境控制——目前措施一览表应包括它们的有效性、完整性、人员、资金和目次的上层管理支持。这还将包括已有的程序，使用顾问和任何目前正运行的主要环境控制系统。‎ 需增加的活动和领域——这时，需作一个估计哪些系统需增加进去以保护环境。这些日后可以做为改善环境或/和争取认证的建议向管理层提出。随着评估和计划的进行，更多的系统将变得明显。‎ 估计的费用和好处——当向管理层提出所有这些建议后，他们第一个可能问的问题就是费用和好处。如果这时至少作了一个粗略地估计，那么融资活动就可以早点开始。‎ 本章的所有其余部分以后将在本书作更详细的论述。这里只概要地进行阐述，以便使读者能很快明白从头至尾整个过程。‎ 政策准备工作 应准备一个全面的、将覆及该组织所有员工的环境政策宣言，该政策应在广泛的意义上阐述影响和法规。该政策应得到高级管理层的支持并向所有员工和利益公众传达。关于环境政策的细节将在第6章进行阐述。政策准备工作需在很早的阶段开始并不断加以更新。‎ 政策准备工作需很早进行是因为上层管理的认可对成功非常重要。即使这时该政策还只是很粗略地提出。它至少可以为该过程提供一个总的方向，环境政策的草案应向全体雇员传达并尽可能回收到更多的反馈，这可以尽可能地提高其受接受程度。‎ 资 源 为了能完成其它阶段，在该过程很早的阶段就需取得一定的资源，财政资源是首先应取得的。组织资源，例如人员，如果尚未建立的话也得建立起来。一旦这个搞好了，就能够介定和提供培训资源。物资和采购及其它支持工作也应展开。更多的细节将在第7章进行阐述。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 为影响的确定和其它要求准备程序 需要在该组织的系统中加入影响和法规的确定、结合和影响法规的分析方面的程序。尽管他们不作认证要求，但如真正获取这些法规和影响并把他们汇编为一个或两个文本，这不失为一个好主意。这个阶段是必需的，它为设计环境管理程序和控制创造了条件，这个问题在第8和第9章作了更充分的论述。‎ 目标和指标 为完成政策宣言，目标和指标是第二步应准备的东西，准备目标和指标时以前确定的影响和法规也应考虑。目标将包括诸如建立一个减少废物程序之类的宣言。每个目标需规定指标并指出具体的指标数，例如1996循环10吨丙酮废液。如同政策宣言，目标和指标的准备也应较早开始并更持续更新。第10章将讨论更多的细节。‎ 现存文件和资源的利用 如果一些文件已考虑进了ISO14000方面的内容，那么这些文件可以被利用起来，这可能包括已有的大多环境管理程序和许多品质系统。例如许多ISO9000的文件和系统比如培训，可以直接使用或作很小的改动，这些要素有许多共同的联系，SC1标准中的附录B列举了ISO14000和ISO9000通用的文件。‎ 新的操作程序和行动计划 当上述步骤完成就要准备欠缺的程序，许多环境管理系统由非书面的程序和标准组成这种情况实在是太多啦。这容易导致混乱、缺乏工作方向及负面的环境影响。即使某个环境控制行动你只打算执行一次，也最好把它写下来，以便在需了解以前所做的事情能派上用场。‎ 如果没有现存的环境手册的话就要建立一本环境手册。该手册需囊括所有不同的程序和标准。它还需包括公司的环境政策，另外的内容包括一个关于法规的和一个关于确定和处理影响的程序或文本。如果准备粗略的草案和初步收集已存材料这一步工作做得很快的话，那么我们的任务看起来就会轻松得多。第11到19章更加详细地阐述了程序和行动计划问题。‎ 程序的执行 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 文件工作做好后，就要开始真正的行动了。一些组织是动笔写和动嘴去说环保问题，而不真正动手去做，这种情况实在是太多啦。环境管理系统需要真正去执行以保护环境。这一点可能看来再明显不过。不过现实中，行政耽延、漠不关心、人手不够、培训不足都阻碍环境保护和改善。一个好的并为之全力去奋斗环境政策是成功的保障。持续的经营依赖于创新的环保工作，明白了这点，一个好的管理层就会为能有一个有效的行动计划而提供必要的权力和资金。关键的问题是认证除需要准备程序和文件外还需要执行。‎ 持续稽查，管理层复审，纠正行动和跟进 通过对一个组织在环境管理方面进展的持续稽查和复审就可能提出一些纠正和跟进行动。这个领域的变化是如此之快，几乎每天都得去做出调整。一旦完成了稽查就需马上提出纠正行动。如果资料显示需做纠正行动却又未做，那么其可靠性就值得怀疑。第14，15，16章提到了关于这些问题的细节。稽查，复审，纠正和跟进会促使环境管理系统的持续改善。要去改善环境控制的质量并给组织和组织内或其周围的生物带来积极的净影响总是可能的。‎ 内部ISO标准稽查 当一个组织觉得上面提到的内容接近完成了时，最好就做一次内部稽查。这种实际稽查将有助于发现最后细微的，尚需去做的纠正行动。这种稽查只有在内部稽查员对组织站一种挑剔的立场上去进行时才会有价值。这一点有时难以做到。一次由受过良好训练且拥有充分自主权的稽查员精心进行的稽查，从长远来看可以为组织节约时间和金钱。由内部稽查小组去发现尽可能多的问题并推进其纠正行动要比请外部稽查员划算得多。‎ 外部稽查员稽查 实际的认证稽查通常是外部独立稽查员进行，这种第三方的稽查会更被信任，因为他们让人感觉会更客观。另一方面，稽查员可能对被稽查的行业可能不熟。如果这样的话，那么最好的稽查员提一些事先的技术培训。不过，总的来说，稽查员在他们能授与证书之前必须要获得环境管理稽查的资格并被ISO认可。这些人都受过高度的稽查训练并以坚决果断而引以自豪。从ISO9000稽查的经验来看，首次稽查50%的失败率是不足为奇的。‎ 认 证 根据ISO9000的经验看，如果该组织通过稽查的大部分要素就会被授与证书。这点只有在不符合元素不被看作主要不符合时才适用。不符合情况需要纠正行动和规定时间内的再评估。‎ 认证可以通过三种方式。如果认证是由经ISO认可的外 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎ 部的独立的稽查公司作出，那这种证书是最有份量的。第二方认证针对合同供应商。这种情况下可以由使用该供应商的组织作出。自我认证无疑是最没份量的，不过，这也比不认证要好。不管选择哪种认证都至少是在正确的方向上踏出了积极的一步。‎ TC207正在通过一个协调委员会CTC176/TC207着手把ISO14000认证与ISO9000结合起来。一些人建议两者结合起来，因为他们密切相关而在某些方面又相当补充。不过结合可能使得其中一样没达到标准，就会导致两者都拿不到证书。不管它们是否正式结合，它们至少得相容。‎ 持续改善 通过日常的内部稽查和监督，那些政策、目标、指标及计划就明显会需要修改。经常更新整个系统会使之总具有成本效益，而且影响也会减少至尽可能低的程度。持续改善并不是最后的一个阶段，它是环境管理中的每个阶段中一个不可分割的部分而不管其是否在其中提及。‎ 第II部分 必需的首要环境元素和组成 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 背景资料已经作了阐述，所以我们可以进入该首先设立的环境管理系统的实际要素或元素的细节问题了。第II部分的章节提供了组织能用来准备适合自己的具体要素的知识。要想获取证书，就必须具备这些要素。即使不打算认证，这也是一种简单易行环境管理的好方法。‎ 第II部分的章节是按作者推荐的在建立这些要素中应遵循的顺序进行阐述的。起先确定的环境政策，紧接着组织安排环境工作人员，然后评估环境影响和法规要求，然后建立环境目标和指标。这种推荐的在准备管理系统中初始环境要素中遵循的顺序对那些只有很少要素的新建组织来说尤为重要。那些已经营了一段时间的组织可能已有了许多要素，至少一定程度上是这样。如果这样的话，就不应抛掉这些而从头开始。那些正在运转的环境管理系统的要素就应该保留下来。那些已建立得很好的组织应把注意力放在尚欠缺的那些要素上并持续更新已建立的要素。‎ 第6章 环境政策 ISO14001:1996 4.2 环境方针 高层管理者应介定本组织的环境方针以确保该政策：‎ a) 适合于自身特点、规模和该组织的活动、产品或服务的环境影响 b) 作出持续改善和环境保护的承诺 c) 作出符合相关法律和法规的承诺和符合该组织需要满足的其它相关要求的承诺 d) 提供制定和复审环境目标的工作框架 e) 文件化、执行、维护、及向所有雇员传达 f) 公诸于众 介 绍 现在我们把注意力转向环境管理计划的实际要素的细节问题。这些要素或程序大致是按照制定这些东西时应遵循的顺序进行阐述的。紧接着预备稽查报告首先是政策宣言。‎ 政策宣言是一种组织高层管理者签署的环境优先的宣言。至少，组织的总裁应签署该政策宣言。最好的是能让组织的高级副总裁也签署该宣言。因为他们的支持也同样重要。如果没看到高层管理者的承诺组织中其他人就不会致力于环境管理。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 高层管理需在几个方面对政策宣言表现出热情的支持，除签署宣言之外，提供充足的资金是极其重要的。没有这个，公司或至少是环境管理部分就会失败。对环境政策的支持也可通过在MEMO中，在录像中，在会议上，在行动中言传而身教来体现。例如大家看到公司的总裁在使用一张已用过纸的背面，还有什么更好的更表明他（她）是真的关心环境呢？‎ 环境政策宣言的主要元素 所有环境政策需具备某些特征才会取得成功。首先，它们得中肯和直白。该宣言应表明环境管理是一种高度的组织优先。持续改善环境表现和遵守法律法规的承诺很重要。该宣言应清楚介定该宣言包括哪些组织活动（最好是全部），该宣言应成为设定环境目标和指标的天然起点。它还应该为评估那些旨在减少环境影响的目标和目的进展提供一个框架。换句话说，政策宣言确定一个环境意图和该组织需遵循的一套准则。‎ 政策宣言的传达、倡导和支持 不管一个环境政策有多好，如果没有传达、了解、倡导和支持这些内容，它也不会有什么效果。至少它应被组织中每个员工所了解。如果每个员工至少在他们的工作区域内能见到环境政策，那是最好的了。传达环境政策的重要性怎么强调也不过份。‎ 有许多方法可以传达环境政策，多次重复对所有这些方法来说都至关重要。政策宣言可以在引人注目的地方张贴，可以印刷成公司内部简讯，可以送给员工作DESK-DROP，以及许多其它方式进行传达。过了一段时这种传达应进行重复以作为提醒。‎ 环境政策除被员工了解外，也应被公众所了解，员工和公众能看到公司保证在其经营的各个领域有效地控制环境影响的承诺就会提高其士气和对组织的信心。任何时候如有人索要该政策的复印件，不管是员工还是组织外哪一位，都应马上提供。‎ 总之，政策宣言必须有从上到下的支持。这不仅是通过签署政策宣言来体现，而且通过各个层次对宣言的参与和倡导来体现。例如，如果上层管理向员工传达他们觉得环境很重要，那整个组织就会相应行动。这种基本的信息和管理的各个阶层的行动会体现对政策宣言的支持。‎ 政策宣言的类型 政策宣言有总体的和具体的，所有组织多少得有一份包括主要环境问题的总体宣言。这些问题没必要具体地命名，不过也不应该被排除在概念之外。一些组织把健康和安全结合到总体环境政策宣言中去，这是一个好主意，因为这两个问题如此密切相关，即使是不同组的员工在处理环境政策与安全和环境，当这些东西加到政策中去并让他们清楚知道，他们就会更易于为了员工健康和环境而作为一个集体共同努力。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 具体的环境、安全和健康宣言有许多可能，根据组织面临的环境问题和机遇，制定一、两个具体具体的政策宣言可能会很有好处。例如，废物最小化通常个因为这种“未来之路”的重要性，废物最少化通常是个次政策宣言，减少工伤也可以成为一个独立的或次政策的宣言。‎ 范例 总体的环境政策宣言 下面的范围举例说明了一个例子作为对总体环境政策宣言的介绍。组织的名称连同总裁和高级副总裁的签名将插进去：‎ ‎“高级管理层相信在公司经营中没有哪方面比环保更重要，本组织政策就是提供和维持最有效的环境控制程序，遵循所有适用的法律要求及采取任何可行措施去保护环境。”‎ 为使政策宣言更有意义一些因情而异具体的要素需加进去。例如，如果有许多地点包括了进去，说明将有现场环境工作人员处理环境问题这一点就很重要。‎ 具体的政策宣言 下面给出了一个关于废物最小化的具体的环境政策宣言。同样要插入组织的名称和高层管理的签名。‎ ‎“废物最小化要被所有部门的所有员工最大程度地身体力行。这对环境，对我们员工的安全及我们经营的持续成功都极为重要。所有员工都得优先考虑减少化学品和废物及采购可循环产品。这种努力不仅适用于有害废物也同样适用于无害废物，比如纸、塑料、玻璃、铝和纸板。所有员工必须同心协力积极寻求和实施废物最小化措施。这些措施包括材料、能源和水的减少、循环、再利用和处理及所有有助于保护环境和员工安全的措施。”‎ 更正/持续改善 因为环境同组织一样不断发展变化，所以就必须考虑不时地调整和改善政策宣言。不过，如果政策宣言准备得适当的话，就不应每年都调整，事实上，因为EMS的其它许多要素都需不断调整，所以环境政策得保持一定的稳定性。‎ 第7章 组织和人员问题 介 绍 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 上章讨论了必须经组织最高层人员批准的政策宣言和处理问题的大体环境资源。这个问题会在这章继续讨论，本章讨论关于所有员工，包括高层人员的具体的组织问题。‎ 遗憾的是环境管理方面的组织问题常被忽略。人们注意力常放在环境控制的技术方面，而牺牲人和组织的考虑。这一点极为有害，因为环境问题，比如有害废物是一个非常带感情因素的问题。大多的环境管理资料很少关注这个可能很敏感的组织问题。‎ 过去许多组织把环境部门当作“继生子”和无可奈何的痛苦来对待。结果，他们一些程序不能被充分理解，得不到充分的资金来源，人员不足，高层管理的认同，支持或关注太少甚至没有。‎ 环境管理标准加入ISO将使环境管理成为组织最重要的工作之一，其重要性与许多其它部门一样。尽管许多人认为这种地位并无保障，随着时间的推移和积极的环境管理程序的好处被认识到，这些观点就会改变。此外，在新标准下，如果想产品在市场上取得成功，就必须取得和维持环境认证。‎ 使用富于革新的环境管理人员证明是非常有用的。长远来看，环境费用并不会严重影响竞争地位。因为每个公司的都得满足同一标准，为达到标准而激发员工的革新和创造精神将会有助于公司取得竞争优势。‎ 认证可以由环境部门或环境部门和品质部门共同努力来进行统筹协调，究竟由谁来作领头工作，影响的因素有很多，例如技术经验、组织规模、为获取认证所需的工作量，目前两部门的职能重叠程度。任一被选作统筹工作的部门都应同其它部门密切合作。‎ 大致的组织要求和认证所需人、物力 ISO14001:1996 ‎4.4.1‎ 机构和责任 为促使环境体系有效，作用、责任和权限应被文件化介定和交流沟通。管理者对执行和控制环境管理体系应提供必要的资源。这些资源包括人力资源和专业技能、技术和财政支持。组织高层管理者应任命具体的管理层代表，除其它责任外，他应被介定作用责任和权限以：‎ a) 确保建立、执行和维护与国际标准一致的环境管理体系。‎ b) 向高层管理汇报环境管理体系表现以备复审和作为改善环境管理体系的根据 责任、权力和工作头衔 至少一位管理层代表被授权去保证环境管理系统的实施，这个人在组织必须有够高的位置以在需要时能调配人力物力。该代表还需有组织高层管理的全力支持以能有效保证环境管理政策宣言已被遵循。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 对于组织中其它员工，权力和责任也必须介定清楚，不仅是为了认证也是为了有效管理。这一点对环境管理尤为重要，因为有那么多的“灰色区”行动需要去执行。员工会经常揣测自己是否应参与某一任务。如果员工看到责任详细地写了出来，那么当他们不大清楚需要他们去做什么时就可以提问。这将会减少员工心中关于他们具体的责任领域的疑虑并有助于建立员工的目标意识。他们必须知道他们何时有权出决定，何时没有。‎ · 一些工作头衔和相关的工作说明可见附录A，注意其责任已详细介定。除图示这些外，还有许多其它的对环境相关的工作描述的可能。例如环境工程师工作说明实际还可以细分辅助、初级和高级水平。环境工作的名称还有许多其它的可能，每个都是其专门的责任。例如，下面就列举了一些： 化学师 · 环境实验室经理 · 流行病学经理 · 有害物料专家 · 环境培训专家 · 有害物料管理经理 · 环保工程师 · 空气质量工程师 · 安全工程师 · 风险分析家 · 风险评估经理 · 毒理学家 · 工业卫生学家 · 水文地质学家 · 法规验证专家 · 环境技术员 · 环境科学家 · 环境、健康和安全经理 特殊情况可能要求使用“授权代表”方式，如果主管要外出而想要其员工处理一些说明中没介定的非常规情况，可就使用授权代表方式。‎ 所需人员数量 环境管理活动必须有“充分”数量的人员，“充分”‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 这个词的解释具体不一。专职员工、兼职员工和供应商数量上可有一些弹性。重要的是有代表该组织的人在负责这些问题。因为每个组织和地方都不同，所以究竟需要多少环境工作人员要给定数和计算公式。一个判断这个数字是否接近实际的方法是把从事事前环境工作的人与从事环境“救火”的进行比较，看后者的人数是否占到总人数的一半。如果几乎每个人都从事能造成危机的短期行动，就需更多的人员。一种能向自己和ISO稽查员确保已有足够数量的环境工作人员的方法如下计算：‎ 1. 从事净化工作的人员数量 2. 从事诉讼工作的人员数量 3. 从事罚款处理的人员数量 4. 从事废物最小化的人员数量 5. 从事供应商控制的人员数量 6. 从事环境培训的人员数量 7. 从事其它长期环境管理的人员数量 从事1~3项工作人员的总数量（员工和承包商）不应超过1~7项总人员的50%，其目的是把工作重点从环境“救火”转到从事事前环境行动。‎ 在1995年，在12个不同的跨国电子生产公司作了个非正式调查，以得出环境、健康和安全人员（EHS）总人数的比例。因为一些人员既从事环境工作也从事健康/安全工作，所以不可能单独得出环境专业人员的数字。‎ 因为各公司环境意识和事前行动水平，已往的合法记录、地理位置及化学品和有害废物的数量，所以该比例也相差悬殊。遗憾的是，已往的法律记录，比如罚款、净化和诉讼成了高EHS数字背后的一个主要因素。‎ 资料显示总人数中EHS员工比例最高的是1/14，最低的是1/1450。12个公司的平均比例是1/170。‎ 因为这里只考虑了几个公司所以以此比例作为增加人员的绝对理由是不明智的，但这个比例为展开关于最佳人员水平的探讨提供了一个起点。根据具体的情况可以在其上乘一个系数加以提高或降低。‎ 工作人员能力或资格要求 环境管理的性质决定相关的工作人员必须积极主动和才能超群，如果他们要做出有意义的环境改善并以一种有成本效益的方式获取证书，他们必须得积极能干、受过训练，并富于经验。为了能保证环境人员的能力，下面给出一些建设，尽管这些可能看起是显而易见。‎ · 学历——至少是学士学位，主修环境管理，化学，生态学，工程，废物管理或其它相关学科。‎ · 经验——足够的经验，这取决于作管理工作的时间，除非有相关管理经验，否则需五年或以上的经验。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ · 好问——要有好问的天性加革新的思想，这一点尤为重要，因为环境管理领域相对较新而且变化较快。‎ · 注册资格——正争取已拥有注册资格和证书。例如：专业工程师，持证工业卫生学家，注册环境经理，注册环境评估员。‎ · 良好的个人参考资料——个人参考资料必须良好，不仅是申请人提供的，而且来自其他未列出的熟人的参考资料也是如此。‎ · 无犯罪记录——如犯罪记录看起是个显而易见的要求。不过，会让大多读者吃惊是多少的求职者都在交通和醉酒开车上有过犯罪记录。‎ 假定该雇员已满足了这些标准，看起来似乎没必要再要一个“行为准则”，不过要一个也无妨，尤其是因为为了认证而要求一个“行为准则”，表7-1是一个环境工作人员及组织其他所有员工的行为准则的一个范例，行为准则应为总体性的，并且不应与每个程序中介定的具体职责相冲突。‎ 本组织所有个人都有责任保护环境和员工健康与安全，你的行为必须表明你尽到了这个重要职责，具体有：‎ n 每个人在执行其日常工作中帮助保护环境，任何会增加环境中空气、水、土壤废物污染的行为都必须使其最小化。‎ n 每个员工都有责任弄清他们的工作区域是否安全的，他们在安全地从事自己的工作。每个员工也有责任减少和正确处理废物。‎ n 每个经理和主管都有责任检查其区域环境、健康和安全的危害情况，并在这些内容上安排培训。‎ n 环境工作人员必须跟进法规，贯彻符合性程序并帮助减少对环境的影响。他们的在环保方面的行为必须高质量的，以便能宣传正确的信息。‎ n 每个高级职员都有责任确保环境、健康和安全方面的政策和程序在其组织得以遵循，并提供人力物力去满足这些政策和程序。 ‎ 表7-1 行为准则和总体责任 组 织 构 架 在组织构架方面，环境部门几乎可以以任何方式组织。采取任何措施去做好这工作都是可以接受的。不过，在许多情况下，传统的“机械式”或者说金字塔式的组织结构并不适于环境危机的迅速解决或创新和事前行动程序的执行。“有机”或平面结构更适合这些情况，通常是有经验的，专业的员工来处理这些情况。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 财政资源 如员工数量一样，要提供一个计算财政资源的公式是困难的。钱要么是花在减少环境影响上，要么就花在净化环境问题上。很明显，从长远来看，事前管理比事后进行大量的土壤和地下水的净化工作的花费要少得多。‎ 图7-1说明了用来陈述财政资源的一种方式。这种陈述方式可以用来从高层管理取得预算批复或向财务部门解释环境，健康和安全工作的财政方面。这种陈述可以以帮助说明以往的花费或将来的环境花费，后一点很难预测。‎ 一种用来确保在预算中已预留合适的财政资源和使稽查员满意的方法是显示目前预算中下列项目的金额。‎ n 环境人员的工资——不仅是做专职环境工作的，那些除环境工作外还做其它工作的人员工资都应列出。‎ n 环境收费、缴税和罚款——允排有毒废物的收费和缴税应当介定。要介定罚款也许不大可能，但要时刻牢记他可能高得会使一些企业破产。‎ n 环境供给——该项类内容的金额应当介定，包括纸，铅笔，表格，泄漏清洁材料，样品包装箱等等。‎ n 事先环境工程——要建立事前环境系统就需花钱。例如大部分污染最小化程序被认为是事前行为，它也需要相当的事前费用。可循环包装箱的使用也是一个例子。‎ n 环境培训和提高——环境专业人员要持续的培训和提高，不管其在开始工作时有多么地合格，这样的训练程序和课程很多都很费钱时。例如，HAZWOPER课程持续20到40个小时而且所有处理有毒废物和服务于“紧急反应小组”（ERT）的人员都要求接受该培训。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ n 环境问题方面的车旅——通常，员工得去上培训课，去政府机构办事处或去废物排放地或影响地，这些车旅费用应介定，即使一些很难预测。‎ n 环境合同商——由于该领域的高度专业性，任何个人都不可能有能力处理所有环境问题，所以不时地需要合同商并为此花费相当费用。那些与运输处理有关的合同商同这些费用都应介定。‎ n 净化——花费最大和最难预计可能就是净化费用了。如果不涉及土壤问题，费用不会太高，如果相反，地下水也被污染，那费用可能就以百万计。‎ 组织应建立财务准则以便所有这些内容都可进行跟踪。这有助于预测预算，稽查表现状况和回答政府机构的有关问题。此外，高层管理需要知道环境管理的真正费用。即使只追踪了一半，这一点对所有员工包括财务人员来说也会变得很明显，那就是环境管理确定是一个重要的预算项目。‎ 信息资源 为使环境工作人员能有效地做好他们的工作，他们必须能获得各种信息资源。这点因不同的产品和领域而各异。不过，至少得有一个化学品资料库和法规资料库。其它类的资源包括商业协会，政府机构和技术文献资料库的计算机列单也应考虑。‎ 取得充分的信息资源这一点需再三强调。一个组织的环境经理不可能知道这么广的一个领域里的所有问题的答案，所以当发生问题时，就必须有现成的信息资源。‎ ISO14001:1996 ‎4.4.2‎ 培训、意识、资格 组织应确定培训要求。应要求工作对环境可能产生重大影响的所有雇员进行相应的培训，组织应建立和维持程序使其各级部门雇员和成员意识到：‎ a) 与环境方针和程序相符及与环境管理体系要求相符合的重要性 b) 他们工作活动对环境的实际的或潜在的重大影响，和提高个人表现对环境的好处。‎ c) 实现符合环境方针和程序及环境管理体系相关的作用和责任，包括紧急情况预防及反应要求 d) 不遵守规定的操作程序的潜在后果 执行可能导致重大环境影响的工作人员应通过相应的教育、培训或相关经验而胜任工作。‎ 培 训 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 由于环境问题的复杂性，培训是必不可少的。培训不只针对环境工作人员而且也包括组织中所有其他雇员和某些合同商。所有雇员都要能意识到自己在从事自己工作时对环境的影响和减少影响的方法。培训的程度和范围取于具体的工作职能。任何能帮助员工保护环境，减少对他们自己安全的危险和遵循法规的东西都应该提供，因为法规和组织业务经常变化，所以整个培训程序必须持续地再评估和更新。‎ 培训需要的介定 需要一个程序介定个人的培训需要。培训的范围和深度应适宜。该程序未必要很复杂，但至少应包括如下基本要素。‎ 1. 介定——第一步是介定员工可能遇到的无害废物、化学品和有害废物，员工可能遇到的排放物也需列出。‎ 2. 法规要求——需要培训的关于化学品和有害废物的法律《职业安全和健康法》《资源保护和恢复法》《有害物料运输法》等，将成为第二个需评估的。‎ 3. 员工评估——参照第1和第2点要求评估员工的知识技巧和能力。‎ 4. 配套过程——下一步就要把员工对其所需的培训进行配套。‎ 表7-2培训表是一个关于培训介定的大概样式的范例。该表上边栏目是培训的课程，左边9类是不同员工。“*”表示该类员工需要该培训，该表也建议了培训时间的长短。‎ 表7-2 环境培训表 课程代号 ‎1‎ ‎2‎ ‎3‎ ‎4‎ ‎5‎ ‎6‎ ‎7‎ ‎8‎ ‎9‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 课时 ‎2‎ ‎1‎ ‎8‎ ‎20‎ ‎1‎ ‎4‎ ‎4‎ ‎8‎ ‎2‎ 人数 全体员工 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 化学品搬运者 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 工程师 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ERT人员 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 维修 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 主管 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 有毒废物处理者 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 仓管人员 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 环境工作人员 ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ ‎*‎ 说明：‎ ‎*=所需课程 课程1=化学品搬运 课程2=毒物知识 课程3=有毒废物搬运/管理 课程4=紧急反应 课程5=岗位培训 课程6=ISO14000知识/环境意识 课程7=主管环境和健康培训 课程8=废水处理 课程9=有毒物料运输 环境培训可以通过许多方式，这个取决于员工人数的多少和类型。例如，如员工有很多，设一个内部培训部提供大部分的培训就更合算。一个小的组织，员工可能就得由环境经理来进行培训。公司的环境部门也可根据自己的工作量亲自提供某些类型的培训。顾问经常提供现场或“案例”培训或非现场培训。HAIWOPER就是一个通常顾问提供的培训的例子。不管采用何种培训方式，这个由组织自己决定，它都必须在培训表上加上注脚。如：‎ ‎1 = 公司环境部门提供 ‎2 = 培训部提供 ‎3 = 顾问提供 ‎4 = 现场环境经理提供 ‎5 = 学校、研究班、录像等等 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 跟进培训课时和其它雇员资料 为了显示与上面提到的法律的符合性和获取ISO证书，培训课时和其它的雇员资料需进行收集和跟踪。仅仅保持一份参加人员名单存档是不够的。总的培训课时需计算出来并向经理汇报。每个员工所需课时也需决定下来，以确保能达到目标。最好的办法是开发一个计算机数据库把员工的姓名和工作代号与所需培训对应。然后作一个注明以显示个别的员工是受过充分的培训，受的培训是最新的，也可以使用这样的注明来提醒员工最近需要参加的培训。‎ 内部交流和员工意识 与培训密切相关的问题是内部交流和员工意识。这些问题总是很重要的，但在环境管理方面尤甚。这是因为环境问题对许多员工来说是个带感情因素的问题，我们要在恰当的时间向恰当的员工提供恰当数量的信息。你可以想象，要恰当处理之么多“恰当”，这确实是一种挑战。并且今天恰当的明天就未必恰当，如果确定做到了这么多“恰当”，员工就会变得具有意识并会积极去保护环境。许多事情都应向员工进行交流沟通，尤其是因为他们在负责保护环境。‎ ISO14001:1996 ‎4.4.3‎ 沟通/交流 关于环境状况和环境体系，组织应为下列方面建立和维持程序：‎ a) 组织内各级部门之间的内部交流 b) 收集、记录和回答来自外部有关方面的相关信息 就重大的环境方面供方应考虑外部交流程序和记录其决定 通过一般的管理渠道交流 对某些环境信息，传统的从一个管理层次向另一个管理层次进行信息交流方式是适宜的。比如，经理可以向其员工传达他们应该想出一些减少废物的方法。经理也可以批示其员工遵循书面程序，如例处理空化学品容器的程序。‎ 通过内部新闻进行交流 公司总裁签署新的环境政策可以成为一则很好的公司内部新闻。另外，当一个公司逐渐淘汰了一大类的化学品，如一级耗臭氧物质。这可成为一个很好的新闻，所有员工都应该知道这种意义的事情并为之而深受鼓励和倍感自豪。事实上这种有意义的事情应该考虑公开宣传，这可以在公司内树立信心和提高士气。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 通过录像进行交流 为了把环境信息传达给大批员工，内部准备的录像越来越被频繁使用。如果录像是由总裁或高层管理推荐，那么其影响就会最大程度被扩大。因为对大多数录像来说，建议的持续时间不超过10到20分钟，所以内容要言简意赅。录像通常花费较高的一个专门准备的10分钟的带子可花费10000到50000美元。因为费用高，所以应避免减少过时题材。‎ 通过电子邮件、DESKDROP、张贴和特殊便笺 关于废物减少计划，临近的政府机构稽查以及其它与大家有利害关系的信息可以通过 ‎“DESK DROP”，电子邮件，张贴和便笺形式向更多人数的员工宣传。要使这个成为一种有效的环境交流的方法，这个工作就必须经常进行。要记住员工要忙于生产或服务可能对这样的交流不太留意。‎ 通过意见箱和员工热线交流 上面提到的交流方式大多是从环境管理部门到员工。使用意见箱和员工热线的方式，则交流可以从员工开始。对于在其领域出现的实际影响，员工是个宝贵的信息来源，大多数现实的废物减少方法也将是由他们想出来的。所以这种交流渠道对每个人应随时开放。此外，还可以为建议提供奖励。‎ 通过律师进行的特殊交流 一些环境信息应该由律师传达给那些需要知道的人。当通过这种方式进行交流时，该信息就受到律师—委托人特权原则的保护。这意味着如果整个事情最终诉法庭话，这些信息可以免于公布，如果这些信息还只是推测、假定或理论的话。‎ 认 同 整个计划必须有肯定和否定的认同。例如，当一个员工执行废物最小化工作就应该给予他们肯定的认同。这不仅是对其参与非本积工作的一种奖励，而且也有助于鼓励其他仿效。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 否定的认同也必须有。某些法规，如例OSHA，要求如果雇员违反了该法规，必要时需给出警告甚至终止其工作，在终止工作之前要给两个口头警告和两个书面警告，除非其性质非常严重必须马上作出终止决定。组织应有一类用于环境保护工作的表现评定表格。这就可以在影响其薪水的评价中，对那些真正重要的东西可以进行直接的认同。依据员工工作表现，评定表可以显示在环境保护方面对其积极或消极的评价。‎ 更改/持续改善 在多数的组织，组织问题变化很快。因此不断调整支持系统以保持改善就很重要。培训和交流变化尤其快，当有了事关环境影响的新的信息，就必须用来更新培训并在员工交流中考虑进去。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第8章 环境方面，结果和影响 ISO14001:1996 ‎4.3.1‎ 环境方面 组织应建立和维护程序，该程序介定了该组织控制的和预期有影响的其活动、产品或服务的环境方面，以决定哪些对环境有影响的方面，组织应保证将与重大影响有关的方面考虑设定其环境目标。‎ 组织应保持这些资料更新。‎ 介 绍 毫无疑问，ISO标准中最有争议的部分就是关于环境结果/方面/影响。尽管这几个词有区别，但在本书中基本意思是一样的，也就是对空气、水、土壤或自然资源可度量的积极或消极的影响。‎ BS7750规定结果必须进行确定并向公众公布，这种把所有影响都编辑成一个可以向公众公布的文件的想法让许多人深为恐慌，尤其是美国。因为这种要求已经被取消，人们才觉得轻松了一点。一些人仍相信生产影响的汇编和公布迟早会作认证要求。‎ 需进行分析的影响类型 有各种各样的影响需进行分析。排在最前面是与生产设施相关的生产影响。目前生产的影响需与以前的进行比较。这就可以统计地显示重大的改善及如果没改善哪些领域还需要去做这个工作。对于开始生产、正常生产、关闭及紧急情况都应考虑其生产影响。‎ 需进行评估的第二位的影响是与组织提供的产品或服务相关的影响。第18章阐述的寿命周期分析给出了这方面的建议。服务也会影响环境比如一个有害废物运输商或一个处理站。‎ 排在第三位的是与组织的供应商相关的影响。如果供应商提供了许多需要进行提取，冶炼或加工的原料。‎ 换句话说，各种与经营有关的重要影响都应进行分析，尤其是那些与生产设施相关的影响。与产品及服务相关的影响也应考虑。不过，在ISO14001认证上，它的重要性不如前者，这些影响包括与计划行动、开始生产、正常生产（现行生产）、紧急情况、关闭和以往生产相关的影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 任何时候进行影响分析时都要规定一个准确水平。目前，组织可以确定自己的准确度水平。例如，预测计划行动的影响的准确水平，可以比现行生产准确性低得多，这是因为很明显的道理：现行生产可以进行真正的测量。‎ 确定影响的程序 组织用来确定影响的程序是认证过程中一个重要的要求。因此，该程序应详尽而清楚，并适用于相关组织。例如传统的确定和评估影响的风险评估方法对某些组织可非常适用而对另外一些组织却未必。设计的程序应该能是与该组织的所有部门，活动，工艺有关的影响。下面是一个通用的影响，程序：‎ 1. 稽查——环境工作人员需进行例行的稽查，并记下可能的影响/问题。经理和主管也应进行稽查，并把问题报告给环境管理工作人员。另外，还得进行特殊的，非例行的稽查。‎ 2. 监督资料——应例行对监控资料进行复审以便能更好地发现问题，当发现了不寻常的资料，就应准备一个行动计划以及处理其影响。‎ 3. 来自其它人的资料——所有的员工投诉和建议，连同那些来自居民及政府机构的投诉和建议都应进行评定，这样可能确定更多的影响。‎ 4. 外部稽查——应由外部顾问进行特殊稽查，如果发现问题就应记下来作为可能的影响/问题。如果要想稽查是真正独立的，该稽查就应由与被稽查方没有减关系或既在利益的组织进行。稽查应由懂得工业、技术、当地法规、行业贯例和地区法律的人来进行。‎ 分析程序 如前所述，一般的风险评估程序适于组织用来分析某些已确定的影响。环境影响的风险评估程序包括受体描述阶段，危害评估阶段，问题评估阶段和风险描述阶段。如果个别情况下这个合适的话，那么就可以用该程序。相反，如果传统的风险评估程序行不通，那么该组织就可以设计自己的影响分析程序。一些有普遍意义的程序步骤包括：‎ 1. 针对员工的紧急影响——对员工的健康和安全造成明显的紧急的影响的评估是处于第一评估水平。‎ 2. 针对环境影响——对员工外的最密切的环境要素造成明显的和紧急的影响的评估级于第二评估水平。‎ 3. 法规符合性——法规符合性方面的影响评估处于第三评估水平。‎ 4. 与业务计划的一致性——与组织标准和改善符合性有关的影响评估处于第四评估水平。如果核心业务没在环境控制程序中加以考虑和阐述，那么两者都可能会失败。‎ 5. 最好的业务惯例——环境的影响是否与最好的行业惯例相一致的影响评估是处于第五位评估水平，在世界一些地方最好的行业务或业务惯例会成为法律。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 1. 长期影响——对员工和环境造成不明显的和长期的影响的影响的评估处于第六位评估水平。‎ 优先排序 一旦上述步骤完成，就要对影响进行优先排序，以便最重要的问题能先解决。大多组织人力，物力有限，因此不可能同时去处理所有影响。那些对环境或员工健康引起明显损害的影响应首先处理。那些花费处理组织相当多费用的影响在优先表上可排在其次，用来对需减少的废物进行优先排序的公式也用来对影响进行排序。‎ 记录的准备 目前，“影响记录”并不作认证要求，但可能在不久的将来作要求。即使没作要求，一个提倡事前行动的组织应该记录和控制好影响。此外，由每个操作点那些在日常工作得去减少影响的个人去准备和控制一份“影响记录本”是非常有用的。这些关键人物必须要确定主要影响并大致将其定量化以便设计和执行控制。要使环境管理工作有实际意义，至少得需一份非正式的“影响记录”。‎ 影响可以许多不同方式进行组织和阐述（范例见图8-1），影响可以从整个生态系统或宏观水平考虑也可以从生态系统的具体的次级元素方面加以考虑。可以为每个空气、水和固体废物的排放或影响准备一份单独的表格。这可能会产生大量的表格，不过，这将有助于清楚确定影响从而容易纠正和跟踪。下面是建议采用的影响记录的细枝分类和组织图8-1中报告单的一种方法。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 影响总结记录表 日期：__________________________________________‎ 修订号：________________________________________‎ 记录人：________________________________________‎ 审核人：________________________________________‎ 影响地点：______________________________________‎ 何操作引起：____________________________________‎ 受影响媒质：____________________________________‎ 影响水平：‎ 未受控 受控 允许 ‎_____________________ ______________________ ____________________‎ ‎_____________________ ______________________ ____________________‎ ‎_____________________ ______________________ ____________________‎ 控制方法简述：__________________________________________________________‎ 控制状态（提议，实行中，等）：___________________________________________‎ 互参资料：‎ 法规：_______________________________________________________________‎ 程序手册：___________________________________________________________‎ 现场档栏：___________________________________________________________‎ 稽查档案：___________________________________________________________‎ 其它档案资料：_______________________________________________________‎ 需采取行动时下一个主要的日期：__________________________________________‎ 表8-1‎ 1. 空气排放物——‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 排向空气中的终端排放物是第一类排放，这通常包括粒子，硫氧化物，氮氧化物，碳氧化物和其它空气污染物。这些易消散的排放物通是以粒子和易挥发有机化合物存在并来自大片区域。‎ 1. 水体排放物——从排出管排出进入污水系统、河流、海洋或湖泊的污水比那些非定点排放地点的废物受到更严密的控制。非定点排放的影响通常来自大片区域的水漫式溢流并因其通过未加控制而对环境影响大。‎ 2. 无害和有害固体废物——固体废物通常是堆积于埋坑里面。无论埋坑设计得多仔细，仍可能会有一些环境影响。据知，即使是那些带有滤液收集系统、监察井、护面和各种其它控制的一流的有毒废物埋坑在批准使用若干年后都会造成环境影响。‎ 3. 对土壤的其他影响——除了第3点提到的与固体废物有关土壤影响外，还有其它需考虑的重要影响。对环境的影响也可能来自地面开矿、毁坏森林和其它活动。‎ 4. 人力物力的使用——对水、燃料、能源和其它非再生资源的使用是其它可能的影响。每个组织不管它多小都要使用这些资源，即使对最小的组织来说其使用最也应定量化和最小化。‎ 5. 美学影响——许多社会和健康/安全方面的影响属于美学范畴的影响，美学影响可能包括噪声、气味、灰尘、振动和视觉上的影响。‎ 对每一种影响都需考虑操作类型。例如对正常生产、开始生产、关闭生产、紧急情况计划行动和以往行动都必须确定其影响。如果一个组织有分几个地方，那它可能有同时属于这几种类型的操作。问题的关键是操作的所有阶段都应考虑。应建立一个关于选择合适的控制方法去处理影响的程序。在任何可能的时候该程序应规定可获取的最好技术（BAT）。选择的控制方法还应有成本效益，员工操作安全并能被政府机构和公众接受。图8-2是一个能用来评价几种可能的控制选择的表格或说框架。这些选择可能是不同的处理技术。本书的第三部分大部分内容阐述了能考虑用来减少那些已被确定影响的控制方法。‎ 表8-2 控制方法选择分析图 重要性 方法 ‎1‎ ‎2‎ ‎3‎ ‎4‎ ‎5‎ ‎6‎ 效率 ‎5‎ 成本 ‎3‎ 法律机构接受程度 ‎4‎ 公众接受程度 ‎2‎ 对员工、操作者的安全性 ‎4‎ 说明：重要性：1=重要性低；2=重要性高 ‎ 分数=重要性×适用或配套程度 ‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 适用或配套程度：1=最低；10=最高 影响的陈述 影响必须也一种易于理解的方式向组织各人阐述，高层管理需要知道自己对组织环境造成了什么影响。但他们没有时间去浏览所有的文件资料。图8-3是一种能用来说明影响而又易于理解的方法。该图示方法可以简要地显示组织中所有的影响或关于某一种排放的详细情况。该图可以阐述相当多的细节问题，例如每月大气排放物PPM的变化，陈述这些资料的方法有成百上千种，问题是怎样使用其变得明了且有意义。‎ 因为环境管理和员工健康和安全密切相关，所以当其中一个方面从一大的改变中获益，另一方面也极有可能获益，保护环境和减少对环境影响的系统在大部分情况下也会减少对员工的影响。这等同于减少员工工伤和疾病。别忘了，员工也是整个环境中的真正一部分。如果一个ISO14000认证中除环境管理外加入安全和健康那么工伤和疾病也会减少。笔者建议对于已成熟的组织（至少已运作5年）在认证中加入健康和安全，而对新成立的组织则不加入，对于新建组织，面对比环境管理（还有品质）更多的东西可能心有余而力不足。‎ 改善社会关系 当今，大多公众都真的很关心环境，1994 GALUP民意测验发现24个工业化和发展中国家的居民以为环境保护比经济增长更重要（NCMS，1994），如果一个组织改善其环境管理方案，不管他们是否获取ISO14000证书都肯定会改善其社会关系。‎ 一个组织可以采取许多的环保行动去维持和改善其社会关系和信誉。没有重大泄漏事故是一个组织应努力的最佳效果之一。其次，减少废物也有助于改善社会关系，并且也是ISO认证中的一重要元素。本书所阐述的每一点都是关于环境管理，所以每一点都会对改善社会关系有帮助。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ISO14000要求的程序大多为事前环境行动，一个组织采取的任何事前行动都对环境有利并且因为其是一种积极方式而可以公布给公众。如果公共意识到这些，他们对该组织的信心就会增强。‎ 提高客户的信赖和满意程度 与改善社会关系密切相关的主题便是顾客信赖和满意，一旦一个组织有了ISO14000证书，客户就势必会更有把握地觉得环境在受到保护。这可使客户确信该供应商真的很关心环境。这种对环境的安全感将建立在证书上，这比以往许多情况下的那些口惠而不实不至的承诺更为具体有形。以前一些公司作一些没有根据的保护环境的宣言。大量的包装标签，电视和杂志广告和其他毫无根据的环境宣言导致客户信赖度的下降。有了ISO证书， 一个组织就可以向其客户和公众保证他们真正在保护环境并且有充分的文件来支持这一宣言。客户想要听到的就是他们的供应商通过了ISO14000认证。‎ 在世界的一些部分，问题甚至不单是客户信赖和满意。例如一些联合王国客户（如联合王国国防部）据报导现在开始向其供应商要求BS7750/ISO14000的一个早期框架（BURHENN，1994），不管似否要求，ISO14000证书都为供应商提供宝贵的竞争优势。那些获得了证书的组织应当能够增加他们的市场份额，因为当今大多客户都具有了环保意识。‎ 提高高层管理的关注程度 获取ISO14000证书的整个认证过程会使大多组织的上层管理者对环境管理给以更高更积极的评价（WORTHAM，1993），这种关注在许多组织的一段时期内需要在许多情况下甚至过去、环境部门在组织中的许多人看来是一种必须的痛苦或一种费用负担。有了ISO14000，环境部门将被看作集体中一个积极和重要的分子。这种情况将会发生，因为客户现在也极有兴趣积极参与。‎ 第9章 法规及其它强制要求 ISO14001:1996 ‎4.3.2‎ 法律和其它要求 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织应建立和维持一说明和获取法律和其它要求的程序，这些要求适用于其活动、产品或服务的环境方面。‎ 介 绍 环境管理现已成为一种最严格的法规，因此，一个组织在不知情中违反了这个法规结果将会带来罚款，停业整顿，被起诉，坏的公共影响，失去许可证书和许多其他的负面影响。为了最大限度地避免这类事情出现，一个组织必须选定、分析、记录和遵守适应的环境法规，并应用到日常运作之中。在美国对于许多企业同时存在20或30个环境法规并不稀奇，多数情况下这些法规相似而又有区别。‎ 指定要求的类型 适用于一个组织运作的环境法规需予以确定，包括国际的、联邦的、国家的、地方的和当地的规章，此外，相适应的法规和法律条款也要予以确定。‎ 另外，对一个组织还有除法规以外的各种指定要求，包括注册标准，组织的政策，客户协议，法庭的决定，许可证或其他项，这些要求也重要需要列出。‎ 如果组织追踪所有法律和法规的行动得到有效控制后，组织想要追踪有关法规，包括立案，提案，草案和规章，这些中的大多数不能成为法令。尽管如此，其中也有些能成为法令或为法令提供注解，组织有助于使法令更符合实际和富于现实意义。此外，通过追踪立法给组织较多的反应时间，有时有一年或二年，一种方法成本低、效率高，另外一种方法既昂贵又时间紧。‎ 指定的法规要求的类型是指各级政府的和应用于所有环境范围，这些规则包括保护大气，水，土地，野生生命，自然资源，雇员健康和安全，社会意识到的和其他的范围。‎ 指定适用法规要求程序 需浪费大量时间用于审定法规文卷以寻求适应的内容，只注意与自身运作的相关部分的内容可大大减少花费时的间，下列例子提供了符合ISO要求的程序：‎ ‎1、影 响 制订运作对环境影响的主要对象一览表。例如：大气，水，土壤，野生物和大地，还要列出主要废弃物的类型，例如：危险废弃物，纸类，铝，玻璃等运作的产生物。‎ ‎2、机构一览表 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 查阅各种机构的一览表，它们通常按项目1中的类型整理排列，如果你的运作影响环境某一部分或产生这类废弃物，这些相应机构可能有适应的法规。如果买不到机构一览表或不中用，则可查阅联邦、国际、县和城镇政府的电话薄，这些电话薄的主要部分会列出这些机构。‎ ‎3、其他资料来源 到图书馆或法规服务机构查找相关类型的法规或有关的机构名称和电话号码，那里有大量的法规性或概述性的文件。‎ ‎4、机构联络 联络有关机构，取得这些机构的法规规章的复印件并了解适应于你的运作的其他法规规章或其他机构情况。各级政府，包括国际的，联邦的，国家的，地方的和当地的，都要去查询是否有适用的法规规章。‎ ‎5、最初的文件检查 检查法规的索引和前言找到有关部分内容，法规的主要部分不适应则回避其背景部分。‎ ‎6、详细的文件检查 在浏览法规适应部分后，即使与运作有很少联系，也要进行更彻底的分析。‎ 实际性的法规记录、副本或概要 参照BS7750的推荐一份法规手册将会制定，出于这一点及时的法规选定程序是需要的，尽管ISO未要求有法规手册，至少每个场所保持完整的适用法规，这仍是一个好主意。‎ 公司总部不需有所有组织场所的完整法规，建议保留一份法规总结在总部，这份总结需清晰表示各份法规是国际的，联邦的，国家的，地方的或当地的。由于 大多数法规冗长而复杂，一份简明的法规总结作为备忘录或实施性的总结有利于上层的管理，这种做法也适用于建议性法规，尤其是这种法规有可能获得通过且对该组织会产生深远的影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 表9-1 法规登记简表 日期______________________________ 修订号______________________________‎ 准备______________________________ 审 批______________________________‎ 法规编号和条目号______________________________________________________________‎ 行政机构______________________________________________________________________‎ 机构地址______________________________________________________________________‎ 机构联系和电话号码____________________________________________________________‎ 贯彻日期___________________________ 实施日期____________________________‎ 涉及的总主题__________________________________________________________________‎ 法规影响的场地________________________________________________________________‎ 影响到的操作__________________________________________________________________‎ 要求的许可、成本和状态________________________________________________________‎ 要求的策划、成本和状态________________________________________________________‎ 要求的监控、成本和状态________________________________________________________‎ 其它重要要求及状态____________________________________________________________‎ 法规存放地点__________________________________________________________________‎ 法规文件在____________________________________________________________________‎ 交叉参考______________________________________________________________________‎ 环境影响登记表________________________________________________________________‎ 操作程序手册__________________________________________________________________‎ 环境管理手册__________________________________________________________________‎ 附录B提供编制法则总结或法规本身的可行方法，这些包括把所有的国际法规和联邦的国家的和地方的法规分别组合在一起。它也指明法规是印刷文件，装订本或电脑文件以及团体总部，运作场所或咨询场合的文件形式。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第10章 环境目标和指标 ISO14001:1996 ‎4.3.3‎ 目标 组织内部的各级相关部门应确立和维持文件化的环境目标。组织在确立和复审目标时，应考虑法律和其它要求及其重大环境影响方面、考虑其技术选择和运作、财政、生产及生意要求以及有关部门的观点。‎ 目标应与环境方针（包括防止污染的承诺）相一致。‎ 介 绍 政策、目标和指标之间明确的区别要确定，政策是指一般性的，较高层次的承诺包括环境保护的陈述声明，目标是有助于达成政策的一个宽阔的计划，如减少废物量计划，指标常常是目标结果的测量数据，如废物再利用50吨/年，许多组织用这些可测量的目的值作为表现评定规则。‎ 环境目标和指标是一致的，并包括在组织的战略计划中并与发展的战略计划协调一致，目标和指标必须完全与其他方面一致而无冲突，目标和指标必须体现法律符合性，缓解环境影响，业务要求和其他有关方面的合理观点，环境目标和指标可能达不到时，随着组织活动的终结而终止。‎ 目标和指标制订时可以同时准备一份达成这目标和指标的时间表（如果对该方案有帮助）或者参照预评估报告，目标和指标需考虑直接的环境方案和它们的状态和同新标准的关系，其它范围覆盖升级的，降级的和现存方案需要指定，所有这些与新的方针政策和/或修订的标准的联系必须进行复审。‎ 当目标被清晰精确地建立时需描述其对环境、组织、雇员或公众的影响，策划者明智地指明各个目标满足什么国际标准，在计划阶段使用无政治偏见的外部咨询功能也是谨慎的举动。‎ 环境目标和指标的制订和宣传程序 为了达到符合ISO每个组织必须有一个方法制订环境目标和指标，有许多方法可以采用，以下为可能的适用方法：‎ ‎1、环境政策分剖 将陈述的环境政策分剖为几个重要的成分对象，为每个确定的对象制订一个具体的，可测量的目标和几个指标。‎ ‎2、指定法规的要求 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 确定重要的法律性的要求（获取最初的运作的许可）制订这些要求的目标和有时间性项目的目的值（指标）。‎ ‎3、有危害性废弃物影响 对组织运作伴生的有危害性废弃物制定一个削减的目标和年度的削减百分点的指标。‎ ‎4、业务目的值 选择一个组织运作中必须达到的目的值，例如盈利临界点，决定环境部门怎样支持达到这个目的值，例如，在下年度削减10个百分点环境费用的指标。‎ ‎5、一般性观点的采用 一些相关连团体的引导性或采用过的观点，也包括来源于客户，政府机构，环境组织或其他独立团体的非引导性观点，选择其中一个最合理的观点，如果这个观点可行并真正地有助于环境则对此制订相应环境目标和指标。‎ ‎6、贯彻 组织内适应的所有部门都要贯彻实施环境目标和指标。‎ ‎7、持续改善 当组织或产品发生变化时环境目标和指标要更改或修正。‎ ISO14001:1996 ‎4.3.4‎ 环境管理程序 组织应建立和维持达到目标的程序，它包括:‎ a) 指定为达到目标各级相关部门及人员的责任 b) 实现目标的方式和时间安排 如果一方案牵扯到新发展和新的或修改的活动、产品或服务，应对程序进行适当修改以确保环境管理适合于这一方案。‎ 实现环境目标和指标的机制 ISO认证要求达到制订的环境目标和指标的资源和程序方面的证明，确定环境政策，目标、指标和战略是一件事，但达到这些要求才是真正重要的，制造性，能动性和决定性哪个更为重要？如果环境管理者有了充足的决定策略，成形的完成方法是第二位的，推荐采用为达到目标和指标制订可操作的个别行动计划，图表10-1是一个行动计划样式，所有的主要步骤或行动要指定，还列出了谁去执行，指定完成目标和指标的职责是最根本的，每个步骤的实行或执行日期也重要，在执行的某些阶段遇到问题时，肯定会有问题，行动计划要作调整如果指标不断达到。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 对于一个复杂的目标单独的行动计划可能不够，在这种情况下最好使用工具方法，例如方案评估和复审方法PERT，PERT系统/图解展示所有相互联系的工作（任务），包括早期和近期完成的，紧要的途径和其他达到指标所需重要信息。在PERT图解中水平线是满足指标所必须工作，垂直线说明工作之间的相互联系，这些粗黑线是关键步骤，它们必须准时完成，不然的话有可能达不到目标。输入一些资料后，软件系统可以打印出PERT图解和每个工作（任务）的状态表，包括早期开始，早期完成，推迟开始，推迟完成和其他信息。‎ 表10-1 目标和指标行动计划 目标和指标描述：________________________________________________________________‎ ‎ .‎ 日期___________________________________ 地点_____________________________________‎ 负责人_____________________________________‎ 具体行动 由谁做 计划完成日期 实际完成日期 ‎1.___________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎2. __________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎3. __________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎4. __________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎5.__________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎6. __________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎7.___________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎8.___________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎9.___________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎10.__________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎11.__________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎12.__________________________ _________________ __________________ ________________‎ ‎13.__________________________ _________________ __________________ ________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 涉及更改和持续改善的程序 当环境和业务的状况确定后这些目标和指标将会调整，这种情况的发生往往出乎人的意愿之外或更变不可避免。这就需要对更改的环境目标和指标与原有水平进行平衡协调，其中任一个的失控都会影响到有效的环境管理。‎ 为了保持完整的整体环境管理程序，这种更改将从从小变到大（如果需要）的改进入手，最先的更改是行动计划中某一个目标的分工作上的更改，如果这种更改不足够，对几个分工作或整个指标作调整，如果全部不够则整个目标需升级或替换。整个目标和指标有大的变化就需要着重考虑这种更改是否影响到其他目标甚至整体政策的表述，当一个复杂的互相联系的环境事物产生时这种情况可能发生。‎ 指定满足指标的职责 总的来说，要求参与环境活动的雇员尽可能多是重要的，指标完成的程度以及成功地实行流程中控制的能力等雇员的职责需要确定，这些要求来自上层管理者对全体雇员的重任和支持。‎ 如果职责未予指定相关指标就可能 达不到，那么，指定完成目标和指标在组织各层次的关键人员的职责是非常的重要。例如，组织的总裁负责签署环境政策的陈述和提供观念的更新，环境管理部门的总指挥者或统帅负责筹备完成环境政策和目标在雇员和物质消耗方面的人力和财力资源，环境工程师或专家负责制定环境指标。‎ 大多数目标和指标的完成需要环境部门以外的其他部门去执行某些行动步骤，例如下列部门通常负责协助满足环境目标和指标。‎ 环境部门——统筹或协调制定整体目标及期限和跟进行动计划的执行。‎ 工程部门——实行废弃物的减少，通常这种情况是工程部控制费用预算或设计改进措施。‎ 采购部门——采购产品或联络有危害性物料外部服务，通常采购部控制采购或至少最初与供应商接触或达成协议。‎ 法律部门——复审环境法律和合同，对与环境法律，法规和章程有关的难懂的问题作出解释。‎ 人力资源部门——协助环境方面的培训和提供人力需求。另外，当雇员未能按环境控制程序作业或表现出严重的忽视环境，人力资源部门负责提供合适的个别辅导。‎ 公众事务部门——联络中介机构和客户，环境产物在中介机构中是公众关心的主题，特别是有害废弃物的排放，公众事务部门对中介机构和客户的要求负责谨慎地回复并提出建议性意见。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 环境目标和指标实例 有关环境的目标和指标总计可能有几千个。图10-2是一个实例，真正的技巧在于选择有实际意义的现实目标或指标支持组织的政策的，法律的，影响缓解和业务的要求，所以一个组织适用的目标可能不适用于另一个组织，下列推荐的目标和指标仅提供创造性意向的指导。‎ ‎1997年取得ISO环境管理认证 两年削减50%X化学药品采购量 一年削减10%Y有害物质的产生量 ‎60天内改善所有的稽查到的不符合项目 在Y天雇用期内培训X雇员有关有危害废弃物认识 在X日期建立和/或更新化学品资料 两年内降低X大气污染物的排放量YPPM ‎1996年降低10%环境费用 环境目标和指标追溯系统 许多环境目标和指标的数量或质量有最低要求，在这种情况下目标和指标必须清楚介定并追踪，以便何时达标非常清楚。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第III部分 环境管理模式和操作控制程序 环境管理系统要素在第II部分已有介绍，接下来组织将制订和实施实际性的环境管理程式和操作控制。这些（在适当的地方）将适合与组织有关的产品、服务和活动。在这一部分介绍了一般性的环境管理程式，程序和控制的实例，特别强调一下，这些仅为实例，一个组织为实现自身的目标针对自身特有的运作在应用时可以对这些方法进行增删或裁剪。‎ 这些程式、控制和程序需要描述目标和指标，事实上这就是个达到环境目标和指标的系统。因此，这个系统需描述完成目标和指标的目的和相互关系，职责，时间表和资源需求。建立这系统绝非是做做文章整理文件的表面工作，而是要提供一种经济实用的方法保证目标不断地达到和整个系统的持续改善。‎ 同第2部分所说明的情况相似，某一组织已有环境管理程序、计划、运作控制在新的ISO14000系统应该继续加以利用。如果目前和程序比较实际可行，为取得ISO14001的认证，欠缺的程序可以补充到目前的系统中。‎ 尽可能地采用BAT（BEST AVAILABLE TECHNOLOGY）用于运作控制，BAT也许不是解决某些问题的最经济的技术，但这必须考虑，有时BAT是世界上某地区针对解决特定问题的法规要求。‎ 第11章 采购和供应商控制 介 绍 在环境管理中与环境的或非环境的有联系的采购和供应商的控制都很重要，甚至组织内常规的产品和服务的采购也应予以控制。例如，要求供应商的产品有循环再用性，采购化学品或有危害性物料时要特别小心，鼓励或要求供应商采用相同的环境管理系统。‎ 环境专职人员应参与采购部门的工作，事实上，采购部门通常主要考虑价格，品质，交货期和数量等。环境方面的考虑常常不是首要考虑对象，甚至根本就不在考虑之列。因此，组织内环境专职人员要与采购部共同努力保证符合有关环境方面的要求，本章介绍了这方面内容。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 有各种各样的方法来保证你的供应商的产品符合保护环境要求，你可以要求你的化学药品，零件或服务供应商是通过了ISO14001认证的。尽管如此，你必须注意这项举措不产生贸易上的障碍或由此排除许多供应商。另一种方法，但可能对你的组织产生昂贵的费用，是对所有的供应商进行频繁的稽查。如果从财政考虑不可能做到这一点，则考虑对环境影响可能性较大的供应商进行稽查。‎ 除了稽查外，另外一种方法是复审供应商的环境文件资料以获悉供应商相关环境方面的情况。如果供应商正在提供产品，可以要求他们提供可接受的MSDS或某些有关此产品其他形式的资料。尽管如此，你还得不到供应商制作运作对环境影响的信息，出于获悉供应商运作的影响，可进行下述罗列的某些要求或复审活动。列出的绝大多数项目对普通公众是有益的，如果未达到或要求供应商时被拒绝，可以考虑不与他们做生意。‎ n 政策陈述声明 n 危害性物料生意计划 n SARA TITLE III化学物品目录 n 环境的许可证 n 环境罚款、纠纷和诉讼情况 此外，环境服务和有危害性物料附加责任活动是另一种类型的采购控制。环境服务尤指危害性废弃物的调查，再仲裁和处理，通常要花费相当的早期申请费用，当所有报价的供应商不能胜任此项工作时耗费了申请费用后又得寻求别的处理方式是一件头痛且不公平的事情。基于这此考虑，密切地实施这种外部服务控制是很重要的。本章提供了这方面内容。TSDF供应商是一种特殊的环境服务机构，需予以特殊的管理。这种控制的责任范围包括有危害性废弃物产生的组织和处理这些废弃物的TSDF机构，有危害性废弃物经过适当的处置完全符合I级填埋水平，其对环境的污染程度必须完全符合法规要求。不幸的是，读者也不愿听到，在污染物产生组织与TSDF机构之间常发生净化处理的费用问题。本章提供了这个费用底线获取的指导。‎ 图11-1表示整个过程的梗概，数字表示卖方公司个数，为何这数字从最高点减到最低点，图11-1对25家供应商进行资格评定是不需要或不可能的，联系许多可能具有资格的供应商以获取最佳的报价是很重要的。实际上在一些非常专业的技术领域可能只5或10家供应商。‎ 1. 资格要求 25‎ 2. 收到的评审资格 20‎ 3. 合格的供应商 5‎ 4. 发出报价和计划要求 4‎ 5. 收到报价和计划评审 3‎ 6. 最好的报价/计划的供应商 1‎ 表11-1 环境供应商的采购概览 所涉及的供应商大约数目：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 供应商选择过程 ‎1、预评估阶段 组织将收集尽可能多供应商的凭证性资料，这些资料包括他们的经验，财政稳定性，保险，许可执照，关键雇员梗概，环境的和品质的程序以及其他信息。甄别这些资料并进行评定，然后决定一个供应商是否有资格执行环境服务或提供产品包括危害性物料。建立一个筛选准则用于对所有供应商公平评定，图11-2表示某建议性筛选评定准则。如果这些准则用于评定所有考虑到的供应商，可以取得一个公平的对比。这个准则的最困难点可能是对经验的定量化，有关经验的短期内评定通常优于几年内的总的经验。‎ 预评估阶段适应于所有环境有关的供应商，例如对环境服务供应商和危害性物料销售供应商进行评估。预评估也针对危害性物料处理，贮存和处置机构（TSDF）。在对后者评估的情况下本质上是对TSDF机构现场考察和进行年度稽查（参照附表C），TSDF机构文件审核也很重要。对个别供应商的评估完成后，此供应商将加入供应商认可状态一览表。图表11-1是一个此类一览表形式。这些表格提供给你的组织内需考虑供应商认可状态的运作部门。保持供应商的再评估和经常更新供应商认可状态一览表是重要的，因为这个状态会经常改变。‎ 场地信息 场地名称_____________________________________________________________________‎ 场地地址_____________________________________________________________________‎ 场地联系名和联系电话_________________________________________________________‎ 提供的服务___________________________________________________________________‎ 环境保护机构认可编号_________________________________________________________‎ 目前使用的供应商地址_________________________________________________________‎ 记录评审 上次检查日期记录_____________________________________________________________‎ 正确的和现行的许可___________________________________________________________‎ 有无任何违法通知，清除命令或法律案件_________________________________________‎ 现场检查 上次检查日期_________________________________________________________________‎ 检查者姓名___________________________________________________________________‎ 注意的重大难题_______________________________________________________________‎ 审批状态 审批_________________________________________________________________________‎ 未审批_______________________________________________________________________‎ 图11-1 TSDF跟踪格式 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2、申请和报价要求 前述符合评定准则要求和认可的供应商将应邀提交一份申请和报价。如服务或产品为卖方和买方所清晰地了解，一份报价或可能足够。但如果环境服务或产品非常复杂又不是很明了时，最好要求具资格所有供应商提交一份申请，这份申请能详细说明产品或分步工作，此供应商将完成该项服务。‎ 申请和报价要求是书面形式并完全地按照文件化的程序控制。例如，所有供应商在同一时间获得指定要求的邮件，如供应商有疑问他们能在同一时间获得同样地书面答复。‎ 通常各供应商会得到现场考察的机会。所有供应商将在同一时间参观现场以便让他们得到听取所有问题和答复的同等机会。所有的报价或申请必须在规定的时间以书面形式提交和收到，否则取消其资格。‎ ‎3、复审供应商提交资料 选择成功的供应商的清晰可测量的评定准则必须写成书面形式，这对在该过程有疑问未被选中的供应商是强有力的机遇。表11-2提供了选择危害性物料服务供应商评定准则，这份准则集中在供应商申请但不包括供应商一般性资格评估。在应邀提交报价和申请的所有供应商已经完成预评估时采用这份准则。‎ 表11-2 环境供应商评审 资格评审准则 经历：‎ 认可证：‎ ISO14001证书：‎ 财政稳定性/资源：‎ 少有罚款和处罚：‎ 人员：‎ 参考：‎ 少数状态：‎ 申报方案评审准则 具体程度：‎ 说明理解能力：‎ 创造力：‎ 质量：‎ 时限：‎ 报价或成本：‎ 回复：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 对服务项目的供应商选择的主要评定原则常常是价格，尽管这样，其他因素也很重要。长时间来只考虑到价格，工作的方向也是低的报价，在某些情况下造成一个错误，某供应商以低报价被选中在后续的工作中又多出了附加费用。申请的质量跟价格同样重要，如果不是就会如此。质量可以通过供应商申请中描写的的程度和深度来评估，在提供实际性的工作期间无差错也是评定质量的好方法。对个别的工作的人力要求也很重要，在某些情况下一项工作是否成功或失败依赖于管理者专业化水平。‎ ‎4、选定供应商和执行协议 所有供应商都会得到是否被选中的通知，成功的供应商需要签署有关此服务或产品的协议。这份协议包括有供应商最初提供的申请和报价，为的是不出现最后时刻的争议和意外。书面协议可能是要求部分或某项工作的协议或某主要服务的协议。不论哪一类型，必须明确地指出责任，且对买卖双方都应公正。买方组织的环境政策必须包括在协议中以保证供应商在开始服务或提供产品时明白此要求和执行。‎ 早期工作 当协议的有关条款和条件确定后，环境服务工作可以开始实施或含有危害性物料的产品可以销售。从此时始，供应商必须完全遵守协议的条款，特别要符合环境的法律和政策。组织的环境专职人员必须密切监督各个时期内的表现，因为记住所有的申请和协议中的规定，对供应商是很困难的。‎ 与环境供应商和与其他类型供应商保持很好的持续联系是重要的，你不会因为选中的供应商开价低而脱离与其他供应商的联系，或是因为他们不清楚原定的工作范围，另外如果发生一大的责任难题，不管协议申请如何，买卖双方将都受损失。与供应商之间的共同努力或合作可以减少在项目行进过程遇到这些麻烦。‎ 现有产品供应方的确认程序 在本章前面的篇幅中介绍了从新的供应商获取产品或服务的程序。在这一部分重点侧重于从现有供应商采购环境产品。现在买方不仅仅要求商品的低价格和高品质，而且要求是“绿色”产品或者不影响环境。下述程序有助于达到环境目标。‎ ‎1、要求产品组成资料 如果制造方没有发出MSDS，要制造方发出。只要指出化学成份的百分含量，其他类型的资料也是可以接受的。例如，购买阻燃性材料时，你会知道是买石棉或是PBBS，你不会买阻燃材料中含有被禁止或即将被禁止的化学成份的产品。‎ ‎2、制作过程中有关化学品使用资料的要求 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 询问供应方他的产品在制作过程中是否要使用的化学品，这个回答通常是肯定的。许多种化学品被使用，这未必是一坏的回答，但取决于使用的化学品。现在问题是我们必须评定这些化学物料的作用并罗列出来。如果许多供应商方都使用某种物料，可以轻易地发出一份问卷调查表来评定这种物料。例如这份一览表可以包括臭氧破坏物质（ODS），特别是I级ODS。全球性地广泛关注ODS，有些客户要求供应方在制作过程中不使用ODS。‎ ‎3、有关产品寿命期内循环信息的要求 描述在第18章标题为“环境/寿命期内循环设计分析”部分的所有内容适用于组织供应商提供的产品。例如，买方可以询问他们供应商的物料和这种物料对环境的影响（从生产出来开始），当物料被加工进入主产品时存在的影响，象放射性，产品寿命终止时处理的能源和水的使用也是一个考虑因素。能再利用或再循环或必需昂贵填埋空间吗？若如此它是否含有某些化学成份，象重金属，在长年填埋期内是否会渗透出进入环境？所有这些的发生在持续的采购决策中将被考虑。‎ ‎4、合约修订 出于多种环境安全规则产品买方总是尽可能要求修改采购协议，一些买方甚至要求一些极端的和不切实际的环境条件。这些妨碍签署协议的要求，对哪些想销售自己产品的供方来说，即使签署了协议，也会不管它们。‎ 更改/持续改善 在现有的基础上，改善和提升供应商的相互关系。即使在某一时间内一个好的生意关系存在，但由于人员和生意条件的变化而发生变化，此时，本章中描述的程序将实施或调整。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第12章 流程、设备和化学物品的认可和追踪 介 绍 许多流程需要化学物品、水、电和气或产生排放物，这些排放物进入下水道、大气、填埋场或水域。所以，环境部门在流程运行前进行复审并提供建议是重要的。在提案计划签署前某些重要的建议，强制地被要求接受也是需要的。如果图纸，计划和设计在实施早期复审，许多环境问题在发生前能被消除，这复审过程适用于新的和修改的流程和设备计划。‎ 流程、设备和化学物品复审和认可程序 整个过程的全貌展示在表12-1。关键产品在标题为“环境和安全认可”图表中间部分。图纸或计划需要复审以保证遵从环境政策，指标，目标和法规。如果在化学物投放流程或设备安装前指出潜在的问题就能比既成事实后能更便利地纠正有关问题。通过在流程确定或设备采购前纠正偏差，可杜绝财力，时间和工作量的浪费。推荐复审和认可步骤包括：‎ 图12-1 新流程、化学物品及设备引进过程图 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 表12-1 早期备忘录（例）‎ 日期：‎ 致：‎ 由：‎ 题目：图样、计划及设计复审 体系的新的或修改的所有图样、计划及设计必须被送至环境、健康、安全部门评审和审批。这将确定环境、健康、安全问题的一种节约成本的有效方式适当运行。属于以下特别重要的设计、图样、计划应快速地送出并提供完整的细节：‎ 1. 使用化学物品的流程。‎ 2. 向空气、水和陆地产生排放的流程。‎ 3. 产生废物（即有有害和和无害的）的流程。‎ 4. 使用能源、水和其它自然资源的流程。‎ 如果以上四点有任何问题，相关资料应被送至环境、健康、安全部门，因为大多流程适合于其中一种。首先谢谢你们的支持，如有疑问请联系_____________________。‎ ‎1、早期备忘录 在早期给所有将实施新的化学物、流程或安装新的设备的部门发一份备忘录，一旦可得到草稿，就要求直接部门发出一份图纸或设计文件的复印件给你作评审。图表12-2是一个例子，这些提醒性的备忘录应发好几次。‎ ‎2、要求细则 如果所有图纸未发出环境管理者不用奇怪，某些组织在乐观时候，仅有甚至50%的回复，如果遇到某些困难，评估可以要求设计符合下列考虑事项（优先概略）‎ n 使用在流程中的化学物——就设计复审而言，最重要的考虑是计划包括的化学物，不论何种化学物，此设计类型都需要环境，健康和安全专职人员复审。‎ n 向大气，水或大地排放——在设计阶段可能并不明显是否向大气，水或大地排放。如果此情况发生不论向哪处排放设计都需要有环境的复审。当排放的源点，管道出口/堆积垛能够预知这些计划需要送到环境部门确认。无源点排放，象从一个大的范围内挥发性的有机物的排放，是难以确定的但也需要复审。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ n 产生危害废弃物——设计部门可能不知道哪些废弃产物是有危害性或没有。如果有这个问题，废弃物需要考虑是否有害并且此计划由环境、健康和安全专职人员复审。‎ n 流程或设备的清洁或保养使用的化学品——保养使用的化学品通常影响较小，尽管如此，如果在设计中用到，这个计划需要环境复审。某些保养清洁化学品，如臭氧破坏物质（ODS）用于清洗产品其结果影响环境，流程投产前必须复审。‎ n 产生固体废弃物如纸，铝，玻璃或塑料——随着卫生填埋短缺的增长，除了再利用和再循环，对固体废弃物的处理没有多少其他选择。处置费用的增长需要环境人员复审新计划时考虑到这些。‎ n 能源、水或其他自然资源使用的考虑——世界上许多地区自然资源极端供应不足，所有自然资源需要保存，因为绝大多数自然资源不能再生。因此，在设计阶段需要考虑到并竭力使它们的使用量最少，对环境和运作成本而言这是重要的。‎ ‎3、资料复审 当设计或图纸取得后需要立即复审以确保符合环境，健康和安全的要求。如果送来的信息资料不足够则要求补发所需资料（见图表12-3）。复审是即时进行的以免设计过程停住。如果停住常常是因为环境，健康和安全复审中有问题。此时，计划不会发出甚至将来也不会发出。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 表12-3 关于新流程、设备和化学物品要求的额外信息 日期：‎ 致：环境、健康、安全部门（EHS）‎ 题目：额外信息要求 请提供关于被推荐系统的下列信息资料 系统名称_________________________________ 系统位置_______________________________‎ 项目经理_________________________________ 电话号码_______________________________‎ 化学物品使用信息（附上制造商的MSDS）‎ 涉及的化学物品_____________________________________________‎ 各化学物品的百分比及用量___________________________________‎ 制造商_____________________________________________________‎ 估计使用___________________________________________________‎ 产生废物___________________________________________________‎ 产生废物类别_______________________________________________‎ 产生废物量_________________________________________________‎ 拟定的处理方法_____________________________________________‎ 拟定的处置方法_____________________________________________‎ 能源利用___________________________________________________‎ 计划的水使用数量___________________________________________‎ 计划的电和气使用数量_______________________________________‎ ‎4、现场复审 如果在文件上的复审发现了有关问题需要进行对设计工程师和实地访问考察和详尽的情况分析。当资料复审不能完全覆盖就需要实地参观，它对运作或从相似的流程或设备中选择适合的运作的实际性复审很有帮助。‎ ‎5、建议 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 有关最低限度地使用化学物，自然资源，放射性或影响环境的提议需要写成书面形式。废弃物最少化的观念，工程上和管理上的控制以及人员保护设施等诸方面都可以提供建议意见。除了确定预防的问题，还有更重要的事要做。与设计工程师和其他有帮助的人员共同合作找到一些好的解决方法。‎ ‎6、签署 环境、健康和安全部门将对有关化学物，流程或设备提案作出签署或建议意见（见图表12-4）。这些意见在指定的合适的时期以书面形式写出。当未按时间表写出时可能是环境，健康和安全的输入资料未包括进去。‎ 表12-4 图样、流程或计划签署表格 图样或计划编号：_________________________________________________‎ 拟定系统的名称：_________________________________________________‎ 项目经理：_______________________________________________________‎ 日期：________________________ 位置：_________________________‎ 评审和审批由（如果规定，应该附上 ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（环境部门） （日期）‎ ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（安全部门） （日期）‎ ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（设备部门） （日期）‎ ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（质量部门） （日期）‎ ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（工程部门） （日期）‎ ‎______________________________ _______________________________‎ ‎（生产部门） （日期）‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎7、订购 定购化学物品或设备时需要与采购部门紧密合作。此时的控制将保证只有授权的认可供应商被采用。大多数情况下，当化学品或设备已经落单订购后环境管理人员完成了控制责任。‎ ‎8、跟进 跟进对环境管理者是必要的。这种检查将按程序进行保证环境方面的建议被采纳和整体的流程或设备设计完全未更改。包括与设计工程师，采购部门，收货部门和执行实际安装或使用化学物品的个别人员的持续交流。‎ 化学物跟踪程序 在大多数环境管理系统中化学物跟踪是重要的组成部分。人们知道系统运作的实质就是化学物的计划，采购，贮存和使用，然后转变成危害性废弃物。关键成分的跟踪系统包括一份关于化学物重要信息的物料清单和数量平衡。‎ 如果某些相同的物料在组织不同的地方使用，拥有一个中央的或联合的软件系统会更有价值效益。现场指定的信息可以很容易地从各个地方输入系统。化学物跟踪的常用程序如下：‎ ‎1、指定责任人员 在所有场所都指派负责现场化学物跟踪的人员，因涉及很多人，所以应指定一个人负责协调全部现场跟踪工作。‎ ‎2、物料清单 制定化学物存货清单并输入软件系统。例如，它可以指示出化学物是在计划中或在现场。化学物在使用，根据现在的基础贮存和正在排放的数量需要记录。排放总量应符合许可证和准则，包括排入下水道，水体，大气和填埋场。目前再循环，再利用或外卖的总数也要加入物料清单并指明。这些图表很多能从送货单，SARA FORM R报告和其他来源获得。‎ ‎3、其他信息 附加的信息可能输入这个软件系统，这可能需要研究MSDS或询问制造方。例如，化学物的组成，CAS编号和危害等级及信息也将加入这个系统。‎ ‎4、持续复审和资料输入 持续复审发票，运送文件，送货单，计划和其他资料，这些资料将输入软件系统。这个系统能跟踪，平衡和计算所有化学物料。这有助于确定没有遗漏或从贮存容器中泄漏。‎ ‎5、化学品采购程序的执行 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 当所有数据取得后可能发现某个别人员未按程序做，当出现这种情况时，他们必须被提醒符合程序或给予必要的训戒。‎ ‎6、当数据未加起来时 如果数据平衡显示有重要数量的化学物未算上去时需进行某些特别的调查，如果不是计算上的错误，可能是贮存容器遗漏或泄漏。‎ 空化学容器的处理程序 当空化学容器还有一些残渣（液）时必须对其跟踪和适当的处理以使它的危害和对环境影响最小。在许多情况下，对容器中的残渣（液）会有危害性废弃物的分类。组织会有跟踪和处理空化学容器的程序用于处理普通化学物，如影印调色剂，或者剧毒化学物。‎ ‎1、培训 雇员必须接受空化学容器处理培训。例如，当过程进行时，雇员必须知道他们是有PPE。如果雇员不明白或未充分意识到他们在做什么，带化学残渣（液）的空容器可能当作垃圾丢出去，结果可能造成伤害、环境破坏和重罚款。‎ ‎2、残渣（液）转移 尽可能多地转移残余化学物，刮和削的同时可能需要浸泡一段时间，有排液作用的架子常用于此过程。‎ ‎3、残余物处理 如果可行则将残余物用于工厂运作，若不行这些残余物作为危害性废弃物处理而不能放到卫生填埋场去。如果有衬垫物也常作危害性废弃物处理。‎ ‎4、容器清洗 由于残余物，公司将拥有清洗或处理设备用于洗涤容器和盖子。这种清洗通常是进行三次（三次清洗）。清洗溶液必须当作危害性废弃物处理。在某些情况下，清洗流程要求有许可证。‎ ‎5、容器检测 容器清洗后要检测。例如如果容器上仍有酸或碱可用PH试纸检查。此外，PH计也可用于检查是否充分清洗。‎ ‎6、容器倒置 容器清洗后可以倒置。有排液作用的架子将用于让残液流出容器。‎ ‎7、容器回收 如可能，容器将退回供应方，中间方或再利用者，对环境和责任来说这是令人满意的处置方式。‎ 第13章 紧急事件程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ISO14001:1996 ‎4.4.7‎ 紧急情况准备和反应 组织应建立和维持程序以鉴定潜在的偶然事故、紧急情况和反应及防止和减缓与之相关的环境影响。‎ 对于紧急情况准备及反应程序，组织应复审和作必要的修订，特别是在紧急情况事故发生之后。‎ 在实际可行的情况下，组织应定期检测这些程序。‎ 介 绍 不管实行多少控制，完全地消除每一个问题和意外事故是不可能的。包括突发事故、溢流、伤害、灾害。为了应付这些意外事件，事前需写出详尽的紧急事故程序。准备于这种情况的计划有很多种名称。但最常见的两种是紧急事件响应计划和灾后恢复计划。简单地说，紧急事件响应计划给每个人提供直接的帮助，而环境的灾后恢复计划详细说明生意的恢复和运行。‎ 紧急事件响应计划 紧急事件响应计划通常包括对雇员和环境的直接保护，是在危急事件发生后，第一时间所采取的行动。例如，通常的行动有人员撤离，泄漏清理或火的控制。这个计划常在紧急响应小组（ERT）的指挥下执行。‎ 准备和分配 现场环境、健康和安全人员制订紧急事件计划，这些人应清楚现场情况和法规。国家和地方机构的要求需采纳。安全保障、设备和人力资源部门需支援这个计划或至少复审此计划。紧急响应小组本身也必须参与计划的制订或长期地持续提升计划，以便他们很熟悉该计划，就像写稿的作者一样。‎ 当重要内容过时或者生意和法规要求变化时计划需要修订。作出更改时修订号和修订日期必须记录。另外每份计划/装订本需编号以跟踪。所有更改页需发给所有计划持有者一份受控复印件。受控复印件是编好号的，持有者可以取得相应的修订件。当计划持有接收更新的计划时，他必须验证所收到的资料，签收并回复计划协调部门。‎ 发出的无编号计划将当作不受控复印件，持有者负责其是否需更新。计划不受控复印件或部分内容的复印件需要清晰地标明“不受控复印件”。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织内许多不同人员将发给计划复印件且每个人都能容易地取阅非自有的复印件。至少在每座楼会有一份复印件。通常放在近前门的接收工作台，警卫站或壁盒中。另外，下列人员需要有属于他们的“受控复印件”。‎ n 每个ERT成员 n 安全委员会主席 n 现场环境、健康和安全代表 n 地方消防部门 n 地方医院 n 环境、健康或安全团体 紧急事件前的预先准备活动 所有的针对个别运作的紧急响应计划都是唯一的，如果它们对紧急情况有用的话，必须详细地规定。大多数紧急响应计划包括有下列几个关键的预先的要素。‎ ‎1、紧急响应小组（ERT）‎ 紧急响应小组（ERT）由能处理或培训后能处理诸如火、爆炸、化学泄漏等紧急事件的雇员组成。指派足够数量的雇员担任ERT成员。每班必须有ERT并且小组成员需有替代人，每个小组需要一个组长。‎ 多数组织将要求每个职能部门指派一个人参与ERT，如果数量不够则由工厂指派。由于整体培训的需要，需要ERT成员至少服务两年，如果他们愿意的话，可以更长些时间。‎ ERT关键成员是事件指挥者或组长。这个人员必须非常慎重地选出，因为他们要在高压和危急情况下作出明断的决定，这些决定有些可能会对雇员、环境和生意有深远的影响。选出的人员将是头脑清醒、冷静、受过教育和有领导能力或者说是理想的雇员。‎ 在当今工业行业如此普遍，有些组织找到足够数量的ERT成员是困难的，每个部门似乎都是人手不足难于指派代表参加ERT。很明显想参加ERT的人员往往比指定的人员更为重要。如果足够的志愿者得不到，每个部门经理必须指派人员参加ERT。此时有必要由环境、健康和安全部门发出一份环境方针复印件或规定ERT要求的某些其他审批文件。‎ ‎2、人员保护器材 给ERT配置的人员保护器材（PPE）需安置在有战略作用的位置。对化学类设施，它包括自供氧呼吸装置（SCBA），化学防护服、手套、长靴、防毒面具和筒套和管带。这些PPE，如防毒面具，在事前需作适合性试验。‎ ‎3、化学泄漏清理物资 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 事前采购泄漏清理物资并安置在高危区域是需要的。化学类型物资一般包括：吸收用枕，垫或臂状物。酸中和物，碱中和物，PH试纸，应急袋或桶，危害性废弃物标签，隔档带，泄流盖，工具箱，扫把，铲和橡皮扫把。‎ ‎4、培训 ERT成员必须培训如何对应各种各样紧急情况，如泄漏、火、伤害、地震和极端气候问题。ERT首先接受急救和CPR培训。这种培训将按危害性废弃物操作和紧急事件响应（HAZWOPER）首次反应培训要求由政府职业的安全和健康机构为全体ERT成员培训。这种培训必须为24至40小时包括化学器材。培训范围包括：呼吸保护，毒物学，事件指挥系统，泄漏清理程序，紧急箱的操作，危害物分级，MSDS理解，危害性标识和评估，PPE，监视设备，急救，火控制，运输部门（DOT）紧急响应指南，净化以及许多其他的一般性和现场特有的内容。‎ 管理层支持ERT培训是很重要的，主管必须给予培训时间并强使雇员经过适当ERT功能培训。没有这种强硬的支持ERT找不到培训时间，这将会造成ERT人员和可能的雇员伤害。现场环境，健康和安全代表和ERT事件指挥者也会鼓励并文件介定培训需要。‎ ERT事件指挥者或组长必须接受特别培训。此人将要作出对健康、安全、环境和生意有深远影响的明断的决定。因此，除了前面列出之外，这个关键人仕需参加大学或其他地方举办的特别班培训。例如：紧急事件指挥者培训班，化学，HAZWOPER等。‎ ‎5、ERT训练 ERT必须通过训练实践培训中学到的技巧。例如，他们可以进行模拟泄漏训练按照正确的程序。这种训练至少每月举行，并讨论训练是否成功和可能遇到的问题。训练可以在每月安排的ERT会议中进行和不预先通知随时举行。‎ ‎6、体格检查 全体ERT成员必须经过体格检查和防毒面具适应试验。体检要求尽可能减少ERT成员因身体限制而不能执行任务的机会。医生需证明每个ERT成员身体适合参加ERT活动。‎ ‎7、ERT联络 PAGER或其他形式的紧急联络设施必须配置给ERT。ERT成员必须每人配有一个PAGER，无线电或分机电话以便他们能迅速地召集到现场。他们的PAGER号码至少需要给安全指挥站，接收工作台，内部成员，现场环境/健康/安全代表。另一个好的想法是配置某些紧急联络设施用于现场环境/健康/安全代表，安全守卫和现场护士指挥，因为在一个紧急事件中这些设备是宝贵的。‎ ‎8、紧急事件响应计划 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在紧急事件发生前需要制订整体紧急事件响应计划，一般的紧急事件响应计划需考虑第13章的全部内容，所有组长需要加入现场的详细信息。这个计划至少每年更新一次，当重要的改变发生时立即更新计划。‎ ‎9、小组有效性 最低限度地，在设备运行时间ERT必须是可得到的。这意味着对连续运转机构ERT需每天24小时，每周七天都在现场。显然这将需有几个小组覆盖全部班次。即使机构非连续运转，在停机时间内发生泄漏或其他问题时，ERT应能召来。安全守卫通常协助完成某些ERT功能，如果下班时间附近没有其他人在的话。在这种情况下，他们需是前述部分的成员。‎ ‎10、指定内部紧急电话号码 一个指定的现场紧急电话号码必须建立，此号码应在内部任何一台电话机上都能使用。这个电话号码最好是简单易记的数字，如2222。当某人拨叫应直接连通安全指挥站和/或适当的团体机构（防火、警察、救护车等）。如果安全的话，呼叫者将被指令留在电话旁足够长的时间以便回答适当的问题（图表13-1）。如果呼叫者的身体和心理状况不能回答很多问题，那么，安全指挥站人员将简明地讲介获得的有关呼叫者现场和事件情况。对ERT这只是转达的情况，更详细的信息可从呼叫者问出。‎ 表13-1 紧急情况信息呼叫记录单 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 呼叫者姓名____________________________________‎ 呼叫日期__________________________________ 呼叫时间______________________________‎ 紧急事故地址______________________________ 呼叫者电话号码________________________‎ 医疗紧急情况 问题描述_____________________________________________________________________‎ 心脏 _________ 神经 __________ 骨折 __________ 出血 __________ 发作 _________‎ 呼吸 _________ 受害者大约年龄 _______________________‎ 火灾紧急情况 烟火 __________________ 烟雾 ___________________ 人员受伤 ___________________‎ 邻近相关区域_____________________________________________‎ 可怜火源_________________________________________________‎ 该区域已被评估___________________________________________‎ 炸弹威胁紧急情况 炸弹所处位置__________________________________‎ 什么时间将爆炸________________________________‎ 该区域已被评估________________________________ 炸弹类型 ____________________‎ 化学物品溢露 化学物名称_________________________________ 溢露量_________________________‎ 伤害_______________________________________ 该区域已被评估_________________‎ 化学物品有害物类型_______________________________________‎ 自然灾害/地震 灾害类型_________________________________________________‎ 损失程度_________________________________________________‎ 伤害_____________________________________________________‎ 现场援助_________________________________________________‎ ‎11、外部紧急电话号码 有关呼叫警察、消防部门和救护车的电话号码和指南必须提供。指南是很重要的因为当安全指挥不能确信哪个是紧急机构或不是时有很多不明了的情况。如果有任何问题发生紧急事件则呼叫适当的服务机构。例如，下列是在危急情况下安全指挥站需呼叫的：‎ n ‎911或救护车 n 消防部门 所有其他呼叫将由ERT事件协调员或组长列出或在其指导下列出。如果可能，下列呼叫编排前将与现场环境、健康和安全代表简短地讨论以确定其适应性和重要性（排列不分先后）：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ n 紧急服务国家办事处——绝大多数紧急事件 n 废水处理厂——泄漏入下水道 n 地方和国家水质量办事处——泄漏入河流、湖泊、排水区 n 地方和国家环境办事处——泄漏超报告数量 n 渔猎办事处——泄漏可能影响野生生命 n 大气污染办事处——排放或泄漏变为空中物质 n 地方气和电公司——气体泄漏和动力故障 n 公路巡防——公路上紧急事件（泄漏等）‎ n 警察部门——地方紧急事件 n 医院——医疗紧急事件 n 当地诊所或现场护士——医疗紧急事件 n 消防部门——火、爆炸、泄漏 n 地方危害性废弃物清理服务——泄漏 n 化学（800-424-9300）——化学泄漏 n 公司公共关系办事处——任何紧急 n 环境、健康和安全团体办事处——任何紧急 ‎12、撤离图 现时的撤离图必须制订并张挂在机构内各个地方。至少，这个图必须表明最近的出口，预备出口和集合点。此图也可以适当表明ER计划位置，安全/接收工作台，灭火器，洗眼药水，紧急显示，泄漏清理物资，急救提供和其他关键要素，雇员需告知牢记主要路线和不可达到主要出口的预备路线。‎ ‎13、公众通讯信息 某些用于紧急情况的通讯系统需要准备就绪。紧急警报应在机构内任何地方都能听到，要求99%的地方装有并配备电池。在1%的不适应的地方将是空间极端小或其他理由，在那里也需有某些其他可靠的通讯形式。例如，手提喇叭或使用其他符合地方法规的公众通讯系统。选用的任何通讯系统必须是在机构内雇员频繁出现的任何区域都能听到。这包括偏僻区域，浴室，休息区和繁忙区域。紧急通讯系统需要每月试验以验证其适于操作。‎ ‎14、场外集合点 几个预指定的场外集合点需标明并指示雇员在紧急事件中到此集合。主管被告知这是他们撤离后点名的地方。为了有效点名主管必须能很快说出谁轮班谁休假谁留病。‎ ‎15、其他紧急设施 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 已经讲解了泄漏清理物资，无线电和PPE，这些是最重要的。此外，其他的紧急设施同样需具备。例如安全显示器，洗眼剂站，灭火器，急救物资，止血箱，担架，背板，氧和净化设备。‎ ‎16、撤离演习 至少一年一次全体雇员进行撤离演习。如整体机构范围的演习太破坏生产则每个部门分开进行演习。如果几个雇员必须留下持续流程在轮换后他们也需要走一遍他们演习过程。如果全部可能的话，最好进行整体机构一起参与一次演习，就跟在真的紧急情况一样。‎ 在演习和真正的紧急中必须帮助残疾雇员撤离现场。在撤离中主管需为每个残疾人员指定两个援助雇员。指定需在演习和紧急事件之前做好。这指定的人员必须有体力背出残疾雇员，如果需要的话。‎ 基于ERT在演习中的通知，所有主管会发给一份有关演习，成绩的报告，减少撤离时间和增加整体控制的建议将提供，遇到的任何特别问题和相应纠正行动也会通知。当主管收到报告，他们需与全体雇员一起对报告重温一遍。‎ 紧急期间的活动 ER小组需训练有素并能够迅速，高效和安全地应付几乎所有的可能在实际紧急事件中发生的各种各样情况。把所有的应采取的行动全部列举出来是不可能的。因为适应于某种情况的行动可能不适应于另一种情况。下列行动仅仅是一些例子，尽可能提供一般情况下的大概顺序。尽管如此，在某些情况，以下步骤需重新整理或同时进行：‎ ‎1、通知 ERT收到来自保安指挥中心或其他来源的紧急通知并集合于接近事故现场的安全区域。ERT通知可以通过个人PAGER，无线电或公共通信系统。这个公共通信系统应是最近常去的地方，在ERT到达前可能会引起某些惊慌。‎ ‎2、撤离 ERT需拉响警报并通知雇员离开受影响区域，如果那里危及人身安全的话。雇员撤离决定需由ERT事件指挥者作出，根据了解现场情况的人员如现场主管提供的信息来决定，如果时间允许的话。雇员需要求按撤离图上标明的指定的路线有秩序地离开区域范围。‎ 一旦警报或通告作出，ERT和主管需确保撤离顺利进行。例如，雇员不惊慌，不使用电梯和不拿个人所有物。主管与他的雇员一起离开现场时需快速地检查一下休息室或其他地方是否有人。‎ ‎3、在集合点清点雇员 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在集合点清点所有雇员是主管的职责，包括那些外面留医和休假人员。如果任何雇员丢失必须立即通知ERT事件指挥者雇员姓名和最后知道的地点。只有由两个训练过的身着合适PPE的ERT成员组成的小组可再进入现场搜寻丢失的雇员。雇员不得试图再进入现场除非ERT事件指挥者发出所有明确的信号。‎ ‎4、紧急情况的评估 在与相关雇员简短会谈后，ERT将穿上PPE检查现场以确保所有人员已经撤离并评估事件局势。在这评估中必须采取双人结伴而行的方式。通过检查标签，使用手提仪器或其他方法查明泄漏物质或清楚地确定其他的事件原因。‎ ‎5、转移伤员 如果发现受伤雇员，他们需要小心地移出有关现场，只能由身穿适当PPE的ERT进行。在有适当设施的救护车到达前伤员需要等一段时间。‎ ‎6、最初的外部资源和机构呼叫 如果需要直接的援助，ERT事件指挥者将指示呼叫前述一览表哪个部门。这可能包括消防部门，救护车和其他紧急类型机构。消防部门常常被呼叫，因为意外事件，甚至ERT似乎已经把事态控制住。‎ ‎7、关闭某些公共事业和设施 在一件紧急事件中可能需要关闭气、电、水或其他设施。ERT事件指挥者根据来自各个方面的信息作出这个决定，如设备部门。必须注意不能关闭太多，因为这可能妨碍紧急事件的消退和引起生意上的严重崩溃。‎ ‎8、架设障碍物 设路障或栅栏隔离一个区域除ERT外禁止入内。当隔离区设立后ERT需考虑某些蒸气最快传播的距离。如果情况如此考虑距离的下风头必须撤离并设立栅栏。在此情况下干脆请来警察和其他机构，如果牵涉更多组织雇员将被询问。‎ ‎9、阻断泄漏源 泄漏源需要阻断如果能安全操作的话。这常常是堵塞一个洞或坚立一只桶，例如。适当的PPE和双人合作方式总是被采用，不管泄漏源如何小。‎ ‎10、给雇员转达消息 主管需要给他们的雇员转达实际的信息以减轻他们的焦虑。基于事件的严重性，某些或全部雇员可能准许回家。如果是这样，回家雇员的姓名和联系地址必须登记在主管处。‎ ‎11、泄漏清理 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如果操作安全就清理泄漏。清理前ERT必须熟悉这种物质并有适当的培训、PPE和清理设备。通常良好培训过的ERT如果知道泄漏的化学物他们能加一些吸收或中和物质到泄漏中。如果存在任何疑问将请来专业的泄漏清理供应商。清理过的物质将作为危害性废弃物处理除非它转化为其他形式，如充分中和。‎ ‎12、土壤和水 如果泄漏流入土壤，水体表面，排水渠或下水道，若能安全操作就阻断。如泄漏或其他事件已经对土壤或水有一个明显的或可能的影响就必须进行额外的考虑。影响的早期评估将是决定进入土壤和水的化学物哪个超过报告的数值（RQ）。RQ是法规授权规定的总数量并出版在法规的参考部分。如RQ已经超过，泄漏必须报告并需要做更详细的评估和昂贵的清理。所有这些活动必须向适用的法规机构报告并密切协调。‎ ‎13、报告 泄漏如果超出RQ或遇到其他严重的考虑问题需要向适用的机构报告。这报告必须在机构规定的时间极限内完成，结论会评估。‎ ‎14、雇员重入现场 ERT事件指挥者将决定（在其他人的协助下）和宣布什么时候这房屋或区域是安全的可以进入。除外之外，任何人无权允许人员返回此区域。‎ ‎15、闭幕会议 ERT、管理层代表、环境/健康/安全代表和涉及机构在事件过去后需举行一次会议，以便讨论问题，评估对紧急的反应和纠正措施，减少将来发生的机会。会议的某些结果将转达给受影响的雇员以缓解他们的焦虑。‎ 灾后恢复计划 一旦灾难过去，如果生意中断，头等大事就是灾后的恢复计划。在主要的自然灾害和人为灾难后通常都是这样。例如，如果泄漏、火、龙卷风、地震或其他灾害损坏了建筑物，有效的灾后恢复计划帮助修复是很重要的。另外，恢复时间将耽搁组织的生产时间。特别地，如果受损设备或建筑是运作的关键部分，这在财政上是巨大损失。‎ ‎1、成立灾后恢复小组 为了制订切合实际的灾后恢复计划将成立一个小组，计划制订后，他们将在其后一年至少会集一次或在一件灾害事件后会集一次。这些小组成员应包括ERT和部门代表，如运作管理信息系统（MIS），生产、物料、设备、环境/健康/安全、保安、销售、工程和品质。‎ ‎2、现场资源清点 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 一份明细的运作和资源清点的清单需要整理出。现场情况，损坏是局部的或整体的，这份清单提供哪些东西需要立即更换。此清单需包括人员记述，文件，产品和原材料和按现有文件可能被装配在大部件产品上的材料。从保险范围来说，这份清单也是重要的。‎ ‎3、潜在影响评估 对于步骤二中清点的每件资源的可能会发生的损害情况必须评估。这有助于决定哪里需要预备存货。评估的形式可以是多种多样的，图13-1是可能使用的一种形式。级数表示可能性等级，图13-1是现场使用的一个例子，化学泄漏发生的潜在性最大。‎ 表13-1 潜在影响评估（例）‎ 可能性 灾害 可能影响的程度 环境 雇员 运作 ‎10‎ 化学溢流 ‎10‎ ‎8‎ ‎9‎ ‎9‎ 恶劣天气 ‎4‎ ‎6‎ ‎8‎ ‎8‎ 水灾 ‎3‎ ‎5‎ ‎8‎ ‎7‎ 火灾 ‎2‎ ‎10‎ ‎10‎ ‎6‎ 爆炸 ‎5‎ ‎9‎ ‎9‎ ‎5‎ 地震 ‎6‎ ‎8‎ ‎9‎ ‎4‎ 雷电 ‎3‎ ‎7‎ ‎8‎ ‎3‎ 恐怖分子活动 ‎1‎ ‎6‎ ‎7‎ ‎2‎ 空难 ‎2‎ ‎7‎ ‎8‎ ‎1‎ 核战争 ‎10‎ ‎10‎ ‎10‎ ‎10 = 可能性最高、影响最大 1 = 可能性最低、影响最小 ‎4、潜在影响最小化策略 在2和3步的基础上，对影响和损坏可能性高的资源需要制订潜在影响最小化策略。例如，这可以包括更多的培训，在其他地方预备文件和运作，化学物和废弃物的二重或三重隔挡，升级，ER计划，地震加固和附加的防火系统（洒水器，软管，灭火器）。‎ ‎5、恢复策略 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 前述潜在影响最小化策略步骤是在灾前做的，如果做得好，灾后生产能以有效的方法很快地运作起来。避免灾害的所有影响是不可能的并且有些影响不能最小化或避免如果严重的灾害发生的话。在此情况下，所有组织能做的是准备几个恢复策略然后选取一个最好的可行的。例如，大范围内的大地震或战争，恢复计划需详细规定这种情况。‎ ‎6、电话号码和联络 在灾后恢复计划会有比紧急计划更多的紧急电话号码。紧急电话号码需要写到灾后恢复计划中，此外ER计划中已经指定的和下列号码都应包括进去：‎ n 财产所有者 n 平民防守员 n 上层管理者 ‎7、例行检查 组织内灾后恢复计划的状况，资源和物资每天都在变化之中。因此，公司资源和灾后恢复物资需要经常检查。当资源变化时，恢复计划需提升。建议这个更新活动至少每季度进行一次。‎ ‎8、灾后恢复总部 如果整体运作设于一座建筑物内，需要设立现场外救灾总部。这总部可设于远离现场几哩的其他公司内。将灾后恢复总部设在团体总部内不是好办法，因为可能在一时间并发一件影响重大的事件。‎ 组织的灾后恢复总部应是办事老练的。如果这个组织太少或没有完整MIS类型系统。场外灾后恢复总部需要有一些关键的备用文件。另一种情况，如果这个组织特别大或复杂，救灾总部可设于另一尾部，并提供指挥控制系统。在这种情况下需要有预备文件、电话、计算机系统、预备动力、食品和水，急救物资、办公物资和关键雇员睡眠设施。‎ ‎9、预防性保养 如果生产和环境控制设备保留在需要使它在经过灾害后对运作和环境影响尽可能小。当灾害过去后第一件事就是对设备、容器和管道作粗略的保养。大多数情况下设备部门在预防性保养时间表中已经有了这些项目，以此保证正常生产。然而，需要验证的现有时间表和保养频率是否足够。‎ ‎10、备用计算机资料和系统 贮存在计算机系统的详细资料每周需要预备一份贮存于现场外系统中。主要运作软件系统的生产部分在其他位置也能有效，万一主要系统被破坏的话。存于软盘的信息在规定的时间内转移到现场外的地方。‎ ‎11、备用书面文件 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 重要运作书面文件需复印并装订放在一个备用的地方，这些重要的信息可以转移到硬件驱动器，软盘或缩微胶片并存放防火的安全地方。通过使用扫描器转移这些信息输入计算机，这个过程能够很容易做到。‎ ‎12、联络 电话系统可用于灾害期间和运作严重创伤修复期间，告知备用能力或救急动力。例如，分机电话和双向无线电。‎ ‎13、雇员生活用品 灾前采购保障不能归家雇员健康和安全的生活物资，包括水、毛毯、手电筒、工具和食品。这里需讨论确定贮存生活物资合适的总数量，象水和食品保质期有限制。笔者建议水和食品贮存足够75%雇员三天的最小需求量。‎ ‎14、环境保护物资 除了前述泄漏清理物资外，备有某些环境保护物资是一个好设想，减少灾害中对环境的影响是十分宝贵的。这特别适应于使用或贮存大量化学物或危害性废弃物的运作。例如对于运作，灾害损坏大水箱或油箱时，建议采用备用桶和泵的方法。‎ 对于某些贮存大量有毒或极危险物质（如盐酸、硫酸）的运作某些法规机构（加利福尼亚）要求制定危险管理和预防计划（RMPP）。此类评估和计划对于保护现场外公众和环境是珍贵的，也可能有备用桶和泵之类的要求。如组织已经有RMPP或类似的计划，可以将它纳入灾后恢复计划。‎ ‎15、设备图纸 所有重要的设备图纸需整理并贮存在现场外救灾总部。如果这样做费用昂贵，至少表示公用事业、箱、管、化学物和危害性废弃物贮存的图纸需要有副本贮存在现场外。‎ ‎16、设计复印和分发 显然灾前制订和分发计划是重要的。整个的灾后恢复部分可作为此计划的一般性要领且现场详细的信息必须加入进去。当计划完成后将分发给ERT、灾后恢复小组（DRT），保安指挥站，现场环境/健康/安全代表，保安和上层管理者。此计划每年更新一次或在有大的更改时立即更新。‎ 灾害期间 在ERT遇到直接的危急事件并控制如ER计划时，将进行的下活动。这些将考虑到前述恢复策略阶段所规定的恢复行动。‎ ‎1、召集DRT 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ERT已经成立且在直接的健康和安全问题中已有讲述，现ERT将参加入灾害恢复小组（DRT）。其他成员包括MIS雇员、生产、物料、运作和财政在此时将加入DRT。‎ ‎2、区域检查 DRT将进行一次安全危险性稽查，如果发现任何问题通知雇员呆到外面。这将是第二次安全稽查因ERT在过程中早期已经作了一次检查。第三次区域检查也将进行并实施生产损害评估。这将包括照片，用于再运作和建议的书面的金额总数。‎ ‎3、雇员需要 如果雇员直接的安全需要已经在他们的长期需要描述此时将要考虑到。这可能包括给家庭提供信息或帮助安置家属。在深远的灾害中和其后，雇员可能有其他需要，例如如果一场大地震发生而部分雇员不能回家，食品、水、毛毯和临时避难所也是需要的。‎ ‎4、保险公司 财产保险代表将被叫来并立即参观现场，这代表可以推荐公司援助修复工作。他应在早期修理开始之前召来，以便进行适当的纠正和提供最大范围的保险。有些时候紧急的修复活动将很快地开始，甚至在保险代表到达前。‎ ‎5、群策群力 所有有能力的雇员将汇报到已成立的办事处，挖掘他们在灾后恢复工作中能安全执行各种专长，技能。这不仅有助于组织也同样也助于雇员在后期恢复中更好地更充实地发挥自身作用。‎ ‎6、重新启用公用事业 在灾害期间某些公用事业中断或事先关闭，DRT将重新启用气、电、水和排水沟。如果化学物存在，重要的是先接通电以便排气系统开始清理区域内蒸气。操作必须小心，因启动动力产生火花会点燃泄漏出挥发性化学物和燃料。‎ ‎7、通讯系统的重新启用 密切联系电话公司要求复通电话线是需要的。在一段过渡期内可能要使用分机电话，无线电和其他形式的通讯。一旦主电话系统开通，将设立热线电话回答雇员和公众的问题及有关事项。‎ ‎8、设备修复 DRT将协助重新安置运作，如果需要，搬至替用的地方和/或修复损坏的设备。先首将修复通风系统和防火系统，再后就是保安指挥站运作。设备严重损坏可能需要一个临时的地方，这个地方可以在没有损坏的区域或完全离开现场，如果需要的话。‎ 如果火警发生，隔火系统可能弄湿了，湿设备和物资将立即移开或弄干以防止生锈，发霉和健康问题。弄湿的文件尽可能立即冷冻干燥。高温损坏的设备和绝缘材料将修理或更换。某些烟熏损伤也可能发生，如果不修理可能诱发产生污染或腐蚀。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎9、化学物和危害性废弃物贮存建筑的检查和修理 化学物和危害性废弃物泄漏在早期的ERT活动中已经讲解，现在需要验证化学物和废弃物系统是全部完好可靠的并且没有明显的方式影响环境。如果发现有潜在的问题必须立即校正。地下贮存罐和输送管是高潜在问题区域并且检查是极端困难的。正因为如此必须请来罐密封性试验供应商。‎ ‎10、重建MIS/计算机系统 绝大多数运作是全部依赖于他们的计算机系统，因此，完善的MIS功能必须快速地修复或再安置。提供于客户服务的备用系统需要最先重建，如果这个备用系统在灾前已建立，现在将是管理性工作。‎ ‎11、文件替换 任何已经损坏的必要的文件需要根据备用文件重做出来。这是特别重要的对于某些环境、健康和安全，客户和人事文件。如果预先制有软盘或缩微胶片，这些工作不包括在内。‎ ‎12、重建财政和人力资源系统 某些财政和人力资源系统需要转换，如赔偿和救济金的施行，一段时期内对另一地方。合理的地点用于保存备用记录。硬拷贝，缩微胶片或者电子贮存都是可接受的。建议在早期关键的财政记录需复制并贮存在现场外。某些组织每24小时都复制贮存。如果记录已有复印和贮存，现在这些记录对于帮助重建是有效的。‎ ‎13、与传媒联系 所有从传媒的联络将指定给现场公共关系经理，其他雇员将不会作讲述。有希望地传媒消息将帮助获取对灾害影响方面的支援和帮助。尽管这样，有些传媒却增加了混乱和感情伤害。‎ 更改/持续改善 ER和DR计划必须是活的或可更改的文件。这是特别重要的从小组成员名字和组织内部外部其他资源来说。这些名字必须保持是现时的人员否则此计划是无效的。无论何时一个新人员增加或一个成员退去，必须有一个机制以有效的方法修正计划。‎ 第14章 稽查、复审和验证 ISO14001:1996 ‎4.5.4‎ 环境管理体系稽查 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织应建立和维持定期对环境管理体系进行稽查的计划和程序，以便：‎ a) 确定环境管理体系是否 1) 符合环境管理包括本标准要求的计划安排，和 2) 已正确执行和维持，以及 b) 向管理层提供稽查结果报告 组织的稽查计划，包括时间表，应根据在有关活动的环境重要性及以前的稽查结果制订。为了更加全面，稽查程序不但应指出进行稽查的责任及执行稽查和报告结果的要求，而且应介定稽查范围、频率和方法。‎ 介 绍 环境管理体系是很复杂的，某些部分很可能未按计划运行，因此需进行稽查或复审系统以便找出需纠正，调整或提升的部分。一般地，对环境有不利的潜在影响的所有运作都需稽查，这些不利影响包括物理的或通过化学物和危害废弃物。不仅这些运作活动需稽查而且包括环境方面的文件工作，如送货单，同样要稽查，对目标不断地稽查以确定其符合性。‎ 稽查可按区域或活动编排，例如，有些组织对每个地理区域或随机确定区域进行一年一次稽查，有些组织举行一年一次某些运作稽查，不考虑组织的地理分布。不管那种方式都将提供可接纳的最有意义的资料。‎ 在本章提供的程序的一个目的是评估在政策，目标和指标上改进。如果改进未按预定的步伐进行将执行纠正和跟进系统。第十五章也是稽查，评估和纠正系统的内容。‎ 稽查频率和人员 稽查按确保符合法规，政策，指标，认证和生产考虑的需要的频率进行。如果一项运作有对环境深远的潜在影响，稽查将更频繁。某些法规和许可证要求规定检查或稽查的频率，如根据资源保护和恢复行动每周一次危害性废弃物贮存区域稽查。具有高度环境敏感或存在过往的问题的运作需要更频繁地稽查。‎ 表14-1表示推荐的稽查频率从每天到每两年一次的范围。每个雇员需每天稽查他们的工作范围区域，经理和主管需每周稽查他们的职责范围区域，安全委员需每月稽查部分设备，现场环境工作人员需每季度稽查一次现场。团体环境工作人员需至少一年一次稽查所有现场。最后，外部独立稽查员需两年一次稽查现场。这可能健全了正如许多其他稽查一样。尽管如此，一个人发现所有活动的或潜在的问题是不可能的，特别在一个复杂的工业环境。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 表14-1 检查和稽查 稽查者 主要区域 频率 所有雇员 直接工作区域 每天 经理和主管 责任区域 每周 安全委员会 ‎25%的场所 每月 现场环境安全代表 整个场所 每季度 公司环境和安全代表 整个场所 每年 外部独立的稽查员 整个场所 每两年 稽查队需由各种类型的人员组成。这个稽查队需至少有一个人清楚现场的法规详细要求。一个懂流程技术和一个懂设备的人也需要在稽查队内。如果可能，稽查队需有现场代表和团体代表。‎ 稽查程序/符合性验证程序 稽查过程有许多步骤，基于现场的复杂性，可以适当地增加或减少稽查的步骤。不管复杂的程度怎样，下列内容将考虑作为基本步骤：‎ ‎1、早期接触 出访性地向关键的现场代表介绍稽查的概念并要他们发出前期的信息。若有人对“稽查”反应消极，不妨用“评估”或其它少些麻烦的字眼。实际性的稽查前现场雇员需要知道计划多长的稽查时间。这通常可使他们在稽查前纠正很多项目，使这些项目更有安排和益处，得到更有效的整理。无论是稽查前或稽查后，制定出长期的综合纠正行动。‎ ‎2、时间表和目的 与现场主要代表编排稽查日期表并告知他们稽查的目的，编排尽可能方便生产运作。指出评估的目的是预防由于与法规的不一致而导致的罚款和勒令停产等。‎ ‎3、稽查前会议 到现场时进行稽查前会议，看一遍当天的计划安排，充分解释所有运作人员提出的问题。现场人员可以请教一般稽查中的特别要求。‎ ‎4、稽查检查表复审 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 附表D是稽查要看什么的一览表，这个一览表在每次稽查前需要复审，因为它不可能列出稽查员实际检查中要提的所有问题。实际稽查的检查表将是附表D的两倍或三倍长，因它将包括具体的法规组织政策的详细要求。‎ ‎5、现场检查 接着一步是现场检查和指出纠正行动。指出项目可以用事实记录方式，如果可能的话，也可以用减少责任的方式。例如，一个指出可能产生责任问题象：“在桶贮存区域一个危害性废弃物标志丢失这是一个潜在罚款项目”，对同样的观察项目可用更正面的没有责任问题的方式记录，如“危害性废弃物标志要求在危害性废弃物贮存区域，验证它是否到位”。‎ ‎6、稽查后会议 稽查后会议需举行以讨论最初发现的问题。不管是内部还是外部稽查员，坚持使对方在现场接受有关的缺陷纠正行动通常不是好办法。希望立即同意和接受纠正行动是不合常理的并可能损害与现场运作人员的关系。此外，最早纠正办法可能不是最有效的。‎ ‎7、分析结果 为了提供有意义的切合实际的纠正行动，稽查员将分析稽查发现的问题，找出适用的法规，提出有价值意义的纠正行动，确保纠正行动是真正的法规，公司政策，标准或雇员健康和安全以及环境的要求。‎ ‎8、资料输入 将稽查结果及提供的纠正行动输入资料库，如果可能的话，参考的特定法律，标准或法规也应输入。发给现场人员一份输入资料的原稿。现有许多资料库管理软件系统可以使用。尽管这样，这些系统的容量和归类以及分析能力是有限的，因此在购买硬件和软件时要考虑这一点。‎ ‎9、转达稽查 实际的稽查将针对现场环境、健康和安全领导人员而展开。所有其他人员需要知道已经进行了稽查，如上层领导需有一份复印稽查通知。仅有那些需要知道稽查结果的人员会收到提出的稽查产生的或责任问题。如果在现场人员有机会处理问题前，直接对上层领导进行实际稽查，将会产生抱怨。另外，上层领导并不乐意看到自己范围的一些琐事，如标签丢失，除非在适当的时间内没有纠正。‎ ‎10、跟进 如果纠正行动执行处没有相应的回复，必须传达纠正行动提醒。这种跟进可能要进行几次直到所有问题完成。跟进大多数是在稽查完成后，在只有部分行动执行时，通常会指出更充足的纠正行动。‎ ‎11、稽查系统持续改善 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 调整稽查检查表确保其有意义和全面性是重要的。稽查队的组成，报告的方法和纠正行动追踪同样是稽查系统的主要要素，需要给予持续的复审和提升。‎ 不符合项纠正行动程序 纠正提出的问题是环境管理的一个重要部分，前面部分讲述某些内容在此将复述。当行动项目在一次稽查中被指出它们需要快速地纠正。组织不应该制造没有纠正的稽查的“烟雾弹”。为了确保纠正行动快速高效地执行建议采用以下程序。‎ ‎1、识别 第一步是识别需纠正的问题，从负责出发的观点最好是记录改善或纠正行动项目以代替不符合项一览表。‎ ‎2、纠正行动方式 建议的纠正行动可以是简单的一句话或一个详细的行动计划。绝大多数被稽查人员欣赏一些可行的建议而非一个问题清单。‎ ‎3、转达 发出纠正行动要求给执行纠正行动的责任方。可能有很多人纠正一个调整结果。因此，对纠正行动全面负责的人员将接收不符合项通知，此人也必须有权强使纠正行动很快地执行。‎ ‎4、跟进 跟进确保纠正行动被执行。基于项目特点，这可能要求现场证实、询问和/或通知责任方。跟进频率取决于问题的严重性，表14-1表示一个稽查跟进的实例。这份表格将至少需要一季度一次发给现场直到所有稽查项全部纠正止。‎ 表14-1 系统跟进行动项目 位置/地点________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 观察、检查或稽查年_______________________________‎ 个人观察_________________________________________‎ 项目、问题/难题 具体题位置点、难题/问题 责任人 确认行动日期 完成日期 (拟定/实际)‎ ‎5、持续改善 更改整个系统或影响几个现场的程序是必要的。稽查程序本身会需更改，在这里同环境管理其他方面一样地持续改善是重要的。‎ 稽查文件 确保每个现场能够用文件证明其运作和结果对于稽查来说是重要的。许多资料的产生是稽查推荐的结果。例如，监视和其他试验记录经常在稽查中指定。为了完成一项稽查项目，稽查文件必须放在文件夹中。因为这些稽查文件很重要并且质量控制也需要。标准推荐的文件需要在第16章提供。‎ 稽查资料分析 如他们不在“切他们的脉”组织怎样知道他们运行怎么样或者对照某些标准或目标检测他们自身呢？废弃物最小化资料，伤害资料和放射资料必须从稽查中收集并且与目标和标准对比。为了高效地完成这些工作，计算机软件系统需要安置用于资料贮存和分析。在下一章详细介绍这个主题。一般地，不管怎样，另外的意义在于，如果资料输入软件系统能够实行各种计算并输入结果。‎ 稽查报告程序和管理层复审 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 稽查调查结果需要提供给高级管理者和帮助改善的雇员。给上层管理者的报告和其他表现形式一样，调查结果应用清晰的图解和描述方式。图14-2表示一种可能的图解实例。图解方法有无数种。如前所述，大图片和未整理的问题范围将提供给高级管理者。‎ 稽查结果必须以有意义的方式转达给有关的管理人员。一种方式是把结果与已知的目标和指标联系起来，这对管理层是有用的。基于此种表现形式管理层将能够实行积极的更改。‎ 稽查结果和建议的改善行动需要书面传达给现场环境管理者，和所有其他需要知会知道稽查发生的人员。通常这是精明而有益的，在高级管理者被牵涉前给现场环境管理者一个机会去纠正有关项目。如果现场环境管理者迅速完整地促进重要稽查结果的纠正活动将不需对高层管理者进行完整的稽查。如果只是通知发给高级管理者，将需要让他们知道稽查已经完成并留下电话号码以便他想要复印件时联络。通知也需要陈述所有的现场人员已纠正的稽查未包括的重要偏差。如果是这种情况，当某些稽查项目未写出时需通知高级管理层。‎ 现场环境管理需尽量利用稽查结果。这些信息对组织持续改善是有价值的。如果未实施的话这些信息也能够导致责任问题。来自稽查的这些信息对调整指标，目标和政策也可取的。如果这些已经在做，现场管理层必须参与。‎ 持续改善 这一章讨论的程序，过程和计划在执行之后，它们就必须持续改善。改善资料基础有获取的资料，稽查结果和其他反馈类型的有益资料。参考于稽查的再设计和对比基准是持续改善的形式。‎ 第15章 资料的收集及整理 ISO14001:1996 ‎4.5.3‎ 记录 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织应建立和维持识别、保存、处理环境记录的程序，这些记录包括培训记录及稽查和复审的结果。‎ 环境记录应是易读的，可识别的和对所涉及的活动、产品或服务有可追溯性的。环境记录应用容易查阅和保护其不被损坏、破坏或丢失的方式进行保存和维护，应该建立和记录它们的保存时间。‎ 为符合本标准，应保存适合组织和体系的记录。‎ 介 绍 能够追溯到对环境产生影响，与政府法规及许可证的一致性，程序的完善及是否能满足方针、目标的主要变量因素是很重要的。为适当地管理生产及环境，应确保一些元素被监测或测试，这允许环境管理者作出一些有效的更改，纠正或调整，如果这样做不到，可能浪费更多的时间或成而环境又没多大的改善，前一部分所讨论的稽查产生一些数据，纠正行动的研讨，空气及水的监测，设备测量及废物的测试也导致资料的形成，怎样收集并分析这些资料将决定其有用性。‎ 所需资料的确定 应监测那些使用有害的物料或生产排放物质或废物的工序，对不同的工序所测变量及频率明显不同，对一些规章要求的项目也必须进行监测。‎ 资料或监测要求与环境及安全的需要有关，对环境的监测应从可能影响到的空气、表面水、野生物、土壤、地面、地下水方面着手，这些监测应是对于排放本身及/或来生态系统区域，应做可能影响到雇员的地方应进行有关安全的监测，和环境的监测一样测试项目应是雇员的传播媒体及排放，如空气。‎ 资料收集过程 环境保护局及其它机构已出版了对样本及资料的收集的程序，这些程序详细说明了可采纳的方法。由于这些资料类型广泛，本书不可能全部总结出来，但是使用以下一般规则有助于各机构开发以符合ISO14000要求的各自的资料收集程序。‎ ‎1、样本收集 应介定使用最佳成本，安全及准确的方法来收集样本，应考虑包括随机抽样还是综合取样，样品的适当区域，含量，所需的抽样设备及许多其它因素。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 许多样品要么是综合取样，要么是随机抽样，综合取样需要花费较多时间且通常针对毒性较小的物质，随机抽样通常在某一时收集样本，例如对危险物品，随机抽样不怎么准确，但是，使抽样者可能的曝露时间最少。‎ ‎2、样品箱 样品应放适于适当的样品箱中，由于一些物质会腐蚀玻璃或塑料容器因此必须小心使用，在运输过程中也应考虑到破损现象。当然，如果这些样品不会腐蚀塑料容器，最好使用这种容器。‎ ‎3、样品的运输 通常这些样品应快速运输且盛装的容器不会破损，某些的情况下可采用预防剂或制冷剂。例如：易挥发性的有机物，在运输期间如果程序未跟足就会因漏气而导致错误的结果。‎ ‎4、现场分析 现场分析法较快但通常不准确。例如PH试纸，现场分析仪象测量导电率的仪器以及测试箱如HAZCAT，在市场上一个HAICAT仪器能够现场确定主要危险级别范围，例如可燃性。另外，一些更精致的HAZCAT能够初略地确定大约20或30种不同物质，例如苯，虽然现场分析法不够准确，但可给环境管理者在一些情况下提供较快的信息，例如紧急清洁及提样区。‎ ‎5、实验分析 样品必须经过认可的实验室分析，虽然一些样品能使用现场仪器进行分析，但实验室分析通常更准确，认可的实验室必须有详细的品质控制系统，许多不同类型的实验设备例如原子吸附法，传导耦合等离子发射光谱分析法，气体层析法及高性能液体分层析法能用来分析环境。‎ 以上所述是复杂科学的简化，市场上有完整的书论述有关问题，由于这比较复杂，多数机构采用顾问及实验室以执行资料收集及分析，用这种方式收集并分析的资料有法律上更有说服力。‎ ‎6、资料的分析过程 分析过程实际上是获取资料并从这些数字中了解新的含义，仅得出含5PPM的铅是不够的，这是否符合规章要求？是否能与其它化学品相互作用？对雇员及环境的影响如何？对资料的分析有助于环境管理者回答这些及其它重要的问题。‎ 或许最常用的一种手段叫SPC，这个方法对数据的分析是使用平均值，标准方差及其它的统计方法，这将是从数据中获得新的含义的最好开端。‎ 这种方法也广泛地用于分析数据，使用这个方法，这个数据与调查相关文件获得的信息的比较。如环境影响条例，法规，许可证申请，机构文件及技术出版物。‎ ‎7、监控设备保养 所有监控设备都必须被保养，这适用于无论是组织机构还是顾问团体实行其监测。‎ 现场测试设备及现场分析及试验分析设备都必须适当地保养以使数据精确，保养活动如清洁、调校、修理、替换及升级都应记录。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎8、资料管理工具 在当今市场上就有许多资料管理工具及系统，许多有关高级软件程序，例如MSDS资料就可以输入化学数据库，并组成化学药品信息，这使环境管理者能更准确地追溯化学品的使用及总的信息，如果他们采用这种方法管理回收的资料，有关受伤情况的资料，排放的资料及许多其它环境方面的信息这样会使这些信息具有更深的意义。‎ ‎9、资料的使用 一般地，这些资料应能提供新的线索并作为富有成效的更改的基础，例如收集的资料能用于调整目标及改善流程及系统，导致纠正行动的提出，控制及预防行动的执行，这就要求在数据的基础进行调整，这些数据也用于确定违反规定的项目或有序地被记载以证明没有违反规定，这将有助于对罚款或诉讼的开展。资料或其总结应报告给高层管理。‎ ‎10、向高层管理者报告信息 向高层管理人士报告信息是特别重要的，许多机构采用各种方式报告且没用设定程序，有不符合的信息一般须向高层管理者作出快速及书面的解释，其余的信息一般根本不须解释或是间断地报告，高层管理层应连续不断获得可以理解的信息以致他们能够采用适当的方法来管理组织，以下过程是关于达到这个目标的建议。‎ ‎1) 确定所须 确定高层管理者所须的信息类型，例如：这可能包括在劣质，潜在的的诉讼或罚款，新的开支及公众利益和客户观点方面的改变。‎ ‎2) 说明性资料的整理 这些信息应采用准确且能快速理解的形式整理，资料中包括目标及规定有助于对这些资料正确的理解。‎ ‎3) 信息传递 应从适当频率地传递一些有影响的数据。例如：发现不符合应立即传达，其它重要信息至少每季一次，面对面地叙述信息比传递好的多，高层管理能问一些问题，你也能作出一些解释。‎ ‎4) 建议 为对这些信息与高层者达成结论，重要的是提出改善方案及得到高层管理者认可或建议。‎ ‎5) 跟进 有时高层管理者不能或未立即认可你所建议的行动，在这种情况下，你必须提醒他们你在等待他们的认可后再能实施你计划，他们业务繁忙且可能需要多一些提醒，他们在认可后也须得到进展情况的更新资料。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第16章 记录及文件的控制 ISO14001:1996 ‎4.4.5‎ 文件控制 组织应建立和维持程序控制本国际标准所要求所有文件以保证：‎ a) 指定文件放置场所 b) 文件被授权人定期复审，作必要的修改和充分性审核 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 对环境管理体系有效运作起重要作用的各场所，都应使用相应文件的最新版本 b) 及时从所有发放和使用场合收回作废文件，或采取切实有效的措施防止误用 c) 所有留作法律及/或知识保存作用的作废文件应适当地加以标记 文件应是易读的，有日期的（有时有修改日期）和易识别的，且有序地被保存和规定保存时期。对不同类型文件的制定和修改应建立和维持程序和责任。‎ 介 绍 许多规章要求有关环境方面的文件必须保存一定时期，许多在环境方面引起的法律诉讼的事实说明对记录及文件的控制非常重要。‎ 所有环境管理程序、计划、目标及至今每件事的研讨都应考虑文件的控制，所有这些文件、要素或程序都应收集在一个地方以便能查找它们之间的相互影响及相互关系，一个组织应选择性收集文件于环境管理手册中或以它们现有形式保存。‎ 一般地，应收集并保存的文件是环境管理中很有价值的项目，它们应包括某些环境管理体系核心要素的描述，例如对目标的介定，另外，过程、程序及其它系统也应收集并保存，规章及任何其它有用的信息资源，必须被保存，例如货物清单。‎ 记录的管理 ‎1、识别应适当保存的文件 ‎ 文件控制的首步是完全识别须保持的法规及商业的原因，表16-1列出了许多应保存 的环境方面的文件及估计每个文件应保存的期限，例如表中列出货物清单保存3年。RCRA的这些要求如果不能做到，组织机构就会受到每天达25000美元的罚款，在表16-1中列出的许多其它时间在法规条文中没有对其作出要求，但会是很好的参考（指引），例如对是否被罚款或打官司有这些文件的副本是很重要的。‎ ‎2、文件的收集 收集文件的常用方法是指示涉及文件的有关人员提交文件副本，当相关人员很忙时，这种情况不太可靠，因此最好自己整理或拿出原装文件对照后，自己复制，需要密切监管以保证符合。‎ ‎3、文件索引 表16-1中用图表的方式对环境文件提供了索引，但是可用其它一明确的编号来组织文件，无论选择哪种方法，都应借助计算机使用条目以便更容易查找。‎ ‎4、文件的归档及保存 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 关于环境方面的文件必须整理好，保存所须的期限并锁好，部分原因是因为有许多环境诉讼将文件保存在防火室或档案柜或备份保存在其它位置也是很好的办法。如果文件体积超过可提供的贮存空间，就须提供在工作现场经常用的文件柜及不在工作现场的很少用的文件柜。‎ 表16-1记录的保存及期限 市政当局的记录/文件:‎ 最少排泄废物——10年 环保方针——执行过程再加上5年 诉讼、罚款、指示——决定后6年 内部稽查文件——纠正过程时间加上1年 承包商信息及稽查——2年 SARA记录——5年 二年一次的报告——3年 货物清单——3年 不合格项及纠正行动详解——10年 现场记录/文件:‎ 培训记录——10年 监控资料——30年 内部稽查——纠正时间加上1年 缺陷、事故、投诉及跟进行动——30年 保养记录——10年 化学品仓存报告——30年 危险通信文件——30年 物料安全资料清单（MSDS）——10年 许可证——执行期 地下贮存库记录——完结后10年 ‎5、过期文件的销毁 当在表16-1中所列的时间已到期，立刻销毁这些过期文件有两个原因，首先在诉讼的过程中这些旧文件可能是一种灾害，因为假如它们仍存在，那么很可能被发现（交给法院），这包含即使不再相关的每件草搞和旧文件。另外，大多数组织机构空间有限，于是清除旧文件以使更重要的文件有自由贮存区。迅速地有效地取消过期文件，上面提到的计算机索引系统将很有用。‎ 文件控制规范 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 文件控制规范的要求与ISO9000要求一样采用纸及电子形式来控制，例如每页必须标上页码（例如PAGE 1 OF 3），所有文件必须有发出日期，保存时间及修订号，如果这些文件与其它文件有关，就必须交叉参考，对规范的控制也一样，就不再复述。‎ 表16-2 最基本的文件控制标准 l 有效日期 ‎ l 责任 ‎ l 签名认可栏 ‎ l 文件名 ‎ l 程序、产品或P/N编号 ‎ l 修订号 ‎ l 文件的目的（工作指示、程序等） ‎ l 范围/适用文件 ‎ l 参考 ‎ l 定义 ‎ l 页码（PAGE 1 OF 4，2 OF 4等） ‎ l 程序步骤 文件的准备及分发 应根据程序来准备并分发文件，举例说明，以下步骤适用于所有环境、健康和安全方面的标准运作程序，整个过程最重要的目标是把环境程序以一种低成本方式有控制的准备和分发到合适的部门。‎ 完整的资料受控过程 ‎1、准备 全面整理将由环境，健康，安全（EHS）部门根据其它合适的输入信息来准备。‎ ‎2、分发 已被编号并记录的副本将分发给各分部，上层ESH分部，安全会员主席及培训调度员。‎ ‎3、复印申请 需复印的所有申请都应直接向EHS部门申请。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4、接收的验证 各分部收到资料副本后必须交回接收单以证明他们已收到了资料，已完成评审，理解其内容且能尽他们最大努力来履行其行动。‎ 单个程序——受控 ‎1、修订或制订 单个程序已修订或首次制订后必须交予EHS部门进行审核并纳入于受控文件中。‎ ‎2、分发 EHS部门将分发已认可的各分部程序以及更新的文件索引于每个文件持有人。‎ 单个程序——非受控 所有雇员都具有完整的受控文件不是最佳的或是不必要的，例如有些程序仅需管理者必须理解的，在这种情况下可根据以下过程：‎ ‎1、复印 各EHS人员，主管或其它某些持有受控文件的人需要时，可不受控复印某一份程序。‎ ‎2、盖印章 在分发复本前必须盖上“非受控”印章，应告诉接收者他们仅对受控文件给出修订及更新，对非受控文件不给予更新。‎ 通用分发指南 在文件的分发前，必须决定分发给谁，表16-1列出了EHS标准运作程序（SOPS）的分发表，一旦这个表被完成，这就说明某些特定雇员仅得到一定的SOPS及一些雇员将得到所有的SOPS。‎ EHS程序分发一览表 工作描述 工作代号 适用文件 EHS部门 有害废水处理者 经理及主管 ERT成员 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 保养人员 工程师 技术员 化学品处理员 所有雇员 表16-1‎ 对于文件的控制、分发标准应同ISO9000要求一样预先考虑，例如受控复印分发须编号，非受控复印不须编号，仅持有受控副本的人能收到更新的文件，当收到重要的文件，回收单应交回分发员，表16-2列示了确保文件已收到的形式。‎ 法律代理权 某些文件及口头交流需要特别保护，不是因为它们能解决非法问题，而是因为它们包含法庭中不合适的资料，例如关于环境问题的一些文件或报告可能导致猜疑，错误的理论、差错、假设、价格报告书及其它一些不正确的及令人误解的信息，如果这些资料没有代理特权的保护，可能被合法地“曝光”或走上法庭或导致浪费时间的错误途径，这不是任何有关人所希望的。‎ 最好的方法是执行代理特权以早些得到代理人的参与，如果代理人需要文件，样本或其它信息，这些资料应在代理商特权的商讨及保护下准备，所有利用这种方法的文件应清楚地标识代理特权，以下所列是当考虑执行代理特权保护的一些建议：‎ ‎1、涉及的敏感问题 公众涉及到具有潜在诉讼及反面广告的内部敏感问题，公众包括各别市民，环境及其它公众利益团体。‎ EHS文件接收表 日期：‎ 致：‎ 由：‎ 题目：EMS文件的接收 我已收到以下程序并已阅读且能理解，我将尽力执行这些程序。‎ 程序名及编号：________________________________________________________________‎ ‎_____________________________________________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎_____________________________________________________________________________‎ 这些程序已纳入我们的受控文件编号 在我的办公室（或其它特别区 ）能看到。 ‎ ‎____________________ __________________ _______________‎ 签 名 铅字或盖印名 日期 表16-2‎ ‎2、雇员问题 应估计到部分雇员的粗心大意或犯罪行为，这些应由律师（代理人）着手进行适当的处理。‎ ‎3、违章 一旦知道已导致的严重违章事件就应该在律师（代理人）的指导下处理。‎ ‎4、重大环境破坏 如果发生了重大环境事故，应立即叫来律师（代理人），尽管如此，去叫相应的代理人不应该耽搁控制处境或缩小受害影响的行动。例如如果发生了涉及公众利益的事故，地下水道、土壤、暴雨引流或气质应被报道，一旦危急情况受到控制，然后立即叫来代理人（律师）。‎ ‎5、重大健康及安全影响 当发生了引起重大健康或安全影响的事故，必须执行最快的纠正行动，然后律师必须参与，例如当一雇员发生工作引起的特别医护，这时也应叫来代理人。‎ ‎6、法律强制性参与 如果警方，FBI或地区律师（代理人）参与，这将可能更好地快速得到组织的受理。‎ ‎7、诉讼 如果具有诉讼威胁的应执行法律代理权。‎ ‎8、发现污染情况 抽样现场调查空气、水或土壤，如发现有超过规章限制的重大污染应用红旗指出，作出合法的防范保证。‎ ‎9、违章通知 收到违章通知或其它不符合情况通知，应使用法律代理权。‎ ‎10、由外部法律代理联系 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如果一代表其它组织利益的法律代理与组织联系，估计有紧急的法律行动，因此组织法律代理应采取进一步行动。‎ 第17章 外部交流/沟通 ISO14001:1996 ‎4.4.3‎ 沟通/交流 关于环境状况和环境体系，组织应为下列方面建立和维持程序：‎ a) 组织内各级部门之间的内部交流 b) 收集、记录和回答来自外部有关方面的相关信息 就重大的环境方面供方应考虑外部交流程序和记录其决定 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 介 绍 既然没有组织实施封闭式管理体系，所以组织必须与外界交流，这些外部世界的成员有客户，有媒体及大众，对环境敏感的部门应保证有特别交流程序。环保信息应通过代理报告，年度报告，工业组织文件，市场运作，产品标识及许多其它的信息有效地传达给一些组织。‎ 一般地，当处理外部交流时可执行三个重要步骤。这些来自外部资源的交流应被准确地记录，已完成所须文件后，应做一些调查以决定正确的回复及反应。最后，应作出回复或在FILE中列出为什么没回复。‎ 客户交流 一些机构收到许多客户关于环境方面的信息的要求，将来当这些具备ISO14001证书的机构被要求提供一些信息时，许多情况下他们可以出示此证书。‎ 目前，并不是这种情况，现在许多要求有关环保信息的不同类型需要调查并作专门的回答，如果一个组织机构很幸运有许多对环境有所了解的客户，这将是非常花费时间的过程，在这种情况下必须具备可追溯体系以致通过名称、日期及题目来表达出所有客户的要求及回复。组织机构中有一个小组回复所有客户有关环境信息是很重要的，这将确保一致性及准确性。‎ 组织机构有责任去通知他们的客户当前产品中存在的任何有害化学品，材料安全资料清单（MSDS）就是达到这个目的的一种方法。客户应强调再使用，回收或，如果这些都失败，按环保意识方法来处理产品。‎ 客户的要求经常改变。按作者经验来看，许多要求涉及到组织使用臭氧消耗成分，PBBS，铅，钙及循环使用的包装材料，以下所列处理客户环保信息要求的一些实例程序。‎ ‎1、要求的最初接收 无论谁收到客户的要求都应附上与得到要求的一样多的信息，和将它传递给发出所有回复的中心小组。中心小组通常是EHS部门，他们应同组织进行日常交流以使他们能收到所有客户关于环保的信息。‎ ‎2、确定是否需要回复 中心小组将决定是否有规章或合法要求来提供这些信息，某些规章，例如加利福尼亚定理65条（安全饮水及有毒物的实施协议）的要求涉及产品环境、健康及安全信息的通知，组织机构及客户间的法律约束合同，有时将要求发放关于产品的环境信息。‎ ‎3、确定是否有业务原因回复 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如果这不是法律或合同要求，那么客户主导人将确定是否是业务原因来回复。为使客户高兴及产生共鸣是提供环境信息最好的业务原因之一。‎ ‎4、回复的准备 如果作了回复，就必须准确且与对其它客户回复一致，最初的回复为了最小化责任应该简短，如果客户不满意，然后再作第二步以提供较详细的答复。‎ ‎5、对回复所需的调查 在一些情况下回复可以要求实验测试或深入调查，如果这样确定了，就应通知客户可能会延迟回复时间且可能会增加产品或服务的成本。‎ 媒体交流 通过媒体建立一个好的对处理事务具有灵活转变的程序是一个好的办法。这些被报告的信息在事实上而非情绪影响每个最感兴趣的人，以下有些建议：‎ ‎1、组织机构开创的媒体联系 组织应在敏感事件发生前建立媒体联系，这将有助于建立一个好的工作关系及着手可靠的媒体服务。‎ ‎2、媒体要求的接收 无论谁收到媒体的首次要求应得知发出要求者名称，号码及问题，这些信息在组织内立即传达到相关部门，相关人应无条件回答首次要求所提出的问题，即使这是技术人员，他们也需时间去考虑怎样回答这个问题。‎ ‎3、回复要求 公共关系部及技术部门应一起回答，有时在回复前应花费一些时间以确定适当的答案，但推迟回复不应太久或回复者只要报告事情的经过。‎ ‎4、回复要求的内容 所有的回复应该简洁，实际且尽可能可靠，应记录所有的问题及其回复，如果不知回答，最好说出来，不应猜测回答。‎ ‎5、一般的政府交流 当某人已同组织机构进行了会谈，这些评论应文件化，应进一步分析所引起的评论以确定是否具有优点且有助于改善环境，这些行动的决定与否应该记录并传达给各分部门，应执行从政府间获得的的好的方法。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第18章 环境规划及生命循环的分析 介 绍 ‎“环境规划”条目收集了对环境防护的新的活动精髓，在产品的设计阶段，对原有可信的，被证实了的环境控制方法和原理及最新的想法集中结合，与环境规划密切相关的项目是生命循环分析，可持续开发及绿色的设计。所有这些在设计过程中有它们不同的含义，也有环境意识的共同要素。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 或许不可能对每个产品、部件及对原材料的环境影响进行评估。这样做可能是以限制成本过高。如果在这种情况下，可把产品、部件或原材料归类或组成组，通过观察小组较小的影响，来分析各类或各小组最主要的可能的影响，直到钱与时间都花完。‎ 关键成份 资源影响是规划环境的首要成份，当执行此行动，重要的是标明从产品生命循环的所有阶段的影响，当原材料被生产、制作、制造及装配成最终产品时对空气及水所产生的影响，在生产之后也可能会产生一些影响。例如当使用产品（能量消耗等）及处理期间，大多产品的使用及处理期间会有很大的影响。‎ 在产品的设计阶段应考虑到许多有关环境的问题，例如：能够很容易地分解然后再使用或循环使用是重要的环境考虑，没有或很少毒性的物料混合也列示在规划环境项目上面（MCMS，1994）。‎ 在制作工序中很低毒性的化学品的使用也是很重要的，如不可能的话，那么化学品应能很容易再利用及使用。如果现场不可能，指定一在工作场外循环利用和回收再利用化学品的回收者。‎ 在环境规划中客户的角色 不仅是制造商，而且客户也是对环境规划具有创造能力，努力工作及有不同的构思，客户或许愿意接受不是很高质量的产品，而宁愿接受的产品可重新使用，用可再利用部件或与环境能相容的元件来替代其高质量，如果环境设计将来成为生活的方式，每个人都不得不放弃一些。这意味着无差错产品不能代替可再利用品和易被拆散及能回收的产品。‎ 规划环境的好处 很显然规划环境的最大益处是减少对环境的影响，这对所有包括人类在内的生态系统都有益。消费者利益是看得见的，如我们赖以生存的清洁的空气，土壤，水源，花费少量的钱修补是不一定有效的，而且整个生活的质量将得到提高。‎ 环境规划也能使制造商长期节约成本，在生产期间如果不使用一些化学品，那么需处理的有害废物将很少以致成本节约，如果对一些化学用品进行处理，一些合法的消费，罚款及补偿也是有可能的。‎ 标准化 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 一些机构努力使规划环境或绿色规划符合标准，例如全国制作科研中心得到绿色规划顾问的建议在设计阶段朝着有助于制造商对环境的最小影响为目标，他们按着这个标准化（NCMS，1994）开发软件工具及信息网络，由德国及法国领导的ISO分部委员会也参涉到对环境标准化的生命循环分析及规划环境。‎ 环境规划数据库 从社会各方面的综合了解来看将必须从事规划环境工作，必须开发能比较各种流程，化学品及其它对环境影响的物料，成本及品质方面的环境规划数据库，新产品设计者使用这些工具有助于他们发现对环境影响最小的方法。开发这个数据库必须在竞争者，供方，供应商，重新使用者，大学及政府间建立一个传输网络，这将使每个人都能分享这个信息并进入这个体系。‎ 总结 生命循环评估及环境规划是强有力的，重要的构思，如果执行这个程序，环境将一定能改善。因为没有正确的计划，这个构思的运用就会变得高成本，艰难而且脱离实际，所以必须小心使用。‎ 第19章 对空气、水源及污水的最小化排放 有许许多多对环境优化排放并达到方针、目标及规章方面的程序，由于工业类型及区域的不同，这些程序在此书中仅作总的讨论，在以前的章节已列示了许多实例，对优化排放的特别程序在1995年KUHRE编制的“化学品及有害废水的实际管理”一书中可发现，这本书的两章是在“附录D”中已列出，“评估程序”及附录E“废水最小化程序”这两章是对最小化排放获得证书的基本以致被全部翻印，一些通用的程序总结如下：‎ 对空气、水源及污水的优化排放程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 简单地来说，操作员应测量，设计及执行排放控制每个特定流程的污染物的数量及质量，以符合法规一致性，这适用于指定及非指定污染物，总的程序步骤包括：‎ ‎1、基准线 应采取基线空气或水质测量，这对将来参考能提供有价值的信息，组织可从当前的污染物及原先的污染物间的不同看出其得到改善的情况。‎ ‎2、排放量估计 在执行详细规划前，对排放量估计是很重要的，在开始进行粗略的评估时，允许讨论相关的控制设备及系统。‎ ‎3、规章要求 为了获得许可证必须检测适当的法规并与法规当局取得联系，由于所须控制费昂贵，因此在工序中应很早被执行。‎ ‎4、影响最小化 在设计阶段尽可能通过控制及废物最少化来减少许多潜在的排放是很重要的，这时可能需要一笔前期资金投入，然而，在整个运行过程中应是节约了成本。‎ ‎5、安装 流程及控制设备的安装期间，应注意按着规章要求执行，严格地按照许可规定执行，如果大多复杂的安装需要作些调整时，除非他们在本质上很少且没有改变排放气及排放量，否则这些改变必须由法规当局执行。‎ ‎6、培训 从流程及环境方面考虑，操作员必须经过培训，培训必须针对雇员的安全以及环境保护方面进行，多数课目必须经过最初的及每年一次的再次培训。‎ ‎7、操作许可 一旦完成培训，公司应获得操作许可并开始操作，在某些区域需要有各别的操作许可，通常流程运作一段时间后，法规代理处将适当地进行检查。‎ ‎8、抽样/监测 许多法规要求从流程中实际排放或排泄中抽样以验证与法规的一致性，最起码必须评估在许可中指定的变量。‎ ‎9、加强控制 根据所获得的实际资料，就必须提高控制，这可能仅仅对现有控制设备的调整，然而，有时对消除污物的控制必须作主要的调整以达到法律要求的级别。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎10、保养 无论是流程还是控制设备都必须进行保养，由于有许多涉及到缺乏适当保养的问题，因此进行保养是很重要的，在过去一些健康、安全及环境的事故被认为是由于缺乏保养而导致，例如在BHOPAL，印度。‎ ‎11、记录 对保持燃料及化学品使用的记录是很好的管理办法。有时要求也要有记录，即使他们不要求记录，这类信息为追溯也是必须的。‎ ‎12、持续监测 必须持续监测以确保与要求法规及公司方针一致，监测允许作可能的持续改善，只有持续监控这种方法，没有其它方法能准确地了解系统的正确运行。‎ ‎13、稽查 应对流程运作进行日常稽查，采取措施以继续减少排放物、化学品及废物，稽查就法规一致性或周期性的日常稽查外的特别问题进行。‎ ‎14、特别情况 未经许可的排放，泄漏或其它问题必须立即报告给公司管理人员及法规当局，某些特定情况将彩书面形式。‎ 第20章 非有害的物品和废物的管理 由于缺少存放空间，需有一个最小化废物的全面程序是很重要的，这适用于家庭及工业方面，在以下程序中将记录纸、铝、玻璃、纸板及塑料，所有这些物料适用于4R，也就是减少使用，再使用，回收，重新采购。‎ 减 少 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如果每个人都努力减少他们使用物料的总量，那么须处理的容量就较少，例如如果以双面复印，所须采购的纸量就较少，使用E-MAIL或其它电子系统，计算机文档及限制分发也会减少纸的用量。‎ 再使用 通过对纸、纸箱、包装及其它物料的重新使用，将可减少对废品的处理量，如果因为品质原因不能按原来目的再次使用的话，或许能够用于其它方面，例如新出货的产品至客户不可能重复使用纸箱，但是这些纸箱可用于装运有缺陷的产品回供方，通过最大限度地重新使用，组织能够节省资源、金钱及有效空间。‎ 回 收 ‎1、对回收的物料预先标记 某些物料例如塑料已在新的产品上印上了可回收的符号，对一些使用者如果来说他们还没有指定符号的情况下，他们甚至可能在存货或其它产品上标记一些回收符号，这些符号有助于使用者清楚哪些是可回收的，然而必须小心执行，这些符号的使用是有备份资料以有助于索赔，对回收符号也有特别的定义及标准。‎ ‎2、仓存 应执行对回收的物料类型及物料量进行计算，这就涉及到从组织的所有场收集数据以达到经济量，这个数值是保守估计的。在世界某区域例如德国，法律上要求制造商对仓存及包装物料的回收。‎ ‎3、联系回收商 应同一个或多个回收商签订协约，在签订协约前，应有一个好的方法去观察供应商以确保他们真正回收这些废品以致达成最好的交易，一些政府，例如德国可申请特定的回收商（GREEN DOT PROGRAM），例如在合同中详细地提供了需要拟订的收集物，收集时间及费用或信用单据，另外重要详细地制订了关于所有物料在回收厂是否是放在一个集装箱归类存放，如果空间许可的话，通常最好是在区域个别装箱，这意味着对纸、纸卡、塑料、玻璃及铝单独盛放。‎ ‎4、放置回收容器 遗憾的是，放置回收容器对于废品再生是起着重要作用的，如果是使用太离谱或混乱，许多人都不愿花时间去回收，容器尽可能放置在靠近废物产生者和来源处，应作好清楚的标识，特别是如果被回收的物料被放进了不同的容器中。‎ 如果有标有“回收”的字样应放在合适位置。例如在德国，应对包括材料和由客户退回的及使用过的产品单独存放，因为这些物料对准确计算及作为回收的证据特别重要。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎5、由回收商挑选并回收 挑选材料时，获取某文件是重要的，除了重量收据以外，具有其它证明或者材料被回收的通告也是重要的。‎ ‎6、采购 为完成循环或形成一个封闭系统。重要的是组织采购循环利用的产品虽然这时成本会增加，采购部应建立一个容量折扣以有助于降低成本，如果许多机构将采购后消耗产品或回收产品，这将提高他们的市场能力及价格，这就是为什么需要执行回收工作。‎ 确保所有程序运行的通用程序 有些通用的程序能有效地协助所有节减，重新使用，回收或重新采购的程序的运行，实际上这些建议将最大化任何环境程序的成功，它们包括以下：‎ ‎1、雇员的意识程序及提示 大多数人关于重新使用及回收需要“激励”及不断提醒，许多业务很忙的分部并没把它置于最优先考虑的位置，这可采用FILER，标语，口头告示及其它方法来提醒他们，废物最小化的竞赛对回收是个很有效的提醒。‎ ‎2、追溯及稽查 对于多数环保项目须对一致性或进度进行追溯及稽查，在这时，稽查应由现场废品最小化委员会执行，如果这个区域很小且根本没有委员会，那么稽查就应由现场环境代表或某人执行。‎ ‎3、目标 每个场所都应建立除共同的远大目标之外的目标，经过预先的讨论，这个目标应是实际的数字，例如减少的磅数。‎ 第21章 工厂停业程序 一个机构在有关环境意识中必须具有适当的停业运作的方式，这就要求通过法律及整个未停业方执行买方所有权。‎ 一些程序步骤包括：‎ ‎1、清仓 清仓应由征收区申请看管，例如对现场原材料、废品、化学品、燃料、生产设备、废水处理设备及电子转换品都应该详细说明。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2、第一阶段环境的评估 第一阶段环境的评估由顾问准备，这特别适用于有关环境的历史问题或贮存有害物料或贮存的有害废品的所有制造厂，研究所及其分厂。‎ ‎3、法规要求 工厂停业因有当地、国家及联邦要求的标志，例如停业工厂必须有EPAID编号。‎ ‎4、停业计划 视工厂而定，在第一阶段的环境评估及以上标识的法规要求必须具有书面的停业计划，这个计划的所有行动第5至13步中作了详细描述。‎ ‎5、剩余物料的处理 应清除所有的剩余物料、化学品、燃料及废墟，在清仓准备前应检查完这些被消除的物料，如果这些剩余物料能够销售，这将有益于环境及机构的债务，化学品的运输必须具有提货单，有毒废品的运输需要交货单，这两者必须由许可证持有人执行。‎ ‎6、设备的清洁 生产设备、贮存厂、废水处理以及其它所有遭遇到化学品或有害废品的设备必须全面彻底地清洁，这包括输送管及管道，必须根据法规很可能对有害废品的适当考虑来确定清洁的状况，为确保对化学品达到接收标准，必须进行测量，这个接收水平依据存放或买方的要求以及法规要求决定。‎ ‎7、特别事故 应有对石棉、PCB、或现场处理及特别事故处理的特别程序，许多法规特别规定怎样处理这些物料。‎ ‎8、通知 工厂停业必须通知政府当局，这也包括停业计划及最终的EPAID编号的提交，必须执行书面通知。‎ ‎9、许可证复审 在停业及执行适当的行动条件下，必须复审所有环境的许可，许可要求对地面或池塘的清理，例如在多数情况下也要求对设备的清理及清洁。‎ ‎10、摄影 在停业活动完成后应拍摄厂部室内及室外状况以记录这些情况，这对如果下一个厂主宣称某些物料未被清理时是很重要的。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎11、最后厂部检查 在所有的停业活动结束后，对厂部全面彻底地检查是很必要的，这有益于确保停业活动按以上程序执行。‎ ‎12、停业报告 对最后厂部检查所发现的问题应作成文件的形式报告并按第13步来归档，所有发现的问题都应记录以防今后发生纠纷。‎ ‎13、记录 应收集所有有关环保方面的记录并放于安全地方，许多记录象交货单最少保存3年，其它的记录包括停业清仓、停业计划、停业报告、许可要求、第一阶段环境评估、采购协议、净化测试、照片、有害物料培训记录、提货单、出货纸、发货通知、化学品采购记录、废水测试结果、和许可的报告要求以及在停业期间其它的与环境有关的适宜的记录 第22章 总 结 这是对大大地改善环境及对组织业务影响的一个重大的改变，在过去10年或20年中许多组织机构由于潜在的罚款、惩罚、监狱判决、诉讼及其它法规原因而使大部分都履行对环境的管制，许多强制性的力量将一直存在，但现在关于这方面有更重要且更可靠的手段，这就导致组织能进一步地加强对环境的保护。这就是所有的客户现在要求对环境保护的重要原因。这些要求可用各种方法表示，但是最佳的是获取ISO14000认证。当客户想了解有关方面的事情，要么能满足，要么最终供方灭亡。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 最初，工厂都感到获取ISO14000认证及新的环境管理系统将增加成本，这种想法是正确的。毫无疑问会预先增加成本，然而，长时间运作就会由于避免清洁、罚款或其它关于环保方面的问题而节约成本。一些相关问题的消费能导致组织破产，但不是预先支付ISO14000的消费所引起。‎ 因涉及范围广，关于环境管理体系无边无际的报道，什么时候能削减这些报道以避免读者在不适用他的细节上浪费时间？‎ 环境管理体系对较好的环境保护及认证是必不可少的还是无所谓的呢？这本书试图回答这个问题和强调这个重要体系。‎ 这本书并没有集中于对专门类型或工厂的大小来阐叙对他们特有的影响及控制，这本书普遍适用于多数组织机构及工业公司，提出的一些条款及程序也是普遍性的且适用于炼油厂以及小型印刷厂。例如，对环境影响较大的公司比影响较小的公司更深入地所发了意见，这是二者的不同点。‎ 即使一个组织机构对ISO14000的认证不感兴趣，此书所列出的环境管理体系仍应执行，由于这些程序及条款是在环境管理原则的基础上来宣传的，执行环境管理有益于减少环境及业务的风险及降低长期消费，特别注意的是应朝着环境程序规则适用的方向执行，许多编者试着探讨使变成事实求实的普遍的一种常识，如果这些建议能采纳，无论是不是ISO14000，对环境及组织都是非常有利的。‎ 读者已满怀希望地感到ISO14000的广泛发展具有无法想象的动力及力量。许多委员会已有自已更高水平的成果，这些委员会已达到国际、国家及区域的水平。除了国际分委员会的TC027外，还有30多个不同的国家的国家委员会，许多分委员会有相当于委员会的50多个组织，这些组织专门负责全面发展或追溯ISO14000。‎ 这本书在某种程度上许可读者在尽可能运用最佳成本的方式准备所须的条目及程序，要了解ISO14000 的背景是首要的。这包括其范围、好处、委员会的参与及认证过程的说明，一旦了解了其背景，就要求对ISO14000认证的实际部分及程序给予了解。例如所提供的方针、目标以及环境管理程序，这些程序是多数组织作为使用的起点，然后再加上他们自己特别的项目。‎ 由于这本书仅集中概括了ISO14000的第一部分，即ISO14001或（SC1）——环境管理体系，还有许多重要的环境专题需概括，环境稽查（SC2），环境标识方案（SC3），环境运作评估（SC4）及生命循环分析（SC5），也是ISO14000计划及选择的一部分，目前正忙于发展SC2~5部分标准日已开始发行了其计划，由于将来认证要求建议读者密切注意这些标准的开发。如果不是为了认证也可对整个环境管理体系走到持续改善的作用，这些课题已在本书作了简单的阐述，一旦SC2~5标准得到的进一步的发展，组织将按照执行这些条款开始工作，预先活动的组织将尽可能早地开始把将来的条款加入到他们的体系中去。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 这本书已提供了应在记录新的ISO14000标准的环境管理程序，强调指出环境管理体系（SC1），这本书一步一步进提供了提高环境管理体系及符合认证要求的方法，编者希望读者能与全世界所有相关的人们一起为使事业更辉煌的同时为捍卫土壤及我们生命的质量作出挑战。‎ 附录A 环境、健康和安全工作描述示范 环境、健康和安全指导者：‎ n 监督土壤和地下水净化项目的财政支出 n 协调公共关系部门的运作 n 与法律部门合作及制订策略 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ n 向高级管理层汇报重要的环境，健康和安全指数 n 制定整个公司工业卫生项目策略 n 确保向有关部门阐明及汇报新规章 n 制定重要的环境，健康和卫生项目的总体发展方向 n 协调标准运作程序的制定 n 同有关机构和保险团体相协调 n 设定废物最小化项目的总体发展方向 n 确保废物处理，贮存供应商被稽查，且风险较小 n 指导新厂房及设施的环境现场评估 n 管理对新的或修订体系的图纸、计划和设计的复审 n 监督赔偿工人的项目活动 n 向高级管理层汇报环境，健康和安全问题和进展 n 确定全面的策略以符合有关标准 n 评估本部门的运作是否符合运作程序及规章 n 稽查是否符合环境，健康和安全方面的标准 环保经理：‎ n 向操作者提供指导和帮助 n 评定场所关闭活动是否符合标准 n 对环境问题评审所有新资产处理 n 管理土壤和地下水的净化 n 复审为符合规章和设计而制定的项目 n 准备或确保准时提交所有机构认可证书和报告 n 分析监督数据和要求的报告资料 n 管理废物最小化项目 n 稽查运作现场确保符合规章 n 稽查有害废物处理、贮存设施 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 环保工程师：‎ n 检查化学物和有害废物区 n 制定和更新有害物料管理计划 n 监督排放物控制设备 n 完成排放物报告 n 完成有害废物报告 n 准备和保持排放物认可证书 n 稽查现场是否符合规章 n 进行环保培训 n 更新环保手册 n 废水抽样 n 保养所有的处理事故的设备 n 推动废物最小化 n 帮助减少化学物和资源 附录B 规则的登记 规则登记封面 日期：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 修订号：001‎ 文件号：‎ 品质/环保经理：‎ 描述：此文件包含应用于现场运作的规章总结（或实际规章）。‎ 改变：事先没有环保经理的同意，不允许更改，应使用包含在此文件内的修改控制系统来申请。‎ 验证：‎ 签名 职务 日期 制订者：‎ 审批者：‎ 授权者：‎ 规章范围：‎ 以文件存档方式 以书的形式 以计算机存档方式 国际的：‎ 联盟的：‎ 国家的：‎ 地区的：‎ 本地的：‎ 规则的登记索引示范 ‎1.0 确认，分析，表述和记录规章的程序 ‎2.0 国际规章 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2.1 蒙特利尔草案 ‎2.2 有关控制有害废物转移和处理的巴塞尔公约 ‎3.0 欧洲规章 ‎3.1 英国标准7750‎ ‎3.2 COSHA ‎3.3 北爱尔兰空气净化草案 ‎3.4 其它 ‎4.0 美国规章 ‎4.1 空气净化条约 ‎4.2 水净化条约 ‎4.3 资源保持条约 ‎4.4 有毒物质控制条约 ‎4.5预防污染条约 ‎4.6其它 ‎5.0 国家规章 ‎6.0 地区规章 ‎7.0 本地规章 附录C 处理、贮存、处置场所（TSDF）稽查表格 处理、贮存、处置场所（TSDF）稽查表格 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 检查日期：________________________________________________________________________‎ 检查者姓名：______________________________________________________________________‎ 一般资料：‎ 供应商名称：______________________________________________________________________‎ 检查日期：________________________________________________________________________‎ 地址：____________________________________________________________________________‎ 联系人和电话：____________________________________________________________________‎ 环境保护机构认可编号（EPA ID）：____________________________________________________‎ 检查员姓名：______________________________________________________________________‎ 运作描述(包括所处理物料)：‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 场所所有者：______________________________________________________________________‎ 部门经理：________________________________________________________________________‎ 母公司名称： .‎ 母公司地址： .‎ 场所历史： .‎ ‎ .‎ ‎ .‎ 主要客户： . ‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎ 在五英里范围内土地总利用： ‎ ‎ ‎ ‎ .‎ 最近的：‎ 医院： .‎ 受威胁的物种： .‎ 学校： .‎ 漫滩： .‎ 排水渠： .‎ 住宅： .‎ 投保(类型和数)： .‎ ‎ ‎ ‎ ‎ 财产稳定性(D&B)： .‎ ‎ ‎ ‎ ‎ 资格：‎ 管理者：______________________________________________________________________‎ 实验室主管：__________________________________________________________________‎ 规章资料：‎ 权力机构：________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 机构 有效期 条件 目前认可证书 RCRA Part B：_________________________________________________________________‎ 空气：________________________________________________________________________‎ 水：__________________________________________________________________________‎ 运输：________________________________________________________________________‎ 其它：________________________________________________________________________‎ 允许最大贮存量：__________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 目前的停厂计划：__________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 检查机构：________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 投诉：____________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 提出的改善行动：__________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 罚金：____________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 诉讼案件：________________________________________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 净化（进行中或计划的）：___________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 归档记录：________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 完成的必要培训：__________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 归档的书面培训计划和记录：________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 场所资料：‎ 警告标志：________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 安全程序和设备：_________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 围栏和自然障碍：__________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 现场建筑物和装置（状况和利用）：__________________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 防火系统（类型、能力）：__________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 书面防火计划：___________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 适用的人员保护设备（类型和状况）：‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 气味控制：________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ ‎_________________________________________________________________________________‎ 地下水监督井：‎ 数量：________________________________________________________________________‎ 类型：________________________________________________________________________‎ 位置：________________________________________________________________________‎ 深度：________________________________________________________________________‎ 测试频率：____________________________________________________________________‎ 平均结果：____________________________________________________________________‎ 测量标准：____________________________________________________________________‎ 容器贮存区 一般条件：____________________________________________________________________‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 次容量：______________________________________________________________________‎ 泄放或排放的的依据：__________________________________________________________‎ 检查记录：____________________________________________________________________‎ 容器的状况：__________________________________________________________________‎ 分开不同类型的废物：__________________________________________________________‎ 该地区的全面保护：____________________________________________________________‎ 贮存量（允许量）：______________________________________________________________‎ 覆盖物：______________________________________________________________________‎ 地面 地下 蓄水池：‎ 一般状况： ‎ 次容量： ‎ 泄放或排放： ‎ 贮存和允许量： ‎ 检查记录： ‎ 闸门： ‎ 泄放检测系统： ‎ 监督系统： ‎ 储水池测试记录： ‎ 实验室能力：‎ 品质控制： .‎ 现场分析能力： .‎ 使用的场外实验室： ‎ 现场主要设备： ‎ 进行废物测试： ‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 需要的废物测试记录： ‎ 焚化能力： ‎ 焚化炉类型： ‎ 废物搬运： ‎ 洗涤器： ‎ 灰处理区： ‎ 空气排放和残渣许可证： ‎ 燃烧禁令： ‎ 货存控制： ‎ 处理区：‎ Liners：_______________________________________________________________________‎ 沥滤收集系统：________________________________________________________________‎ 暴雨流量收集系统：____________________________________________________________‎ 地下水监督井：________________________________________________________________‎ 废物分离：____________________________________________________________________‎ 废物库存：____________________________________________________________________‎ 其它类型的处理系统：‎ 运作描述：____________________________________________________________________‎ 许可证：______________________________________________________________________‎ 排射物控制：__________________________________________________________________‎ 残渣搬运及处理：______________________________________________________________‎ Drum Inventory：_______________________________________________________________‎ 附录D 评估程序 介 绍：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 这章使用的“评估”这个词是指进行一般的调查活动以便更好的理解有害废物的影响，刚刚讨论过的抽样和分析是评估过程中首先采取的一些步骤，财产转换评估，运作稽查和风险评估都有助于确定有害废物对目前运作的影响。这一章将着重讨论这三种评估类型。‎ 传统上有许多没有重视有害废物的环境报告和评估，在第一章中已讨论了几个例子，这些包括环境评估，环境影响报告和环境影响陈述，通常在重要项目建设（和规章更改）之前需要这些文件，以应付一般的环境和社会经济影响。即使这章没有讨论环境评估，环境影响报告，环境影响陈述，他们也会显示在表7-1以便读者能明白他们和将被讨论的评估（即财产转换评估，运作稽查和风险评估）之间的关系，表7-1从上至下按照时间（一年至二十或三十年），从左至右按照注意到的问题的严重性安排不同的评估类型：‎ 表7-1 几个普通类型评估的比较 时间 审查名称 如发现问题 购买前 ‎（PTA）a第一段 ‎（PTA）a第二、三段 建设前 环境评估b EIR和/或EISb 在一段时间的运行后 ‎ 运作稽查a 风险评估a 销售前 PTAa第一段 PTAa第二、三段 a、评估重点是有害的物料或废物。 b、评估重点是影响项目。‎ 财产转换评估：‎ 一个财产转换评估，适当的勤勉评审，采购前或出租前审查都是相似词类，对于任何商业，工业或各种行业的发展，出租，投资或销售土地或建设前应做这种审查，这将减少以后对环境的影响，减少潜在的打官司的风险，特别是涉及由前任物主留下来的有害废物或污染。‎ 在财产转换中的环境责任 财产转换期间的环境责任产生于各种法规，其中最重要的是CERCLA，或者SUPERFUND，他们建立了具有追溯效力的永久的，不能缔除的责任，此外，SARA，RCRA，净化水法规，净化空气法规和其它的法规都涉及了财产转换责任。‎ 涉及财产转移的责任程度可能是极巨大的，财产转换评估（PTA）将有助于减少责任，一些没有进行PTA的组织发现他们在净化地下水方面正在花费上百万美金，伴随对财产的协约，损害和法律诉讼可能也是头痛的方面。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ Due diligence Due diligence是程序和技术的灵活运用，试图允许有利害关系的单位去评估与不动产的商业交易有关的潜在的环境风险，它是一种风险管理工具，它揭示了有害物质对财产污染的可能性及潜在的环境责任(这种责任与做生意或拥有财产和财产价值相关联)。‎ Due diligence的产生主要反映了CERCLA或SUPERFUND的要求。 CERCLA说明了没有涉及有害物质对财产污染的单位也有责任进行昂贵的净化，仅因为他们拥有财产。‎ Due diligence调查的范围是重要的，调查必须与适当的商业业务或惯例相一致，一个明智的人怀疑存在环境问题时，应采取进一步措施，美国测试及物料协会已引用此标准作为财产评估（E1527-93和E1528-93），ASTM标准常在法庭上使用，虽不敢保证此标准将在调查方面被普遍采用。‎ 保护无辜的土地所有者 保护无辜的土地所有者被规定在SUPERFUND AMENDMENT和重新授权法案（SARA）中，它仅部分解除了CERCLA法案中提到的责任问题。为了批准并在获得土地时，不知道财产已被污染的土地所有者，他们应该在获得之前对财产的过去的使用做合情合理的调查以决定财产是否被污染（对环境的Due diligence），本来该在有害物质处理后，才获得此财产，当发现污染时，他们有责任做出反应，实际上，刚才提到的在大多数情况下是不可能的。‎ 除了保护无辜的土地所有者之外，对某些拥有财产的单位可能例外因为他们对财产有一种安全利益关系，环境保护机构（EPA）已出版了一套规则，说明了在不失去被保护的状态时，这些单位能采取什么行动。‎ 财产转变评估级别 变化到一定的程度，就要做一次财产转变评估，这些要从总的概要变到深入地研究，在表7-2中显示了不同的级别，它包括了一个初步检查和第一、二、三阶段，总之，初步检查做得很少，阶段一确认了潜在的问题，阶段二确定了问题，阶段三规定了成本和纠正行动，阶段一、二、三被定的很松，因此查阅者清楚地理解每段包含什么，这一点很重要。‎ 表7-2 评估级别 初步检查 —— 快的目视观察 阶段一 —— 确认潜在的问题 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 阶段二 —— 被确认问题的特性 阶段三 —— 详细的成本分析（和纠正行动）‎ 公共记录审查 表7-3说明了在阶段一财产转让评估的记录审查部分中应该审查的一些记录，在提到的所有记录中，储水池泄漏的联邦SUPERFUND LISTS（参见II A.1）国家SUPERFOUND LISTS（参见III F.1）和地区机构LISTS（参见IV.B）是最重要的，航摄照片和SANBORNE火险图是历史资料中最有价值的，按街道地址排列的老城指南也是很有用的，但仅制订了某地和某年的。‎ 航摄照片是刚刚所提到的历史资料来源中的一个例子，图7-1是于‎1980年7月23日拍摄的航摄照片，通过研究原版照片，特别是放大和具有立体感的，工业管理，废水处理区，地面储水池和其它表面特征就能看得到，有时还能辨认出受污染土壤，受威胁的植被，和未经许可的废物堆放区。‎ 表7-3 公共记录审查：Due diligence检查表 I．不动产记录 A．题目审查 ‎1．授与者/被授与者50年（或如记录适用则更长）‎ II．联邦资料来源 A．环境保护机构（EPA）（一些情况下国家的）‎ 1. Superfund国家优先次序表-NFL Sites 2. 紧急事故反应指南，补偿和责任通知系统-NFL Sites和可能被污染的场地 3. CERCLA放行通知书和跟进报告 4. 紧急事故补救反应通知中心系统-潜在被污染的场地 5. 有毒性物质放行单-毒性化学物的放行 6. TSCA检查和符合记录-违反PCB 7. 违反者名单-违背各种环保法规 8. NPDES和POTW排放认可 9. 石油泄漏报告 10. UST记录 11. EPA ID编号-产生者 12. 有关破坏，更新，放行的石棉通知书 B．美国陆军工程人员协会 1. Section 10 许可证 2. Section 404 许可证 C．USGS ‎1、地下水资料 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ D．安全和交换委员会 ‎1、有关潜在责任的归档 E．紧急事故计划和了解机构的公众权利（消防队，EPA，国家）‎ ‎1、贮存的有害化学物和极有害的废物 III．国家资料来源 A．空气质量 1. PSD认可证书 2. 空气建设许可证 B．水质量 ‎1．NPDES认可证 ‎2．实施行动 C．沿海地带管理 1. 建筑许可证 2. 湿地问题 D．自然资源 1. 石油，天然气和矿产开发许可证 E．固态废物管理 1. 无害固态废物的处理 F．有害废物管理 1. TSDF许可证和SUPERFUND LIST 2. 稽查和违反实施 G．鱼和野生生物 ‎1．破坏记录 IV．当地资料来源 A．县，城市，消防队 1. 建筑许可 2. 土地使用许可 3. UST-HMMP B．地区水质量控制委员会 V．其它资料来源 A．航摄照片 B．计算机信息公司 现场考察 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 表7-4列明了在阶段一现场考察部分过程中要察看的一些情况，（DENTON，1989），必须训练现场检查员寻找现在和过去污染的微小线索，大多数重要的有害废物不动产问题不是明显的，表7-4对检查很重要，但原来的土木工程图纸没有列在表7-4中，它可以表明几年前，安装了污染贮存槽，储水池，壕沟和其它结构，但它现在也许没有保养了。使用时，也许会泄漏，通常，没有通过视察现场来察看构造或泄漏的方式，这就使得对过去图纸的审察很重要。‎ 表7-4 现场审查：Due diligence检查表 I．UST和管道- 检查HMMP和建筑许可证以下项目：‎ 1. 使用期限 2. 类型 – 暴露的钢制蓄水池和管道问题 3. 泄漏和溢出 II．石棉 – 检查如下：‎ 1. 破坏和更新 2. 放行 3. ACM展现 4. 建筑物的年龄 III．PCBs 1. 电子设备的年龄 2. 电器工作区 3. 电器处理区 IV．CERCLA有害物质 A. 列在40CFR表302.4的717物质的数量 V．程序 A. 工业的 1. 过去和现在程序的类型 2. 容许足够的，当前，可接受的限制 3. 污染控制设备OK 4. 原始设备 B. 废物管理和处理 - 符合过去和目前程序和废物流 1. 处理到POTW里 2. 通过NPDES处理 3. 通过I，II，或III处理 4. 回收或再利用 5. 已实施了废物最小化吗？‎ 6. 环保体系是满负载还是有一些潜在增长？‎ 7. 支持存在什么样的管理 C. 努力缓和的义务 VI．湿地和洪泛区 1. 靠近水 2. 经常被水淹没 3. 军队工程人员协会认可证书 4. 过去的填塞行动 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 1. 过去的清淤行动 VII．有害物交流计划记录 1. 有害化学物一览表 2. MSDS 3. 正确的搬运、警告、紧急事件计划 VIII．氡 A. 短期试验和随机抽样（即时）‎ 需要考察的设备类型 在涉及各种类型商业，农业，工业和各种行业的住宅财产的任何不动产交易之前，应进行阶段I，深度取决于运作类型，在目前，阶段I不做严格要求，仅被推理或者提议，然而，大多数不动产交易需要卖者去填好一份财产显露表格，填上有关对环境问题的认识。‎ 在财产转让评估中成本确认 图7-2总结了伊利诺州的一个地方在净化成本方面财产转让评估的各个阶段，从图上能看到，初步的检查没有提供很多信息，特别在净化成本方面，是更保守的估计，阶段I评估开始在净化成本方面（从0.5百万美元变到1百万美元）显示了一些透明度。在这种情况下，阶段II评估削减了净化成本，在500000美元左右。由于曲线永远都不会与X轴相交，可以理解总有成本或高或低的机会。‎ 图7-2 财产转换评估，纠正发现结果的成本 运作稽查 在前一部分，我们在时间上是租借前，借贷前，购买前，在这部分，此组织在时间上进一步延伸，已经购买了或承租了并在现场运作了一段时间，现在该是分析或稽查在进行中的效果和符合方面的时候了，这包括此组织的运作和承包者的运作。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 从规章的角度来看，对运作做日常符合检查与对一个人进行平时体格检查一样关键，随着法律和规则日新月异，一种运作也可能很快地变为不符合，此外，美国环境保护机构有一种正式的政策，鼓励稽查程序制定，执行和升级。当决定对违反情况的适当处罚时，EPA将考虑这些程序的存在。在欧洲某些EC国家，生态稽查规则要求从‎1994年1月1日起对运作进行稽查。‎ 这部分所提出的建议适用于承包者和机构自身的运作，应同维护机构的承包者定好协议，协议应规定承包者有责任与所有的环境、健康和安全法律，法规相符合，除此之外，承包者应该有相当环境保险或足够自我保险能力，此协议没有完全去掉对承包者偶而稽查的必要性，稽查不应当违反大多数协议上的“承包者独立性”的条件。‎ 一次运作现场分析或稽查是系统的符合评估，它是决定组织所有或被选择的部分是否符合规章，内部政策和惯例的过程，是检查单个设施的制定规章状态。‎ 级别或深度 不同的组织在运作稽查中投入了不同程度的时间，这取决于一些问题如：过去的罚款，现有的资源，有害废水流的时间和数量，提议以下四种级别的稽查，按重要性递减顺序：‎ 已知污染的影响分析——如果一个问题被已知或被怀疑，应深入分析去决定污染的数量和程度。‎ 规章符合分析——所有组织应进行规章符合分析，这涉及到同有关特定现场的所有有害废料和废物法律和法规相符合的评估。‎ 全体政策符合——大多数组织应做全体的符合评估，可能的话假设他们已建立了符合规章要求的有害废料和废物政策。‎ 最好的管理实践符合——如存在明显的有害废液，最好的工业管理实践应与一个组织的实践相比较，这样做是为了优胜于规则，它一般反映了工业的其它部分对于特定的有害废物，特别是在处理方面正做什么，最适用的控制技术（BACT）是描述处理水平的一种方式。‎ 重要原则 当设计一个运作稽查系统时，应考虑许多原则，例如目的是什么，它能达得到吗？此体系是系统化，由证据来支持吗？必须汇报易懂的结果，品质保证/品质控制随后，现场每个人都必须参与工序，分析必须是公正的，适当的，不以强制方式进行，它不应该包含意见或判断，应以固定的频率进行分析，有时也可意外来访。‎ 考虑稽查的结果是重要的，例如：如果问题被揭露和被确证，他们必须及时纠正，如果他们没有，这些“烟雾弹”可能会给一个组织带来大的破坏，换句话说，没有纠正确证了的问题，要么罚款要么上法庭。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 全面的环境品质管理（TEQM）稽查是全面的品质管理原则对环境问题施加压力的一种尝试，TEQM由全球环境管理协会提倡，在TEQM稽查中，基本的关注是在系统而不是特定的符合。例如在传统的稽查中稽查员考查所有的有害废物堆是否正确的贴标签，然后验证任何缺陷，在TEQM稽查中，他们进一步询问系统是否安置好，以确保有害废物堆始终被贴上标签，由于这种强调，被稽查的人不至把稽查队看作来自家务中的吹毛求疵者，这实际上是稽查队的一个重要部分。‎ 稽查队的组成 应该仔细的考虑由谁来稽查，因为不同的情况要求不同类型的评估员或稽查员，首先，稽查员应具备资格，熟悉内部流程和控制，如果一个人不理解内部控制的话，想验证他们正在起作用是极困难的，稽查员可以来自一个机构，顾问，公司人员，或专业组织，他们可能要么兼职要么专职，然而，兼职稽查员想了解所有适用的法律，法规是困难的，每种情况通常要求不同类型稽查员或稽查队，以作者的经验，内部稽查队应至少由一个规章的专家，了解现场和程序的专业代表组成。‎ 在世界的一些地区，（如欧洲），建议立法要求稽查员独立地评估运作是否符合有害废物法规，如进行了评估，所采取的纠正行动和结果应公之于众，然后运作可能获得一个“绿色”资格或健康证书。‎ 从更广泛的角度讲，ISO品质证书正开始包括环境政策和程序，与以上例子相类似，稽查员必须独立地评估一个公司运作，如它符合品质标准，它将获得一个证书，这个证书和上面的“绿色”状态，对于在欧洲商业中立足是很重要的，也正开始变为美国的一个论点。‎ 一般分析/稽查工具 在大多数稽查中，要使用一些工具，通常一个稽查员将挑选最符合情况的一、二种，一些选择包括一个主题概括（列出所涉及的主题），详细的指导（列出制定规章的要求加上标准），是/否调查表，随意调查表（要求解释）或评分调查表（依据标准打分），无论选择哪一种工具，稽查员使用工具这一点是重要的，更一般的是，稽查员将临时准备或视察现场，期望他们的记忆或经验使他们想起去寻找什么，这是一种从事冒险的习惯，因为有几百种情况要考虑。‎ 表7-5列出了在一次典型的稽查期间会评估的一些可能的有害物料和废物问题，除了被列上的建议外，还应包括国家和地方要求，这张表并不包含所有的，仅提供一些例子，作者过去使用的实际稽查表从用于后勤办公室的两页增加到现在用于一个适用大型制造设施的20页，大多数稽查表也将包括被建议的纠正行动一栏，准备完成日期，实际完成日期和责任人。‎ 表7-5 运作稽查：有害物料抽样和评估废物问题 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ Air Pacs Air Pacs（CSBA）是full，被每月检查，贴上标签 报警装置 消除存在的惊慌 稽查 有害废物处理工人每日稽查和记录 稽查 主管每周完成和确证一般的安全和有害废物贮存/处理区 化学标签 所有的化学容器应贴上含有有毒物质成份和正确警示语的标签 化学物暴露 监督药物，为暴露于靠近PEL的雇员搜集IH资料 化学品搬运 应集中搬运化学物 化学品清单 每年准时完成和提交SARA TITLE III清单 化学物溢出稽查 完成和验证每周化学物稽查 化学物贮存次容量 化学物贮存区有次容量和吸收剂 化学物贮存隔离 不同类的化学物不能一起贮存 化学物贮存室 贮存室应通风，应清楚贴上标语 化学物运送 玻璃容器装的化学物在现场应用小车或橡皮运输搬运 化学物容量 贮存的数量遵从UFC，在主要贮存区之外仅有提供一天的易燃物或腐蚀物 投诉 应有一程序处理有害物料和废物投诉 压缩气体 所有汽缸被盖好 隐藏的危险性 隐藏的危险性可能立即危害雇员，故障的系统应停止服务进行，修理，在15天内通知职业健康与安全管理机构 容器 装化学物或废物的容器不能敞开 排放 不能排入河流，排水沟或下水道除非分析显示符合标准 纪律行动 应用于违反了法律和程序 尘埃收集 呼吸中的尘埃被抽到收集系统 紧急行动计划 书面计划去表述溅溢，蓄水池破裂等等 紧急事故协调者 已委任一名现场人员 紧急事故通知编号 在所要求的文件中（声明，HMBP等）贴好编号 放射物报告 报告所要求的排放资料 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 空的化学容器 使用残留的化学物，清洗容器，并退回给供应商 EPA ID编号 现场归档，在需要的时候使用 紧急事故反应小组 紧急事故反应小组每月进行紧急事故演习 紧急事故反应小组计划 计划包含现在的名称，编号等 排泄 张贴足够的，最新的排泄图 保护眼睛 在搬运化学物和废 物的地方，保护眼睛是必要的 洗眼处/淋浴处 功能单位应在化学物搬运和贮存区的‎25’‎范围内 灭火器 灭火器应在易燃贮存区10FEET范围内 第一求助者 现场的护士或EMT 有害废物贮存时间 废物不能贮存超过90天/80天或365天所规定的期限 有害物的偶然性计划 应归档一份管理计划或商业计划以处理化学物，废物和紧急事故 有害废物贮存交流 在贮存和处理区提供内部和外部的交流 声明/记录 所有有害物应制定一份正确的声明和LDR表格。异常报告，每二年一次的报告和废物决定应归档至少三年 MSDS 在化学物存在和雇员察觉的地方MSDSS是必要的 通知书 通知雇员有关化学物暴露标准，药物档案是最新的 许可证/TSDF 如果有害物贮存超过90天或在现场处理，应归档一份TSDF或规章许可 许可证/水排放 具备所有排放到河流，暴雨流和下水道的许可证 人员保护设备 进行观测，安装试验，培训和跟进以确保PPE的正确使用 水泵和管道 不存在泄漏，应定期检查 呼吸用的保护计划 在观测，安装试验和培训后，适用的防毒面罩应保留现场 风险评估 在潜在风险的地方进行风险评估 标语 张贴必要的标语，如有害废物等 净化装配 在使用或贮存燃料，化学物和废物的地方应有吸收剂，中和剂，手套等 污物贮存槽 污物贮存槽应标识好，放好，无液体应定期检查有无裂缝等 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 培训 在化学物搬运，有害性交流，第一求助方面正确地培训和测试员工 供应商 使用前登记和核实有害废物供应商，此后也要定期进行 通风系统 在需要的地方放有足够的通风设施 废物特征 测试废物并存档有关废物是否有害的分析 废物最小化 有一防污染程序 稽查程序步骤 实际的稽查程序步骤从对没有许多废水流的小场地的简单程序变化到对大型设施的复杂程序，以下活动的通用检查表一般应用于此范围的两端，花费在每阶段的时间量从几小时变到几天。‎ 稽查前的活动 在访问场地之前，稽查小组应进行一些活动，这些包括挑选稽查队，挑选工具（最小风险评估），安排稽查日期，为小组搜集背景资料（文件收集）。最重要的是，在稽查之前，与场地管理层联系是必要的。应该考虑他们的时间安排，感受力和需要，这对于稽查成功是有帮助的，建议不要把它看作稽查，因为这个词对许多人来说包含着否定涵义。它能被说成“运作考查”或“符合检验”。‎ 现场分析/稽查 做好了预备工作，现场工作开始，在现场，稽查队和在场人员做以下活动，首先，通常开一个会，这使每个人都清楚目的和这一天的安排。然后，开始探询和收集其它的现场信息。接着，最重要的一步是现场巡视，稽查结果在巡查期间写入表格中，最后，开一个退出会议审查和总结稽查结果。‎ 稽查后，跟进和纠正行动 现场工作后由稽查队和在场人员进行稽查后行动，应尽可能由后者更加多的参与，稽查队首先将分析和阐述发现结果。通常制定检查表或行动计划，以规定的次数付诸特定的行动。如果他们是大问题，可行性研究和补救行动计划也许是必要的。稽查队然后再分发检查表或行动计划，通常，就到此为止，没有纠正的发现结果（烟雾弹）可能会导致责任问题，确保问题和他们的根原因被确定的纠正行动和跟进是最重要的，跟进检查表如表7-6所示。‎ 表7-6 稽查行动项目跟进检查表 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 问 题 建议的纠正行动 建议的完成日期 实际完成日期 责任人 即使做好了一份冗长的报告或行动计划，完成检查表，也是重要的，职业健康与安全管理机构（OSHA）已经推动了检查表的使用，现场人员确定一些项目是非常容易的，每个项目具有他们的纠正行动，日期，负责人，这易于稽查员追溯这种检查表以保证完成日期，稽查员不应准备充满各种行动的长篇大论，所有的行动都在不现实的日期，由不知名的人完成，这将以失败而告终。‎ 在稽查中注意到的常见问题举例 在稽查中发现的问题类型是很多的。可能填满好几栏，作者在稽查工业方面已经注意到了以下趋势：缺少培训和理解力，缺少控制和追溯系统，不足够的设施，缺乏管理系统，高于可接受的雇员或公众暴露标准，不足够或不被理解的程序，出现环境污染，没有采取行动减少有害物料来源，有害物料的不正确贮存和遗失认可证，计划和变异，保持缺陷记录是一个普遍的问题，伴随着缺少资源（资金和人员）。‎ 进行监督 可以要求一个组织去对一个运作稽查，一个认可证要求或各种规章进行监督，这可以包括对地下水，流程排放，工人暴露，地面水和许多其它类型的监督，仅通过监督一个组织才能真正知道他们在保护环境和工人健康方面做得怎样了，这也允许组织在问题失控前尽早采取纠正行动，请参见第6章“抽样和分析”，它详细地阐明了如何进行监督。‎ 地下水监督是进一步要讨论的自我监督，要求所有的TSDF证书持有者有足够的井去评估地下水的品质和观测任何可能来自运作的污染，标准参数，废物成份和反应产品必须全被测量。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 风险评估 许多组织正在开始参考他们的有害物料和废物进行风险评估，某些规则例如CALIFORNIA PROP65，要求如果有明显的风险暴露，则需要一个警告。风险评估允许确定这个暴露。间接地，CERCLA，SARA，国家意外事故计划和其它规则也要求风险评估。‎ 这部分的讨论着重在健康风险评估，然而有一新领域正在发展：生态风险评估。正按字面所理解的，健康风险评估估计化学品对人体的影响，而生态风险的评估，估计对整个生态系统的影响，此两种类型在表7-7中比较：‎ 表7-7 风险评估比较 健康风险评估 生态风险评估 确定危险性 用量反馈 暴露评估 风险特性 接受体特征（物种、生命阶段等）‎ 危害性评估（自然和毒性结果）‎ 暴露评估 风险特征 风险评估有助于估计来自潜在危害性的暴露所带来伤害，疾病，或死亡的可能性，由于在风险评估中有许多不知和不确定因素，所以有更多一致和标准化的需要，一个健康风险评估的四个主要成份如图7-3所示。‎ 确认危害性 在风险评估的这个阶段，有人将考察，分析和衡量各种场合的毒性和致癌结果资料，正如标题所暗示的第一步的目标是去验证危害性和找出问题原因，一些研究者把这第一步看作为毒物学评估，它是决定化学品是否有潜在不利后果的合格评估。‎ 研究类型 人类，动物和细胞文化研究是原始资料的来源，人类研究利用病例报告和流行病学研究，流行病学的研究是更好的但还没有控制，因为他们通常来自一个偶发性揭示。‎ 在动物研究中，鼠类，兔子和其它的动物先被使用，然后再推广到人类，有时，物种之间的关联很小，动物研究包括短期研究（高标准）和长期研究（低标准）。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 细胞文化研究利用装有细胞的试管或容器进行。细胞通常是单细胞层或自由浮动的，例如，获得皮肤和肝细胞的单细胞层来培养是可能的，然后运用有害物料和废物放到特定数目的生长细胞上。这必须推广到整个有机物，因为没有器官交易，这一点难以做到，然而细胞文化研究的一个好处是能相当快地看到对细胞功能的影响，另一好处是减少相关动物遭难的数目。‎ 分析结果类型 在以上提到的研究中，进行了许多观察，最重要的结果种类通常是引起突变，致癌性，畸形产生，失重，和肝损坏。兴奋，窒息和敏感性也是常常被评估的结果。‎ 致癌性结果通常是风险评估的驱使因素，因为许多人感到没有限度用量（同一分子那样小的东西就可以致癌）此外，高度的不肯定要求低接受的或最坏情况限度，致癌性分类的一个方式是衡量证据系统，它包括已知的，很可能的，可能的，有疑问的和否定的证据。‎ 用量反应关系或评定 风险评估的下一阶段是用量反应评定，物质用多少量才是有毒或者是致癌的，这阶段的目的是去评估大量的人暴露于一种物质所产生不利后果的事件。‎ 用量反应评定或曲线 的最重要的部分是低用量区，即数据点存在很少的地方，为说明这个问题，发展了许多数学模式，利用它来推广数据到重要的低用量，在图7-4说明的所有致癌曲线模型没有被环境保护机构认可，除了线性多阶段的模型外（WENTZ，1987）。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 环境保护机构认可了线性多阶段模型，因为它是最守恒的，此模型假设没有限度或参考用量。任何用量（甚至一个分子）将致癌。‎ 无致癌性曲线在形状上与致癌曲线不同，前者也与X轴相交，例如一个可再生的毒素有一个剂量，此剂量以下有无法衡量的反应这被称作没有可观察得到的不良后果层。（NOAEL）。‎ 暴露评估 在这个阶段，有人将问“可预料多少人被暴露”的问题，一些机构正如环境保护机构对风险评估阶段的商议特别公开，因为有相当大的空间阐述有关人类被暴露的机会。‎ 首先，应该分析来源和潜在污染物的转移途径，这有助于决定化学物从来源或环境演变中释放出来后去哪儿，怎样去，同时它正在向目标体靠近，目标体也许是一个人，鸟，植物等等。化学物可以作为气体，灰尘在空气中转移，也可在水中转移（地表，地下水，河流），在动植物中的转移会伴随着生物累积发生，最后，在土壤中转移也是一种传播途径，这些途径被总结在图7-5中，正如图中所示，污染物可以在重要途径之间转移。例如挥发过程可以使土壤中的可挥发的有机化合物转移到空气途径中。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 图7-6“与地下水有关的暴露途径”，它是对水转移途径的全面的深入的说明。受污染物的影响，一些其它的成份也如地下水一样被破坏，为了更清楚地了解这些，已设计了计算机程序来模拟通过所有暴露途径和途径过程的污染物。‎ 图7-6甚至省略了几个途径过程。例如，在钻井中，有可能井会穿过二个或多个独立含水层，如果井没有被正确地钻，建造或放弃地话，它可能产生一个在以前独立的含水层之间蔓延污染的过程。虽然，它真的出现了，交叉污染是有限的，因为目前井建设水平，钻井者的认识和具有蕴涵的地质学家。然而当它真的发生时，在暴露途径中的污染物的转移可能在各种类型钻井中出现。包括图7-6所显示的那些民用的，农业的，工业的，建筑和没有显示的那一种地下水抽样井。‎ 确认人类暴露点是重要的，这些包括吸入空气，淋浴雾和油烟雾，皮肤接触（包括注射）是暴露点的第二种了，食物，水，脏东西吸收是暴露点的最后一种。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 评估暴露程度或暴露点集中是这阶段的最后部分，采用监督或模拟的方式进行，评估必须考虑暴露的程度和频率，或多少和多少次（长期或短期暴露），吸收，排泄，新陈代谢和其它物理化学变化的数量也应被考虑，要考虑的其它变量包括被 暴露人的数目，暴露的变异，各种途径摄取的程度，人的健康和年龄，与其它污染物的背景面和相互影响。‎ 风险特征 风险评估的最后阶段问：单个或累积的人口风险是什么？在风险评估的前三步被评估的条件下，导致人受潜在危害所带来的伤害，疾病或死亡的可能性？这通常被表达为无致癌性风险或致癌性风险，为单个人或整个被暴露人口的一个暴露或累积暴露计算风险特征。‎ 有几本好的关于风险评估参考书，以下是所有环境保护机构（EPA）文件，SUPERFUND SITES风险评估指南，生态风险评估方法评论，有害废物现场的生态评估和生态风险评估指南。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 附录E 废水最小化程序 介绍 在有害物料和废物管理中有很少大家都一致认同的课题，由于在背景，观点，目标上存在巨大的差异，这不足为奇，可有一个课题，从最老练的工业家到最激进的环境学家的每个人都意见一致，这就是废物最小化，废物最小化是最大程度地减少被产生，处理，贮存和送去处理的有害废物。‎ 环境保护机构在有害废物管理方面已把废物最小化放在最重要的位置，图14-1表明把废物最小化作为最好选择方案，资源回收表明第二，是废物最小化的一部分，处理地位次之。‎ EPA的最佳选择 废物最小化 ‎“废物最小化”—— 当社会正在对付有害废物问题时，尽可能地减少所产生的任何固态或有害废物已变得越来越重要了。许多废物最小化的技术采用减少废物来源数量的方法，其它则采用在场内和场外回收的方法。‎ 一般方法和技术 l 生产程序更改 l 设备更改 l 回收和再利用 l 库存管理和改善运作 图14-1‎ 从全球的观点来看，废物最小化是一个普遍的课题，在许多方面远东和欧洲领先于美国，部分原因是在世界的那些地方缺少空间和资源。因此，有长期存在的减少废物的实际原因，毫无疑问，远东和欧洲在无害废物最小化方面领先于世界（如德国包装和产品回收规则）在有害废物最小化的许多方面也是如此。‎ 废物最小化有各种各样的名称，例如：废物预防/避免/减少，污染预防和其它名称，在这本书里，这些名称都是相同的，即使有一些差别的话。‎ 废物最小化，无论对工业，家庭或任何其它类型的产生者都是将来的行动方针，土地禁令和日益增加的处理成本使废物最小化头等重要，这章将讨论废物最小化的好处，优先项目，重要成份，评定，选择和辅助，重点在有害物料和废物，大部分概念也适用于无害物料废物最小化。‎ 废物最小化的好处 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、减少环境影响 废物最小化导致减少了环境影响，因为减少了环境中的废物，这一点很重要，因为几乎整个生态系统的所有成份都受益，如果人类全身心实行废物最小化，它也许会阻止地球因受人类所产生的废物而不能发展。‎ ‎2、改善雇员安全 如果实行了废物最小化，雇员所搬运的有害物料和废物将会越来越少，搬运减少就等于更少的暴露和改善了雇员安全。‎ ‎3、规章符合 废物最小化实施应符合几个联邦法规，为了符合RCRA，产生者应当证明他们正在执行废物最小化，有一些与SARA TITLE III相关的废物最小化报告，每二年一次的报告 要求描述在本年内为减少所产生废物量和毒物所做的努力，废物最小化将有助于组织符合联邦和地方的土地处理禁令，最后，TSDF许可证要求有害废物产生者有一程序去减少毒物和排放量。‎ 二个较新较重要的联邦法案包括THE WOLPE SCHNEIDER BILL or 1989废物减少法案（HR145），AND THE LAUTENBERG BILL or 1990污染预防法案，为与后者法案相符合，所有设备被要求提交他们的RS，每年有害化学物来源减少和回收报告，此报告须包括：进入废水的废物数量和与前一年的百分率变化；报告预计的下两个日历年度进入废水的废物数量；回收数量与上一年回收数量的百分率变化和使用的程序；使用的来源减少实施；汇报年生产量与前一年生产量的比率；使用确认来源减少机会的技术；和由以前事件的结果，所排放有毒化学物的数量。‎ 加利福尼亚州法案14在涉及废物最小化，特别是废物来源减少的公司和机构中正产生引人注目的变化，从‎1991年9月1日起，所有排出‎12000 KG/YR或更多有害物的或‎12KG/YR极有害废物的产生者必须提交几份报告，为了准备报告，在大多数公司中需要新的组织程序，这些报告包括来源减少评估审查和计划，来源减少评估审查和计划总结，有害废物管理运作报告和有害废物管理运作报告总结。1992的加利福尼亚SB1726扩展了有害废物最小化要求包括了许多排放更小数量的产生者。‎ 对于每个被确认的有害废水，此计划必须包括估计产生的数量和评估适用于产生者的来源减少方法，此外，此计划须包括选择此减少方法的原因和充分解释一些方法的拒绝，最后，须包括对选择方法的效果的评估和采用的时间表。‎ ‎3、减少运作成本 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在一些可能的预先支出后，废物最小化通常导致运作成本节约，最大的节约将是在更少的有害物料和废物贮存，运输和处理成本方面，这是有意义的。因为处理成本以每年50%的速度增长，由于减少使用的原材料和应需的人力（如减少了法律和规章制度人员，环境保护人员），这也节约了成本。最后，也减少了交税和保险成本。‎ ‎4、改善国际关系 改善国际关系对实行废物最小 化很有好处，但难以数量化，众所周知国际关系能建立一组织也能破坏一组织，特别在有害废物方面，‎3M和DOW CHEMICAL是对他们的程序已经获得相当肯定认可公司的两个榜样。‎ 大多数的废物最小化努力的结果是获得了绿色证书，这在世界的许多地方正变得很风行，欧洲在一些程序（如GREEN POINT ECO MARK， BLUE ANGEL 和WHITE SWAN）方面处于主导地位，美国有GREEN CROSS和GREEN LABEL程序，所有的这些程序随着市场，国际关系和废物最小化而自发定位。‎ ‎5、责任减少 废物最小化有助于使将来净化，上法庭和不符合情况罚款最小化，同国际关系一样，好处难以数量化，可能是好几百万美元（HIGGINS，1989）如果有害物料和废物存在的越少，就有越少导致罚款和诉讼问题的机会。‎ 一般废物最小化程序重要成份 以下一览表列出了建立废物最小化程序的一些重要步骤，依废水的数量和组成具体情况，可要求更少或更多的步骤。大型的废物最小化项目应由一小组负责执行，应早期就确认此小组，至少5步骤，如使用一小组，应委派以责任，2，4，9，10和13步骤是特别重要的，环境保护机构规定为“有效的程序成份”。‎ ‎1、设定目标按重点排列——注意清楚地讲述许多易控制的现实目标，大多数设定了太多的目标，在许多方面分散了小组的精力，这可能导致没有一个目标能完成。‎ ‎2、进行一次初步的废水减少稽查——此稽查应包括所产生废物的类型，数量和程度和废物的来源，换句话说，不要从阅览室和办公室中确定一切，实际上应着手去研究废物正从哪里产生，了解他们的形成。‎ ‎3、验证和按重点排列极小化的废水——按重点排列应考虑什么是可行的，和什么是不可行，在验证研究的废水流时应包括所有的雇员，不仅仅是环境人员，例如，包括涉及生产和保养的员工和经理。‎ ‎4、获得高级管理层支持——‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织的首脑必须在口头上，书面上和经济上支持废物最小化，没有这种支持，项目注定要失败，得到高级副首脑们的支持也是个好主意。‎ ‎5、进行定期的现场评估——通过定期的巡视场地和考查运作，新的废水将明显地变为最小化。‎ ‎6、包括启发和教育所有雇员——除在认可阶段包括尽可能多的人外，整个组织也应参与废水最小化的其它阶段。例如：奖赏项目将鼓励雇员去考虑和赞成新思想，许多公司已经发现美元奖赏，金属牌和在公司新闻媒介中给予荣誉，都是增加雇员参与的好方法。‎ ‎7、行动计划的设计和评估——应该仔细地制定行动计划，这也许甚至包括一些设计。行动计划的技术和经济评估将出现，并且导致选择需执行的许多易管理的现实行动计划。‎ ‎8、检验被选择的行动计划——一系列检验的行动计划是可行的，更易于小规模地发现缺陷。‎ ‎9、获得资金——许多好项目因为缺乏资金而突然停止，资金应在能量耗尽之前被调拨到位。‎ ‎10、修改会计方法和发放——某些废物最小化的实行将要求组织会计系统的更改，如需要确认的话，它应尽早开始，因为大多数的会计系统更改要花费相当多的时间，从经济角度来讲，会计系统应允许以不同的方式搬运和追溯有害物料和废物。‎ ‎11、修改运作程序和发放——正如会计一样，有时要书写或重写方法和程序来包括新的废物最小化部分，他们必须清楚地和用有关人员能理解的话语书面写出来，许多人把这些指示看作为“最好的管理程序或实践”。‎ ‎12、执行废物最小化行动——这正是它要从事的和所有计划牵涉到的，现在实际上是启动新系统或程序的时候了。‎ ‎13、评估程序和跟进——确保废物最小化技术的实行是重要的，因老习惯有时难以纠正，跟进行动和记录将有助于确保执行。‎ 在1988年7月，环境保护机构出版了它的废物最小化机会评估手册，在此文件中，环境保护机构基本上确认了四步：‎ ‎①计划和组织（参考以上1~4步）‎ ‎②评估阶段（参考5步）‎ ‎③可行性分析阶段（参考7~8步）‎ ‎④执行（参考12步）‎ 废水考虑评定 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 一些运作可能涉及到上百条有害废水，难以决定先关注哪一个，以下考虑有助于作出决定，它大致按重要性排列，取决于你的观点：环境和雇员安全影响，执行的可行性，规章符合（土地禁令），有效的废物最小化行动，处理成本，生产和品质风险，每月产生的数量，运作和资金成本，和潜在的投资（HIGGINS，1989），产生的废物量和暴露时间被间接地包括在以上范畴之内。‎ 以上提及环境和雇员安全影响部分也能细分为几个范畴，一个重要的部分是毒性定额，通常使用LD50，废物的致癌性，诱变性，畸形生成也密切相关，废物的燃点和反应性也是重要的考虑因素。‎ 废物最小化选择优先次序 废物最小化选择一般应用于制造商，批发商，仓库，使用者和承包者的设施，然而有几种选择也许比另一些在有害物料和废物流程阶段更实用些，大多数选择也可能适用于工业，家庭和其它类型的产生者。以下选择以优先顺序排列，被分为要么有害物料最小化要么有害废物减少范畴。‎ 有害物料最小化（来源减少）‎ 有害物料最小化的核心是来源减少，可能的话，不应当允许有害物料先进入运作，否则，应减少需要的数量，可能通过以下交错选择来达到有害物料最小化。‎ 替换 在可能的条件下，用不包含有害物料的产品或原材料来替换包含有害物料的产品或原材料，如不能起作用的话，用在数量和毒性方面含有更少有害物料的来替换，用不使用有害物料的程序和设备来替代使用有害物料的程序和设备（HIGGINS，1989）。‎ 新流程和设备替换是废物最小化最理想的形式，你仅设计一个不包含或不使用有害物料的新系统，流程或设备，这通常听起来更难，但肯定能达到得到的。‎ 目前的流程或设备替换是要做的第二最好的事，一些有害物料也许已经在系统中，通过替换，更改和升级，你很可能逐步取消有害物料或至少使它减至最小，当采用这种方式时通常会有来自运作人员的一些抵制，因为它们已依赖于有害物料，敏感性和计划因此是必要的。‎ 图14-2是作者举的引进一种毒性更小的工业胶的过程的例子。图的上半部分说明了用来选用最小化有害物料的步骤，既然这样，它原来是一种工业胶，第二部分是说明用来挑选目前使用的工业胶最好的替代物的筛选过程。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 废存控制 通过买此时替换所需要的，有害物料的库存量能保持最小。如果减少不同品牌名称的数目，它也将有助于保持低水平的库存量。‎ 原材料提纯 有时，在进入流程前提纯一种或多种原材料，它将产生更少的废物，应鼓励制造商净化它的产品以达到更高的品质水平，买方也许还需要去进一步提纯原材料，除了减少有害废物外，这甚至可以提高你们自己产品或服务的质量。‎ 制订新运作程序 书写有助于使有害物料和废物最小化的程序是有可能的。例如审查购买的或将要购买的所有新产品的MSDSS的运作实践将有可能使组织与之作斗争的有害物料和废物数量最小化，这些程序也被看作管理实践，标准运作程序等其它用语。‎ 生产排期 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 使生产排期变得紧凑，以便有更少的启动和关闭使废物最小化，当机器（和操作员）停止工作时，通常会产生更多的废物，交替的运作安排和重新安排工作班制也会使累积产品废物，排出物和风险最小化。‎ 更好的辅助工作 第九章也讨论了辅助工作，保持环境干净，整齐和存在最小化废物是促进所有其它废物极小化方案的极好方法，贴标签和隔离有害物料和废物也是好的辅助工作实施。‎ 有害物料再利用，交换或出售 在相同的组织内重新使用一些有害物料，甚至没经过处理，例如涂料稀释剂能被重新使用许多次，仅允许几小时的放置时间，以特净方式使用的许多高级溶剂也可以在品质标准要求较低的地方重新使用。‎ 如花费一些努力，也许也有可能找到组织之外的人想要有害废物，废物交换可通过列出各种组织不需要的有害物料和废物来促使这种措施，废物交换在欧洲得到了发展，现正在美国实行，如有害物料和废物被交换，赠送或出售，它甚至没被看作废物，因为以目前的状态，它还有用处，提议当出现这种情况时，应准备好出售单，即使是1美元，当东西被卖出后大部分责任（但不全部）转移给了买主。‎ 提高效率 如果使整个有害物料尽可能有效的话，有害物料可能极小化，有效的制造，分配，贮存和使用将有助于这种努力，效率提高将会大大影响制造和物料搬运。‎ 更好的设备保养和监督 保养和监督与效率提高密切相关 ，如设备使用或产生有害物料和废物，它应被监督和保养，这将提高质量和使需要的数量最小化，保养改善将有助于减少溅溢，泄漏和蒸发。‎ 改善物料平衡追溯和产品保存 物料平衡追溯也与以上内容相关，复杂的过程可以使有害物料相互关联，始终准确地说明所有的物料是最重要的，连同其它情况一道，这将有助于保存原材料。‎ 改变程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 通过调整程序，有可能减少有害物料终端产品和副产品，这与已经提到的“制订新运作程序”部分（239页）密切相关，如：使用物理的或机械清洁（如水力清理，铁钎清扫，刷，擦，刮）伴随着溶剂，将减少有害废物，这些是导致更少化学物使用或更安全化学物使用的变动因素。‎ 减少有害废物 如果不可能在来源上进一步减少有害物料，应执行有害废物减少，在这点上，我们正着重减少已产生的废物总量或毒性。‎ 回收再利用 经过处理之后，某些过程允许再利用部分废水，例如，有机溶剂抗冻剂，银制物，硫酸和润滑剂普遍被回收，可能的话，现场回收比场外回收更佳。‎ 假设你不能在来源上使有害物料最小化，再利用和回收是次要的最好选择方案，这也许需要认可，还产生一些废物，但至少再利用了部分废水，因此，使需要的新有害物料数量和要求处理的数量最小化。‎ 回收是最易接受的方案之一，当大多数人谈到废物最小化，他们一般都在使用回收的例子，许多人回收废油，抗冻剂和电池，大部分工业现在正在回收溶剂，特别工业甚至在回收特别废料，例如废硫酸。‎ 大多数回收过程在回收的类型和数量方面有一些经济上的限制，一些回收物料的市场是可接受的，而其它的市场却被淹没了。这个事实决定了能花费多少精力和美元去回收不同的废物，直接处理的成本也应考虑。‎ 回收要么在现场进行要么在场外进行，如数量允许能在现场进行，就可以节省运输费用，当回收过程产生一些新的有害废物时，有时要求TSDF认可证书。在一些国家有一些例外，适用的变异和交替认可方案，可避免完善的TSDF认可要求，如果有害物料从工序中排出并回收，才变成废物，且回收的过程没有产生有害废物，TSDF认可证书就不作要求，在这种情况下，它被看做为闭合回路。‎ 在许多情况下，回收大致包括：去掉不纯物和增加添加剂使物料在功能上再利用，除去步骤包括从产品中分离尘埃、金属、细菌和其它污染物，除去过程的例子包括沉淀，过滤，粗滤，离心分离作用，磁性分离，低热灭菌/蒸馏法和超过滤法，一旦除去污染物后，通过加入调节剂，乳化剂，浓缩物，表面活化剂，杀菌剂，抗氧化剂和其他化学物，物料能正常使用或在功能上能再利用。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 当决定是否去回收时必须考虑许多因素，如回收的话，用什么系统。一些经济因素例如目前处理成本，废物的类型和数量很可能列在表格顶部。设备有效性，运作简易性，保养，厂房空间要求，当然，环境影响减少的程度也很重要（HIGGINS，1989）‎ 改善废物追溯性 正如有害物料追溯性一样，对有害废物有一个准确的物料平衡也是很重要的，显示系统是一个主要的部分，然而在显示之前，产生者能通过更好的废物追溯来使废物最小化，这将涉及了解所有废水，排出物和大量用集装箱的废物被送至哪里。‎ 废物用作燃料或建设物料 某些情况下，如机构认可的话，一些有害废物能用作燃料（如利用废热发电使能源回收），用作建设物料添加物（如混凝土）和用作其它用途，一些国家把燃烧使用过的油看作再利用。就建筑添加物方面，40CFR248要求联邦机构采购含有回收物料的建筑绝缘材料。40CFR249要求混凝土产品含有少量的粉煤灰，然而应小心控制好废物，如果它被用作建筑物料的话，不致让有毒物渗漏到环境中去，如用作能量恢复的话，确保污染物在此过程中被完全破坏。‎ 处理 处理将使废物要求处理的数量和毒性最小化，遗憾的是处理常要求许多许可证，而获取这些许可证的费用是昂贵的，如果其它的废物最小化方案完全不可接受的话，应考虑处理。‎ 废物最小化帮助 环境保护机构和许多国家机构正在废物最小化方面提供技术帮助如信息来源，拨款，贷款，这些对废物减少都是有用的。此外，加利福尼亚废物交换推动了废物减少和交换。‎ ‎　‎ ‎　‎ ‎　‎ 附录F ISO14000 程序样例 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 流程、设备、化学品认可程序 ‎1、目的 确保在设计过程考虑环境因素，使对环境的影响降至最低。‎ ‎2、范围 本程序适用于规定化学品或自然资源的使用、有害及无害物料产生、排放以及其他对环境的影响的设计过程。‎ ‎3、责任 ‎3.1 设计部门负责通知环境部门有关上述范围内的新设计。‎ ‎3.2 环境部门负责对设计进行及时的评估，并提出经济合算的建议。‎ ‎4、程序 ‎4.1 预先通知 通告将提前发到可能使用新化学品或流程或者安装新设备的所有部门。要求该部门在草案出台时，送交一份图纸或设计文件的副本供复审。可参考图12-2为例。这份特殊通告将被作为备忘录送交多次。‎ ‎4.2 要求的具体化 如果送交的图纸不全，环境经理也不必奇怪。在一些公司能送交50%就已经不错了。如果遇到阻力（这很有可能），则可降低要求——只要求提供考虑以下因素的设计：‎ - 在流程中使用化学品 - 向空气、水或土地排放废物 - 产生有害废物 - 在维修流程或设备时使用一种化学品 - 产生了固体废渣，如纸、铝、玻璃或塑料 - 使用大量的能量、水或其他的自然资源 ‎4.3 资料复审 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 当图纸或设计送到后将立即复审，以确保其符合环境、健康和安全要求，如果所提供的信息不足，应要求更详细的信息（见图2-3）‎ ‎4.4 现场复审 如果所有相关的资料均已见诸文件，相关人员应访问设计工程师和相关地点以更详细地分析情况。现场访问应尽可能涉及文件复审未覆盖的区域。‎ ‎4.5 建议 应以书面形式提出有关减少化学品、自然资源的计划使用，排放和影响方法的建议，废物最少化观念，工程和管理控制以及人员保护设备均可做为考虑的方法。‎ ‎4.6 签名 拟用化学品、流程或设备的签名认可或修改将由环境、健康和安全部门决定（见图12-4），签名认可和修改情况将通知需要部门，采购部门和收货部门。‎ ‎4.7 订购 当需要订购化学品或设备时应与采购部门紧密合作，这样可提供一层额外的保护和控制以确保只从认可的供应商处采购.多数情况下，环境经理会在此时开始失去监控和联系，因为化学品或设备通常由公司的其他人员订购。‎ ‎4.8 跟进 由于上述提到的问题，由环境经理进行跟进显得特别重要，应安排跟进以确保建议已被遵循，且流程或设备的总体设计未有根本性改变。‎ ‎5、相关文件/记录 ‎5.1 存档的认可签名一览表 ‎5.2 设计草图，初步的和详细的设计图纸 稽查、复审和验证程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、目的 持续改善环境管理和控制系统以将对环境的影响降至最低。‎ ‎2、范围 ‎2.1 该程序最直接地适用于公司的自身运作。‎ ‎2.2 该程序还适用于公司的供应商或卖主。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责执行稽查或安排第三方稽查。‎ ‎3.2 采购部门协助安排对供应商工厂稽查的协议以及与第三方稽查员合约。‎ ‎3.3 运作部门负责迅速纠正稽查结果或提供资料证明为什么不需要纠正行动。‎ ‎4、程序 ‎4.1 初步联系 稽查的概念将与任何可获得的信息一同被引入生产现场，一些人对稽查这个字眼反应消极，因而最好称之为评审或其他简单一些的词语。‎ ‎4.2 排期和目的 与生产现场人员一起安排稽查日期并提醒他们访问的目的，尽量不妨碍他们的生产需要。指出评审的目的是为了防止由于违反规章而被相关机构勒令停产。‎ ‎4.3 稽查前会议 在到达生产现场之后将会有个稽查前的会议商讨当日的计划，生产人员的所有问题均应被充分解答。‎ ‎4.4 复审稽查表 应复审稽查项目表，如附录C和D。一个稽查员记住所有需检查的项目是不可能的。一张真正的稽查表可能为两到三倍长，因为它还应包括当地法规问题和公司具体的政策。‎ ‎4.5 现场检查 下一步将走到生产现场，以事实为根据记录观察点，可能的话还应以减少责任的方法记录问题，例如可能产生责任问题的记录为：在木桶贮存区域没有某个有害废物标记，而以下记录方法则少一些责任问题：存贮区域要求有有害废物标志。证实该标志在适当位置。‎ ‎4.6 稽查后会议 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 将召开稽查后会议讨论初步结果。稽查员坚持要在现场就纠正行动达成一致通常并不是个好办法。不论稽查员是公司外部的还是内部的都是这样。期待即时的协议和纠正行动承诺并不合理，甚至会破坏与现场操作人员的关系。‎ ‎4.7 分析结果 为作出有价值的报告，稽查将分析稽查结果并研究适用条款。现实的，经济合算的纠正行动将被建议提出，确保纠正行动是法规或公司政策真正要求的。‎ ‎4.8 输入资料 稽查结果将与建议的纠正行动，以及可能的情况下加上一个参考的具体代号，标准或法规一同输入数据库。给现场生产人员一份草稿。如今有大量的数据库管理软件可供使用。当然有些有容量，归类和分析能力的限制，在选购硬件和软件时应考虑到这些问题。‎ ‎4.9 送交稽查结果 真实的稽查结果将送交生产现场的环境、健康和安全领导人员（并以通告形式给高级管理层传阅）。只有那些需要获知的人才应收到稽查结果，否则会产生责任问题。并且如果实际稽查结果被送交高级管理，有可能会引起需要实施行动的人员的不满。此外，高层管理人员未必会对诸如遗漏标签之类的问题感兴趣，除非那些问题在合理时间内无法解决。‎ ‎4.10 跟进 如果生产未反馈行动则应送交一份备忘录给他们。这种备忘录可能需要重复多次，直到所有的未完成项目均已完成。在稽查系统解散时需进行跟进。通常，稽查确定了很多问题和纠正行动，但只有一部分被完成。‎ ‎4.11 稽查系统的持续改善 调整稽查项目表以确保其有意义且全面是非常重要的。稽查队的组成和整个稽查系统的其他要素也需调整。‎ ‎4.12 不符合项目的纠正行动程序 行动项目在稽查中被提出之后，应当迅速纠正。公司不应制造“烟枪”即在档案中发现的未被纠正的稽查项目。为确保纠正行动迅速有效地执行，将遵循以下程序。‎ ‎4.12.1‎‎ 确认 第一步是确认需要纠正的行动，立足责任记录稽查结果的纠正行动而不是只列出不符合项目。‎ ‎4.12.2‎‎ 纠正的方式 建议的纠正行动可以包括一个行动计划。大多数被稽查的人将感激那些可行的建议，而不仅仅是一堆问题。‎ ‎4.12.3‎‎ 传达 将所需的纠正行动传达给那些负责执行纠正行动的人员。可能有很多人实际从事纠正行动，因而只应有一个负责纠正的全权代表收到通知。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.12.4‎‎ 跟进 实施跟进以确保纠正行动已完成。根据不同项目，可能需要再一次现场访问，再一次通话和/或几次通告备忘录。跟进的频率可根据不符合项的严重性决定。至少应每季送一份表格至生产现场，直到稽查项目已被纠正。‎ ‎4.12.5‎‎ 持续改善 可能有时需要修改影响几个生产场所的整体系统或程序。稽查程序本身可能需被更改。在此，持续改善是非常重要的，环境管理的其他方面也是一样。‎ ‎4.12.6‎‎ 稽查记录 每个生产场所都将有能力记录稽查结果的进展和结果。生成的多数资料都是稽查建议的结果。例如：稽查通常要求监控和其他测试数据。为完成那些稽查项目的纠正行动系统，稽查记录必须存档。由于稽查记录的重要性，必须对其进行品质控制。‎ ‎4.13 稽查报告程序和管理层复审 稽查结果和建议的纠正行动必须以书面形式报告给现场环境经理。通常更婉转的方法是只将结果报告给现场环境经理，让他们能在高级经理知情之前纠正很多项目。如果现场环境经理能迅速和完全地实施重要结果的纠正行动，则不必送交高级经理完整稽查报告。在这种情况下，至少，通告封页将被送至高级经理，告知他们稽查已进行完毕，并附上电话号码，如果他们想要完整的副本内容，可拨打电话。通告还应如实说明稽查中发现的所有重大不符合项均已被现场人员纠正。‎ 管理层应充分运用这些稽查结果。这些宝贵的信息有助于公司的改善。同样这些信息，如果只是记录下来而没有采取行动，则可能导致责任问题。‎ 根据稽查结果，目标和方针可能也需调整。何时以及是否需要调整，现场经理必须参与决策。‎ ‎4.14 持续稽查改善 在所讨论的程序、步骤和计划实施之后，还应使其持续改善。改善将基于所得到的资料，稽查结果和其他形式的反馈。稽查计划将根据其他系统的来源和产物重新制定或不断调整。‎ ‎5、相关文件/记录 ‎5.1 稽查报告 ‎5.2 稽查规则 ‎5.3 为何不需纠正行动的说明 ‎5.4 稽查项目的完成日期 内部环境信息交流和雇员意识程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、目的 使尽可能多的雇员理解、合作、接受和参与环境保护。‎ ‎2、范围 ‎2.1 适用于公司内所有雇员，不论何种级别。‎ ‎2.2 适用于公司的现场承包人。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责环境问题的信息交流。‎ ‎3.2 每个雇员有责任向环境部门交流环境问题和意见 ‎4、程序 ‎4.1 通过正常管理渠道的交流 一个管理层级别向下一个级别的传统传递方法仍然适用，它将被用于某些环境信息。例如：经理们向下属职员传达，他们应形成废物量最少化观念。又如经理们指示雇员遵循空化学品容器操作程序。‎ ‎4.2 通过内部通讯的交流 某些环境信息的交流是通过公司内部通讯完成的，例如：董事长签署一份关于化学品，诸如一级臭氧消耗物质等的新环境政策，这可能是一段佳话。所有的雇员都应知道类似的大事，并感到鼓舞和骄傲。此类重要事件还应考虑向公众发布。这将建立公司信心，提高雇员士气。‎ ‎4.3 通过录像的交流 录像将用于向人数众多的雇员宣传环境信息。如果录像能由一名高级官员书面或口头解说，那么录像的效果将达到最佳。由于成本和注意力的限制，录像的长度将不超过20分钟。‎ ‎4.4 通过Desk Drops、电子邮件、海报或特别通告形式进行的交流 关于废物最少化计划，即将进行的管理机构稽查和其他公共关心的信息将通过Desk Drops、电子邮件、海报和通告的形式向众多雇员传达。由于此种方式对传达环境信息相当有效，故将经常使用。还应记住，大多数雇员都忙于生产或服务，不会太注意此类方式的信息交流。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.5 通过意见箱和员工热线进行交流 前面提到的几种交流方式一般适用于环境管理人员或部门向雇员传达。如使用意见箱和员工热线，则交流的意见来自雇员。关于发生在现场的实际影响，雇员是一种宝贵的信息来源。他们将是提出大多数实际可行的废物最少化意见的人。因而这种交流渠道将对每个人开放。对建议将考虑奖励，还应告知雇员需向公司的指定人员报告潜在的违规现象。‎ ‎4.6 通过律师的特殊信息交流 某些环境信息应由律师只传达给那些需要知道的人。当交流以这种形式进行，那么信息是受律师-当事人权益法保护，这意味着如果整个事件在法庭上结束，信息将不必被揭露或公开，尤其是当这只是一个假想，猜测或想法时。‎ ‎4.7 奖励交流 应给予员工肯定的和否定的表示。这将有助于减少罚款和坐牢的机会。肯定的表示可以用奖章、证书和奖牌的形式。如奖励员工提出废物最少化意见。如果员工有意违反法规或公司政策从而对环境造成不利影响，应给予否定的表示。否定的表示通常有口头和书面警告，停职或解雇的方式。‎ ‎5、相关记录/文件 ‎5.1 包含传达给雇员的内部交流信息的档案。‎ ‎5.2 包含雇员反馈和针对反馈采取行动的档案。‎ 空化学品容器操作程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、目的 确保化学品容器被正确操作，使之不会影响环境或让雇员受到伤害。‎ 鼓励空化学品容器的重复利用和回收。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于那些盛装有可能对环境或人类健康有影响的化学药品的空容器或半空容器。‎ ‎2.2 本程序适用于各类危险化学品或燃料，不论它们是液态，固态还是汽态。‎ ‎3、责任 ‎3.1 化学药品使用者有责任确保化学品容器被正确清洗。‎ ‎3.2 环境部门将稽查容器的清洁操作以确保遵照程序工作。‎ ‎3.3 采购部门将与化学药品供应商联系尽可能重复使用化学品容器。‎ ‎4、程序 由于大多数空容器会有一些残余药品，他们必须被正确操作以减少伤害和对环境的影响。大多数情况下，容器内的残余化学品都属于有害废物。公司应有程序介定空化学容器的操作，不论它们属于一般化学品如影印调色剂，还是高毒性化学品。‎ ‎4.1 培训 以本程序培训雇员并在实施时提供个人防护装备。如果雇员不理解或不重视所做这一切，则有可能会有带残余化学品的容器被扔至垃圾箱。这可能会招来重罚并给环境带来损害。‎ ‎4.2 充分使用 尽可能充分使用容器中的化学品是非常重要的。这可能要求将容器倒置一段时间或将药品刮削出来。通常可使用导出架。‎ ‎4.3 残余物的操作 残余物将尽可能用于生产中。否则，残余物必须被作为有害废物处理不能放在一般垃圾场地。如有内衬物，通常也应作为有害废物处理。‎ ‎4.4 容器清洁/清洗 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 根据不同残余物以及公司是否具备清洁和处理设备，公司可能需洗净容器和盖子。这种清洗通常需做三次（三重清洁）。清洗的药水可能需作为有害废物处理。‎ ‎4.5 测试 在清洗之后将对容器进行测试。如果容器以前用来装酸或碱，则可使用PH试纸。PH计也可用来确保清洁的充分性。‎ ‎4.6 倒置 容器清洁之后，应将其倒置。使用导出架可将所有的残余液体导出容器。‎ ‎4.7 容器的归还 如有可能，容器应归还化学品供应商，中间商或回收公司。由于环境和责任问题，这样做比掩埋处理更可取。‎ ‎5、相关记录 供应商收集空容器作重复利用或回收使用的收据。‎ 化学品的追踪程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 化学品的追踪是一个完整的环境管理系统的重要组成部分。弄清哪些化学品被计划、采购、存贮和使用以及哪些变成有害废物是该系统的主体。追溯系统的重要组成部分包括一份包含化学品重要信息的清单和一张物料平衡表。‎ 如果某些相同的化学品被用于公司的不同地点，那么具备一个中央或全公司性软件系统将更经济合算。当然，这个系统必须有个程序能易于输入现场信息。‎ ‎1、目的 ‎1.1 为确保生产运作的各个阶段所有的化学品都被确认和核算。‎ ‎1.2 减少现场化学品的数量和/或毒性。‎ ‎1.3 及时侦察出重大的化学品泄漏事故。‎ ‎2、范围 本程序适用于研究和开发、生产前准备、生产以及运作所有其他方面所使用的化学品。‎ ‎3、责任 ‎3.1 当新的化学品被引入生产时，化学品采购员负责通知环境部门。采购员还负责追踪化学品数量，并向环境部门报告。‎ ‎3.2 环境部门负责按型号和数量保持全公司化学品的清单。环境部门还须将这个数据与排放量相比较以确定是否出现泄漏。‎ ‎4、程序 ‎4.1 确定责任人员 将指定一个负责生产现场所有化学品追溯的人员。这项活动可能涉及到很多人，但应指定一个协调整个公司的全面活动。‎ ‎4.2 编制清单 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 清点计划的和现场的化学品数量，将此信息输入软件系统。例如应标明某化学品是计划的或是现场已有的。应持续记录使用中的，存贮和排放的化学品数量。排放量将符合许可和规章，它包括向下水道、水体、空气和土地的排放。当时回收，重复使用或出售的数量也应加入清单，并相应标明。当中许多数据可来自仓单，SARA文件和其他报告。‎ ‎4.3 其他信息 特别信息应输入软件系统，当然这可能需要对MSDS进行一些研究或与供应商联系。例如，应加入化学品的成分和CAS编号。有害物等级信息也应加入。‎ ‎4.4 持续的信息复审和输入 应对输入软件系统的发票、装箱单、仓单、计划和其他信息进行持续的复审。该系统将追溯、平衡和核算所有的化学品。这有助于确保化学不会从容器中泄漏。‎ ‎4.5 化学品采购程序的实施 已获得所有的数据之后，有时可能会发现一些人没有遵循化学品采购程序。出现这种情况时，应提醒他们按程序做。‎ ‎4.6 当总数不相符时 如果物料平衡表显示化学品的数量出现重大不相符时，则需要特别的调查研究。如果不只是计算上的错误，则很可能是出现了存贮缸泄漏。‎ ‎5、相关记录 化学品采购定单 化学品清单 缸容量读数记录 有害废物仓单 停产程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 公司必须以具备环境意识的方式关闭运作。这是法律的要求，并必须向物产购方作全面的交底。一些程序性步骤包括：‎ ‎1、目的 确保工厂在保持最佳环境状况下迁离当地。‎ ‎2、范围 本程序适用于任何类型公司的弃业阶段，不论是否重工业。‎ 本程序适用于土地和建筑自有和租用的公司。‎ ‎3、责任 设施部门有责任清点剩余的化学品、设备和所有其他设施。‎ 环境部门负责清点有害和无害废物，交还环境许可证，准备本程序中规定的停业计划。‎ ‎4、程序 ‎4.1 清查 应对需引起重视的物料进行清查，例如：现场原材料、废物、化学品、燃料、生产设备、废水处理设备和变电器应分项列记。‎ ‎4.2 一阶段环境评审 有可能需要进行一阶段环境评估，将由一个顾问进行准备。这将尤其适用于那种有环境方面问题史或曾经存贮过有害物料或有害废物的所有生产、研究和分销企业。‎ ‎4.3 规章要求 应确定适用于工厂停业的地方、政府和联邦要求，例如必须停用某个EPAID编号。‎ ‎4.5 停业计划 根据不同的工厂情况，一阶段环境评审结果，以及所确定的规章要求，可能需要一个书面的停业计划。该计划将提供下述所有行动的细节。‎ ‎4.6 剩余物料的处理 应清理所有剩余的原材料、化学品、燃料和废渣。清除之后，应从以前准备的清单中应减去这些物料。如果其中某些可以出售或回收，将更有利于环境和组织的责任。‎ ‎4.7 设备的清洁 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 生产设备、存贮设施、废水处理以及其他所有接触过化学品或有害废物的设备必须被彻底清洁。将包括使用管道和沟渠。清洁废物的处理必须按照规章并有可能需被作为有害废物。应对清洁后的设备进行测试确保设备上的化学品含量已达到可接受水平。这个可接受水平将根据当地或购买者的要求而定。‎ ‎4.8 特殊的有害物质 对于石棉、PCB、现场垃圾或其他特殊的有害物质，需有特殊的程序和操作。有大量规章说明这些物质的操作。‎ ‎4.9 通知 工厂关闭必须通知适当的政府机构。可能需提交一份清算计划并停用EPAID编号。通知应以书面形式进行。‎ ‎4.10 许可证复审 应就停业和适当的行动对所有的环境许可证进行复审。例如：某张许可证可能要求回收某个区域或水池。有时还会要求移走或清洁设备。‎ ‎4.11 影像 在清算活动完成之后应拍照记录下现场内部和外部情况。这在下任业主宣称某些设备未被清理的时候尤其重要。‎ ‎4.12 最后的现场检查 在所有的清理活动已全部完成之后，必须对工厂进行一次彻底的检查。这有助于确保清算已按上述程序完成。‎ ‎4.13 清算报告 应制作一份说明最后现场检查结果的报告并按下述规定归档。应记录所有的观察结果以防将来发生争议。‎ ‎5、相关记录 环境记录应被收集并转移到安全地方。许多记录，如仓单等至少应保存三年。其他记录还应适当保存，如：‎ ‎5.1 清算清单 ‎5.2 清算计划 ‎5.3 清算报告 ‎5.4 许可证 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎5.5 一阶段环境评估 ‎5.6 采购协议 ‎5.7 清洁测试 ‎5.8 照片 ‎5.9 有害废物培训记录 ‎5.10 提单、运输文件、寄货通知 ‎5.11 化学品采购记录 ‎5.12 废物测试结果 ‎5.13 许可证要求的报告和清算时适用的任何其他环境记录 外来信息程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、目的 ‎1.1 收取、考虑和回复来自公众的适当信息。‎ ‎1.2 向公共提供及时、准备和有意义的环境信息。‎ ‎2、范围 ‎2.1 信息将来自公共的所有组成部分包括客户、媒体、环境组织、机构等。‎ ‎3、责任 ‎3.1 公共事务部门将收取所有的外部信息并将环境问题和意见交至环境部门。‎ ‎3.2 环境部门将在公共事务部门的监督下研究和回复外部环境信息。‎ ‎4、程序 ‎4.1 客户信息 大多数公司都收到客户关于环境信息方面的要求，理论上，当组织获得包含环境管理的ISO认证，他只要出示证书即可。但事实上不是如此。现在针对不同类型环境信息的许多要求都需要研究和单独回答。应建立一个追溯系统以便所有客户的要求和回复均按名称、日期和题目索引。由公司的一个小组负责回复所有环境信息方面的要求，这一点很重要。这样能够确保一致性和准确性。‎ 公司有义务通知客户产品中的任何化学有害物质。MSDS是一种常用方法。应敦促客户以自觉考虑环境的意识重复使用、回收利用或处理产品。‎ 客户要求将有关于很多课题，如公司内CFC、PBB、铅、镉和可循环包装材料的使用。下列是处理客户环境信息要求的一个范例程序：‎ ‎4.1.1‎‎ 公司内不论何人收到客户咨询，都应将有关此要求现有的尽可能多的信息附在一起，交给负责回复的环境部门。‎ ‎4.1.2‎‎ 环境部门将确定是否有规章或法律（强制性）要求必须提供信息。‎ ‎4.1.3‎‎ 如果没有法律或规章要求，那么客户协调员将判断是否有重要的业务理由回复这些问题。‎ ‎4.1.4‎‎ 如果作出回复，那么这些回复必须准确并与对其他客户所做的回复一致。‎ ‎4.1.5‎‎ 有些情况下，一项回复可能需要实验室测试或昂贵的研究，如果将在时间上发生延迟或可能增加产品或服务的成本应通知客户。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.2 媒介交流 建立良好的程序处理与媒介的交往将是个好主意，因为这些可能是敏感的交流。每个人都希望以事实与非情绪化的方式报告这些信息。以下是几条建议：‎ ‎4.2.1‎‎ 在敏感问题形成之前建立一个内部专用的程序。‎ ‎4.2.2‎‎ 不论谁接到电话都应转至公司内公共关系部门。‎ ‎4.2.3‎‎ 公共关系人员和技术人员共同回话。所有的回复应当简洁而真实。‎ ‎4.3 一般性公众交流 当某个一般公众人员与公司联系时，其意见应被记录下来。下一步应进行分析以判断意见是否有可取之处。应记录决定和理由并反馈给个人。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 所有来自公共的外部信息记录。‎ ‎5.2 所有发给公共的外部信息的副本。‎ 信息收集和处理程序 ‎1、目的 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 尽可能获得最佳的信息以作出有意义的解释。‎ ‎2、范围 ‎2.1 应从可靠和较新的来源收集信息。‎ ‎2.2 应尽可能优先在厂内收集信息，然后再从厂外来源收集有意义的信息。‎ ‎3、责任 ‎3.1 除日常生产信息之外，环境部门负责收集和解释所有的信息。‎ ‎3.2 日常生产信息应由设备操作员收集。‎ ‎4、程序 ‎4.1 样本收集 将规定收集样本最经济、成本、安全、准确的方式。例如一些样本将为混合取样或定时取样。混合抽取的样本，通常用于毒性较小的物质，而定时取样通常用于有害物质。定时 取样可能不是很准确，但它减少了样本的可能露置时间。‎ ‎4.2 样本容器 将样本放于合适的样本容器中。应保持注意因为某些样本会溶解玻璃或塑料容器。还应考虑到运输过程可能产生破碎。‎ ‎4.3 样本的运输 通常应迅速并使用不易碎的容器搬运样本。有时，必须使用防腐剂或冰块。例如，易挥发有机化合物则难于运输，因为它们可能会释放气体。‎ ‎4.4 实验室分析 样本将在被认可的实验室被分析。即使某些分析可用现场仪器进行，通常也需实验室分析以求更加准确。认可的实验室必须有详细的品质控制（QC）系统。‎ ‎4.5 数据分析 对数据进行分析以作出有利的决定。学术方式，研究方式以及解释过程都是基本地收集数据并从数据中提取意义。仅仅说明含铅量5PPM是不足够的。它是否位于安全限内？它是否符合规章？‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.6 监控设备的保养 所有的监控设备均需保养和日常调校。不论是对实施监控的公司或顾问公司均适用。现场取样设备以及现场/实验室分析设备都必须正确保养，保养活动应被记录下来。‎ ‎4.7 信息管理 当今市场上有大量的信息管理系统。许多均包含高能量软件系统。例如MSDS信息可载入化学品数据库并与化学品仓存系统结合。这使环境经理可更好地追溯化学的使用和一般性信息。回收信息、工伤信息、排放信息以及大多数量其他环境信息，如果被正确管理都能呈现出新的意义。‎ ‎4.8 信息的使用 所收集的信息将用于调整目标以改善流程和系统。这些都要求根据信息进行调整。这些信息还应被记录以显示符合性，在被罚款或提出诉讼时很有帮助，信息，或者信息摘要还应被报告给高级管理层。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 生产信息 ‎5.2 排放、排出和接收中介的监控资料 ‎5.3 关于信息的许可证要求 ‎5.4 风险评估 灾难恢复计划程序 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎1、目的 以一种安全、迅速、经济合算和具环境意识的方式使业务恢复运作。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于紧急事故反应小组刚刚控制瞬间危机之时。‎ ‎2.2 本程序将适用于任何灾难，包括化学品事故、火灾、恶劣气候等等。‎ ‎3、责任 ‎3.1 紧急事故反应小组负责即时处理对雇员和环境紧急威胁。‎ ‎3.2 灾难恢复小组负责业务正常运作的恢复，公众和环境的保护。‎ ‎4、程序 ‎4.1 准备活动 ‎4.1.1‎‎ 成立紧急事故反应小组（ERT）/灾难恢复小组 为准备一份成功的灾难恢复计划，应成立一个小组。在完成计划之后，他们必须至少每年一次或在发生灾难时召开会议。成员将包括ERT加上MIS、生产、物料、设备、环境/健康/安全、保安、销售、工程和品质部门的人员。‎ ‎4..1.2 生产现场资源的确认 应制定一份重要设备和资源清单。如果工厂被部分或完全破坏，这份清单将有助于说明哪些需迅速替补。清单应包含人员、文件、产品和原材料等的说明，它可能从现时文件中汇编出来。‎ ‎4..1.3 影响评估 对上述关键类资源可能出现的灾难场景进行评估，评估可能会出现什么情况。这有助于确定需在何处加强准备。评估可以不同的形式进行，表13-1提供了一种可能的形式。所显示的评分基于机率性。对于表13-1所示的一般工厂，化学事故出现的可能性最大。‎ ‎4.1.4‎‎ 影响最小化计划 在‎4.1.2‎和4.1.3的基础上，下一步即是为被确定为“关键”而且被影响或破坏可能性较大的资源准备一份影响最小化计划。例如：可包括更多的培训，分散在其他地方的备份文件和设备，一些化学品和废物周围的双重或三重保护，更新ER计划，防震装置和额外的火灾抑制系统（喷洒装置、软管盘、灭火器）。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.1.5‎‎ 恢复计划 前面所述的影响最小化步骤将在灾难发生之前进行。如果做得好，灾难发生后的恢复行动就可少一些。但通常某些恢复行动仍是必要的。如果发生严重灾害，某些影响也无法减小或避免。在这些情况下，公司所能做的就只有准备一些恢复计划，并挑出最好的部分，比如说在一场大范围的大地震或战争之后。‎ ‎4.1.6‎‎ 电话号码和联系人 在灾难恢复计划中应有比急救计划中更多的紧急联系号码。紧急联系电话号码应记录在灾难恢复计划中，除ER计划中已确定的，还应包括下列：‎ - 物主 - 城防 - 高层管理 ‎4.1.7‎‎ 日常检查 灾难恢复过程中公司的状况、资源和供给每天都在变化。因而应经常检查公司资源，灾难恢复供给以及计划。随着资源发生变化，相应在的灾难恢复计划也应改变。‎ ‎4.1.8‎‎ 灾难恢复指挥部 应设立一个场外灾难恢复指挥部。它可位于公司其他厂区，只要离灾难发生地至少有一定距离。象大多数公司那样，将灾难恢复指挥部设在公司总部内并不是个好办法。‎ ‎4.1.9‎‎ 预防性保养 如果生产和环境控制设备保养得好，可能使它们安全通过灾难，并对生产和环境造成较小影响。保养不好的设备，如槽罐和管道将是在灾难中最早完蛋的东西。‎ ‎4.1.10‎‎ 计算机文档和系统备份 重要资料，尤其是硬盘中的资料，将被每周备份并贮存在场外区域。除那些可能会被破坏的软件之外，对生产非常重要的主要操作软件也应在其他地区进行贮备。‎ ‎4.1.11‎‎ 纸类文件的备份 对生产运作起重要作用的纸类文件应被复制并在后备区域归档。或者可用存放在防火保险柜中的在软盘或缩微胶片存贮备份文件。‎ ‎4.1.12‎‎ 交流 电话系统在灾难中通常被破坏，这严重阻碍了运作的恢复。应建立后备能力。通常可使用无线电话。‎ ‎4.1.13‎‎ 雇员供给 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在灾害发生前，出于雇员的健康和安全考虑，应采购一些给养物质，包括水、毛毯、手电筒、工具和食物。关于贮备给养的正确数量通常有些争议，尤其是因为某些供给品如水和食物有有限的使用期限。一般来说，至少应保证75%的人员三天内有充足的水和食物。‎ ‎4.1.14‎‎ 环保补给物 除了紧急反应计划中提到的泄漏清理物资之外，应有一些环保物资，旨在减小灾害过程中对环境的影响。例如：根据不同工厂情况可建议准备后备桶和泵机，以防大型缸槽在灾害中被破坏。‎ 对某些存贮大量有毒或极危险物料，如氯气和硫酸，工厂需准备一份风险管理和预防计划（RMPP）。这种评估和计划旨在保护工厂外公众和环境，甚至可能需要一些物品如后备桶和泵等。如果某个公司已有RMPP或类似计划，则应将其引入灾难恢复计划中。‎ ‎4.1.15‎‎ 厂区图纸 所有重要的厂区图纸将被集中和存放在场外灾难指挥部中。如果这样做费用不允许，则至少应将显示有用物资、缸槽、管道、化学品和有害废物存贮的图纸复制并场外存放。‎ ‎4.1.16‎‎ 复制和分发计划 出于显而易见的原因，在灾难发生之前准备和分发计划是非常重要的。整个灾难恢复步骤可用作计划的整体支架，然后再润色工厂具体信息。计划一旦完成，将分发给紧急反应小组，灾难恢复小组，安全指挥部，现场环境/健康/安全代表，保安和高层管理。计划应至少每年更新一次或在重大变化之后尽快更新。‎ ‎4.2 灾难过程中或灾难刚过后 在ERT已使紧急危机处于控制之中（如ER计划中所规定）之后，应执行以下活动，这些可作为先期恢复计划步骤（‎4.1.5‎）中规定的恢复行动。‎ ‎4.2.1‎‎ 召集ERT/灾难恢复小组 ERT可能已经集合并已着手于即时的健康和安全问题，现将其转化成灾难状态小组（DRT），此时将加入更多的人员，包括MIS、生产、物料、操作和财务人员。‎ ‎4.2.2‎‎ 现场检查 小组将进行一次初步检查，看是否存在威胁安全的有害物，如果发现，即时通知雇员远离危险区域。稍后将做更多的现场检查，直到损失评估完成之后。随后的检查应包括拍照、恢复运作所需的资金以及建议。‎ ‎4.2.3‎雇员需要 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 当即时的安全需要已解决之后，更长期的需要现也需考虑。这些包括向各家庭传递信息或帮助安居。在重大灾难过程中或过后雇员还可能会有其他需要。例如发生大地震之后，雇员将需要食物、水、毛毯和临时避护场所。‎ ‎4.2.4‎‎ 保险公司 应联系财产保险代表要其即时参观现场。该人有权对保险公司给予赔偿提出建议。应在修复活动开始之前尽早联系他们，以便能获得最大的赔偿。如果紧急修理必须迅速开始，则此条不适用。‎ ‎4.2.5‎‎ 熟练人才库 所有能力足够的雇员应向分配人手从事灾难恢复工作的办公室报告他们可以安全地从事工作，这不仅有助于公司而且有助于一些雇员更好地处理灾害，因为他们感到有成就感。‎ ‎4.2.6‎‎ 重建设施 在灾难期间，一些设施可能被无意或有意关闭，DRT小组应修复气、电、水和排水设施，使之恢复服务。如果存在化学品，则应先修好电，以便通风系统可以开始清理烟气。‎ ‎4.2.7‎‎ 恢复通讯 应与电话公司密切合作重架电话线。暂时可能需使用无线电话，录像或其他形式通讯，一旦主要电话系统恢复运作，应建立一条热线回答雇员和公众问题和关心。‎ ‎4.2.8‎‎ 厂房修理 如有需要，DRT应帮助将生产运作转移至新的位置和/或开始修复损坏的厂房，如厂房损坏严重则需一个临时场所。该场所应位于非破坏区域或完全位于灾难现场之外。应安装的第一套系统应是带有安全指挥站火险保护系统。‎ 如果火灾发生，灭火系统可能会把所有东西弄湿。湿的设备和物资应被搬走或迅速烘干，以防止生锈、发霉和引起健康问题。被热损坏的设备和绝缘材料应被修理或更换。有时还可能出现烟雾损害，如果不立即排除的话可能会导到产品污染或腐烂。‎ ‎4.2.9‎‎ 化学品和有害废物存贮建筑的检查和修理 假设在早期ERT活动中已发现化学品和有害废物泄漏，则现在应验证化学品和废物系统状况良好并不会在无形之中会影响环境。如果发现潜在问题，应彻底检查并立即提出纠正行动。‎ ‎4.2.10‎‎ 重建MIS/计算机系统 大多数运作完全依靠电脑系统。应迅速修好或重置这些系统。支持客户的后备系统是最先被重建的。‎ ‎4.2.11‎‎ 重要文档的替换 一些被破坏的文档应用场外文件迅速重建。这在涉及客户和人事档案时尤其重要。如果已制作软盘或微缩胶片，则不必进行该项行动。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.2.12‎‎ 重建财务和人力资源系统 可能有必要将某些财务和人力资源系统诸如赔偿和利润管理系统转移到其他场所一段时间。后备场所是指备份记录被保存的地点。硬拷贝，微缩胶片，或电子存贮均可接受，重要的财务记录应每隔24小时被复制并送至场外以便有助于恢复运作。‎ ‎4.2.13‎‎ 应付媒介 与媒介的所有联系应交给现场的公共关系经理。其他雇员不应作出发言。乐观地说，媒介发布将助于灾难受害者获得支持和帮助，但有时媒介只会增加混乱和精神上的痛苦。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 紧急反应计划 ‎5.2 损坏设备清单 ‎5.3 事故报告记录 ‎5.4 伤亡报告记录 减少对空气、水体和下水道的排放量程序 ‎1、目的 量度来源于生产流程的污染物的数量和质量，然后设计排放控制与其他方法以减少影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2、范围 适用于定点和不定点污染源。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责设定排放的监控计划，管理数据收集并建议排放缩减的机会。‎ ‎3.2 制造排放物的设备操作员负责收集日常样本，设备保养，并提出缩减意见。‎ ‎3.3 工程或生产部门负责实施经济合算的排放缩减计划。‎ ‎4、程序 ‎4.1 底线 底线空气或水质量指标将被收集。这些将为将来的参考提供有价值的信息。它将显示公司所取得的进展，以及过去的生产污染与现在的污染之间的区别。‎ ‎4.2 排放估计 在详细的设计完成时，对可能的排放作一个估计很重要。即使估计很粗略，也可以凭之开始讨论可能需要的控制设备和系统。‎ ‎4.3 规章要求 检查适用的规章并与制定规章的管理机构联系以获得实施许可证，这应在流程的早期进行，因为可能需非常昂贵的控制。‎ ‎4.4 影响最小化 在设计阶段通过控制和缩减废物来尽可能减少潜在的排放是非常重要的。这可能要消耗一些早期资金，但它带来的费用减省会贯穿整个运作过程。‎ ‎4.5 安装 在流程及控制设备的安装过程中，应密切注意规章要求。许可证规定必须严格遵循。如需要修改，并且大多数复杂的安装会引起一些修改，重要更改必须得到规章的许可才可进行。应通知管理机构，尤其是当增加了新的排放点或许可限将被超出时。‎ ‎4.6 培训 将根据流程和环境因素对操作员进行培训。这种培训在雇员安全和环境保护方面尤为必需，根据不同等级。培训将包括初始培训和年度复习培训。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.7 运作许可证 安装和培训完成之后，公司应获得运作许可证并开始运作。有些地方需要独立的许可证。通常在流程已运作了一段时间之后，规章管理机构将需要进行检查。‎ ‎4.8 抽样/监控 许多规章要求对流程的实际排出或排放进行抽样从而验证与规章的符合性。至少，许可证中规定的变量应被评估。持续的监控将能确保与公司政策的符合性以及系统的持续改善。‎ ‎4.9 改进控制 根据所得到的实际数据，可能需要改进控制。这可能只需调整现有控制设备。但有时则需作重大的修改以控制污染达到规定水平。‎ ‎4.10 保养 流程和控制设备均需细致保养。这点非常重要，因为很多问题都与缺乏正确的保养相关。‎ ‎4.11 记录 良好的管理要求保持燃料和化学品使用的记录。一些许可证可能要求记录，即使许可证不需要，此类信息也需用作物料平衡追溯。‎ ‎4.12 稽查 将进行运作的日常稽查，并不断进行调整以持续减少排放，化学品和废物。稽查将定期进行并针对特殊问题进行，或者日常检查与规章的符合性。‎ ‎4.13 特殊问题 未经许可的排放，泄漏和其他问题必须立即报向公司管理层，和制定规章的管理部门。在某些情况下，将需完成表格。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 排放资料 ‎5.2 保养记录 ‎5.3 废物缩减项目成本利润分析 紧急反应计划程序 ‎1、目的 为减少紧急事件对雇员、公众和环境的影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于紧急事件发生的第一时间。‎ ‎2.2 本程序旨在减少紧急事件对雇员、公众和环境的初始影响。‎ ‎3、责任 ‎3.1 紧急反应小组负责准备和实施紧急反应计划。‎ ‎3.2 所有雇员均需了解他们的疏散路线并严格遵循ERT的指示。‎ ‎4、程序 紧急计划将由熟悉现场情况和地方规章的现场环境、健康和安全人员准备。安全、设备、法律和人力资源部门也应予在协助或至少需进行复审。紧急反应小组本身必须参与计划的准备或至少负责一段时间内计划的持续更新。‎ 当重要的部分过时或者业务和规章改变了要求，计划将被修订。不论何时发生变更，必须标记修订日期和编号。除版本日期之外，每个计划/封页必须编号供追溯。每次更改之后必须发给所有计划持有者一份受控副本。当计划持有者收到修改的计划时，必须签名并将签收单交回协调计划的部门。‎ 不带编号的计划发出后将被作为不受控副本，不受控副本的持有者有责任要求更新计划。所有不受控计划的副本或摘录本应清楚标明“不受控副本”。‎ 应分发给组织内大多数不同人员一份计划副本，使每个人都有机会获取，即使不是本人拥有。至少每幢楼应有一份，它通常位于接待台，保安站或靠近前门壁箱中。另外，下列人员将持有他们自己的“受控副本”：事故指挥，每个ER小组成员，安全小组领导，现场环境、健康和安全代表，当地消防部门和当地医院。‎ ‎4.1 紧急事件之前应准备的预备活动和要素 所有的紧急反应计划均是专用于特定运作的。如果要在紧急事件中起作用就必须具体。大多数紧急反应计划均有一些重要的准备要素，现列出如下：‎ ‎4.1.1‎‎ 成立ER小组 小组将由受过紧急事件如火灾、爆炸、化学泄漏等等反应培训的雇员组成。指定足够数量的雇员成为紧急反应小组（ERT）成员。各种班次均应有ERT小组，组员需轮班。每个小组需要一个队长。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 大多数公司将要求各个职能部门指定一个人员参与ERT。如果这仍不足以成立足够的ERT，则可按每幢楼指定。由于需进行大量培训，最节约费用的做法是要求ERT成员至少连任两年，如本人愿意还可延长时间。‎ ‎4.1.2‎‎ 人员保护设备 人员保护设备（PPE）将为ERT安装在关键地方。根据厂区所使用的化学品，这些设备可能包括自控呼吸仪、化学服、手套、靴子、防毒面罩、电筒、软管。根据所用不同PPE，在紧急事件发生前，应对其做合格性测试，如检测防毒面罩等。‎ ‎4.1.3‎‎ 化学泄漏清理设施 在事故发生前，必须采购泄漏清理设施并安装在高风险地区。化学品的类型又进而要求所需的配套设施，通常包括吸水垫、填料或水栅、酸碱中和剂、PH试纸、废物包或桶、危险物料标签、路障带、排雨渠沟、工具箱、地图、路帚、铁锹、胶刮。‎ ‎4.1.4‎‎ 培训 应培训ERT如何处理不同情况如泄漏、火灾、伤亡、地震和恶劣气候。急救和CPR培训是ERT应获得的首项培训，接着将进行有害废物操作和紧急反应（HAZWOPER）第一反应人员培训，该培训是由OSHA要求对所有ERT进行的。‎ 根据厂内的化学品使用程度，培训必须持续24至40小时。课程包括呼吸保护、毒理学、事故指挥系统、泄漏清理程序、紧急事件的处理、危险品分类、MSDS理解、危险品标志和评估、PPE、设备监控、急救、火警控制、DOT紧急反应指导、消毒以及大量其他一般性和专用性课程。‎ 管理层支持ERT培训是非常重要的。主管必须留出培训的时间并坚持让雇员参与正确的ERT职能培训。没有这种强大的支持，ERT则无法被给出时间培训。这有可能使ERT或其他雇员在事故中受伤。现场环境、健康和安全代表以及ERT事故指挥员还应鼓励和记录必要培训的举行。‎ ‎4.1.5‎‎ ERT演习 ERT将通过演习实践在培训中学到的技巧。例如他们将进行模拟泄漏以确保他们按正常的程序操作。演习将至少每隔一月进行一次，演习之后需讨论成绩和所遇到的问题。演习可在定期的每月ERT会议过程中进行或者未经通知临时进行。‎ ‎4.1.6‎‎ 体检 所有的ERT成员都将经过体检和防毒面罩合格检查。体检是为减少ERT由于身体方面的某些原因而无法行使职能的机会。医生应证实每个ERT都有足够健康的身体状况参加ERT活动。‎ ‎4.1.7‎‎ ERT联络 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 应为ERT配备传呼机或其他紧急联络设施。ERT成员必需配有传呼机、无线电话或移动电话以便能迅速召集到现场。传呼号码需给至安全指挥所，接待台，内部操作员，现场环境/健康/安全代表以及很多其他人员。另外，为现场环境/健康/安全人员、保安员和现场护士配备一定的紧急联络装备也是个好办法。‎ ‎4.1.8‎‎ 紧急反应计划 完整的紧急反应计划需在紧急事故发生前准备好。计划应至少每年更新一次或在重大变更发生之后即时更新。‎ ‎4.1.9‎‎ 小组的待命 至少ERT应在生产运作过程中处于待命状态。对于连续的运作，则意味着ERT应每周7天每天24小时位于现场。很明显这需要几组ERT轮班。即使工厂不是连续运作，ERT也应能随传随到，以防在下班时间出现药缸泄漏或其他问题。‎ ‎4.1.10‎‎ 指定的内部应急电话号码 应指定一个专线紧急事故电话，该电话应能从任何内线电话打入。电话号码最好是简单的数字，如2222。当有人拨打应立即接往安全指挥所，由他们分派ERT和/或正确的地区机构（火警、救护车等）。如果安全的话，报警者应保持通话足够长的时间，以回答诸如图13-1中所示的问题。如果报警者的身体或心理状态无法回答许多问题，则问题应集中于他们所处的地点。‎ ‎4.1.11‎‎ 外部应急电话号码 应提供联系警察、消防队和救护车的电话和指导。指导非常重要，因为有许多灰色区域情况下，报警者无法确定是否是一场真正的紧急故事，例如以下情况地点应由安全指挥所立即传呼：‎ ‎. 911 或救护车 ——人处于生命威胁状况下 ‎. 消防队——实际火灾发生 所有其他传呼将由ERT事故协调员与现场环境、健康和安全代表共同作出。呼叫应在迅速确定适用性和严重性之后作出，可能包括（不按序排列）：‎ ‎. 国家性紧急事故服务机构——大多数紧急事故 ‎. 废水处理工厂——泄漏至下水道 ‎. 当地和国家水质量办公室——泄漏至溪水、湖水、水流域 ‎. 当地和国家环境办公室——泄漏超过可报告的数量 ‎. 鱼类和野生动物办公室——泄漏可能影响野生动物 ‎. 空气污染办公室——排放或泄漏通过空气 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎. 当地气电公司——气体泄漏和电力不足 ‎. 高速公路巡逻队——公路上的紧急事故（翻车等）‎ ‎. 警察部门——地方的紧急事故 ‎. 医院——医疗方面的紧急情况 ‎. 当地门诊或现场护士——医疗方面的紧急情况 ‎. 消防部门——火警、爆炸、翻车等 ‎. CHEMTREC（800-242-9300）——化学泄漏 ‎. 公司公共关系部门——任何紧急事故 ‎. 公司环境、健康和安全办公室——任何紧急事故 ‎4.1.12‎‎ 疏散图 准备最新的疏散地图并挂在工厂的多个地点，这些图显示出最近的出口，备用出口，ER计划、保安/接待台、灭火器、眼药水、急救龙头、泄漏清理物资、急救设施和其他重要物品的地点。应告知雇员记住为他们确定的基本路线和当基本出口堵塞或处于紧急情况中的后备路线。‎ ‎4.1.13‎‎ 公众通知系统 将为紧急事故准备几种通知系统。最好的是带备用电池的广播和警铃，在工厂内任何地方都能听见。如果做不到，则至少应具备手持扩音器或其他公众通知系统。非常重要的一点是，不论选用哪一种系统，必须确保工厂内雇员较密集的每个地方都能听见。包括偏远地区，休息地点和嘈杂地区。应对公共通知系统进行每月检测，以确保其能够正常运作。‎ ‎4.1.14‎‎ 场外集合点 应标出几个预先指定的场外集合点，指示雇员在紧急情况发生时在何处集合。应告知主管一旦进行疏散时，他们将在这些地方发挥作用。为使集合有效进行，主管必须能够迅速说出何人是何班次、休假和病假人员等。‎ ‎4.1.15‎‎ 其他应急设备 除了已经提到的最为重要的泄漏清理设施，无线电话和PPE等，还应准备其他应急设备，例如安全龙头、眼药水、灭火器、急救设施、血液抗菌仪器、担架、背板、氧气和消毒设备等。‎ ‎4.1.16‎‎ 疏散演习 全体雇员至少每年一次应进行一次疏散演习。如果在同一时间停止全厂运作对生产影响太大，则应各部门分别演习。如果一些雇员必须留下维持重要的流程，他们应在下班之后完成演习。如果一切可能，最好是让全体雇员共同参与一次演习，就如在真正的紧急事件发生时一样。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 在演习和真正的紧急事件过程中，必须对有生理缺陷的雇员应予以帮助。疏散过程中主管应分配两名雇员帮助有障碍员工。这种指定应在演习或紧急事故发生之前进行。被指定的雇员应有足够的体能在需要时将有障碍员工背出。‎ 根据ERT在演习过程中所做的记录，应向所有主管报告演习的圆满完成。应就减少疏散时间和加强整体控制提出建议。遇到的任何问题应被记录被附以纠正行动。一旦主管收到报告，他们应与手下雇员一同复审。‎ ‎4.2 紧急事件中的活动 在上述所有已经齐备之后，ER小组应做好准备并能迅速，有效和安全地作出反应。在实际的紧急事故中可能出现无数可能的行动。我们无法列举出所有的适当行动，因为在一种情况适当的行动在另一种情况下可能不适当。因此以下只是几个例子。我们试着以它们通常发生的顺序提出这些粗略建议。当然在某些情况，可能需重新排列这些步骤，或者有些步骤同步进行。‎ ‎4.2.1‎‎ 通知 ERT收到安全指挥中心或其他来源的紧急事故通知后，在事故现场集合。通知可以通过个人传呼机、无线电话或公众通知系统进行。公众通知系统应该是最后的选择，因为这可能引起雇员的惊慌，而此时，ERT可能尚未集合，无法协助控制惊慌场面。‎ ‎4.2.2‎‎ 疏散 如果紧急事故现场对人员生命存在威胁，ERT将安排疏散雇。疏散雇员的决定应由ERT事故指挥员作出，在时间允许的情况下，还应参考许多有经验的人员，如区域主管的意见。应通知雇员按次序通过疏散图上确定的指定路线离开事故地点。‎ 一旦警铃或广播已发出通知，ERT和主管应确保疏散平稳地开始。例如，雇员不应惊惶失措，不应乘坐电梯，不应收拾个人物品。在主管与雇员退出事故区域时，应迅速检查洗手间或其他可能留有雇员的地方。‎ ‎4.2.3‎‎ 在集合处清点雇员 主管有责任在集合地点清点除休假和病假之外的所有雇员。如果发现某些雇员丢失，必须立即通知ERT事故指挥员，该雇员姓名和最后见到地点。必须告知雇员不可再返回事故区域，直到ERT事故指挥员发出解除警报信号。‎ ‎4.2.4‎‎ 紧急事故评估 ERT将穿戴PPE并检查事故区域确保所有雇员已出去并对事故情况作一个评估。在此项评估中应使用双人侦察制。应通过查看标签，使用手尺或其他方式清楚确认事故是由物质泄漏还是其他原因造成。‎ ‎4.2.5‎‎ 转移受伤雇员 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 如发现受伤雇员，只能由穿戴适当PPE的ERT小心转移出事故区域。根据不同的受伤程度，可能需要等候救护车到来。‎ ‎4.2.6‎‎ 呼叫外部支援和机构 如需要立即援助，ERT事故指挥员将指示人员呼叫前面表中的机构或部门。这可能包括消防部门、救护车其他急救型机构。‎ ‎4.2.7‎‎ 某些设备和设施的关闭 在紧急事故中，可能有必要关闭气、电、喷水系统和其他设施，ERT的事故指挥员将参考其他人如设备部门的意见作出此项决定。注意不要关闭太多，因为这有可能妨碍事故的排除，并对工作造成严重阻碍。‎ ‎4.2.8‎‎ 竖立路障 用路障或障碍物栏出一个隔离区域禁止ERT之外的人员进入。隔离区域应考虑到一些气体可能非常迅速漫布大片区域。在这种情况下，应对下风向相当区域进行疏散。如果涉及的范围不只该公司的雇员，警察和其他机构一定要参与此类疏散。‎ ‎4.2.9‎‎ 阻止泄漏源 在安全的前提下，泄漏源必须被立即阻止。通常可通过比如堵孔或直立容器等方法进行。不论事故来源或泄漏多么微小，都应正确使用PPE和双人侦察制。‎ ‎4.2.10‎‎ 向雇员传送信息 主管应尝试向雇员传送真实信息以缓解他们的担心。根据事故的严重性，可能会允许某些或所有的雇员先回家。如果这样，主管应记下所有解散的雇员的名字和地点。‎ ‎4.2.11‎‎ 清理泄漏 另外，在安全的前提下应清理泄漏现场。在此之前ERT必须熟悉物质，参与过正确的培训，并具备PPE和清理设备。通常有经验的ERT如果知道泄漏的化学品就能将吸收物质或中和物质加入其中。如果有问题，应召来专业的泄漏清理机构。清理材料应作为有害废物。‎ ‎4.2.12‎‎ 土壤和水 如果泄漏流向土壤，地表水体，排水沟或下水道，应在安保证安全的情况下立即制止。如果泄漏或其他紧急事故对土壤或水有明显或潜在的影响，应予以特别考虑。应初步评估影响以判断是否多于可报告数量的化学品已泄入土壤或水。如果是，则可能需要作一次更详细的评估和费用更大的清理。所有这些活动应及时汇报并与适当的管理机构密切协调。‎ ‎4.2.13‎‎ 报告 如果泄漏已超过了可报告数量（RQ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎）或者出现了其他严重因素，应向适当的机构汇报。根据不同的机构或可能需要的罚款，报告必须在规定的时间内进行。‎ ‎4.2.14‎‎ 雇员重新进入楼室 ERT事故指挥员将决定（在他人协助下）和宣布何时楼室或区域可以安全进入，其他任何人（没有例外）都无权允许人员回到事故区域。‎ ‎4.2.15‎‎ 总结会议 在事故完结之后，ERT、管理层代表、环境/健康/安全代表和相关的机构应召开一次会议以讨论问题和纠正措施减少将来发生的机会。会议的某些结果应向受影响的雇员公布以缓解担心。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 灾难恢复计划 ‎5.2 疏散图 ‎5.3 泄漏清理设施清单 ‎5.4 泄漏报告 ‎5.5 疏散演习记录 保证环境管理所需资金来源的确定和追踪程序 ‎1、目的 确定最大限度降低公司环境影响所需的资金。在主动减少环境影响或在环境问题发生时进行清理上均需消耗资金。从长远来看主动的环境管理所消耗的费用显然比事故发生后实施大范围的土壤和地面清理所消耗和费用少得多。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2、范围 本程序适用于所有与环境控制和保护相关的资金和运作费用。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门有责任尽最大能力预先确定环境费用。‎ ‎3.2 高层管理负责为必要的环境花费保证资金来源。‎ ‎3.3 财务部门负责建立和维持费用追溯系统。‎ ‎4、程序 ‎4.1 初步费用估算和报告 应评估预算的费用并向高级管理层报告资金来源要求，应拟定报告以获取高层管理的预算认可或向会计部门阐述环境、健康和安全工作的资金状况。报告将有助于说明过去和将来的环境费用。‎ ‎4.2 应设立的费用科目 应为以下项目确定现有和计划预算的资金数：‎ l 环境人员薪水 l 环境设备——录像、刊物、PPE、清理物料、标签、标牌等 l 预防型环境项目——废物最少化、环境设计等 l 环境培训和开发 l 关于环境问题的差旅 l 承包商和供应商——顾问、律师、实验室、临工 l 清理 l 罚款、赔偿、诉讼 l 设备、工具 应设立帐号以便可以追溯上述科目。这将有助于预测预算，稽查表现和回答管理机构问题。‎ ‎4.3 费用的持续追踪 在建立帐号之后，应将实际费用与预算相比较，差额将报告给高级管理。‎ ‎4.4 将来年份预算的建立 应为将来环保预算确定合理的资金。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 会计记录 ‎5.2 过去清理和其他环境费用发票 处理环境影响程序 ‎1、目的 ‎1.1 确定和解释环境影响。‎ ‎1.1 设计经济合算的控制以减少影响。‎ ‎2、范围 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎2.1 本程序处理由工厂引起的环境影响、效应和情况。‎ ‎2.2 本程序处理由生产或服务引起的环境影响。‎ ‎2.3 本程序处理由承包商或供应商引起的环境影响。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责确定，分析所有可获得的信息，并量化环境影响。‎ ‎3.2 产生影响的部门负责尽可能以经济合算的方法减少对环境的影响。‎ ‎4、程序 ‎4.1 待分析影响类型的确定 有多种不同的影响类型应被分析。最优先考虑的包括与工厂相关的运作影响。当前工厂或运作的影响将与过去的运作相比较。影响包括那些与计划行动，初始阶段，正常运作（当前阶段），事故，关闭和过去运作相关影响。生产、服务、供应商的影响也将被考虑。‎ 不论何时分析影响，都将规定一个准确水平。例如预计计划行动的影响其准确度必定小于与预计当前运作相关的准确度。这其中的原因显而易见，真实的结果可由当前的运作形成。‎ ‎4.2 由适当人员进行日常检查并记录可能的影响/暴露可能性。‎ ‎4.3 复审正常监控的数据，以期望更高的暴露度。‎ ‎4.4 复审所有雇员的抱怨和建议。‎ ‎4.5 请外部雇员以规定频率进行特别稽查，如果发现特殊问题，记录可能的影响/暴露可能性。‎ ‎4.6 影响分析的风险评估类型 一般的风险评估程序可能运用于公司分析某些影响或确定的问题。适用于环境影响的风险评估包括一个受体特征描述步骤，一个有害物质评估步骤，一个暴露可能性评估和一个风险特征描述步骤。如果这些适用于特定的情况，则将被使用。另一方面如果传统的评估程序行不通，则应该使用专用的分析程序。此时，将出现下列常用程序步骤：‎ ‎4.7 评估对雇员健康和安全产生明显和严重（立即）不利影响的结果。‎ ‎4.8 评估对环境最接近部分产生明显和即时不利影响的结果。‎ ‎4.9 评估与法律符合性的相关影响。‎ ‎4.10 评估与公司标准和政府符合性相关的影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.11 评估与是否按工业惯例进行控制相关的影响。‎ ‎4.12 评估与对雇员和环境不明显和慢性（长期）影响相关的结果。‎ ‎4.13 影响的优先顺序 一旦上述步骤已完成，影响应按优先顺序排列，以便最重要的可最先解决，大多数公司不具备无限的资源，因而不能同时解决所有的问题。那些对环境或人类健康产生明显危害的影响应首先解决。对公司费用要求高的影响将排在稍后解决。‎ ‎4.14 影响记录的准备 影响应按图8-1组织和报告。将为各类气态、水和固体废物排放或影响使用独立的表格。这可能会产生大量的表格，但它们有助于清楚确定各类影响，从而更易于纠正和追溯。‎ 影响记录的分类和完成表格（图8-1）的方法可如下组织：‎ l 气体排放 l 水排放 l 固体非有害和有害废物 l 土地污染 l 资源的使用——土地、水、燃料、能源 l 美观效果——噪音、气味、灰尘、震动和视觉 l 对生态系统具体部分的影响 必须考虑每种影响的运作方式，例如将为正常运作，初始运作，关闭运作，事故，计划的活动和过去的活动确定影响。拥有几个不同工厂的公司可同时适用几类。运作的所有阶段都将被考虑。‎ ‎4.15 影响的控制 应针对不同结果建立程序选择适当的控制方法解决影响。该程序将尽可能指定最低的可行技术（BAT）。所选择的控制方法应经济合算，雇员操作安全，并且应为管理机构和公众接受。图8-2提供了一张表，可将其用于评估几种可能控制方法的选择，这些选项通常为不同的处理技术。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 监控数据 ‎5.2 风险评估 ‎5.3 影响减少设计记录 ‎5.4 规章性标准 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎5.5 公司标准运作程序 环境目标和子目标的确定和完成 ‎1、目的 确定有利于完成环境政策的目标和子目标。‎ ‎2、范围 本程序适用于运作细节，环境影响和规章性标准的分析以及完成这些方面和环境政策的目标和子目标的设立。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责分析适当的信息并制定环境目标和子目标。‎ ‎3.2 所有雇员均有责任提出建议并朝目标和子目标努力工作。‎ ‎4、程序 ‎4.1 目标和子目标的确定和交流 ‎4.1.1‎‎ 运用政策 环境政策将分成几个主题部分。至少应为每个主题确定一个具体的可量度目标和几个子目标。‎ ‎4.1.2‎‎ 考虑规章 应确定适用于工厂的重要的规章要求，如获得许可证开始运作等。这些也应被制定成目标并就时间进度设立子目标。‎ ‎4.1.3‎‎ 考虑影响 应将减少与大量有害废水排流相关的运作产生的影响确定为一个目标，而年度减少数百分比则是一个子目标。‎ ‎4.1.4‎‎ 考虑组织的运作目标 至少应选择必须达到的公司最高目标之一，如一定的利润率，确定为目标。并应决定环境部门如何帮助支持这个目标，如确定在下一年减少10%环境费用这一子目标。‎ ‎4.1.5‎‎ 考虑利益方的输入 将尝试征求和记录利益方的意见。如客户、机构、环境组织或其他个人主动提出的意见也应被考虑。应判断这些建议是否能真正有助于环境，如果确定有帮助，应适当考虑将其制定成目标和子目标。‎ ‎4.1.6‎‎ 目标和子目标的交流 目标和子目标将被反馈给公司内适当人员。‎ ‎4.1.7‎‎ 目标和子目标的修改 当公司或产品发生变化时，将修改目标和子目标。‎ ‎4.2 目标和子目标的完成程序 ‎4.2.1‎‎ 准备行动计划 为达到目标和子目标，将准备一份独立的行动计划。图10-1‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 是一份示范行动计划。注意所有的重要步骤或行动均已确定并指定执行工作人员。这种为完成目标和子目标而进行的责任指定是非常重要的。每个步骤的完成/到期日也非常重要。如果在某些步骤实施过程遇到问题——不可避免地将会遇到很多问题——要达到目标就必须对行动计划进行调整。‎ ‎4.2.2‎‎ 必要时使用PERT图或其他技术 对于复杂的目标，光有一个行动计划是不够的。这些情况下，最好是还运用一些工具如项目评估和复审技术（PERT）。PERT系统/图显示了为达到子目标的所有相关任务，早或迟完成情况，重要途径和其他必要的重要信息。PERT图中所有的水平线都是达到子目标所需的各项任务。垂直线表示各项任务之间的关系。粗线表示必须按时完成的重要途径，否则整个目标日期将会延误。在输入某些数据之后，一些软件系统不仅会将PERT图打印出来，还会为每个子任务显示一张状态表，配上早开始，早完成，迟开始，迟完成和其他信息。‎ ‎4.2.3‎‎ 处理变更 当环境和企业状况许可的情况下，目标和子目标将被调整。这将不是某一个人意愿可以支配的，多数情况下，变更是不可避免的。因而需要在目标和子目标太多的变更和没有变更之间有一个平衡。任何一个领域的结束都可以宣告经济、有效的环境管理的结束。‎ 为保持整个环境管理程序的完整性，变更应从微级开始且需要时向微级改进。首次变更应针对一个目标行动计划的子任务。如果不够，则应对几个子任务或一个完整的子目标进行。如果都不行，那么整个大目标都将改进甚至替换。当对整个目标或子目标进行了大级别变更时，应考虑这种变更有否影响其他目标甚至整个政策。由于环境问题的复杂相互关系，这种需要经常会出现在一些情况下。‎ ‎4.2.4‎‎ 负责完成目标的责任的指定 一般来说，让尽可能多的雇员参与决定很重要。目标取得方面的灵活性和对相关流程作出调整的能力是雇员所需的几种责任之一。这要求高层管理在超乎寻常的程度上信任并支持他的雇员。‎ 如果未指定责任，目标可能无法达到。因而指定公司各级重要人员参与目标和子目标的完成则非常重要。例如公司的总裁将负责签署环境政策书和支持政策所推动的思想。主管环境管理部门的董事和主席将负责获取必要的人力和财力资源，以履行环境政策和根据尽可能多的雇员的意见制定目标。环境经理，工程师或专家则应被指定具体目标的具体任务。‎ 大多数目标和子目标的完成将还需要指定环保部门之外的人员完成某些行动步骤的责任。例如以下部门的人员应被指定责任协助完成环境目标和子目标：‎ l 环境部门——领导或协调整个目标 l 工程部门——众多废物缩减计划的实施 l 采购部门——有害物料服务或产品的采购 l 法律部门——环境法规和合同的复审 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ l 人力资源部门——协助环境培训 l 公共事务部门——协助回复媒介和客户问题 ‎4.3 目标和子目标追溯系统 许多子目标可能有规定的最低数量或质量结果要求。如果这样，那么必须对这些规则或标准进行确认和追溯以便当目标和子目标已被达到时能显而易见。图10-2表明了目标和子目标的一个可能的追溯系统。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 环境政策书 ‎5.2 影响评估 ‎5.3 法规性标准 记录和文件控制程序 ‎1、目的 确定、保存，然后在适当时间有系统地销毁环境记录。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于所有的环境相关记录。‎ ‎2.2 本程序适用于纸类和电子形式的记录。‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门有责任确认所有环境法规要求的各类环境记录、文件及其保存期限。‎ ‎3.2 法律部门负责参考其他法律所规定的保存时间决定各类文件的保存期限。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3.3 与这些文件相关的雇员责任遵守这些标准要求。‎ ‎4、程序 ‎4.1 确定适当的文件进行保存 文件控制的第一步是彻底确认哪些文件出于规章和工作原因需要保存。表16-1列出了许多应该保存的环境文件以及保存各类文件的估计期限。例如，该表显示仓单将保存三年，这是资源保存和恢复法（RCRA）的要求，如果违反，公司可能每天被罚款25000美元。表16-1显示的许多其他期限不一定是规章要求，而只是使工作更方便。如果被处以罚款或提出诉讼，具备这些文件的副本是非常重要的。‎ ‎4.2 文件的收集 收集文件的一种方法是指示文件相关人员交送一份副本给你。有时这种方法不太可靠，因此最好是自己收集或使用原始文件影印一份副本。需密切监控确保符合性。‎ ‎4.3 文件的索引 表16-1说明了环境文件索引的一种方法。当然还可用其他方法的首写字母组织。无论选择哪种方法，应使用电脑，这样更容易分目搜索。‎ ‎4.4 文件的归档和存贮 环境文件应组织良好，保存至最新且被锁起。这样做有部分原因是因为大量的环境诉讼。文件被保存在防火的房间，防火的文件箱，或者在另处保存备份副本也是好办法。如果文件体积超出现有空间，则应在现场有一套常用文件柜，不常用文件则保存在场外。‎ ‎4.5 过时文件的清除 出于两个原因，一旦超出了表16-1所列的时间，就迅速销毁过时文件是非常重要的。第一，旧文件在诉讼中可能成为祸水，因为如果它仍存在，则可能必须被出示。另外，大多数公司空间有限，旧文件将浪费更重要文件的空间。为使过时文件的清除工作迅速而有效，使用前面提到的计算机索引系统将很有价值。‎ ‎4.6 文件控制规范的维护 ISO9000认证所要求文件控制规范同样适用于此，（参考表16-2）。例如每页都应有页号（如第1页，共3页），所有的文件将有发出日期，保存期限和版本号。如果一个文件与另一份文件有关则必须相互参考。由于标准是相同的，在此不再重述。‎ ‎4.7 整套受控文件夹的制作和分发 将遵循制定和分发文件程序。举例而言，以下一般步骤适用于环境、健康和安全方面的标准运作程序文件夹。整个过程的最重要目标是确保环境程序文件在受控状态下的被制定和分发给适当人员。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎4.7.1‎‎ 整个文件夹应由公司环境、健康和安全（EHS）部门根据其他适当来源制定。‎ ‎4.7.2‎‎ 至少，受控的副本应分发给现场领导人员，最高环境、健康和安全人员，安全小组主任和培训协调员。‎ ‎4.7.3‎‎ 所有要求副本的申请应交给公司EHS部门。‎ ‎4.7.4‎‎ 在各人收到整个文件夹时，必须交回签收单证明他们已收到文件，完成了复审，了解了其内容并将遵守。‎ ‎4.8 受控单本文件的准备和分发 ‎4.8.1‎‎ 在单本程序被修改或首次制定时，必须提交公司EHS部门检查并纳入受控文件夹中。‎ ‎4.8.2‎‎ 公司EHS将审批后的单本程序分发给各个文件夹持有人，并随附一份更新的文件索引。‎ ‎4.9 不受控单本文件的准备的分发 所有雇员具备整套受控程序可能并不必要或经济合算。例如，某些行动雇员可能只需了解一两份程序。此种情况下，应遵循下列程序：‎ ‎4.9.1‎‎ 拥有受控文件夹的现场环境、健康和安全人员，主管或任何其他现场人员，可按需要制作不受控单份程序副本。‎ ‎4.9.2‎‎ 副本发出前必须盖上“不受控”章。收到文件者应被告知，他们不属于更新文件和更新通知之列，因为只有受控文件夹持有人才会收到修改和更新通知。‎ ‎4.9.3‎‎ 受控文件夹持有人应保持一份分发过哪些不受控程序副本以及分发至何人的清单，以便在需要时可传发修改和更新的文件，现实中，可能不会这样做，除非有一个中央协调机构来执行。‎ ‎4.10 一般分发规则 在分发文件之前，应首先确定哪些人应收到文件，图16-1为一种文件——环境、健康和安全标准运作程序（SOP）——提供了分发表。该图说明某些雇员应只收到某些SOP，而一些雇员则应持有所有的SOP。‎ 就文件控制而言，分发规则与ISO9000要求相同。例如发出的受控副本应有编号，而不受副本则不必编号。只有受控副本持有人会收到更新文件。在收到某些重要文件之后应将收条交回分发者。图16-2显示了确认一张文件已被收到的示范表。‎ ‎4.11 某些文件的特殊保护 某些文件或口头信息需特别的保护，不是因为它们涉及法律问题，而是因为它们是法庭上的不适当材料。例如关于某次环境问题所做的第一手书面资料和说明可能充满猜测，错误的观点，误差，假设，价值说明和其他不正确的和误导信息。如果这份材料没有处于律师—当事人特许保护之下，它很可能被法律要求“揭示”‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 或带上法庭，并可能导致浪费几天时间误入歧途。这是任何人都不希望见到的结果。‎ 实施律师—当事人特许最好的办法是让律师尽早介入。如果律师要求文件，样本和其他信息。材料将在协议下准备好并处于律师—当事人特权保护之下。以此办法产生的所有文件应清理标明“律师—当事人特许”。下列项目建议何时可能考虑实施律师—当事人特许：‎ ‎4.11.1‎‎ 公众卷入一个敏感性内部问题。‎ ‎4.11.2‎‎ 怀疑对雇员造成了疏忽或犯罪。‎ ‎4.11.3‎‎ 可能出现违章。‎ ‎4.11.4‎可能造成了重大环境破坏，请律师但不应延迟本身的控制形势和减少影响的工作。例如如果泄漏事故已发生，并侵害到公众财产，下水道，土壤，排水沟或空气质量，必须控制和报告。一旦即时的危机已处于控制下，再请律师。‎ ‎4.11.5‎‎ 已造成重大健康和安全影响，同4.11.4。‎ ‎4.11.6‎‎ 可能被提出诉讼。‎ ‎4.11.7‎‎ 现场调查抽样的空气、水或土壤，已发现污染超标。‎ ‎4.11.8‎‎ 已收到违规通知或其他不符合通知。‎ ‎4.11.9‎‎ 有律师代表他人联系公司。‎ ‎4.11.10‎‎ 媒介卷入反面事件中。‎ ‎4.11.11‎‎ 特殊利益团体被卷入反面事件中。‎ ‎4.11.12‎‎ 警察、FBI或区律师被卷入。‎ ‎5、相关记录 本程序中提到的所有记录和文件。‎ 处理法规性要求程序 ‎1、目的 确定和遵循适用的法规性要求。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于遵守适当法规性要求所需的确认、分析和行动。‎ ‎2.2 本程序适用于国际、国家/联邦、州、区域和地方级政府法规。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3、责任 ‎3.1 环境部门负责确认和分析环境法规。‎ ‎3.2 法律部门负责协助法规的解释。‎ ‎3.3 所有雇员有责任遵守法规。‎ ‎4、程序 ‎4.1 决定哪几类要求被确定 适用于运作的任何法规都将被确定。它可能包括国际、联邦、州、区域和地方法规，每一级政府都将有几个不同的法规。‎ 将被确定的法规要求可以属于各级政府级和涉及环境的各方面。这包括适用于空气、水、土地和自然资源保护的法规。‎ ‎4.2 影响 将列出生产影响的环境区域，即空气、水、土壤、野生云动物、土地等的一览表，该一览表将包括生产产生废物的主要类型，如有害废物、纸、铝、玻璃等等。‎ ‎4.3 机构表 将检查现有机构一览表。如果生产影响了环境的某个部分或产生了废水，应顾问相关机构，因为他们可能具有适用规则。如果没有正式的机构一览表，应查询联邦、州、乡和城市政府的电话本。在那些重要章节中，可能会有按科目分类负责的具体机构。‎ ‎4.4 规章管理 应联络规章部门，图书馆或相关机构，以获得他们的法规。应询问他们是否知道其他的规章或相关的机构。应查询各级政府看他们是否具有适用的规章，包括国际、联邦、州、区和地方政府。‎ ‎4.5 索引和前言 应检查法规的索引和前言，然后是相关章节。如果法规的主体部分不适用，则背景章节将被忽略。‎ ‎4.6 阅读 下一步将对法规的适应章节进行快速浏览，如果其与生产有细微联系，也将对法规进行更多的分析。‎ ‎4.7 规章摘要 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 将准备一页纸的规章摘要（见图9-1）。这张摘要表将显示规章是国际级、联邦级、州级、区域级或地方级。由于大多的规章都冗长而复杂，一页纸的摘要可作为备忘录，并作为高层管理的执行摘要。这些摘要表还可用于推荐的法规，尤其是当他们对公司有巨大影响并可能被忽视时。‎ ‎4.8 摘要表的归档 有许多不同的方法编制规章摘要表或实际法规本身。这可能包括将所有的国际法规归档在一起，顺次为联邦级、州级和地方级。图9-1上的备忘录应标明是纸式文档，文件夹还是计算机文档包含法规，以及是存放在公司之中，生产现场还是顾问地点。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 规章 ‎5.2 规律和条例 ‎5.3 规章摘要 ‎5.4 表明符合性的监控资料 ‎5.5 许可证和许可证申请书 ‎5.6 规章所要求的计划 环境培训程序 ‎1、目的 确定提供和跟进将帮助雇员减少环境影响的环境培训。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序阐述了公司内所有雇员培训要求的确定。‎ ‎2.2 本程序阐述环境培训的类型、方式和频率。‎ ‎3、责任 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3.1 环境部门确定环境需要。‎ ‎3.2 培训应由培训部门，环境部门或外部供应商提供。‎ ‎3.3 环境部门全盘负责和跟进环境培训。‎ ‎4、程序 ‎4.1 环境培训需要的确定 本程序将确定个人的培训需要。培训的范围和深度必须适宜，雇员可能达到的非有害废物、化学品和有害废物的确定是第一步。‎ ‎4.2 需要培训的法律和规章的确定 程序的下一步是为已确定的化学品和危险废物确定需要培训的法规（职业安全和健康法，资源保护和恢复法，危险物料运输法等）‎ ‎4.3 根据雇员能力分配所需培训 下一步应是分配雇员（按姓名或工作类型）参与所需培训。表7-2提供了这种分配的例子：培训表。该表格横向为不同的培训课程，竖向为9类雇员。A*表示该培训为特殊类雇员所需要。该表还显示出建议的培训频率和课时长度。‎ ‎4.4 提供培训 为提供所确定培训，应准备充分的资源。一些培训将由认证的培训人员提供，如急救和CPR。关于某次稽查中确定的纠正行动，培训需要不能只被确认而不被满足。应在员工开始聘用之后一段时间内即提供培训并提供某些年度再培训。根据雇员主体的人数和类型，环境培训将由不同的来源提供。当有大量雇员需要某类具体培训时，最合算的作法是由内部培训部门提供大部分培训。如果需要培训的雇员人数较少，应由环境经理提供。公司环境部门将根据自身的工作量提供某些培训。顾问公司将提供现场或“手提皮箱”式培训或场外培训。HAZWOPER培训是通常由顾问公司提供培训的一个例子。无论培训来源多么复杂，都将在一张表上用注解说明，如：‎ ‎1 = 环境部门提供 ‎2 = 培训部门提供 ‎3 = 顾问公司提供 ‎4.5 培训课时的追踪 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 应显示与上述法律的符合性，培训时数将被收集和追踪。只保存一份参加人员表存档是不足够的。除姓名之外，员工的社会保险号、职称，工作描述和培训需要也应存档。分类的总培训时数，将被计算并报告给经理。将确定每个雇员的培训时数以确保已达到目标。如需要，将使用雇员姓名，工号与所需培训相配套的计算机数据库。打印结果将显示出特定雇员是否经充分培训。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 培训记录 ‎5.2 导师认证记录 ‎5.3 导师资料包 关于采购和供应商控制的环境程序 ‎1、目的 确保公司的供应商/卖主/承包商尽其所能地保护环境。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序适用于提供物料、零部件、化学品和燃料的卖主/承包商/供应商。‎ ‎2.2 本程序适用于提供环境或非环境相关服务的卖主/承包商/供应商。‎ ‎3、责任 ‎3.1 应由环境部门确定和分析环境因素，限制或问题。‎ ‎3.2 采购部门负责获取供应商信息，从认可供应商处取得最少数量的报价，并负责协商出最佳的价格和合约。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3.3 零部件、化学品或服务的使用者负责确保供应商的交货符合协议。‎ ‎4、程序 ‎4.1 资格认可步骤 将收集尽可能多的供应商证件和资料。这将包括他们的经验，财务稳定性，保险，许可证，重要职员简历，品质程序和其他信息。然后将对材料进行筛选，研究和补充，最后决定是否认可供应商提供环境服务或提供包含有害物料的产品。将建立筛选规则，以便对所有的供应商都能公平对待。表11-2建议了一些筛选规则。如果将这些规则用于所有待考虑的供应商，就可作公正的比较。可能这些规则中最严格的是第一项：经验。较短的相关经验通常胜于多年的一般经验。‎ 这个认可程序适用于所有环境相关的供应商。例如，应对环境顾问服务商和化学品或危险物料销售商进行同样的认可程序。还应对有害废物处理、贮存和处理工厂（TSDFS）实施资格认可。对于后者，重要的是参观TSDF现场并对工厂作年度稽查（附C）。与TSDF有关的规章文件检查也很重要。一旦针对某个特定供应商的资格认可步骤已经完成，如果供应商符合认可规则，则他们应被列入认可供应商一览表中。图11-1是一种示范形式。所有的工厂都应只考虑表中的供应商。由于供应商的状况可能迅速发生变化，因此保持对供应商的重新评估并经常调整一览表很重要。‎ ‎4.2 投标或报价邀请 只有满足上述筛选规则并被列于认可一览表中的供应商将被邀请递交投标或报价。如果买、卖双方对产品或服务充分了解，可能只需报价就足够了。但如果环境方面的服务非常复杂或描述不清晰，最好是要求所有认可的供应商投标，投标将详细阐述供应商完成工作的步骤。‎ 投标或报价邀请应书面作出，并遵循严格的文件控制程序。例如所有的供应商应获得同时发出的同一邀请。如果供应商有疑问，他们应同时收到相同的书面答复。‎ 通常给予供应商机会参观工厂或环境（预演）。所有的供应商应同时参观工厂以便每个人均有同样机会并听到所有问题和答复。报价和投标必须以书面形式递交并在规定时间内收到，否则将被取消资格。‎ ‎4.3 供应商提交资料的复审 选择成功供应商的清楚，可量度规则必须是书面的。这个步骤很有可能被投标失败的供应商质疑。图11-1提供了一些建议规则供选择有害废物服务供应商。规则将着重于具体投标项目而不是供应商的一般资格。此时假定所有被邀请作投标和报价的供应商均已被预先认可了资格。‎ 很明显，一个重要的选择规则是成本。大多时候，只考虑成本将工作交给报价低的供应商。有时这可能是错误的决定，因为一些供应商开始报低价，以后又增加一些附加费用。‎ ‎4.4 供应商的选择和协议的实施 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 应通知所有供应商结果，投标成功的供应商需签署有关服务或产品的协议。协议草案应作为投标或报价邀请文件的一部分早已送交供应商以便在最后签署协议时不会出现疑问和争议。书面协议是必要性要求，协议可以是单项工作式协议或者是总服务型协议。不论何种形式，责任必须清楚阐明，并对买卖双方都公平。另外，买方环境政策的某些部分必须包括在协议中，以便供应商在开始工作或出售产品时知道遵从这些政策。‎ ‎4.5 工作的开始 一旦所有的协议条款已制定，则可由供应商开始环境工作或提供含有害物料的产品。从一开始，供应商就必须遵守买方的协议条款，尤其是遵守环境政策。‎ ‎4.6 保持良好的供应商关系 对环境供应商，与其他所有类型供应商一样，保持良好的工作关系很重要。你不会愿意环境供应商因报价太低或因为他们不理解工作的原范围而偷工减料。另外，如果出现大的责任问题，不论协议如何规定，买卖双方都会遭受损失。在工程过程中与供应商保持合作或伙伴关系将为双方减少很多麻烦。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 供应商协议 ‎5.2 报价或投标邀请 ‎5.3 物料安全数据表 ‎5.4 产品或工作规范 非有害物料和废物的管理程序 ‎1、目的 ‎1.1 保持有宝贵的土地空间和自然资源。‎ ‎1.2 促进废物最少化。‎ ‎2、范围 ‎2.1 本程序中，纸、铝、玻璃、纸板和塑料将适用于废物最少化。‎ ‎2.2 对所有这些物料实行4R法，即减少，重复利用，回收和重新购买。‎ ‎3、责任 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ ‎3.1 环境部门有责任制定废物最小化计划并监控其发展，收集数据传达给雇员并修改计划。‎ ‎3.2 每个雇员有责任尽其所能地在工作中减少，重复利用和回收使用废料。‎ ‎3.3 物料部门负责与供应商一起安排废料回收。‎ ‎4、程序 ‎4.1 缩减 如果每个人都尽力缩减所用物料的数量，则将减少处理的数量。例如，如果采用双面影印，则可减少纸的购买量。使用E-MAIL或其他电子系统，计算机存档和限制分发等措施也将减少用纸量。同样的原则适用于其他物料。‎ ‎4.2 重复利用 通过重复利用纸，箱和包装及其他材料，以后需处理的废物量将大大减少。如果物料由于品质原因不能作原始用途重复利用，可能可作其他用途。例如，不能使用旧纸箱装运新产品给客户，但可重复利用来装运缺陷产品退回供应商。通过最大限度地重复利用物料，公司可节约资源、成本和宝贵的土地空间。‎ ‎4.3 回收使用 ‎4.3.1‎‎ 预先标志作回收使用的物料 一些材料如塑料已有回收使用标记印在新产品上。有时用户公司甚至可能在设施和其他产品尚未出售前标上一些回收使用标记，这些符号可使用户知道什么可以回收。‎ ‎4.3.2‎‎ 仓存 应对可以回收的物料的类型和数量作一个清点。这可以包括收集公司各工厂的数据以得出余额数。该数字可以估算但应保守一些。在世界上一些国家，如德国，法律要求生产商回收包装物料作重复使用。这个数量必须加入仓存中。‎ ‎4.3.3‎‎ 与回收公司签约 下一步应与一个或多个回收公司签定协议。好办法是与多个回收公司协商然后获得最佳的交易。一些政府，如德国政府可能要求使用规定的回收公司（GRIEEN DOT计划）。诸如谁提供容器，收集日期和费用或信用等细节问题都在合约中规定。另一些需制定的重要细节是是否所有的物料将被放入个别的回收箱还是放入一个容器，到回收工厂再分选。如果空间允许，通常最好是在废物生成地点准备分别独立的容器，即分别用来装纸，纸板，塑料，玻璃和铝的不同容器。‎ ‎4.3.4‎‎ 回收箱的设置 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 遗憾的是回收箱的设置与废物制造者密切相关。如果回收箱太远或被拒绝使用，许多人将不会花时间回收。回收箱应尽可能放在与废物制造者接近的地方。它们应被清楚标记，尤其是当回收的物料将被放在不同的容器中时。‎ 如果存在一种“回收”法律，如在德国，则必须为包装材料和被客户退回的旧产品放置分别的容器。尤其重要的是这种物料被准确清点，并应收到回收证明。‎ ‎4.3.5‎‎ 供应商进行的收集和回收 当物料被收集时，获得几项记录很重要。除重量单据之外，获得某种证书或告知物料将被回收的通知也很重要。‎ ‎4.4 重新购买 为完成回收循环圈，公司采购重复利用的产品很重要，即使费用稍高。采购部门可能需确定数量折扣以减少成本。如果更多的公司采购后期消费者产品或重复使用的产品，将提高它们的市场能力和价格，这是回收工作真正所需的。‎ ‎4.5 确保所有计划都已运转的一般程序 有几项常用要素将帮助所有的计划成功运作，不论是缩减，重复利用，回收使用或重新购买，包括以下几点：‎ ‎4.5.1‎‎ 雇员意识计划和备忘录 大多数人在重复利用和回收使用方面需要被推动和不断提醒。对于繁忙的人们来说这不是排在第一位的。备忘录可以以横幅，广告，口头通告和其他方式进行。废物缩减竞赛可能是一种有价值的回收使用备忘录。‎ ‎4.5.2‎‎ 跟进和稽查 与大多数环境计划一样，也需要跟进和稽查其符合性或进展情况。此项稽查可由现场废物缩减委员会执行。如果生产地点很小，不具备这样一个委员会，则应由现场环境代表执行稽查，公司也应进行不定期稽查。‎ ‎4.5.3‎‎ 目标 每个现场均应根据公司性大目标制定一些小目标，如前面讨论过的，目标将是实际的数字如减少的磅数等。‎ ‎5、相关记录 ‎5.1 回收协议 ‎5.2 回收证书 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 附录G ISO14000标准规范条文 简介：‎ 通过控制对环境有影响的活动、产品或服务以及考虑自已的环境方针和目标，各组织正日趋关注取得和证明环境保护业绩，他们是在以下形势下这样做的：法规逐渐严密，经济方针发展和鼓励环保的其它措施以及有关组织对环境问题的日趋关注，包括可持续发展的需要。‎ 为评价其环境表现，很多组织已进行环境“复审”和“稽查”，尽管如此，这些“复审”和“稽查”本身不能保证该组织环境表现持续地满足法律和方针要求。为使它们有效，需要在结构化管理体系内部实施和将其与整个管理活动相联系。‎ 包含环境管理的国际标准将提供给组织有效的环境管理体系要素，这些要素能和其它的管理要求相联系，能帮助组织达到环境和经济目标。象其它标准一样，本标准不会被用于实现免关税贸易壁垒或增加、改变组织的法律义务。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 本标准详述了环境管理体系的要求。它适用于各种大小公司和适应于不同的地理、文化、社会条件。图1显示了根本路径，体系的成功取决于各级部门的承诺参与，尤其是高级管理层。这种体系能使组织建立和评价所制定的环境方针和目标的有效性，达到符合标准，及论证与其它的标准的符合性。本标准的总体目标是支持环境保护和防止污染，使之与社会经济需要平衡发展。应注意的是很多要求可能同时被提到或任何时候被复审。‎ 描述为验证（认证）和某一组织环境管理体系自我认可要求的规范与一组织为执行、改善环境管理体系方面提供普通帮助的指南有很大区别。环境管理包括完整的问题范围，包括那些战略性的竞争性含义，为向有关各方保证有一个适当的环境管理体系，一组织可出示已成功地实施本国际标准的证据作为证明。‎ 在其它国际标准里包括有支持环境管理的技术指导。‎ 本标准只包括那些为了实现认证或自我认可的目的而被客观地稽查的要求。那些需要关于更广泛的环境管理体系问题通用指导的组织可参考ISO14004:1996，环境管理体系——规范、体系和支持技术通用指南。‎ 应注意的是本国际标准不建立超出方针承诺的环境表现要求，因此实施同一活动但有不同的环境表现的两个组织可能都符合要求。‎ 对于所有有关部门来说，以系统方式采纳和执行一些管理技术有利于取得优化结果。尽管如此，采纳本国际标准本身不会保证优化环境结果，为了达到环境目标，环境管理体系应鼓励组织适时适情况考虑实施最好的可得到的技术。另外，应完全考虑技术的成本有效性。‎ 本标准没介定也不包括人身安全和健康方面的要求，但鼓励组织将这方面也纳入，从而形成一个完整的管理体系要素。但验证（认证）程序将只适用于环境管理体系方面。‎ 本标准与ISO9000系统质量体系标准有相同的管理体系准则，组织可能选用一个与ISO9000系统一致的作为环境管理体系基础的现有管理体系，应懂得由于不同的目的和不同的受益者其管理体系要素的运用是不同的。质量管理体系处理客户需求，环境管理体系是说明许多有关机构对环境保护的需要和社会对环境保护日益发展要求的标准。‎ 介定在国际标准中的环境管理体系要素不需要脱离现有管理体系而单独地建立，在某种情况下，可通过改编现有的管理体系要素满足要求。‎ 环境管理体系标准规范（含使用指南）‎ ‎1、范围 本国际标准规定环境管理体系要求使组织能够考虑法律要求和有关重大环境影响的信息并制定方针和目标，它适用于组织能控制的环境方面和有影响的环境方面，它本身不陈述具体的环境实施准则。‎ 本标准适用于任何组织，该组织打算：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 执行、维持和改善环境管理体系；‎ b) 保证符合自己制定的环境方针；‎ c) 证明与其它方针符合 d) 寻求外部组织对环境管理体系认证/验证 e) 对与本标准的符合情况作自我评定和自我认可 本标准的所有要求打算纳入任何环境管理体系，运用程度将取决于诸如组织环境方针，活动性质和运作状况等因素。本标准提供了附录A，将进一步说明规范的使用。‎ 必须得弄清楚本标准运用的范围。‎ 注：为了方便使用，规范与附录A有相同的编号，例如‎4.3.3‎和A.3.3两者都描述环境目标，4.5.4和A.5.4两者都描述环境管理体系稽查。‎ ‎2、参考标准 目前没有参考标准 ‎3、定义（略）‎ ‎4、环境管理体系要求 ‎4.1 一般要求 组织应建立和维护一环境管理体系，该体系的要求在整个第4部分进行描述。‎ ‎4.2 环境方针 高层管理者应介定本组织的环境方针以确保该政策：‎ a) 适合于自身特点、规模和该组织的活动、产品或服务的环境影响 b) 作出持续改善和环境保护的承诺 c) 作出符合相关法律和法规的承诺和符合该组织需要满足的其它相关要求的承诺 d) 提供制定和复审环境目标的工作框架 e) 文件化、执行、维护、及向所有雇员传达 f) 公诸于众 ‎4.3 计划 ‎4.3.1‎‎ 环境方面 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织应建立和维护程序，该程序介定了该组织控制的和预期有影响的其活动、产品或服务的环境方面，以决定哪些对环境有影响的方面，组织应保证将与重大影响有关的方面考虑设定其环境目标。‎ 组织应保持这些资料更新。‎ ‎4.3.2‎‎ 法律和其它要求 组织应建立和维持一说明和获取法律和其它要求的程序，这些要求适用于其活动、产品或服务的环境方面。‎ ‎4.3.3‎‎ 目标 组织内部的各级相关部门应确立和维持文件化的环境目标。组织在确立和复审目标时，应考虑法律和其它要求及其重大环境影响方面、考虑其技术选择和运作、财政、生产及生意要求以及有关部门的观点。‎ 目标应与环境方针（包括防止污染的承诺）相一致。‎ ‎4.3.4‎‎ 环境管理程序 组织应建立和维持达到目标的程序，它包括 a) 指定为达到目标各级相关部门及人员的责任 b) 实现目标的方式和时间安排 如果一方案牵扯到新发展和新的或修改的活动、产品或服务，应对程序进行适当修改以确保环境管理适合于这一方案。‎ ‎4.4 实施和运作 ‎4.4.1‎‎ 机构和责任 为促使环境体系有效，作用、责任和权限应被文件化介定和交流沟通。管理者对执行和控制环境管理体系应提供必要的资源。这些资源包括人力资源和专业技能、技术和财政支持。组织高层管理者应任命具体的管理层代表，除其它责任外，他应被介定作用责任和权限以：‎ a) 确保建立、执行和维护与国际标准一致的环境管理体系。‎ b) 向高层管理汇报环境管理体系表现以备复审和作为改善环境管理体系的根据 ‎4.4.2‎‎ 培训、意识、资格 组织应确定培训要求。应要求工作对环境可能产生重大影响的所有雇员进行相应的培训，组织应建立和维持程序使其各级部门雇员和成员意识到：‎ a) 与环境方针和程序相符及与环境管理体系要求相符合的重要性 b) 他们工作活动对环境的实际的或潜在的重大影响，和提高个人表现对环境的好处。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 实现符合环境方针和程序及环境管理体系相关的作用和责任，包括紧急情况预防及反应要求 b) 不遵守规定的操作程序的潜在后果 执行可能导致重大环境影响的工作人员应通过相应的教育、培训或相关经验而胜任工作。‎ ‎4.4.3‎‎ 沟通/交流 关于环境状况和环境体系，组织应为下列方面建立和维持程序：‎ a) 组织内各级部门之间的内部交流 b) 收集、记录和回答来自外部有关方面的相关信息 就重大的环境方面供方应考虑外部交流程序和记录其决定 ‎4.4.4‎‎ 环境管理体系文件 组织应以纸张和电子拷贝形式建立和维持资料，以：‎ 描述管理体系的核心要素及其相互作用 提供相关文件的指导 ‎4.4.5‎‎ 文件控制 组织应建立和维持程序控制本国际标准所要求所有文件以保证：‎ a) 指定文件放置场所 b) 文件被授权人定期复审，作必要的修改和充分性审核 c) 对环境管理体系有效运作起重要作用的各场所，都应使用相应文件的最新版本 d) 及时从所有发放和使用场合收回作废文件，或采取切实有效的措施防止误用 e) 所有留作法律及/或知识保存作用的作废文件应适当地加以标记 文件应是易读的，有日期的（有时有修改日期）和易识别的，且有序地被保存和规定保存时期。对不同类型文件的制定和修改应建立和维持程序和责任。‎ ‎4.4.6‎‎ 操作控制 组织应鉴定那些操作和活动，这些被鉴定的操作和活动与方针、目标相关联的重要环境方面有联系。组织应计划这些活动，包括维护，目的是通过以下方法确保这些活动在规定的条件下执行：‎ a) 在缺乏文件会导致与环境政策和目标的偏离时 b) 在程序中规定操作规则 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 建立和维护与识别组织的产品和服务的重大环境方面相关的程序以及与各供方及合同方交流相关程序和要求。‎ ‎4.4.7‎‎ 紧急情况准备和反应 组织应建立和维持程序以鉴定潜在的偶然事故、紧急情况和反应及防止和减缓与之相关的环境影响。‎ 对于紧急情况准备及反应程序，组织应复审和作必要的修订，特别是在紧急情况事故发生之后。‎ 在实际可行的情况下，组织应定期检测这些程序。‎ ‎4.5 检查和纠正行动 ‎4.5.1‎‎ 监控和测量 组织应建立和维持文件化程序，定期监控和测量对环境有重大影响的操作和活动的重要特性，应对监控设备进行调校和保养，其记录应按组织程序进行保存。这包括跟踪表现资料的记录和相关操作控制及与组织环境目标的符合性。‎ 应对监控设备进行调校和保养，其记录应按组织程序进行保存。‎ 组织应建立和维持一文件化程序，定期评估与相关环境法律法规的符合性。‎ ‎4.5.2‎‎ 不合格项及纠正和预防活动 组织应建立和维持程序，介定调查和处理不符合情况并采取相应的行动以减缓所产生影响的责任和权限以及发起和完成纠正与预防行动。‎ 为消除潜在的和实际的不符合情况产生的原因所采取的任何纠正和预防行动，应适合于问题的重大程度并与所遭受的环境影响相称。‎ 组织应实施和记录由纠正和预防行动带来的文化件程序改变。‎ ‎4.5.3‎‎ 记录 组织应建立和维持识别、保存、处理环境记录的程序，这些记录包括培训记录及稽查和复审的结果。‎ 环境记录应是易读的，可识别的和对所涉及的活动、产品或服务有可追溯性的。环境记录应用容易查阅和保护其不被损坏、破坏或丢失的方式进行保存和维护，应该建立和记录它们的保存时间。‎ 为符合本标准，应保存适合组织和体系的记录。‎ ‎4.5.4‎‎ 环境管理体系稽查 组织应建立和维持定期对环境管理体系进行稽查的计划和程序，以便：‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 确定环境管理体系是否 1) 符合环境管理包括本标准要求的计划安排，和 2) 已正确执行和维持，以及 b) 向管理层提供稽查结果报告 组织的稽查计划，包括时间表，应根据在有关活动的环境重要性及以前的稽查结果制订。为了更加全面，稽查程序不但应指出进行稽查的责任及执行稽查和报告结果的要求，而且应介定稽查范围、频率和方法。‎ ‎4.6 管理层复审 组织的最高管理层应以规定的频率复审环境管理体系以保证它的持续适合性、充分性及有效性。管理层复审过程应确保为管理层实施评估收集到必要信息。该复审应文件化。‎ 根据环境管理体系稽查结果以及环境改变和持续改善的承诺，管理层复审应确定可能需要改变的环境方针和目标及其它管理体系要素。‎ 附录A 规范使用指南 本附录给出标准要求的额外信息，为的是避免对规范的误解，本附录仅适用于环境管理体系中的第4部分：‎ A.1 一般要求 规范描述的环境管理体系的实施旨在提高环境表现。本规范是建立在组织将定期复审和评估其环境管理体系以确定改善机会及其实施的意识基础上的。环境管理体系的改善能改善旨在引起环境表现的进一步改善。‎ 环境管理体系为实现持续改善提供了一个结构化程序，其程度及范围应根据组织的经济和其它情况决定。尽管在采用系统化方式之后，可望引起环境表现方面的改善，但应当明白，环境管理体系只是一种工具，使组织达到和系统地控制组织自行设定的环境表现。而建立和实施环境管理体系本身不一定能够立即减少不利的环境影响。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织可自由和灵活地介定它的界限，组织可选择在全组织范围内或在组织的具体运作部门或活动中实施此国际标准。在某一具体的操作部门或活动中实施本标准，如果它们是适合于特定的操作部门和被组织接受的活动，组织其它部门制定的方针和程序也可用于满足本标准要求。环境管理体系的细节及复杂程度，及文件和资源广度取决于组织的大小及活动的性质，这可能特别适合于那些中小型公司。‎ 环境事务与全面管理体系的结合不仅有助于效率和作用说明，而且有助于有效地执行环境管理体系。‎ 本国际标准包括管理体系要求，它建立在动态循环程序“计划、执行、检查、复审”的基础上。‎ 该体系应能使组织：‎ a) 建立一适合自身的环境方针 b) 识别由于组织过去、现在和计划的活动、产品和服务引起的环境方面，确定重大环境影响 c) 鉴别相关的法律法规要求 d) 识别优先权和建立适当的环境目标 e) 建立一组织结构和程序以执行方针和完成目标 f) 促进计划、控制、监测、纠正行动、稽查和复审活动以确保符合方针和保持环境管理体系适宜性 g) 有能力适应情况改变 A.2 环境方针 环境方针驱动组织环境管理体系的实施，使组织能维持和潜在提高环境绩效，因此该方针应反映高层管理者对符合相应的法律和持续改善的承诺。方针的确定是组织设立目标的基础，方针应被受益者清楚地理解，应被周期地复审和修改以反映变化的条件和信息，也应清楚介定其适用范围。‎ 如果组织存在更高层的公司实体，组织高层管理者应把其环境方针纳入该实体的环境方针中使之成为其一部分并由该实体签署。‎ 注：高层管理者包括执行组织责任的个人或组织。‎ A.3 计划 A.3.1‎‎ 环境方面 ‎4.3.1‎条目的是为组织识别重大环境方面提供一程序，这些方面是组织环境管理体系优先考虑的。该程序应考虑成本和实施分析时间及可靠性数据的可得到性。本程序可以运用出于管理或其他目的而已形成的信息。组织还可考虑已施加于所考虑环境方面的实际控制的程度。组织应参考与他们当前和过去活动、产品和/或服务有关的输入和输出，决定他们的环境方面是什么。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 没有现存环境管理体系的组织首先应通过复审确定在环境方面当前所处的地位。目标应是考虑组织的所有环境方面作为建立环境管理体系的基础。那些有环境管理体系运作的组织没有必要执行以下复审。这些复审主要包括四个关键方面：‎ a) 法律和法规要求 b) 识别重大环境方面 c) 检查所有现行的环境管理惯例和程序 d) 对先前事故的调查反馈评估 在所有情况下，应考虑在组织内部正常和非正常操作及潜在紧急情况。‎ 复审的适合方式根据活动的性质可包括检查表、面谈、直接检查和测量，先前稽查的结果或其它复审。‎ 识别与操作单元活动有关的重大环境方面的程序应相应地考虑：‎ a) 对空气的排放 b) 对水的排放 c) 废物管理 d) 土壤污染 e) 原材料和自然资源的使用 f) 其它地方环境和社会问题 本程序应考虑正常的操作条件，关闭和开始条件，以及与可合理预见的或紧急的情况相关的实际可能重大影响。‎ 程序的目的是识别与活动、生产或服务有关的重大环境方面而不是要求具体的生命周期评估。组织不必评估每个产品、组件或原材料输入，他们可选择不同的活动、生产、服务的类别以识别那些最可能有重大影响的方面。‎ 根据组织的市场情况，产品环境方面的控制和影响变化非常大。组织的合同方或供应商可能相对控制很少，而负责产品设计的组织可能通过，举例说，只改变一种生产物料而大大改变环境影响。当知道组织对使用和处理他们的产品控制有限时，他们应考虑实际的、适当的处理和处置机制。这些准备并不意味为改变或增加了组织的法律义务。‎ A.3.2‎‎ 法律和其它要求 组织的其它要求可描述如下：‎ a) 行业运作法规 b) 和公众当局的协议 c) 非规则性的指南 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ A.3.3‎‎ 目标和目的 在可行情况下，目的应是具体的，目标应是可测量的，且应适当的时候考虑相应的预防措施。当考虑它们的技术选择时，组织应考虑使用最易得到的技术，技术要求考虑节约性生存，成本有效性和正确的判断。‎ 参考组织的财政要求并不期望强迫各组织使用环境成本计算方法。‎ A.3.4‎‎ 环境管理计划 制定和使用一个或多个计划对成功执行环境管理体系是关键要素，计划应描述组织的目标怎样达到，包括时间标度和负责执行组织环境方针的人员，计划可能被细分到指出具体的组织操作要素，计划应包括新活动的环境复审。‎ 适当时和实际可行的条件下计划包括考虑策划、设计、生产、市场和处理阶段，计划可着手于现在和新的活动、产品或服务，对产品程序可能讲述其设计、材料、生产流程、使用和最后的处理，对于安装和流程的重大修改，可能论及策划、设计、结构、委任、操作或在适当时候被组织免任。‎ A.4 执行的运作 A.4.1‎机构和责任 执行成功的环境管理体系要求组织所有雇员的承诺，因此环境责任不应被看作限于管理部门，而且包括其它组织领域，如操作管理或者除环境的所有部门。‎ 这些承诺应开始于高层管理者，因此高层管理者应建立一个组织的环境方针和确保环境管理体系的实施，作为高层管理者应指定具体的管理层代表，使其在实行环境管理体系时，有指定的责任和权限。在大的或复杂的组织内，可能不止一个指定代表，在中小型公司里面这些责任可能只由一人承担，高层管理者应确保提供合适的资源以保证实施和维持环境管理体系。适当地介定主要的环境管理体系职责，以及与相关人员沟通是也很重要的。‎ A.4.2‎‎ 培训、意识和资格 组织应建立和维持识别培训需要的程序，也应要求为自身利益工作的合同方能证明他们的雇员有指定的培训。‎ 管理层应确定经验、资格和必要培训的水平基准以确保人员的能力，特别是那些执行特别环境管理的部门。‎ A.4.3‎‎ 沟通/交流 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 组织应实施接收、文件化、回复与利益方相关的信息和要求，这个程序可能包括和受益者的对话和相关问题的讨论，在某些情况下，回复受益者问题可能包括与组织运作相关联的有关环境影响资料，程序应介定就紧急情况计划和其它相关问题与公众当局进行必要沟通。‎ A.4.4‎‎ 环境管理体系文件 文件详细程度应充分地描述环境管理体系的核心要素和相互作用，以及为怎样获得更多关于环境管理体系运作的具体信息指明方向。‎ 环境管理体系文件可与组织实施的其它文件相结合，它不一定有单独的手册。‎ 相关文件可能包括：‎ a) 过程资料 b) 组织表 c) 内部标准和操作程序 d) 现场紧急情况计划 A.4.5‎‎ 文件控制 ‎4.4.5‎意图是确保组织按一定方式制定和维持文件以有效执行环境管理体系。尽管如此，组织的首要问题应是执行环境管理体系的有效性和环境表现而不是复杂的文件控制系统。‎ A.4.5.1‎‎ 操作控制 将来版本会有。‎ A.4.5.2‎‎ 紧急情况处理及反应。‎ 将来版本会有。‎ 检查和纠正行动 A.5.1‎‎ 检查和测量 将来版本会有 A.5.2‎‎ 不符合情况及纠正和预防行动 在建立和维持调查研究及纠正不符合情况的程序过程中，组织应包括这些基本要素：‎ a) 识别不合格原因 b) 鉴别和执行必要的纠正行动 c) 执行和修改避免不合格，再发生的必要控制 d) 记录由于纠正行动引起的书面程序中的修改 根据情况的不同，纠正行动分立即完成和计划最短时间内完成或者是一个更复杂和长期的活动，相关联的文件应适合纠正行动的水平。‎ A.5.3‎‎ 记录 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 识别、维持和处理记录的程序应重点考虑环境管理体系运作和执行所需的记录以及计划的目标被满足的情况记录。‎ 环境记录包括：‎ a) 适用的环境法律或者其它要求的信息 b) 投诉记录 c) 培训记录 d) 过程信息 e) 产品信息 f) 检查、保养和调校记录 g) 最新合同方和供应商信息 h) 紧急情况准备及反应信息 i) 有关重大环境方面信息 j) 稽查结果 k) 管理层复审 日常的财务应被视为保密的生意信息。‎ A.5.4‎‎ 环境管理体系稽查 稽查程序应包括：‎ a) 稽查的活动及区域 b) 稽查频率 c) 与管理和开展稽查相关的责任 d) 稽查结果交流 e) 稽查员的资格 f) 稽查怎样进行 组织选择组织内部或外部人员开展稽查，无论何种情况下，执行稽查的人员应客观、公正地开展工作。‎ A.6 管理层复审 为了维持持续改善，环境管理体系的适宜性及有效性，以及上述的表现，组织管理层应指定时间间隔复审和评价环境管理体系。尽管不是所有的环境管理体系都需要立即复审，但复审的范围是广泛的，复审过程可能需要一定时间完成。‎ 复审包括管理层执行方针、目标和程序的复审：‎ a) 稽查结果 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ a) 目标满足程度 b) 与条件和信息改变相关的环境管理体系的持续适宜性 c) 相关利益各方中的问题 文件应证明观察、结论和建议是必要的行动。‎ 分组练习1： 监别环境因素 目的 用目前的个案研究资料，进行下列各项练习：‎ 1. 识别此公司潜在的环境因素 2. 识别能够控制和期望能有影响之环境因素 3. 草拟一个针对于以上作业之程序‘‎ 提示 考虑ISO14001的下列各项：‎ 定义3.2，3.3和3.4‎ 条款‎4.3.1‎环境因素 附录A，条款‎4.3.1‎ 识别整个的活动，产品和服务 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 决定任何可能的环境因素 考虑来自从这些因素的环境冲击 考虑什么准则能够用来决定因素的显著性 专案研究——BLACKACRE化学公司 BLACKACRE化学公司是ECROM国际控股集团所属的化学品制造厂，其厂房位于一个地点，由三个单位组成即：一个主制程厂，一个储存槽区及一个废水处理及卡车停车场。BLACKACRE于22年前开始设厂时，这个场地是一座金属熔解工厂。‎ 该厂地四周被住宅区及学校围绕。该住宅及学校建于十年前，其中间附有一块取回供放废土的缓冲地，部分废土放地已被为社区娱乐使用。进入BLACKACRE的主要道路必须穿越住宅区，该地势位于陡峭的山坡，砂砾覆盖着饮水蓄水层。风向通常向东南方吹来。在工厂附近，有块土地保留供做种值农作物。制造作业是由BLACKACRE执行董事所属的人员负责。储存槽及其维护则由BLACKACRE人员监督的合约商负责，研究及采购则由BLACKACRE内部集体负责。‎ BLACKACRE作业过程使用多种不同的有毒化学品，而其某些制程排放废物有的重复使用，因此会产生大量的有毒废气物。制程废弃物包括多氯联苯（PCBS），油及一般残屑等废弃于现场内外。大部分的液体废弃物则稍加处理后即直接排放到当地河床或下水沟。污水则由当地合约商自现场拿走予以处理后再行处理。多项报告指出，多年以来，收集废物所发生的溢泄物已随着岁月自然分解。选择该家合约商从事废弃物清除工作是因为其成本较其他竞争者低而且工作较快。‎ BLACKACRE已同意免除国家河流管理局（NRA）及皇家污染检查员（HMZP）的检查。该公司正与HMZP协调核发整体污染管理制（IPC）授权证，期盼藉着此项授权证的取得，能使环境依制定之期限如期有条件地改善。该公司是化工协会及小心负责计划（RESPONSIBLE CARE PROGRAMME）的成员。ECROM集团已设立环境政策，该政策已列入该公司的年报内。所有训练作业均由人事单位在现场举办。‎ BLACKACRE的产品有液体的，也有固体的，包括：化妆品，塑胶及化学工业常用的特殊化学品及建筑业常用的窗户封胶产品。所有产品都在现场初步包装再由公司的运输工具运到英国客户手中。至于欧洲及其他世界各地的用户，则用陆运，海运及空运。其中一家大客户“CHEMO”要求所有的供应商发展一套环境管理系统，传与CHEMO的环境管理系统相一致。‎ 现场使用的原料储放在现场的储在槽及仓库中，他们用卡车送到现场，仓库内也堆放了中间产品及最后产品，有些储存槽埋设在地下。‎ 公司在现场使用焚化炉，但为了因应附近居民及学校抱怨其废烟导致头痛及眼睛刺激，公司已考虑购买一套新的焚化炉。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ BLACKACRE的管理阶层决定不要对公家透露太多有关旧焚化炉的资料，以免不准采购新的焚化炉。‎ 该公司已实施品质管理系统及取得ISO9002认证。记录废弃物及能源资料已有明文规定，以及对于排放物也已加以有限度的监控。‎ 该公司已发展一套环境管理系统及设定政策宣言。该项政策宣言已附于薪水信发给现场员工。目标已订定，但内部稽核只执行一部分。安全经理负责环境管理系统且已被指派为管理代表。‎ 上一个会计年度，该公司花了150万英镑以改善环境技术，俾得符合政府法规规定，满足当地居民及竞争者并驾齐驱。‎ BLACKACRE董事会已花了大笔费用于环保上，将来用于提升改善的预算很有限。‎ 现场所用的主要化学品名单如下：‎ - 美容油，脂肪，芬芳剂 - 苯（BENZENE），甲苯（TOLHENE），甲醇（METHANOL），乙醇（ETHANOL），二氯乙烷（DICHLOREETHANE）‎ - 硫酸（SULPHHRIC ACID），盐酸（HYDROCHLORIC ACIE）‎ - 苛性鹾（CAUSTIC SODA）及各种无机化学品包括重金属 - 氨，三乙胺（TRIETHYLAMINE），氢气（HYDROGEN）‎ - P.V.C（包装用）‎ - 烯料：瓦斯，油及电力 - 水处理化学剂 - 昂贵的金属触媒剂 - 各种建筑BLOCK化学品包有机酚（ORGANIC PHENOLS），毓胺（AMINES），乙醋（ESTERS）及乙醇（酒精）‎ 建筑 - 各种砖，金属及石绵CLADDING 公用设施 - 电力供应站（约已十五年之久）‎ - 燃油及烧瓦斯的锅炉 - 制程及排放空气的压缩空气机 - 固态废物的焚化炉 - 废水处理工厂及缓冲框 - 固体废物压挤机 - 修护工厂，救火沾 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ - 控制及解析实验室 - 原料及产品储存槽 生产过程 - 分批处理的多用途化学工厂 - 梳妆用品的高剪力混合机 - 氧化过程的高压容器 - 简单的SOLVENT RECOVERY设备 - 烘干机 - 粉状及固体包装设备 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 分组练习2：了解ISO14001‎ 任务 分析所指定的ISO14001条款的要求 程序 1. 推选一位小组长带领此项讨论，小组长的角色应能帮助小组达成任务并报告讨论结论。‎ 2. 针对所分配的ISO14001条款：‎ – 了解此条款主要的要求 – 了解相关连ISO14001条款 – 此条款的目的为何 3. 对于所分配的条款，设想你预期为证实一组织能符合ISO14001:1996的相关记录。‎ 4. 将你讨论结果制作成投影片。‎ 5. 由小组长代表报告小组讨论结果。‎ Timing : 30 minutes 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 分组练习3：一个不符合事项的实际的稽核 分组练习必须完成事项 目的 1. 用所提供之不符合事件之叙述识别与不符合事项有关之潜在发生原因：‎ a) 法规 b) ISO14001的条款 c) 任何的别的BLACKACRE的政策承诺并短暂是说明如此认定之原因。‎ 2. 对于各不符合事项，简单地建议BLACKACRE应采取什么改正措施。‎ 分组练习之执行 提示 此练习是为了解一项稽核如何发现及解决问题而不是一个简单的附带事件调查。‎ 首先监别对于法规的不符合。‎ 针对政策，因素、目标、目的、方案的不符合。‎ 识别潜在对ISO14001的缺乏。‎ 简单地说明缺失项目应如何娇正。‎ 避免仅仅针对事件之不符合进行修正。‎ 个案研讨——不符合事项 BLACKACRE化学公司之处理系应用酸鹾中和之方式将制程中之酸性废水以卤液来中和并排放至河川。在中和之前废水的颜色是红色的，但在中和后废水则呈透明。‎ 在排放管之尾端装有一连续监测之PH测定仪，量测之结果则由仪器直接记录在记录表中。‎ 中和槽在早班（0600~1400）将结果之前已乘满了酸性废水，由于迟到，在接班之操作员到厂前，早班之操作员已经离开工作现场，并委托另一位同事告知即将接班之操作员中和池已满。‎ 当接班之操作员到达现场时，由于早班之操作员已经离开，他查看工作记录簿，以了解是否有需要注意之事项，记录簿上并未记有任何需要注意之事项，而那位受托传话的同事，此时已离开办公室到现场工作了。‎ 正当此时废水处理单位主管走进办公室，寻问操作员为何迟到？在解释迟到原因之同时，那位受委托传话的同事走进办公室告诉接班操作员及主管废水厂中和池已满的消息，主管指示操作员立即停止抽制程水之马达，并且检相关事宜。‎ 第 218 页 共 218 页 ISO14000培训手册 ‎ 操作员停止马达，并检查中和槽，他发现进流槽已满，并且经由排放管溢流至河川，他检查PH计发现溢流的制程水并未显示酸性，他想溢流并未发生。‎ 因为中和槽已满，已经无法在中和槽中进行处理，操作员打算先行排放一小量的废水，并在管线中的一个为类特殊情形设计的小槽中以卤液进行中和后排入河川中。他发现那个槽中是空的，于是回到办公室将现场的状况报告给主管。‎ 在大约下午14:30，一位路人经过工厂附近的河边，发现BLACKACRE公司废水排放口以下的河川呈红色，他继续往下走，直到附近他经常打电话给BLACKACRE公司的电话亭，打电话给该公司。‎ 在电话中他告诉总机小姐所看到情形，总机本想将电话转给工安环保经理，但只有秘书在办公室，总机请秘书转达所发生的状况，但直到三十分钟后经理回到办公室后才知道这件事。‎ 工安环保公司通知废水厂主管路人所发现的事件，并开始调查问题的原因，正开始调查，当地环保机关稽查人员因接到一为渔夫的电话，告知河水变成红色并且发现鱼类死亡而赶道BLACKACRE公司。他采了三瓶工厂所排的废水。‎ 工安环保经理调查结果发现：‎ 1. 溢流控制阀并未关闭 2. PH监测器不准确 3. PH监测器未依规定时间进行校正 4. 没有很好的信息交流程序，及时交流组织内外的信息 5. 应急反应做得不好 第 218 页 共 218 页