[经济学]《宏观经济学》第二章国民收入决定
第二章凯恩斯简单国民收入决定理论第一部分内容体系框架凯恩斯均衡国民收入决定\n第二部分内容提要1.凯恩斯宏观理论与古典宏观理论的异同点相同点：古典理论的核心假设是自由竞争的市场经济制度，凯恩斯对此并未否定，凯思斯理论采用的一些概念和古典模型是完全相同的，甚至分析方法也是短期静态和比较静态的均衡分析方法，这些都是他从古典理论继承的。不同点：（1）经济学研究的问题是相对稀缺的资源相对于无限需要的问题。该问题包含了两个方面：一个是资源的使用效率问题，一个是资源的利用程度问题。古典理论关注第一个方面，而凯恩斯理论则认为，第二个问题才应该是经济学研究的中心。（2）古典理论认为“供给创造需求”，而凯恩斯认为，“需求创造供给”。（3）古典理论认为，资本主义经济经常处于充分就业状态，而凯恩斯则认为，资本主义运行的常态是小于充分就业的均衡，这是有效需求不足造成的，而有效需求不足的原因是消费支出不足（边际消费倾向递减）和投资不足（资本的边际生产力递减）。（4）古典理论认为，竞争性的市场制度足以保证充分就业的实现，政府的任务不过是维持公平竞争的市场秩序，其余则任凭市场机制决定。凯恩斯认为,既然竞争件的市场制度无法使得有效需求达到充分就业水平，那么政府就应当责无旁贷的承担起需求管理的职责，积极干预经济生活。（5）古典理论认为货币工资的调整是迅速完成的,而凯思斯理论则认为，货币工资具有刚性，在一定时期内固定不变。（6）古典理论认为，储蓄是利率的函数，从而暗含者消费也是利率的函数的假定，人们的投资与储蓄的均衡是通过利率的变化來实现的。而凯恩斯则认为，消费（从而储蓄）主要取决于收入，并且认为，储蓄与投资的均衡是通过收入的变化來实现的。（7）古典理论认为，资本供求是利率的函数，而凯思斯认为，利率是由货币供求决定的。（8）古典理论认为，货币是中性的，不能影响实际产出，而凯恩斯则认为，既然利率是由货币市场的供求关系决定的，则货币供应量的增加会导致利率下降，货币不再是中性的，货币市场与产品市场不再一分为二，而是合二为一。2.简单的凯恩斯模型一凯恩斯的均衡国民收入决定凯恩斯理论所要考察的问题是:一个国家一定时期内（一般是一年）的社会生产在市场供求机制的作用下，当总供给与总需求从不平衡趋向平衡时会有的国民收入是如何决定的。他采用的是微观分析小的静态和比较静态的均衡分析方法。在本章里，我们建立并考察一个简单的凯思斯模型，即假设一个社会只包括两个部门：居民和厂商，然后研究该社会消费、储蓄和投资与均衡图民收入的决定。然后再在此简单模型的基础上，引进政府收支和进出口等变量。3.国民收入决定理论国民收入决定理论是凯恩斯学说屮心内容，它分为产品市场、货币市场、劳动市场和国际市场部分，本章主要涉及产品市场部分的理论。凯恩斯模型主要从短期观点分析收入及就业的决定，假设供给曲线呈水平状，即当总需求变动时，只导致产量变化，而不改变价格（被称为凯恩斯定律），因此本章涉及的变量值均可视为实际值。凯恩斯定律的背景是20世纪30年代左右，那时处于大萧条阶段，经济资源大量闲置，所以总需求增加时候只会带来经济资源利用的增加，而不会带来价格上涨。4.均衡产出与非计划存货投资均衡产出是指和总需求相等的产出，在两部门经济中，总需求只由居民消费和企业投资构成，于是均衡产出可用公式表示为：y=c+几C、2•代表计划消费、计划投资的数量，而不是上一章国民收入构成公式屮实际发生的消费和投资。非计划存货投资是指实际产出与均衡产出之间的差额。例如，企业部门由于错误估计，生产了1200亿美元产品，但市场实际需要，即市场均衡产出仅为1000亿美元产品，剩下200亿美元的产品就构成了非计划存货投资。显然，在均衡产出水平上，非计划存货投资为零。5.消费函数与储蓄函数\n（1）消费函数描述的是随收入增加，消费也会增加，但消费的增加不及收入增加多的这种关系，用公式表示为c=c（y）.若消费与收入间存在线性关系，贝c=a+py（a,0均为正数）（i）。由此引巾出两个概念：①边际消费倾向（MFC）,即指增加1单位收入屮用于增加消费部分的比率。公式为：MPC=—.在函数（i）屮dyMPC=/3,边际消费倾向大于0,小于1,因为消费者最多把所有增加的收入都用于消费,但是不可能超过它，所以小于1。②平均消费倾向（APC）,指任一收入水平上消费在收入中的比率。公式为APC=~.在函数（i）中APC=H^=「0°平均消费倾向总yyy是大于边际消费倾向，平均消费倾向的数值可能大于1,也可能小于1。（2）储蓄函数描述的是储蓄随收入增加而增加的现象。用公式表示为5=s（y）o若延续前面对消费函数的线性假定，可得储蓄函数s=y-c=-a+（l-/3）y（ii）o由此引申出两个概念：①边际储蓄倾向（MPS）,指增加一单位收入屮用于增加储蓄部分的比率。公式为：MPS=—o在函数（ii）中MPS=l—0。②平均储蓄倾向（APS）,指任一收入水平上储蓄在收入中的比率。公式为APS=-o在函数（ii）中y=+U—0"=_纟+(1-0)。y)‘‘（3）消费函数与储蓄函数关系。①互补，两者和为收入，即y=c+so®APC和MPC随收入增加而递减，但APC>MPC.APS和MPS随收入增加而递增，APS
APC+APS8.边际消费倾向小于1,则意味着当前可支配收入的增加将使意愿的消费支出（）。A.增加，但幅度小于可支配收入的增加幅度B.增加，但幅度等于可支配收入的增加幅度C.有所下降，这是由于收人的增加会增加储蓄D.保持不变，这是由于边际储蓄倾向同样小于19.边际消费倾向的值越大则（）。A.总支出曲线就越平坦B.边际储蓄倾向的值越大C.乘数的值就越小D.总支出曲线就越陡悄10.乘数的作用必须在（）条件下可发挥。A.经济实现充分就业B.总需求大于总供给C.政府支出等于政府税收D.经济中存在闲置资源11.假定某国充分就业的收入为11万亿元，实际的均衡收入是10.8万亿元，边际消费倾向为0.8,增加1000亿元投资将使经济（）0\nA.达到充分就业的均衡B.岀现1000亿元的通货紧缩缺口\nC.出现5000亿元的通货膨胀缺口D.出现3000亿元的通货膨胀缺口1.政府购买乘数K,税收乘数匕和政府转移支付乘数1U的关系是（）。A.Kg>Kt>KtrB.Ktr>Kt>KgC.Kg>Kt,>KtD.K：>Kg>Klr2.（）不会使收人水平增加。A.自发性消费支出增加B.自发性税收下降C.转移支付增加D.净税收增加14.边际进口倾向上升（A.对乘数没彫响C.使乘数现象消失B.D.15.在两部门经济中，均衡发生于（A.实际储蓄等于实际投资B.C.计划储蓄等于计划投资D.使乘数变大使乘数变小）Z时。实际的消费加实际的投资等于产出值总支出等于企业部门的收入16.假定其他条件不变，厂商投资增加将引起（A.B.C.D.）。国民收入增加，国民收入增加，国民收入增加，国民收入增加，但消费水平不变同时消费水平提高但消费水平下降储蓄水平下降17.GDP的均衡水平与充分就业的GDP水平的关系是（A.两者始终相等B.除特殊失衡状态外，GDP均衡水平通常就意味着是充分就业时的GDP水平C.GDP的均衡水平不可能是充分就业的GDP水平D.GDP的均衡水平可能是也可能不是充分就业的GDP水平18.如果其他情况不变，净税收增加会使（）oA.总支岀曲线上移B.总支出曲线下移0两C.漏出（储蓄和税收）曲线下移0A7；D.以上几种情况都可能19.如果GDP是均衡水平，则要求（）0A.收入等于计划支出加上计划储蓄B.GDP等于计划储蓄与计划投资之和C.收入等于计划消费加上计划投资D.以上都不对20.其他情况不变，所得税的征收将会使（）oA.支出乘数和税收乘数都增大B.支出乘数增大，净税收乘数变小C.支出乘数和税收乘数都变小D.支出乘数变小，而净税收乘数增大21.三部门经济中的平衡预算乘数是指（）。A.政府预算平衡时的乘数B.政府支出和税收同方向同数量变化时，国民收入变化与政府支岀或税收变化量Z比C.政府转移支付和税收同方向同数量变化时，国民收入变化与政府转移支付变化量或税收变化量之比D.政府购买和税收同方向同数量变化时，国民收入变化与政府购买或税收变化量之比\n17.四部门经济与三部门经济相比，乘数效应（）。A.变大B.变小C.不变D.不能确定18.在四部门经济中，若投资、储蓄、政府购买、税收、出口和进口同时增加，则均衡收入（）oA.不变B.趋于增加C.趋于减少D.变化的趋势不能确定19.下面哪一种情况可能使国民收入增加最多？（）。A.政府增加基础设施投入100亿美元B.政府增加转移支付100亿美元C.政府减少个人所得税100亿美元D.在税率为33.33%的情况下，政府增加购买和税收各100亿美元20.投资乘数在哪一种情况下较大？（）o（财政部1998年研究生入学试题）A.边际消费倾向较大B.边际储蓄倾向较大C.边际消费倾向较小D.通货膨胀率较高21.假如某国目前的均衡国民收入为5500亿元，若政府要把国民收入提高到6000亿元,在边际消费倾向MPC等于90%的条件下，应增加支出（）亿元。（财政部1998年研究生入学试题）A.50B.500C.450D.54022.以下哪一项不能改变社会的消费函数？（）A.大暈有价值的自然资源的发现C.家庭收入的变动28.计划投资若超过计划储蓄，那么（A.总供给将大于总需求C.将产生通货膨胀缺口29.在收入的均衡水平上（）oA.非自愿的存货积累为零C.GMP没有变动的趋势B.总人口的变动D.社会流动资产价值的改变）。B.在未充分就业情况下将增加就业D.经济将处于非预期状态B.计划支出等于实际支出D.上述各项都正确30.若计划投资支出减少而使原来GNP的均衡水平改变，可以预期（）。（天津大学1999年研究生入学试题）A.GNP下降，但储蓄S将不变C.GNP和储蓄S都将下降B.GNP将下降，但储蓄S将上升D.GMP不变，但储蓄S下降31.如果消费函数为c=lOO+O・8(y—/o),并且税收和政府支出同时增加50亿美元,则均衡收入水平将（）。A.增加250亿美元B.增加200亿美元C.增加50亿美元D.保持不变32.当边际消费为0.8,税率为25%吋，若政府转移支付增加50亿美元，这将使预算盈余（）。A.减少50亿美元B.增加25亿美元C.减少25亿美元D.增加50亿美元33.若实际产出位于储蓄曲线和投资曲线交点的右方，则（）。（华东师范大学2000年研究生入学试题）A.存在超额产出B.非计划存货小于零\nc・计划储蓄大于计划投资D.以上各项均对32.如果消费函数为c=100+0.8（）—/0）,那么政府支出乘数等于（）o（华东师范大学2000年研究生入学试题）A.0.8B.1.25C.4D.533.在上一题屮其他条件不变，改征比例税，税率为0.25,那么税收乘数等于（）oA.2B.一2C.4D.一4二、判断题1.若消费函数为c=0.85y,则边际消费倾向是新增1美元收入中消费85美分。（）2.当私人储蓄和厂商的投资相等时就达到了总均衡。（）3.当经济处于均衡时，边际消费倾向必然等于边际储蓄倾向。（）4.如果边际消费倾向为正，那么边际储蓄倾向就为负。（）5.政府购买增加，储蓄增加。（）6.储蓄是漏出，所以，储蓄增加，国民收入将增加。（）7.当可支配收入为零时，居民的消费支出一定也是零。（）8.平均消费倾向大于边际消费倾向。（）9.边际储蓄倾向越大，政府购买变动对国民生产总值的影响就越大。（）10.在简单的封闭经济中，边际消费倾向恒等于边际储蓄倾向，意味着1美元的投资将增加2美元的可支配收入。（）11.如果边际消费倾向为1,那么乘数为+8。（）12.投资边际效率小于资木边际效率。（）13•增加转移支付将增加国内生产总值。（）1.所得税率增加，国民生产总值增加。（）2.当存在比例所得税时，增加政府购买将增加预算赤字。（）3.平均消费倾向大于0而小于1。（）4.边际消费倾向大于0而小于1。（）5.有了进出口贸易，将使乘数变小。（）6.在三部门经济中，平衡预算乘数是1。（）7.税收乘数与政府转移支付乘数绝对值相等，方向相反。（）三、分析讨论题1.凯思斯收入决定理论的假定条件是什么？为什么可以作这样的假定？2.为什么西方宏观经济学家通常可假定产量是由总需求决定的？3.政府购买和政府转移支付都属于政府支出，为什么计算总需求吋只计进政府购买而不包括政府转移支付，即为什么Y=C+/+G+（X-M）而不是y=C+/+G+77?+（X—M）?4.在均衡产出水平上，是否计划存货投资和非计划存货投资都必然为零？5.能否说如果边际消费倾向递减，平均消费倾向也一定递减；反之，平均消费倾向递减，边际消费倾向也一定递减？6.有时候一些西方经济学家断言，将一部分国民收入从富者转给贫者，将提高总收入水平，你认为他们的理由是什么？7.能否说边际消费倾向和平均消费倾向一般是大于零而小于1?8.有人说：“有时收入变化引起消费变化，有时消费变化引起收入变化，”这一说法对吗？说明理由。9.消费支出波动比国内生产总值波动要平稳的主要原因是什么？\n1.消费和消费支出有何区别？2.试在一张图上作出用消费函数和储蓄函数决定同一均衡收入的两种画法。3.按照凯恩斯观点，增加储蓄对均衡收入会有什么影响？什么是“节俭的悖论”？4.储蓄是存量还是流量？5.假定政府采取增加政府购买和减少转移支付同一数量，即4G=-\TR，试问：（1）这一政策将导致均衡收入水平上升还是下降？为什么？（2）预算盈余变化ABS为多少？为什么变化？（3）用数字检验以上结论。假设某经济变量如下：/?=0.8,t=0.25,初始均衡收入儿=600,政策变化4G=10,AT/?=-10o6.税收、政府购买和转移支付这三者对总支出的影响方式有何区别？7.试述乘数理论的适用性。8.在经济处于均衡水平时，改变政府购买G、政府转移支付TR和税率t,最终会导致政府预算盈余如何变化？变化为多少？9.充分就业赤字是如何计算出来的？它将比实际赤字高还是低？为什么？四、计算题1.假设有一经济可用如下函数來描述：c=50+0.8儿G肖费）270（投资）g=200（政府购买）77?=100（政府转移支付）t=0.2（税率）%二0（自发税收量）（1）计算均衡收入水平及各乘数值；（2）计算预算盈余BS；（3）假设t增至0.25,那么新的均衡收入水平为多少？新的乘数又为多少？计算预算盈余的变化（4）当边际消费倾向变为0.9吋，则预算盈余变大还是变小？2.假设某经济社会的消费函数为c=100+0.8y,投资为50（单位：10亿美元）。（1）求均衡收入、消费和储蓄；（2）如果当时实际产出为800,企业非意愿存货积累为多少？（3）若投资增至100,求增加的收人；（4）若消费函数变为c=100+0・9y,投资仍为50,收入和储蓄各为多少？投资增至100时收入增加多少？（5）消费函数变动后，乘数有何变化？3.假定某经济社会的消费函数为c=100+0.8）^,投资250,政府购买g=200,政府转移支付TR=62.5,税收7=250（单位均为10亿美元），试求：（1）均衡的国民收入；（2）投资乘数、政府购买乘数、税收乘数、转移支付乘数和平衡预算乘数。\n1.假定某经济中有如下行为方程：消费c=100+0.6儿，投资z=50亿美元，政府购买g=250亿美元，税收T=100亿美元，试求：（1）均衡收入y和可支配收入y”（2）消费支出c；（3）私人储蓄为和政府储蓄％；（4）乘数&•；（5）核对下列均衡关系：生产等于需求；总储蓄等于投资。2.在一个封闭经济屮，有如下方程式：y=c+i+g,消费函数c=100+0.9）。，投资,=300亿美元，政府购买g=160亿美元，税率r=0.2,人=0,试求：（1）当收支平衡时，收入水平为多少？乘数为多少？（2）假设政府购买增加到300亿美元，新的均衡收入水平为多少？（3）假定投资增加到400亿美元，新的均衡收入为多少？（4）假设投资不是外生变量，而是由方程i=300+0・2y决定，新的均衡收入水平和乘数为多少？（5）假设税率增加到0.4,新的均衡收入水平和乘数为多少？3.假设某经济社会的消费函数c=100+0.8儿，意愿投资7=50亿美元，政府购买支出g=200亿美元，政府转移支付TR=62.5亿美元，税率t=0.25,7；）=0，试求：（1）均衡收入；（2）投资乘数、政府购买乘数、税收乘数和政府转移支付乘数；（3）假定该社会达到充分就业所需要的国民收入为1200,用增加政府购买或减少税收实现充分就业各需耍多少数额？（均不考虑货币市场作用，即不考虑货币需求变动对利率从而对投资和消费的影响。）（4）假设净出口函数为处=50-0.05^，计算新的均衡收入、投资乘数、政府购买乘数及政府转移支付乘数为多少？加入进出口因素之后乘数变大了还是变小了？为什么？4.假设某经济社会的消费函数c=100+0.8）^,意愿投资z=50亿美元，政府购买支=200亿美元，政府转移支付TR=62.5亿美元，税率t=0.25,%二0，试求:（1）当投资为50亿美元时，预算盈余BS为多少？(2)当投资增加到100亿美元时，预算盈余BS为多少？(3)预算盈余BS变化的原因是什么？\n(2)假定充分就业收入/=1200,当投资为50或100时，充分就业预算盈余8T为多少？(3)假定充分就业收入”二1200,当投资为50,政府购买为250时，预算盈余为多少？1.假设在某一个三部门经济中，初始均衡状态时税率r=0.2,均衡收入y0=100万元，边际消费倾向0=0.8。现在假设税率减至0.1,政府购买减少10万元。试求：新的均衡收入、税收变化量和政府预算盈余的变化。2.假定国会决定减少转移支付，并用相同数额增加政府购买，即进行一次财政结构的改变，试问：(1)均衡收入是增加还是减少？为什么？(2)用下面的例子检验你的答案：设开始时，边际消费倾向0=0.8,税率t=0.25,收入y=600，现在增加政府购买Ag=10，减少转移支付厶TR=—10,找出均衡收入的变化Ay；(3)预算盈余变化A5S是多少，为什么会变化？3.假定经济在均衡状态乂二1000下运行，如果政府进行一次财政改革，税率增加0.05,政府购买增加50,预算盈余是上升还是下降？为什么？4.在三部门经济中，已知消费函数为c=100+0.9儿，投资i=3O0亿元，政府购买g=160亿元，税收T=0.2y。试求：(1)均衡的国民收入水平；(2)政府购买乘数；(3)若政府购买增加到300亿元吋，新的均衡国民收入。(中国人民大学2000年研究生入学试题)五、案例分析题乘数效应、挤出效应与政府支出结构调整1.政府支出的乘数效应。凯恩斯主义认为，政府支出的增加会引起国民收入成倍数的增加，这就是政府支出的乘数效应。(1)政府购买的乘数效应。在不考虑税率变动的情况下，根据凯恩斯主义政府购买乘数的公式，政府购买乘数=1/(1-边际消费倾向)；如果考虑税率的变化，政府购买乘数=1—[1—边际消费倾向(1—平均税率)]。有学者已经对我国改革开放开始到1997年的政府支出乘数做过详细的研究。研究结果显示，1997年以前我国的边际消费倾向平均值为0.5551。按照这个边际消费倾向计算出来的我国1997年以前的政府购买乘数为2.248o这表明：从理论上來说，1997年以前我国一单位的政府购买能产生2.248单位的国民生产总值的变动。研\n究者还对这个乘数作了说明，认为它比较符合我国的实际情况，可以作为1997年以前的十几年来我国政府购买乘数的一个代表值。现在我们來分析一下1997-2002年的情况。在不考虑税率变化的情况下，1997—2002年，我国的边际消费倾向和政府购买乘数见表2-1o在表中，政府购买乘数=1/（1一边际消费倾向）。表2—11997—2002年的边际消费倾向与政府购买乘数人均消费（元）人均GDP（元）消费变动（元）人均GDP的变动（元）边际消费倾向（元）政府购买乘数1996805.431700.52———1997840.701795.9135.2795.390.36981.58671998888.761886.3648.0690.460.53132」3341999951.771986.9663.02100.590.62652.677120001026.282140.7974.51153.830.48441.939420011082.812295.5356.52154.740.36531.575520021139.442475.5056.64179.960.31471.4592资料来源：根据《屮国统计年鉴（2003）》第55页〜58页的有关数据计算所得。从表2-1中可以看出，1997年以后，我国的边际消费倾向有所降低。现以人均GDP为自变量，以人均消费水平为函数，采用回归方法进行测算，得到1997-2002年的消费函数为：C=a*y=47.0429+0.4485yF=433.02819R2=0.9943由此可见，这一时期我国的边际消费倾向的平均值为0.4485。以这一边际消费倾向计算出来的乘数平均值为1.81。这就是说，我国的政府购买增加一个单位，可使GDP产生1.81单位的理论值的变动。现在我们再来分析考虑到税率变化的情况，税率变化之后的政府购买乘数见表2-2o表2—21997—2002年政府购买乘数边际消费倾向平均税率政府购买乘数（1）政府购买乘数（2）19970.36980.110581.49011.663619980.53130.1182311.88141.654219990.62650.1301682.19761.639720000.48440.1406261.71321.627220010.36530.1572361.44481.607720020.31470.1721861.35231.5905说明：政府购买乘数（1）是根据当年的边际消费倾向，通过公式：政府购买乘数二［1一边际消费倾向（1一平均税率）］计算而得；政府购买乘数（2）是根拯边际消费倾向的平均值，通过公式：政府购买乘数=1/［1-0.4485（1一平均税率）］计算而得。表2—2显示，在考虑到税率变化Z后，政府购买乘数明显变小。而且政府购买支出乘数（2）比较稳定，这说明在边际消费倾向不变时，政府购买支岀乘数受平均税率的影响不大，约为1.63,这就是说，政府每增加一单位的购买可以使GDP增长到1.63单位。（2）政府转移支付乘数。根据前面计算出来的边际消费倾向，我们可以计算出政府转移支付乘数，1997—2002年的转移支付乘数见表2—3。\n表2—31997—2002年的转移支付乘数边际消费倾向平均税率转移支付乘数（1）转移支付乘数（2）转移支付乘数（3）19970.36980.1105800.5867980.5510420.74613819980.53130.1182311.1335610.9995930.74190319990.62650.1301681.6773761.3767710.73539020000.48440.1406260.9394880.8298510.72977820010.36530.1572360.5755480.5277850.72103820020.31470.1721860.4592150.4255650.713348说明：转移支付乘数（1）是根据当年的边际消费倾向，通过公式：转移支付乘数二边际消费倾向/（1一边际消费倾向）计算而得；转移支付乘数（2）是根据当年的边际消费倾向，通过公式：转移支付乘数二边际消费倾向/[1一边际消费倾向（1一平均税率）]计算而得；转移支付乘数（3）是根据边际消费倾向的平均值,通过公式：0.4485/[1-0.4485（1一平均税率）]计算得到。表2-3显示，我国的转移支付乘数波动也比较大，在考虑税率变化的情况下，转移支付乘数明显减少。如果以边际消费倾向的平均值來测算转移支付乘数，它基本上围绕0.73的数值上下波动，并且变化不大，这表明我国转移支付对GDP的影响很弱，通过转移支付的手段来启动内需作用比较有限。这说明政府转移支付作为我国宏观调控的手段，在现实生活中并没有充分发挥它的作用。（3）关于乘数效应的说明。乘数原理表明，乘数的作用是有条件的，只有当社会存在闲置的资源，社会经济中又没有明显的“瓶颈”制约时，理论上的乘数值才可能和实际经济生活中的乘数值相一致。这就是说，我们在前面的分析中计算出来的理论上的乘数值，必须是在我国经济情况符合上述条件时，才有实际意义。为此，我们必须分析一下1997-2002年我国经济生活的实际情况。1997年以后，由于东南业金融危机等因素的影响，我国经济出现了严重的需求不足现象,企业开工不足、失业率上升等生产能力过剩的问题困扰着我国经济。根据近年來国家公布的统计数据，我国已登记的城市人口的失业率基本都在4%左右，加上没有登记和进城没有找到工作的农民工，这个数字肯定要大得多。同时，企业设备闲置、产品过剩等现象较为明显。就是在这种形势下，我国政府釆取了以增加政府支出为主要内容的扩张性财政政策。因此,笔者认为，我国具备乘数原理发挥作用的基本客观经济条件，这就决定了前面计算出来的乘数的理论值和实际经济生活中可能产生的乘数效果应该时基本一致的。但是，我国的基础设施比较薄弱，这对经济发展又形成了一定的“瓶颈”制约，这就导致我国的政府支出乘数的实际值可能会比理论值要小。1.政府支出的挤出效应新古典主义认为，政府支出的增加会引起利率的上升，从而导致私人投资水平的下降，私人投资水平的下降进而引起人们的消费水平的下降。因此，政府支出的增加会挤占私人的投资和消费。这就是所谓的挤出效应。我们知道，在高度“统收统支”的计划经济体制下，国家经济活动的主体是国有经济，私人企业几乎不存在。国有企业扩大再生产的资金来源于财政，企业并没有投资自主权，国家的投资几乎代表了全社会的总投资，况且，物价和利率是被严格管制的，这样，就不存在政府支出会引起物价上涨和利率变化的问题。因此，我们讨论计划经济体制下的挤出效应问题没有什么意义。改革开放后，尤其是在社会主义市场经济建设过程中，我国的经济生活发生了巨大的变化。国有企业逐渐引进了现代企业制度，企业的自主权不断扩大，私营企业和各种非公有制企业不断涌现。这些变化使得企业成为了一个相对独立的投资主体，再者，人民生活水平的提高也增强了局面的储蓄能力，这就决定了讨论政府支出是否会挤占私人的消费和投资成为必要。\n首先，我国在经济体制的转轨过程中，一些不符合国家产业方向或亏损严重的国有企业的关、停、并、转是众所周知的事实，这使得城市的下岗人员在各地普遍存在，另外，市场的不确定性和风险也使得各种类型的非国有企业的生产出现扩张和收缩，就业人数不大稳定。同时，农村富余劳动力向城市转移，更是加大了我国城市人口的就业压力。因此，笔者认为，就业问题将是我国的一个长期问题，我国在短期内不可能实现充分就业。而按照新古典主义的解释，在充分就业的情况下，政府支岀会完全挤占私人支出，显然，这种假设在我国缺乏现实基础。因此，我国不存在货币主义所说的那种标准的挤出效应。那么，我国的政府支出是否会部分挤占私人投资呢？按照新古典主义的解释，在非充分就业的经济中，政府支出的增加会使总需求水平提高，产出水平相应提高，从而货币盅求会大于货币供给，结果利率上升，私人投资水平下降。而从我国现实的情况来看，通过20多年的改革，我国基本上已经改变了产品短缺的状况，供大于求的局面至少在短期内不会得到根本改变，即使出现结构性的供给短缺，也不至于在短期内出现普遍的商品价格大幅上涨。再者，我们还可以通过货币政策来调节货币供给和需求的矛盾，这就难以出现利率水平的大幅上升。所以，政府支出在非充分就业的短期内也不会挤占私人投资。其次，新古典主义关于挤出效应的分析是以现代西方发达国家的经济为背景的。西方发达国家的市场经济经历了几百年的发展和演变，它的市场机制比较完善，价格和利率能比较及时和准确地反映变化了的市场情况，私人利益主体可以根据这种变化来及时调整自己的行为。而我国的市场经济才刚刚起步，市场很不完善，利率的变化对社会的投资和储蓄儿乎不起作用。这从我国1998年以来的连续多次降息而储蓄水平却不断上升这样的事实中，似乎可以得到很好的说明，我国的利率杠杆对私人消费根本不起作用。从投资来看，利率的调节作用也是极为有限的，这从我国20世纪80年代以来的投资变化就可以看出（见表2—4）。\n表2—4全社会固定资产投资增长速度（％）甘年份、\总计国有经济集体经济个体经济其他经济19815.5-10.5150.449.8—19853&841.837.230.9—198622.723.719.621.3—198721.517.839.622.6—198825.423.330.12&4—1989-7.2-7.0-19.91.0—19902.46.3-7.1-3.0—199123.924.431.71&1—199244.448.194.83.3—199361.844.170.520.8—199430.421.319.133.599.4199517.513.319.229.921.3199614.810.611.325.423.71997&89.05.56.813.0199813.917.48.99.211.619995.13.83.512.15.3200010.33.510.712.228.5200113.06.79.915.328.9200216.97.213.420.136.2说明：共他经济类型是除了联营经济、股份制经济、外商投资经济、港澳台投资经济等国冇、集体和个体以外的经济成分。资料来源：国家统计局。中国统计年鉴（2003）[M]。北京：中国统计出版社，2003。表2—4屮的数据显示，我国的利率调整并没有对投资形成明显的刺激。1981-1988年,我国从计划经济向有计划的商品经济转轨，这极大地刺激了企业投资增长。1989-1990年,由于众所周知的原因，企业投资迅速下滑，这在集体经济和个体经济屮反映得最为明显。1991年，尤其是邓小平南巡讲话Z后，我国市场经济体制的确立，又出现了新一轮的投资热潮。1997-1998年，由于东南亚金融危机的影响，内需不足，投资迅速回落。从1998年3月开始,我国开始了大幅度的贷款利率调整，一直到2002年2月，贷款利率下降了近一半，但投资并没有表现出较大的增长。所以，笔者认为，我国的投资，尤其是非国有企业的投资，主要受国际国内经济、政治背景影响，受利率的影响很小。再次，在建立社会主义市场经济体制的方针确立之后，我国的政府投资已逐渐从竞争性的生产领域中退出，政府投资主要集中在基础设施、基础产业和高新技术产业等方血，这些领域要么是投资太大，利润太低；要么是风险太大，企业常常不愿意或无力投资，因此，应该说政府投资和企业投资形成了一种互补而不是替代的关系，政府投资为企业投资的顺利进行创造了良好的外部条件。同样，在假日经济尚不发达的我国，良好的公共设施也有利于促进旅游、娱乐等消费的增长，因此，政府投资和私人消费也应该是互补的关系。有学者对我国国债发行的数额和企业投资以及GDP的关系进行了回归分析，这种分析的结果显示，我国国债的发行和固定资产投资呈现明显的正相关关系。还有的学者利用TS-LM模型测算的结果也表明，通过公债筹资的政府投资支出没有挤占私人投资，政府购买支出和居民消费总体上是互补关系，而不是替代关系。这就是说，政府发行国债筹集资金进行基础设施建设，促进了全社会投资的增长，政府支出不仅没有挤占企业投资，而且促进了企业投资，增加了私人消费。\n思考：1.试分析我国政府转移支付对GDP影响很弱的原因。2.我国政府支出挤出效应大还是小？为什么？3.制约我国政府支岀乘数作用发挥的主要因素有哪些？如何改进?\n第四部分习题答案一、单选题1.D；2.A；3.D；4.B；5.D；6.A；7.C；8.A；9.D；10.D:11.D：12.C；13.D；14.D；15.C；16.B；17.D；18.B；19.C:20.C:21.D；22.B；23.D；24.A；25.A；26.A；27.C；28.B；29.D；30.C；31.C；32.C；33.A；:34.D；35.B二、夬F断题1.V；2.>/:3.X；4.X；5.V；6.X；7.X；8.J；9.X；10.V；11.V；12.V；13.V；14.X；15.V；16.X；17.J'；18.、/；19.X；20.三、分析讨论题1.答：(1)假定潜在的国民收入水平不变。也就是说，经济中的生产能力不变，拥有的资源数量不变，技术水平也不变。一般来说，潜在GDP在长期中是不断增长的，因为人口增长使劳动力增加，投资使资本存量增加，技术进步等使劳动生产率增长。但在短期内，一个社会拥有的劳动力、资本存量和技术条件是一定的，因而短期内潜在GDP是一定的，由于凯恩斯的分析是短期分析，因而可假定潜在国民收入水平不变。(2)假定各种资源没有得到充分利用。因为凯恩斯面対的是大萧条，生产下降，产品过剩，存在大量失业，生产能力和资源闲置，资源利用远远低于充分就业水平。这个假定意味着，总供给可以适应总需求的增加而增加，也就是不考虑总供给对国民收入决定的影响。(3)假定价格水平不变，或者说价格是粘性的，即不论需求量为多少，经济都能以不变的价格提供相应的供给量，也就是说，社会总需求变动时，只会引起产量变化，不会引起价格变动。因为大萧条状态下，存在大量失业和资源闲置，总需求增加只会使生产增加，而成本和价格能保持不变。另外，在短期中，价格不易变动，社会需求变动时，企业首先考虑的是调整产量而不是改变价格。2.答：宏观经济学之所以通常假定产量决定于总需求，可以从企业的行为上作出回答。在正常条件下，大多数企业总是在有某种超额生产能力的情况下运转的。例如，美国制造业生产能力的平均利用率约86%,一些机器闲置着作为备用品；另一些机器只在三班中开两班。同样，劳动力不总处于充分就业状态，即使是充分就业时，西方社会也大约有5%-6%的劳动力处于所谓自然失业率状态。因此，一旦市场对产品需求增加时，企业就有相当大余地通过增加生产能力的利用率来增加生产，企业可以把以前每年雇的工人召回，或让一些工人加班加点，增加生产。同样，当需求下降时，企业也会作出同样反应，减少生产。因此，把经济社会作为一个整体看，可以把整个社会的产量看作是由总需求决定的。在短期内，总需求的波动会引起GDP的波动。3.答：政府增加转移支付，虽然对总需求也有影响，但这种影响是通过增加人们可支配收入进而增加消费支出实现的。如果把转移支付也计入总需求，就会形成总需求计算中的重复计算。例如，政府增加10亿元转移支付，边际消费倾向假定为0.8,则会使消费增加8亿元。在此，首轮总需求增加是8亿元，而不是18亿元。如果把10亿元转移支付也看作是增加的总需求，就是重复计算，一次是10亿元，一次是8亿元。4.答：当处于均衡产出水平时，计划存货投资一般不为零，而非计划存货投资必然为零。见图\n2——1o假设消费函数c=a+pyd税收函数T=T°+ty则AD=c+l+g=[a+l+g+)8(TR-T0)]+J8(l-t)yo图2—1屮B线为没有计划投资1时的需求线B=[a+g+0(7说一7；)]+0(1-t)y,AD线和B线的纵向距离为几45”线表示了收入恒等式。45°线与B线之差称为实际投资，从图中显然可以看出只有在E点实际投资等于计划投资，这时经济处于均衡状态。而计划存货投资是计划投资的一部分，一般不为零。除E点以外，实际投资和计划投资不等，存在非计划存货投资IU。而在E点，产出等于需求，非计划存货投资为0。图2—11.答：MPC=—,APC=-dyycci假定消费函数c=a+05,则MPC=0,APC=-=-+fiyy从这个公式可以看到，如果边际消费倾向0递减，则APC—定递减。但是不能反过来说APC递减，MPC也一定递减，因为即使MPC不变，APC也会随收入的增大而变小（因为0（y是常数，收入y变大时，一会越来越小，从而APC递减）。y\n1.答：他们的理由是，富者的消费倾向较低，储蓄倾向较高，而贫者的消费倾向较高（因为贫者收入低，为维持基木生活水平，他们的消费支出在收入屮的比重必然大于富者），因而将一部分国民收入从富者转给贫者，可提高整个社会的消费倾向，从而提高整个社会的总消费支11!水平，于是总收入水平就会随之提高。2.答：消费倾向就是消费支出和收入的关系，又称消费函数。消费支出和收入的关系可以从两个方面加以考察，一是考察消费支出变动暈和收入变动量关系，这就是边际消费倾向Ar*fjc（MPC=—^MPC=—）,二是考察一定收入水平上消费支出量和该收入量的关系，Aydy这就是平均消费倾向（apc=£）。边际消费倾向总是大于o而小于1,因为一般來说，消y费者增加收入后，既不会分文消费不增加，即MPC=O,也不会把增加的收入全用于增加消费,一般情况是一部分用于增加消费，另一部分用于增加储蓄，即△，=Ac+Ay,因此，ArA.yAvAv—+—=1,所以，—=1-—o只要竺不等于1或0,贝iJO0故均衡收入水平将上升。(2)由于BS=T—G—TR,i%AB5=AT-AG-A77?由于|AG|=|-A77?|,^\BS=ATAT=(7；+r/)-(7；+伙)=/(#_『』=/.△),由于均衡收入增加，即△)，>(),所以△BS=tAy>0,即预算盈余将增大。(3)将数字代入上述公式，得A1一0A(l-0.8)xl0从invAy=Ap==0.5x10=5•1-0(1-/)1-0.8x(l-0.25)新的均衡收入水平)/=y°+Ay=600+5=605,均衡收入水平比原来增加5。预算盈余的变化ABS=tAy=0.25x5二1.25。1.答：总支出由消费支出、投资支出、政府购买支出和净出口四部分组成。税收并不直接影响总支出，它是通过改变人们的可支配收入，从而影响消费支出，再影响总支出。税收的变化与总支出的变化是反方向的。当税收增加(税率上升或税收基数增加)时，导致人们可支配收入减少，从而消费减少，总支出也减少。总支岀的减少虽数倍于税收增加量，反之亦然。政府购买支出直接影响总支出，两者的变化是同方向的。总支出的变化量也数倍于政府购买变化量，这个倍数就是政府购买乘数。\n政府转移支付对总支出的影响方式类似于税收，是间接影响总支出，也是通过改变人们的可支配收入，从而影响消费支出及总支出。但与税收不同的是政府转移支付的变化是与总支出同方向变化的，这两个变量之间有一定的倍数关系，但倍数小于政府购买乘数。上述三个变量（税收、政府购买和政府转移支付）都是政府可以控制的变量，控制这些变量的政策称为财政政策。政府可以通过财政政策来调控经济运行。例如，增加1美元的政府支出，一上来就使总需求增加1美元，因为政府购买直接就是对最终产品的需求。可是增加1美元的转移支付和减少1美元的税收吋，只是使人们可支配收入增加1美元，若边际消费倾向是0.8,则消费支出只增加0.8美元，这0.8美元才是增加1美元转移支付和减税1美元对最终产品需求的第一轮增加，这一区别使政府转移支付乘数、税收乘数大小相等，方向相反，同时使政府购买乘数的绝对值大于政府转移支付乘数和税收乘数。1.答：我们有公式0=a4其屮a为乘数值，AA为自发支出的变化，它包括投资变化、政府购买变化和转移支付变化等因素，这个公式表明了口发需求变化导致产出以a倍变化。这个理论反映了现代经济的特点，即由于经济屮各部门Z间的密切关系，某一部门支岀（即需求）的增加必然在经济中引起其他部门的连锁反应，从而使收入以。倍值增加。一般说来，需求的增加有两个后果：一是价格水平上升；二是产111水平（即收入水平）上升。只有当经济中存在没有得到充分利用的资源时，并且假定自发需求变化时，利率、汇率等都不变化，则自发需求增加AA会导致收入水平增加gAA。当经济中已实现了充分就业时，即没有可利用的闲置资源时，自发需求增加□只会导致价格水平上升而不会使产出水平（或实际收入水平）上升。一般情况下，需求的增加将导致价格水平和产出水平同时上升，上升幅度一般不等。还应该指出，有时经济中的大部分资源没有得到充分利用，但由于某一种或几种重要资源处于“瓶颈状态”，这也会限制乘数发挥作用。因为这种“瓶颈状态”会使利用其他闲置资源成为不可能。2.答：政府预算盈余为BS=TA_g_TR=T。+ty_g_TR°当我们改变政府购买g、政府转移支付TR和税率t时，都会导致国民收入y的变化，也会导致预算盈余的变化。当政府购买变化Ag时（假设其他两个政策变量不变），由于乘数作用，收入变化Av=———现,政府预算盈余的变化4BS为：1—0（1—/）△BS=△刀4-Ag=tAy一Ag1一0(1-0一1A?得曲很显然，政府预算盈余的变化与政府购买变化是反方向的，且变化的数量小于Ag（因为Ov\n当政府转移支付变化△〃?时(也假设其它两个政策变量不变)，由于乘数的作用，收入变化Ay=十政府预算盈余的变化^为:=A7X-A77?=1一0(1-0一1•△加得\BS=———ATR1-0(1-0很显然，政府预算盈余的变化与政府转移支付的变化是反方向时，且变化的数暈小于△77?(因为0<—匕©—<1)o1-0(1-/)当税率t变化而变为f时(也同时假设其他两个政策变量不变)，变化前后的政府预算盈余分别用下列方程表示：(1)BS=T。+/—g—TR(1)BS'=T°+f・y'—g—TRABS=BS'-BS=t'y-ty=(/4-Ar)(y+△『)-ty=tAy+\t.y+\tAy=t'Ay+At.y根据税率变化时的国民收入变化量的公式将其代入4BS式，可得:(3\t1_0(1_/丁y+Ar.j'_卩1-0(17)1-01—0(1"显然，政府预算盈余的变化与税率的变化是同方向的，因为1.答：充分就业赤字是政府预算在充分就业的收入水平上出现的赤字。在经济繁荣时，实际赤字和充分就业赤字大致相等，经济衰退或萧条时，实际赤字大于充分就业赤字，因为经济不景气时，所得税会减少，但失业救济金等转移支付会增加，从而实际赤字上升，超过充分就业赤字。四、计算题1・解：(1)直接用公式求均衡收入及各乘数：a+z+g+/?77?50+70+200+0.8x100,,,1Ay===1111.1•1—"(1—/)1-0.8(1-0.2)\n投资乘数二政府购买乘数，呼处帧mr278AQ税收乘数“一吋吋_22no政府转移支付乘数―而时^.22(1)BS=Zy—g—77?=0.2x1111.1—200—100=—77.78即预算赤字为77.78o(2)直接用公式求均衡收入及各乘数:均衡收入二"+，竽+刃”二50+70+200+0.8x100二W0()‘1一0(1-01-0.8(1-0.25)k，=kg=1-0.8(1-0.25)=2-5k=™2'1-0.8(1-0.25).0.81-0.8(1-0.25)~20.8预算盈余变化ABS=tY-g-TR-(ty-g-TR)=0.25x1000-0.2x1111」=27.78(3)y/+Z+"J50+70+200+0.9xl00“464.31一0(1—/)1-0.9x(1-025)在其他条件不变时，预算盈余变化ABS=心=0.2x(1464.3-1111.1)=70.64>0。故预算盈余增大。2.解:(1)均衡收入)，=100+501-0.8=750消费c=100+0.8x750=700储蓄s=y—c二750—700二50储蓄也可以从储蓄函数屮求：S=_。+(1-0"=—100+0.2x750=50(2)(3)(4)企业非意愿存货积累为800-750=50若投资增至100,则收入『==800,比原来的收入750增加50‘1-0.8消费函数变化后的收入y=罗；J=1500\n储蓄5=-6^+(1-/?)^=-100+(1-0.9)x1500=50若投资增至100,则收入y=100+1001-0.9=2000,比原来收入1500增加500o⑸消费函数变化后，乘数从5（"匸矿5）变为—=10）.1.解：(1)可支配收入yd=y-T^TR=y-250+62.5=y-187.5y=c+z+g=100+0.8x(^-187.5)+50+200=0.8^+200得：均衡收入y=1000(2)==5虫亠—‘1-00.2你丄旦4"1-00.2kb=忍+kt=5—4=12.解：(1)均衡收入y=c+i+g=100+0.6(y—100)+50+250340得y=二=850,可支配收入儿/=y-T=850-100=750•0.4"(2)消费=100+0.6x750=550(3)个人储蓄=750-550=200政府储蓄矢=100-250=-150(4)ki=r^=i-o.6=2,5（5）总储蓄二个人储蓄+政府储蓄二200+（-150）二50,正好等于投资50。生产即均衡国民收入y=850,因此，总需求二消费+投资+政府购买=550+50+250=850,可见生产等于需求。3.解：（1）由方程组\ny=c+i+gc=100+0.9儿九=y-TT=0.2y_100+300+160_l-0.9x(l-0.2)=2000(亿美元)即均衡收入水平就是2000亿美元。根据三部门经济模型中的乘数公式，有投资乘数心1_1_251-^(1-^)~l-0.9x(l-0.2)"T25政府购买乘数忍*=——'7税收乘数（税率不变时）A十0,9451-0-9(1-0.2)14（2）当政府购买增加为300亿美元时的均衡收入水平为:a+i+g，1—0(17)100+300+3001-0.9x(!-0.2)=2500（亿美元）。也可根据政府购买乘数，得25=y+Ag=2000+yx(300-160)=2500(亿美元)，其结果相同。（3）当投资增加为400亿美元时的均衡收入水平为:=2357」（亿美元）a+r+g100+400+160_]_0(l_f)_l_0.9x(l_0.2)也可根据投资乘数，得yz=y+ktAi=2000+yx(400-300)=2357」(亿美元),其结果相同。(1)由方程组y=c+i+gc=100+0.9儿儿=y-TT=tyi=300+0.2y可解得y=::*+・—)_0.2100+160+3001-0.9x(1-0.2)-0.2=7000(亿美元)新的均衡水平是7000亿美元。\n由上式可得政府购买乘昭嗥二円寸心，显然比原來的乘数要大。税收乘数kt-一1一0(］一“一02_~l-0.9x(l-0.2)-0.2-_，1圧（5）新的均衡收入y=二100+300+160-l-0.9x(l-0.4)=1217.4(亿美元)11-0(1-门=2」7二一1.96。注意这个乘数是指税率为/=0.40二0.9l-/?(l-r)-~l-0.9x(l-0.4)时的乘数，而没有涉及f=0・2调整到tf=0.4这个变化过程。1.解：（1）由方程组：c=100+0.8儿100+0鬆62.5+50+200“0.2+0.8x0.25儿=y-ty-^TR100+0.8x77?+i+g1-0.8x(!-0.25)故均衡收入水平为1000亿美元。(2)利用三部门经济中有关乘数公式可得：k.=k===25'&1-0(1-"1-0.8x(1-0.25)•k二0二恥二2'1-0(1-/)1-0.8x(1-0.25)k_0一_2"1一0(1-/)1-0.8x(l-0.25)（3）原来均衡收入为1000亿美元，现在需要达到1200亿元，则缺口Ay=200亿美元。增加政府购买=—=80（亿美元），减少税收4T==—=100（亿美kg2.5W2元）。（4）由模型:\nc-100+0.8)：yd=y-ty^TRy=c+i+g+nxnx-50-0.05y•-0.8(1-0.0.05(100+0-8XTO+/+^50)=100°投资乘数、政府购买乘数和政府转移支付乘数可直接利用均衡收入表达式对各变量求相应偏导数即可得。k；=k===2.22g1-0(1-0+了1-0.8x(1-0.25)4-0.05kn.=—-1.78l-/?(l-r)+y各乘数值变小，这是因为总需求的变化会“溢出”到国外。1.解：(1)
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