- 2021-04-12 发布 |
- 37.5 KB |
- 4页
![](https://data.61taotao.com/file-convert/2020/10/20/10/32/28e20bce411ff2aa158b1442d576392f/img/1.jpg)
![](https://data.61taotao.com/file-convert/2020/10/20/10/32/28e20bce411ff2aa158b1442d576392f/img/2.jpg)
![](https://data.61taotao.com/file-convert/2020/10/20/10/32/28e20bce411ff2aa158b1442d576392f/img/3.jpg)
申明敬告: 本站不保证该用户上传的文档完整性,不预览、不比对内容而直接下载产生的反悔问题本站不予受理。
文档介绍
精编202X年个人工作总结(二 )
20XX年个人工作总结 精品文档,仅供参考 20XX年个人工作总结 20XX年个人工作总结 20XX年我主要负责内部控制、制度建设、审计等方面的工作,具体工作内容如下: 一、内控方面 (一)内部体系建设 1.持续跟踪了解内控体系运行情况,收集相关信息,对其中存在的问题进行分析,提出可行性意见,预防出现控制偏差。2.组织两次内控自评,自评期间组织内控自评交流会,积极配合提供资料,参与多次穿行测试,样本分析,选取测试期间,进行内部控制评价和测试,对控制测试中出现的运行偏差、执行缺陷、流程缺陷等问题进行梳理和分析,共形成内部控制设计缺陷清单及执行缺陷清单; 3.对自评中出现的问题督促进行整改,第一次自评除部分缺陷需研究决定外,多数缺陷已整改完成。第二次自评已根据缺陷清单划分责任模块至部门,规定整改时限,定期反馈整改完成情况,争取尽快完成整改,在内部控制评价过程中,修改了公司20多个业务流程。 3.强化内控执行,严格督促按程序办事。印制制度及流程手册,及时以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册,方便广大员工学习和查阅, (二)制度建设 1.组织各部门与内控组进行讨论沟通,对自评过程中提出的制度问题,协助进行及时修订和补充,其中风控部共补充《法律顾问管理办法》《法治建设第一责任人》 《内部报告管理办法》《子公司重大事项报告报备》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。 2.完成了公司100多个制度的修订及补充,印制汇编制度文件35本,流程文件35本,根据组织架构调整等因素,后期还将继续进行修改,努力完善制度体系。3.组织制度自检自查工作,对自查过程中暴露的问题进行沟通,督促进行整改; 对上级下达的重要文件,部门内事先仔细研读,在透彻掌握、领会要义的基础上,及时分发到相关部门,督促按要求践行到位; 加大与上级部门的沟通和协调,避免出现两边内容不一致,规定互相矛盾的问题,理顺向上汇报的通道。4.规划2020年制度建设主要工作,完善制度目标体系,在业务发展变化多样性和复杂性的情况,努力使制度建设与内控体系建设相适应。二、审计方面 (一)20XX年内审整改 组织20XX年对20XX年内部审计中涉及的7个问题按时进行整改,目前已基本完成。(二)制定审计工作计划,按照工作计划开展审计工作。配合开展审计流程设计,编写审计制度,风险评估,内部评价管理,经济责任审计等办法。(三)配合上级审计部门工作 上级审计部门入驻时,组织召开迎审会。此后接连接受了领导人经济责任审计,期间严格按照要求逐项提供所需有效资料,不拖拉不拖延,及时分析发现审计过程中的重大问题,做出合理解释,做好台账登记,保证了审计过程正常有序开展。(三)组织开展经济责任审计 根据公司《经济责任审计管理办法》的相关要求,对调离领导人进行经济责任审计。完成安排经济责任审计小组入场,参与经济责任审计过程,及时协调各部门提供资料,协调取证审查,发放问卷调查表,协调与被审计人的访谈,召开审计意见交流会,提供审计意见的反馈意见等工作。(四)筹划实施整合审计事宜 根据工作需要,我负责起草、修改、审核整合审计实施方案,并征求意见上会审议通过。考虑到被审计单位信息不全等问题,组织开展了整合审计审前调查工作,对各子公司的情况进行全面了解,即日将开始进行审计。(五)开展审计整改工作 对审计报告中提出的问题,涉进行督促进行整改。(六)其他审计相关工作 制定审计工作计划,为明年的审计工作做部署安排; 配合上级工作,参加审计方面相关会议、讲座,配合上级开展的重大风险专项检查工作,下发重大风险专项检查实施方案,对风险责任及等级进行划分,梳理公司运行过程中存在的风险因素,提出应对措施及手段,形成自查自纠报告,提示风险,防微杜渐。查看更多