证券公司营销工作心得范文

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证券公司营销工作心得范文 证券公司营销工作心得范文 1 即将过去的 20_年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近 1949 点的时候我感到了痛苦,此时我 就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了 我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共 同成长。 回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好。 第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐 失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临 的问题。 第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了 47 万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今 后当中加倍努力。 第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。 第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提 供合理的建议。 第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。 第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富 快线,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来服务 好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍,要求 客户把身边做股票的朋友介绍过来。 第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售 2015 万理财产品。 第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比如: 股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。 第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。2015,即将逝去,但 2015 就在你我 眼前。相信只有主动出击的人,才会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创 造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩越做越好。 证券公司营销工作心得范文 2 时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的 20_年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑 战。__的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起__证券的精神和 信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。 20_年我主要的工作如下: 1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异常的多,我因为身处 前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的 组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情基础是 能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人 之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认 识。 2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到__、__苦苦寻觅发展经纪人,最后在__发展了一 名兼职经纪人。 3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户 营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了__客户愿意使用本公 司的炒股掌上机。 4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已察觉此问题,长此以往要做 冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次 一代短信工具―移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有 移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。 5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的 话,的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个 位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部 qq 群的维护。客户水平参差不齐, 有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水 平提高是硬道理啊! 6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为 了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我 们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些 客户和我们成为了忘年交。 7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安全是营业部能安全 正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。 8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常常深入到人民群众 中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了__小区、__小区、__小区、__公园等地,从这些 活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效 果。 千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏 实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。 证券公司营销工作心得范文 3 20_年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下: 1、20_年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况 下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产 品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于 沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支 持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误, 哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程 中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下, 尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友 好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的 情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有 了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通 用版剩余配售有了深入了解;对其它 xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基 本了解。 成绩的取得究其原因,主要是因为: 1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证 通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清 晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足: 1、技术业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必 要的重复劳动,提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。 改进措施: 1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交 流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了解。 2016 年工作计划: 1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。 2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。 3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展 的建议 部门: 1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。 2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。 3、部门能有一个值班手机。 公司: 1、多提供一些培训机会给大家。 2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这 样才有利用发挥员工的积极性。 3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。 证券公司营销工作心得范文 4 一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机 20_年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著 成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。 市场日趋活跃，行业走出困境。20_年 1-6 月，上证综指从 1161 点上涨至 1672 点，涨幅达 44;深证成指从 2863 点上涨至 4301 点，涨幅达 50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债 券现券市场交易总额 98825 亿元，较去年同期(32470 亿元)增长了 204。在市场强劲回升的 有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。 股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到 20_年 6 月底，股改上市公司市值占比已达到 70。 随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和 结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活 力。 券商整治基本结束，行业格局重整。自_年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证 券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思 路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争 格局发生了根本性的变化。 政策空前支持，创新力度加大。20_年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施， 监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多 层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品 也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和 赢利渠道。 二、20_年上半年经营情况 (一)上半年总体财务指标 20_年上半年，公司实现收入总额 28,97___x 元，支出总额 12,93___x 元，其中营业费用 10,32___x 元，实现利润总额 16，04___x 元，比去年同期增加 18，17___x 元。 其中，经纪业务实现收入 17,59___x 元，利润 8,79___x 元;固定收益证券总部实现收入 10,53___x 元，利润 8,75___x 元;投资银行总部实现收入 18___x 元，利润-16___x 元;企业融 资部实现收入 68___x 元，利润 36___x 元;证券投资部实现收入 39___x 元，利润 28___x 元。 (二)上半年各项业务经营情况 1、经纪业务：乘势而上、稳步增长 (1)主要经营业绩 实现收入 17,59___x 元，利润 8,79___x 元。股票、基金、权证及债券现券成交金额 665.82 亿元 ，较去年同期增长了 212，市场占有率 6.76‰，市场排名第 3___x。6 月末客户资产总额 128.27 亿元，较期初增长了 50.87 亿元，增幅为 66，其中客户资产净流入 15.58 亿元，增幅 20， 客户资产投资增值 35.29 亿元，增值率为 46。同时，截至 6 月末，共托管了 2___x 上市公司 10.17 亿股的有限售条件流通股，总市值约为 68.71 亿元。 (2)重点工作回顾 以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的 组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会， 提高《晨会摘要》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前 5___x 股票投资周报》等新的 资讯产品，为营业部提供了二类 9 种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯 产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。 积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基 金产品的营销力度，上半年累计代销基金 2.89 亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售 额达到 2.24 亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业 部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近 70 亿元，有意向正在开发中的上市公司 1___x，限售股份余额约 6.3 亿股。 完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下 挂(‘一挂多')账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查，同 时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、 重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违 规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。 开源节流，提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱” 的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营 业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营 业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的 控制目标之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。 2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破 (1)主要经营业绩 上半年实现收入 10,53___x 元，利润 8,75___x 元。累计完成记帐式国债承销 70.3 亿元、国 开行金融债承销 41 亿元，在券商中排名分别居第 3 和第 4 位，实现收入 2___x 元;银行间债 券市场交易总量 236.82 亿元，比去年同期增长了 2.2，在证券公司中排名第 10 位，累计实 现现券交易差价收入 7,52___x 元;完成___x 企业债券主承销及 4 只债券分销，实现承销收入 249___x 元。 (2)重点工作回顾 完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展 规划与管理规范;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业 务流程及规范。 继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强 与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目___x，其中 ___x 已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。 提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性 实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。 同时积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工 作。 加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了_中国 债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。 3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破 (1)主要经营业绩 上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通___x，企业融资部完成冠城大通、康 达尔、深圳华强、桂林旅游___x，合计___x 上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂 柳工股改财务顾问项目。 同时，二个投资银行部门上半年积极开发储备项目，合计有___x 股改项目已签署协议或正 在实施;在会审核 ipo 项目___x，惠程电气和_×三环;再融资项目___x;收购兼并财务顾问 ___x。 (2)重点工作回顾 加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来 的力度进行了_×地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。 股改业务方面，目前_×区内共有 2___x 上市公司，1___x 完成股改，投资银行总部担任其 中两面针、五洲交通的股改保荐机构，担任桂柳工、南化股份、北海国发股改财务顾问;同 时，投资银行总部正在进行桂东电力、世纪光华的股改财务顾问项目，争取南方控股改保荐 项目，加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目，公司在区内的市场占有率接近 4___x; 上半年_×区内储备项目也取得长足进展，体现在_×三环 ipo 项目已上报证监会，桂林广陆、 柳州欧维姆、_×源安堂等公司已达成 ipo 初步意向; 同时投行业务部门和_×区政府国资委、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠 道，为区内后续业务发展奠定了坚实基础。 为工作重心转移做好了准备。针对政策环境和业务形势的变化，投行部门及时调整策略，在 努力争取股改项目的同时，及时更新上会的 ipo 项目材料，加快 ipo、在融资等客户的开发 和培育工作，逐渐将工作重点转移到企业改制、财务顾问方面，争取核心客户和优质项目储 备。 4、投资业务：把握机会、积极转型 (1)主要经营业绩 20_年上半年，平均自营总规模 2，36___x 元，收入总额 39___x 元，实现利润 28___x 元。 并完成了集合资产管理计划的产品设计，做好了申报准备。 (2)重点工作回顾 加强研究、积极提供决策支持和业务协作。坚持 macro 选股原则，从选股、基本面深入研 究、实地调研等方面把好风险控制第一关，与研发中心一道挖掘市场投资机会，共同进行股 票池维护，截止到 6 月初，股票池上半年总收益率达到 67.2。在关键时点正确研判大势，为 公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会，积极参与投资策略小组的各项工作，为经 纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判。 稳步推进集合资产管理业务的筹备工作。成立了客户理财中心筹备小组，在规范类券商获得 业务资格前，完成了全部产品的设计及上报的准备工作，并顺利地完成了公司内部路演和相 关托管银行的初步交流沟通，完成了理财业务的软硬件配置预算、评估和招标准备等一系列 工作。 5、研究：整合研究资源，加强业务互动 完善研发产品线，加强产品推广。研发中心紧密关注市场动态和热点，根据机构客户和营业 部客户的需求，推出了《导航晨报》、《研发股票池》及各类报告，为业务开发提供了丰富、 及时的资讯支持。同时，加快“走出去、市场化”的步伐，通过研讨会、巡回报告等多样化 形式加强产品推广，在电力、能源等行业领域形成了一定的优势和品牌。 整合研究资源，加强与业务部门互动。集合研发中心、固定收益证券总部、经纪业务总部、 证券投资部等部门研究力量，组成二级市场投资策略研究小组，为客户开发和服务提供了有 力的支持。逐步探索针对重点地区、重点行业的研究成果推广，与债券、投行、经纪等业务 部门开始形成有效的互动。 充实研究队伍、建设研发体系。上半年研发中心继续引入了一批研究骨干，扩大研究范围， 提高深度研究能力，为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础。并且、设立了合理分工的工 作小组，制定了较为完整的研发工作流程和管理制度，基本建立了比较完善的研发体系。 (三)全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股 上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销售三个诉讼案件，通过大量的工作，争 取到了案件终止或再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持一定规模，为公司业 务发展和增资扩股工作创造了有利的条件， 公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券行业的良好发展前景，以及公司自身的 业务基础、赢利能力，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进行接触和商谈，目 前已有实力雄厚的机构有意对公司增资，有望在下半年进入实质性操作阶段。 (四)以准事业部制实施为契机，提升了综合管理水平 20_年上半年，公司在业务部门推广实施准事业部制，建立了职责分明、流程清晰、执行迅 速的权限授权体系，决策效率明显提高，执行力明显加强，人力资源、风险控制、财务管理、 信息技术等方面的管理水平得以提升。 费用管理上一方面继续推进成本控制的工作，通过推行事业部制、加强预算管理和费用控制， 倡导节约风气，有效地控制了运营成本;另一方面，针对良好的市场形势和业务机会，适度 提高了合理的业务投入，强化投入产出。上半年公司实现了较低成本的快速增长，公司的赢 利能力大大增强。 完善人才结构，优化激励机制。上半年，公司根据业务发展的重点，对组织体系适度调整， 引进了一批优秀的业务专才，组建了收购兼并部，充实了研发队伍，恢复设置了资产管理部。 同时配合公司准事业部制改革，在公司对准事业部授权的基础上，结合各部门需求，人力资 源部加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指导和监督，完成了薪资改革试点工作， 进一步理顺公司薪酬制度。 上半年业务部门实施准事业部制，同时由于市场比较活跃，各项业务得到快速发展，风险管 理部门为此积极应对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力 度。上半年共完成了___x 总部部门___x 项目，___x 营业部 2___x 项目的现场稽核。 (五)思想政治工作进一步加强，企业文化建设凸显成效 公司发展战略清晰地解读了公司的发展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部 制，极大地解放了生产力，取得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中，党工团各级组 织也积极发挥作用，组织了多层次多样化的文体活动，进一步活跃了公司氛围，全体员工士 气振奋，对公司目标、发展战略有了高度认同，形成了“比上进，比创利，比贡献”的积极 向上的良好内部文化氛围。 三、上半年工作中存在的问题 虽然上半年公司取得了较好的成绩，但我们要保持清醒的头脑，要认识到公司整体的业务实 力还不强，与竞争对手还存在一定差距，对与公司战略目标的实现还有相当的距离，还存在 一些不足和问题。 (一)资源整合与业务协同的力度尚需加强 尚未建立有效的跨部门业务合作的机制。业务协作的操作流程、成本分摊、收入分配等无章 可循，导致业务协作的动力不足，效率偏低。 缺乏统一的协调管理。资源整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动，公司整体层面上 没有进行系统的规划和组织，推动资源共享、资源调度的力度还不够。 (二)客户综合开发与服务进展缓慢 单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。在业务开发与客户服务的过程中，主要 还是各部门各自为阵，没有形成“兵团作战”的优势，特别是对于核心客户的综合需求把握 不足，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提 供企业综合理财服务方面，还需要进一步探索和推动。 客户分级管理和差异化服务的体系仍未建立。尚未建立公司层面的客户关系管理体系，客户 信息不准确、不充分、不集中，针对核心客户服务的客户经理制度仍未全面推广，客户服务 的方法和手段还比较单薄。 (三)对创新业务的前瞻性研究和准备不足，对市场的快速反应与应变能力有待提高 随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务模式和竞争格局可能产 生深远的影响。虽然由于资格的限制，公司还不能参与部分创新业务，但是，各相关部门对 新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，对业务人员的新产品培训没有到位，也 没有进行必要的人员和项目的储备，对市场的快速反应和应变能力不足。 (四)内部管理仍需改进 公司的管理总体上还比较粗放，不够精细。特别是业务部门准事业部制实施后，对公司管理 提出了更高的要求，目前管理转型仍处于摸索阶段，还不同程度地存在管理缺位与管理越位 现象; 公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建设跟不上业务发展的需要。 第二部分 20_年下半年工作安排 市场与行业环境：长期全面复苏，短期谨慎乐观 20_年上半年，股票二级市场自谷底快速回升，结束了持续 4 年的低迷行情。同时，股权分 置改革和券商综合治理接近尾声，解决了市场和行业历史遗留的重大问题，标志着证券市场 开始全面的复苏，开始步入一个新的历史性的发展阶段，证券行业也面临前所未有的发展机 遇。从短期来看，下半年市场整体可能进入阶段性调整，但有望继续维持活跃状态;创新业 务推出的力度加大、频率加快，证券行业的竞争格局发生变化。因此，整体上讲，未来证券 公司的经营环境机遇大于挑战。 证券公司营销工作心得范文 5 1、证券市场的生态环境有了根本性的改善 股权分置改革接近尾声，逐步解决了多年来制约和困扰资本市场发展的重大制度性障碍，监 管层抓住股改的有利时机，进一步规范上市公司控股股东行为,加大清理大股东占用上市公 司资金的力度,努力解决上市公司违规担保等问题，上市公司治理得到显著改善，上市公司 质量有所提高。 2、市场人气激活，有望继续保持活跃状态 资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速上涨的动力，对行业分析师预期和市场 情绪形成了强烈影响;同时，随着管理层大力推动合规资金入市，证券投资基金规模稳步增 长，qfii、保险公司及其资产管理公司、企业年金、社保基金等机构投资者发展迅速,多元化 的机构投资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下，资金供给有充足保障;另外， 新产品、新业务和交易体系的创新也会不断激活市场，市场整体有望继续保持活跃状态。 3、创新业务层出不穷，为券商提供了更多的业务机会 一方面，随着 etf 加速扩容，资产证券化、融资融券业务进入实施，以及股指期货等新产品 逐步酝酿成熟，交易制度创新逐步推出，下半年创新业务层出不穷;另一方面，随着 ipo 重新 开闸，市场融资功能恢复，在新的《公司法》、《证券法》等法规环境中，后股改时代的上市 公司资本运作的需求更加强烈、资本运作手段日趋多样化，私募、并购、非上市股权的投资 和交易等市场机会呼之欲出。创新业务为券商提供了更多的业务机会和赢利增长点。 4、行业治理使部分优质券商获得了相对优势 为时近 2 年的证券公司综合治理工作已取得明显成效。证券行业风险明显释放，一批高风险 证券公司得以稳妥处置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门实施分类监管 的背景下，部分稳健、优质的证券公司通过重组实现规模扩张，并在创新业务的开展方面获 得了先发优势，部分创新类证券公司开始涉足集合理财计划、资产证券化、权证创设等创新 业务，获得了显著的收益。随着监管政策的放松，部分规范类证券公司将获得从事创新业务 的资格，不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显示出来。