证券公司年度个人工作总结范文

证券公司年度个人工作总结范文

【导语】通过总结，人们可以把零散的、肤浅的感性认识上升为 系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取 经验教训，使今后的工作少走弯路，多出成果。《证券公司年度个人工 作总结范文》是 XX 为大家准备的，希望对大家有帮助。 篇一： 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济 危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配 置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保 守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回 暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票 和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和 证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票 或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的 客户，也建议可以适当尝试 etf 产品的二级市场投资，这样可以在保 证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时 间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要 向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种 在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对 市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的 工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联 系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是 参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板 市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资， 因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时 传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示 了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作， 并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控 制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含 着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个 “忙”字了得？ 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促 自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自 己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了 cfp 资格两年多以来，渐 渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使 自己的知识和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有 更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。 圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不 能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心 思，是可以做到“双赢”的。 诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度， 作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和 认可的。 长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客 户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就 参加了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解， 在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使 他们对这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我 也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人 提供更好的服务！ 篇二： 回顾过去的20XX年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶， 回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公 司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起 来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作 水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来 的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还 存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步 加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加 强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家 的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。 第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的 业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充 电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活 中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、 向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工 作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的 点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安 排，7 月至 12 月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于学习之类 或者是学习不够之类到 11 月才取得证券从业资格证。基金任务完成情 况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在， 一共开户 25 个，客户总资产 18 万。在领导安排其他工作的同时，我 还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台 账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公 司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提 升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题： 一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到 11 月才通过， 说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有 了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。 在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同 事学，全面提高自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地， 真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。