证券公司2021年度个人工作总结及计划范文模板五篇

证券公司2021年度个人工作总结及计划范文模板五篇

证券公司 2021 年度个人工作总结及计划范文模板五篇 年终总结 证券公司年度个人工作总结及计划范文模板【篇一】 在已过去的一年中，经过营业部全体员工的努力，并在郑州营销管理中心等有关部 门的大力支持配合下，取得了长足的进步。回顾 20##年，我们致力于营销系统内部管理关 系上挖潜增效，积极建设以效益为中心的多渠道营销活动，期间，我们取得的成就就是销售 系统从内到外的凝聚力增强了。各位客户经理都积极主动，有责任心的经营一个个渠道网点， 并取得了总体水平较好的成绩。 一、销售业绩状况 (市场部去年销售情况概述) 二、销售渠道状况 1、强化与各银行渠道关系。银行是我们最重要的营销渠道，2010 年，营销管理团 队继续加强对银行渠道的关系维护，目前，北京市区所有银行网点均有我公司客户经理驻点 工作，各个银行同我们关系融洽，尤其是 12 月份，在中国银行的有效配合下，营业部开户 数迅猛增长，为此市场部的全体成员克服了常人难以想象的困难，在各种压力下，较好的完 成了本职工作，为营业部的发展，作出了重要贡献。 3、加强品牌宣传力度。在上级领导的大力支持下，2010 年 6 月份我们开展了高考 送水活动，赢得了社会各界的广泛赞誉;随后在北京片区大力策划宣传中投证券年中投资报 告会，7 月份投资报告会的成功举办也为总部和各兄弟营业部的所称道;同时我们不断注重同 媒体的联系，长期在北京电视台进行广告投放，大力配合政府部门做好各项迎宾活动。这些 活动的有效展开，使中投证券的品牌知名度获得巨大提升，为渠道营销工作的开展造就有利 环境。 2、建设各种新销售渠道。去年我们开展多项营销活动，旨在拓宽营销渠道，主要 方向是对党政机关，本地大型企业以及富裕乡镇等进行多点开发，发掘优质客户。 3、强化支持，制度保障。通过实施任务分解，责任到人制度，加强业务追踪督导， 按照上级领导的部署，强化营业部后援支持保障措施，同时加大了对客户经理的考核力度。 营销渠道建立健全了客户经理跟踪维护制度，对业务发展相对滞后的网点和客户经理，采取 深入剖析，奖惩相符的方式，强化督促，靠前指挥，将业绩目标细化分 解到每月每周，落实到个人，加强业务追踪督导，保证了开户数的持续、快速发展。 4、强化人才引进计划。针对 2009 年市场部岗位不齐，对外驻点偏少的情况，2010 年，营业部大力开展人才引进计划，一批素质高，战斗力强的营销人员，有效的促进了营销 队伍的建设，截止 2010 年 12 月份，北京团队今年共引进客户经理某名，对市区原人员空缺 的各银行网点进行的重新派驻，对银行渠道的整合，一方面充实了营销队伍，另一方面也促 进了营销渠道同银行的关系，实现的双赢的局面。 三、销售渠道存在的问题 1、部分营销人员对公司的指示精神理解不够，营销业绩不够稳定，没有严格按照 终端思路开拓客户，在客户开发方面存在一定失误! 2、部分营销人员的心态以及公司存在薪资制度，均存在“急功近利”状况。营销 人员更多的只想让客户开户交易，往往擅长市场开拓而不擅长市场维护和提升。 3、客户选择公司开户时更多考虑的是低佣金，相对郑州等一线城市我们缺乏该项 优势，因此也损失了部分客户。 4、部分营销人员的“等”“靠”“要”观念存在，眼光仅留驻在银行网点上，缺乏 开拓创新意识。 5、暂时缺乏新渠道的长期开发策略，不能促成品牌的热销。 6、营销人员的观念、思路、方法无统一和协调，工作执行力有待加强。 证券公司年度个人工作总结及计划范文模板【篇二】 进入某某证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解， 而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应 变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使某某服务真正的深入 人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦， 办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我 重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入某某证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大 量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户 慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国 际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目 前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在 努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户 选择我们某某来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公 司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。 现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不 断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力 来做。 证券公司年度个人工作总结及计划范文模板【篇三】 首先，我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深 刻而清晰的认识。其次，我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事，在今年的工作中，我们 不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和营业部柜台形象方面，半年来也有了很 大的提升。现将半年来的工作情况总结如下： 一，完善营业部柜台整体形象 配合公司的统一形象，统一管理建设，我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持 做到公司的各项要求，而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理业务的流程更加 合理有效规范，目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一 对一服务，并且开展了业务资料电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开 户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须 留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。 二，交易所应急演练和柜面业务系统恒生 2.0 的测试 上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行 的，当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何 进行现场客户的安抚和解说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运 作，防范于未然。 上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、 创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版，现基本可以用 2.0 系统实现所有业务。在测试 期间，我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜 单，所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍，包括个人、机构账户，发现问题及时记 录，对于一些新增内容重点学习，比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率， 修改了客户反洗钱风险等级设定，最终配合总部完成了每次测试工作。 三，客户资料集中核对整理 这项工作开展的时间很长，为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监 管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精 神，落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全 面核对更新，我们花了两个月时间，加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作 电子文档工作，对客户进行标识，如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等，并最 终完成了所有客户的资料核对，制作成表，将 13000 多个人客户提供给客服人员电话通知前 来补充更新资料。对于某某年 12 月 31 日之前的机构客户也进行了集中核对，记录客户的留 存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供给客服人员 进行客户沟通。 四，运营条线员工星级晋级评定 公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年第一次的星级评 定考试，考试内容包括账户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份转让业务，协助司 法执行，基金，创业板，ib 业务，反洗钱，新老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间 紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务的基础上，抓紧复习不易接触到的业务知 识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二星级员工的申请。在今后的星级晋级评定 中，我会一如既往地认真巩固各项业务，扎实基本功，并积极拓展自己的才干，争取能再上 升至三星级员工。 在即将过去的某某年里，面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、 基金营销遇阻等诸多困难，我们全体员工团结一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识 到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意 3 号的营销任务，希望在下半年中，紧跟公司 发展步伐，继续完善日常工作，提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新 台阶。 证券公司年度个人工作总结及计划范文模板【篇四】 在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，档案扫描，系 统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下： 1. 柜台业务方面，2011 年截止 7 月 22 号，共开户 561 户，经办开户操作 212 笔， 客户档案采集扫描 1422 件，客户联合身份信息修改 7 笔，开通债券回购业务 12 笔，转户业 务受理 笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做 到认真对比，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现差错。 2. 股票机发放方面，2011 年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股 票机供应商，我部共收到总部寄来股票机 部，上半年共发放股票机 115 部。从客户资产方 面可以看出，约 75%的客户资产在 9 万-20 万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了 很多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3. 在系统测试方面，2011 年上半年，参与并配合总部柜台系统测试 13 次，其中深 交所全网及电话委托程序升级测试 6 次，上交所报盘升级测试 4 次，沪深交易所集中交易系 统应急演练 1 次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试 3 周。在 这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系 统的有效运行和正常运转。 4. 四月份为了完善客户经理 CRM 系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料， 自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500 余件，保证了 客户经理名下客户资料的完整性。 5. 个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户 9 户，客户资产约 15.6 万元。 从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够， 在接下来的下半年工作计划中，将要做好以下工作安排： 第一， 在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录 入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的工 作计划，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。 第二， 由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估 计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟 悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。 第三， 努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，通过朋友介绍，客 户转介绍的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。