内部审计员个人工作总结

内部审计员个人工作总结

精品办公范文荟萃 内部审计员个人工作总结 导读：要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的 措施 ; 强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问 题的再次发生。以下是由 xxxx 为您整理推荐的审计员个人 工作总结，欢迎参考阅读。 篇一： 一、坚持“围绕中心、服务大局”，积极开展内部审计 工作 全市内审机构紧密围绕本部门、本单位的中心工作，以 促进加强单位内部管理和控制、提高经济效益和反腐倡廉为 重点，积极进行工作重点“转型”，认真开展审计工作。 一是积极开展内控制度评审和制度建设工作。全市内部 审计机构利用对本单位、本企业的经营管理流程以及内控制 度执行中的重要环节和关键点比较熟悉的优势， 20xx 年共开 展了 20xx 内控制度执行情况的评审工作。其中合肥供电公 司组织开展了对市公司的固定资产管理，对三县公司的货币 资金、物资管理和乡镇供电所管理实施了内控评价。按照内 控评价体系指标进行了打分，针对货币资金和物资管理存在 着比较大的风险，提出了加强管理的 6 条意见，并专题向公 精品办公范文荟萃 司领导提交了综合审计报告。市公安局为进一步规范建设工 程竣工决算审计费收取标准，制定了《关于调整建设项目竣 工决算审计费收取标准的规定》 ( 合公通 [20xx]18 号文件 ) ， 强化了内部建设项目的资金、竣工决算的审计监督和管理， 提高了建设项目资金效益，发挥了制度保障作用。合肥科技 农村商业银行按照《合肥科技农村商业银行审计检查实施办 法》、《合肥科技农村商业银行审计稽核部岗位职责及内部 操作流程》等制度加强内部管理并优化操作流程，进一步明 确任务分工， 界定每个环节岗位责任， 让稽核人员各履其职、 各负其责，促进了稽核工作质量的提高。合肥市第二人民医 院按照卫生部颁布的《卫生系统内部审计规定》，成立了独 立的内审室， 配备了两名专职内审人员， 加强了对医疗收费、 一次性耗材收费等工作的监督检查，制定了《二院内审工作 职责 ( 细则 ) 》等制度，使内审工作有法可依、有章可循，成 效显著。 二是突出建设项目审计。为了节约建设资金，全市各内 审机构都针对本单位的建设热点，积极地开展建设项目审 计。据不完全统计，到 12 月底，内审机构已审计建设项目 5906 个。合肥电信分公司审计部 20xx 年继续严把审计质量 关，严格按照省公司的要求，对具备条件的工程项目做到 100%审计，截止到 11 月底统计，共审计认定通信工程项目 4299 项，工程送审总金额万元，审减 万元。建筑安装工程 精品办公范文荟萃 66 项，送审金额万元，审减万元。安徽中烟工业公司合肥卷 烟厂基建及零星维修送审工程 233 个，送审金额万元，审减 额万元 , 审减率 15%;合肥市建设投资控股 ( 集团 ) 有限公司接 审项目 121 个，涉及工程 86 项，送审金额 万元，部分已审 定项目的核减率达 20xx 合肥市公安局审计处实施工程竣工 决算审计 68 项，送审金额万元，审减额万元，审减率 %。通 过对基建工程项目的审计，有效地防止了建设工程项目高估 冒算行为，保证了工程项目质量，节约了建设资金，发挥了 内部审计监督与服务的功能。 三是继续完善财务收支审计。全市内审机构加强了对财 务收支真实性和合法性的检查监督，累计完成财务收支审计 214 项，促进了各单位财务管理工作的规范化。合肥新站试 验区财政局对政府采购环节，注意严格把关，极力提升采购 资金节约效率， 强化对政府采购的监管。 截至 20xx 年 10 月 份，全区自行采购预算亿元，实际支付亿元，节约资金 273 万元，资金节约率高达 %。庐阳区大杨镇对镇吴郢社居委、 五里拐社居委、夹塘社居委、草塘社居委、龙王社居委、高 桥社居委、照山社居委、王墩社居委、大杨村、十张村、谢 岗村、 岗西村、 水库村计 13 个村居 20xx 年 1-6 月份财务收 支情况进行了审计。市公路局对所属 11 个单位 20xx 年财务 收支进行了全面审计 , 审计面为 100%,通过审计，发现问题 36 个，提出审计意见 38 条， 所审项目均下发了审计意见书， 精品办公范文荟萃 并进行跟踪落实。 四是大力开展经济责任审计。据统计，全市内审机构已 对 196 个县以下领导干部和企业领导人员开展了经济责任审 计。通过审计，强化了领导干部和企业领导人员的经济责任 意识、 自我约束意识， 促进了党风廉政建设。 如市邮政局 20xx 年以财务收支审计为基础、经济责任审计为重点，实施了对 蜀山区局局长、包河区局局长的任中经济责任审计，努力做 到三个结合，即经济责任审计与财务收支审计相结合 ; 经济 责任审计与廉政工作相结合 ; 经济责任审计与职业素质相结 合。市建委、市民政局、市教育局、市卫生局、市园林局、 瑶海区、庐阳区大杨镇、百大集团、四方集团、市公路局、 蜀山区教育局等单位，也积极开展经济责任审计，切实使经 济责任审计成为正确评价被审计人员任期经济责任、人事部 门考核任用干部、纪检监察部门抓党风廉政建设的重要依 据。 五是加强合同管理工作。安徽中烟工业公司合肥卷烟厂 审计部为了维护企业经济利益及合法权益，严格按照合同法 规定，对企业涉外的所有协议、合同进行认真审核、严格把 关，全年共审核审签经济合同 342 份，金额达万元，无违约 合同发生，很好的规避了合同风险。安徽氯碱法规审计部截 至 20xx 年 11 月底共审核集团、 锦邦等 5 个公司的合同 1742 精品办公范文荟萃 份，合同进展报告 259 份。合肥市建设投资控股 ( 集团 ) 有限 公司严格按照《集团公司合同管理暂行办法》规范合同的订 立、审查，从维护公司利益角度出发，修改不合法不合规之 处，避免潜在风险，全年共审查合同 300 余份，较好地履行 了风险控制职能。 二、突出服务理念，努力推进内审协会建设 合肥市内审协会在市审计局的领导下，在各内审协会会 员单位和理事的共同参与下，在市审计局机关各部门的大力 支持和配合下，认真履行章程赋予的义务，全面实施协会年 初制定的工作方针和计划，突出重点，讲求实效，充分发挥 好桥梁纽带作用， 切实履行好管理、 协调、 服务、 交流职责。 一年来，市内审协会以服务为理念，主要做了以下工作。 一是推进内部审计职业化建设。第一，抓好内审人员继 续教育和培训工作，促进内审人员职业化水平的提高。根据 安徽省内部审计师协会和合肥市内部审计协会 20xx 年工作 要点的要求， 围绕省市审计机关开展的 “审计质量年” 活动， 组织了一系列活动，进一步规范审计行为，推动内部审计工 作发展。 20xx 年 5 月，市内审协会举办了一期全市内部审计 质量管理培训班，全市各单位内部审计人员参学的积极性非 常高， 共有 260 余人参加了培训， 创下了内审人员参学之最。 开班时，市审计局吴利林局长亲临致辞，对参学人员是一个 精品办公范文荟萃 极大的鼓舞。培训班聘请了安徽财经大学老师和省审计厅的 审计专家授课，系统地学习了内部审计项目质量管理、内部 审计文书规范化，审计信息化等内容，为提高全市内审人员 的专业素质和业务技能，建立健全内部审计制度，促进全市 内审工作的规范化、制度化、科学化和职业化水平起到了积 极的作用。 第二， 继续做好 CiA 考试的宣传、 报名工作。 CiA 是国际内部审计专家的标志，是提高内审人员素质的一条重 要途径。 市内审协会为组织宣传、 报名工作投入了很大精力， 20xx 年共组织了 30 人参加考试。 二是开展优秀内部审计项目评比和内部审计理论研讨。 为进一步推动内部审计工作发展，合肥市内审协会积极组织 全市各内部审计单位积极参加省内部审计师协会组织开展 的 20xx—20xx 年以来全省优秀内部审计项目的评选，以及 20xx 年《风险导向审计在审计风险管理中的应用》和《内部 审计质量控制与管理》两个课题的理论研讨。合肥供电公司 审计部组织实施的“固定资产内控管理审计”项目被评为全 省优秀内部审计项目一等奖并获通报表彰，合肥供电公司杨 晓荣、李国勋撰写的《风险导向审计与企业风险管理的相互 应用》和合肥科技农村商业银行包少书、蒋四宝撰写的《试 论商业银行如何加强内部审计机构质量控制》等 8 篇论文获 奖并通报表彰， 其中二等奖 1 篇，三等奖 2 篇，优秀奖 5 篇。 精品办公范文荟萃 篇二：银行审计工作总结 自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本 规范督导以来，市分行内部审计部统一思想认识，把握重点 环节，切实加强领导，确保督导整改工作不走过场、抓出实 效。 一、充分认识做好督导整改工作的重要意义，增强搞好 工作的自觉性。 抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创 “两个领先”目标的关键。市分行内部审计部本着对农发行 事业高度负责的态度，认真开展督导整改。对整改需要解决 的问题，做到思想不松、力度不减、标准不降，抓紧抓实、 一抓到底。 在抓好督导整改的过程中，市分行内部审计部紧密结合 本行业务发展的实际，把解决思想问题和解决实际问题结合 起来，通过解决思想、工作和作风上存在的问题，进一步坚 定信心，振奋精神，为构建和谐督导、加快农发行发展而尽 职尽力。 二、切实把握重点环节， 扎实搞好督导整改的各项工作。 1、切实把握督导整改的三个环节。做好督导整改工作 关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向 精品办公范文荟萃 全行员工公布整改结果这三个环节的工作。市分行内部审计 部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实，确保督导 整改工作的高质量。 2、切实把握督导整改的三个重点。一是抓好思想整改， 着力提高员工的思想政治素质。坚持把学习贯穿始终，进一 步增强学习实践“三个代表”重要思想的自觉性，针对查找 出的在理想信念、宗旨意识、工作作风、遵纪守章和立足本 职发挥作用等方面存在的问题，搞好思想整改。二是抓好工 作整改，着力提高推动工作的水平。紧紧围绕“发展第一要 务、和谐第一要义”来进行整改，进一步在全行形成合规经 营的强大合力，进一步促进农发行又好又快发展，力争在创 建“两个领先”上取得明显成效，进一步推进构建平安银行 的进程。三是抓好作风整改，着力增强合规经营的本领。切 实发挥督导的“督、帮、促”作用，注重改进督导方式，提 高督导艺术，主动为业务部室服务，谋求业务部室的支持与 配合。对督导中发现的各种问题进行分类排队，然后向各个 部室进行反馈，帮助业务部室在易出错环节、易出错部位制 定防范整改的措施。对于新业务，主动向业务部室进行前期 警示，预警可能发生实体或程序违规的环节部位，增强员工 合规经营的本领。 三、切实加强组织领导，确保督导整改工作和谐发展。 精品办公范文荟萃 为确保督导整改工作任务的全面完成，市分行内部审计 部高度重视，周密部署，精心组织，务求实效，做到“三到 位”。一是责任落实到位。督导整改的关键在落实。对纳入 督导整改方案的整改任务，明确主要责任人和责任部门，提 出整改时限，人人做到整改内容、整改措施、整改时限、整 改目标 “四个清楚” 。二是领导带头到位。 行领导率先垂范， 带头抓督导整改， 推动督导整改工作高效、 扎实、 有序开展。 三是建章立制到位。按照构建平安银行的要求，把抓好督导 整改与建章立制工作相结合，建立健全各项规章制度，努力 构建合规经营的长效机制。 篇三：银行审计员个人年终总结范文 我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大 家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的 职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检 查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有 效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事 故、无案件。现将工作情况述职如下： 一、加强学习，不断提高自身素质。 按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初 以来， 我始终以提高自身素质为目标， 坚持把学习放在首位， 努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相 精品办公范文荟萃 关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业 务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上 严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从 实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的 业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、 检查问题、解决问题的能力。 二、扎实做好本职工作 我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生 活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的 扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入 分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提 出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、 精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措 施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的 重要性，我要扎扎实实做好检查工作。 ( 一) 、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各 项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中 出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务 检查、合规手册撰写等工作。 ( 二) 、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。 精品办公范文荟萃 认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔 细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发 现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控 管理水平，防范了操作风险的发生。 三、回顾检查自身存在问题 一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃 发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世， 面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较 累的时候，有过松弛思想，这是政治素质不高，也是自己世 界观、人生观、价值观不高的表现。 四、针对以上问题，今后的努力方向是： 一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融 业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通 过学习增强分析问题、 解决问题的能力。 二是增强大局观念， 转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和 效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。 总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工 作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在 今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职 能作用，全面提升工作水平。 精品办公范文荟萃 篇四：银行审计员个人工作总结 转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年，在这半年里 我又经历了一次由彷徨到适应再到热爱自己岗位的过程。 20xx 年 8 月是我从学校踏入社会的一个转型期， 在总行匆匆 的培训后，我就满怀着信心与激昂投入到了自己在邮政储蓄 银行的事业上，入行之初我被分配到了前台柜员岗位上，在 这里我渡过了自己事业的第一个半年，在营业部这个温暖的 大家庭里， 我忙碌而又充实， 学到了很多的业务知识和道理， 这里就像我的一个家温暖而甜蜜，兄弟姐妹们热情又朝气， 我们共同努力为着共同的目标奋斗。我以为我将会这里渡过 1 至 2 年的时间，来学习和体会，来成长和提高，我一直记 得入行第一天我们行长语重深长的一句话“厚积而薄发”， 而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作。 然而 20xx 年 1 月 11 日，我接到了人事变动的通知， 让我到 审计部报到。当时的我真的是茫然无措，审计对于我来说一 直是一个神秘的职业，从内心多多少少总有几分畏惧，我反 复的思量，一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定，必 有这样安排的道理，这也是行领导对我的信任 ; 另一方面， 从自身长远的发展审计工作能让我学习和吸收到更多。从此 我便踏上了审计员的道路。 初入审计部，我感到深深的茫然和挫败，仅凭我自己掌 精品办公范文荟萃 握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远远不够，作为一 名内审人员，必要的前提就是要精通本行经办的各项业务， 然后才是内部风险的把控。所幸的是，审计部的同事并非我 以前想象的那样神秘和令人畏惧，一样是温暖和可亲的。起 初我就随着他们一起下乡根班学习，回到部门我就开始学习 各项业务制度和内控环节。每每遇到不懂的地方，我就主动 请教部门同事，同事们也耐心细致的讲解。在同事们热心的 帮助和自己刻苦的努力下，大约一个星期的时间我就开始参 与审计工作了， 尽管开始之时， 速度往往根本上团队的进度， 某些地方甚至还出现了一些问题，同队的同事总是耐心的等 待和委婉的指正，就是在这样的情况下我一点点的开始成 长。 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格 的员工，能独立的承担一块审计工作，撰写真实准确的审计 报告。这半年来，我们对我们支行的信贷部，公司业务部， 会计出纳， 2 个一类网点，按月一次进行了常规审计，并按 照上级提出的要求展开了多次专项审计，及时的发现了隐藏 的问题并提出整改的意见，为支行业务发展的巨舰保驾护 航。同时还按季对邮政的二类网点、代理网点进行了常规审 计，我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部门缮发审计 意见书，及时的把邮政网点存在的问题报告给邮政领导，并 提出了合理的整改意见。 精品办公范文荟萃 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据，也没有实实在 在的成绩光环，我们默默的为支行付出，唯一的目的就是为 了不出现金融案件，确保企业的资金安全。同时我们的工作 也有极少数人的不理解，对于检查存在的问题，没有引起足 够的重视，也没能按要求及时整改。在检查中，有些问题屡 犯不改，屡犯屡查，不断提出，这不但增加了我们的工作负 担，也让我们甚为忧心。譬如，邮政部分网点防尾随门不关 闭作业，每次我们提出这个问题，他们总有一大堆理由，什 么工作需要总是进进出出不方便，说到头还不是因为员工自 身的随意和懒惰形成习惯，把习惯凌驾于制度之上。前不久 甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案，最根本的一点还是因为营 业员自身不执行制度，放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘， 希望经过这次事件能让我们网点的员工能从沉痛中有所体 会。还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题，比如，交接班 不严格履行交接手续、临时离柜不执行两锁一签制度、单人 临柜现象、日终不执行互盘制度、保险凭证不严格视同现金 保管等等，都潜在巨大的隐患，而这些问题的根源仅仅只在 于柜员们自身的习惯和责任心。我建议应加大这些方面的考 核力度，用小痛来消除剧痛的根源。 对于目前的审计工作，我觉得我们仍然停留在稽查的阶 段，还未真正做到内审的需要，随着我们银行的不断发展， 我想由稽查向内审的转变这是历史发展得必然，同时我们面 精品办公范文荟萃 临的挑战也会愈来愈巨大，对我们自身素质的要求也会越来 越高。在这半年我参加了多次关于审计工作的培训，同时审 计条线上的审计系统也在不断的出台。电子稽查系统、信贷 审计系统、员工违规积分系统的陆续上线，现在又即将推出 一个全新的审计系统，工作方式在不断的改变，所学习的知 识不只停留在制度上，对于新系统的运用，新工作方法的实 应等等，对于我们来说都是一次全新的挑战，唯一不断的学 习，才能适应不断升级的工作方法，否则唯有被淘汰。不骄 傲不自满，努力学习和创新，不断尝试和总结才能保持着审 计工作的新鲜与活力。审计为我打开了一扇挑战的窗户，是 闭门造车还是勇敢的走出去，这已经没有必要再做回答。这 半年是工作的总结也是面临新的挑战的开始。我明白自己还 有许多的不足，理论知识的不全面，人际交往技巧的缺乏， 都是我目前急需要解决的难题，为此我专门为自己制定了一 个学习计划， 每天花 2 个小时来补充自己在这些方面的不足。 我也明白自己不是缺少敢闯敢学的冲劲，唯一缺乏的是耐心 和持之以恒的决心。自己最大的敌人永远都是自己，我坚信 自己一定能够战胜自己。半年的工作已经结束，新的工作才 刚刚开始，每一天都是一个全新的挑战，我有信心在未来的 审计工作中做得更好。