质量-风险和机遇评估分析记录

质量-风险和机遇评估分析记录

**XXXX有限公司有限公司 风险和机遇评估与应对分析表 序号 风险及机遇的识别（内部、外部） 风险和机遇的评估与分析 风险等级 风险及机遇应对措施 执行情况 评价措施有效性 类别 内外部因素及相关方描述 风险 机遇 严重程度(S) 发生频度(O) 可探测度(D) 风险识别(RPN) 执行部门 时限 1 法规要求 法律、法规内容的变化 公司对产品出口国的国际、国内、地区和当地的各种法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求； 公司产品机构调整,给公司带来潜在客户. 4 1 1 4 低 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法分泌物的收集评价；2.产品设计人员对产品法规的熟悉 销售部门、品管部门 全年 有效 行业标准的变化 公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求； 行业生产环境变化,给公司带来潜在客户 4 1 1 4 低 1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价；2.产品设计部门对应行业的变化。 销售部门、品管部门 全年 有效 2 相关方要求 监管部门的监管力度 监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险； 行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 4 1 1 4 低 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作；职能部门加大公司内部制度执行情况的检查，满足监管部门对生产、环境和社会责任的监管 制造部门、物流部门、品管部门 全年 有效 供应商的要求 原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险； 供应商的社会责任的风险 原材料可能会降低， 市场压力供应商的交期和品质的提高 2 2 1 4 低 对公司影响较大的主要原材料做好年度采购计划， 供应商对环境和社会责任合规性要求纳入公司对其考核内容 采购部门；IQC部门 全年 有效 客户的需求 客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。 市场竞争的加剧，公司管理水平的提高，会给公司带来潜在的发展机遇。 4 3 1 12 一般 1.品管部门加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法；2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行；3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。 制造部门、制造部门、品管部门 全年 有效 第三方的要求 公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足由此造成冲突； 第三方要求会完善公司的管理水平 2 1 1 2 一般 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的报怨。 品管部门、技术部门 全年 有效 3 技术 新领域、新设备、新工艺 公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的竞争力 4 2 1 8 一般 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先有关职能部门予以有效落实。 技术部门、制造部门、物流部门 全年 有效 专利有效期 公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售。 市场其它公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 2 1 1 2 低 技术部门对公司的专利有效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内，同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 技术部门 全年 有效 4 竞争 公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势 公司目前主要生产家用继电器市场占有率比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。 市场竞争加剧，发展压力加大 3 2 2 12 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 销售部门 全年 有效 市场稳定性 公司主要业务在家用继电器市场，该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 市场不稳定，也会带来新的发展机遇 3 2 2 12 一般 公司成立销售中心，对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场 销售部门 全年 有效 5 市场 市场容量、竞争力、价格风险 公司目前主要产品家用继电器，市场占有率比较高，但是产品市场容量毕竞有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。 通过梳理公司产品，需找好的新项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。 3 2 2 12 一般 1.完善公司内部管理制度，加强部门考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量 销售部门；品管部门；制造部门；技术部门 全年 有效 6 文化 主要销售区域消费习惯 公司目前销售区域习惯性的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大 公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。 3 2 2 12 一般 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 销售部门 全年 有效 7 社会 本地失业率、 安全感、 教育水平、 公共假日、 工作时间 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。 公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 2 2 2 8 一般 人力资源部门门做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 人力资源 全年 有效 8 经济 国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动 目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷,客户对产品价格敏感,高端人员对产品需求萎缩,同时国内经济形势严峻,汇率和利率变动都对公司发展带来比较大的风险,加上银行收紧贷款的发放,给公司带来比较大的财务压力。 经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。 3 2 2 12 一般 1.财务部门及时关注汇率、利率的变化，做好财务预算；2.销售部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。 财务部门、销售部门 全年 有效 9 报价/合同/订单评审 风险：客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求被签署合同； 增加客户群、增加订单量。 3 2 1 6 一般 对客户的要求实施监视和测量；在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件化信息“订单/合同评审程序” 销售部 全年 有效 10 产品/过程设计.确认 设计缺陷，会导致产品性能失效或品质不稳定，给公司发展带来很不利的影响； 公司目前有专业的设计团队，设计水平领先，为公司开发新客户提供技术支持保障。 5 1 1 5 一般 "对产品/过程设计.确认按""APQP开发计划""实施。相关文件化信息：""产品质量先期策划（APQP）控制程序""、""实验室管理规定"";""型式实验标准"";""设计变更程序""" 技术部 全年 有效 11 工程变更（5一般1E） 5一般1E变更不及时、未按要求变更，会影响产品品质或降低生产效率，使客户满意度降低等； 5一般1E及时变更，满足客户要求，扩大市场占有力。 4 1 1 4 低 满足内、外部更改需法度，确保工程变更与资料的一致性。相关文件化信息“设计变更程序”;“PCN变更程序” 技术部 全年 有效 12 生产管理 生产计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付；生产不能按计划准时完成；不良率过高；产品标识不清、混料 公司建立完善的生产管理体系，保质保量的完成生产任务，提高顾客满意度。 5 1 1 5 一般 1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程；4.生产计划管制；5.过程能力提前策划；6.不良率前期策划；7.标识管理要求。相关文件化信息“订单/合同评审程序”、“过程控制程序”;“标识与可追溯性程序”;“作业指导书”;“控制计划”;“工艺流程图”;“BO一般表”等相关文件 生管部门、制造部门 全年 有效 13 基础设施管理（包括工作环境、设备/工装、客供设备管理）、公司运行环境 如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。 基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。 5 1 1 5 一般 总务及设备保全部门严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划做好维护工作，提高公司设备、设施稳定性。相关文件化信息“应急准备与响应控制程序”、“机器设备、模具、治具、工装维护保养程序”；“易损件管理规定” 总务部门、设备保全部门 全年 有效 14 采购供方管理 目前公司其他原材料供应稳定,但是主要原材料RB铁芯来料不稳定,给公司的采购带来一定的风险。 原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。 4 1 1 4 低 1.采购部门提前制定好全年采购计划，根据品质或市场需求要求重新开RB铁芯新模，保证物料及进供应；2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原材料的有序有购。相关文件化信息“采购控制程序文件”、“合格供应商的选择与认可管理办法”;“合格供应商目录”;“限用物质标准”等 采购部门；IQC部门 全年 有效 15 监视和测量设备管理 监视和测量设备在失效状态下使用，会导致产品误测，不良品流至客户处，会造成客户不满意甚至丢失客户。 通过专业的监测和测量设备监控品质，确保提供给客户合格的产品，提高公司的市场竞争率和客户满意度。 5 1 1 5 一般 1.定时点检和校验监视和测量设备；不能有失效或校验过期的仪器在现场使用。相关文件化信息“测量仪器管理程序” 技术部门、品管部门、 全年 有效 16 过程的监视和测量 制造过程对品质监控失误会导致不良品流致客户处，造成客户不满意甚至丢失客户。 通过有效的制程监控，确保提供给客户合格的产品，提高客户满意度和市场竞争力。 5 1 1 5 一般 1.按文件要求定时点检产品和监控产品品质状况，不让不良品流出。相关文件化信息“IPQC控制程序”、各工序“作业指导书”、“控制计划” 品管部门、生技部门、制造部门 全年 有效 17 产品的监视和测量 来料和成品检查监控失误会导致生产不良或不良品流致客户处，造成客户不满意甚至丢失客户。 通过有效的来料和成品品质监控，确保提供给生产线合格的部品和客户合格的成品，提高客户满意度和市场竞争力。 5 1 1 5 一般 1.按标准要求检查部品和成品，不让不良品流出。相关文件化信息“OQC控制程序“；“IQC控制程序”；“不合格品控制程序”；“抽样方案”；“受控图纸” 品管部门 全年 有效 18 不合格品控制 来料、制程、成品、客退品产生的不良品管理欠缺，会造成不良品流出的风险，致使客户不满意甚至丢失客户。 通过对不良品的有效监控，使不良品不混入良品中，确保提供给客户合格的产品，提高客户满意度和市场竞争力。 5 1 1 5 一般 1.将来料、制程、成品、客退品产生的不良品放入红盘或红盒中，按不良品处理流程处理不良品，不可以良品混放。相关文件化信息“不合格品控制程序”;“纠正预防措施控制程序”;“返工作业指导书” 品管部、技术部、制造部、仓库部 全年 有效 19 仓储管理 物料标识不清楚、物料的保存超限，会造成物料混用或超期使用物料，导致不良品流出；库存超量，会造成在库资金积压，在库金额增长，资金积压增多，导致公司资金周转困难。 通过对仓储物料的有效管控，避免在库资金增多，物料混用或超期使用，确保公司产品品质和资金周转，增加顾客满意度和市场竞争力。 3 1 1 3 低 1.将合格物料及时发放;2.建立库存台帐、原材料每日在库一览表、安全库存表、各种物料的进出记录;3.不良品及时退料。相关文件化信息“原材料保管条件及有效期管理规定”、“原材料收发料、补料作业指导书”;“仓库管理规范”;“搬运、贮存、保管、防护和交付程序” 物流部门 全年 有效 20 交付 未按客户要求交付,会导致客户停线,公司会赔偿客户损失,导致客户不满意,有丢失客户的风险; 按时交付会增加顾客满意度和市场竞争力。 5 1 1 5 一般 制造按出货计划生产,每小时汇报合格的产量,有异常时相关部门及时处理,确保按时交付满足客户需求的产品和资料。相关文件化信息“订单(合同)评审程序” 物流部门 全年 有效 21 退货/客诉处理 风险:产品不良顾客投诉、退货,导致客户不满意,有丢失客户的风险; 机遇:及时处理客诉及退货,持续满足客户提出的创新要求,提高研发团队的创新水平,增强市场竞争力。 5 1 1 5 一般 品质管理以预防为主,对来料、制程、成品、出货的过程进行品质监控，防止不良品流至客户处。相关文件化信息“不合格品控制程序”、“客户投诉处理规定” 销售部门、品管部门 全年 有效 22 客户反馈 顾客反馈信息（邮件/书面/电话）处理不及时，会导致客户不满意，有丢失客户的风险。 及时对应客户反馈信息，提高顾客满意度，增加订单。 5 1 1 5 一般 销售部安排专人对应每家客户,将客户信息及时反馈给公司相关部门及时对应,按客户要求回应客户;每年最少一次发出“顾客满意度调查表”对顾客满意程度进行系统调查、统计、对应。相关文件化信息“顾客满意度调查分析程序” 销售部门 全年 有效 23 风险和机遇的应对 风险识别不全、风险没有制定相应的措施，措施没有得到有效的实施会导致不良风险流至客户处，给客户信誉带来不良影响。 提前预测风险、评估风险、对应风险，确保在发生任何风险时均能保质保量交付客户产品，提高顾客满意度和市场竞争力。 3 1 2 6 一般 制订风险对策。相关文件化信息“风险和机遇应对控制程序” 各部门 全年 有效 24 数据分析 数据信息不准确,导致分析的结论不合理. 通过准确的数据分析，可以了解公司整体的运行状况,为开拓市场、品质保证、生产效率等提供依据。 2 1 1 2 低 1.用于数据分析的数据必顺保持准确；2.公司品质部门负责对数据的真实性实施监督和验证。相关文件化信息：“数据分析和持续改进程序” 各部门 全年 有效 25 持续改进 公司不致力于技改或自动化等方向的持续改善，就会有被市场淘汰的可能性. 通过技改或自动化改善，减少作业人员，增加效率，提高市场竞争力。 4 1 1 4 低 1.技改部门制定出持续改进计划;持续改进项目跟进表;持续改进项目总结与评定;2.改进后的目标/方针/体系/过程/产品. 相关文件化信息：“数据分析和持续改进程序” 各部门 全年 有效 26 纠正/预防措施 纠正、预防措施不及时或错误，会导致不良持续发生. 通过采取有效的纠正、预防措施，杜绝或预防不良的发生，提高产品品质和客户满意度。 4 1 1 4 低 出现问题及时采取有效的纠正措施；对潜在问题项及时采取有交的预防措施，防止不良流出。相关文件信息“纠正及预防措施程序“;“不合格品控制程序” 各部门 全年 有效 27 公司运营 管理流程(文件、记录控制;质量管理体系策划过程;管理评审;内部审核) 目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。 完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 3 1 1 3 低 1.各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2.公司组织定期流程评审。相关文件化信息“文件记录控制程序”、“质量手册”、“管理评审程序”、“内部审核程序”。 各部门 全年 有效 售后服务 公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来极大的风险。 售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。 5 1 1 5 一般 销售部门和质量管理部门严格按照售后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。相关文件化信息“顾客满意度调查分析程序” 销售部门、品管部门 全年 有效 28 财务状况 费用支付资金回收 目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷,同时国内经济形势趋势严峻,加上银行收紧贷款的发放,给公司带来比较大的财务压力,应收款无法及时到位,增加了坏帐的出现率 财务状况处理得当,会提高公司整体竞争力. 5 1 1 5 一般 1.销售部门加快资金回笼，减小公司资金压力，降低坏帐出现的风险；2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险 财务部门、销售部门、总经理室 全年 有效 29 人力资源管理 人员的流动、员工业务素质、绩效考核 公司目前人员被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工工作能力在一定程度上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不能有效落实，会对工作完成质量造成不好的影响。 展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 5 1 1 5 一般 1.各部门及时关注员工的心理变化，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感；2.人力资源部门做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。 各部门 全年 有效 30 企业文化 价值观、文化、知识 企业没有企业文化、价值观和丰富的专业知识，就没有凝聚力和市场竞争力，为公司发展带来不利影响。 企业有企业文化、价值观和丰富的专业知识，为企业发展创造良好的机遇。 4 1 1 4 低 1.公司人员学习六项精进，树立“做为人，何为正确”的人生价值观；2.不定期举办空吧晚宴，让相关人员聚坐在一起谈感想，谈目标等，缓解工作压力，增加团队凝聚力；3.对员工进行培训需求调查，对不同岗位人员进行相应的培训，丰富专业或业务文化知识。 各部门 全年 有效