管理评审控制规范

管理评审控制规范

1 / 5 管理评审控制规范 文件编号 版本号 修改号 A 0 1 目的 按策划的时间间隔，通过对组织管理体系、方针目标进行评审，找出改进的 机会和变更的需要，实施改进措施，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效 性。 2 范围 适用于组织质量、测量、环境、职业健康安全管理体系及其方针和目标的评 审。 3 术语和定义 3.1 适宜性 指管理体系适应内外环境变化的能力。 3.2 充分性 指管理体系对组织全部活动过程覆盖和控制程度，即管理体系要求、过程展 开和受控是否全面，也可以理解为体系的完善程度。 3.3 有效性 对完成所策划的活动并达到策划结果的程度所进行的度量，即通过管理体系 的运行，完成体系所需的过程或者活动而达到所设定的质量、测量、环境、职业 健康安全管理方针和目标的程度，包括与法律法规的符合程度、顾客满意程度等。 3.4 管理体系： 指质量、测量、环境、职业健康安全管理体系。 4 职责 4.1 总经理 4.1.1 负责按期进行管理评审。 4.1.2 主持评审会议并做好总结性发言，对体系运行情况作出切合实际的评价并 明确改进任务和要求。 4.1.3 批准管理评审报告。 4.2 管理者代表 4.2.1 向总经理报告体系运行情况，组织评审会议，协助总经理做好相关管理评 审的各项工作。 4.2.2 审查管理评审方案、报告。 4.2.3 批准管理评审的措施计划，负责评审后协调督促检查工作，落实改进措施 中的问题。 4.3 人事行政部 4.3.1 协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项组织工作。 4.3.2 收集并准备管理评审所需的资料、控制好评审的输入和其它准备工作。 4.3.3 整理并编写管理评审计划、报告。 4.3.4 对评审后的跟踪活动具体实施验证。归档管理评审有关文件、记录。 4.4 相关部门 4.4.1 各部门负责提供与本部门有关的评审报告资料，包括管理体系运行及改进 重点准备好意见、建议并负责提出涉及本部门问题的纠正、预防措施。 4.4.2 评价管理体系在本部门运行情况。 2 / 5 5 内容及要求 5.1 总则 5.1.1 建立并保持管理评审程序。管理评审每年至少进行一次，相邻两次之间的 时间间隔不超过十二个月，一般在第四季度进行。 5.1.2 出现下列情况，应增加管理评审频次： 1) 组织内、外部环境发生重大变化，影响生产、经营的方向； 2) 法律法规标准及其它要求发生重大变化； 3) 组织机构发生重大调整或产品、生产活动有重大改变； 4) 组织发生质量、测量、环境、职业健康安全事件； 5) 顾客抱怨、投诉，影响重大，被媒体曝光； 6) 质量、测量、环境、职业健康安全方针目标未实施或达不到要求或修订 时； 7) 内部或外部的审核未通过，有严重不符合项； 8) 总经理认为有必要时。 5.1.3 管理评审应针对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。 5.1.4 应对是否需要更改组织的管理体系、方针和目标做出评价。 5.1.5 应评审管理体系的现行状况需求和改进机会。 5.2 管理评审的输入 1) 经营计划、方针目标完成情况； 2) 来自外部相关方的业绩信息，包括顾客满意度、抱怨； 3) 内外部审核结果，合规性评价的结果； 4) 过程的绩效和产品的符合性质量状况；组织测量、环境、职业健康安全 绩效； 5) 影响组织管理体系的所有变更，客观环境的变化，包括与组织环境因素、 职业健康安全有关的法律法规和其它要求的发展变化； 6) 事件调查，纠正措施、预防措施的状况； 7) 以往管理评审的后续措施； 8) 改进状况及建议。 5.3 评审方式 一般采用会议形式，特殊情况下可采用现场评审各部门管理评审报告的方式。 5.4 评审计划 5.4.1 管理者代表应根据总经理意图，负责制订“管理评审计划”，明确评审目 的、时间、依据、内容、范围、人员和具体输入要求等。 5.4.2 在评审前一周将“管理评审通知”分发到每个与会者，明确管理评审输入 资料的要求，开会前收集汇总各部门管理评审报告等输入资料。 5.4.3 各部门管理评审报告内容分工见附件 2. 5.5 评审的实施 5.5.1 各报告提交管理评审会进行评审。与会者根据本部门的实际情况，对管理 体系运作是否满足，做出主要观点、结论和建议。 5.5.2 由总经理主持并作总结性发言。 5.5.3 做好管理评审的会议记录。 5.6 管理评审输出 5.6.1 在实施评审的基础上，综合评审结果，由品管部编制“管理评审报告”， 内容包括： 3 / 5 1) 评审的目的、依据、意见及评审结论； 2) 质量、测量、环境、职业健康安全绩效；方针目标可行性及修改的必要 性； 3) 管理体系运行中存在的问题及原因分析；采取纠正和预防措施的决定和 要求； 4) 管理体系有效性、过程有效性、产品符合性的改进； 5) 资源的需求。 5.6.2 评审报告经管理者代表审核，总经理批准后发到各部门。 5.6.3 对管理评审中提出的问题，填写《管理评审问题改进及完成情况》，并下 发至责任部门，由责任部门进行整改，执行《持续改进管理程序》。 5.7 评审措施验证 5.7.1 对每一项改进要求，实施具体验证直到取得预期的效果。 5.7.2 管理者代表负责协调落实改进措施中的具体问题，并检查跟踪措施执行情 况，向总经理报告。 5.8 评审记录 管理评审形成的记录应由品管部保存5年。 6 流程图 管理评审流程图见附件1。 7 相关文件 7.1 QD10.1.1-2016 《持续改进控制规范》 7.2 QR9.3-01 《管理评审计划》 7.3 QR9.3-02 《管理评审各部门汇报资料报告》 7.4 QR9.3-03 《管理评审记录》 7.5 QR9.3-04 《管理评审报告》 7.6 QR9.3-05 《管理评审问题改进跟踪验证》 8、修改栏 序号 页 码 修 改 内 容 修改日期 实施日期 批准 编制： 审核 ： 批准： 日期： 日期 ： 日期： 4 / 5 附件 1 管理评审流程图 流 程 责任部门/人 员 任 务 管理代表 总经理 办公室 相关部门 总经理 总经理 办公室 办公室 管理代表 办公室 编制“管理评审计划” 批准“管理评审计划” 下发“管理评审计划”通知 准备管理评审输入的资料 总经理主持、管理者代表、部门主管及 相关人员参加“管理评审会议” 做出管理评审结论，提出改进要求 编写“管理评审报告”提交管理者代表 审核、总经理批准发相关部门 追踪“管理评审”输出措施的落实情况 组织评价措施的有效性 保存管理评审所形成的记录 NO NO 核 准 相关资讯收集 评审会议举行 决议事项执行 形成管理评审报 告 改进追踪确认 评 价 记录保存 会议通知 评审计划 Yes Yes 5 / 5 附件 2 ： 管理评审输入报告分工 序号 各部门管理评审报告内容分工 负责部门 1 综合管理体系运行情况绩效报告 管理代表 2 以往评审问题跟踪措施验证情况 3 人力资源管理及培训情况报告，文件控制、员工健康检 查、法律法规情况，目标达成情况 办公室 4 销售目标达成，顾客满意度情况报告，产品对顾客的环 境、职业健康安全的影响及其控制 营销部 5 设计开发报告，新品开发的过程、环境因素、危险源的 识别及设计控制，目标达成情况 工程部 6 采购及供方管理情况报告，对供方施加质量、环境、职 业健康安全的影响控制情况，目标达成情况 采购 7 生产过程中质量、测量、环境、职业健康安全运行情况 报告，目标达成，环境因素、危险源控制情况， 生产部 8 设备设施策划及操作评价报告，目标达成，环境因素、 危险源识别、控制情况。 设备 9 物流过程产品防护、环境、健康安全影响控制情况，目 标达成， 仓库、物流 10 质量、测量、环境、健康安全所需的财务资源支持情况 财务部 11 管理评审计划通知 品管部 内外部审核结果，监测质量测量环境职业健康安全绩效、 运行控制、目标指标符合情况，过程绩效及产品符合性 情况，合规性评价情况，事件调查，纠正措施、预防措 施状况 备注 1、报告中所提到的目标，包含质量、测量、环境、职业健康安全体系的要 求，各部门报告中均需包含当年目标达成情况。 2、各部门报告均包含本职能管理的要求的发展变化。