风险识别与控制清单(采购部）

风险识别与控制清单(采购部）

‎ ‎ ‎ 风险识别与控制清单 部门：供应链管理部 ‎ 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 ‎1‎ 供应商管理 1、 供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当；‎ 2、 危险化学品生产或经营单位没有相应资质；‎ 3、 特种劳护用品生产经营企业没有相应资质 4、 未对供方的质量管理和职业健康安全及环境管理施加影响。‎ 1、 选用不符合要求的供应商，导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。‎ 2、 危险化学品采购、运输不符合法规要求。‎ 3、 特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。‎ 4、 危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害 供应商日常管理未按程序要求执行；‎ ‎1、制定供应商选择标准；‎ ‎2、严格执行供应商选择与评价程序；‎ ‎3、严格执行危险化学品相关法规；‎ ‎4、对供方执行《供应商管理程序》。‎ 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控。‎ ‎2‎ 供应商管理 1、 年度业绩评定不及时，评价结论不正确；‎ ‎2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。‎ ‎1、易选择不合格供应商；‎ ‎2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害 年度业绩评定工作不严谨 1、 每年进行一次业绩评定；‎ 2、 各相关人员对供方能力进行共同评价 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎3‎ 合同签订 1、 合同未明确产品标准可安全要求；‎ 2、 合同未明确期限、运输方法和包装要求等 1、 采购产品质量不合格；‎ 2、 货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；‎ 3、 危险化学品运输途中发生泄漏事故。‎ 合同内容规定不明确；‎ 工作不细致 1、 与供应商签订采购合同，规定具体要求；‎ 2、 严格执行危险化学品采购备案制度 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎ ‎ ‎4‎ 编制采购计划/申请 1、 计划未明确产品标准和安全信息；‎ 2、 计划未经批准，未明确采购日期；‎ 3、 采购数量过多。‎ 1、 采购了不符合要求的物资，导致财产损失和人员伤害 2、 采购数量不准，影响生产 3、 采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费；‎ 4、 采购审批流程执行不到位；采购计划不准确；‎ 1、 制订采购管理程序 2、 严格执行审批制度 3、 制定安全库存表 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 序号 过程/活动 风险描述 可能存在的危害性 产生原因 现行控制措施 风险评估 拟采取措施 ‎ ‎ ‎ ‎ ‎5‎ 剧毒危险化学品采购 1、 采购剧毒危险化学品未办理购买证；‎ 2、 采购易制毒化学品未办理相关手续；‎ 3、 新增危险化学品未索取安全技术说明书等 1、 违反安全法规要求，可能造成经济处罚；‎ 2、 对新化学品的危险性不能及时了解，紧急情况下不能采取正确的处理措施，导致财产损失和人员伤亡 采购人员对合规采购的重要性意识不够。‎ 1、 制定剧毒品、危险化学品采购制度 2、 严格执行危险品采购备案 3、 及时向供应商索要MSDS 人为因素影响较大，‎ 中风险 专人负责、定期监督检查 ‎6‎ 运输方管理 1、 运输车辆选择不当；‎ 2、 危险品运输未选择危险运输车辆；‎ 3、 运输商及运输人员无资质或资质不符 ‎1、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏；‎ ‎2、危险化学品运输途中发生泄漏事故。‎ 对运输方的选择与管理不到位 1、 与运输方签订运输服务协议；‎ 2、 危险品运输必须有相关资质 人为因素影响较大，‎ 低风险、可控 ‎7‎ ‎ ‎ 物资入库 1、 物料未经检验直接入库；‎ 2、 危险化学品手续不齐全直接入库；‎ 3、 ‎1、不合格的物料进入生产环节；‎ ‎2、危险化学品发生泄漏事故；‎ 采购物料进货验证制度执行不到位 1、 采购人员进行报检；‎ 2、 质检部负责采购检验或验证 3、 严格执行入库流程 人为因素影响较大；‎ 低风险、可控 ‎ ‎ 特种劳保用品未经验证直接入库；‎ 1、 采购了不合格的物料；‎ ‎3、特种劳动防护用品不合格影响使用者的健康，产生人身伤害。‎ ‎8‎ 主要原材料供应 1、 剧毒品、危险化学品原料价格上调；‎ 2、 原材料行业垄断或采购过程的欺诈行为；‎ 1、 增加生产成本，降低利润；‎ 2、 不用及时采购所需原料，影响生产与交付。‎ 市场原因 1、 及时了解市场行情；‎ 2、 制定安全库存表；‎ 环境因素影响较大，‎ 中风险；‎ 主要原料供应商多家供货；‎ ‎9‎ ‎ ‎ 其他 1、 特殊时期禁止危化品运输 2、 特殊时期剧毒品的采购流程和手续加严等 1、 不能及时到货影响生产；‎ 2、 增加管理成本，专人负责办理采购相关手续 外部原因 1、 提前做好安全库存；‎ 2、 与政府部门保持良好沟通，以便及时办理手续。‎ 环境因素影响较大，‎ 中风险；‎ 填表/日期: XXX 批准/日期:‎